Informe Final Hospital San Juan de Dios.

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
División Auditoría Administrativa
Área Salud, Agricultura y Medio Ambiente
Informe Final
Hospital San Juan de Dios.
Fecha: 30 de junio de 2010.
Informe N°: 24/10
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD, AGRICULTURA Y MEDIO AMBIENTE
D A A N° 528/2010
REMITE INFORME FINAL N° 24 DE 2010,
SOBRE AUDITORÍA AL PROCESO DE
COMPRA DE PRESTACIONES MÉDICAS Y
OTROS SERVICIOS AL EXTRASISTEMA EN
EL HOSPITAL SAN JUAN DE DIOS.
SANTIAGO,
3 O JiN 2 0 1 0.0 35 2 76
Cumplo con enviar a Ud., para su
conocimiento y fines pertinentes, el Informe Final N° 20 de 2010. con el resultado de la
auditoría practicada por funcionarios de esta División, en el Hospital San Juan de
Dios.
Sobre el particular, corresponde que ese
Servicio implemente las medidas señaladas, cuya efectividad, conforme a las políticas
de esta Contraloría General sobre seguimiento de los programas de fiscalización, se
comprobarán en una próxima visita a la entidad.
Saluda atentamente a Ud.,
•f r ORDEN DEL CONTRALOR g
A LA SEÑORA
DIRECTORA
HOSPITAL SAN JUAN DE DIOS
PRESENTE
ricia Arre aad
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OGADo E
DIVISIÓ 'E AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
PBZIRA
Ref.: 188803 y 183217/2010
-J.14~
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ANTE]
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN AUDITORIA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD, AGRICULTURA Y MEDIO AMBIENTE
D.A.A. N° 587/2010
REMITE COPIA DEL INFORME FINAL N° 24
DE 2010, REALIZADO EN EL HOSPITAL
SAN JUAN DE DIOS.
SANTIAGO,
3 O.
JUN 2 0 1
o. 0 3 5 2 7 7
Cumplo con enviar a Ud.. para su
conocimiento y fines pertinentes, copia del Informe señalado en el epígrafe, con el
resultado de la auditoría practicada por funcionarios de esta División en el referido
Hospital.
Saluda atentamente a Ud.,
POR ORDEN DEL CONTRALOR GENERAL
P Miela Arriagada V
DIVISIÓI
a
AB'
¡EpEUDITORI DMINISTRATIVA
AL SEÑOR
DIRECTOR
SERVICIO DE SALUD METROPOLITANO OCCIDENTE
PRESENTE
PBO/IRA
RTE. ANTEC
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD, AGRICULTURA Y MEDIO AMBIENTE
D.A.A. N° 586/2010
REMITE COPIA DEL INFORME FINAL N° 24
DE 2010, REALIZADO EN EL HOSPITAL
SAN JUAN DE DIOS
.
SANTIAGO,
3
o,
2.iN 2
o
1
r) 3 5 7 5
Cumplo con enviar a Ud., para su
conocimiento y fines pertinentes, copia del Informe señalado en el epígrafe, con el
resultado de la auditoría practicada por funcionarios de la División de Auditoría
Administrativa de esta Contraloría, en el referido Hospital.
Saluda atentamente a Ud.,
o iviEtw
C• TRALOR GENERAL
AL SEÑOR
MINISTRO DE SALUD
PRESENTE
PBO/IRA
REPÚBLICA
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD, AGRICULTURA Y MEDIO AMBIENTE
PMET: 13142
INFORME FINAL N° 24, DE 2010, SOBRE
AUDITORÍA AL PROCESO DE COMPRA DE
PRESTACIONES MÉDICAS Y OTROS
SERVICIOS AL EXTRASISTEMA, EN EL
HOSPITAL SAN JUAN DE DIOS.
SANTIAGO,
3 O JUN. 2019
En cumplimiento del programa anual de
fiscalización, esta Contraloría General efectuó una auditoría al Proceso de Compra de
Prestaciones Médicas y otros servicios no médicos adquiridos al extrasistema, vale
decir, fuera de la red de asistencia pública, en el Hospital San Juan de Dios,
dependiente del Servicio de Salud Metropolitano Occidente, en el período
comprendido entre el 1 de enero y el 31 de diciembre de 2009.
Objetivo
El trabajo tuvo por finalidad efectuar una
evaluación al sistema de control interno implementado por el Hospital para asegurar el
cumplimiento de los convenios firmados con entidades proveedoras de servicios y de
prestaciones médicas, tanto para la atención de las patologías relacionadas con la
Garantías Explícitas de Salud, GES, como para las que no están incluidas en dichas
garantías; además, realizar un examen de cuentas a los pagos efectuados por el
Hospital a dichos proveedores durante el período sujeto a examen, verificando que
estas actividades se hayan ejecutado de acuerdo con la normativa legal que las rige,
entre las cuales se encuentra la ley N° 19886 de "Bases sobre Contratos
Administrativos de Suministros y Prestación de Servicios"
A LA SEÑORITA
JEFA DE LA DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
PRESENTE
BOSNNN/MSG
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Metodología
El trabajo se desarrolló de acuerdo con los
principios, normas y procedimientos de control aprobados por esta Contraloría
General, verificando la exactitud de los cálculos correspondientes a los pagos
efectuados a los proveedores de servicios médicos/quirúrgicos y de otros servicios no
médicos de acuerdo a los convenios vigentes, incluyendo, asimismo, pruebas
selectivas de los registros y documentos utilizados para el control de los pacientes y/o
equipos médicos relativos a esta auditoría, así como también la aplicación de otros
medios técnicos que se estimaron necesarios.
Universo
El presupuesto para el año 2009 aprobado
para el Hospital San Juan de Dios mediante la resolución exenta N° 334, de 16 de
febrero de 2009, del Servicio de Salud Metropolitano Occidente ascendió a
M $ 41.234.384. Durante el período examinado, el Hospital pagó a los proveedores
por servicios médicos M$ 945.518, por mantención de equipos M$ 875.063, por
servicios generales M$ 653.315 y por alimentación M$ 1.102.196.
Muestra
Para efectos de la presente auditoría se
examinó el total de los pagos a proveedores de los Convenios Marco para las
prestaciones que no pudieron otorgarse dentro del Establecimiento, especialmente las
GES, los que ascendieron a M$ 277.462 durante el año 2009. Además se examinaron
adquisiciones de servicios médicos, de laboratorio y cirugías al extrasistema sin
convenios, servicios de retiro de residuos y de mantención de equipos médicos por un
monto de M$ 330.619; ambas cifras representan un 17% del total pagado a los
proveedores. Además, se hizo un arqueo de las garantías recibidas de los prestadores
de los servicios, ascendentes a M$ 58.396 y 860 UF.
Antecedentes generales
El Hospital San Juan de Dios es parte de la
red asistencial del Servicio de Salud Metropolitano Occidente. Mantiene vínculos con
la Universidad de Chile, para la carrera de Medicina, aunque también se relaciona con
otras universidades, para casi todas las carreras profesionales de la salud.
Su misión es entregar atención integral a
pacientes poli-complejos durante todo su ciclo vital, con apoyo material, tecnológico y
de infraestructura, acorde a las necesidades de los usuarios, para lo cual el Hospital
San Juan de Dios cuenta con 4 edificios para su atención.
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En el año 2009 el Ministerio de Salud puso en
funcionamiento la Unidad de Gestión Centralizada de Camas, UGCC, dependiente de
la Subsecretaría de Redes Asistenciales, que cuenta con el sistema tecnológico
denominado "Salud Responde", el que permite acceder a la información permanente
sobre la disponibilidad médica y de camas críticas del sector público. En caso que no
se pueda resolver la urgencia a través de la red pública de salud, esta Unidad realiza
una búsqueda en forma telefónica en hospitales y clínicas privadas, de acuerdo con el
orden establecido en el ranking elaborado por el Fonasa, autorizando el traslado del
paciente a una de éstas.
Por lo tanto, actualmente los establecimientos
de salud pública, al producirse una urgencia que no pueden atender, están obligados
a dirigirse a la UGCC ya mencionada, la cual verifica, en primera instancia, la
posibilidad de que sea atendida en la red pública y si ello no es posible, autoriza al
hospital para enviar al paciente a la clínica privada que tiene disponibilidad de
atención. Para tal efecto, el médico del Hospital que recibió al paciente, emite una
carta de resguardo dirigida a la entidad privada seleccionada por la UGCC junto con
las instrucciones y exámenes a realizar.
Por otra parte, para las atenciones oportunas,
dentro del plazo legal garantizado para el inicio de la atención y tratamiento de los
pacientes con patologías incluidas en el Programa de Garantías Explícitas de Salud,
desde el año 2007 el Fondo Nacional de Salud, Fonasa, ha firmado convenios marco
con instituciones del área privada para la atención de los pacientes de las distintas
patologías GES que no pueden ser resueltas por el hospital correspondiente ni por
otras instituciones de la red pública.
El Hospital San Juan de Dios ha emprendido
algunas acciones y adoptado procedimientos para el cumplimiento de los convenios
firmados con terceros, acorde a lo expresado en los párrafos anteriores.
Cabe hacer presente que mediante oficio
Ord. N° 758, de 2010, la Directora del Hospital San Juan de Dios-CDT, dio respuesta
al Preinforme de Observaciones N° 24/2010, comunicando las medidas adoptadas
para regularizar lo observado, antecedentes que fueron considerados en la emisión
del presente informe.
I.
EVALUACIÓN AL SISTEMA DE CONTROL INTERNO
1. Unidad de Auditoría Interna.
1.1. Estructura y Funciones.
Mediante la resolución exenta N° 1.369, de
29 de junio de 2005, la Dirección del Hospital San Juan de Dios creó la Unidad de
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Auditoría para el Hospital y para el Centro de Diagnóstico Terapéutico, CDT, "Dr.
Rodolfo Armas Cruz", dependiente de la Dirección del Hospital. Según se señala en
dicho documento, está a cargo de un profesional universitario y su dotación estará
integrada a lo menos por dos personas, un profesional del área de la salud y otro del
área administrativa, financiero y contable.
Asimismo, por resolución exenta N° 1.486,
de 11 de julio de 2006, la Dirección del Hospital aprobó el Manual de Organización y
Funciones de la Unidad de Auditoría, la que tiene por objeto asesorar y colaborar con
la Directora del Hospital en la fiscalización, control y evaluación de las acciones que
debe cumplir el establecimiento, en materias de orden asistencial, técnicoadministrativo, financiero, patrimonial y de gestión, comprendidos en el campo de su
competencia.
Mediante la resolución exenta N° 2.284, de
20 de septiembre de 2007, de la Dirección del Hospital se complementó la resolución
N° 1.486, ya mencionada, agregando en el numeral 2, que aprueba el Manual de
Organización y Funciones del Hospital San Juan de Dios, las funciones específicas
que el médico auditor deberá desempeñar, relacionadas con las actividades de
supervisión y control del cumplimiento asistencial establecido en la Norma General
Administrativa N° 2 del Ministerio de Salud.
Esta Unidad no realiza evaluación de riesgo
de sus procesos; las actividades de control son planificadas de acuerdo a un plan
anual que es aprobado por la Dirección y se basa en proposiciones de la Unidad de
Auditoría.
Informa la Directora que, en relación a las
evaluaciones de riesgo de sus procesos, el Hospital levantó tres procesos mediante la
metodología de Gestión de Riesgo: Atención Médica en Servicio de Urgencia,
Administración de Fichas Clínicas y, Retiro de Basuras y Residuos Contaminantes,
según resolución exenta N° 2181, de 3 de septiembre de 2007, el aseguramiento de
los procesos se realizó en el año 2008, y estuvo a cargo del Departamento de
Auditoría del Servicio de Salud Metropolitano Occidente. Al respecto, a través de la
Unidad de Calidad y Seguridad del Paciente, creada por resolución exenta N° 7, de 5
de enero de 2009, el Hospital encausará los lineamientos para relevar procesos desde
el enfoque de la administración de riesgo que a su vez permita hacer las evaluaciones
pertinentes.
Aún cuando el Hospital se ha preocupado de
determinar riesgos para tres de sus procesos, de acuerdo a lo comunicado en su
respuesta, es preciso que considere una evaluación a la totalidad de su Organización,
con objeto de canalizar los esfuerzos de fiscalización de la Unidad de Auditoría a
aquellos procesos que se estimen más riesgosos.
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1.2. Plan General de Auditoría del Hospital San Juan de Dios.
Por resolución exenta N° 0277, de 30 de
enero de 2009, la Directora del Hospital aprobó el Plan General de Auditoría para el
período 2009 al 2011, determinando las áreas de importancia y sus procesos para
cumplir con la labor de evaluar, controlar y fiscalizar, y así cautelar el fiel cumplimiento
de lo establecido en la planificación del centro asistencial y los lineamientos
entregados a nivel ministerial.
En dicha programación, se contempló para el
año 2009 una auditoría de convenios para el otorgamiento de prestaciones y acciones
de salud y convenios con profesionales para la atención de pacientes privados, la que
no se llevó a cabo, y para los años 2010 - 2011 se tiene programada, entre otras
labores, una revisión de las compras de servicios. No obstante lo anterior, el programa
puede sufrir modificación por peticiones extraordinarias de la Dirección del
Establecimiento.
Indica la Directora que los funcionarios de la
Unidad de Auditoría del Hospital forman parte del Comité Nacional de Auditores del
Ministerio de Salud, el cual se formalizó y estructuró mediante la resolución exenta
N°1255, de 2009, de ese Ministerio, lo que ha significado que los auditores del
Hospital apoyan a esa Secretaría de Estado en auditorías externas del proceso de
evaluación de establecimientos de mayor complejidad, según Ordinario N° 2974, de
2009, del Ministro de Salud, lo que se tradujo en desviar recursos auditor y no
concretar la ejecución del 100% de las actividades del Plan Anual de Auditoría del año
2009. No obstante lo anterior, se planificó para mayo de este año abordar la auditoría
a la aplicación de la Norma Administrativa N° 2, a su vez, con el objeto de fortalecer la
función de auditoría del Hospital San Juan de Dios y considerando la participación que
tendrán los auditores internos en la actividad fiscalizadora del Ministerio de Salud, se
ha procedido a reclutar un profesional para la Unidad.
