Reformas Ley Enjuiciamiento Criminal

REFORMA LEY ENJUICIAMIENTO CRIMINAL II
LEY 13/2015 de 5 de octubre (segunda parte)
LEY 41/2015 de 5 de octubre
Esquema general de la reforma:
1.- Ley 13/20145
1,1.- Art. 282 bis. Agente encubierto informático
1,2.- Libro II, Titulo VIII. Medidas de investigación limitativas art. 18 CE:
Cap.I.- Entrada y registro en lugares cerrados Art. 545 a 572
Cap. II.- Del registro de papeles y libros. Art. 573 a 578
Cap. III.- Detención y apertura correspondencia escrita y telegráfica. Art. 579 a 588
Cap. IV.- Disposiciones comunes a toda interceptación. Art. 588 bis a) a k).
Cap. V.- Interceptación comunicaciones telefónicas y telemáticas. Art.588 ter a) a m)
Cap. VI.- Interceptación comunicaciones orales. Art. 588 quater a) a e)
Cap. VII.- Captación de imágenes y seguimientos y vigilancias.- Art. 588 quinquies a) a c)
Cap. VIII.- Registro dispositivos almacenamiento masivo información. Art. 588 sexties a-c
Cap. IX.- Registros remotos de equipos informáticos. Art. 588 septies a) a c)
Cap. X.- Medidas de aseguramiento y conservación datos. Art.588 octies .
2.- Ley 41/2015 de 5 de octubre de 2015, de “agilización” de la justicia penal.
1 1.- LEY 13/2015. Modificaciones de la Ley de Enjuiciamiento Criminal en materia de
investigaciones con medios tecnológicos .
Entrada en vigor: 6.12.2015, excepto para los artículos 118, 520 y 527 que entraron en
vigor el 30.10.2015
Aplicación: a los procedimientos iniciados con posterioridad a su entrada en vigor, aunque
puede acordarse su aplicación a las diligencias policiales y fiscales, resoluciones y
actuaciones judiciales que se acuerden tras su entrada en vigor en procedimientos penales en
tramitación.
Objeto:
requisitos
interceptación
correo
postal,
telegráfico,
telemático,
escuchas
ambientales, acceso a datos de dispositivos intervenidos en registro, etc.
1,1.- Art. 282 bis. Agente encubierto informático
•
Posibilidad de autorización a funcionarios de Policía Judicial para actuar bajo
identidad supuesta en comunicaciones por canales cerrados de comunicación.
•
Necesidad de autorización específica para intercambiar o enviar archivos
ilícitos por razón de su contenido y “analizar los resultados de los algoritmos
aplicados para la identificación de dichos archivos ilícitos”.
•
Necesidad de autorización judicial para la obtención de imágenes y grabación
de conversaciones entre el agente y el investigado, aun dentro de un domicilio.
•
Delitos: los previstos en el art. 588 ter y 282,4 LEcr.
1, 2.- TITULO VIII.- Medidas de investigación limitativas de derechos. (se consignan
únicamente los artículos nuevos o modificados)
•
Capítulo III: De la detención y apertura de la correspondencia escrita y
telegráfica (art. 579 y 579 bis)
Artículo 579.- De la detención y apertura de la correspondencia escrita y telegráfica
Detención, apertura y examen:
Mediante resolución judicial, podrá acordarse la detención, apertura y examen de
correspondencia privada, postal y telegráfica, que el investigado reciba o emita, en la
2 investigación de los siguientes delitos:
.- Delitos dolosos con pena con límite máximo de 3 años de prisión
.- Delitos cometidos en el seno de una organización o grupo criminal
.- Delitos de terrorismo.
Observación
Mediante resolución judicial podrá acordarse la observación de las comunicaciones
postales o telegráficas.
Plazo: 3 meses prorrogables hasta un máximo de 18 meses.
Urgencia: En caso de urgencia esta medida la podrá acordar el Ministro del Interior o el
Secretario de Estado, poniendolo en conocimiento del Juez competente en el plazo máximo
de 24 horas. El juez tendrá que revocar o confirmar la oportunidad de esta observación en
plazo máximo de 72 horas.
Sin autorización judicial en los siguientes casos:
•
Envíos postales que, por sus propias características externas, no sean usualmente
utilizados para contener correspondencia individual sino para servir al transporte y
tráfico de mercancías o en cuyo exterior se haga constar su contenido.
