Llega el `controller jurídico` para evitar los delitos en la

34 Expansión Miércoles 6 noviembre 2013
Expansión
JURÍDICO
Llega el ‘controller jurídico’ para
evitar los delitos en la empresa
Los modelos de prevención
deben de cumplir ciertos
requisitos.
El nuevo Código Penal establece la responsabilidad penal de las empresas y exige a las compañias
implantar un sistema de prevención de delitos. Pero, ¿quién debe de ocuparse de este labor?
G Establecer códigos
de comportamiento
corporativo.
V. Moreno. Madrid
G Disponer de recursos
financieros suficientes
para impedir la comisión
de los delitos.
En Estados Unidos
la responsabilidad
queda en manos
de un trabajador
de la empresa
Administradores y empleados tendrán una responsabilidad penal si cometen delitos dentro de la empresa.
nal perfecto para este puesto;
cada empresa deberá optar por
la figura que se adapte mejor a
su sector”, explica Bernardo
del Rosal, of counsel responsable de derecho penal económico de Clifford Chance.
¿Una o más personas?
“En Italia, por ejemplo, las
empresas han optado por un
órgano colegiado multidisciplinar para cumplir con la normativa. En Alemania, habitualmente, esta área se externaliza y se deja en manos de
un abogado o un bufete. Sin
embargo, en Estados Unidos
y Gran Bretaña esta responsabilidad queda en manos de
una persona de la empresa
que crea su propio departamento. Las opciones son muchas y las empresas españolas
tienen que encontrar la suya”,
añade Del Rosal.
Lo que es evidente es que
aquella persona (o personas)
que se convierta en compliance officer, es decir, en responsable de aspectos regulatorios, deberá contar con conocimientos legales, capacidades de gestión y una pizca de
DECISIÓN
Contar con un órgano
colegiado o un ‘compliance officer’ tiene
sus pros y sus contras. El primero es
menos eficaz, pero
siempre será multidisciplinar. La opción
de una única persona
implica mayor rapidez
de decisión y autonomía, aunque puede
cometer más errores.
psicología. “Tiene que tener
un perfil multidisciplinar,
contar con independencia, estar involucrado directamente
en la toma de decisiones,
mostrar una clara sensibilidad hacia otras áreas y tener
amplios conocimientos en comunicación y coordinación”,
comenta Estíbaliz Gallego, directora de la asesoría jurídica
de Nutreco España.
Frente al hecho de crear un
nuevo departamento o no, las
opciones son múltiples. “Lo
más adecuado sería crear una
nueva área, aunque también
podrían ocuparse de este
asunto los departamentos de
auditoría interna, el de asesoría jurídica, el de recursos humanos o el propio cuerpo directivo. Sea como sea, lo importante es dotarla de suficientes recursos para hacer su
trabajo”, añade Gallego, que
G Realizar una evaluación
de riesgos exhaustiva.
G Imponer la obligación de
informar de posibles riesgos.
G Crear un sistema
disciplinario que sancione
el incumplimiento de lo
descrito en el modelo
de prevención.
presentó durante las XVIII
Jornadas de Auditoría Interna su sistema de autoevaluación de control, que involucra
directamente a los empleados
de Nutreco .
Sin responsabilidades
Una vez nombrada la persona
adecuada e implantado el sistema de vigilancia ante los posibles delitos, el trabajo continúa. “Éste debe ser un departamento dinámico y vivirá
constantes revisiones, ya que
aparecen nuevos peligros y se
plantean nuevos delitos. Además, la nueva ley solicita que
este sistema de prevención de
delitos sea evaluado cada año
para verificar si sigue funcionando correctamente y que se
realicen cursos de formación
para todas las nuevas incorporaciones a la empresa”,
concluye Del Rosal.
GRUPO DE CONSEJEROS
S. Saiz. Madrid
José Manuel Romero, conde
de Fontao y actual asesor jurídico externo de la Casa de Su
Majestad el Rey, ha decidido
rodearse de prestigiosos expertos tras integrarse como
socio, hace unos meses, en el
despacho Chávarri & Muñoz.
El despacho acaba de crear un
consejo asesor para impulsar
su crecimiento con personalidades de reconocido prestigio
en el ámbito jurídico, económico, político y social.
Entre los fichajes que componen este órgano, que preside el conde de Fontao, está
Eduardo Serra Rexach, exministro de Defensa y presidente de la Fundación Everis.
Junto a él, se sentarán también en el consejo asesor Tomás Duplá del Moral, abogado y exdirector para África
del Norte y Oriente Medio del
Servicio Europeo de Acción
Exterior, organismo en el que
también estuvo al frente del
área americana; y Álvaro Mu-
ñoz López, abogado del Estado y secretario del consejo de
administración de Acerinox.
Antonio E. Chávarri, socio
presidente del despacho, asegura que “la formación de este consejo asesor es un paso
lógico dado el rápido crecimiento de la firma en los últimos años”. De hecho, el nuevo organismo, actualmente
compuesto por cuatro integrantes, irá ampliando en los
próximos meses el número
de miembros hasta un máxi-
Rafa Martín
Eduardo Serra, nuevo
asesor de Chávarri & Muñoz
De Izq. a Dch., Tomás Duplá, abogado del Estado; Santiago Muñoz, socio director de Chávarri & Muñoz; José
Manuel Romero, socio del despacho; Antonio Chávarri, socio presidente del bufete; Eduardo Serra, exministro
de Defensa; Juan Vila-Coro, socio director jurídico de la firma; y Álvaro Muñoz, secretario del consejo de Acerinox.
mo de diez, con incorporaciones de perfiles profesionales
internacionales del mundo de
la política y la empresa, en un
esfuerzo por potenciar la presencia de Chávarri & Muñoz
Abogados fuera de las fronteras españolas.
El consejo se reunirá cada
tres meses para asesorar al comité de dirección en temas
profesionales y de estrategia.
I
La persona que
asuma este puesto
debe de contar
con una formación
multidiciplinar
Efe
Todas las empresas deberán
contar en un futuro muy cercano con una política de prevención de delitos para luchar
contra los posibles comportamientos fraudulentos que se
puedan cometer en su sociedad, cuya responsabilidad recaerá en la figura del controller jurídico. Este sistema de
prevención, siempre que se
realice con la suficiente diligencia, será lo único que podrá eximir a las compañías de
una posible responsabilidad
penal en caso de delito.
El proyecto de Ley Orgánica de Reforma del Código Penal, que ya ha iniciado su tramitación parlamentaria, dice
claramente que se exigirá a las
empresas que diseñen e implanten modelos de organización para prevenir los comportamientos delictivos de la
empresa, sus administradores, representantes o empleados. Sin embargo, de este misma norma surgen diferentes
incógnitas: ¿es necesario
crear un nuevo departamento? ¿Puede una única persona
asumir esta responsabilidad?
“La nueva norma permite
decidir entre que sea una sola
persona o un órgano colegiado quien se ocupe de este
asunto, aunque no define un
perfil específico. En realidad,
no existe un tipo de profesio-
Requisitos