La etapa de investigación y la etapa intermedia

PROGRAMA EN MÉXICO DE APOYO PARA LAS FACULTADES DE
DERECHO, COLEGIOS DE ABOGADOS E INTERCAMBIOS
JUDICIALES
Iniciativa Para el Estado de Derecho
del
American Bar Association
(Colegio de Abogados de EE.UU.)
® Todos los derechos reservados.
Autorización para su reproducción y distribución podría otorgarse previa solicitud escrita.
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lunes 20 de agosto de 12
ETAPA DE
INVESTIGACIÓN E
INTERMEDIA
Ensenada, Baja California
21 al 25 de agosto de 2012
2
lunes 20 de agosto de 12
PROCESO PENAL
TRIBUNAL ORAL
ETAPA INVESTIGACIÓN
ETAPA INTERMEDIA
ETAPA JUICIO ORAL
RADICACION DE LA CARPETA DE
INVESTIGACION A PARTIR:
ACUSACIÓN MP
AUDIENCIA DE JUICIO ORAL
AUTO DE APERTURA A JUICIO ORAL
DELIBERACION Y SENTENCIA
A) DETENCIÓN EN FLAGRANCIA
B) DENUNCIA O QUERRELLA ANTE MP/
POLICÍA SIN DETENIDO
CIERRE DE INVESTIGACIÓN
JUEZ DE CONTROL
3
lunes 20 de agosto de 12
ETAPA DE
INVESTIGACIÓN
5
56
4
lunes 20 de agosto de 12
La etapa de investigación tiene por objeto:
+ El esclarecimiento de los hechos materia de la denuncia o
querella.
+ La obtención de la información.
+ La recolección de los elementos que permitan fundar la
acusación.
Esta etapa estará a cargo del Ministerio Público, quien
dirigirá la investigación en coordinación con: Polícia y
Peritos.
5
lunes 20 de agosto de 12
CARPETA DE INVESTIGACIÓN
1. DELITO
FLAGRANTE
AUDIENCIA ANTE JUEZ DE CONTROL
48 HORAS
RETENCIÓN
MINISTERIO
PÚBLICO
AUDIENCIA DE
CONTROL DE
DETENCIÓN
2. CASO
URGENTE
*VINCULACIÓN A PROCESO
LIBERTAD SIN CAUTELAR
FORMULACIÓN DE
IMPUTACION
CAUTELAR
ANTICIPADA
3. INICIO SIN
DETENIDO
DETENCIÓN ILEGAL
*MEDIDAS CAUTELARES
*PLAZO DE CIERRE DE
INVESTIGACION
CITA PARA FORMULAR
IMPUTACION
ORDEN DE APREHENSIÓN
6
lunes 20 de agosto de 12
SOLUCIONES ALTERNAS
1. ACUERDOS REPARATORIOS.
2. SUSPENSIÓN CONDICIONAL DEL
PROCESO.
ETAPA PRELIMINAR
ETAPA INTERMEDIA
ETAPA JUICIO ORAL
DENUNCIA SIN DETENIDO/
FLAGRANCIA
ACUSACIÓN
ALEGATOS DE APERTURA
AUTO DE APERTURA A JUICIO
ALEGATOS DE CLAUSURA
SENTENCIA
CIERRE DE INVESTIGACIÓN
FACULTADES DISCRECIONALES MP
1. Facultad de Abstenerse de
Investigar.
2. Criterios de Oportunidad*.
3. Archivo Temporal.
4. No ejercicio de la Acción Penal
PROCEDIMIENTO ABREVIADO
MODO SIMPLIFICADO DE TERMINACIÓN O
ACELERACIÓN DEL PROCESO
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lunes 20 de agosto de 12
NOCIONES BÁSICAS
DE INVESTIGACIÓN
CRIMINAL
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lunes 20 de agosto de 12
INVESTIGACIÓN
ETAPA INVESTIGACIÓN
ETAPA INTERMEDIA
ETAPA JUICIO ORAL
RECOPILACIÓN DE INFORMACIÓNANTECEDENTES
OFRECIMIENTO Y ADMISIÓN DE LA
PRUEBA
DESAHOGO DE LA PRUEBA
CARPETA DE INVESTIGACIÓN
ACUSACIÓN
TESTIMONIAL-PERICIAL-DOCUMENTALPRUEBA MATERIAL
VALORACIÓN
Pertinente, Legal, Objetiva, Calidad
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lunes 20 de agosto de 12
INVESTIGACIÓN EN
MÉXICO
!
Lenta.
!
Descoordinada.
!
La centraliza el Ministerio Público.
!
No existen realmente una policía de investigación.
!
Poca objetividad.
!
Poco profesional.
!
Sin metodologia.