•
Aquellas otras formas de envío de la correspondencia bajo el formato legal de
comunicación abierta, en las que resulte obligatoria una declaración externa de
contenido o que incorporen la indicación expresa de que se autoriza su inspección.
•
Cuando la inspección se lleve a cabo de acuerdo con la normativa aduanera o
proceda con arreglo a las normas postales que regulan una determinada clase de
envío.
Sustanciación en pieza separada secreta de solicitud y resultado.
Art. 579 bis. Hallazgos casuales.
El resultado de estas observaciones postales y telegráficas podrá ser utilizados en
otros procedimientos penales. Se deducirá testimonio y se remitirá al juez competente. La
continuación de la observación habrá de ser ratificada por el nuevo juez que lleve la
instrucción
3 Capitulo IV.- Disposiciones comunes a la interceptación de las comunicaciones
telefónicas y telemáticas, la captación y grabación de comunicaciones orales mediante
la utilización de dispositivos electrónicos, la utilización de dispositivos técnicos de
seguimiento, localización y captación de la imagen, el registro de dispositivos de
almacenamiento masivo de información y los registros remotos sobre equipos
informáticos. Artículos 588 bis a) a 588 bis k)
a).-
Artículo
588
bis
a.
Principios
rectores
(comunes
a
todas
las
interceptaciones)
•
Autorización judicial sujeta a principios de:
.- Especialidad. Para un delito concreto. No para prevenir o descubrir delitos o
despejar sospechas
.- Idoneidad: delimitar el ámbito objetivo (soporte) y subjetivo (persona), así como su
duración.
.- Excepcionalidad y necesidad: Cuando no exista otra forma de investigación menos
gravosa, o la misma se vea gravemente dificultada sin el recurso a la interceptación.
.- Proporcional: medida adecuada a las circuntancias: intereses en conflito, gravedad del
hecho, indicios existentes y relevancia del resultado perseguido.
b).- Art. 588, bis, b. Contenido de la petición (de Policía o de Fiscal):
1.º Hecho investigado e identidad del investigado o de cualquier otro afectado.
2.º Exposición detallada de las razones que justifiquen la necesidad de la medida y los
indicios de criminalidad _
3.º Datos de identificación del investigado o encausado y de los medios de
comunicación empleados que permitan la ejecución de la medida.
4.º La extensión de la medida con especificación de su contenido.
5.º La unidad investigadora de la Policía Judicial que se hará cargo de la intervención.
6.º La forma de ejecución de la medida.
7.º La duración de la medida que se solicita.
8.º El sujeto obligado que llevará a cabo la medida, en caso de conocerse.
4 c).- Artículo 588 bis c. Resolución judicial
•
Plazo de 24 horas desde la solicitud
•
El juez podrá solicitar ampliación de la información.
•
La resolución judicial contendrá el hecho punible, su calificación jurídica, los indicios,
la extensión temporal, la unidad policial que se hará cargo de la intervención, y la
forma y tiempos de reportar al Juez el resultado de la medida, el sujeto intervenido, así
como la finalidad perseguida con la medida.
d) .- Otros requisitos: (art. 588 bis d a 588 bis k)
•
Las solicitudes se sustanciarán en pieza separada y secreta (Artículo 588 bis d)
•
Se especificará judicialmente su duración, que será la imprescindible para la
investigación. Se podrá prorrogar mediante auto motivado. Al cesar el plazo cesará de
inmediato la medida (.Artículo 588 bis e)
•
Las solicitudes de prórroga contendrán informe del resultado de la investigación y las
razones que justifiquen la continuación de la misma. EL juez tiene que resolver sobre
prórroga, cese o requerir nuevas aclaraciones en el plazo de dos días. (Art 588 bis f)
•
Se informará del resultado de la medida en la forma y tiempo que el juez determine
(Art. 588 bis g)
•
Se podrán acordar estas medidas aunque afecten a terceros (Artículo 588 bis h)
•
Hallazgo casual: podrá utilizarse en otros procedimientos, conforme al art. 579
(Artículo 588 bis i).
