"VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE NORMATIVA EXPRESA: LEY

PROVIAS DESCENTRALIZADO
ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL - PVD
ACTIVIDAD DE CONTROL
"TRANSPARENCIA Y ACCESO A
INFORMACIÓN PÚBLICA"
"VERIFICAR EL CUMPLIMIENTO DE NORMATIVA EXPRESA: LEY DE
TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACIÓN PÚBLICA
(LEY N° 27806, D.S. N° 043-2003-PCM)"
(Julio - Octubre 2014)
1. INTRODUCCIÓN
1.1
Origen de la Actividad
La presente actividad de control corresponde a una actividad programada en el Plan Anual de Control 2014,
con el Código N° 2-5568-2014-006, periodo Julio-Octubre 2014.
1.2
Naturaleza y Objetivo de la Actividad
El presente es una Actividad de Control Programada, y tiene como objetivo la verificación de la información
relacionada con el cumplimiento de las disposiciones siguientes:
Ley N° 27806 de Transparencia y Acceso a la Información Pública, cuyo Texto Único Ordenado fue
aprobado mediante Decreto Supremo N° 043-2003-PCM.
Decreto Supremo N° 072-2003-PCM, Reglamento de la Ley de Transparencia y Acceso a la
Información Pública modificado mediante Decreto Supremo N° 070-2013.
Resolución Ministerial N° 200-2010-PCM del 25.JUN.2010 que aprueba la Directiva N° 001-2010PCM/SGP sobre lineamientos para la Implementación del Portal de Transparencia Estándar en las
Entidades de la Administración Pública", modificada mediante Resolución Ministerial N° 252-2013PCM, modificada mediante las Resoluciones Ministeriales N° 203-2012-PCM y 252-2013-PCM.
1.3
Antecedentes de la Entidad
Mediante Decreto Supremo N° 029-2006-MTC del 12 de agosto del 2006 se fusionó el Proyecto Especial de
Infraestructura de Transporte Departamental - PROVIAS DEPARTAMENTAL y el Proyecto Especial de
Infraestructura de Transporte Rural - PROVIAS RURAL - Unidades Ejecutoras del Ministerio de Transportes
y Comunicaciones. La fusión indicada se realiza bajo la modalidad de fusión por absorción,
correspondiéndole al Proyecto Especial de Infraestructura de Transporte Rural - PROVIAS RURAL, la
calidad de entidad incorporante.
La Unidad Ejecutora que resulta a partir de la fusión se denomina Proyecto Especial de Infraestructura de
Transporte Descentralizado — PROVIAS DESCENTRALIZADO, constituye una Unidad Ejecutora del Pliego
Ministerio de Transportes y Comunicaciones.
El Proyecto Especial de Infraestructura de Transporte Descentralizado, asume las competencias, funciones,
atribuciones y obligaciones de los proyectos fusionados, incluyendo los compromisos derivados de los
contratos y convenios con los organismos nacionales e internacionales.
Los trabajadores de PROVIAS DESCENTRALIZADO, se encuentran comprendidos en el régimen laboral de
la actividad privada (Decreto Legislativo N° 728 Ley de Productividad y Competitividad Laboral).
Mediante Resolución Ministerial N° 115-2007-MTC/02 del 22.MAR.07 se aprobó el Manual de Operaciones
de PROVIAS DESCENTRALIZADO y con Resolución Directoral N° 2784-2008-MTC/21.02 del 29.DIC.2008,
se aprobó el Manual de Organización y Funciones.
El Cuadro de Asignación de Personal de PROVIAS DESCENTRALIZADO y el Clasificador de cargos se
aprobaron mediante Resolución Ministerial N° 144-2008-MTC/02.
