Ventajas e inconvenientes en la sustitución de las investigaciones

ESTADISTICA ESPAÑOLA
Núm. 90, 1981, págs. 5 a 9
Ventajas e inconvenientes en la sustituciárn de las
investigaciones estadisticas exhaustivas por
encuestas muestrales (*}
por F. AZORIN Y
J. ^. SAIVCHEZ-CRESP^J
Instituto Nacional de Estadística
RESU MEN
Se presentan las principales ventajas e inconvenientes en la sustitución
de investigaciones estadísticas exhaustivas por encuestas muestrales, en el
supuesta realista de recursos limitados. Aplicacitín a una encuesta de morbilidad hospitalaria.
Palabras clave: acuracídad; pertinencia; oportunidad; accesibilidad; detalle
y cobertura; integración y economia.
I.
ASPECTOS COM PARATI VOS
A continuación consideraremos las principales ventajas e inconvenientes en la susti-
tución, de investigaciones estadísticas exhaustivas, por encuestas muestra[es, bajo el supuesto realista de los limitados recursos que se asignan a los diferentes proyectas de un
programa.
Para orcienar las ideas haremos referencia a las características deseables, dentro del
campo de la estadística, a las que aludíamos en nuestro trahajo «Contribucián al eyuili(*) Traba^jo presentado por el lnstitutc^ Nacional de Estadística bajo el títulu «Advantages and
disadvantages in the replacement of exhaustive statistical in ^^estigations by sampling surveys» .
Traducción por M.^ R^sa Villagrasa Novoa.
E-^STADISTIC',+l ESPAI'3t)LA
6
hric^ dc ^ari^i^ c^^r^jctc:rísticas ^t^°sc^ahles», prc^,entadc^ en 1980 a la Sesión Plenaria de esta
C`c^ntc;rencia.
cl)
.-ic^erruc^iclucl.^
Es hit•n sahi^fo yue, como consecueneia cíe la utilizaeión de proee-
c^imientos cle medida más retinacfos, las encuesi^,s por muestreo proporcionan, en general, datos más acurac^os que las investigaciones exhaustivas. En a[gunos casos extremos
esto conduciría a la tatal sustitución de las últimas, por una muestra, mientras que en
otros casc^s ^ería más c^nveniente hacer una recogida exhaustiva de unas pocas características hásicas y^ una rnuestra capaz de proporcionar un nivel establecido de acuracidad
para «otras pregunta:^» incluidas en e1 estudio. Las investigaciones exhaustivas son especialmente adecuadas en la ohtención de resultados para áreas pegueñas; las muestras de
tamaño mediana son, a menudo, incapaces de prot^eer satisfactoriamente los niveies de
precisíón.
C`omo ejemplo, podemos mencionar las estadísticas de marbilidad hospitalaria, en
!as que sería necesario tener un catálogo de hospitales con algunas caraeterísticas básicas, mientras yue una información más refinada, concerniente a diagnósticas, puede obtenerse mediante una encuesta.
Kish (1979), con rnotivo de la sustitución de los censos ciecenales de población, vivienda, agricultura y otros, sugíere la distinción entre censos completos y censos parciales (muestras cie censos completos), y muestras obtenidas más frecuentemente que los
censos. Las considcraciones yue se retieren a la frecuencia se harán más tarde, cuando
examinem^s la « opartunidad».
h)
Pc^rl1 ^ lE^ ^ cc•icr:
La necesidad de limitar una investigación exhaustiva a unas pocas
preguntas básicas, dentro del amplio campo de la demanda de información, puede dejar
fuera un número importante de preguntas. En el Censo de Población de España, preguntas tales como personas impedidas, piuriempleadas, etc., en creciente demanda por
algunos usuarios, se han evitado para no poner en peligro el propio censo.