En relación a las actividades de fiscalización
de la Unidad de Auditoría Interna del Hospital, programadas para el año 2010, esta
Contraloría General estima necesario que se agregue a dicha programación la
verificación de las medidas que ha tomado la Directora de dicho Establecimiento para
dar solución a lo observado en este informe.
1.3. Auditoría a la compra de servicios a prestadores externos para atenciones
relacionadas con patologías GES.
En el informe de auditoría N° A07/17 de la
Unidad de Auditoría Interna del Establecimiento Hospitalario, se informó el resultado
del examen efectuado entre noviembre y diciembre de 2007, estableciéndose lo
siguiente:
5
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ce
26
CHILb
•
La Unidad GES del Hospital es la encargada de certificar que las
prestaciones solicitadas al extrasistema pertenezcan a las distintas
canastas, para lo cual mantiene un registro de las autorizaciones realizadas;
sin embargo, se detectaron autorizaciones de prestaciones efectuadas por
la Some, lo que vulnera el procedimiento establecido.
•
El Hospital no mantenía convenios con prestadores externos de salud, lo
que impedía conocer las condiciones y precios antes de la compra del
servicio, observándose diferencias en el precio para un mismo examen e
igual proveedor.
•
Las resoluciones de compra autorizaban prestaciones que habían sido
realizadas con anterioridad y que la Unidad de Abastecimiento solo procede
a regularizar, lo que vulnera el procedimiento de compra.
•
La documentación que respalda el pago realizado contiene la resolución, la
factura y la recepción conforme; sin embargo, en la mayoría de los casos no
se adjunta la autorización GES y la solicitud de exámenes, documentación
necesaria para realizar la compra de la prestación, de acuerdo al Memo
N° 145, de 2007,de la Dirección del Hospital.
•
La Unidad de Estadística no es informada de las prestaciones realizadas en
el extrasistema, por lo que algunas no han sido ingresadas al sistema
Sigges y, como tal no han sido recuperados los montos correspondientes a
la canasta de prestaciones efectuadas por el Hospital o enviadas al
extrasistema para su realización .
Las observaciones efectuadas por la Unidad
de Auditoría Interna no han sido corregidas por el Hospital a la fecha de la realización
de esta fiscalización, conforme lo demuestran los resultados obtenidos en la presente
auditoría.
Informa la Directora que, con el objeto de
implementar las observaciones emanadas de los informes de auditoría y en el marco
de la mejora continua de procesos, esa Dirección instruyó mediante el memo N° 56,
de 27 de abril de 2010, que se actualicen y corrijan los procesos de adquisiciones de
bienes y servicios, siempre enmarcados en la normativa vigente y orientado a una
atención de calidad a los usuarios, actualizaciones que las recoge el Manual de
Procedimientos de Adquisiciones del Hospital San Juan de Dios, actualmente en
elaboración, el que debe estar finalizado al 31 de mayo de 2010.
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211:119:7
e
H
2. Evaluación al Sistema de Control Interno implementado por el Hospital.
Los incumplimientos a los procedimientos
establecidos en las disposiciones que se comentan a continuación serán
ejemplificados en el próximo acápite de examen de cuentas.
2.1. Incumplimiento de las disposiciones establecidas en la ley N° 19.886.
•
El Hospital no ha efectuado las compras de servicios a través de los Convenios
Marco con que cuenta el portal Mercado Público, contraviniendo lo dispuesto
en la ley de compras y su reglamento, que señala que los organismos públicos
afectos a las normas de esta ley estarán obligados a comprar bajo ese
convenio, relacionándose directamente con el contratista adjudicado por la
Dirección, salvo que, por su propia cuenta obtengan directamente condiciones
más ventajosas, las que deberán informar a la Dirección. En este caso deberán
mantener los respectivos antecedentes para su revisión y control posterior por
parte de la correspondiente entidad fiscalizadora.
•
La mayoría de las compras de prestaciones de bienes y servicios no han sido
licitadas, efectuándose bajo la modalidad de trato directo por lo que para
concretar la operación y proceder al pago respectivo se sube al portal Mercado
Público una orden de compra, incumpliendo lo dispuesto en la ley de compras
públicas y su reglamento.
•
En la resolución exenta que autoriza la compra directa no se menciona que es
una "excepción", ni los fundamentos que se tuvieron para no adquirir a los
establecimientos adheridos a los convenios marco, no dando cumplimiento al
artículo N° 10 del Reglamento que señala que la Licitación Privada o el Trato o
Contratación Directa proceden, con carácter de excepcional, en los casos de
emergencia, urgencia o imprevisto, calificados mediante resolución fundada del
jefe superior de la entidad contratante.
•
El Hospital no sube al portal Mercado Público todos los documentos relativos a
la adquisición de servicios, siendo de responsabilidad de cada entidad licitante
mantener actualizada la información que publican en el Sistema de Compras
Públicas. Los siguientes documentos y actividades no son publicados por el
Hospital en el Sistema de Información: la resolución fundada que autoriza el
Trato o Contratación Directa; los Términos de Referencia aprobados por la
Entidad Licitante; la recepción y el cuadro de las cotizaciones recibidas, en la
que deberá constar la individualización de los invitados a cotizar; la resolución
de la Entidad Licitante que resuelva sobre la Adjudicación; el texto del Contrato
de Suministro o Servicio definitivo, si lo hubiere, la forma y modalidad de pago,
exigencias establecidas en la Ley de Compras y en su Reglamento.
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• El Establecimiento deriva a algunos pacientes a instituciones que no se
encuentran inscritas en el portal Mercado Público, conforme lo establece el
artículo 66 del Reglamento de la ley N° 19.886, que señala que las entidades
públicas "Podrán contratar con los proveedores que acrediten su situación
financiera y técnica conforme lo dispuesto en la Ley de Compras y el presente
Reglamento". Sobre el particular, se mencionan a continuación algunos
ejemplos de proveedores no inscritos a los cuales se han pagado servicios.
RESOLUCIÓN EXENTA
DE COMPRA
N°
FECHA
60400 07.01.2009
64764 08.06.2009
PROVEEDOR
NOMBRE
SERVICIOS CLÍNICA ALEMANA LTDA.
SERVICIOS DIAGNÓSTICOS CLÍNICA ALEMANA
LTDA.
RUT
77.413.290-2
76.436.880-0
Sobre los incumplimiento de las disposiciones
establecidas en la ley N° 19.886, la Directora señala que el Hospital se rige por el
convenio marco para la compra de sus bienes y servicios que se encuentran adscritos
a él; sin embargo, no todas las prestaciones que el Hospital San Juan de Dios
requiere para la atención de los pacientes están en el convenio marco, razón por la
cual se procede al llamado a la licitación de los servicios. Indica que, a mediados del
año 2009, el Ministerio creó la Unidad de Gestión Centralizada de Camas, UGCC, con
el objeto de gestionar la sobredemanda de cupos originada en los establecimientos
hospitalarios, cuando éstos no pueden responder con su oferta a dicha demanda y,
con el fin de que todos los hospitales tengan un acceso equitativo a camas, tanto
públicas como privadas, transparentando la búsqueda y elección.
Agrega que el Hospital, como parte integrante
de la red pública de salud, recurre a la UGCC cuando no puede cubrir su demanda de
cama adulta y pediátrica, y es esta Unidad la que les indica donde pueden resolver el
problema, procediendo el Hospital a comprar esas prestaciones bajo la modalidad de
trato directo. No obstante lo anterior, con el objeto de ajustarse a la normativa vigente
y mejorar el procedimiento de compra de bienes y servicios, se envió a la
Subsecretaría de Redes Asistenciales el Ordinario N° 723, de 30 de abril de 2010,
informando que el procedimiento de compra por esta vía no se ajusta a la ley
N° 19.886. Concluye que el Fonasa, para resolver los problemas de sobredemanda de
camas asistenciales, licitó la compra de día cama hospitalización integral mediante
ID N° 591-3-LP 10.
En cuanto a la observación relacionada con
que en la resolución exenta que autoriza la compra directa no se menciona que es
una "excepción", ni los fundamentos que se tuvieron para no adquirir a los
establecimientos adheridos a los convenios marco, la Directora indica que para
subsanar esta observación, el Hospital modificó el formato de la resolución exenta de
compra, incorporando en ella la expresión "excepción" y el motivo que la originó, en
los casos que corresponda.
8
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26 111 1027
CHILE
La Directora argumenta que el Sistema de
Salud Público está permanentemente expuesto a emergencias que involucran a sus
usuarios, lo que implica tomar decisiones rápidas en función de atender sus
necesidades sanitarias. Dado lo anterior, el Hospital realizó compras de tipo directa
sin publicar todos los antecedentes requeridos por la normativa, por lo tanto para
cumplir con ésta, se publicarán los documentos requeridos por la ley de compras
públicas, es decir: la resolución fundada junto a la resolución exenta de orden de
compra, los términos de referencia, las cotizaciones, la modalidad de pago y el
contrato de suministro.
Respecto a los establecimientos no inscritos
en el portal del Mercado Público, señala la Directora que la Clínica Alemana utiliza
más de una razón social al momento de la facturación de las prestaciones de servicios
clínicos solicitados por el Hospital e informa que la razón social "Servicio Diagnóstico
Clínica Alemana Ltda., Rut N° 76.436.880-0 se encuentra inscrita en el mercado
público desde el presente año, pero la empresa "Servicio Clínica Alemana Ltda.,
Rut N° 77.413.290-2 no se encuentra inscrito en dicho portal. Agrega que la Dirección
del Hospital envío al Gerente General de esta última entidad el ordinario N° 722, de 29
de abril de 2010, en donde le solicita la inscripción de ese Centro en el portal Mercado
Público, con el objeto de enmarcarse en la normativa y de esa forma realizar los
convenios respectivos. Concluye la respuesta a este punto que el Hospital San Juan
de Dios está actualizando el Manual de Procedimientos de Adquisiciones que fija los
procedimientos de compra de bienes y servicios, el que deberá ser conocido por todos
los funcionarios que intervengan de algún modo en los procesos que se realizan para
generar las compras que originan el abastecimiento del Hospital.
Esta
Contraloría
General
verificará
próximamente que los procedimientos que implemente el Hospital, para dar solución a
lo observado, consideren la obligación de emitir una resolución fundada para los
casos en que sea necesario comprar servicios al extrasistema directamente, sin
licitación, conjuntamente con constatar su implementación y la del resto de las
medidas indicadas por la Directora en su respuesta.
2.2.
Información incompleta en el Sigges.
•
Las prestaciones GES que se realizan en el extrasistema no son informadas a
la Unidad correspondiente, por lo que no se registran en el Sigges, con
excepción de los pacientes con insuficiencia renal crónica, manteniéndose
información incompleta en el Sistema.
•
Algunos Informes Proceso de Diagnóstico (IPD) no son enviados a la Unidad
GES, dependencia que debe autorizar las prestaciones de la canasta
correspondiente a cada una de las patologías, no obstante que el Hospital
envió a realizar exámenes al extrasistema. Por lo tanto, dichos
procedimientos, además de no contar con la autorización de la Unidad GES,
tampoco han sido ingresados al Sigges.
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o
• :6111
CHILE'
Señala la Directora que, para resguardar que
las prestaciones de casos GES realizadas por prestadores externos sean
efectivamente ingresadas en el Sigges, será incluido como protocolo anexo en el
Manual de Procedimientos de Adquisiciones, la obligación de entregar la información
de las prestaciones realizadas en el extrasistema a la Digitación Sigges del Hospital,
para el correcto ingreso de aquellas cuando así corresponda.
Asimismo, se instruyó mediante memorando
55, de 4 de mayo de 2010, a los Servicios Clínicos que derivan pacientes GES a
realizar prestaciones al extrasistema, la necesidad de que tengan realizado su IPD y
enviado a digitar al Sigges antes de la derivación al prestador externo. Junto con lo
anterior, determinó la contratación de un profesional para realizar la gestión de los
convenios clínicos otorgados por los prestadores externos, quien dentro de sus
funciones, tendrá la obligación de informar a quién corresponda, el ingreso de
prestaciones y el registro de las mismas en las fichas clínicas de los pacientes cuando
proceda.
N°
En relación a esta respuesta, es necesario
precisar que las prestaciones del extrasistema deben ser autorizadas por la Unidad
Ges del Hospital, la que previamente a dar su aprobación, verifica la posibilidad de
atención en la red pública de salud. Por lo tanto, estando en conocimiento de esta
atención en el extrasistema podrá exigir su registro en el SIGGES.
2.3. Falta de control en convenios del Hospital.
•
El Hospital no mantiene una nómina actualizada de los convenios vigentes.
Ésta debió ser preparada a requerimiento de la comisión fiscalizadora de la
Contraloría, la cual incluyó contratos caducados y otros, vigentes, que no
fueron considerados, según nómina que se presenta a continuación:
PROVEEDOR
AÑO
INICIO
SERVICIO
CAROL GONZÁLEZ
EQUIPOS
MONITORES SIGNOS VITALES
VARIOS.
EQUIPOS MÉDICOS
2000 NO VIGENTE
VITAL AIRE
OXIGENO DOMICILIARIO.
