MONITOREO Y EVALUACIÓN DESARROLLO DE INDICADORES

DOCUMENTO TÉCNICO PARA “LA INICIATIVA DE FORMACIÓN EN GERENCIA SOCIAL PARA LA
PROTECCIÓN SOCIAL” ZONA SUR-OCCIDENTE FONADE- UNIVERSIDAD ICESI
MONITOREO Y EVALUACIÓN – DESARROLLO DE INDICADORES
MONITOREO Y EVALUACIÓN
DESARROLLO DE INDICADORES*
Ricardo Marín García** *
CONTENIDO
INTRODUCCIÓN
MONITOREO Y EVALUACIÓN
¿Qué son el monitoreo y la evaluación?
¿Cuál es el propósito de la evaluación?
¿Cuál es el alcance de la evaluación?
¿Son complementarios los procesos de monitoreo y evaluación?
¿Tiene un momento la evaluación?
¿Quiénes participan en el proceso de evaluación?
¿Qué se obtiene de la evaluación?
¿Qué elementos tener en cuenta en un proceso evaluativo?
¿Qué se entiende por marco conceptual?
¿Por qué se necesita un marco conceptual?
¿Quiénes son los actores?
¿Cuales son los criterios y estándares de análisis?
¿Cuales son los pasos que se deben seguir para el diseño y puesta en marcha de un
proceso evaluativo?
CONCLUSIONES
DESARROLLO DE INDICADORES
¿Qué es un indicador?
¿Que atributos debe tener un indicador?
¿Qué problemas pueden encontrase durante el diseño y selección de indicadores?
¿Cómo construir o diseñar indicadores?
¿Qué es la unidad de análisis?
¿Qué se entiende por variables?
¿Cómo formular un Indicador?
*
*Elaborado por Ricardo Marín en el marco del Diplomado Gerencia Social para la protección social.
Universidad icesi. Cali 2006
**Ricardo Marín, Asesor en el desarrollo e implantación del Sistema de Gestión de Calidad para la
Administración Central del Municipio de Cali
1
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¿Cómo se clasifican los indicadores?
¿Hay indicadores para hacer seguimiento y evaluación a las organizaciones?
¿Cómo se clasifican los indicadores de desempeño?
¿Qué criterios se utilizan para la selección de indicadores de desempeño?
¿Cómo se identifican y desarrollan los indicadores de desempeño?
¿Qué medir?
¿Cómo implantar los indicadores de desempeño?
¿Quién es responsable de la medición?
INTRODUCCIÓN
Con frecuencia se utilizan los términos monitoreo y evaluación para hacer referencia a la
verificación de la gestión de un proceso, o a la verificación de los resultados obtenidos de
un proceso. El uso de los mismos es indiscriminado. Parece no haber una claridad sobre
cual es el propósito de cada uno de ellos dentro de ese verificar; e igual sucede cuando de
desarrollar indicadores se trata.
Vale la pena, entonces, adelantar la revisión conceptual de estos temas, a la luz de una serie
de preguntas y respuestas, elaboradas a partir de la compilación y análisis de los conceptos
y procedimientos, presentados por diferentes autores, quienes en el desarrollo de su trabajo
han contribuido a especificar y precisar los mismos.
Es bien importante tener en cuenta que para llegar a un proceso de monitoreo y/o
evaluación, previamente, debe haberse dado un proceso de planificación y su consecuente
desarrollo de indicadores, solamente con esta información, se puede de manera sistémica
comparar lo ejecutado con lo planificado, para así poder proponer los ajustes necesarios en
procura de alcanzar los propósitos deseados.
Así mismo, se requiere que se genere la información necesaria y oportuna para realizar
dicha comparación y tomar las decisiones del caso.
La evaluación es, entonces, un proceso mediante el cual una organización, en forma
sistemática y disciplinada, monitorea y evalúa, con base en Indicadores, su desempeño.
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MONITOREO Y EVALUACIÓN
¿Qué son el monitoreo y la evaluación?
Muchos autores se refieren a la evaluación, como la verificación de los resultados obtenidos
frente a los resultados esperados. En otras palabras, la muestran como la medición del
impacto que el plan, programa o proyecto adelantado ha tenido sobre las condiciones
iniciales que motivaron su formulación y desarrollo.
Según la UNICEF (1991), la evaluación se define como el “proceso que procura
determinar periódicamente y de manera sistemática y objetiva, la relevancia, eficacia,
eficiencia e impacto de un proyecto o programa, a la luz de sus objetivos.”
No obstante, la determinación de la eficacia y la eficiencia de un proyecto o programa, a la
luz de sus objetivos, implica el seguimiento del mismo, en su ejecución. Y es aquí cuando
aparece en escena, el monitoreo.
En el documento “Evaluación: Una herramienta de gestión para mejorar el desempeño de
los proyectos”, el Banco Interamericano de Desarrollo - BID, establece: “El monitoreo es
una herramienta de gestión empleada para comprobar la efectividad y eficiencia de un
proceso, mediante la identificación de los aspectos limitantes y/o ventajosos que culmina
recomendando medidas correctivas para optimizar los resultados deseados”.
Puede decirse, entonces, que el monitoreo permite describir y calificar el cumplimiento del
plan de trabajo que contiene las actividades operativas; entendiendo como tales aquellas
que el equipo gestor del plan, programa o proyecto, deben llevar a cabo para asegurar el
logro de cada resultado o producto. El monitoreo responde, así, a la evaluación del proceso.
Analizando el propósito y el alcance, tanto del monitoreo como de la evaluación, se ve que
cada uno tiene su momento y su relevancia, que son complementarios e indispensables el
uno para el otro y que como tal deben conformar un solo proceso, denominado evaluación,
el cual se inicia desde el comienzo de la formulación del plan, programa o proyecto y
finaliza, cuando ha concluido la ejecución del mismo.