c^)
O^^c^rtrcnrclucl.^
En cunexión con este aspecto, la sustitución total de una investi-
gación exhaustiva por una encuesta, se [tevaría a cabo en casa de que los resuitados del
censa no fueran capaces cte tijar un límite en el tiempa (falta de puntualidad o datos que
pierden su valvr fuera del tiempo fijado). Incluso si no se establece un límite en el tiempa, la rapidez y actualidad ^n la producción de datos se considera deseable al eomparar
investi^,acioncs exht^ustivas y encue5tas por muestreo. En España, se proporciona como
nc^rma el av^inCe provisional de resultr^cios para el C^enso de Población y la Encuesta de
Población Acti va.
cl) .^^c^c^c^.^it?iliclucl: Aunc^ue se dísponga cie un banco de datos, o al menos de las facilidades de un ordenadar (computadora electrónica), se tendrán dit^cultades para obte-
VENTAJAS E INCONVENIENTES DE LA SUST[TUCION DE INVESTICACIC)NES
7
ner, recuperar, introducir y entender la información, dehido en el caso de los censos al
volumen de datos, que excedería de la capacidad disponihle o, en otros casos, cornpiicaría la organización. 4tro problema es el que concierne al cit^recho a la información de
los ciudadanos frente a lá protección de su intimidad.
e) DEltu11E^ ^^ c^c^herturu: La facultad de producir datos que requierdn prof^undidad y
extensión, en el sentido de arnplitud geográfica o con referencia a la inclusión de algunos campos de interés, lleva a considerar la conveniencia de complementar una investigación exhaustiva con una encuesta.
Se puede estar interesado, por ejemplo, en la localización exhaustiva de todos los datos por enfermedad o infección en ciertas áreas de peligrosidad, en las que previamente
se detectaron casos a través de una encuesta. E1 uso de encuestas en estadísticas vitales,
que hagan posible disponer de una información más detallada de causas de enfermedad,
puede ser de gran i nterés.
.J^ Irtt^,^;ruc^ión: Los aspectos sistémicos, incluyendo la comparabilidad, pueden ser
de valor fundamental en la toma de decisiones. Asimismo juegan un importante papel
en los registros administrativos.
Como ha dicho Kish t 1979): «(^uizá en el futuro incluso Ic^s censos decenales sean
sustituidos por grandes encuestas y mejores registros. Pero actualmente estos cambios
afrontarian, en muchos países, obstáculos técnicos, legales, administrativos y políticos».
En particular, estamos convencidos de que los registros administrativos jugarán un importante papel en el futuro.
Por otra parte, en algun©s paises, se ohserva un cierto malestar, en relación con las
obligaeiones de carácter estadístico. Parte de la población pone en duda la necesidad de
realizar censos o encuestas. Esto va unido a consideraciones de inc^cuidad, así cc.^mo a
la protección del derechu a ia intimidad.
En la utilidad de una investigación exhaustiva hay que tener en cuenta la disponibilidad de marcos e información suplementaria, que permitirá diseños muestrales más eficientes, al estar basados en mejores procesos de estratiticación, selección, estimación y
evaluación.
K) F_c^c^nc^míu.^ Las consideraciones sobre costos en las diferentes etapas de planifieaeión, recogida de datos y procesamiento, evaluación, análisis y puhlicación, pueden
mostrar una imposibilidad de lievar a cabo una investigación exhaustiva, debido especialmente ai costo de la recogida de datos para una población grande o, en algunos casos, a otras razones, como el de poblacíones díseminadas.
$
E STADISTIC^I ESPAÑ(.)LA
Se tendrá presente que incluso si el costo Eotal de una encuesta es, en general, menor
que el de una investigación exhaustiva, en análogas circunstancias y para objetivos similares, el costo por unidad es t;eneralmente may^or en una encuesta, que requiere técnicas
más refinadas.
Se examinarán cuidadosamente las circunstancias y restricciones, tales como recursos presupuestarios, requerimientos legales, personal especializado disponible y equipamiento, etc., y la inconveniencia de realizar encuestas por muestreo para inventarios de
suministros, así como para obtener infarmación precisa para áreas pequeñas.