"Verificar cumplimiento de normativa expresa: Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública Ley N°
27806, D.S. N° 023-2003-PCM y Directiva N° 001-2010-PCM/SGP aprobada mediante R.M. N° 200-2010-PCM"
-I-
PROVIAS DESCENTRALIZADO
ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL - PVD
ACTIVIDAD DE CONTROL
"TRANSPARENCIA Y ACCESO A
INFORMACIÓN PÚBLICA"
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El marco normativo que regula a la entidad y a la presente actividad de control se resume en lo siguiente:
✓ Texto Único Ordenado de la Ley 27806 de Transparencia y Acceso a la Información Pública, aprobado
mediante Decreto Supremo N° 043-2003-PCM.
✓ Ley N° 27927, que modifica la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública.
✓ Decreto Supremo N° 072-2003-PCM que aprueba el Reglamento de la Ley de Transparencia y Acceso a
la Información Pública.
✓ Decreto Supremo N° 070-2013-PCM que modifica el Reglamento de la Ley de Transparencia u Acceso
a la Información Pública.
✓ Manual de Operaciones de PROVIAS DESCENTRALIZADO aprobado mediante Resolución Ministerial
N° 115-2007-MTC/02.
✓ Resolución Ministerial N° 200-2010-PCM del 25.JUN.2008 que aprueba la Directiva N° 001-2010PCM/SGP sobre "Lineamientos para la Implementación del Portal de Transparencia Estándar en las
Entidades de la Administración Pública", modificada por R.M. N° 252-2013-PCM.
✓ Ley N° 27785 Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General de la República.
✓ Directiva N° 016-2013-CG/REG sobre "Disposiciones para la publicación de las Recomendaciones de
los Informes de Control en el Marco del Reglamento de la Ley de Transparencia y Acceso a la
Información Pública", aprobado con Resolución de Contraloría N° 394-2013-CG del 12.NOV.2013.
■
II. COMENTARIOS
De la revisión y verificación a la página Web de PROVIAS DESCENTRALIZADO sobre el cumplimiento de la
Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública, su reglamento y la Resolución Ministerial N° 2002010-PCM; se aprecia lo siguiente: (Anexo N° 01)
1. Mediante Resolución Ministerial N° 548-2014-MTC/02, se designó a la Ing Elena Manrique Alejos
profesional de la Oficina de Informática de la Unidad Gerencial de Administración, como funcionaria
responsable de brindar la información creada u obtenida, o que se encuentre en posesión o bajo el control
del Proyecto Especial de Infraestructura en Transporte Descentralizado PROVIAS DESCENTRALIZADO y
al Señor Humberto Urbano Arteaga Cortez profesional de la Oficina de Informática de la Unidad Gerencial
de Administración, como funcionario responsable del Portal de Transparencia.
2.
Datos Generales de la entidad:
La Entidad muestra la información siguiente: Marco Legal, Organización, Organigrama, Procedimientos,
Disposiciones emitidas, y se visualiza la norma de creación, la ley de transparencia y acceso a la
información pública y su reglamento, los manuales de procesos, Plan Estratégico Institucional, Plan
Operativo Institucional y Organigrama hasta el tercer nivel.
Se muestra la Misión y Visión, reconocimientos recibidos por Organismos Internacionales, Lineamientos
de Política y Estructura Organizativa.
Con respecto al Texto Único de Procedimientos Administrativos - TUPA, no figura en la página web debido
a que mediante Memorándum N° 1666-2007-MTC/21 de 04.DIC.07 la Dirección Ejecutiva en mérito a una
recomendación de la Unidad Gerencial de Asesoría Legal a través del Informe N°1009-2007MTC/21.UGAL de fecha 23.NOV.07, dispuso la elaboración, formulación y sustento técnico — económico
del TUPA, para lo cual se conformó una Comisión, la misma que concluyó en que la Entidad no brinda
servicios que hagan indispensable la elaboración de un TUPA. Sin embargo para determinados trámites se
recurre al TUPA del Sector.
■
3.
Planeamiento y Organización: Se muestran los Instrumentos de gestión, como el Manual de Operaciones
del Programa de Caminos Departamentales y el Programa de Transporte Rural Descentralizado.