Bajo este enfoque, la evaluación apunta a:
1. Verificar el cumplimiento de objetivos, frente a unos estándares esperados;
2. Explorar y analizar los impactos y efectos no esperados, tanto positivos como
negativos;
3. Describir, diagnosticar y explicar el proceso o gestión del plan, programa o
proyecto.
3
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Y, contempla:
1. Una permanente observación y un registro continúo de la ejecución del proyecto.
2. La comparación de los datos y el conocimiento, obtenidos de la observación y el
registro, con lo planificado.
3. El análisis y valoración de los resultados de dicha comparación.
4. La revisión del plan inicial y/o la adopción de medidas de ajuste.
5. La documentación precisa, específica y oportuna y su suministro, dentro y fuera del
proyecto.
Vista así, la evaluación “se puede convertir en aliado del equipo gestor, cuyo papel
consiste en asegurar que la iniciativa que gesta efectivamente genera valor para la
sociedad”, 1 alcanzando los resultados propuestos. Pues, si se logran obtener los resultados
o productos, se logran los propósitos; y si se logran los propósitos se hace una contribución
significativa al logro del fin.
¿Cuál es el propósito de la evaluación?
Como ya se dijo, la evaluación busca monitorear y evaluar, con base en indicadores, un
plan, programa o proyecto, en términos de su ejecución o proceso y del logro de sus
resultados.
Bajo esta premisa, la evaluación, tiene dos propósitos fundamentales:
1. Realizar el seguimiento a los planes, programas o proyectos, observando y analizando
su ejecución, para medir su avance en términos del logro de sus objetivos. Haciendo
referencia, así, al monitorear.
2. Medir el cumplimiento de los objetivos y las metas alcanzadas para un plan, programa o
proyecto, ponderando su eficiencia y determinando sus
impactos sobre la
transformación de las condiciones iniciales. Haciendo referencia, así, al evaluar.
1
MOKATE, K. M. El Monitoreo y la Evaluación. Herramienta indispensable de la
Gerencia Social. BID, Indes, ‘Diseño y Gerencia de Políticas y Programas Sociales’ agosto
2000. Indes 2002. 35 p.
4
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¿Cuál es el alcance de la evaluación?
Son cinco (5) los aspectos claves que se deben examinar durante un proceso de evaluación,
entendiéndolo tanto como el seguimiento al proceso o ejecución, como la medición del
logro de resultados:
No.
Aspectos
Objeto de Evaluación
1
La ejecución de las actividades y
el uso de los recursos
Las actividades y el presupuesto
2
El funcionamiento de los servicios
del proyecto
Los resultados
3
La utilización de esos servicios
por la población objetivo o grupo
meta
El objetivo del proyecto
4
Los beneficios alcanzados por la
población objetivo o grupo meta
El objetivo del desarrollo
5
El desarrollo de los factores
externos
Los supuestos
¿Son complementarios los procesos de monitoreo y evaluación?
Si, los procesos de monitoreo y de evaluación son complementarios entre sí, “ya que el
monitoreo permite describir y calificar el cumplimiento del plan de trabajo y la evaluación
permite ver si dicho cumplimiento, a su vez, ha conducido al logro de efectos e impactos
que dan una razón de ser al plan, programa o proyecto. En la medida en que la evaluación
revela un logro de mejoras en las condiciones de vida de la población objetivo, el
monitoreo genera valiosa información para analizar las relaciones causales entre las
actividades de la iniciativa que se evalúa y dicho cumplimiento (o falta de logro)”. 2
Es en este sentido que se habla de ellos como un todo o como un solo proceso, pues la
realización del uno sin el otro, conduciría a una visión parcial o incompleta de la ejecución
o los resultados del proyecto, dependiendo de cual de ellos se adelante.
2
MOKATE, K. M. El Monitoreo y la Evaluación. Herramienta indispensable de la
Gerencia Social. BID, Indes, ‘Diseño y Gerencia de Políticas y Programas Sociales’ agosto
2000. Indes 2002. 35 p.
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Así, si lo que se hace es el seguimiento al proceso sin la medición de resultados, lo que se
tiene es solo la verificación de la ejecución de un plan, programa o proyecto. Y, no es
posible determinar algo con respecto al beneficio de la misma, o a si vale la pena
continuarla o suspenderla.
De igual manera, no es posible hacer solo la evaluación de resultados sin el seguimiento del
proceso, pues para juzgar la eficacia y eficiencia de unas determinadas acciones en el logro
de mejoras en las condiciones iniciales, la evaluación requiere de toda la información
generada por el monitoreo acerca de los aspectos cuantitativos y cualitativos de su
ejecución.
¿Tiene un momento la evaluación?
Como se dijo inicialmente, la evaluación entendida como un todo se inicia una vez se ha
identificado el problema o la necesidad que se desea solucionar.
En la medida que la evaluación:
1. hace parte de las etapas de formulación de políticas, programas y estrategias;
2. permite la toma de decisiones, aportando oportunamente la información sobre los
logros, avances y limitaciones; y
3. puede aplicarse de manera retrospectiva,
puede hablarse de evaluación ex-ante, de evaluación sobre la marcha y de evaluación expost.
En este punto es importante tener en cuenta que “Los diversos momentos de la evaluación
no son exclusivos; cada momento de la evaluación puede ser valioso, pues arroja
información relevante en la fase correspondiente de los procesos decisorios y
gerenciales”. 3
¿Quiénes participan en el proceso de evaluación?