Resistencia al cambio.

“No se puede hacer”.

MP no líder.

Diseño deficiente de actas.

Poca inicitiva y creatividad.
10
lunes 20 de agosto de 12
CAMBIO
Un servicio de justicia transparente y evaluable genera necesariamente una
reconversión integral en todos y cada uno de sus actores.
En este sentido, los fundamentos, racionalidad y operación de la POLICÍA DE
INVESTIGACIÓN se ven impactados, haciendo OBLIGATORIA UNA VERDADERA y una
profunda transformación.
No obstante, la experiencia práctica en los estados en los cuales se ha implementado
un servicio de justicia de corte acusatorio adversarial, advierte como el punto crítico
de mayor influencia en la viabilidad de este nuevo proceso es la CONSTRUCCIÓN
de sistemas EFICIENTES de INVESTIGACIÓN.
Alberto Binder lo menciona como “el gran tema pendiente”.
11
lunes 20 de agosto de 12
POLICÍA DE
INVESTIGACIÓN
Exclusiva de Investigación.
Es necesario la PROFESIONALIZACIÓN
*
Lo
que
genera
de
forma
obligada,
un
proceso
permanente de formación especializada a nivel Institución
y a nivel Personal *
De forma que el saber de los investigadores profesionales, esté en permanente crecimiento, con un
dominio cada vez más avanzado de las ciencias criminológicas, criminalísticas, sus capacidades de
análisis, la evolucion jurídica que regula su trabajo y de gestión.
12
lunes 20 de agosto de 12
PROFESIONALIZACIÓN
1. Ante la posibilidad de ir a juicio y estar expuesto su trabajo a la contradicción de
la defensa y al control social a partir de la publicidad.
2. Al exitir ahora un sistema de libre valoración, en el cual no existen pruebas
preconstituidas.
3. A partir de la posibilidad de potencializar las capacidades de investigación al haber
libertad probatoria.
3. Por la exclusión de la prueba por la ilicitud en su obtención.
4. Ante la necesidad de recabar prueba pertinente y generar un registro de
actuaciones.
13
lunes 20 de agosto de 12
INVESTIGACIÓN
CRIMINAL
Es la ciencia, definida como el conjunto de saberes
interdisciplinarios y acciones sistemáticas integradas
para llegar al conocimiento de una verdad.
14
lunes 20 de agosto de 12
La investigación de los delitos corresponde al Ministerio
Público y a las policías, las cuales actuarán bajo la
conducción y mando de aquél en el ejercicio de esta
función.
P
A
J
SE
Demanda
Ciudadana
Ministerio
Público
Policía
Ministerial
Satisfacción
Ciudadana
Servicios
Periciales
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lunes 20 de agosto de 12
La investigación de los delitos corresponde al Ministerio
Público y a las policías, las cuales actuarán bajo la
conducción y mando de aquél en el ejercicio de esta
función.
P
A
J
SE
Demanda
Ciudadana
Ministerio
Público
Policía
Ministerial
Satisfacción
Ciudadana
Servicios
Periciales
15
lunes 20 de agosto de 12
RECURSOS
Art. 21 Constitucional
INVESTIGACIÓN DE
LOS DELITOS
METODOLOGÍA EN LA
OPERACIÓN
METODOLOGÍA EN LA
INVESTIGACIÓN
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lunes 20 de agosto de 12
IMPLICA
1. La perfilación del imputado y de la víctima.
2. La recolección de información.
3. El procesamiento y análisis de la escena del crimen.
4. El establecimiento de líneas de investigación.
5. La interpretación y decodificación de toda esta información para