•
El juez acordará el cese de la medida cuando desaparezcan sus razones o no se esté
obteniendo ningún resultado (Artículo 588 bis j)
•
Se procederá a la destrucción de los registros cuando el procedimiento judicial termine
•
Quedará una copia de los registros bajo la custodia del Secretario judicial durante
cinco años a partir de la ejecución de la pena, de la prescripción del delito, del
sobreseimiento libre o sentencia absolutoria. (art. 588 bis k)
5 Capítulo V.- Interceptación de las comunicaciones telefónicas y telemáticas (Art. 588 ter
a) hasta 588 ter m)
Delitos: Los del art. 579,1 y además a través de instrumentos informáticos u otra teconolocía
de lainformación o de la comunicación (Artículo 588 ter a.)
Ámbito (art. 588 ter b):
•
Terminales o medios de comunicación utilizados por el investigado, o por la
víctima cuando sea previsible un riesgo para su vida o integridad.
•
Contenido de las comunicaciones y a los datos electrónicos de tráfico o
asociados al proceso de comunicación, así como a los que se produzcan con
independencia del establecimiento o no de una concreta comunicación, en los
que participe el sujeto investigado, ya sea como emisor o como receptor
•
Podrá afectar a los terminales o los medios de comunicación de los que el
investigado sea titular o usuario.
•
Concepto de dato electrónico de tráfico o asociados: todos aquellos que se
generan como consecuencia de la conducción de la comunicación a través de
una red de comunicaciones electrónicas, de su puesta a disposición del
usuario, así como de la prestación de un servicio de la sociedad de la
información o comunicación telemática de naturaleza análoga.
Afectación de tercero (Artículo 588 ter c).
Intervención de comunicaciones emitidas desde terminales o medios telemáticos de un
tercero en los siguientes casos:
•
Que el investigado los utilice para recibir o transmitir información
•
Que el titular colabore con el investigado en fines ilícitos o se beneficie de su actividad
•
Que el dispositivo objeto de investigación sea utilizado maliciosamente por terceros
por vía telemática, sin conocimiento de su titular.
Solicitud de autorización judicial. Requisitos (art. 588 bis b y 588 ter d).
Obligatorios (identificación medio o datos para obtenerla):
 Identificación del número de abonado, del terminal o de la etiqueta técnica,
 Identificación de la conexión objeto de la intervención o
 Datos necesarios para identificar el medio de telecomunicación de que se trate.
6 Potestativos:
 Registro y grabación del contenido de la comunicación, con indicación de la forma o
tipo de comunicaciones a las que afecta.
 Conocimiento de su origen o destino, en el momento en el que la comunicación se
realiza.
 Localización geográfica del origen o destino de la comunicación.
 Conocimiento de otros datos de tráfico asociados o no asociados pero de valor
añadido a la comunicación. En este caso, la solicitud especificará los datos concretos
que han de ser obtenidos.
Autorización provisional del Ministro del Interior o del Secretario de Estado de Seguridad para:
 Casos de urgencia
 Delitos relacionados con bandas armadas o terroristas
 Razones fundadas de imprescindibilidad de la medida
 Se pondrá en conocimiento inmediato del juez competente, plazo máximo de 24
horas. El juez confirmará la autorización o la revocará en plazo máximo de 48 horas
Deber de colaboración y de guardar secreto de todos los prestadores de servicios
telecomunicaciones o de acceso a red, y cualquier otra persona, bajo apercibimiento de
desobediencia(Artículo 588 ter)
Control de la medida (Art. 588 ter f)
Información al juez, en la periodicidad que éste determine, de:

Transcripción pasajes más importantes
 Grabaciones íntegras con indicación de origen y destino de cada una
 En soportes sellados para garantizar la autenticidad e integridad
Duración (Art. 588 ter g)
Máximo 3 meses prorrogables hasta máximo 18 meses
Prórroga (Art. 588 ter h)
La solicitud de prórroga deberá contener transcripción pasajes importantes
El juez puede solicitar aclaraciones o el contenido íntegro de las conversaciones
7 Acceso de las partes a las grabaciones (art. 588 ter i)
 Se entregará copia de las grabaciones y de las transcripciones salvo datos que
afecten a vida íntima, los cuales serán expulsados de las grabaciones y
transcripciones (previo levantamiento de secreto de las actuaciones).
 Las partes podrán solicitar la inclusión de todas las conversaciones, siendo decisión
última del Juez.
