PERSECUCION DE LA CORRUPCION EN LAS ALTAS ESFERAS

CAIGA QUIEN CAIGA
Jose Ugaz S.M.
Corrupción
a) Uso indebido del poder
Burocrático
Político
b) Argollas de funcionarios públicos
coludidos con intereses privados
c) Obtener ganancias económicas o
políticas contrarias al desarrollo social
Apropiación de fondos públicos
d) Medios
Distorsión de políticas e
instituciones
Corrupción y Gobernabilidad





Klitgaard:
C=M+D–A
En AL no es esporádica, incrustada
en estructuras nucleares de la
sociedad (sistémica)
Corrupción vs. Democracia
Tradición autoritaria y clientelista
Captura del Estado y Reconfiguración
cooptada del Estado
Corrupción y Empresa




A 2 de 5 ejecutivos les han pedido
sobornos funcionarios públicos
Corrupción eleva costos proyectados
mínimo 10%
1 de 5 empresarios han perdido
negocios por sobornos pagados por
la competencia
En 3er mundo: US$ 20/40 billones
sobornos a funcionarios al año
ORGANIZACION
OPERATIVOS
SOPORTE
ADMINISTRATIVO
AFF
VMT
NHR
ASESORES
MILITAR
ELECTORAL
JUDICIAL
POLÍTICO
NEGOCIOS
CAMPAÑA
FRAUDE
IMPUNIDAD
PERSECUSIÓN
POLÍTICA
EXTORSIONES
MEDIOS
CONGRESO
EJECUTIVO
COMISIONES ILEGALES
OPERACIONES FIN. Y
COMERCIALES
FRAUDE PRESUPUESTAL
TID
PARAMILITARES
ESQUEMA DE INFLUENCIA DE LA
ORGANIZACIÓN FUJIMORI - MONTESINOS
PODER
EJECUTIIVO
EMPRESAS
PRODUCTIVAS
PODER
LEGISLATIVO
ADMINISTRACIÒN
DE JUSTICIA
PODER
ELECTORAL
FUERZAS
ARMANDAS
Y POLICIALES
SECTOR
PÚBLICO
SECTOR
PRIVADO
MEDIOS DE
COMUNICACIÒN
ENTIDADES DEL
SISTEMA
FINANCIERO
FUENTES DE FINANCIAMIENTO
DE LA ORGANIZACION
$4’000,000
MENSUALES
FF.AA., FF.PP Y PNP
APORTES EVENTUALES
(VENERO, SUDIT,
CORPANCHO, ETC.)
PRESUPUESTO
RESERVADO DEL SIN
CAJA PARA
GASTOS
OPERATIVOS
PAGOS A:
 MEDIOS
 TRANSFUGAS
 MAGISTRADOS
 PRENSA CHICHA
 COLABORADORES

CAMPAÑAS
POLITICAS
PROCURADURÍA EN CIFRAS
TOTAL DE PROCESADOS: 1500
TOTAL DE PROCESOS JUDICIALES : 200
TOTAL DE ACTIVOS RECUPERADOS: US$ 250´
FUJIMORI EXTRADITADO Y CONDENADO A 25 AÑOS
MONTESINOS REPATRIADO Y CONDENADO A 25 AÑOS
Procuraduría Pública Ad Hoc
(Información a DIC 2004)
Fondos detectados en el exterior
USA * US$ 23’000,000
MEXICO * US$ 2’000,000
GRAN CAYMAN + US$ 70’000,000
SUIZA
+ US$ 75’000,000
* US$ 40’000,000
ALGUNOS DETENIDOS POR SECTORES
3 DE LOS 3 JEFES
- Fujimori: 25 años
- Montesinos: 25 años
- Hermosa Ríos: 25 años
 PODER EJECUTIVO
4 MINISTROS
 PODER LEGISLATIVO
1 PRESIDENTE DEL CONGRESO
4 CONGRESISTAS
 PODER JUDICIAL
4 VOCALES SUPREMOS
2 VOCALES SUPERIORES
2 JUECES
 SISTEMA ELECTORAL
1 JEFE DE LA ONPE
1 PRESIDENTE DEL JNE
1 VOCAL DEL JNE
 MINISTERIO PUBLICO
1 FISCAL DE LA NACION
FISCALES SUPERIORES
 ALCALDES
2 ALCALDES DISTRITALES
 FUERZAS ARMADAS Y PNP
4 EX COMANDANTES GENERALES
10 OFICIALES GENERALES
5 OFICIALES SUPERIORES
2 PERSONAL SUBALTERNO
 MEDIOS DE COMUNICACION
4 DIRECTOR ACCIONISTA DE DIARIO
5 DIRECTORES ACCIONISTAS DE TV
¿Cómo?
Determinación (confianza, independencia)
 Equipo (motivación, capacidad)
 Instrumentos legales
 Identificar Aliados:
a) Cooperación Internacional (contacto con
Fiscales, UIF’s, FBI, DOJ, expertos, otros
actores)
b) Cooperacion Interinstitucional
c) Prensa

