"validación cartera de inversiones" compañías seguros de vida

Superintendencia de
Valores y Seguros
INSTRUCTIVO DE INSTALACIÓN Y USO APLICACIÓN
"VALIDACIÓN CARTERA DE INVERSIONES"
COMPAÑÍAS SEGUROS DE VIDA
Cartera de Inversiones Compañías de Seguros de Vida
Superintendencia de
Valores y Seguros
1. Introducción.
El objetivo del presente documento es servir de guía de instalación y uso de la aplicación
informática denominada INVERSV Cartera de Inversiones Compañías Seguros de Vida.
La aplicación permite validar la información que se debe enviar a esta Superintendencia,
especificada a través de la Circular Nº 1607. Dicha aplicación permite realizar una validación física y
lógica de los datos generados por otro software, con el objetivo que la información sea enviada sin
errores.
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2. Instalación y ejecución de la aplicación.
2.1. Requerimientos de la aplicación.
Para el correcto funcionamiento de la aplicación se requiere como mínimo:
-
Un computador personal (PC) compatible, con procesador 80486 o superior.
4 Mb. de memoria RAM.
Unidad de disco duro con al menos 8 Mb. disponibles (1 Mb para la instalación de la
aplicación y 7 Mb para almacenar la información).
Unidad de diskette de 3 ½ pulgadas de 1.44 Mb.
Sistema Operativo DOS 3.0 o posterior.
2.2. Instalación.
Previo a realizar la instalación del software se debe verificar lo siguiente:
-
Los directorios c:\svinv, c:\svinv\datos y c:\svinv\envio no debieran existir, o en su defecto,
encontrarse vacíos, de tal forma que la instalación del software no elimine archivos que
puedan ser útiles.
-
El archivo de configuración del sistema (CONFIG.SYS) debe contener a lo menos los
siguientes comandos:
FILES=80
BUFFERS=35
-
El archivo de inicialización del sistema (AUTOEXEC.BAT) debe contener a lo menos el
siguiente comando:
SET CLIPPER=F50;R40
-
Si se requiere realizar modificaciones sobre los archivos CONFIG.SYS y/o
AUTOEXEC.BAT, es conveniente dejar copia de ellos antes de modificarlos, de tal forma
que puedan recuperarse una vez que se haya terminado de utilizar el software "INVERSV".
Es necesario asegurarse de que los cambios efectuados queden grabados y reinicializar el PC
antes de continuar con el proceso de instalación.
Una vez realizadas las tareas antes mencionadas, deberá realizar los siguientes pasos:
-
Doble click al archivo svinv.exe, el cual se bajó del sitio de la SVS.
Presionar el botón “Unzip”
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El proceso de instalación creará automáticamente los directorios necesarios y copiará en ellos
los archivos ejecutables y de datos, de acuerdo a la siguiente estructura:
C:\
----------> SVINV
\
---------->DATOS
\
---------->ENVIO
Una vez terminado el proceso de instalación, los directorios que se mencionan, deberán
contener los siguientes archivos:
Directorio SVINV :
- INVERSV.EXE
Directorio SVINV\DATOS :
Archivos de datos
- CLAVES.DBF
- COMPANIA.DBF
- SVV_EST.DBF
- SVV_VAL.DBF
Directorio SVINV\ENVIO :
- VOID.TXT
2.3. Restricciones.
Para asegurar un buen funcionamiento del software, es necesario tener presente las siguientes
restricciones:
-
Si el PC se encuentra conectado a una red, es necesario que el directorio c:\svinv\datos tenga
acceso de lectura y escritura, al igual que los archivos que pertenecen a este directorio.
-
Se debe eliminar del archivo AUTOEXEC.BAT la instrucción SHARE.
-
Se debe ejecutar el software desde el Sistema Operativo DOS, sin tener carga do Windows.
-
NO utilizar en el archivo CONFIG.SYS la instrucción c:\dos\emm386.exe NOEMS. En su
reemplazo se puede usar la instrucción c:\windows\emm386.exe NOEMS.
-
NO utilizar en el archivo CONFIG.SYS la instrucción c:\dos\emm386.exe HIGHSCAN.
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2.4. Ejecución.
Para ejecutar la aplicación "INVERSV" deberá situarse en el ambiente DOS (fuera de
Windows), digitar INVERSV y presionar [ Enter ].
Antes de accesar el Menú Principal se desplegará una pantalla donde se pedirá una clave de
acceso. Inicialmente la clave es SVS. Si se ingresa una clave equivocada se puede reingresar hasta tres
veces (cuando aparezca el mensaje de error al ingresar la clave debe presionar [ Enter ] antes de
reintentar). Esta clave inicial puede ser modificada usando la opción "Cambia Clave Acceso" del
menú "Utilitarios".
La primera vez que se ejecute la aplicación se desplegará la pantalla, en la cual se deberá
"personalizar" la aplicación, es decir ingresar el RUT y la Razón Social de la Compañía de Seguros,
junto con el período que se desea informar.