 Obligación de notificar a las personas intervinientes la intervención, pudiendo
entregárseles copia si no afecta a la intimidad de otras personas._
Incorporación al proceso de datos electrónicos de tráfico o asociados
Artículo 588 ter j. Datos obrantes en archivos automatizados de los prestadores de
servicios
•
Autorización judicial preceptiva para obtener los datos electrónicos conservados por
los prestadores de servicios o personas que faciliten la comunicación
•
Se puede solicitar autorización para recabar información en los archivos de los
prestadores de servicios, incluida la búsqueda entrecruzada o inteligente de datos.
Acceso a los datos necesarios para la identificación de usuarios, terminales y
dispositivos de conectividad
Artículo 588 ter k. Identificación mediante número IP
•
Autorización judicial preceptiva para identificación y localización del usuario de una
dirección IP
Artículo 588 ter l. Identificación de los terminales mediante captación de códigos de
identificación del aparato o de sus componentes
•
No es necesaria autorización judicial para identificación del equipo de comunicación
o la tarjeta (IMSI O IMEI). Pero se solicitará al juez la intervención una vez obtenida
dicha identificación, haciendo constar en la solicitud la identificación previa.
8 Artículo 588 ter m.
Identificación de titulares o terminales o dispositivos de
conectividad
•
No es necesaria autorización judicial para conocer la titularidad de un número o
medio de comunicación ni para obtener el número de un usuario concreto.
Capítulo VI. Captación y grabación de comunicaciones orales mediante la utilización de
dispositivos electrónicos (Art. 588 quater a) hasta 588 quater e)
Art. 588 quater a.- Grabación comunicaciones orales
•
Posibilidad de grabación de comunicaciones orales en vía pública o espacios
abiertos, o en domicilio o lugares cerrados
•
Posibilidad de grabación de imágenes si la resolución judicial lo autoriza
•
Autorización judicial preceptiva para entrar en el domicilio y colocar dispositivo de
escucha
Presupuestos (Artículo 588 quater b)
Utilización dispositivos cuando:
•
Estén vinculados a encuentros concretos del investigado
•
Que se trate de delitos dolosos de hasta 3 años de prisión, o en el seno de grupo u
organización criminal, o terrorismo
•
Que se pretendan obtener datos “esenciales de relevancia probatoria” mediante
dichos dispositivos
Contenido resolución judicial (artículo 588 quater c.y 588 bis c):
Debe expresar el lugar o dependencias donde se va a instalar y los encuentros
sometidos a vigilancia, además de los requisitos del art. 588 bis c
Control judicial de la medida (art. 588 quater d y 588 bis g).
Se entregara al juez soporte original o copia electrónica auténtica de las grabaciones e
imágenes, además de una transcripción de las conversaciones , importantes. Se identificará a
los agentes que hayan intervenido.
Cese (Artículo 588 quater e y 588 bis j)
Nuevas grabaciones o grabación de imágenes para otros encuentros necesitarán nueva
autorización judicial.
9 Capítulo VII. Utilización de dispositivos técnicos de captación de la imagen, de
seguimiento y de localización (art. 588 quinquies a) hasta art. 588 quinquies c)
a. Captación de imágenes en lugares o espacios públicos (art. 588, quinquies a)
•
No necesaria autorización judicial para grabación de imágenes del investigado en
espacios o lugares públicos.
•
Se procurara que la grabación no afecte a terceros.
b. Utilización de dispositivos o medios técnicos de seguimiento y localización (art.588,
quinquies b)
•
Autorización judicial preceptiva para utilización de dispositivos de seguimiento y
localización
•
Presupuestos:
.- Necesarios para la investigación
.- Proporcionados al delito investigado
.- Se especificará el medio técnico que se va a utilizar.
•
Deber de colaboración de los prestadores de servicios y otros, bajo apercibimiento de
desobediencia.
•
Posibilidad de actuar por razones de urgencia sin autorización judicial pero dando
cuenta de inmediato al juez en el plazo máximo de 24 horas. Si el juez no confirma la
medida, los resultados de la grabación no tendrán efectos probatorios.
c. Duración de la medida (art. 588 quinquies c)
•
3 meses prorrogables hasta 18 meses
•
Se entregarán los soportes originales o copias electrónicas auténticas cuando
acabe la investigación o antes, si el juez lo solicita.