2007 NO VIGENTE
ARQUIMED
MANTENCIÓN DE
EQUIPAMIENTO
EQUIPOS MÉDICOS
VIDEOCOLPOSCOPIOS
VIDEOPANENDOSCOPIOS
NASOFIBROSCOPIO
2008 VIGENTE
ENDOSISTEMAS
MANTENCIÓN DE EQUIPOS
FIBROBRONCOSCOPIOS
VIDEOBRONCOSCOPIOS
2008 VIGENTE
•
FIRMANIGENCIA
Algunos convenios provienen del año 1999 y otros, más recientes, tienen una
duración superior a un año, sin que se haya llamado a licitación para hacer un
nuevo contrato.
Al respecto, es del caso señalar que la
jurisprudencia administrativa contenida en el dictamen N° 19.712, de 2007, entre
10
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DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD, AGRICULTURA Y MEDIO AMBIENTE
otros, ha precisado que no resulta procedente la autorización de nuevas prórrogas del
contrato original, aun cuando tales ampliaciones se hubiesen contemplado en las
respectivas bases de licitación, ya que la práctica de acordar las continuas prórrogas
de un contrato, cuya vigencia se extiende indefinidamente, pugna con los principios de
transparencia y libre concurrencia consagrados en el artículo 9° de la ley N° 18.575
Orgánica Constitucional de Bases Generales de la Administración del Estado.
•
Otros convenios, de antigua data, aún vigentes, fueron realizados por el
Servicio de Salud Occidente, sin ser licitados nuevamente.
PROVEEDOR
PROCESAN
PROCESADORA DE
ALIMENTACIÓN
S.A.
•
MATERIA
BASURA HOSPITALARIA
CONTAMINADA
ENTREGA DE RACIONES
DE ALIMENTO PARA
PACIENTES Y PERSONAL
SERVICIO
AÑO INICIO
FIRMANIGENCIA
MOVILIZACIÓN
1996
SSMOc.
ALIMENTACIÓN
1996
SSMOc.
En los convenios no quedan especificados los valores a cobrar, especialmente
en los servicios de ambulancia; tampoco se indica si el servicio se realizará en
día hábil o inhábil, si los traslados corresponden a pacientes de ruta o son
llamados de urgencias, los valores unitarios y por último, si incluyen camillero
y/o auxiliar de enfermería.
Señala la Directora que el Hospital mantiene
registro actualizado de cada convenio vigente de prestación de bienes y servicios de
manera descentralizada, en cada unidad ejecutora, manteniendo la documentación
con sus respaldos físicos en los archivadores respectivos; sin embargo, acogiendo la
observación de este Órgano Contralor se mantendrá en la Unidad de Abastecimiento
un listado con todos los convenios vigentes.
En cuanto a los convenios de larga data,
informa la Directora que, en razón de las observaciones indicadas por esta Contraloría
General, se ha procedido a finalizar por mutuo acuerdo los convenios con tales
proveedores para proceder a relicitar en los casos que se requieran, conforme a la
normativa establecida y, además, realizará un análisis de todos los convenios
existentes en el Hospital.
Asimismo, y acogiendo la observación del
Órgano Contralor, ha procedido a desarrollar las bases administrativas, económicas y
técnicas del "Servicio de retiro, transporte y disposición final de residuos especiales y
peligrosos del Hospital San Juan de Dios-CDT", las cuales serán publicadas en el
portal Mercado Público antes del 31 de mayo de 2010. Señala que, en el caso de la
Procesadora de Alimentos S.A., por tratarse de un convenio suscrito por el Servicio de
Salud Metropolitano Occidente, se ha reiterado la solicitud de término de contrato,
mediante ordinario N° 754, de 6 de mayo de 2010.
11
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ÁREA SALUD, AGRICULTURA Y MEDIO AMBIENTE
En relación a la observación sobre los valores
a cobrar en los servicios de ambulancias, informa la Dirección del Hospital que pondrá
término al convenio con ambulancias Génesis en el mes de noviembre, fecha en que
se relicitará el servicio de traslado de pacientes con todos los antecedentes
necesarios, de acuerdo a los requerimientos del Hospital y conforme a la normativa
vigente.
Se hace presente que este informe será
remitido al SSMOc, por lo tanto dicho Servicio tomará conocimiento de la totalidad de
lo visto en esta auditoría, incluyendo las observaciones de los convenios firmados por
esa Entidad el año 1996, a los que deberá ponerle término con objeto de que el
Hospital pueda efectuar un nuevo llamado a licitación, en cumplimiento de la
normativa vigente, lo que será verificado próximamente por este Organismo de
Control.
2.4 . Fichas Médicas.
•
El Hospital lleva un control para la solicitud y devolución de las fichas médicas,
registrándose en un sistema informático cuando se envían a los diversos
servicios clínicos y, además, se anota en una ficha manual, estableciéndose
que la devolución debe ser dentro de las 24 horas después de la atención del
paciente; sin embargo, dicha instrucción no se cumple, constatándose que
algunas fueron entregadas a dichos Servicios en el año 2007 y a febrero de
2010, aún no habían sido devueltas al archivo.
•
Solicitadas 275 fichas médicas para verificar los registros de las prestaciones
de los pacientes, fueron proporcionadas 175, equivalente al 63,6%, no
habiendo sido encontradas 100 fichas (36,4%).
•
De las 100 fichas médicas no entregadas, 53 no fueron encontradas en el
archivo del Hospital ni tampoco aparecen registradas como ubicadas en otra
Unidad del Establecimiento.
•
De las 47 fichas restantes no encontradas, existen registros que indican que
fueron entregadas a otras Unidades del Hospital.
Indica la Directora que, reconociendo el
trabajo evaluativo realizado por la Contraloría General de la República y haciéndose
cargo de los resultados expuestos, da a conocer el contexto general en el cual la
Unidad de Archivo ha trabajado los últimos 10 años, pasando de un volumen de fichas
registradas en el año 2000 de 436.908 a 1.103.575 en el año 2010, por lo que se ha
debido disponer de distintos espacios entre la torre hospitalaria, el CDT y el antiguo
edificio de la ex Posta 3. Agrega que, el sistema de control para la solicitud y
devolución de fichas médicas forma parte de un proyecto informático del Servicio de
Salud Metropolitano Occidente, cuya implementación se inició el 24 de febrero de
2009 y que a la fecha se encuentra en constante evalua • '•roceso de mejora, a
12
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ÁREA SALUD, AGRICULTURA Y MEDIO AMBIENTE
M III i921
C H I 1.11
través de actividades de coordinación con las distintas áreas involucradas. Conforme
a estas evaluaciones el Hospital realizó un levantamiento de requerimientos desde la
Unidad de Archivo para mejorar la herramienta de trabajo, por lo que solicitó un
reporte del estado de las fichas solicitadas, recibidas o sin devolución.
Agrega la Directora que, como medidas
correctivas a implementar, se ha desarrollado el siguiente plan de trabajo:
•
Envío de la circular N° 07, de 10 de mayo de 2010, de la Dirección a todos los
Servicios Clínicos, reiterando la instrucción de devolución de fichas en un plazo
máximo de 24 horas posterior al día de la atención.
•
Carta Gantt para el desarrollo de un archivo clasificado en Activo y Pasivo.
•
Carta Gantt para la revisión de todos los Servicios con fichas sin devolución.
•
Envío del memorando N° 19, de 6 de mayo de 2010, del Jefe del Centro de
Responsabilidad Gestión de Usuarios al Gerente de Proyectos Informático en el
SSMOc., para disponer de un reporte de control de devolución de fichas.
Además,
dando
cumplimiento
al
requerimiento de acreditación de Calidad y Seguridad del paciente, la Unidad de
Archivo está comprometida a entregar el 10 de mayo de 2010, el protocolo que
operativice el criterio obligatorio del ámbito de registro establecido en el Manual del
Estándar General de Acreditación de Prestadores Institucionales de Atención Abierta y
Cerrada. Sin perjuicio de lo informado, la Dirección del Hospital instruyó la
investigación sumaria frente a los requerimientos de algunos pacientes que hicieron
ver al hospital su preocupación por la pérdida o demora en la ubicación de sus fichas
clínicas.
Esta Contraloría General cumple con reiterar
la importancia de que el Hospital dé solución al ordenamiento de las fichas clínicas de
los pacientes que permita la ubicación rápida de las mismas al ser requeridas por los
médicos que participan en el tratamiento de los pacientes, dado que dichos registros
entregan su historia clínica, incluyendo los exámenes que se le han efectuado, datos
imprescindibles para los profesionales médicos que deberán continuar con la atención
del paciente, lo cual será verificado próximamente por personal de este Organismo de
Control.
2.5. Documentos en Garantía.
La Unidad de Finanzas del Hospital lleva el
control de las garantías recibidas de proveedores y contratistas. Del arqueo realizado
a dichos documentos, se determinó lo siguiente:
13
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•
De un total de 53 documentos por un valor de M$ 58.396 y 4 boletas por 860
UF, equivalente a un 49,1%, se encontraban vencidos, sin haber sido devueltos
al proveedor.
•
10 garantías se encontraban vencidas y a febrero de 2010 no habían sido
devueltas al proveedor, no obstante que se había solicitado su devolución
desde junio de 2009.
•
18 documentos en garantía por un total de M$ 9.595 se encontraban vencidos
sin que se hubiesen devuelto al proveedor.
Señala la Directora que, tanto para las
garantías vencidas solicitadas por los proveedores mencionados como para las
garantías vencidas detalladas, se informó a los oferentes y proveedores que se
encontraban disponibles para su retiro desde la Caja del Hospital. Sin embargo, para
que dicha situación no vuelva a ocurrir se incorporó dentro del procedimiento interno
de garantías la instrucción de avisar por escrito al oferente o proveedor del retiro de la
garantía cuando ya ha cumplido con el objetivo para el cual fue solicitada.
En general, las medidas que la Directora del
Hospital San Juan de Dios ha señalado que se encuentra implementando para dar
solución a los problemas de control interno y de incumplimientos a la normativa legal
de compras para el sector público, se consideran adecuadas por esta Contraloría
General, las que serán objeto de una próxima fiscalización de seguimiento de la
auditoría.
II. EXAMEN DE CUENTAS
Comprendió la revisión de los comprobantes
contables de los egresos de una muestra de compras de prestaciones médicas, de
servicios de mantención de equipos, de retiro de residuos hospitalarios, y de servicios
de alimentación, verificándose la existencia de sus respaldos legales y administrativos
(solicitudes, licitaciones, órdenes de compras, autorizaciones, facturas, boletas de
garantías, etc.) efectuadas por el Hospital en el período de la revisión.
1. Compra de servicios médicos y hospitalarios a terceros.
Conforme se anticipara en el capítulo referido
al Sistema de Control Interno, el Hospital San Juan de Dios no licitó ni utilizó los
Convenios Marco para la compra de prestaciones hospitalarias, determinándose al
respecto, lo siguiente:
14
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CHILE
1.1. Compra de servicios de hospitalización por M$ 1.767 a la empresa Servicios
Médicos Tabancura S.A.
•
El Hospital atendió de urgencia el 16 de agosto a las 5:41 AM a una paciente
con previsión Fonasa D, por una caída por escalera con impacto cerebral
ocurrido a la 3:00 AM, siendo enviada a hospitalización y a la realización de
exámenes al extrasistema a las 6:10 AM; sin embargo, en el Sigges se registra
como prestaciones realizadas por el Hospital, indicando que egresó a las 10:30
AM, del mismo día.
•
En el Sigges se encuentran registros con fecha 21 de diciembre de 2009, que
señalan prestaciones realizadas por el Hospital; sin embargo, el Hospital emitió
la carta de resguardo el mismo día, para ser presentada en la Clínica
Tabancura.
•
La factura de la empresa Servicios Médicos Tabancura S. A. N° 193301 por
M$ 1.767, de 23 de octubre de 2009, se emitió a nombre del Servicio de Salud
Occidente, siendo devengada y pagada por el Hospital el 18 de noviembre de
2009, debido a que se encontraba fuera del período establecido en el oficio 2C/
2454, de junio de 2009, en la que se establecía que estas prestaciones en la
campaña crítica de invierno las pagaría el Fonasa si se realizaban entre el 11
de mayo y el 11 de agosto de dicho año.
•
La resolución exenta de compra N° 67.468 y el acta de recepción de servicios
tienen fecha 4 de noviembre de 2009, en circunstancias que la atención
prestada por la clínica fue el 16 de agosto y la factura es de 23 de octubre,
ambas del año 2009.
Informa la Directora que, el Sistema
Informático de Gestión de Garantías Explícitas en Salud, Sigges, es una herramienta
de registro de datos del Fondo Nacional de Salud, Fonasa, que se utiliza para
monitorear y controlar el cumplimiento de las garantías y de respaldo financiero para
las prestaciones otorgadas al momento de la facturación anual por parte del Fondo. La
digitación de las prestaciones no es exigida en tiempo real y en el caso observado de
la paciente trasladada a la Clínica Tabancura, no obstante que hubo un retraso en la
digitación en Sigges de las prestaciones otorgadas, no significa que exista una
inconsistencia entre las fechas de la hospitalización y la carta de resguardo emitida,
ya que efectivamente la hospitalización está ingresada el 16 de agosto de 2009, que
es la misma fecha en que fue emitida la carta de resguardo.
Respecto de la factura de la empresa
Servicios Médicos Tabancura S.A. N° 193301, agrega la Directora que el nombre al
cual se emitió la factura no da cuenta del nombre completo de la razón social del
Hospital San Juan de Dios, ya que sólo se escribió Servicio de Salud Occidente
faltando la última parte, sin embargo el Rut de emisión corresponde efectivamente al
del Hospital. Además, como la hospitalización fue posterior al período establecido por
15
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
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111:1 1911
0 1 1 1 1.1:.
el Fonasa en el oficio 2C/2454 para efecto del pago de la prestación, éste debió ser
asumido por el propio Hospital.