Para envíos posteriores el período se deberá modificar a través de la opción "Mantención
Datos Compañía" del menú "Principal"
El formato de ingreso del período durante la ejecución de la aplicación será de la forma
AAAAMMDD, donde AAAA corresponde a los cuatro dígitos del año y MM corresponde a los dos
dígitos del mes y DD corresponde al día del mes. Si el mes o el día es menor a 10 en números árabes
se debe rellenar con un 0 a la izquierda. Por ejemplo, para ingresar el período del 31 de marzo de 1998
se debe digitar: 19980331.
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3. Funciones de la aplicación.
Previo a la descripción de las opciones de cada uno de los menú que conforma la aplicación
INVERSV, se describe los pasos más importantes que se debe realizar en cada período para obtener
los archivos en medio magnético e impreso a enviar.
1.
Una vez "personalizado" el software, se deberá realizar el proceso de validación física de los
datos. Mientras esta validación informe errores, no se podrá continuar con el paso siguiente
hasta haber corregido los datos que originan los errores mencionados.
Este proceso se deberá realizar cada vez que se realicen cambios sobre la información
relacionada.
Se debe también ejecutar la validación física de todos lo archivos antes de pasar a la
validación lógica
2.
Si la validación física resultó sin errores, se deberá realizar el proceso que valida lógicamente
los datos. Mientras esta validación informe errores, no se podrá continuar con el proceso hasta
haber corregido los datos que originan los errores mencionados.
3.
Finalizada la validación lógica, se deberá realizar el proceso que genera los archivos que
solicita la S. V. S.
Para los períodos posteriores, deberá modificar el período y realizar los pasos 1 al 3.
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3.1. Mantención Datos de la Compañía.
El formato de ingreso del período durante la ejecución de la aplicación será de la forma
AAAAMMDD, donde AAAA corresponde a los cuatro dígitos del año y MM corresponde a los dos
dígitos del mes y DD corresponde al día del mes. Si el mes o el día es menor a 10 en números árabes
se debe rellenar con un 0 a la izquierda. Por ejemplo, para ingresar el período del 31 de marzo de 1998
se debe digitar: 19980331.
3.2. Validación Física.
Una vez generada la información mediante un software externo, se debe validar físicamente.
Esta validación detecta errores de formato en los datos que se deben enviar a la Superintendencia.
Se debe realizar la validación física de los datos referentes a las Inversiones de las Compañías
de Seguros de Vida en :
-
Instrumentos de Renta Fija.
Instrumentos de Acciones de Sociedades Anónimas Abiertas.
Instrumentos de Cuotas de Fondos Mutuos.
Instrumentos de Bienes Raíces.
Instrumentos de Inversiones en el Extranjero.
Instrumentos de Otras Inversiones.
Instrumentos de Derivados
Instrumentos de Información de Control.
Instrumentos de Flujos de Activos Elegibles.
Instrumentos de Tabla de Descriptores.
Instrumentos de Tabla de Desarrollo.
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IMPORTANTE:
-
si los datos validados poseen errores físicos, se mostrará un mensaje por pantalla y se podrán
revisar en su archivo de error correspondiente (como visualizar archivos se explica en el
capítulo 5):
SVVFII.LST para los errores de Instrumentos de Renta Fija.
SVVFIA.LST para los errores de Acciones de Sociedades Anónimas Abiertas.
SVVFIF.LST para los errores de Cuotas de Fondos Mutuos.
SVVFIB.LST para los errores de Bienes Raíces.
SVVFIX.LST para los errores de Inversiones en el Extranjero.
SVVFIO.LST para los errores de Otras Inversiones.
SVVFIP.LST para los errores de Derivados
SVVFIC.LST para los errores de Información de Control.
SVVFIE.LST para los errores de Flujos de Activos Elegibles.
SVVFID.LST para los errores de Tablas de Descriptores.
SVVFIT.LST para los errores de Tablas de Desarrollo.
Cuando se ejecuta una opción del menú, la aplicación pregunta el drive donde se encuentran
los datos, si éste es C, los archivos deben ubicarse en el subdirectorio C:\SVINV\DATOS, de lo
contrario, debe ubicarlos en la raíz.
Recuerde que los nombres de los archivos a validar, se componen con el período de proceso,
de tal manera que si el sistema no los encuentra puede que el período sea incorrecto.
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3.3. Validación Lógica.
Una vez validada la información mediante la validación física, se debe validar lógicamente.
Esta validación detecta errores de cálculo en los datos que se deben enviar a la Superintendencia.
Se debe realizar la validación lógica de los datos referentes a las Inversiones de las
Compañías de Seguros de Vida en :
-
Instrumentos de Renta Fija.
Instrumentos de Acciones de Sociedades Anónimas Abiertas.
Instrumentos de Cuotas de Fondos Mutuos.
Instrumentos de Bienes Raíces.
Instrumentos de Inversiones en el Extranjero.
Instrumentos de Otras Inversiones.
Instrumentos de Información de Control.