•
Obligación de custodia.
10 Capítulo VIII. Registro de dispositivos de almacenamiento masivo de información (art.
588 sexties a) hasta art. 588 sexties c)
a) Necesidad de motivación individualizada y expresa (art. 588 sexies a)
•
Deberá expresarse en la resolución judicial que autorice el registro la autorización
expresa para el acceso a la información contenida en ordenadores, instrumentos
de comunicación telefónica o telemática o dispositivos de almacenamiento que se
encuentren en el registro.
•
La incautación de dichos terminales NO AUTORIZA a su acceso
b) Necesidad de autorización judicial individualizada también para el acceso a ordenadores y
demás instrumentos de almacenamiento de datos, o repositorios telemáticos de datos,
aunque se hubieran incautado fuera del domicilio (Artículo 588 sexies b)
c) La autorización judicial ha de contener (art. 588 sexies c):
•
Los términos y alcance de registro
•
La posibilidad de obtener copias de los datos informáticos obtenidos mediante el
acceso
•
Las condiciones necesarias para asegurar la integridad de los datos y las garantías de
su preservación para hacer posible, en su caso, la práctica de un dictamen pericial
•
Se evitará la incautación de los soportes físicos que contengan los datos o archivos
informáticos, cuando ello pueda causar un grave perjuicio a su titular o propietario y
sea posible la obtención de una copia de ellos en condiciones que garanticen la
autenticidad e integridad de los datos.
•
Se podrá solicitar ampliación de la autorización judicial del registro a otros soportes o
otros sistemas informáticos.
•
En caso de urgencia se podrá ampliar el registro de estos soportes, siempre que los
datos sean lícitamente accesibles por medio del sistema inicial o estén disponibles
para este., pero poniéndolo en inmediato conocimiento del Juez en plazo máximo de
24 horas, quien tendrá que confirmar o denegar la ampliación en plazo máximo de 72
horas.
•
Se podrá realizar por Policía Judicial examen directo de los datos contenidos en el
11 dispositivo incautado por razones de urgencia, pero poniéndolo en inmediato
conocimiento del Juez en plazo máximo de 24 horas, quien tendrá que confirmar o
denegar la ampliación en plazo máximo de 72 horas.
•
Se establece el deber de colaboración de las personas que conozcan el
funcionamiento del sistema informático o de sus medidas de protección (bajo
apercibimiento de delito de desobediencia), salvo de aquellas personas que estén
dispensadas de la obligación de declarar (parientes, secreto profesional, art. 416, 2
Lecr)
Capítulo IX. Registros remotos sobre equipos informáticos (art. 588 septies a) hasta
art. 588 septies c)
a.- Presupuestos (588 septies a)
Necesidad de autorización judicial para:
.- Utilización de datos de identificación y códigos
.- Instalación de un software, que permitan, de forma remota y telemática, el
examen a distancia del contenido de un ordenador, dispositivo electrónico,
sistema
informático, instrumento de almacenamiento masivo de datos informáticos o base de datos
Delitos: organizaciones criminales, terrorismo, contra menores o personas discapacitadas
judicialmente, contra la Constitución, traición y defensa nacional, o delitos cometidos a través
de instrumentos informáticos o de cualquier otra tecnología de la información o la
telecomunicación o servicio de comunicación
Contenido resolución judicial:
•
Los ordenadores, dispositivos electrónicos, sistemas informáticos o parte de los
mismos, medios informáticos de almacenamiento de datos o bases de datos, datos u
otros contenidos digitales objeto de la medida
•
El alcance de la misma, la forma en la que se procederá al acceso y aprehensión de
los datos o archivos informáticos relevantes para la causa y el software mediante el
que se ejecutará el control de la información.
•
Los agentes autorizados para la ejecución de la medida.
12 •
Si procede (o no) la realización y conservación de copia de los datos obtenidos
•
Las medidas para preservar la integridad de los datos y para la protección o supresión
de los mismos
Ampliación a otros terminales o sistemas:
Se necesitará autorización nueva judicial.
Deber de guardar secreto y de colaboración de los prestadores de servicios o personas y
titulares o responsables del sistema informático o de bases de datos. Dispensados de la
obligación de colaborar los parientes, secreto profesional o 416 Lecr.
