la corrupcion y las personas expuestas politicamente (1992

PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE,
CORRUPCIÓN Y LAVADO DE ACTIVOS
Expositor:
DR. VÍCTOR ROBERTO PRADO SALDARRIAGA
DOCTOR EN DERECHO
CATEDRÁTICO DE DERECHO PENAL
JUEZ SUPREMO TITULAR DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPUBLICA
SUMARIO
1.
2.
3.
4.
5.
6.
UNA PROBLEMÁTICA DIFERENTE.
ASPECTOS GENERALES.
PEPs, DELITOS DE CORRUPCIÓN Y LAVADO DE
ACTIVOS: LA EXPERIENCIA PERUANA (1992-2000).
POLÍTICA Y ESTRATEGIAS INTERNACIONALES DE
PREVENCIÓN Y CONTROL.
ESTRATEGIAS Y MEDIDAS NACIONALES PARA LA
PREVENCIÓN Y EL CONTROL DEL LAVADO DE
ACTIVOS POR PEPs.
A MODO DE CONCLUSIÓN.
1. UNA
PROBLEMÁTICA
DIFERENTE.
FISCAL RECHAZA IMPUTAR A LA INFANTA
CRISTINA POR BLANQUEO DE DINERO
EN OPINIÓN DEL FISCAL HORRACH, “NO BASTAN
MERAS SOSPECHAS O CONJETURAS PARA IMPUTAR
A UNA PERSONA”. ASÍ, SE MOSTRÓ EN TOTAL
DESACUERDO CON JOSÉ CASTRO, EL JUEZ
INSTRUCTOR DEL CASO NÓOS, LA TRAMA DE
CORRUPCIÓN QUE AFECTA AL ESPOSO DE LA
INFANTA CRISTINA, IÑAKI URDANGARIN, EN EL QUE
ELLA TAMBIÉN ESTABA IMPLICADA.
(DIARIO EL COMERCIO, 15 DE NOVIEMBRE DE 2013, PÁG. A25 )
EE UU VINCULA A LA EX MUJER DE FOX EN UN
CASO DE LAVADO DE DINERO DEL
NARCOTRÁFICO.
UN FISCAL FEDERAL DE TEXAS (EE UU) INVESTIGA LA
PRESUNTA RELACIÓN DE LILIAN DE LA CONCHA, EX
MUJER DEL EX PRESIDENTE MEXICANO VICENTE FOX,
EN UN CASO DE LAVADO DE DINERO PROCEDENTE
DEL NARCOTRÁFICO. DE LA CONCHA PODRÍA HABER
SIDO EL ENLACE ENTRE EL ABOGADO MARCO
ANTONIO DELGADO ACUSADO DE LAVADO DE
DINERO Y EL CARTEL MEXICANO DEL MILENIO.
(http://internacional.elpais.com/internacional/2013/10203/actualidad.)
SE INICIA HISTÓRICO JUICIO CONTRA EX
PRESIDENTE
EL JUICIO POR TRÁFICO DE INFLUENCIAS CONTRA EL
EX PRESIDENTE ALEMÁN CHRISTIAN WULFF COMENZÓ
AYER EN HANNOVER. EL POLÍTICO ESTÁ ACUSADO DE
COHECHO POR ACEPTAR LA INVITACIÓN DE UN
PRODUCTOR DE CINE EN EL OKTOBERFEST EN DEL
2008, QUIEN GASTÓ 700 EUROS PARA AGASAJAR. EN
ESA FECHA ERA PRESIDENTE DEL ESTADO DE BAJA
SAJONIA. WULFF DEBIÓ RENUNCIAR A
LA
PRESIDENCIA EN EL 2012.
(DIARIO EL COMERCIO, 15 DE NOVIEMBRE DE 2013, PÁG. A25 )
“EL AUGE ECONÓMICO DEL PERÚ PARECE
ESTAR
SIENDO
APROVECHADO
PARA
ESTABLECER
NEGOCIOS
DE
SERVICIOS,
ENTRETENIMIENTO, TURISMO, CONSTRUCCIÓN,
CAMBIO
DE
MONEDAS,
VENTA
DE
COMBUSTIBLE Y HASTA EN LA INDUSTRIA
MINERA, CON FONDOS QUE EN MUCHOS
CASOS SIRVEN PARA “LEGALIZAR” DINERO DEL
NARCOTRÁFICO,
SEGÚN
PESQUISAS
JUDICIALES”
(DIARIO GESTIÓN, 7 DE JUNIO DE 2013. PÁG.16)
“HEMOS
PASADO
DEL
DELINCUENTE QUE TRATA DE
OCULTAR SU DINERO AL
SURGIMIENTO DE FIRMAS QUE
LAVAN PLATA QUE PRODUCEN
OTROS Y REALIZAN UNA
ESPECIE
DE
SERVICIOS
FINANCIEROS Y ASESORÍAS
QUE AMPLÍAN LOS SECTORES
INVOLUCRADROS”
(SERGIO ESPINOZA. JEFE DE LA UIF DE LA SBS
EL COMERCIO, 19 DE ABRIL DE 2013. PÁG. B3)
2. ASPECTOS
GENERALES
LA CORRUPCIÓN
COMÚNMENTE SE IDENTIFICA A LA
CORRUPCIÓN CON UNA DIVERSIDAD DE
ACTOS
DISFUNCIONALES
QUE
SON
REALIZADOS POR LOS FUNCIONARIOS
PÚBLICOS AFECTANDO SUS DEBERES DE
EQUIDAD E IMPARCIALIDAD A CAMBIO DE
VENTAJAS O BENEFICIOS ECONÓMICOS
PLURALIDAD DE ENFOQUES
SOBRE LA CORRUPCIÓN
LA CORRUPCIÓN Y SU ETIOLOGÍA HAN SIDO OBJETO DE
INVESTIGACIÓN Y ANÁLISIS DESDE DISTINTOS ENFOQUES Y ÓPTICAS
EN ESE CONTEXTO SE HAN CONSTRUIDO IMPORTANTES MODELOS DE
INTERPRETACIÓN Y EXPLICACIÓN DE LA CORRUPCIÓN DESDE LA
PSICOLOGÍA, LA ÉTICA, LA ECONOMÍA, LA SOCIOLOGÍA, LA CIENCIA
POLÍTICA, Y LA TEORÍA ADMINISTRATIVA.