En cuanto a que la resolución exenta de
compra N° 67468 y el acta de recepción de servicios fue hecha 7 días después de
recepcionada la factura, señala la Dirección que existe un retraso por parte de los
Servicios Clínicos en la revisión de las prestaciones realizadas que se recogen en la
factura, debido a que la alta demanda asistencial impide distraer la atención clínica
para esta labor administrativa. Atendiendo a lo observado, agrega la Directora que
este proceso será modificado en el Manual de Procedimiento de Adquisiciones en el
cual también intervendrá el profesional que se contratará para la Gestión de
Convenios Clínicos, quien tendrá dentro de sus funciones revisar la pertinencia de las
prestaciones facturadas y con ello lograr que todas las etapas del proceso se realicen
en forma oportuna.
1.2 Compra de exámenes y servicios de hospitalización por M$ 6.861 a la empresa
de Servicios Integrados de Salud Ltda. y por M$ 57.690 al Instituto de
Diagnóstico S.A. (Clínica Indisa).
•
El Hospital pagó la factura N° 108.042, de 6 de octubre de 2009, por M$ 816
por los servicios de hospitalización, insumos, medicamentos, exámenes de
laboratorio y de imagenología, no habiendo una orden de atención,
interconsulta u otro documento que autorice a la empresa para efectuar las
prestaciones.
•
Las resoluciones exentas de compras N° 67.458 y N° 67.457, de 12 y 13 de
noviembre de 2009, respectivamente, mediante las cuales el Hospital autoriza
que se otorgue la prestación por la Clínica lndisa, no cuenta con las firmas de
la Directora, del Jefe de Abastecimiento y del Subdirector Administrativo. Lo
mismo ocurre con las resoluciones exentas de compras N°s. 67.474 y 67.475,
ambas de 12 de noviembre de 2009.
•
El Hospital pagó la factura N° 106.464, de 21 de agosto de 2009, por M$ 4.084,
por los servicios de hospitalización, insumos, medicamentos y exámenes de
laboratorio del paciente J.O.L. por el período comprendido entre el 21 de
diciembre de 2008 y el 17 de enero de 2009, en circunstancias que según los
registros del Sigges este paciente fue atendido el 21 de diciembre de 2008 y
cerrado el caso el 22 del mismo mes y año. Tanto en la factura antes
mencionada como en la N° 243.024, de 21 de agosto de 2009, por M$ 38.617,
por la hospitalización del paciente J.O.L., pagada por el Hospital, no se adjuntó
el DAU.
•
El Hospital pagó la factura N° 108.987, de 2 de noviembre de 2009, por
M$ 608, por la hospitalización, insumos, medicamentos, exámenes de
laboratorio e imagenología para la paciente J.G.V. por un parto gemelar
prematuro, observándose que la resolución exenta de compra N° 67.557, de
16
,
:..
,
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tiza
16 de noviembre de 2009 no cuenta con la firma de la Directora del
Establecimiento.
• El Hospital pagó las facturas N° 99.137, N° 99.479 y N° 99.644 por un total de
M$ 1.206, todas de enero de 2009, donde se hace mención a una carta de
resguardo la que no se adjunta como sustento del pago. En el caso de la
paciente L.F.R., la autorización para la derivación se dio telefónicamente por el
Subdirector del Hospital.
Señala la Directora que, en cuanto al pago de
la factura a la empresa de Servicios Integrados de Salud Ltda., por los servicios de
hospitalización, insumos, medicamentos, exámenes de laboratorio y de imagenología,
no habiendo una orden de atención, interconsulta u otro documento que autorice a la
empresa para efectuar las prestaciones, la carta de resguardo que emite el Hospital
San Juan de Dios para la hospitalización de los pacientes en prestadores externos, es
una carta amplia, en el sentido de que incluye no sólo el ingreso del paciente en una
cama crítica o básica, sino también las prestaciones que son necesarias para la
atención y la recuperación de su patología, lo que puede significar exámenes de
apoyo diagnóstico, uso de insumos y medicamentos. Agrega que, el formato de la
carta de resguardo utilizada por el Hospital ha sido modificado mediante resolución
exenta N° 1195, de 10 de mayo de 2010, con el objeto de subsanar esta observación.
Cabe consignar, la importancia que tiene que
la carta de resguardo señale con precisión los servicios solicitados por el Hospital,
ésto se debe a que, por una parte, la responsabilidad de lo que pase con el paciente
queda claramente delimitada y por otra, cualquier otra prestación que se considere
necesaria por la clínica contratada deberá requerir la autorización del establecimiento
que derivó al paciente, oportunidad que éste podrá evaluar si lo rescata para continuar
con las siguientes prestaciones o autoriza a continuar con éstas a la empresa
contratada.
Agrega la Directora que, respecto de la falta
de firmas en algunas resoluciones exentas, si bien el proceso de egreso a través del
cual se procedió al pago de las facturas de la Clínica Indisa se inició antes de que
estuvieran firmadas las resoluciones exentas de compra por la Directora, el Jefe de
Abastecimiento y el Subdirector Administrativo, destaca que al momento de hacerse
efectivo el pago al prestador el 11 de marzo de 2010 si estaban presentes las firmas
respectivas. El proceso de egreso para el pago por prestaciones realizadas en
prestadores externos será modificado conforme lo establezca el Manual de
Procedimiento de Adquisiciones del Hospital.
Respecto al pago de la factura N° 106464, de
la Clínica Indisa por los servicios de hospitalización, insumos, medicamentos y
exámenes de laboratorio, por el período comprendido entre el 21 de diciembre de
2008 y el 17 de enero de 2009, aclara la Directora que el caso GES de TEC se
encontraba creado el 21 de diciembre en el Sigges al momento de la revisión y
permanece activo para el Hospital San Juan de Dios; sin embargo, el paciente tiene
17
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un segundo caso de TEC creado y cerrado el 21 de diciembre de 2008 por el Instituto
de Neurocirugía.
La información proporcionada por la Directora
del Hospital permite levantar la observación del caso del paciente con TEC ingresado
en diciembre de 2008; sin embargo, lo que dice relación con la falta del documento de
diagnóstico de atención de Urgencia, DAU, corresponde que se arbitren las medidas
para que dicha información se mantenga en la ficha clínica del paciente.
En cuanto a los egresos que no contaban con
la carta de resguardo correspondiente, señala la Directora que se encuentran las
copias de los documentos mencionados con que fueron trasladados los pacientes al
prestador externo. Asimismo, agrega que la carta firmada por el médico jefe de turno
de la Unidad de Emergencia corresponde a la necesidad asistencial surgida en horario
no hábil, motivo por el cual se solicitó autorización telefónica al Subdirector Médico del
Hospital para poder derivar al paciente a un centro asistencial externo.
A futuro, corresponde que el hospital delegue
en algún médico de turno la facultad de emitir la carta de resguardo con las
especificaciones de las prestaciones que deban realizarse al paciente en el
extrasistema, dejando constancia de la fecha y hora en que ésta fue emitida.
1.3. Compra de servicios clínicos y de hospitalización por M$ 22.361 a la Clínica U.C.
El Hospital pagó facturas exentas de IVA, por
M$ 4.565 a la empresa Servicios Clínicos San Carlos de Apoquindo S.A. y afectas a
dicho impuesto por M$ 17.796 a la Inmobiliaria Clínica San Carlos de Apoquindo S.A.,
ambas entidades pertenecientes a la Clínica UC, determinándose lo siguiente:
• En todas las facturas de los pacientes derivados se adjuntó el oficio Ord.
2C/N° 2454/2009, del Director del Fonasa, referido a la compra de camas
críticas en la campaña de invierno gestionada por la UGCC, no obstante que el
período de traslado no correspondía al cubierto por dicho programa, como se
ha señalado , entre el 11 de mayo y 11 de agosto de 2009.
En los casos revisados de los pacientes
derivados a la Clínica de la Universidad Católica, aclara la Directora que el Hospital
los derivó sólo con la carta de resguardo del Hospital y sin el oficio Ord. 2C/N°
2454/2009 del Director de Fonasa, por encontrarse fuera del período de cobertura, sin
embargo fue la propia Clínica quien envió el mencionado ordinario junto con la factura,
motivo por el cual quedó adjuntado en el egreso del paciente. La explicación dada por
el Servicio, permite levantar esta observación.
18
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2. Compra de exámenes médicos a terceros.
2.1. Compra de exámenes a la Fundación Profesor Aníbal Ariztía, por un monto de
M$ 4.850, durante el año 2009.
El Hospital no efectúo una licitación para la
compra de exámenes de tacrolimus y niveles de vancomicina, limitándose a enviarlos
a la Fundación, sin existir las cotizaciones necesarias para las compras, pagándose
las facturas N°s. 7.259, 7.346, 7.464 y 7.613 por M$ 820, M$1.490, M$1.270 y
M$ 1.270 respectivamente, observándose además, que las órdenes de compra, las
actas de recepción de los servicios y las resoluciones exentas de compra tienen fecha
posterior a la factura.
Señala la Directora que los niveles
plasmáticos de Tacrolimus y Vancomicina se solicitan en niños con transplante renal,
con el fin de evitar complicaciones y tratamiento de infecciones. El Hospital no cuenta
con la técnica implementada para realizar dichas prestaciones, por lo que se ve en la
necesidad de enviarlos a otro centro para su realización y es por ello que se remitió a
la Fundación Aníbal Ariztía, quien tiene las instalaciones necesarias para la
determinación de esos exámenes. En la actualidad no existe un convenio para su
compra, aspecto que ya se está corrigiendo con la elaboración de las Bases Técnicas
para la Licitación, lo que fue solicitado a través de correo electrónico desde la
Subdirección Médica de Atención Ambulatoria a la Jefa del Laboratorio del Hospital,
con plazo hasta el 17 de mayo de 2010 y respecto a los procesos de pago, éste
quedará establecido en la Manual de Procedimiento de Adquisiciones del Hospital.
2.2. Compra de estudios inmuno-histoquímicos por M$ 1.751 al Laboratorio de Cito
Histopatología Ordenes e Hijos Limitada.
El Hospital no efectuó una licitación para la
compra de estudios de inmuno-histoquímicos, limitándose a enviarlos al Laboratorio
de Cito Histopatología, sin existir las cotizaciones necesarias para las compras,
pagándose el monto señalado precedentemente mediante la boleta N° 793, de 15 de
octubre de 2009, por M$ 1.751, de cuyo examen se observó lo siguiente:
•
De los 29 exámenes cobrados por el Laboratorio, 9 corresponden a casos
creados como patologías GES, según información de dicha Unidad y el resto
corresponde a no GES.
•
Los 29 exámenes fueron remitidos por Hoja de Interconsulta desde el Servicio
de Anatomía Patológica al Laboratorio, entre enero y septiembre de 2009, sin
una autorización de un ente superior y sin conocimiento de la Unidad GES.
19
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24ir, Hin
CHILE
•
Los pacientes no GES no están registrados en el Sigges.
Sobre el particular, la Directora señala que
los estudios inmuno-histoquímicos son análisis de la presencia de anticuerpos
marcadores en pacientes con sospecha o confirmación de Cáncer, de distinta
localización y no todos los cánceres están cubiertos por el GES, pero igualmente
necesitan de la confirmación diagnóstica y el tratamiento específico. Agrega que el
Sigges está diseñado para el ingreso de prestaciones sólo de los pacientes que
presentan una patología GES y las prestaciones a pacientes no GES se registran en
los sistemas estadísticos habituales de los establecimientos de salud. Respecto a la
derivación de estudios inmuno-histoquímicos, esto se ha realizado como una práctica
habitual desde hace varios años, debido a que el Hospital no cuenta con la
implementación necesaria para ello, no obstante lo cual, se están elaborando las
Bases Técnicas para la licitación de los mencionados estudios, lo que fue solicitado a
través de correo electrónico desde la Subdirección Médica de Atención Ambulatoria al
Jefe de Anatomía Patológica del Hospital, con plazo hasta el 17 de mayo de 2010.
Señala que el procedimiento de autorización para el envío de muestras se modificó a
partir de febrero del presente año, debiendo pasar las solicitudes por la Subdirección
Médica o por la de Apoyo Clínico para su autorización.
2.3. Compra de ecografías mamarias y biopsias por M$ 4.072 a la empresa
Diagnósticos por Imágenes Limitada.
•
A la paciente cuya ficha corresponde a la N° 2162358, se le solicitó un
procedimiento de diagnóstico sin encontrarse registrado el caso en el Sigges,
en circunstancias que es la Unidad GES quién debe autorizar el envío a
exámenes al extrasistema, situación que al 25 de febrero del presente año, no
había sido resuelta.
•
En varios casos se observó que la ficha de las pacientes con sospecha de
cáncer de mama contiene solo el informe de la Unidad de Anatomía Patológica
del Hospital y no el del laboratorio que realiza la biopsia, lo que se debe a que
el policlínico de cirugía-patología mamaria recibe los antecedentes por correo
electrónico y no cuenta con tinta para imprimir el resultado del examen
efectuado por el laboratorio del extrasistema, por lo tanto, dicha información
queda en el computador y no en la ficha médica de la paciente.
Aclara la Directora que la compra por
Convenio Marco se realiza para pacientes con casos GES y no GES. El caso en
observación se trata de una paciente cuya interconsulta no fue marcada desde su
origen como caso GES; sin embargo, al ser evaluada la paciente por el especialista se
decide la realización de una Biopsia Core para el descarte definitivo de patología
maligna, orden que fue autorizada por la Unidad GES.
La explicación dada por la Directora al caso
de la paciente no autorizada por la Unidad GES para ser enviada al extrasitema
20
‘53.5.AG.4
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
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permite levantar esta observación; sin embargo, debe precisarse que la Unidad de
Auditoría Interna del Hospital encontró casos de pacientes GES autorizados por el
Some y no por la Unidad Ges, por lo tanto, corresponde que se arbitren las medidas
para que se cumplan los procedimientos de autorizaciones establecidos, con el objeto
de que exista seguridad de que previo al envío del paciente al extrasistema se verificó
la posibilidad de que fuera atendido por la red pública de salud.