Duración (Artículo 588 septies c)
UN mes prorrogable por otro mes hasta el máximo de 3 meses
Artículo 588 octies. Orden de conservación de datos
Posibilidad de que Ministerio Fiscal o Policía soliciten conservación y protección datos
o informaciones concretas hasta que se obtenga la autorización judicial para el acceso a los
mismos.
Período máximo de conservación: 90 días, prorrogables una sola vez hasta 180 días o
se conceda la autorización.
Obligación del requerido para colaborar y guardar secreto_
13 3.- Ley 41/2015 de 5 de octubre de 2015, de “agilización” de la justicia penal.
Vigencia: Desde el 6/12/2015
Objeto: Agilizar justicia penal; instaurar procedimiento de decomiso autónomo; instaurar
recursos segunda instancia ampliación recurso casación y reforma del recurso extraordinario
de revisión.
Artículos modificados:
Art. 17 (Delitos conexos)
Art. 324 (Duración fase instrucción judicial)
Art. 284 y 297 (Obligaciones Policía Judicial atestados)
Art. 790, 2 (Ejecución sentencias) y 792 (casación sentencias apelación)
Art. 803 bis a.. Proceso por aceptación de decreto
Art. 808 ter. Decomiso autónomo
Art. 846, 847.- Recursos de apelación y casación
Art. 954.- Recurso de revisión
Art. 985.- Ejecución de sentencias
Disposición adicional 5º: Oficina recuperación y gestión activos
Disposición adicional 6º.- Acumulación de delitos con pena leve y menos grave en
procedimiento ordinario, juicio rápido o proceso por decreto.
Principales novedades:
.- Los atestados de delitos sin autor conocido serán conservados por Policía Judicial
aunque a disposición de jueces y fiscales. Serán remitidos al juez los atestados referidos a
delitos contra la vida, contra la integridad física, contra la libertad e indemnidad sexuales o los
delitos relacionados con la corrupción, así como aquellos en los que se realice cualquier
diligencia tendente a la identificación del autor (“ se trata de garantizar que no habrá
14 investigaciones autónomas de la policía" )
.- Se establecen plazos para la instrucción de las causas penales (6 y 18 meses)
.- Se instaura el proceso de terminación por decreto (especie de juicio por
conformidad) para delitos leves y menos graves.- Se regula
un proceso de decomiso autónomo que permita la privación de la
titularidad de los bienes procedentes del delito pese a que el autor no pueda ser juzgado
.- Se modifica el sistema de recurso de casación y de revisión penal.
Especialidades en relación a Policía Judicial
Art.284:
•
Impone la obligación de poner de inmediato en conocimiento de jueces y
fiscales el inicio de cualquier investigación policial.
•
obligación de informar a la víctima de la remisión de la investigación al juez o al
Fiscal, o de no remitir las actuaciones a la autoridad judicial en caso de que no
se identifique al autor (art.6 Ley 4/2015)
•
Aunque no exista autor conocido, se enviará el atestado si:
.-Se trate de delitos contra la vida, contra la integridad física, contra
la libertad e indemnidad sexuales o de delitos relacionados con la
corrupción;
.- se practique cualquier diligencia después de transcurridas setenta
y dos horas desde la apertura del atestado y éstas hayan tenido
algún resultado; o
.- Ministerio Fiscal o la autoridad judicial soliciten la remisión.
•
Se realizará acta minuciosa, incluso con fotos, de incautación de objetos,
armas o cualquier pieza de convicción, hora, lugar y agentes intervinientes.
Art.295.Se impone la obligación de poner en conocimiento de Juez o Fiscal en el plazo máximo de
24 horas de las diligencias policiales que se hubieren practicado.
Artículo 964.
Delitos leves: Obligaciones policía judicial:
15 1.- Formará de manera inmediata el correspondiente atestado que remitirá sin dilación al Juzgado de g
salvo para aquellos supuestos exceptuados en el artículo 284 de esta ley
2.- En el atestado se recogerán:
.- Las diligencias practicadas
.- El ofrecimiento de acciones al ofendido o perjudicado
.- Designación de dirección de correo electrónico, número de teléfono o dirección correo
ordinario.
Madrid, 5 de noviembre de 2015.
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