“Con el Ministerio Público tenemos muchas investigaciones, y no a

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LATERCERA Domingo 15 de mayo de 2016
“Con el Ministerio Público
tenemos muchas
investigaciones, y no a raíz
de los últimos sucesos
vamos a poner en cuestión
una relación profesional”.
“Durante el primer
trimestre no hemos
registrado ningún
incremento sustancial de
Reportes de Operaciones
Sospechosas (ROS)”.
citara a la comisión investigadora de
fraudes y que fueran los diputados, quienes están investigando estos hechos, los primeros en conocer la posición oficial de la UAF.
¿Se sintieron respaldados por el
ministro de Hacienda?
Tenemos una relación técnica con
el ministerio. Es una relación bastante fluida, tenemos una ley que
cumplir, metas y la oportunidad
de explicar en los distintos foros lo
que hace la UAF.
Reforma a la ley
Tras estos casos, ¿cree necesario
refrescar la ley que creó la UAF?
Estamos en una situación bastante particular, porque hace poco más
de un año que se aprobó una reforma a la ley, agregando bastantes
elementos al quehacer de la UAF.
Hoy día, más que estar viendo cuáles son las falencias, que eso lo está
revisando un comité que dirige el
mismo ministro de Hacienda, nos
encontramos en la implementación de la norma. Pero, evidentemente, estamos a la disposición de
todos los órganos respectivos para
dar nuestra visión y ver si se pueden hacer mejoras.
¿La UAF debería tener medidas intrusivas?
Consideramos que es un elemento
muy delicado, porque tal como dice
nuestra ley recibimos información,
que es una excepcionalidad dentro
del ordenamiento jurídico chileno, que son sospechas. Ningún otro
órgano del Estado recibe sospechas
para poder iniciar una investigación. Creo que hay que tomar el
tema con bastante cuidado.
Pero dados estos casos, ¿la UAF no
debería tener un carácter más persecutorio?
Es que la naturaleza jurídica de la
UAF no es persecutoria, es preventiva. Entonces, son ámbitos totalmente distintos. Como dice la ley,
la unidad tiene absoluta prohibición de realizar cualquier actividad
propia del Ministerio Público o de
los tribunales de justicia. Eso es un
elemento que hay que cuidar. Gran
parte de los problemas que han tenido unidades de análisis finan-
ciero a nivel internacional es, precisamente, por inmiscuirse en actividades propias del Ministerio
Público, y viceversa. Por eso, el respeto de los marcos legales es fundamental.
¿Y poder iniciar investigaciones de
oficio, como la SVS?
Hoy, la UAF no puede iniciar investigaciones de oficio. Eso tampoco es
inusual a nivel internacional y tiene una razón de ser. Lo que se busca preservar, por el tipo de información que se maneja, es que no pueda ser utilizada bajo ningún aspecto
para hacer investigaciones dirigidas. Eso es un elemento que hay
que tener en consideración siempre. Hay que tener un equilibrio lo
más perfecto posible, para que la
investigación persiga su verdadero
fin y no se desvíe hacia otro tipo de
intencionalidades.
Monticello y Milicogate
Que un organismo reportante,
como el casino Monticello, haya
dicho que entregó información a la
UAF, ¿cambia las reglas del juego?
La ley de la UAF plantea escenarios
bastantes restrictivos al respecto,
pero quiero hacer un alcance: la
naturaleza misma de la información es lo que ha generado tanta
controversia. Aquí son los reportes
de operaciones en efectivo (ROE)
versus los reportes de operaciones
sospechosas (ROS). Para el común
de las personas pueden parecer
muy similares, pero son cosas totalmente distintas. Lo fundamental es
que el sistema, en general, respete
la confidencialidad. El secreto no es
solamente para el éxito de la investigación, sino que también para la
protección de las personas y acciones que están involucradas dentro
de un reporte, porque el daño reputacional puede ser devastador.
¿Pero las 15 alertas del casino qué
fueron?
Hay dos tipos de reportes. Uno es el
ROS, que es un mecanismo mediante el cual los sujetos obligados
y entidades reportantes deben enviar la información a la UAF para
que ésta haga labores propias de inteligencia. De esos recibimos más
de 3.100 el año pasado y el no envío de ellos genera multas, pues es
el insumo principal y más importante de la UAF. El ROS lleva un
análisis interno, en que el reportante debe indicar por qué considera
esa operación como sospechosa.
En cambio, el ROE es un reporte
respecto de todas las operaciones
sobre US$ 10 mil en efectivo, o su
equivalente en moneda nacional.
Esa información no tiene ningún
elemento de juicio, pero es muy
importante.
¿Y Monticello envió ROE o ROS?
Por lo que entiendo, el gerente legal de Monticello dijo en la audiencia en la comisión investigadora de
la Cámara que fueron reportes de
operaciones en efectivo (ROE). No
habría hablado de ROS. Más que eso
no puedo decir.
¿Monticello debió haber enviado
un ROS del cabo Juan Carlos Cruz?
Eso no lo puedo decir, porque ahí
estaríamos hablando de un caso
concreto.
¿Ustedes podrían multar a un casino que debió realizar un ROS,
pero que sólo informó ROE?
Al mismo casino (Monticello) ya lo
multamos una vez con UF 1.000
por el no envío de ROS en otro caso.
Más o menos, aplicamos 250 multas al año a diversos sujetos obligados por distintos incumplimientos.
¿Y ahora van a multar a Monticello?
No puedo referirme a eso.
A raíz de todos estos casos, ¿han
multado a alguna entidad?
Lo único que puedo decir es que estamos analizando con total seriedad y tranquilidad los comportamientos que hemos detectado respecto de la actuación de nuestros
regulados.
¿Cuál es el ámbito de acción de la
UAF en el caso de personeros públicos que, por ejemplo, su patrimonio no cuadra con su sueldo ni tampoco registra otros ingresos? ¿La
UAF puede intervenir o debe esperar un ROS?
Debe esperar siempre un ROS.
Cualquiera sea la hipótesis para
que la UAF pueda investigar, debe
existir un ROS. Se trate de un PEP
(persona expuesta políticamente) o
no, debemos esperar un ROS.
Concretamente, en el caso del general (R) Juan Miguel Fuente-Alba,
¿el Ejército, o los cuatro bancos
donde él tiene cuentas corrientes,
debieron haber enviado un ROS a
la UAF?
No me puedo referir a casos particulares.
Pero a raíz de todos estos casos, ¿se ha incrementado
el envío de ROE y ROS?
Durante el primer trimes-
p