Comentario | Algunas ideas sobre Private to Private (P2P) Compliance

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Centro de
Gobernabilidad y
Transparencia
No. 114 – Julio 30, 2015
Comentario | Algunas ideas sobre
Private to Private (P2P) Compliance
El crecimiento de exigencias para implementar y mantener
determinados procesos de compliance entre privados (P2P) es quizás
el desarrollo más importante en la lucha contra la corrupción. La
observación de que en la gran mayoría de los casos de corrupción
están involucrados terceros (notablemente distribuidores, agentes,
representantes pero también proveedores) tiene como consecuencia
que tanto en EE.UU. como en Gran Bretaña los “settlements” de
casos de corrupción incluyan imposiciones a las empresas de
extender programas de compliance y sus procesos a su cadena de
valor. El justificado miedo al riesgo de multas multimillonarias lleva
cada vez más a las empresas a imponer a las respectivas empresas de
sus cadenas de valor externas mayor cantidad de obligaciones y
controles…
Para continuar leyendo este resumen de la presentación realizada sobre el
tema por el Profesor Matthias Kleinhempel en el taller de la Red Compliance
y Buenas Prácticas realizado junto a consultora Deloitte el día 28.5.2015 en
IAE Business School, hacer click aquí.
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Noticias
Cuando el CEO “cocina” los números | Hisao Tanaka, CEO de Toshiba, renunció a su
puesto la semana pasada por escándalo financiero junto a otros seis ejecutivos de la firma
japonesa tras reconocer encubrimiento en la alteración de los registros contables de la
empresa en el negocio de los microprocesadores y en la provisión de tecnologías para
centrales nucleares. La modificación de la contabilidad habría comenzado en 2008 en varias
divisiones que atravesaban problemas financieros, inflando artificialmente los beneficios de
Toshiba en unos 1200 millones de dólares.
Productos para bebés, multas para adultos | Mead Johnson Nutrition acuerda pagar
12 millones de dólares para llegar a un acuerdo con la SEC por acusaciones relativas a pagos
indebidos a profesionales de salud en China, entre 2008 y 2013, para que estos últimos
recomendaran sus productos nutricionales para bebés. Los pagos se habrían realizado
usando fondos formalmente destinados a marketing y ventas y habrían sido por más de 2
millones de dólares. Estos pagos le reportaron a la empresa ganancias por casi 8 millones
de dólares.
Autos locos: hackers como copilotos | Automotriz Fiat Chrysler llamará a revisión 1,4
millones de vehículos en EE.UU. para instalar un software con el objetivo de evitar que
hackers tomen control remoto del motor, dirección y otros sistemas. Autoridades federales
dijeron era la primera acción de este tipo. El anuncio llegó días después de que
investigadores de ciberseguridad usaran una conexión inalámbrica para apagar el motor de
un auto en funcionamiento, introduciéndose en su sistema informático con el fin de mostrar
la vulnerabilidad del mismo.
Ninguna pavada atómica | En nuevo capítulo del petrolão bautizado “Operación
Radioactividad”, la policía federal brasileña detuvo a Othon Pinheiro da Silva, presidente
de Eletronuclear, proveedora de energía eléctrica proveniente de plantas nucleares y al
número uno de AG Energía, que forma parte del conglomerado Andrade Gutierrez y
responsable por construcción de la central nuclear Angra 3. Pinheiro da Silva habría
recibido una coima de más de un 1 millón de dólares para favorecer con contratos para esa
usina termonuclear a empresas que ya están sospechadas de formar un cartel para
repartirse licitaciones de obras de Petrobras.
Se buscan nuevos sponsors | La FIFA afirma que tiene dificultades crecientes para
conseguir nuevos sponsors a raíz del escándalo de corrupción en el que se ha visto
involucrada. La FIFA planea convocar en agosto a una reunión con sus sponsors actuales a
pedido de estos últimos para explicarles las decisiones que han sido tomadas con respecto
a reformas y futuros pasos. La última crítica severa por parte de sus sponsors provino de
Visa quien en la voz de su CEO Charlie Scharf criticó la falta de conciencia por parte de la
organización futbolística sobre la gravedad de los cargos de corrupción en cuestión.