la resolución de un caso.
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lunes 20 de agosto de 12
PROTOCOLO SUGERIDO
1. Conocimiento del hecho:
A través del Ciudadano o Autoridad a partir de la Denuncia/Querella, la detención en Flagrancia o el arribo a la
escena del crimen.
2. Comprobación del hecho: Generalmente es el Policía Ministerial, quien verifica el evento.
a) Diligencias preliminares y posteriores al hecho.
EQUIPO: MP-POLICÍA-PERICIALES.
b) Formulación de hipótesis y Planeación de la Investigación. EQUIPO: MP-POLICÍA-PERICIALES.
c) Recopilación y obtención de la información: Fuentes de información disponibles. POLICIA MINISTERIAL.
d) Análisis de la información.
EQUIPO: MP-POLICÍA-PERICIALES.
3. Desarrollo de la investigación: Es un ciclo que se repite hasta que la información se va depurando, al
punto de alcanzar un conocimiento que facilita avanzar al siguiente paso.
EQUIPO: MP-POLICÍA-PERICIALES.
Reporte Final
Unir las piezas del rompecabezas
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lunes 20 de agosto de 12
DIRECCIÓN INVESTIGACIÓN
El Ministerio Público promoverá y dirigirá la investigación, y podrá realizar por sí mismo o
encomendar a la policía todas las diligencias de investigación que consideren conducentes al
esclarecimiento de los hechos.
Dirigir (RALE):
+ Guiar, mostrando o dando las señas de un camino.
+ Encaminar la intención y las operaciones a determinado fin.
+ Orientar, guiar, aconsejar a quien realiza un trabajo.
La investigación corresponde al Ministerio Público y a las Policías.
*Las policías actuarán bajo la conducción y mando de aquél en el ejercicio de esta función.
Conducir (RALE):
+ Guiar o dirigir a un objetivo o a una situación.
Mandar (RALE):
+ Encomendar o encargar algo.
El Ministerio Público dirigirá la investigación y vigilará que la policía en los actos de investigación que
lleve a cabo, se sujete al principio de legalidad.
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lunes 20 de agosto de 12
INVESTIGACIÓN
Policia Ministerial
MP
INVESTIGA
DIRIGE
LITIGA
DETERMINA
Perito
SOPORTE TÉCNICO
Retomando el Principio Acusatorio: DEFINICIÓN CLARA DE ROLES.
“DEJA AL EXPERTO HACER SU TRABAJO”
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lunes 20 de agosto de 12
ASPECTOS BÁSICOS DE LA
INVESTIGACIÓN
DETENCIÓN EN
FLAGRANCIA
Art.16
Constitucional
INVESTIGACIÓN
CRIMINAL
ESCENA DEL CRIMEN
Investigación previa y
posterior a la
judicialización del
caso dentro del plazo
de cierre
Procesamiento de la
Escena/Lugar del
Hallazgo
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lunes 20 de agosto de 12
En general:
FACULTADES EXPRESAS
§
Recabarán la información necesaria de los hechos delictuosos de que tengan noticia.
§
Impedirán que los hechos se lleven a consecuencias ulteriores.
§
Detendrán en flagrancia.
§
Identificarán y aprehenderán, por mandamiento judicial o ministerial, a los imputados.
En escenas del crimen siendo los primeros respondientes y hasta q la Policía Ministerial intervengan:
§
Recibir denuncias.
§
Prestar el auxilio a víctimas u ofendidos y proteger a los testigos. §
Cuidar que los rastros e instrumentos del delito sean conservados. Impedirá el acceso a toda persona
ajena a las diligencias de recopilación de información. Evitará que se alteren o borren de cualquier