Respecto de los casos en que se observa
que la ficha de las pacientes no contiene el informe del laboratorio que realiza la
biopsia, señala la Directora que en lo sucesivo, todos los correos que confirman la
realización del procedimiento por parte de la empresa se imprimirán en la Unidad de
Patología mamaria para su incorporación en la ficha correspondiente, pues ya se
autorizó la compra de tinta para la impresora.
2.4. Arriendo de equipamiento y compra de servicios de litotripsia extracorpórea por
M$ 15.494 a la empresa UMS United Medical Systems Chile S.A.
El Hospital arrienda el equipamiento para las
cirugías de Litotripsia Extra-Corpórea, LEC, a la empresa UMS United Medical
Systems Chile S.A., la que realiza las intervenciones quirúrgicas que comprende la
compra de servicios del Hospital a dicho proveedor, en un pabellón del Hospital con
los anestesistas y ayudantes de turno de éste. El Establecimiento no cuenta con un
convenio vigente y no hay llamado a licitación para el arriendo y la compra de dichas
intervenciones quirúrgicas, vulnerando con ello las disposiciones de la ley N° 19.886,
de Bases sobre Contratos Administrativos de Suministro y Prestación de Servicios,
determinándose, además, lo siguiente:
• La resolución exenta de compra de las intervenciones quirúrgicas efectuadas
por la empresa United Medical System Chile S.A. se realizó con posterioridad a
la fecha de la factura, por lo que no cumple con la condición previa de autorizar
la prestación respectiva. Asimismo, la orden de compra fue emitida con fecha
posterior a la de la factura.
En relación a lo observado, señala la
Directora que el Hospital se encuentra elaborando las Bases Técnicas para la
Licitación de Litrotipsias, lo que fue solicitado a través de un correo electrónico desde
la Subdirección Médica de Atención Ambulatoria al Jefe del Servicio de Urología del
Hospital, con un plazo hasta el 17 de mayo de 2010.
3. Otros convenios
3.1. Pago de M$ 24.599 durante el año 2009, por la eliminación de restos biológicos
de la Unidad de Anatomía Patológica.
21
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
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El Hospital no cuenta con un convenio
vigente para el retiro y eliminación de los mencionados residuos. Mediante la
resolución exenta N° 0002, de 4 de enero de 2007, el Hospital facultó a la Empresa
Demarco S.A. para la eliminación de los restos biológicos, embrionarios y fetales que
se encontraban en las cámaras de frío de la Unidad de Anatomía Patológica.
Posteriormente, por resolución exenta N° 0150, de 26 de enero de 2007 dicha
empresa fue sustituida por la Empresa Procesos Sanitarios S.A. (Procesan S.A.), con
domicilio en Quilicura.
La omisión del llamado a licitación y del
respectivo contrato de prestación de servicios, contraviene las disposiciones
establecidas en la ley N° 19.886, Ley de Bases sobre Contratos Administrativos de
Suministro y Prestación de Servicios, determinándose además, lo siguiente:
•
El Hospital San Juan de Dios, al no contar con un convenio con la empresa
Procesan S.A., mensualmente, emite una orden de compra para el pago.
•
No fue posible determinar si la mencionada entidad dio cumplimiento a las
fechas de retiro de los residuos y si existen garantías para resguardar el
debido cumplimiento de las obligaciones del proveedor del servicio.
•
Se desconoce si lo valores pagados corresponden a lo pactado y/o a los
valores de mercado. Se constató que el Hospital pagó $ 8.362 más IVA, por
el retiro y tratamiento de cada bolsa de residuos orgánicos, citológicos e
infecciosos. Cabe mencionar, que por dicho servicio el Instituto Nacional del
Cáncer licitó a la misma empresa, en el mismo período, adjudicándolo por
un valor de $ 6.000 más IVA. Por su parte, el Servicio Médico Legal paga
$ 6.330 más IVA y el Hospital Dr. Luis Calvo Mackenna $ 7.360 más IVA.
Para subsanar la observación referente a la
falta de convenio para la compra de este servicio, la Directora señala que se ha
procedido a desarrollar las bases administrativas, económicas y técnicas del "Servicio
de retiro, transporte y disposición final de residuos especiales y peligrosos del Hospital
San Juan de Dios- CDT", las cuales serán publicadas en el portal Mercado Público
antes del 31 de mayo de 2010.
Dado que el convenio sobre el cual se
dispone el retiro, transporte y disposición final de residuos hospitalarios fue suscrito
entre el Servicio de Salud Metropolitano Occidente y la empresa que efectúa la
prestación, las garantías de fiel cumplimiento no están en posesión del Hospital.
Señala también, que los valores considerados en el pago corresponden a valores
incluidos en el convenio del año 1996, reajustados según IPC anual pagando $ 8.632
más Iva por cajas y bolsas de residuos orgánicos, citotóxicos e infecciosos y $ 5.372
más Iva por caja de cortopunzantes. Agrega que este servicio actualmente se
encuentra en proceso de licitación pública lo que les permitirá obtener prestaciones a
valor de mercado y mejores condiciones de control.
22
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD, AGRICULTURA Y MEDIO AMBIENTE
3.2. Pago de M$ 1.102.195 por el servicio de alimentación del Hospital San Juan de
Dios.
En abril de 1996, el Servicio de Salud
Metropolitano Occidente llamó a propuesta pública para contratar los servicios de
alimentación de los Hospitales San Juan de Dios y Félix Bulnes, firmando el contrato
con la empresa Procesadora de Alimentos S.A., el 27 de noviembre de 1996, según
consta en la resolución exenta N° 3.666, de 27 de diciembre del mismo año, del
Hospital, prorrogable por períodos iguales y sucesivos automáticamente,
encontrándose vigente hasta la fecha de la presente revisión, a través de prórrogas
sucesivas contraviniendo la ley N° 19.886, antes mencionada, por cuanto no se ha
llamado a una nueva licitación acorde a las disposiciones allí contenidas.
Sobre el particular, se reitera lo ya dicho con
anterioridad sobre la improcedencia de acordar prórrogas indefinidas de contratos
toda vez que pugna con los principios de transparencia y de libre concurrencia
consagrados en el artículo 9° de la ley N° 18.575, observándose, además, lo
siguiente:
•
En los términos del contrato se establece que la empresa adjudicada debe
presentar mensualmente junto con la factura, los respectivos comprobantes de
pago de las obligaciones previsionales, lo que queda como antecedentes de la
factura que se paga, autorizándose desde el año 1998 que dichas planillas
sean las del mes inmediatamente anterior para no retrasar la facturación y el
pago. Al respecto, se observó que algunas planillas presentadas por el
proveedor corresponden a los comprobantes de declaración y no al del pago de
cotizaciones previsionales, fondo de pensiones, seguro de cesantía, etc.,
habiéndose autorizado igualmente el pago de las facturas por parte del
Hospital.
•
El Hospital contrató durante al año 2009 a la misma empresa para la provisión
de otros eventos, como almuerzos especiales, coffee break, aniversarios, etc.,
por un monto de M$ 11.528, sin llamar a licitación ni contar con las tres
cotizaciones que se establece en la resolución exenta que aprueba los
mencionados gastos, aunque los memorándum del año 2009 mencionan la
licitación N° 5107-25-0008 que corresponde a los servicios de café para todas
las capacitaciones programadas para el año 2008.
COMP. EGRESO
N°
FECHA
FACTURA
N°
FECHA
238
30-01-2009 3918 19-12-2008
615
28-02-2009 3934 08-01-2009
615
615
615
1116
1362
2470
28-02-2009
28-02-2009
28-02-2009
31-03-2009
15-04-2009
18-06-2009
3935
3936
3937
3950
3749
3967
08-01-2009
08-01-2009
08-01-2009
06-02-2009
08-04-2009
11-03-2009
MONTO $
DETALLE
2.727.480 Coctel atención especial fin año.
Coffe break, curso Universidad Santo
535.500 Tomás.
Coffe break, en jornada capacitación
308.999 técnicos paramédicos.
124.100 Coffe break en Taller de Manejo de Cambio.
162.855 Coffe break, Taller de Geriatría.
234.000 Ceremonia de jubilados.
248.000 Coffe break, curso capacitación.
444.000 Día internacional de la mujer.
23
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD, AGRICULTURA Y MEDIO AMBIENTE
2470
2470
18-06-2009 3969 11-03-2009
18-06-2009 3970 11-03-2009
2470
2252
2252
2747
6154
18-06-2009
31-05-2009
31-05-2009
30-06-2009
24-12-2009
3968
3990
3987
3991
4100
11-03-2009
24-04-2009
08-04-2009
24-04-2009
11-11-2009
TOTAL DE GASTOS SIN COTIZACIÓN
145.656 Lanzamiento electrónico en SOME.
28.200 Almuerzo auditores autogestión.
Coffe break en curso PAC HIS + salud
25.000 occidente.
300.000 Entrega Cuenta Pública.
60.000 Coffe break en curso PAC HIS.
96.000 Coffe break en curso PAC IIH auxiliares.
6.088.320 Almuerzo Día del Hospital.
11.528.110
•
Se estableció que de cada factura, de acuerdo al contrato firmado con la
empresa, el Servicio dedujo el 8% del valor neto total de facturación mensual
correspondiente al pago de los consumos básicos que incluyen electricidad,
agua, gas, teléfono, vapor, etc., de acuerdo a la resolución exenta N° 3241, de
30 de agosto de 2000, del Hospital; sin embargo, se observó que en los
eventos especiales que se contrataron con la misma empresa no se les aplicó
el descuento por consumos básicos.
•
Se han aplicado varias multas a la empresa de alimentación por incumplimiento
del contrato y por ineficiencias en la salubridad de las comidas; además, en el
año 2007 la Directora del Hospital informó al Servicio de Salud Metropolitano
Occidente, SSMOc., que realizado un estudio de acuerdo a la Norma Técnica
de los Servicios de Alimentación se concluyó que el número de calorías
aportadas a los pacientes excede los requerimientos nutricionales para una
alimentación equilibrada.
•
Se pagó a la empresa la suma de M$ 9.968 por concepto de eventos
especiales, aniversarios y otros que no corresponde que sean financiados con
el presupuesto del Hospital, cuyo detalle es el siguiente:
COMP. EGRESO
FACTURA
N°
FECHA
N°
238
1116
2470
2470
2470
2252
6154
30-01-2009
31-03-2009
18-06-2009
18-06-2009
18-06-2009
31-05-2009
24-12-2009
3918
3950
3967
3969
3970
3990
4100
TOTAL DE GASTOS RECHAZADOS
FECHA
19-12-2008
06-02-2009
11-03-2009
11-03-2009
11-03-2009
24-04-2009
11-11-2009
MONTO $
2.727.480
234.000
444.000
145.656
28.200
300.000
6.088.320
DETALLE
Coctel atención especial fin año.
Ceremonia de jubilados.
Día internacional de la mujer.
Lanzamiento electrónico en SOME.
Almuerzo auditores autogestión.
Entrega Cuenta Pública.
Almuerzo día del Hospital
9.967.656
Señala la Dirección del Hospital que la el
Servicio de Salud Occidente tiene un convenio vigente con la Empresa Procesadora
de Alimentos S.A. para el Hospital San Juan de Dios y el Hospital Félix Bulnes, según
resolución exenta N° 3666, de 27 de diciembre de 1996, y dado que no fue suscrito
por la Dirección del establecimiento no cuenta con las facultades para dar término a
este contrato, situación que ha hecho presente en reiteradas ocasiones a la Dirección
del SSMOc., mediante los siguientes oficios:
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD, AGRICULTURA Y MEDIO AMBIENTE
•
Ordinario N° 0742, de 8 de noviembre de 2006 del Hospital que solicita a la
Dirección del SSMOc. evaluar la posibilidad de licitar un nuevo convenio de
alimentación.
•
Ordinario N° 0511, de 14 de junio de 2007, se envía a Dirección del SSMOc.
donde se solicita término del contrato a los servicios de alimentación, de acuerdo a
las Bases Administrativas y Especificaciones Técnicas del convenio.
•
Ordinario N° 0769, de 14 de agosto de 2007 a la Dirección del SSMOc., se reitera
la solicitud de término de convenio.
Agrega que con el objetivo de concretar
definitivamente esta acción se remitió el 6 de mayo de 2010 el oficio Ord. N° 754, a la
Directora del Servicio de Salud Metropolitano Occidente reiterando la solicitud de
término de contrato al convenio vigente. No obstante lo anterior, menciona la
Directora que el Hospital trabajó durante el año 2009 en la elaboración de las Bases
Administrativas y Especificaciones Técnicas para iniciar el proceso de llamado a
licitación.
Respecto al pago de las cotizaciones
previsionales por parte de la empresa de alimentación, indica la Directora que durante
el año 2009 presentó el pago de sus obligaciones previsionales mediante el formulario
"TR M1 Declaración y no pago de obligaciones previsionales" con la certificación del
pago correspondiente, el que se evidencia mediante timbre de la entidad pagadora
Servipag. Además, para validar la información, se solicitó a la empresa concesionaria
la certificación del pago de las cotizaciones previsionales del año 2009 y en ella se
aprecia que las fechas de pago de las cotizaciones coinciden con la documentación
presentada en su oportunidad.