Organigrama Institucional, CAP, MAPRO, Indicadores del Desempeño, Plan Estratégico Sectorial
Multianual, Plan Estratégico Institucional, Plan Operativo Institucional.
Información Financiera y Presupuestal: Se muestra la información presupuestal especificando: genérica de
ingresos, genérica de gastos, fuentes de financiamiento, la información está actualizada al II Trimestre
■
"Verificar cumplimiento de normativa expresa: Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública Ley N°
27806, D.S. N° 023-2003-PCM y Directiva N° 001-2010-PCM/SGP aprobada mediante R.M. N° 200-2010-PCM"
PROVIAS DESCENTRALIZADO
ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL - PVD
ACTIVIDAD DE CONTROL
"TRANSPARENCIA Y ACCESO A
INFORMACIÓN PÚBLICA"
2014 e interconectada con la información presupuestal del Sector. Esta información se encuentra
actualizada automáticamente por la PCM.
5.
En relación a los Proyectos de Inversión Pública en ejecución, la página muestra la relación de los
Proyectos de Inversión al III Trimestre del 2014, los mismo que cuentan con Código SNIP.
6.
En el capítulo de Información de Personal, se muestra información sobre gastos remunerativos, personal
por categorías, nomina del personal CAP, Contrato Administrativo de Servicios, Rango Salarial, al II
trimestre 2014 de personal activo, rangos salariales por grupos ocupacionales, el número de personal por
grupos ocupacionales, y el total del gasto de remuneraciones, bonificaciones y otros.
La relación del Personal contratado bajo el Régimen Especial de Contratación Administrativa de Servicios
— Dec. Leg. 1057 CAS, la información está actualizada, última información del segundo trimestre 2014.
7.
Con relación a los indicadores del desempeño, se muestra el reporte de la ejecución presupuestal al I
Semestre del 2014, en el icono de Información Presupuestal.
8.
Las adquisiciones de bienes y servicios, se publican en la página por tipos de procesos de selección,
indicando: N° del proceso, objeto, cantidad, calidad, monto referencial, monto contratado, contratista
adjudicado, y lugar. También se publica en la página listados internos de proveedores, a excepción del
rubro "OTROS" en el que se consigna la información de «Adquisiciones de Bienes por toda fuente" y se
encuentra al segundo trimestre 2014. Se muestran los procesos de selección para la contratación de
bienes, servicios y obras, exoneraciones de procesos de selección, ordenes de servicios, gastos de
viáticos y pasajes, gastos de telefonía y uso de vehículos.
u
Es del caso precisar que en los rubros de órdenes de servicios y uso de vehículos, no existe información
actualizada.
u
9.
u
u
u
u
u
En relación a las Actividades oficiales; se encuentran informadas a Octubre 2014.
10. La Ing. Elena Manrique Alejos, funcionaria responsable de brindar la información, informó a este Órgano
de Control Institucional, a través del reporte "Formato N° 2 Solicitudes de Información Atendidas", que en
el presente año, se han presentado 40 solicitudes de información de las cuales han sido atendidas 39 y se
encuentra pendiente de atención 1. En el Anexo N° 02 se detallan los pedidos de información Las mismas
fueron requeridas al amparo de la ley de Transparencia.
De los comentarios precedentes se aprecia que la entidad ha cumplido razonablemente con lo dispuesto en el
Texto Único Ordenado de la Ley N° 27806, de Transparencia y Acceso a la Información Pública aprobado
mediante el Decreto Supremo N° 043-2003 su Reglamento aprobado mediante el Decreto Supremo N° 0722003-PCM y la Resolución Ministerial N° 200-2010-PCM del 25.JUN.2010 que aprueba la Directiva N° 0012010-PCM/SGP sobre "Lineamientos para la Implementación del Portal de Transparencia Estándar en las
Entidades del Estado", modificada mediante R.M. N° 203-2012-PCM y R.M. N° 252-2013-PCM.
