MATRIZ DE RIESGOS

Incumplimiento contractual
Valoración del riesgo
5
1
4
5
Constitución de garantías
Constitución de garantías
5
1
4
5
una vez al firmar el contrato
Revisando
cuando se celebra el contrato
Revisando
una vez al firmar el
contrato
Oficina de contratación
cuando se celebra el
contrato
si
Monitoreo y
revisión
Periodicidad ¿Cuándo?
¿Afecta la ejecución del
contrato?
Persona responsable por
implementar el tratamiento
Fecha estimada en que se
completa el tratamiento
¿Cómo se realiza el
monitoreo?
Categoría
Valoración del riesgo
Impacto
Probabilidad
Tratamiento/Controles a ser
implementados
¿A quien se le asigna?
Impacto después del
tratamiento
Oficina de contratación
si
4
Riesgo medio
1
Riesgo medio
Contratista
Contratista
Categoría
Impacto
4
Riesgo medio
Pprobabilidad
1
Riesgo medio
Consecuencia de la ocurrencia
Incumplimiento contractual del evento
Descripción (Qué puede pasar,
y cómo puede ocurrir)
Devaluación repentina de
la moneda.
Tipo
Etapa
Fuente
Clase
Subida repentina de precios de
mercado de alguno o de todos los
elementos objeto del contrato.
2
Económico
Ejecución
Externo
General
1
Económico
Ejecución
Externo
General
No.
MATRIZ DE RIESGOS
Tipo
Etapa
Fuente
Clase
No.
3
3
Riesgo alto
Ninguno
6
Entidad
Valoración del riesgo
3
6
si
Periodicidad ¿Cuándo?
Persona responsable por implementar
el tratamiento
Fecha estimada en que se completa el
tratamiento
¿Cómo se realiza el
monitoreo?
¿Afecta la ejecución del contrato?
Categoría
Valoración del riesgo
Impacto
Probabilidad
Tratamiento/Controles a ser
implementados
¿A quien se le asigna?
Categoría
Impacto
3
Riesgo alto
Pprobabilidad
Incumplimiento contractual
Consecuencia de la ocurrencia del
evento
Descripción (Qué puede pasar, y cómo
Fenómenos de orden público que puede ocurrir)
no permitan la ejecución de las
actividades.
Riesgos Sociales o Políticos
Ejecución
Externo
General
3
Impacto después del
tratamiento
Monitoreo y
revisión
5
Tipo
Etapa
Fuente
Clase
Operacionales
Selección
Externo
Específico
3
3
6
1
2
si
Solo en la evaluación
Evaluación financiera
Estudios previos
Impacto después del
tratamiento
Monitoreo y
revisión
Periodicidad ¿Cuándo?
¿Afecta la ejecución del
contrato?
Persona responsable por
implementar el tratamiento
Fecha estimada en que se
completa el tratamiento
¿Cómo se realiza el
monitoreo?
Categoría
si
Solo en la evaluación
Evaluación financiera
Estudios previos
Secretaría de hacienda
Riesgo bajo
2
Secretaría de hacienda
Riesgo bajo
1
1
Valoración del riesgo
Entidad
Solicitar condiciones financieras
sólidas
1
Impacto
Probabilidad
Tratamiento/Controles a ser
implementados
¿A quien se le asigna?
Riesgo alto
6
Entidad
Solicitar condiciones
financieras sólidas
Valoración del riesgo
3
Categoría
Impacto
Incumplimiento contractual
3
Riesgo alto
Pprobabilidad
Incumplimiento contractual
Consecuencia de la ocurrencia
del evento
Descripción (Qué puede pasar, y
Dificultades o imposibilidad de cómo puede ocurrir)
Imposibilidad de prestación del
sufragar los gastos
servicio por problemas logísticos.
provenientes del contrato.
Operacionales
Selección
Externo
General
No.
4
Medidas de orden legislativo de cualquier
nivel que no permitan la ejecución del
proyecto.
Riesgos regulatorios
Ejecución
Externo
General
Impacto después del
Periodicidad ¿Cuándo?
¿Cómo se realiza el monitoreo?
Persona responsable por
implementar el tratamiento
Fecha estimada en que se
completa el tratamiento
Riesgo alto
si
6
¿Afecta la ejecución del contrato?
Categoría
3
Valoración del riesgo
3
Impacto
Ninguno
Entidad
Riesgo alto
6
Probabilidad
Tratamiento/Controles a ser
implementados
¿A quien se le asigna?
Categoría
3
Valoración del riesgo
3
Impacto
Pprobabilidad
Consecuencia de la ocurrencia del
Incumplimiento contractual
evento
Descripción (Qué puede pasar, y
cómo puede ocurrir)
Tipo
Etapa
Fuente
Clase
No.
6
Monitoreo y
1
2
1
1
2
Impacto después del
Periodicidad ¿Cuándo?
Trimestralmente
si
6
Control interno
En la etapa de planeación
Secretaría de planeación
Riesgo alto
4
Monitoreo y
¿Afecta la ejecución del
si
contrato?
Persona responsable por
implementar el tratamiento Secretaría de planeación
Fecha estimada en que se
En la etapa de planeación
completa el tratamiento
¿Cómo se realiza el
Control interno
monitoreo?
Riesgo bajo
garantias
4
Categoría
Valoración del riesgo
Impacto
Probabilidad
Tratamiento/Controles a ser
Plan de contingencia
implementados
1
contrtista
4
Entidad
4
¿A quien se le asigna?
Incumplimiento contractual
Incumplimiento contractual
riesgo alto
combios economico del dólar al
alsa
Fenómenos naturales que impidan la
ejecución de las actividades.
Riesgo bajo
Riesgos regulatorios
Riesgos de la naturaleza
4
Categoría
Valoración del riesgo
Impacto
Pprobabilidad
Consecuencia de la
ocurrencia del evento
Descripción (Qué puede
pasar, y cómo puede ocurrir)
Ejecución
Externo
General
Ejecución
Externo
General
8
Tipo
Etapa
Fuente
Clase
No.
7
Ejecución
Externo
General
2
1
2
Contratista
Contratista
Delegando la supervisión
Informes mensuales
Luego de la firma del contrato Luego de la firma del contrato
Contratista
1
si
2
no
Riesgo bajo
Seguros privados que pueda constituir
1
Entidad
1
1
Riesgo bajo
1
Supervisión
2
Contratista
1
Entidad
Riesgo bajo
Incumplimiento contractual
1
Riesgo bajo
Detrimento patrimonial
Riesgos de seguridad
El contratista asumirá los costos de la
propiedad y custodia de los bienes objeto
de suministro, hasta tanto se realice la
entrega de los mismos a la entidad, a
Inadecuada destinación de los entera satisfacción del supervisor del
insumos recibidos
contrato, según los requerimientos
10
Riesgos de seguridad
Ejecución
Interno
Particular
9