Entendiendo por “participación en el proceso de evaluación”, el hacer parte de:
3
MOKATE, K. M. El Monitoreo y la Evaluación. Herramienta indispensable de la
Gerencia Social. BID, Indes, ‘Diseño y Gerencia de Políticas y Programas Sociales’ agosto
2000. Indes 2002. 35 p.
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MONITOREO Y EVALUACIÓN – DESARROLLO DE INDICADORES
1. el diseño de los procesos de gestión y evaluación;
2. la definición de los indicadores para la medición de la gestión y los resultados del
proceso; y
3. la recopilación e interpretación de la información y uso de la misma
es bien importante que se incorporen todos los gestores, sin importar si son personas
independientes, grupos de personas u organizaciones, o el tipo de vinculación con el plan,
programa o proyecto que se evalúa.
Igualmente, se deben incorporar en todas las etapas (formulación, gestión y evaluación) del
plan, programa o proyecto, sus beneficiarios o población objetivo.
Así mismo, debe darse cabida a las evaluaciones externas, en aras de obtener perspectivas,
ideas e interpretaciones alternativas, que enriquezcan la información y el aprendizaje que
resulta del proceso.
¿Qué se obtiene de la evaluación?
La evaluación tiene como último propósito generar información que permita retroalimentar
el conocimiento acerca del proceso, de los diferentes actores involucrados en los niveles
gerenciales y decisorios del mismo y en razón de ello debe trabajar en la generación de la
información que dichos actores consideren válida, útil y oportuna.
De igual manera se deben definir mecanismos y procedimientos para que dicha información
fluya fácil y oportunamente, entre los diferentes actores, en los medios apropiados para su
revisión y análisis.
En este punto, vale la pena tener en muy en cuenta, que la importancia de la información
generada, no radica en su cantidad sino en su calidad o confiabilidad y en la difusión,
conocimiento y análisis que de ella se haga, permitiendo su transformación en aprendizajes
y acciones, que retroalimenten la gestión del proyecto, aplicando los correctivos necesarios
en aquellos aspectos que así lo requieran.
¿Qué elementos tener en cuenta en un proceso evaluativo?
Son tres los elementos a tener en cuenta en el diseño y manejo de un buen proceso
evaluativo:
•
El marco conceptual que define lo que el plan, programa o proyecto propone
realizar; (Objetivos estrategias y actividades)
7
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•
•
Los actores que tengan interés en ese proceso evaluativo; y
Los estándares y/o criterios que se van a aplicar en la evaluación del plan, programa
o proyecto. (Expectativas)
¿Qué se entiende por marco conceptual?
Son muchas las definiciones que se han hecho de lo que es un marco conceptual, en la
formulación de un plan, programa o proyecto. Algunas de ellas son las siguientes:
•
•
•
•
•
•
Es una relación de las Actividades a los Productos; de los Productos a los Objetivos
Intermedios; de los Objetivos Intermedios a los Objetivos Finales; y de los
Objetivos Finales a la Contribución a la transformación deseada
Es una serie de ideas o conceptos coherentes organizados de tal manera que sean
fáciles de comunicar a los demás.
Es una manera organizada de pensar en el cómo y el porqué de la realización de un
proyecto, y en cómo entendemos sus actividades.
Es la base de pensamiento sobre lo que hacemos y lo que ello significa, con la
influencia de otras ideas e investigaciones.
Es una visión de conjunto de las ideas y las prácticas que conforman
el modo en que se lleva a cabo el trabajo de un proyecto.
Es una serie de suposiciones, valores, y definiciones que todo el equipo adopta para
un trabajo conjunto.
Una buena herramienta que facilita la construcción del marco conceptual, en la formulación
de un plan, programa o proyecto, es el ‘Marco Lógico’.
¿Por qué se necesita un marco conceptual?
El marco conceptual es necesario ayuda a explicar el porque se está llevando a cabo un
proyecto de una manera determinada. También ayuda a comprender y a utilizar las ideas de
otras personas que han hecho trabajos similares.
El marco conceptual permite explicar el camino que se ha decidido tomar: el porque se han
escogido ciertos métodos y no otros para llegar a un punto determinado.
Puede que haya personas que hayan tomado trayectorias similares y hayan tenido
experiencias diferentes usando una u otra vía. También es posible que existan trayectorias
que nunca han sido exploradas. Con un marco conceptual se puede explicar por qué se ha
intentado seguir determinada vía y no otra, basándose en las experiencias de los demás, y
en lo que se quiere explorar o descubrir.
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¿Quiénes son los actores?
Entre los actores a tener en cuenta en el diseño y manejo de un buen proceso evaluativo, se
tienen todas aquellas personas interesadas bien sea en el plan, programa o proyecto y/o en
el mismo proceso evaluativo, estén involucrados o no en su gestión.
Pueden considerarse como actores, también, los gestores del proyecto, la población
objetivo del mismo, sus proveedores y quienes lo financian (incluidos los contribuyentes).
¿Cuales son los criterios y estándares de análisis?
La aplicación al análisis de los procesos y resultados de los planes, programas o proyectos,
de los cuatro criterios que se presentan a continuación, se ha vuelto de carácter obligatorio:
•
•
•
•
Eficacia
Eficiencia
Equidad
Sostenibilidad
No obstante, pueden ser complementados con otros criterios que expresen expectativas
particulares, tanto de los procesos como de los resultados esperados.
¿Cuales son los pasos que se deben seguir para el diseño y puesta en
marcha de un proceso evaluativo?
A continuación se presentan algunos pasos que no necesariamente conforman una
secuencia y con los cuales se pretende dar una visión global del proceso evaluativo, que en
la práctica se desarrolla mediante aproximaciones y ajustes, acordes con el grado de
evolución o interés en desarrollar el mismo.