forma los rastros o vestigios del hecho o se remuevan los instrumentos usados para llevarlo a cabo,
mientras no interviniere personal experto.
§
Entrevistar a los testigos.
§
Reunir toda la información de urgencia.
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lunes 20 de agosto de 12
ACTOS DE INVESTIGACIÓN
–
Cateos, Medidas de vigilancia,
Inspección y registro del lugar
del hecho.
–
Inspección de personas, Revisión
física, Inspección de vehículos.
–
Inspecciones colectivas.
–
Aseguramiento de objetos,
Clausura de locales, Incautación
–
cadáveres, Exhumación.
–
Peritajes.
–
Reconocimiento de personas,
Reconocimiento de objetos.
–
Interceptación y aseguramiento
de comunicaciones y
Exámenes corporales,
biológicos, sangre u otros
de bases de datos.
–
Levantamiento e identificación de
similares.
–
Entrevistas de testigos.
correspondencia.
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lunes 20 de agosto de 12
ACTO DE
INVESTIGACIÓN
A QUIÉN Y PORQUÉ
COMPETENCIA
*Personas y vehículos.
Revisión de personas y/
*Siempre que existan motivos suficientes para presumir que alguien Policía
o vehículo.
oculta entre sus ropas o vehículo, objetos relacionados con el delito
que se investiga.
Inspecciones
Colectivas.
*Personas y vehículos colectiva o masivamente.
*En el marco de una investigación.
Policía y Dirige
MP
Revisión Corporal.
*El cuerpo de la persona, incluyendo sus cavidades corporales y
MP Dirige y la
objetos que porte.
práctica Policía o
*En caso de sospecha grave y fundada o de absoluta necesidad dentro
Perito
de una investigación.
Exámenes y pruebas
en la persona.
*En la persona del imputado, el afectado por el hecho punible u otras
En caso de que
personas.
no exista
consentimiento
*Fuere necesario para constatar circunstancias decisivas en la
Orden del Juez
investigación.
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lunes 20 de agosto de 12
ACTO DE
INVESTIGACIÓN
DÓNDE Y PORQUÉ
COMPETENCIA
*Lugar cerrado.
Inspecciones a lugar
cerrado sin orden de
cateo.
*Por incendio, inundación, etc, se encuentre amenazada la vida,
integridad física o seguridad de los habitantes o la propiedad.
*Se denuncie que personas extrañas han sido vistas mientras se Policía
introducen en un local, con indicios manifiestos de que pretenden
cometer un delito.
*Sonidos, signos, voces provenientes de un lugar cerrado, indiquen
que allí se está cometiendo un delito o pidan socorro.
25
lunes 20 de agosto de 12
ESCENA DEL CRIMEN
26
lunes 20 de agosto de 12
PROCESAMIENTO DE
EVIDENCIA
Es el conjunto de acciones tendientes a garantizar la
correcta preservación de la evidencia encontrada en el lugar
de los hechos durante la investigación, desde que se
produce la recolección hasta su valoración por parte de la
autoridad judicial.
PROCURAR QUE SE MANIPULE O SE CONTAMINE LO MENOS
POSIBLE LA EVIDENDIA
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lunes 20 de agosto de 12
ESCENA DEL CRIMEN
Es cualquier locación física en la que se
produce un hecho ilegal. Así, de la prontitud de
su procesamiento depende el éxito de la
investigación.
No obstante de momento a
momento está latente la posible contaminación
de la misma, en este sentido los principales
contaminadores son:

Policía sin capacitar.

El Clima.

Sospechosos o sus cómplices.

Curiosos.
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lunes 20 de agosto de 12
TAREAS CRÍTICAS
!
Coordinación inicial y reparto de actividades.
!
Identificación de la zona principal del crimen.
!
Establecimiento de un Perímetro Externo.
!
Establecimiento de un Perímetro Interno.
!
Establecimiento de un Puesto de Comando.
!
Establecimiento de un Área de trabajo.
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lunes 20 de agosto de 12
ASEGURAR Y PROTEGER
1.
Al llegar a la escena, el POLICIA tiene que realizar todas las actividades
tendientes a la preservación de la escena del crimen, desde el
acordonamiento de la misma hasta la posible recolección de indicios.
2.
El POLICIA y/o PRIMER RESPONDIENTE es el responsable de la Escena
del Crimen hasta que se la entregue al Policía Ministerial.
3.
Si se encuentran personas dentro de la escena del crimen, es importante
saber si movieron algún objeto, posteriormente se desalojarán por la ruta
de acceso establecida y se entrevistaran a dichas personas para obtener un
registro de los nombres, así como información relevante.
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lunes 20 de agosto de 12
NO EXISTE UN ACORDONAMIENTO DE LA ESCENA
31
lunes 20 de agosto de 12
PRINCIPALES
CONTAMINADORES
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lunes 20 de agosto de 12
PASO 1
ERRORES COMUNES
33
lunes 20 de agosto de 12
PASO 2
34
lunes 20 de agosto de 12
PASO 3
35
lunes 20 de agosto de 12
RECONOCIMIENTO PRELIMINAR
1. Se establece la ruta de acceso y se realiza una primera inspección de la escena
(Recorrido minucioso del lugar).
2. Se evaluará y determinará si existen áreas con problemas especiales que requieran el
análisis de expertos en alguna pericial.
3. Registro de información descripción narrativa, consignando las condiciones físicas y
ambientales de la escena, el movimiento de las personas, los vehículos, etc.
4. Se tomaran fotografías generales y particulares del lugar, tal y como se encontró.
5. Se procesa la evidencia: identificación, protección (evidencias físicas transitorias o
perecederas), levantamiento, embalaje, cadena de custodia.
36
lunes 20 de agosto de 12
FIJACIÓN FOTOGRÁFICA
Su importancia radica en que nos dará una documentación visual de la
escena del crimen. Permite captar y mantener detalles de las características y
condiciones del la misma.
!
Fotografías de cada una de las evidencias tal como fueron encontradas.
Fotografías con su respectivo número de evidencia de lo general a lo particular
para ubicar el lugar en donde se encontró, posteriormente y antes de ser
levantada con su testigo métrico para la referencia de tamaño.
!
Es importante fotografiar siguiendo una secuencia lógica, considerando
planos generales, medios y cercanos, tomando las placas que sean necesarias.
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lunes 20 de agosto de 12
DESCRIPCIÓN ESCRITA
Se dará en términos generales y particulares de las condiciones en que se
encontraba la Escena del crimen.
!
!
Partirá de lo general a lo particular, de lo particular al detalle y del detalle
al más mínimo detalle.
!
Deberá ser ordenada y entendible por cualquiera. Ningún elemento es
insignificante para no ser descrito, si nos llama la atención.
REGISTRO POLICIAL DE INSPECCIÓN DEL LUGAR DE LOS HECHOS
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lunes 20 de agosto de 12
CUSTODIO DE
INDICIOS
FOTOGRAFO
RECUPERADOR
DE INDICIOS
EMBALAJE Y
ETIQUETADO
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lunes 20 de agosto de 12
CADAVER
POLICÍA MINISTERIAL
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lunes 20 de agosto de 12
ETAPA DE
INTERMEDIA
5
56
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lunes 20 de agosto de 12
CERRADO EL PLAZO DE
INVESTIGACIÓN, EL MINISTERIO
PÚBLICO PUEDE:
1. ACUSAR
PRESENTACIÓN DEL ESCRITO DE ACUSACIÓN
ANTE EL JUEZ DE CONTROL
2. SOLICITA EL SOBRESEIMIENTO
3. SOLICITA LA SUSPENSIÓN DEL
PROCEDIMIENTO
SE CORRE TRASLADO A LA DEFENSA Y EN UN LAPSO NO
MENOR A 20 DÍAS Y NO MAYOR A 30 DÍAS SE FIJA LA
AUDIENCIA INTERMEDIA
AUDIENCIA INTERMEDIA
ANTE JUEZ DE CONTROL
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lunes 20 de agosto de 12
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Durante la Etapa Intermedia se formaliza la acusación hecha por el Ministerio
Público ante el Juez de Control. Además:
• Se posibilita la realización de correcciones formales a la acusación.
• Se da el debate en torno a la admisión de los medios de pruebas.
• Se pueden celebrar acuerdos probatorios.
• Se verifica la congruencia entre imputación, el auto de vinculación a
proceso y la acusación.
• Es momento para resolver incidentes previos al juicio.
• Es la última oportunidad para la procedencia de una solución alterna o de
un procedimiento abreviado.
• Se fija el Tribunal Oral que deba conocer del juicio; además de que los
intervinientes
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lunes 20 de agosto de 12
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lunes 20 de agosto de 12
PROGRAMA EN MÉXICO DE APOYO PARA LAS FACULTADES DE
DERECHO, COLEGIOS DE ABOGADOS E INTERCAMBIOS
JUDICIALES
Iniciativa Para el Estado de Derecho
del
American Bar Association
(Colegio de Abogados de EE.UU.)
www.abaroli.mx
Hamburgo 206 – 502
Col. Juárez, México DF, CP 06600
Tel y Fax: (55) 5207.2561
Alonso González Villalobos, Director [email protected]
David Fernández Mena, Coordinador [email protected]
45
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lunes 20 de agosto de 12