11. Mediante Resolución de Contraloría N° 394-2013-CG de 12.NOV.2013 se aprobó la Directiva N° 0162013-CG/REG sobre "Disposiciones para la publicación de las recomendaciones de los Informes de
Control en el Marco del Reglamento de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública".
■
La referida Directiva establece los criterios y disposiciones específicas que permiten dar cumplimiento a lo
dispuesto en el literal p) del artículo 8° del D.S. N° 072-2003-PCM que dispone la publicación en el Portal
Institucional de las recomendaciones de los informes de auditoría orientadas al mejoramiento de la gestión
de las entidades públicas, efectuadas por los Órganos de Control Institucional, así como el estado de
implementación de dichas recomendaciones, de acuerdo a lo dispuesto en las normas del Sistema
■
Nacional de Control que regulan la publicidad de dichos informes.
■
■
Para la implementación de la citada Directiva el Jefe del órgano de Control Institucional proporcionará la
información, al funcionario responsable del Portal de Transparencia de la Entidad, sobre las
recomendaciones de los Informes de Control, a través del "Formato para la publicación de
recomendaciones y estado de su implementación".
u
"Verificar cumplimiento de normativa expresa: Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública Ley N°
27806, D.S. N° 023-2003-PCM y Directiva N° 001-2010-PCM/SGP aprobada mediante R.M. N° 200-2010-PCM"
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PROVL4S DESCENTRALIZADO
ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL - PI/13
ACTIVIDAD DE CONTROL
"TRANSPARENCIA Y ACCESO A
INFORMACIÓN PÚBLICA"
CONCLUSIONES
111
1.
Se ha evaluado la información referida al cumplimiento de la normatividad siguiente:
Texto Único Ordenado de la Ley N° 27806 aprobado con Decreto Supremo N° 043-2003-PCM sobre
Transparencia y Acceso a la Información Pública, su Reglamento aprobado mediante el Decreto Supremo N°
072-2003-PCM.
Resolución Ministerial N° 200-2010-PCM del 25.JUN.2010 que aprueba la Directiva N° 001-2010-PCM/SGP
sobre "Lineamientos para la Implementación del Portal de Transparencia Estándar en las Entidades de la
Administración Pública", modificada mediante R.M. N° 203-2012-PCM y R.M. N° 252-2013-PCM.
De la revisión efectuada, se evidencia que la entidad ha cumplido razonablemente con actualizar la
información del Portal de Transparencia de conformidad con la normatividad en mención. Salvo en el caso
de las órdenes de servicios, viáticos y pasajes, uso de vehículos y actividades oficiales, que faltan
actualizar.
2.
La situación de la información es la siguiente:
SITUACIÓN DE LA INFORMACIÓN DEL
PORTAL INSTITUCIONAL
3.
COMENTARIOS
OBSERVACIONES
Información Financiera y Presupuestal al II
Trimestre 2014
La Información se actualizó.
Información sobre Proyectos de Inversión se
encuentra al III Trimestre 2014.
La Información se actualizó.
Información sobre Personal CAP y CAS al II
Trimestre 2014.
La Información no se actualizó al III
Trimestre..
Información
sobre
Contrataciones
y
Adquisiciones se encuentra al II Trimestre 2014.
La
Información
parcialmente
Información sobre Actividades Oficiales se
encontraba al mes de Octubre 2014.
La Información se encuentra a
Octubre 2014.
Indicadores del Desempeño.
La Información se encuentra al I
Semestre 2014.
Solicitudes de Información bajo el amparo de la
Ley N° 27808 de Transparencia y Acceso a la
Información Pública.
Se presentaron 40 solicitudes, de
las cuales se atendieron 39 y 1 se
encuentra pendiente de atención,
se
actualizó
Esta información se actualiza
automáticamente
por
la
información de la PCM.
La Información del Personal
CAP y CAS se encuentra al II
Trimestre 2014..