PyMEs: cómo hacer frente a demandas (y sobrevivir en el intento) | La Cámara
Internacional de Comercio lanzó una nueva guía para ayudar a PyMEs a evaluar y gestionar
riesgos de corrupción en relación a proveedores. La guía “Anti-corruption Third Party Due
Diligence” tiene por objetivo apoyar a las PyMEs que frecuentemente se ven expuestas a
pesadas y onerosas demandas por parte de multinacionales en relación a la realización de
procedimientos de due diligence. La guía apunta entonces a brindar consejos prácticos
sobre cómo llevar a cabo procedimientos de debida diligencia que sean al mismo tiempo
útiles y razonables desde el punto de vista de los costos involucrados.
Uniendo fuerzas contra ciber riesgos | Estudio realizado a 625 ejecutivos de IT en los
EE.UU., Reino Unido, Francia y Alemania por Intel y el Aspen Institute encuentra que el 48
por ciento de los encuestados considera probable un ciberataque en infraestructura crítica
en los próximos tres años, incluyendo entre sus consecuencias la pérdida de vidas humanas.
Asimismo un 86 por ciento afirma que debe haber más intercambio de información entre
los sectores público y privado con el objetivo de unir fuerzas para mitigar y defenderse del
creciente riesgo de ciberataques.
Whistleblowers olímpicos | El Comité Olímpico Internacional informó que ya se
encuentra operativa su línea de denuncias para reportar arreglo de partidos y otro tipo de
manipulaciones de competiciones deportivas. El sitio web llamado “Integrity and
Compliance Hotline'' permitirá a atletas, entrenadores, referís y al público en general
reportar de manera confidencial y anónima actividades sospechosas que impliquen
violaciones del código de ética de la organización internacional.
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Links
Video - Buen uso de redes sociales | El Centro de Gobernabilidad participó del
programa “Dinero” en CNN en Español presentando cinco medidas para el buen uso de las
redes sociales por parte de empresas y sus líderes, incluyendo, entre otros temas, las
crecientes regulaciones por parte de organismos de control, la toma de conciencia sobre este
asunto por parte de CEOs y los riesgos que presentan tanto el hackeo de cuentas como el
activismo digital.
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Actividades del Centro y otras informaciones
PRME Summit y reunión Pacto Global/ONU | El Centro participó de las dos
reuniones del Pacto Global y del PRME los días 23, 24 y 25 del pasado mes de junio en
Nueva York. El profesor Matthias Kleinhempel presentó allí el libro sobre Acciones
Colectivas - al cual se puede acceder aquí - en la reunión del Pacto Global y moderó una
mesa de discusión sobre futuras actividades del Grupo de Trabajo Anti-Corrupción.
Compliance para Alta Dirección | Los días 3, 4, 17 y 18 de septiembre realizaremos la
tercera edición del programa organizado conjuntamente entre IAE e IESE Business School
de España y dirigido al Senior Management interesado en saber más sobre el cambiante
entorno de compliance y anti-corrupción corporativo. Entre otros temas, se tratarán las
responsabilidades y riesgos, nuevas tendencias como privacidad de la información y “Big
Data”; y el rol del Compliance Officer en la organización. Para más información e
inscripción, ver aquí.
Diplomatura en Compliance y Derecho | La Facultad de Derecho de la Universidad
Austral junto a IAE invitan a participar de este nuevo programa dirigido a abogados que
tengan interés en capacitarse y profundizar sus conocimientos en la materia. Las clases de
la Diplomatura cuentan con profesores reconocidos a nivel nacional e internacional. El
Diplomado, que comienza el 14 de septiembre, se dictará de manera presencial y semanal
en la sede Capital de la Universidad (Cerrito 1250). Más información e inscripción, aquí.
¡De Empresas para Empresas!: Negocios Limpios | La Cámara Alemana de
Comercio en Argentina lanza con el apoyo de las Redes del Pacto Global de las Naciones
Unidas del Mercosur, el programa de capacitación ¡De empresas para empresas! que tiene
como objetivo lograr que las empresas puedan desarrollar sistemas efectivos de anticorrupción. Se realizarán dos encuentros los días 6 y 7 de agosto: uno de capacitación
brindado por expertos de grandes empresas nacionales e internacionales y otro dirigido a
PyMEs. Más información aquí y aquí.
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Centro de Gobernabilidad y Transparencia – IAE Business School
Editor: Gabriel Cecchini, Coordinador | [email protected]
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