1. Identificar los diferentes usuarios del proceso evaluativo y de otros interesados en él;
2. Incorporar tales usuarios en el diseño y manejo del proceso;
3. Especificar los marcos conceptuales que permitan a los diferentes actores, entender las
actividades o estrategias del plan, programa o proyecto y los resultados esperados de él;
4. Definir cuáles son las preguntas de los diversos actores a las cuales se pretende dar
respuesta, por medio del proceso evaluativo;
9
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5. Identificar y concertar los indicadores y la información, consideradas relevantes, para
el proceso evaluativo;
6. Definir y poner en marcha las estrategias e instrumentos encaminados a acopiar la
información, en medios adecuados y en forma sistemática y rigurosa;
7. Definir y manejar de manera efectiva cuales deben ser los flujos a seguir por la
información generada durante el proceso evaluativo;
8. Promover a través de diferentes estrategias e incentivos, el uso de dicha información; y
9. Ajustar continuamente el proceso evaluativo.
CONCLUSIONES
Concluyendo se puede decir que el monitoreo y la evaluación son procesos que nos
permiten aprender: aprender lo que está resultando y lo que no resulta. Aprender que en
determinados entornos, una determinada relación causa-efecto se produce, mientras que en
otros entornos, no se produce. Nos permite detectar los ajustes que hay que hacer para
facilitar que las actividades se hagan de manera oportuna, en forma eficiente y con la
calidad esperada. Identifica los ajustes o las actividades adicionales que tienen que
incluirse, con tal de producir los efectos esperados. En síntesis, la evaluación permite
enriquecer los procesos gerenciales con un aprendizaje dinámico.
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DESARROLLO DE INDICADORES
¿Qué es un indicador?
Son medidas específicas, verificables objetivamente, sobre los cambios o resultados de una
actividad.
Son variables o relaciones entre variables que ayudan a caracterizar una situación o a medir
los cambios presentados en ella después de una actividad. 4
¿Que atributos debe tener un indicador?
Un Indicador para cumplir efectivamente su propósito debe tener algunos atributos muy
importantes:
•
•
•
•
•
•
Fácil de entender para todos. Accesible para no especialistas.
Consistente: Relacionados con el interés de uno o más grupos de tomadores de
decisiones. Con el fin de cumplir con metas comunes.
Oportuno: Medibles usando inmediatamente datos disponibles para el nivel local o
nacional. Los indicadores deben poder construirse en el corto plazo para facilitar la
evaluación y el reajuste de las metas.
Pertinente: Claramente relacionados con las metas de política y factibles de ser
cambiados por el uso de instrumentos de política.
Relacionados en lo posible con la sostenibilidad económica, social y ambiental. Los
indicadores deben dar cuenta de los efectos colaterales de los proyectos o programas
que evalúan.
Confiables: Los indicadores deben dar una demostración convincente de que los
objetivos están siendo alcanzados, basados en la observación y no subjetivamente.
¿Qué problemas pueden encontrarse durante el diseño y selección de
indicadores?
4
COLOMBIA. DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE PLANEACIÓN - DNP.
Guía para la formulación de planes de desarrollo. Fondo Financiero de Proyectos de
desarrollo – FONADE. p. 69.
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MONITOREO Y EVALUACIÓN – DESARROLLO DE INDICADORES
•
El tener que elegir entre muchos indicadores posibles para una misma meta o
variable.
•
El problema de la medición: dentro de los indicadores seleccionados, es posible que
algunos no sean fácilmente medibles y deban reemplazarse por otros menos
confiables pero más asequibles.
•
El problema de la objetividad: puede suceder que los indicadores encontrados no
midan exactamente la variable objetivo sino algún aspecto conexo de menor
relevancia. Para discernir se requiere intuición y conocimiento sobre el tema para no
correr el riesgo de ser demasiado subjetivo. 5
•
Que no muestra independencia. Un indicador independiente es aquél que refleja el
resultado especificado en el objetivo, no los medios utilizados para alcanzar ese
resultado.
¿Cómo construir o diseñar indicadores?
Como los indicadores constituyen los criterios para valorar y evaluar las modificaciones de
las variables, el primer paso consiste en hacer explícita la unidad de análisis, luego,
descomponer esta unidad en variables y finalmente, obtener el o los indicadores que
servirán como patrón de lo que se quiere valorar o evaluar. 6
¿Qué es la unidad de análisis?
Por unidad de análisis se entiende el elemento mínimo de estudio, observable o medible, en
relación con un conjunto de otros elementos que son de su mismo tipo.
La unidad de análisis será cada uno de los objetivos establecidos que se hayan seleccionado
como estratégicos para el cumplimiento de las metas y objetivos globales. 7
5
COLOMBIA. DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE PLANEACIÓN - DNP.
Guía para la formulación de planes de desarrollo. Fondo Financiero de Proyectos de
desarrollo – FONADE. p. 70.
6
Ibíd., p. 70.
7
Ibíd.., p. 70.
12
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PROTECCIÓN SOCIAL” ZONA SUR-OCCIDENTE FONADE- UNIVERSIDAD ICESI
MONITOREO Y EVALUACIÓN – DESARROLLO DE INDICADORES
¿Qué se entiende por variables?
Se entiende por variables las características, cualidades, elementos o componentes de una
unidad de análisis las cuales pueden modificarse o variar en el tiempo. Deben, además,
definirse con la mayor rigurosidad posible asignándole un sentido unívoco y claro, para
evitar que se originen ambigüedades, discusiones y disputas terminológicas.