Señala la Directora que el Hospital está
sujeto a un convenio firmado por la Dirección del Servicio de Salud y este convenio
limita la presencia de otro proveedor al interior de la central de producción, debido a
que el adjudicatario paga los consumos básicos. No obstante lo anterior, la Dirección
ha instruido la observancia de la norma y la actualización del Manual de
Procedimiento de Adquisiciones para corregir acciones que no se hayan ajustado
estrictamente a la ley de compras públicas. Sin perjuicio de lo anterior, es dable
indicar que todos los eventos señalados en la observación fueron en el marco del
reconocimiento a la labor prestada por los funcionarios y funcionarias en el
cumplimiento de sus funciones, en un año marcado por emergencias sanitarias como
lo fueron la pandemia, la campaña de invierno y, en particular al Hospital por la carga
asistencial que significó el cierre de la Maternidad del Hospital Félix Bulnes.
Agrega la Directora, que el Hospital está
sujeto a un convenio firmado por la Dirección del Servicio de Salud, el cual establece
la rebaja de un 8% del valor neto total de la facturación mensual, correspondiente al
pago de los consumos básicos, razón por la cual no se aplicó en los casos de los
25
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD, AGRICULTURA Y MEDIO AMBIENTE
eventos realizados debido a que, en la elaboración de las preparaciones se utilizaron
las mismas dependencias a la que está sujeta la rebaja.
Respecto de las multas aplicadas a la
empresa de alimentación, señala la Directora que durante el año 2005, en base a la
Norma Técnica N° 75 para servicios de alimentación y nutrición de ese mismo año,
procedió a realizar un estudio a sus pacientes, con el objeto de determinar los
requerimientos calóricos necesarios. Estos resultados determinaron que se
necesitaban 200 calorías menos por paciente, lo que se traducía en una rebaja del
valor de la ración establecida en el convenio, razón por la cual se solicitó al Servicio
de Salud, a través del ordinario N° 0742, de 8 de noviembre de 2006, la licitación de la
alimentación de pacientes y funcionarios del establecimiento.
En cuanto al pago de M$ 9.968 por concepto
de eventos especiales, aniversarios y otros que no corresponden que sean
financiados con el presupuesto del Hospital, la Directora reitera que todos los eventos
señalados fueron efectivamente realizados, en el marco del reconocimiento al
esfuerzo desplegado por los funcionarios y funcionarias en el cumplimiento de sus
labores, en un año marcado por emergencias sanitarias como lo fueron la pandemia,
la campaña de invierno y el absorber la carga asistencial que significó el cierre de la
Maternidad del Hospital Félix Bulnes. Estas actividades se realizaron con el único
objeto de agradecer y estimular al personal para continuar realizando la entrega de los
servicios de salud en forma oportuna, amable, acogedora y con calidad, reforzando su
espíritu de vocación de servicio que caracteriza a los funcionarios de la salud pública.
No obstante los argumentos presentados, señala que se han tomado las medidas
necesarias para corregir los procesos y ajustarse estrictamente a lo observado por el
Órgano Contralor, según se instruyó en memo N° 56, de 27 de abril de 2010.
Con fecha 9 de junio de 2010, la Directora del
Hospital San Juan de Dios complementa su respuesta, en la que comunica que las
sumas observadas por la Contraloría General ascendentes a un total de $ 9.667.656
han sido reintegradas con fecha 3 de junio de 2010, según consta en el comprobante
de Ingresos N° 630 y en el depósito bancario de la misma fecha. A su vez, adjunta la
documentación que respalda los gastos efectuados con motivo de la Cuenta Pública,
evento al cual asistieron autoridades que se encuentran en fotografías que también
acompaña.
La información que en esta oportunidad
entrega la Directora del Hospital a este Organismo de Control, permite levantar la
totalidad de las observaciones relacionadas con los gastos indebidos.
Respecto a una próxima licitación de los
servicios de alimentación, deberán considerarse los relacionados con capacitaciones,
además de la atención diaria de pacientes y funcionarios, de manera que los costos
de mantención sean asumidos íntegramente por la empresa que se adjudique la
licitación, respetándose el uso exclusivo de las instalaciones. Para tal efecto, deberán
26
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD, AGRICULTURA Y MEDIO AMBIENTE
solicitarse ofertas para la alimentación y para los coffe-break que eventualmente se
soliciten durante el año para capacitaciones u otras que se encuentren entre los
gastos autorizados por el clasificador presupuestario y se hayan considerado en el
presupuesto del Hospital.
Adquisición de servicios de ambulancias por
M$ 103.665 a la Sociedad de Transporte y Ambulancias Génesis Limitada.
•
El Hospital cuenta con 6 ambulancias de las cuales dos fueron dadas de baja,
dos prestan servicios en la Unidad de Urgencia y dos están a disposición del
Establecimiento para otras labores de traslado de pacientes. Además, el
Servicio dispone de una camioneta, un camión y un furgón, los cuales se hacen
insuficientes por lo que se procedió a licitar el servicio de transporte de
pacientes, cuyo costo es el siguiente:
MONTO EN $ SIN IVA
Con
conductor y
camillero,
C/U
TIPO DE TRASLADO
Traslado de pacientes dentro y fuera del cordón A.
Vespucio, ida o regreso.
Traslado de pacientes dentro y fuera del cordón A.
Vespucio, ida y vuelta.
Turno de 12 horas.
Con conductor
y aux. de
enfermería,
C/U
11.500
14.500
23.000
70.000
29.000
85.000
•
El 18 de febrero de 2008, el Hospital procedió a licitar en el portal Mercado
Público la licitación pública N° 4450-96-LP08, a la cual se presentó únicamente
la empresa que se la adjudicó, quién se hace cargo del mantenimiento y/o
reparación de los vehículos y del suministro de combustible, de ropa para
camillas, de los insumos y equipamiento necesario para llevar a cabo las
prestaciones y obligaciones pactadas y de la vigencia de las certificaciones y
otras obligaciones pactadas, como es la mantención de los seguros requeridos.
•
El acta de adjudicación y el contrato son del 11 de diciembre de 2008; sin
embargo, la resolución exenta que aprueba el contrato es de abril de 2009 y los
servicios se prestaron desde enero del mismo año.
•
El contrato se efectuó con una vigencia de un año, renovable tácita y
automáticamente hasta 3 años, lo que vulnera las disposiciones de la ley
N° 19.886, que señala que las entidades no podrán suscribir Contratos de
Suministro y Servicio que contengan cláusulas de renovación automática u
opciones de renovación para alguna de las partes, cuyos montos excedan las
1.000 UTM.
27
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD, AGRICULTURA Y MEDIO AMBIENTE
2n In :el
H I I. h
•
Se pagaron traslados de pacientes fuera de Santiago por un monto de
M$ 2.198, los que no se contemplan en el contrato respectivo, emitiéndose por
parte del Hospital una resolución exenta en cada ocasión, entregándole el viaje
a la misma empresa.
COMP. EGRESO
FECHA
N°
31-05-09
30-06-09
N°
FECHA
2280
668
27-03-09
2585
684
27-04-09
30-09-09
4488
725
30-09-09
4488
743
30-09-09
4526
762
Tota I
RES.
EXENTA
FACTURA
MONTO $
TIPO TRASLADO
50.000 Traslado a Curacaví.
N°
63.069
186.000 4 traslados fuera perímetro de A. Vespucio.
63.831
29-07-09
816.000 18 traslados fuera de Santiago.
66.667
31-08-09
472.000 10 traslados fuera de Santiago.
67.123
30-09-09
674.000 Traslados fuera de Santiago.
67.282
2.198.000
•
El artículo sexto del convenio estipula que la empresa debe acompañar a la
factura diversos documentos como: certificado de la Inspección del Trabajo que
acredite que el contratista no registra reclamos presentados por parte de los
trabajadores, informe de cumplimiento del plan de mantenimiento preventivo de
los vehículos y nómina de los que prestaron servicio en el Hospital en el mes,
con la copia de su permiso de circulación y certificado de emisión de gases
vigente, todo lo cual no se adjunta al comprobante de egreso que paga la
factura.
•
El Hospital pagó la factura N° 766, de 29 de septiembre de 2009, por M$ 680
por actividades extraordinarias los días 11, 18, 19 y 20 de septiembre de 2009,
por las cuales se cobraron dos turnos diarios de M$ 85 cada uno, en
circunstancias que el convenio señala en el artículo tercero, que la empresa
proporcionará al Hospital un vehículo de transporte de ambulancia, con
conductor y camillero de lunes a domingo por 24 horas, en turnos de 12 horas
diarias, constatándose que en dicho mes se pagó, además, la factura 764, de
30 de septiembre de 2009 por 31 días, a M$ 70 por viaje, por un total de
M$ 2.170.
•
Asimismo, y no obstante el sistema de turno señalado precedentemente, en la
factura N° 729, de 25 de julio de 2009, se cobraron 5 traslados de pacientes
individuales con un costo de M$ 85 cada uno.
•
El Hospital pagó las facturas señaladas en el siguiente detalle, que incluyen 2
veces el cobro por el mismo trayecto, en un mismo día, realizado por el móvil
N° 11.
28
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
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ÁREA SALUD, AGRICULTURA Y MEDIO AMBIENTE
CHI E
DATOS DE LOS TRASLADOS
FECHA
FACTURA
ORIGEN
DESTINO
MÓVIL
N°
MONTO $
25-02-2009 I. NEUROCIRUGÍA
HSJD HAB 427-3
11
669
14.500
25-02-2009
I. NEUROCIRUGÍA
HSJD HAB 427-3
11
669
14.500
21-04-2009
I. NEUROCIRUGÍA
HSJD
11
685
14.500
21-04-2009
I. NEUROCIRUGÍA
HSJD
11
685
14.500
21-04-2009
I. NEUROCIRUGÍA
HSJD HAB 343-7
11
685
14.500
21-04-2009
HSJD HAB 343-7
I. NEUROCIRUGÍA
11
685
14.500
01-07-2009
DIABETES
ALFA DIÁLISIS
11
729
14.500
01-07-2009
DIABETES
ALFA DIÁLISIS
11
729
14.500
116.000
•
Se pagó por el traslado de un paciente la suma de M$ 2.900, por servicio de
ambulancia particular, desde su hogar en la comuna de Maipú hasta la Unidad
de Diálisis del Hospital Dr. Luis Calvo Mackenna. Este paciente es un caso
social que estuvo hospitalizado por varios años en el HSJD y al ser dado de
alta, considerando que debía dializarse tres veces por semana, el
establecimiento adoptó la decisión de aportar con la movilización para
asegurarse de la continuidad del tratamiento; no obstante, el paciente cuenta, a
la fecha, con 14 años y no se ha determinado el plazo para el término del
beneficio. En la ficha médica hay antecedentes de autorización para su
internación en Coanil; sin embargo, dicha situación no se ha concretado.
•
El Hospital pagó a lo menos, M$ 319 por traslados de funcionarios para
desarrollar labores administrativas, en circunstancias que el artículo segundo
del contrato indica que la empresa se obliga a proporcionar el servicio de
transporte de pacientes hospitalizados y ambulatorios del Hospital San Juan de
Dios-CDT. Además, aparece cobrado dos veces un traslado del móvil N° 10,
entre la Universidad Santo Tomás y el Hospital, situaciones que, a modo de
ejemplo, se mencionan a continuación:
DATOS DEL TRASLADO
FECHA
NOMBRE
ORIGEN
DESTINO
15-04-2009
FUNCIONARIO
UNIV. STO TOMAS
HSJD
15-04-2009
FUNCIONARIO
HSJD
15-04-2009
FUNCIONARIO
UNIV. STO. TOMAS
15-04-2009
FUNCIONARIO
HSJD
17-04-2009 ABASTECIMIENTO
HSJD
FACTURA
MOVIL
N°
MONTO
$
10
685
14500
UNIV. STO. TOMAS
10
685
14500
HSJD
10
685
14500
UNIV. STO. TOMAS
10
685
14500
LOS MAITENES PTE
1290 PUDAHUEL
12
685
14500
17-04-2009 ABASTECIMIENTO
LOS MAITENES PTE 1290
PUDAHUEL
HSJD
12
685
14500
17-04-2009
HSJD
CLINICA LOS COIHUES
12
685
14500
UCI PEDIÁTRICA
POSTA CENTRAL
12
805
14500
11-12-2009
MEDICAMENTOS
TRASLADO DE
MÉDICO
29
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA
ÁREA SALUD, AGRICULTURA Y MEDIO AMBIENTE
CHILE
Con relación a la demora en completar el
trámite administrativo establecido en la ley de compras públicas, la Dirección del
Hospital instruyó la actualización del Manual de Procedimiento de Adquisiciones, que
permitirá un mejor control y regulación de este proceso. Agrega que, con el objeto de
no contravenir la normativa legal que regula la contratación de bienes y servicios y,
acogiendo lo indicado en el informe del Organismo Contralor, el Hospital pondrá
término a los Servicios convenidos con la Empresa Sociedad de Transporte y
Ambulancias Génesis Ltda., en noviembre del presente año, mes en el cual según
convenio, se puede dar término a la suscripción del contrato y se llamará a una nueva
licitación de este servicio.
El Hospital está inserto en un Servicio de
Salud que considera la atención de pacientes de comunas de dos provincias rurales,
algunos de los cuales no cuentan con transporte adecuado a su patología al momento
de su alta y deben ser trasladados a sus domicilios. Para dar respuesta oportuna a
esta situación, la Directora señala que el Hospital compró servicios de ambulancia a la
empresa con la que tenía suscrito el convenio en el ámbito de transporte, situación
que será considerada en la nueva licitación de ese servicio, incluido el traslado a
comunas fuera de la provincia de Santiago.
Informa la Directora que, al momento de
gestionar el Acta de Recepción Técnica previo a la facturación de los servicios
prestados, la empresa presenta a la Unidad de Movilización y Servicios los
documentos señalados, quién constata la totalidad de la información y luego entrega a
la empresa la mencionada Acta conforme, para que pueda facturar directamente en la
Unidad de Gestión Financiera y Contable. Sin embargo, la documentación solicitada
sólo queda en poder de la Unidad de Movilización para respaldo del servicio
recepcionado y no se adjunta a dicha factura. Señala que, acogiendo la observación
del Organismo Contralor, se acompañará a cada factura la información de respaldo y
se guardará una copia de estos antecedentes en la Unidad de Movilización y
Servicios.