Sub-Sistema Anticorrupción





Policía anticorrupción
6 jueces anticorrupción (jóvenes y
calificados)
6 fiscales anticorrupción
1 Sala Superior
1 Fiscal Superior coordinador
Costo de la Corrupción para la
Empresa
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


Erosiona confianza y moral interna
Reduce competencia, distorsiona
precios y afecta la eficiencia (p.e.
carteles)
Lobby vs. Tráfico de Influencias
Riesgo reputacional
Vulnerable a la extorsión
Encarece acceso al capital
Genera y alimenta burocracia
corrupta
Corrupción y Gobernabilidad

Fenómeno
de doble vía
a) Dependiente: Producto de instituciones
débiles
b) Independiente: Deteriora instituciones
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
No es sólo económico o moral
Impacta en instituciones
Profundiza la pobreza
Agudiza el conflicto social
Debilita la democracia
RETOS
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
Comprender sistemas corruptos
Crear institucionalidad (carrera pública)
Simplificación administrativa
Transparencia (acceso, toma de
decisiones, compras, etc.)
Prevención: cultura de legalidad
Ruptura de impunidad (justicia, control)
Interrumpir rutinas corruptas (FBF)
Vigilancia sociedad civil
INSTRUMENTOS LEGALES
1. Ley 27379 (21/12/00): LEY DE PROCEDIMIENTO PARA
ADOPTAR MEDIDAS EXCEPCIONALES DE LIMITACION DE
DERECHOS EN INVESTIGACIONES PRELIMINARES
•
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•
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Detención (Art. 2.1)
Impedimento de Salida del País (Art. 2.2)
Incautación, Confiscación (Art. 2.3)
Levantar secreto Bancario y Tributario (art. 2.5)
Allanamientos (Art. 2.7)
INSTRUMENTOS LEGALES
2. Ley 27378 (21/12/00): Colaboración eficaz
INFORMACION
PRE-ACUERDO
VERIFICACION
ACUERDO
APROBACION
ACTUALMENTE EXISTEN 20 NEGOCIACIONES EN CURSO
QUÉ HAN PERMITIDO?
• DESCUBRIR HECHOS DESCONOCIDOS.
• AHORRAR SIGNIFICATIVAMENTE LOS PLAZOS DE INVESTIGACION.
• OBTENER PRUEBAS.
• IDENTIFICAR BANCOS, NUMEROS DE CUENTAS, TITULARES DE LAS CUENTAS Y MONTOS.
• INICIAR Y ACELERAR LOS PROCESOS DE REPATRICACION DE FONDOS.
Cartas Rogatorias
Argentina
Bahamas
Bolivia
Islas
Caymán
Chile
China
Colombia
Ecuador
USA
España
Francia
Inglaterra
Holanda
Israel
Italia
Japón
Jordania
Luxemburgo
México
Panamá
Singapur
Suiza
Uruguay
Venezuela
Dificultades

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
COOPERACION INTERINSTITUCIONAL
INSTITUCIONES INTERNACIONALES
(ASILO, SECRETO BANCARIO, CARTAS
ROGATORIAS)
VOLUNTAD POLITICA Y LIDERAZGO ETICO
CONTRACAMPAÑAS
DEBILIDAD INSTITUCIONAL
PROBLEMATICA JUDICIAL
OPINION PUBLICA INCREDULA
Lecciones

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



Liderazgo y voluntad política
Reforma Judicial efectiva
Evitar manipulación política de
investigaciones congresales
Institucionalizar un sistema
anticorrupción independiente
Fortalecer Instituciones
Cooperación y alianzas
Lecciones
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


Romper Impunidad (terminar procesos
pendientes)
Crear un Plan Nacional Anti-corrupción
efectivo (sistema nacional de integridad)
Reducir drásticamente la tolerancia
ciudadana ante la corrupción (78%)
Re-pensar instituciones (asilo, secreto
bancario, criterios de extradición,
cooperación internacional)
SOSTENIBILIDAD: EL GRAN RETO

TENDENCIA A LA REGRESION
* PERU: CASO MONTESINOS
* BOLIVIA: CASO LA PAZ

DESMONTAJE:
* DESLEGITIMANDO LO INVESTIGADO
* DEBILITANDO EL PROCESO
* AMNISTIAS, RECONCILIACION Y OTROS
PRETEXTOS DE IMPUNIDAD

INVESTIGAR PARA TRANSFORMAR
(APRENDIENDO LAS LECCIONES)
CAMBIO ESTRUCTURAL