Para el diseño de indicadores como parte de un sistema de monitoreo y evaluación, es útil:
Establecer el Status, entendido como el valor de la variable antes de iniciarse el proyecto
(Línea de base); Las Metas, entendidas como la expresión cuantitativa y cualitativa de lo
que se pretende obtener con el proyecto social; así como construir y analizar el Logro o
valor de la variable al finalizar el proyecto, pues de otra manera no se podrían realizar
análisis de su comportamiento.
Recomendaciones para seleccionar las variables:
•
•
•
Iniciar con la desagregación de los diferentes objetivos de manera que al
desmoronar la unidad de estudio, se obtengan factores específicos relevantes para la
comprensión y la transformación de los fenómenos que se estudian
Tener en cuenta un conjunto de características claves que "personifiquen" lo que se
está estudiando. Mientras más concretas y menor el número de variables
seleccionadas, mayor la posibilidad de profundizar en su análisis
Definir cada variable asignándole un sentido unívoco y claro, para evitar
ambigüedades y confusiones dentro y fuera de la unidad que la definió. 8
¿Cómo formular un Indicador?
Una vez establecidas las variables, el siguiente paso es especificar el indicador. Para ello
entonces deben definirse:
•
•
•
•
Nombre del indicador
Atributo
Unidad de medida
Unidad operacional
8
COLOMBIA. DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE PLANEACIÓN - DNP.
Guía para la formulación de planes de desarrollo. Fondo Financiero de Proyectos de
desarrollo – FONADE. p. 70-71.
13
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PROTECCIÓN SOCIAL” ZONA SUR-OCCIDENTE FONADE- UNIVERSIDAD ICESI
MONITOREO Y EVALUACIÓN – DESARROLLO DE INDICADORES
El Nombre del indicador es la expresión verbal, precisa y concreta del patrón de
evaluación con el cual se "personifica" el indicador respectivo, sea éste de gestión o de
logro. Ejemplo: Línea de Pobreza, nivel de escolaridad promedio.
El Atributo hace referencia a la cualidad o calidad del indicador establecido. Es una
dimensión específica del indicador. Ejemplo: nivel de escolaridad según: género, región o
edad, se constituye en un indicador del sector educación, útil para sus análisis sectoriales.
La unidad de medida especifica la unidad en la que se formula el indicador. Un indicador
puede estar dado en cifras absolutas si se utilizan para dar cuenta de características
particulares en un momento dado, p. e. población total por sexo según, municipio, distrito o
departamento; en porcentajes, cuando se usan para destacar aspectos de distribución, p. e.
porcentaje de población urbana y rural por municipio, departamento o distrito; en tasas
cuando se utilizan para mostrar la evolución de un fenómeno en el tiempo, p. e. tasa de
crecimiento de los recaudos fiscales por municipio y finalmente, en medidas estadísticas
como promedios, mediana, moda, etc. cuando se usan para mostrar comportamientos
típicos. Ejemplo: promedio de escolaridad en los empleados del departamento
La unidad operacional es la forma de calcular o la expresión matemática del indicador.
Los indicadores pueden medirse mediante operaciones (índices, tasas, promedios, etc.) o
investigarse por medio de ítems o preguntas que se incluyen en los instrumentos para
recopilar información (cuestionarios, fichas de entrevista, guía de investigación). Ejemplo:
porcentaje de población entre 0 y 10 años por municipio es la relación entre población total
en ese grupo de edad en el municipio y el número total de habitantes. 9
¿Cómo se clasifican los indicadores?
Como los indicadores son los patrones de valoración del comportamiento de las variables
relevantes, dentro del sistema de seguimiento y evaluación, a lo planeado, se requiere
explicar las diferentes clases de indicadores que lo componen.
Se distinguen así dos tipos o clases de indicadores:
•
De Gestión o Eficiencia
9
COLOMBIA. DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE PLANEACIÓN - DNP.
Guía para la formulación de planes de desarrollo. Fondo Financiero de Proyectos de
desarrollo – FONADE. p. 71-72.
14
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MONITOREO Y EVALUACIÓN – DESARROLLO DE INDICADORES
•
De Logro o Eficacia
Los Indicadores de Gestión o de Eficiencia son conocidos también como indicadores de
seguimiento, de control, de monitoreo, de administración, de actividades, de tareas, de
metas intermedias, etc. Estos indicadores permiten la valoración de la eficiencia en la
utilización de los recursos durante el tiempo que se adelanta el plan, programa o proyecto
social. Pertenecen primordialmente al subsistema de seguimiento o monitoreo.
Estos indicadores deben valorar el rendimiento (como productividad física) de insumos,
recursos y esfuerzos dedicados a obtener ciertos objetivos en unos tiempos y costos
registrados y analizados.
Los Indicadores de Logro o de Eficacia son cconocidos también como indicadores de éxito,
externos, de impacto, de resultados o de objetivos. Permiten la valoración de los cambios
en las variables socioeconómicas propiciados por la acción institucional. Miden el grado
con el que una acción alcanza los resultados esperados.
Es posible distinguir cuatro tipos de Indicadores de logro acordes, cada uno de ellos, con el
nivel de planificación y los objetivos establecidos para cada nivel, así:
Indicadores de Impacto: Relacionados con los logros a largo plazo y las contribuciones de
los proyectos y programas al cumplimiento de la misión u objetivo superior de la
institución o el grupo.
Indicadores de Efecto: Relacionados con los logros a mediano plazo y las contribuciones
de los proyectos sociales al cumplimiento de los objetivos en una región especial.
Indicadores de Resultado: Relacionados con los logros a corto plazo y las contribuciones
del proyecto social a resolver directamente problemas y necesidades del grupo.