Durante los días de Fiestas Patrias, la
demanda hospitalaria crece ostensiblemente por el número de accidentes provocados
por la ingesta alcohólica, lo que implica un mayor número de pacientes con
complicaciones traumatológicas que deben ser derivados a centros que cuentan con
dicha especialidad y que el Hospital está imposibilitado de atender. Agrega que la
mayor demanda ocurre además en días festivos, no hábiles, situaciones en las cuales
sólo se dispone de dos móviles de propiedad del Hospital que no cuentan con el
apoyo de personal paramédico. Por esa razón, se vieron en la necesidad de dejar
cubierto dichos turnos con móviles externos que dispusieran de auxiliares de
enfermería, lo que a su vez significa un valor por móvil y turno adicional de M$ 85,
según los valores convenidos bajo la licitación. Aclara que el convenio no estipula el
número de turnos máximos a contratar por lo que no se vulneran las capacidades
contratadas.
Indica que en la fecha observada se generó
una emergencia sanitaria en el Servicio de Obstetricia del Hospital Félix Bulnes, lo que
llevó a que el Hospital tuviera que atender la demanda de pacientes puérperas
30
1A jii-z>
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derivadas por dicho recinto asistencial. Estas pacientes, una vez atendidas en el
Hospital debían ser trasladadas desde el Servicio de Obstetricia del Hospital San Juan
de Dios al recinto de origen, esto es, el Hospital Félix Bulnes. Por lo anterior y el
crecimiento exponencial de la demanda del Servicio, se tuvo que disponer de 5 turnos
adicionales de ambulancias, que dada las características clínicas de estos traslados
debían contar con auxiliar de enfermería y no con camillero, por lo que se pagó un
valor unitario por turno adicional equivalente a M$ 85, durante los días indicados en la
siguiente planilla:
N°
FECHA
1
2
3
4
5
24.07.2009
25.07.2009
25.07.2009.
26.07.2009
26.07.2009
TURNO 12 HRS
VIERNES NOCHE
SÁBADO DÍA
SÁBADO NOCHE
DOMINGO DÍA
DOMINGO NOCHE
ORIGEN
DERIVACIÓN
HSJD MATER.
HSJD MATER.
HSJD MATER.
HSJD MATER.
HSJD MATER.
H FÉLIX BULNES
H FÉLIX BULNES
H FÉLIX BULNES
H FÉLIX BULNES
H FÉLIX BULNES
TOTAL
VALOR $
CANTIDAD
MOVIL
85.000
85.000
85.000
85.000
85.000
425.000
1 TURNO
1 TURNO
1 TURNO
1 TURNO
1 TURNO
5 TURNOS
WG 4686
WG 4686
WG 4686
WG 4686
WG 4686
Al respecto, esta Contraloría General hace
presente que la factura fue emitida el 25 de julio de 2009, incluyendo los turnos de los
días 24, 25 y 26, por lo que se cobraron los 2 turnos del día 26, en forma anticipada.
Señala la Directora que en los casos
mencionados, los traslados señalados fueron registrados en la fecha y acto en que
efectivamente ocurrieron y todos ellos cobrados y pagados conformes lo estipula el
Convenio de Prestación de Servicios suscrito entre el Hospital y la empresa, no
habiendo duplicidad de cobros. Agrega que, aquellos que figuran dos veces
corresponden a dos traslados de ida y vuelta al Instituto de Neurocirugía pues el
tratamiento clínico así lo exigía, lo que generó cuatro cobros, dos de ida y dos de
regreso con la paciente. Para una mayor coordinación entre el Servicio Clínico, la
Unidad de Movilización y la empresa de transporte se procederá a modificar el
procedimiento pertinente, el que deberá estar operativo al 17 de mayo de 2010, según
lo solicita el memorando N° 29, de 6 de mayo de 2010.
La información proporcionada por la Directora
respecto de los dobles viajes observados, permite levantar la observación; sin
embargo, corresponde que el Hospital investigue el motivo por el cual se habría
pagado anticipadamente 2 turnos del día 26 de julio, lo que será verificado
próximamente por este Organismo de Control.
Sobre el paciente dializado, la Directora
señala que ese niño es paciente ambulatorio y controlado en el Hospital San Juan de
Dios, que existe una orden judicial que indica su atención y traslado y que su
condición clínica lo obliga a transportarse en ambulancia desde su domicilio al lugar
donde se dializa, que corresponde al Hospital Luis Calvo Mackenna, dado que no
existe cerca de su domicilio un centro en convenio con Fonasa que realice diálisis
infantil. Agrega que el término de sus traslados se realizará cuando este beneficiario
pueda ser atendido en un centro de diálisis de adultos en convenio con Fonasa o
31
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
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cuando no requiera continuar dializándose, lo que se concretaría al recibir un
trasplante renal.
Esta Contraloría estima que la situación del
paciente mencionado en el párrafo anterior debe ser motivo de un análisis por el
Asesor Jurídico del Hospital, de tal forma de que se determinen si las atribuciones del
Hospital le permiten continuar con los gastos de transportes de dicho paciente o si
existe otra solución social para dicho caso.
Respecto del pago por traslado de
funcionarios, conforme a lo señalado en el preinforme de auditoría, la Subdirección
Administrativa ha instruido mediante memorándum N° 28, de 4 de mayo de 2010,
dirigido al Jefe del Centro de Responsabilidad Logística, con instrucciones que, en el
ámbito del convenio suscrito no se debe disponer el uso de vehículos externos
convenidos para el traslado de pacientes en otras actividades que no tengan directa
relación con lo mencionado. En el próximo proceso licitatorio se pretende excluir en
forma precisa esta variable o bien licitarla bajo otro formato.
3.4. Convenio Docente Asistencial entre el Servicio de Salud Metropolitano Occidente
y la Universidad Santo Tomás.
Mediante dicho convenio el Servicio se
compromete a otorgar las facilidades necesarias, de acuerdo a su disponibilidad física
y técnica, para el desarrollo de las actividades académicas de la mencionada Unidad
en los Servicios Clínicos del Hospital San Juan de Dios, para estudiantes de pregrado
de la carrera que imparte la Escuela de Enfermería. Al respecto, se verificó lo
siguiente:
•
El convenio establece la obligación de la Universidad de dictar un curso anual
de 120 horas mínimo, en las dependencias del Establecimiento, sobre
actualización en materias de enfermería, de acuerdo a las necesidades de
capacitación del Hospital, sin que se indique la cantidad de funcionarios a los
que se les entregaría el mencionado curso, ni el costo aproximado del mismo.
•
El convenio se celebró por el plazo de 3 años, prorrogables automática y
sucesivamente si ninguna de las partes manifiesta su voluntad de ponerle
término, situación que contraviene lo dispuesto en el artículo 12 del
Reglamento de la ley N° 19.886.
Con relación a esta situación, la Directora
solicita se deje sin efecto la observación ya que no resulta aplicable a los Convenios
Docentes Asistenciales, en particular al convenio en comento, la ley N° 19.886, toda
vez que el objeto de la misma es regular los contratos de suministro y prestación de
servicios, según se expresa en el mismo texto lo que se encuentra refrendado por lo
dispuesto en su artículo 2°. Agrega, que en el convenio en análisis no figuran los actos
jurídicos de compra o arrendamiento de productos o bienes muebles por lo que, como
se dijera, no le resultan aplicables las prescripciones de la mencionada ley ni la del
AG-74-sá-,
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reglamento. Sin perjuicio de lo anterior, informa que el establecimiento se encuentra
gestionando la aplicación de lo instruido en la resolución exenta N° 418, de 10 de
marzo de 2010, referente a la Norma General Técnica N° 18, sobre asignación y uso
de los campos de formación profesional y técnica en el sistema nacional de servicios
de salud y normas de protección para sus funcionarios, académicos, alumnos y
usuarios, para adecuar los actuales convenios vigentes.
Sobre lo indicado por la Directora del Hospital
en el párrafo anterior, es necesario precisar que la ley contempla la posibilidad de
efectuar licitaciones por plazos superiores a un período presupuestario, en la medida
que se fundamenten los motivos de esta decisión y por tanto las bases estipularán
todas las condiciones especiales del convenio que se firmará finalmente con la casa
de estudio que se adjudique la licitación.
3.5. Convenio para la mantención preventiva y correctiva del Angiógrafo Advantx
CFM.
•
El Hospital no presentó la resolución que aprueba el respectivo convenio.
•
Existe un convenio a nombre de Hoser Ingeniería, el cual cedió sus derechos a
la empresa General Electric, incumpliendo las disposiciones del artículo 14 de
la ley de Compras Públicas, que establece que los derechos y obligaciones que
nacen con ocasión del desarrollo de una licitación serán intransferibles.
•
El convenio no cuenta con las firmas correspondientes ni tampoco con la
aprobación por parte del Hospital de la cesión de derechos.
Señala la Directora que, efectivamente no
hay resolución de aprobación del convenio y sólo existe un convenio de 1 de enero de
1996, entre la Sociedad de Ingeniería y Servicios Hogg y Serrano Ltda. y el Hospital
San Juan de Dios, con una sucesión de derechos. Acogiendo lo indicado por la
Comisión fiscalizadora, se procederá a la finalización del contrato y se llamará a
licitación pública para la mantención del Angiógrafo, según lo dispuesto en la
normativa legal vigente y de acuerdo a los plazos del cronograma de actividades.
4. Compra de servicios a través de Convenios Marco.
4.1. Compra de servicios de hospitalización y atenciones médicas por M$ 10.477 a la
Clínica Colonial S.A.
•
El Hospital pagó diversas facturas a la Clínica Colonial S.A., que cuenta con un
Convenio Marco para la prestación de días cama a pacientes externalizados.
Las cartas de resguardo señalan que fueron autorizadas por la Directora del
Hospital; sin embargo, no tienen la firma ni el timbre de dicha autoridad.
Indica la Directora que las cartas de
resguardo con las cuales se trasladaron pacientes a la Clínica Colonial fueron
firmadas por el médico Jefe de Turno de la Unida•e., Emergencia del Hospital,
,AG4.73,...
33
9
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
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debido a que fueron emitidas en horario inhábil, en ausencia de la Directora del
Hospital. Agrega que históricamente se ha procedido en el establecimiento de acuerdo
al artículo N° 132 del decreto N° 42/86, del Minsal, que establece que el Jefe de Turno
de la Unidad de Emergencia asume todas las funciones, deberes y responsabilidades
de la Dirección del establecimiento en ausencia del Director, Subdirector Médico y
Jefe de la Unidad. Por lo anterior y en virtud de la derogación del decreto N° 42/86
antes señalado, la Dirección procedió a dictar la resolución exenta N° 1195, de 10 de
mayo de 2010, donde delega en el Médico Jefe de Turno de la Unidad de Emergencia
del Hospital, la suscripción de la carta de resguardo en horario inhábil.
4.2. Compra de prestación de accesos vasculares por M$ 10.045 a la Asociación de
Dializados y Trasplantados de Chile, Asodi.
El Hospital pagó a la Asodi por los servicios
de evaluación médica AUGE y cirugías de alta complejidad, la suma de $ 763.860
determinándose lo siguiente:
Rut
310196X-X
602662X-X
Fecha Tratamiento
26/07/2009, Evaluación
Médica
No se indica fecha,
Acceso Vascular Alta
Complejidad, facturado
el 27/08/2009.
Precio
Unitario $
Validación de Casos en Fichas.
En la ficha no hay antecedentes de atención en
42.860 esa fecha. Caso GES IRC terminal.
En la ficha no hay antecedentes de diálisis.
721.000 Caso GES IRC terminal, ASODI 06/11/09.
Informa la Directora que se procedió a
archivar en la ficha clínica de las pacientes la evaluación médica y la copia del informe
médico de alta, respectivamente. Agrega, que si bien la última paciente tiene caso
Ges creado por insuficiencia renal crónica terminal, las prestaciones de diálisis no le
son otorgadas en el Hospital, sino que en un prestador externo, según procedimiento
de derivación establecido para ello por Fonasa y, en consecuencia, no corresponde el
registro de las diálisis ni en la ficha clínica del Hospital ni en el Sigges. Por último,
para resguardar el ingreso de las prestaciones realizadas por los prestadores externos
en el Sigges, cuando corresponda, y el adecuado registro de ellas en la ficha clínica
del paciente, la Dirección determinó la contratación de un profesional para la Gestión
de Convenios Clínicos, quien dentro de sus funciones tendrá la de informar a quien
corresponda el ingreso de prestaciones a los sistemas informáticos respectivos y el
registro de las mismas en las fichas clínicas de los pacientes.
Esta Contraloría General considera necesario
que todos los tratamientos de los pacientes que el Hospital envía al extrasistema
queden registrados en la ficha clínica del paciente o al menos, se deben señalar las
fechas en que se inició el tratamiento y el lugar en que se está efectuando, con objeto
que el Hospital constate el cumplimiento de la prestación y a su vez para que la
información clínica del paciente señale todos los procedimientos médicos aplicados.
34
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Clill.h
4.3 Compra de servicios de diálisis por M$ 44.176 a la empresa Nephrocare Chile
S.A.
•
En las siguientes fichas clínicas de los pacientes no aparece registrada la
prestación de diálisis en el mes que factura la mencionada empresa.
PACIENTE
DIÁLISIS
MONTO
RUT
FECHA
$
OBSERVACIONES
443076X-X
01-03-2009
217.000 En la Ficha no hay antecedentes de prestaciones en marzo.
443076X-X
07-30/03/2009
310.000 En la Ficha no hay antecedentes de prestaciones en marzo.
498741X-X
24-04-2009
710890X-X
11-12-22/04/2009
525613X-X
17-04-2009
En la Ficha no hay registro de prestaciones en el año 2009 y tampoco Hoja
217.000 de Diálisis.