IMPORTANTE:
-
si los datos validados poseen errores lógicos, se mostrará un mensaje por pantalla y se podrán
revisar en su archivo de error correspondiente (como visualizar archivos se explica en el
capítulo 5):
SVVLOI.LST para los errores de Instrumentos Renta Fija.
SVVLOA.LST para los errores de Acciones de Sociedades Anónimas Abiertas.
SVVLOF.LST para los errores de Cuotas de Fondos Mutuos.
SVVLOB.LST para los errores de Bienes Raíces.
SVVLOX.LST para los errores de Inversiones en el Extranjero.
SVVLOO.LST para los errores de Otras Inversiones.
SVVLOC.LST para los errores de Información de Control.
Cuando se ejecuta una opción del menú, la aplicación verifica que el archivo haya pasado la
validación física sin problemas, si no es así, se desplegará el error respectivo y deberá ejecutar la
Validación Física hasta que ésta sea exitosa.
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3.4. Generar Archivos para S.V.S.
Sólo si el resultado de las validaciones física y lógica no indicaron errores, se podrá ejecutar la
opción "Genera Archivos para SVS“. Si no se ha ejecutado la validación lógica o ésta detectó
registros con errores, la aplicación indicará que debe volver a validar y no podrá generar estos
archivos
Si los datos están libres de errores para generar los archivos, deberá ingresar el drive donde se
generarán estos. El sistema le irá pidiendo de a un diskette si no es posible almacenar toda la
información en uno. Los archivos que a lo más serán generados son los siguientes :
-
Iaamm.TXT
Aaamm.TXT
Faamm.TXT
Baamm.TXT
Xaamm.TXT
Oaamm.TXT
Paamm.TXT
Caamm.TXT
Eaamm.TXT
Daamm.TXT
Taamm.TXT
:
:
:
:
:
:
:
:
:
:
:
posee los datos de los Instrumentos de Renta Fija.
posee los datos de las Acciones de las Sociedades Anónimas Abiertas.
posee los datos de las Cuotas de Fondos Mutuos.
posee los datos de los Bienes Raíces.
posee los datos de las inversiones en el Extranjero.
posee los datos de Otras Inversiones.
posee los datos de Instrumentos de Derivados
posee los datos de los registros de Información de Control.
posee los datos de los Flujos de Activos Elegibles.
posee los datos de las Tablas de Descriptores.
posee los datos de las Tablas de Desarrollo.
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3.5. Utilitarios.
Las opciones de este submenú son facilidades que proporciona la aplicación para su
mejor funcionamiento.
3.5.1. Cambiar Clave Acceso.
Esta opción permite modificar la clave de ingreso a la aplicación. La nueva clave debe ser
ingresada dos veces para su confirmación.
4. Recomendaciones generales ante términos anormales de la aplicación.
Cuando se produce un error en la aplicación se despliega en pantalla una ventana indicando la
naturaleza de éste, y las opciones que existen para continuar la ejecución del mismo, o bien para
cancelarla. En general tiene 3 opciones claramente definidas, que son :
-
QUIT :
Abandona la ejecución de la aplicación dejando el prompt en el
Sistema Operativo. Se recomienda en este caso, al volver a ingresar
a la aplicación.
Además, al salir al Sistema Operativo, se
despliegan una serie de indicaciones con respecto a la línea y
procedimiento donde la aplicación no pudo continuar, por ello, se le
solicita imprima esta pantalla antes de comunicarse con el
Departamento de Informática de esta Superintendencia, para conocer
así la naturaleza exacta del error.
-
RETRY:
Reintenta la operación nuevamente, sin considerar el término
anormal. Esta opción es posible siempre que las condiciones lo
permitan. Si presiona RETRY sin haber corregido el error que
provocó el término anormal volverá a desplegarse la misma ventana.
-
DEFAULT:
Reintenta la operación nuevamente, utilizando tablas internas,
propias de la aplicación. En general no se obtiene los resultados
esperados.
En general se puede enfrentar a 2 tipos de errores diferentes: aquéllos en los cuales puede recuperar la
aplicación sin alterar su normal funcionamiento y aquéllos en los cuales no es posible continuar, lo
que implica abortar la operación.
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5. Visualización de archivos del Sistema Operativo.
A su vez existe la opción de Visualizar un documento del DOS, de tipo texto, presionando la
[F10]. Esta opción sólo está activa dentro de la opción de menú, al ingresar a cualquiera de dichas
opciones, ésta se desactiva. Puede visualizar cualquier archivo que se encuentre en la ruta definida
dentro del programa, y es particularmente útil cuando existen errores en la validación lógica ó física,
de tal manera que digitando el nombre de archivo se despliegue en pantalla su contenido, sin salir de
la aplicación.
Al presionar [F10], se despliega una pantalla donde se le pedirá el nombre de archivo que
desea visualizar. Este puede ser listado por pantalla, o bien enviado a la impresora. Si se despliega
por pantalla ésta se realiza en forma continuada, por lo cual con la [Pausa] o bien presionando [Ctrl]
S se detiene el despliegue hasta que presiona [Barra espaciadora] o [Esc].
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