Indicadores de Producto: Relacionados con el plazo inmediato y las contribuciones de los
componentes y actividades al cumplimiento de los propósitos establecidos en cada
objetivo. 10
A continuación se presenta en forma de diagrama, la relación entre tipos de indicadores.
Diagrama de relaciones entre tipos de indicadores
10
COLOMBIA. DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE PLANEACIÓN - DNP.
Guía para la formulación de planes de desarrollo. Fondo Financiero de Proyectos de
desarrollo – FONADE. p. 72-73.
15
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MONITOREO Y EVALUACIÓN – DESARROLLO DE INDICADORES
Actividades
Recursos
Productos
Efectos
Asignación
Distribución
Uso
Indicadores de Monitoreo
De proceso
Impacto
Cambios
Indicadores de Evaluación
De producto
Ejemplo:
# de talleres de Agricultura
orgánica
# de hombres y mujeres
capacitados
Toneladas de abono
orgánico producido
% de variación de la
productividad
% de variación en los
ingresos
¿Hay indicadores para hacer seguimiento y evaluación a las
organizaciones?
Si, se denominan de desempeño, igual que los demás indicadores son una medida
cuantitativa o cualitativa asociada a la efectividad o eficiencia en este caso de una
organización. La información utilizada para el desarrollo de indicadores para medir la
gestión organizacional, incluye tanto elementos del plan estratégico de la organización
como aspectos operacionales de la organización, que incluyen insumos, procesos y
productos asociados a bienes o servicios.
La documentación consultada sobre el tema provee criterios que se pueden clasificar en dos
categorías principales: los generales, o aquellos que pueden ser aplicados a cualquier tipo
de indicador, y los específicos, o aquellos que se aplican por tipo de indicador. A
continuación se presenta una lista de criterios de indicadores generales divididos en las
siguientes categorías: usuario, propiedad, integración, comparabilidad, independencia,
incorporación de situaciones extremas, costo razonable, puntualidad, consistencia y
confiabilidad.
•
Usuario. Que facilite su análisis e interpretación (simplicidad). Que su cálculo no sea
muy complicado. Que sea comprensible
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•
Propiedad. Que se pueda asociar a los procesos que se llevan a cabo en una unidad
organizacional, la cual es responsable de su implantación (A su vez, se debe evitar que
esta responsabilidad fomente un ambiente de competencia donde unas divisiones de la
organización puedan perjudicarse a cuesta de otras). Que no lleve a los dueños del
proceso a conducta indeseable, como sacrificar calidad de un servicio por mayor
rapidez.
•
Integración. Que se pueda integrar a sistemas financieros y operacionales ya existentes.
•
Comparabilidad. Que se pueda comparar con otros datos ya recopilados de la
organización. Que refleje los cambios en efectividad o eficiencia a través del tiempo.
Que se pueda comparar en términos de usuarios y calidad.
•
Independencia. Que respondan a operaciones internas, no a factores externos.
•
Incorporación de Situaciones Extremas. Que reflejen los resultados extremos,
informados independientemente de los promedios.
•
Costo Razonable. Que el costo de medición y recolección sea razonable.
•
•
Puntualidad. Que la información se provea puntualmente.
Consistencia. Que la información se provea consistentemente de periodo a periodo.
•
Confiabilidad. Que sea verificable. 11
¿Cómo se clasifican los indicadores de desempeño?
Los indicadores de desempeño son los patrones de valoración del comportamiento de la
gestión organizacional, dentro del sistema de seguimiento y evaluación, la literatura sobre
el tema identifica y describe las diferentes clases de indicadores que lo componen.
Se identifican así cuatro tipos o clases de indicadores de desempeño:
De insumo. Estos proveen una medida de los recursos que se utilizan para proveer
servicios; se pueden expresar en términos monetarios y no monetarios. Los indicadores de
11
ESCUELA DE GRADUADOS DE PLANIFICACIÓN, UNIVERSIDAD DE PUERTO
RICO. Metodología para el Desarrollo de Indicadores de Desempeño en el Sector Público,
http://egp.rrp.upr.edu/Investigacion/DESINDSP.htm. p. 5-6
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MONITOREO Y EVALUACIÓN – DESARROLLO DE INDICADORES
insumo contienen elementos tales como el proceso de operación de un programa,
incluyendo información como la inversión en recursos humanos y servicios.
De producto. Estos indicadores miden la cantidad de servicios provistos, examinando las
tareas realizadas.
De eficiencia. Estos indicadores establecen una relación entre insumos y productos
mediante la provisión de una medida sobre la cantidad de insumo que ha sido necesaria
para lograr el producto obtenido. En algunas organizaciones, el indicador de eficiencia se
puede describir en términos de la medición del costo por unidad de producción o servicio, o
la provisión de información sobre el rendimiento de una inversión realizada.
De efectividad. Estos indicadores expresan hasta que punto se cumplieron los objetivos al
llevar a cabo un programa o actividad. Indicadores de efectividad apuntan hacia el logro de
objetivos de calidad, prontitud, exactitud y satisfacción propuestos en algún tipo de plan. 12
¿Qué criterios se utilizan para la selección de indicadores de desempeño?
Que la información de insumo esté disponible, Que los datos de insumo sean confiables.
Que los resultados de medición estén disponibles con la frecuencia necesaria. Que midan el
progreso alcanzado en cuanto al cumplimiento de los objetivos del Plan (pertinencia), Que
respondan a los procesos de la organización, Que represente lo que se está midiendo
(representatividad), Que refleje el punto de vista de los clientes o constituyentes, y que su
costo no exceda los beneficios que resultan de su utilización. 13
¿Cómo se identifican y desarrollan los indicadores de desempeño?
