EL 14 DE JULIO VENCE PLAZO PARA ENVÍO DEL ROE POR
TRANSACCIONES EN EFECTIVO SUPERIORES A USD 10.000
Estimado (a):
El próximo viernes 14 de Julio de 2016 vence el plazo para enviar a la Unidad de Análisis
Financiero (UAF) los Reportes de Operaciones en Efectivo (ROE) mensual, trimestral y
semestral (dependiendo del sector económico al que pertenezca), por transacciones
superiores a USD 10.000, o su equivalente en pesos chilenos, según el valor del dólar
observado el día en que se realizó la operación.
¿Quiénes deben reportar?
ROE mensual: los bancos.
ROE trimestral: las administradoras de fondos de inversión, administradoras de fondos
mutuos, administradoras de mutuos hipotecarios, administradoras generales de fondos,
administradoras de fondos de pensiones, agentes de valores, bolsas de productos, bolsas
de valores, cajas de compensación, casas de cambio, compañías de seguros, cooperativas,
corredores de bolsa de valores, corredores de bolsas de productos, emisoras de tarjetas
de crédito, empresas de arrendamiento financiero (leasing), empresas de depósitos de
valores, empresas de factoraje (factoring), empresas de securitización, empresas de
transferencia de dinero, empresas de transporte de valores, instituciones financieras,
operadoras de tarjetas de crédito, operadores de mercados de futuro y de opciones, otras
entidades facultadas para recibir moneda extranjera, y representación de bancos
extranjeros.
ROE semestral: los agentes de aduana, casas de remate y martillo, casinos de juegos,
casinos flotantes de juegos, conservadores, corredores de propiedades, empresas
dedicadas a la gestión inmobiliaria, hipódromos, notarios, organizaciones deportivas
profesionales, sociedades administradoras de zonas francas, y usuarios de zonas francas.
En los casos en que durante el ejercicio de su actividad no se registren operaciones en
efectivo superiores a USD 10.000, se debe enviar un Reporte Negativo de Operaciones en
Efectivo (ROE NEGATIVO).
Cabe destacar que todos los reportes deben enviarse en línea, a través del portal de
Entidades Supervisadas de la web www.uaf.cl.
La UAF puede aplicar multas por la no presentación de ROE en los plazos
correspondientes, como asimismo por la presentación de reportes deficientes o
incompletos.
Por favor, si ya envió su reporte ROE, no considere esta notificación.
Atentamente,
División de Fiscalización
Unidad de Análisis Financiero
Moneda 975, Piso 17, Santiago de Chile
Tel: (56 2) 2439 3000 / Fax (56 2) 2439 3005
www.uaf.cl
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