Una transacción entre ventajas e inconvenientes y Ios aspectos complementarios de
censos y encuestas, conduciría a una planificación e instrumentación equilibrada del sistema total de información estadística, dentra de un horizonte de tiempo dado, y teniendo en cuenta los cambios predecibles en las circunstancias y en la estructura socioeconómica.
.
II.
EJEMPL© DE SUSTITUCIUN DE UNA INVESTIGACION EXHAUSTIVA
DE MORBILIDAD HOSPITALARIA, PtJR UNA ENCUFSTA MUESTRAL
El Instituto Nacional de Estadística ha llevado a cabo, desde 1951, la estadística de
morbilidad hospitalaria. Esta investigación, que pretendía ser exhaustiva, ha sido recientemente sustituida por una encuesta, con los siguientes objetivos:
a)
Averiguar la morbilidad hospitalaria con base en el diagnóstico general de altas.
h)
Determinar la estancia media en hospitales de acuerdo con el tipo de diagnósti-
ca.
c} Establecer la base para la determinación del grado de atracción de hospitales, así
como facilitar estudios ulteriores de .enfermedades particulares.
A pesar de su enorme volumen, estas estadísticas presentaban ciertas lagunas desde
el punto de vista de la cobertura, ya que al enviar por correo los cuestionarios a los
hospitales, el porcentaa^je de respuesta recibido no era superior aI ^0 por 100. La rutina
administrativa contribuía af deterioro del marco.
La situación no fue mejor con relación a la cumplimentación de los cuestionarios,
debido al gran volurnen de trabajo implicado y al uso del medio postal.
vENTAJAS 1v lNCONVENiENTES DE LA SUSTITUCIUN DE INVESTIGACI4N>^S
9
La introducción de la encuesta, con la reducción del mencionado volumen de trabajo, facilitó la visita de un agente entrevistador para recoger la información requerida de
los lihros de registro; la no respuesta fue prácticamente reducida a cero. Por otra parte,
la necesidad de un marco adecuado que permitiera la selección de una muestra prababilistica estratifcada de hospitales, can probabilidades desiguales, y una submuestra del
10 por 104 de pacientes, obligó a ia actualización del catálogo de haspitales.
EI cambio de ía llamada «libre información» por «información pagada» fue altamente compensatorio,
.
Apraximadamente 700 hospitales fueron distribuidas en 14 estratos dentro de cada
provincia, de acuerda con su especialidad (general, cirugia, maternidad, etc.), ya que la
caracteristica en estudi^^, el diagnóstico final, se supvnia que estaba correlacic:anada con
el tipu de asistencia.
En algunos estratos de ciertas provincias se incluyeron todos los hospitales, mientras
que para el número de pacientes se obtuvo una muestra sistemática, teniendo en cuenta
el número de altas del año anterior.
Se están estudiando otras mejoras basadas en la discusión con atras equipas interdisciplinarios.
REFEREN^'iAS
Azc^Ktw. F., y SÁNC'^iEI-CRESPU. J. L.: ^'orttrihttticart.^ tu thE^ halancing of various desiderata attributes. (U.N. Conference of European Statistician, C. E. S. l4Za/ Add. 3.) (198+^.}
KISH. L.: «Rotating samples instead of eensuses». ,-t.sir.tn c.rncf Pac^ijic^ C'^^n.sus Forurn, val, 6, núm. 1,
East-West C'enter, Honolulú, Hawai, August 1979.
SUMMARY
Main advantages and disadvantages in the replacement of exhaustive
statistical investigations by sampling surveys are presented under realistic
assumptions af limited resources.
An Spanish illustration on hospita.l
morbidity is given.
Key wc^rds.• accuracy, relevancy, timeliness, accessibility, detail and coverage, integration and economy.
AMS, 1970, subject classification: ó20U5.