Con base en los criterios para la clasificación y el desarrollo de indicadores de desempeño,
el estudio de procesos, y la revisión del Plan Estratégico. Estos instrumentos se deberán
utilizar en conjunto para desarrollar los indicadores.
12
Ibíd., p. 6-7
13
ESCUELA DE GRADUADOS DE PLANIFICACIÓN, UNIVERSIDAD DE PUERTO
RICO. Metodología para el Desarrollo de Indicadores de Desempeño en el Sector Público,
http://egp.rrp.upr.edu/Investigacion/DESINDSP.htm. p. 7.
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PROTECCIÓN SOCIAL” ZONA SUR-OCCIDENTE FONADE- UNIVERSIDAD ICESI
MONITOREO Y EVALUACIÓN – DESARROLLO DE INDICADORES
Al redactar indicadores de desempeño, es importante contestar las preguntas siguientes:
¿ El contenido a observar o medir
¿ La unidad o grupo de interés a la cual se aplica
¿ La magnitud del resultado
¿ El tiempo cuando se aplicará el indicador
¿ El lugar donde se aplicará.
Para iniciar se debe llevar a cabo un análisis de documentos relacionados con el
funcionamiento de la organización objeto de estudio. Estos incluyen reglamentos, leyes,
descripciones de procesos, etc.
El próximo paso consiste de la revisión de la primera fuente de indicadores, los diagramas
de flujos y procesos. A partir de estos diagramas, se podrá desarrollar una lista extensa de
indicadores de insumo, producto, eficiencia y efectividad.
El próximo paso consiste en identificar a qué objetivo (o actividad de este objetivo),
corresponde cada indicador. Los indicadores de insumo, producto y eficiencia no tienen que
corresponder a un objetivo particular, pero los objetivos de efectividad tienen que asociarse
a un objetivo por definición.
La segunda fuente principal de indicadores es el Plan Estratégico. Es posible que se
encuentren objetivos o actividades para las cuales no corresponda ningún proceso. En este
caso se deberán desarrollar indicadores para estos objetivos
El próximo paso consiste en priorizar los indicadores, con el procedimiento propuesto se
puede generar un número de indicadores adecuado para supervisores inmediatos, pero
probablemente muy elevado para ciertos niveles administrativos. Para que los
administradores puedan identificar aquellos indicadores de mayor importancia, se sugiere
que ellos establezcan una jerarquía entre los indicadores según sus experiencias personales
de trabajo, y las prioridades establecidas en el Plan Estratégico. Un administrador puede
estar interesado principalmente en los indicadores de efectividad, y no prestarle atención a
los indicadores de insumo, producto y eficiencia. Otra forma de establecer prioridades entre
indicadores es asignar un peso o valor a cada criterio que cumple un indicador. De esta
forma, se puede determinar una puntuación para cada indicador. En este caso, los
indicadores de mayor prioridad serían aquellos cuya puntuación sea mayor según los pesos
asignados a los criterios que éstos cumplen.
Una vez desarrollados los indicadores, el paso siguiente consiste en la selección de
técnicas, instrumentos y estrategias de recopilación de datos. Estos instrumentos podrán
llevar a la práctica estos indicadores, obteniendo la información necesaria que permita
emitir un juicio acerca del programa, agencia o proyecto a evaluar.
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MONITOREO Y EVALUACIÓN – DESARROLLO DE INDICADORES
Tanto los indicadores como las estrategias e instrumentos a utilizarse deberán estar
enmarcados en un plan de evaluación que sirva de guía al proceso de recopilación y análisis
de datos. Este plan de evaluación debe estar alineado a los objetivos y plan estratégico de la
agencia u organización.
El último paso consiste en la implantación de estos indicadores en la organización objeto de
estudio. Esta última sección describe ciertas dificultades que se experimentan comúnmente
en organizaciones al implantar indicadores de desempeño. 14
¿Qué medir?
La visión de la organización como totalidad permite que sea posible medir todos los
procesos de organización, tanto internos como aquellos relacionados con el entorno, el
mercado y el cliente.
Cada organización, de acuerdo con sus características, debe definir las perspectivas o
dimensiones de su modelo de medición de gestión. Por tanto, no existe un modelo con
perspectivas predefinidas. Cada organización debe definir las perspectivas o dimensiones
que deben integrar su propio modelo. Aquí está el factor clave de éxito. 15
¿Cómo implantar los indicadores de desempeño?
La implantación de un sistema de medición que utilice indicadores de desempeño
representa un instrumento de control para la organización. El control en el sector público
implica un nivel de complejidad mayor que el necesario para la empresa privada. Estos
requisitos de mayor complejidad en el desarrollo de controles para el sector público pueden
resultar, en algunas ocasiones, en la utilización de indicadores inadecuados. Por ejemplo, es
posible que se desarrollen indicadores que sólo midan el uso de contribuciones y otros
insumos.
Es necesario, por lo tanto, que al desarrollar e implantar medidas de desempeño en el sector
público, se le preste la atención adecuada al impacto que estas medidas puedan tener en el
comportamiento. Se debe considerar, además, el contexto organizacional en el que se
14
ESCUELA DE GRADUADOS DE PLANIFICACIÓN, UNIVERSIDAD DE PUERTO
RICO. Metodología para el Desarrollo de Indicadores de Desempeño en el Sector Público,
http://egp.rrp.upr.edu/Investigacion/DESINDSP.htm. p. 10-12.
15
SERNA G. H. Casals & Asociados. Habilidades Gerenciales. [CD]. p. 134-135.
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MONITOREO Y EVALUACIÓN – DESARROLLO DE INDICADORES
implantarían las medidas. Como menciona Hofstede (1981), mientras más se formalice un
sistema de control, se corre un riesgo mayor de lograr seudo-control. Para minimizar esta
probabilidad, se deben tomar en cuenta aspectos del comportamiento humano asociados a
estas medidas.