En los rubros referidos a
órdenes de servicios, y uso de
vehículos, la información no se
encuentra actualizada.
Mediante Resolución de Contraloría N° 394-2013-CG de 12.NOV.2013 se aprobó la Directiva N° 016-2013CG/REG sobre "Disposiciones para la publicación de las recomendaciones de los Informes de Control en el
Marco del Reglamento de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública", que establece los
criterios y disposiciones específicas que permiten dar cumplimiento a lo dispuesto en el literal p) del artículo
8° del D.S. N° 072-2003-PCM, sobre la publicación en el Portal Institucional de las recomendaciones de los
informes de auditoria así como el estado de implementación de dichas recomendaciones de acuerdo a lo
dispuesto en las normas del Sistema Nacional de Control que regulan la publicidad de dichos informes.
IV. RECOMENDACIONES
5:,2"15.:4;
9AL
DIRECTOR EJECUTIVO DE PROVIAS DESCENTRALIZADO:
n la finalidad de dar pleno cumplimiento del Texto Único Ordenado de la ley N° 27806, sobre Transparencia y
ceso a la Información Pública, su Reglamento aprobado mediante Decreto Supremo N° 072-2003-PCM y la
"Verificar cumplimiento de normativa expresa: Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública Ley N°
27806, D.S. N° 023-2003-PCM y Directiva N° 001-2010-PCM/SGP aprobada mediante R.M. N° 200-2010-PCM"
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PROVIAS DESCENTRALIZADO
ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL - PVD
ACTIVIDAD DE CONTROL
"TRANSPARENCIA Y ACCESO A
INFORMACIÓN PÚBLICA"
Resolución Ministerial N° 200-2010-PCM del 25.JUN.2010 que aprueba la Directiva N° 001-2010-PCM/SGP sobre:
"Lineamientos para la Implementación del Portal de Transparencia Estándar en las Entidades de la Administración
Pública", se formulan las recomendaciones siguientes:
1.
Disponer la actualización de la información que se visualiza en el Portal Institucional referida al personal
"CAP y CAS", "Información de Contrataciones" específicamente en lo referido a "Ordenes de Servicios" y
"Uso de vehículos".
2.
Disponer que el Funcionario Responsable, mantenga permanentemente actualizada la información del Portal
Institucional de Transparencia, en cumplimiento de la ley de transparencia y su reglamento.
3.
Exhortar a que los funcionarios y/o servidores de las Unidades Gerenciales a los cuales se solicite
información por transparencia, cumplan con dar la debida atención a los requerimientos de información del
funcionario responsable de su publicación, considerando los plazos de ley y que su incumplimiento puede ser
sancionado como falta grave, pudiendo ser incluso denunciados por el delito de Abuso de Autoridadl.
4.
Disponer la actualización de la Información referida a las recomendaciones de los Informes de Control
orientadas al mejoramiento de la gestión de la Entidad, en cumplimiento de Resolución de Contraloría N° 3942013-CG de 12.NOV.2013 que aprobó la Directiva N° 016-2013-CG/REG sobre "Disposiciones para la
publicación de las recomendaciones de los Informes de Control en el Marco del Reglamento de la Ley de
Transparencia y Acceso a la Información Pública". Dicha actualización se realizará con la información adjunta
a la presente Actividad de Control, (Anexo 3).
Lima, 31 de Octubre del 2014.
/
Abog. César• lón Palacios
or Encargado
Ing°
. • e Ríos Padilla
Jefe del Ór~9 ano d• Control Institucional
PRAVIAS DESCENTRALIZADO
I Articulo 4° del Texto Único Ordenado de la Ley n° 27806 Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública aprobado mediante D.S. n°
043-2003-PCM
"
Verificar cumplimiento de normativa expresa: Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública Ley N°
27806, D.S. N° 023-2003-PCM y Directiva N° 001-2010-PCM/SGP aprobada mediante R.M. N° 200-2010-PCM"
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