625339X-X
27-04-2009
217.000 En la Ficha no hay constancia de atención en abril.
395895X-X
16-04-2009
En la Ficha no hay constancia de diálisis. Paciente ingresa a urgencia
217.000 08/04 y queda hospitalizada.
443076X-X
13-04-2009
155.000
En la Ficha no hay constancia de Diálisis, ni Hoja de Registro de
217.000 Hemodiálisis NephoCare. En el Sigges caso tratado en junio 2009 por IRC.
651.000
En la Ficha no hay registro de atenciones en abril 2009.
En la Ficha no hay antecedentes de prestaciones en abril.
Señala la Directora que las fichas entregadas
a la Contraloría de los 6 pacientes que se mencionan y que corresponden a 8 casos
de diálisis agudas practicadas por la empresa mencionada precedentemente, se
encontraban incompletas al momento de la revisión. Actualmente las fichas están con
todos sus antecedentes en cuatro de ellos, en los cuales se observa una hoja de
registro de la diálisis aguda realizada por Nephrocare, dando cuenta así de la
prestación otorgada.
4.4 Compra de servicios oftalmológicos por M$ 239.241 a la empresa Kychenthal
Médicos Asociado Limitada.
•
Se le practicó cirugía de cataratas a pacientes sin que esté registrada dicha
prestación en el Sistema de Información para la Gestión de las Garantías
Explícitas en Salud, Sigges, salvo en un caso, que se registró en otra fecha.
•
Algunos Informes Proceso de Diagnóstico, IPD, tienen la misma fecha de la
intervención quirúrgica efectuada por la empresa externa fuera de los
pabellones del establecimiento, situación que resulta incomprensible por cuanto
este documento lo debe confeccionar personal del Hospital y el diagnóstico
debe ser hecho con anterioridad a la programación de la cirugía respectiva.
Indica la Directora que las prestaciones
pagadas a la empresa Kychental Médicos Asociados Ltda., que corresponden a ocho
pacientes, no se deben en su totalidad a cirugías de catarata, ya que en algunos
pacientes tiene relación con cirugías de retina o combinadas. Si bien existía una
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CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
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1911
CHILE
omisión de la digitación de los IPD en el Sigges y de las cirugías practicadas, ésto se
procedió a regularizar durante el mes de abril.
Asimismo, señala que se ha instruido
mediante el memorando N° 55, de 4 de mayo de 2010, a los Servicios Clínicos que
derivan pacientes Ges a realizar prestaciones al extrasistema, la necesidad de que
tengan realizado su IPD y digitado en el Sigges, antes de la derivación al prestador
externo. A su vez, mediante el memorando N° 11, de 3 de mayo de 2010, el
Subdirector Médico de Atención Ambulatoria instruyó al Jefe del Servicio de
Oftalmología la necesidad de derivar a pacientes con IPD de confirmación ingresado
en el Sigges.
La Directora informa que, analizada la
situación de los pacientes derivados sin IPD, en octubre de 2009 se dejó de derivar a
prestador privado para cirugías oftalmológicas a aquellos pacientes que no tuvieran el
IPD realizado por médicos del Hospital y enviado a digitar al Sigges, lo que fue
reforzado con el memorando N° 55, de 4 de mayo de 2010.
En definitiva, atendido a lo observado por la
Contraloría General de la República y a lo expresado en el presente informe, la
Dirección adoptó las siguientes providencias:
•
Se dispusieron las medidas correctivas inmediatas de aquellos procesos
internos que adolecían de algunas omisiones, por ejemplo, que ningún paciente
GES puede ser derivado sin el IPD, aprobación de carta de resguardo y
delegación de facultades al Jefe de Turno, se hizo presente a la Subsecretaría
de Redes Asistenciales entre otros aspectos, el eventual incumplimiento de la
ley de compras por el Hospital al derivar el paciente al extrasistema usando esa
vía.
•
Se instruyó por la Dirección la actualización del Manual de Procedimiento de
Adquisiciones del Hospital San Juan de Dios, término de convenios para
efectos de adecuarlos a la normativa vigente, la actualización del Manual de
Procedimientos de la Unidad de Archivo, etc. Todo ello dentro de un
determinado plazo.
•
Por último, esa Dirección ordenó la instrucción de un sumario administrativo
mediante la resolución exenta N° 1165, de 7 de mayo de 2010, con el objeto de
precisar los hechos relativos a la circunstancia de no haberse ajustado los
procesos de compra de prestaciones médicas y otros servicios al extrasistema
a la ley N° 19.886, y establecer las eventuales responsabilidades
administrativas que de tales hechos se deriven.
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CHILE
CONCLUSIONES
En la auditoría que se informa en este
documento se efectuaron observaciones de control interno, de incumplimiento a la
normativa vigente relacionadas con convenios de prestaciones médicas y de otros
servicios; además de gastos indebidos que fueron dados a conocer a la Directora del
Hospital San Juan de Dios en un preinforme que fue respondido por dicha autoridad,
indicando las medidas implementadas y las que adoptará próximamente para dar
solución a la totalidad de lo observado.
Respecto de los gastos indebidos, tal como
se indicó en el acápite de examen de cuenta de este informe, en consideración a que
en su totalidad fueron reintegrados por la Directora del Hospital adjuntando las
pruebas respectivas, se levantó la observación; sin perjuicio de lo cual, corresponde
que se arbitren las medidas para que a futuro no se incurra en gastos de esta
naturaleza, debido a que no están contemplados en el presupuesto del Hospital.
Las soluciones comunicadas por la Directora
del Establecimiento Hospitalario para regularizar lo observado en el presente informe,
las que han sido detalladas a continuación de cada observación, serán verificadas en
una próxima fiscalización de seguimiento de esta auditoría; sin embargo, esta
Contraloría General estima necesario señalar a continuación algunas de las medidas
que debe considerar la Dirección del Hospital para resolver cabalmente lo observado,
incluyendo las indicadas en la respuesta del Servicio, velando por su cumplimiento:
1. Levantar los procesos desde el enfoque
de la administración de riesgo que le permita a la Dirección del Establecimiento hacer
las evaluaciones pertinentes.
2. Actualizar y corregir los procesos de
adquisiciones de bienes y servicios para que se ciñan a la normativa vigente,
procediendo a modificar el Manual de Procedimientos de Adquisiciones del Hospital
San Juan de Dios. Dicho Manual deberá publicarse en el Sistema de Información y
formará parte de los antecedentes que regulan los Procesos de Compra del
organismo que lo elabora, de acuerdo a las disposiciones de la ley N° 19.886, sobre
Compras y Contrataciones Públicas y al artículo 4° del Reglamento.
3. Emitir una resolución fundada para la
compra de servicios por trato directo, aprobando la adquisición en los casos de
emergencias, urgencias o imprevistos calificados, con objeto de respaldar el
procedimiento de compra de bienes y servicios gestionados por la Unidad de Gestión
Centralizada de Camas, UGCC y para dar cumplimiento a lo establecido en el artículo
10° del Reglamento de la Ley de Compras Públicas; sin perjuicio de lo que establezca
la Subsecretaría de Redes Asistenciales, en virtud de lo solicitado por ese
Establecimiento Hospitalario mediante el oficio N° 723, de 30 de abril de 2010.
37
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4. Publicar todos los antecedentes requeridos
por la normativa para cumplir con las disposiciones legales, subiendo al portal del
Mercado Público los documentos requeridos por la ley de compras públicas, que son:
la resolución fundada junto a la resolución exenta de orden de compra, los términos
de referencia, las cotizaciones, la modalidad de pago y el contrato de suministro.
5. Solicitar la autorización a la Unidad Ges del
Hospital para enviar a los pacientes al extrasistema, con lo cual se asegura la
verificación previa de atención en la red pública antes de enviar al paciente al área
privada, además de asegurar el registro en el SIGGES.
6. Mantener en la Unidad de Abastecimiento
un listado con todos los contratos vigentes y efectuar un análisis permanente de los
mismos, con el objeto de verificar el eficiente y efectivo cumplimiento por parte de los
proveedores, proceder a ponerles término cuando corresponda y efectuar nuevas
licitaciones cuando se requieran, conforme a la normativa vigente.
7. Reiterar la solicitud al SSMOc. de poner
término a los convenios de "Servicio de retiro, transporte y disposición final de
residuos especiales y peligrosos del Hospital-CDT", y del Servicio de Alimentación con
la Procesadora de Alimentos S.A., coordinar con dicho Servicio la fecha de término del
convenio y proceder a la licitación, de acuerdo a las normas que rigen a los
establecimientos autogestionados y a las disposiciones de la ley N° 19.886.
8. Arbitrar las medidas que sean necesarias
para lograr un ordenamiento de las fichas clínicas de los pacientes que permita su
rápida ubicación, reiterando a los Servicios Clínicos del Hospital, la instrucción relativa
a que la devolución de dichos documentos debe hacerse en un plazo máximo de 24
horas posterior al día de la atención; conjuntamente con disponer de un reporte de
control de la devolución de las fichas.
A su vez, los resultados de la investigación
sumaria que la Dirección del Hospital ordenó instruir para determinar eventuales
responsabilidades administrativas por la pérdida o la no ubicación oportuna de las
fichas médicas de algunos pacientes que interpusieron un reclamo por dicha situación,
deberán ser comunicados a esta Contraloría General.
9. Incorporar, dentro del procedimiento
interno de garantías, la instrucción de avisar por escrito al oferente o proveedor del
retiro de éstas al cumplirse el objetivo para el cual fueron solicitados.
10. Arbitrar las medidas que permitan asegurar
que las prestaciones de casos GES realizadas por prestadores externos han sido
efectivamente ingresadas en el Sigges y que los pacientes GES derivados al
extrasistema cuenten con su IPD y que éste se haya enviado a digitar al Sigges antes
de la derivación al prestador externo.
38
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26 1 il 19P
C MILI
El hecho de mantener al día los registros en
el Sigges permitirá monitorear el cumplimiento de las garantías de oportunidad
establecidas por el decreto GES vigente, servirá de apoyo a la gestión local de los
procesos del ciclo de la atención curativa de las personas y de generación secundaria
de información para la gestión sanitaria a lo largo de todo el ciclo de atención curativa,
puesto que el disponer de información individualizada y vigente permite mejorar la
atención de cada paciente en particular.
Se hace presente que el Manual de
Procedimientos del Sistema de Información para la Gestión de las Garantías en Salud,
del año 2006, señala la obligación de registrar diariamente las prestaciones
trazadoras realizadas a los pacientes AUGE e ingresar al sistema Sigges los
formularios de Solicitud de Interconsulta o Derivación, Informe Proceso Diagnóstico,
Cierre de Caso y Creación de caso, que se hayan recibido en el día.
11. Emitir las resoluciones exentas de compras
oportunamente, con el objeto que dichos documentos cumplan con la función de
autorización previa a la adquisición, los que deben estar firmados por la Dirección del
Establecimiento, en señal de conocimiento, aprobación y responsabilidad sobre el
respectivo gasto y por lo tanto debe ser emitida previo a la orden de compra y en
ningún caso después de recepcionados los bienes o servicios.
12. Utilizar cartas de resguardo diferenciadas
para las prestaciones de urgencia de aquéllas que solicitan sólo un examen o
procedimiento, o una cama crítica, con el objeto de evitar que las instituciones del
extrasistema otorguen más prestaciones que las requeridas por los pacientes
enviados desde el Hospital y, por lo tanto, cobren servicios no solicitados,
excediéndose los gastos presupuestados para dichos efectos.
13. Elaborar las Bases Técnicas para el
llamado a licitación de todos los exámenes y procedimientos enviados a realizar al
extrasistema y que se encuentran sin convenio vigente, para los efectos de que se
inicien las licitaciones correspondientes.
14. Adjuntar a la ficha clínica todos los informes
que confirman la realización de exámenes y procedimientos por parte de las empresas
del extrasistema, con el objeto de que quede constancia de que se realizaron y para
que puedan ser utilizados por los profesionales médicos en la toma de decisiones
respectivas.
15. Considerar en el próximo llamado a
licitación para los servicios de alimentación todos los eventos que impliquen el uso de
s instalaciones de la cocina del Hospital y que los gastos de los servicios básicos y
antención sean asumidos en su totalidad por la empresa.
....
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16. Efectuar un análisis de la factura emitida
por la empresa de servicios de ambulancias emitida el 25 de julio de 2009 y que
incluye los turnos de los días 24, 25 y 26, debido a que los 2 turnos del día 26 se
habrían facturado en forma anticipada, esto es, antes que los servicios se realizaran
efectivamente, de acuerdo a lo expresado por la Directora en su respuesta al
preinforme.
17. Instruir para que, en el ámbito del convenio
suscrito con la empresa de servicios de ambulancia, no se haga uso de éstas en
actividades que no tengan directa relación con lo convenido, como ocurrió con los
traslados de funcionarios para desarrollar labores administrativas.
18. Informar a esta Contraloría General sobre
el resultado del sumario administrativo instruido por el Hospital mediante la resolución
exenta N° 1165, de 7 de mayo de 2010, cuyo objeto es el de precisar los hechos
relativos a la circunstancia de no haberse ajustado a la ley N° 19.886 en los procesos
de compra de prestaciones médicas y otros servicios efectuados al extrasistema, y
establecer las eventuales responsabilidades administrativas que de tales hechos se
deriven.
19. Considerar en el programa de trabajo del
año en curso de la Unidad de Auditoría Interna, la verificación de las medidas
adoptadas por la Dirección del Hospital para regularizar las observaciones
establecidas en la presente auditoría que se informa.
Saluda atentamente a Ud.,
JEFE (S)
AREA SALUD. AGRICULTURA
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DIVISION DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA
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