La implantación efectiva de indicadores de desempeño dependerá de varios factores, que
incluyen el estilo y actitud de los administradores y los incentivos que se ofrezcan. En
cuanto a pasos específicos a seguir para lograr una implantación exitosa, CMA Magazine
ha identificado los siguientes:
•
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•
Incorporar en los indicadores cambios relevantes en al ambiente externo.
Asegurar el apoyo y compromiso de la gerencia enfatizando la necesidad de
cambio.
Obtener los recursos necesarios para el diseño y desarrollo del sistema de
indicadores de desempeño.
Crear un equipo a cargo de la implantación que tenga una idea clara de las metas,
estrategias y objetivos de la empresa.
Determinar qué indicadores deben ser eliminados.
Desarrollar guías de diseño para los indicadores de desempeño (esbozado
anteriormente).
Determinar la tecnología necesaria para implantar el nuevo sistema de indicadores.
Reevaluar la evaluación del desempeño y los mecanismos de recompensa de la
organización según los nuevos indicadores.
Actualizar periódicamente el sistema de indicadores de desempeño, tomando en
cuenta que el ambiente externo cambia constantemente.
Crear conciencia sobre la necesidad de modificar la medición de desempeño actual.
Asegurar insumos adecuados, útiles y oportunos.
Por último, se proveen las siguientes recomendaciones para dar mayor valor a la
utilidad de indicadores de desempeño (Hatry 1994):
Prestar atención tanto a la calidad como el resultado de servicio.
Solicitar a los dueños del proceso que fijen un nivel de desempeño.
Proveer indicadores de desempeño con la periodicidad requerida.
Asegurar que los datos que sirven de insumo para los indicadores de desempeño se
hayan colectado a un nivel de agregación adecuado.
Cada informe de desempeño de los dueños del proceso debe estar acompañado por
información narrativa cualitativa. De esta forma, se pueden explicar altas o bajas
inesperadas, los problemas encontrados y las medidas tomadas para solucionarlos.
Incorporar la nueva metodología de indicadores de desempeño durante programas
de adiestramiento de la agencia.
Incorporar indicadores de desempeño en aquellos contratos relevantes.
21
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MONITOREO Y EVALUACIÓN – DESARROLLO DE INDICADORES
•
Incluir información sobre desempeño y calidad de servicio en el proceso de
evaluación de los empleados; ésto puede lograrse sólo después de contar con un
sistema de medición de desempeño que se considere justo tanto por los evaluadores
como por los evaluados. 16
¿Cómo implantar los indicadores de desempeño?
El modelo de medición de gestión debe ser en cascada y por tanto, involucrar todos los
niveles de la organización. En este sentido, la medición de gestión es responsabilidad de
toda la organización.
Sin embargo, debe existir en la organización una unidad que sea la responsable de
recolectar y procesar la información que sirva para el soporte del análisis de evaluación de
los resultados de la organización. Esta unidad, generalmente, es la oficina de planeación o
su equivalente dentro de cada organización.
Es indispensable, entonces, que exista una unidad que cumpla la función de recolección y
procesamiento de la información. El análisis de los resultados, las conclusiones y el diseño
de recomendaciones de estrategias de mejoramiento, deben ser responsabilidad de cada
unidad.
Es a la unidad a la que compete evaluar su propio desempeño. Ésta no puede ser tarea de la
oficina de planeación.
El modelo no requiere jueces externos. Cada unidad debe ser su propio juez. Así, entramos
en la filosofía del mejoramiento continuo y no en la del castigo.
Por ello, es muy importante la realización en cada nivel de una sesión estratégica de análisis
de desempeño y una definición de estrategia y acciones de mejoramiento.
Esta disciplina de análisis es la que crea una cultura cuantitativa de medición de
desempeño. Hay que recordar que cuando una organización define cómo debe ser medida
así se comporta.
Es esta la nueva y muy antigua habilidad gerencial. Seguimiento. Seguimiento.
Seguimiento... Esta es la nueva cultura que se requiere para asegurar competitividad.
ESCUELA DE GRADUADOS DE PLANIFICACIÓN, UNIVERSIDAD DE PUERTO
RICO. Metodología para el Desarrollo de Indicadores de Desempeño en el Sector Público,
http://egp.rrp.upr.edu/Investigacion/DESINDSP.htm. p. 14-15
16
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A modo de conclusión, el procedimiento presentado describe los pasos a seguir para
desarrollar indicadores de desempeño del sector público. Sin embargo cave anotar que hay
ciertos esfuerzos complementarios que se pueden llevar a cabo para implantar indicadores y
mejorar la efectividad y eficiencia de la organización. Estos incluyen:
•
•
•
•
La reingeniería de procesos de la organización y benchmarking
La provisión de sistemas de información de apoyo al desarrollo de indicadores
La implantación de un proceso de planificación estratégica.
La implantación de un proceso de planificación estratégica le brinda a una agencia
una mayor objetividad en el establecimiento de prioridades y la concentración de
recursos hacia esas prioridades. La reingeniería de procesos facilitará la orientación
de procesos a los objetivos de la organización según definidos en el Plan Estratégico.
Finalmente, los sistemas de información de apoyo facilitarán la implantación
adecuada de indicadores de desempeño en el sector gubernamental. 17
Los criterios que se utilicen para planificar deben ser los mismos que se empleen para
evaluar, si es que se pretende que la evaluación realimente la planificación y ésta sea
también objeto de evaluación en sí misma.
17
SERNA G. H. Casals & Asociados. Habilidades Gerenciales. [CD]. p. 135-136.
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