UN ASPECTO IMPORTANTE ES EL QUE CONCIERNE A LA
INTERVENCIÓN DE ALTOS FUNCIONARIOS PÚBLICOS Y QUE DAN
LUGAR A LA LLAMADA CORRUPCIÓN ESTRUCTURAL O DE SISTEMA
MODELOS DE INTERPRETACIÓN Y
EXPLICACIÓN DE LA CORRUPCIÓN
1. EL ENFOQUE ECONÓMICO: LA CORRUPCIÓN COMO
RENTA
2. EL ENFOQUE SOCIOLÓGICO: LA CORRUPCIÓN COMO
ABUSO DEL PODER ADMINISTRATIVO
3. EL ENFOQUE POLÍTICO: LA CORRUPCIÓN COMO
CAPACIDAD DE INFLUENCIA O DECISIÓN
4. EL ENFOQUE CRIMINLOLÓGICO Y JURÍDICO PENAL:
LA CORRUPCIÓN COMO OPORTUNIDAD DELICTIVA Y
UNA MODALIDAD NO CONVENCIONAL DE
CRIMINALIDAD ORGANIZADA.
PERSONAS EXPUESTAS
POLÍTICAMENTE
“EL TÉRMINO PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE SE APLICA A
AQUELLAS PERSONAS QUE DESEMPEÑAN CARGOS PÚBLICOS
IMPORTANTES EN UN PAÍS”
(GRUPO WOLFSBERG)
EN EL CONTEXTO INTERNACIONAL SE UTILIZAN TÉRMINOS
SIMILARES QUE ALUDEN AL MISMO CONCEPTO OPERATIVO:
“PERSONAS QUE DESEMPEÑAN CARGOS IMPORTANTES” (SUIZA),
“ALTA FIGURA DE POLÍTICA EXTERIOR” (USA), “PERSONAS
EXPUESTAS PÚBLICAMENTE” (COLOMBIA)
PERSONA CON INFLUENCIA POLÍTICA
“PEP ES AQUELLA PERSONA QUE TENGA PODER O
AUTORIDAD EN UN PAÍS COMO PARA INJERIR O
INFLUENCIAR EN LAS DECISIONES U OPINIONES DEL
GOBIERNO Y NEGOCIOS DEL ESTADO.
ESTE TIPO DE PERSONAS PODRÍAN OBTENER CON SU
INFLUENCIA UNA VENTAJA, FAVOR O BENEFICIO A
NOMBRE PROPIO O A NOMBRE DE TERCEROS”
CONCEPTO DE PEPs EN LA
LEGISLACIÓN PERUANA
SON AQUELLAS PERSONAS NATURALES NACIONALES O
EXTRANJERAS QUE DESEMPEÑEN O HAYAN DESEMPEÑADO
EN LOS DOS ÚLTIMOS AÑOS ALTOS CARGOS PÚBLICOS O
FUNCIONES PÚBLICAS DESTACADAS QUE LES PERMITAN O
HAYAN PERMITIDO EJERCER INFLUENCIA POLÍTICA EN EL
PAÍS.
TAMBIÉN SE CONSIDERA COMO PEPs A SUS PARIENTES
HASTA EL SEGUNDO GRADO DE CONSAGUINIDAD,
SEGUNDO DE AFINIDAD Y EL CÓNYUGE.
PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE
SEGÚN LA LEGISLACIÓN PERUANA
• SE CONSIDERA COMO TALES A LAS SIGUIENTES AUTORIDADES Y ALTOS
FUNCIONARIOS DE LA ADMINISTRACIÓN PÚBLICA:
• PRESIDENCIA DE LA REPÚBLICA, SECRETARÍA GENERAL, GABINETE DE
ASESORES.
• VICEPRESIDENCIA, GABINETE DE ASESORES.
• ALTOS FUNCIONARIOS DEL BANCO CENTRAL DE RESERVA.
• ALTOS FUNCIONARIOS DE LA COMISIÓN NACIONAL SUPERVISORA DE
EMPRESAS Y VALORES.
• CONGRESISTAS DE LA REPÚBLICA Y SUS ASESORES
• ALTOS FUNCIONARIOS DE LA CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA.
• PRESIDENTES REGIONALES Y ALCALDES
• MINISTROS, VICEMINISTROS, SECRETARIOS Y ASESORES DE ALTA DIRECCIÓN.
PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE
SEGÚN LA LEGISLACIÓN PERUANA
• PRESIDENTE DEL PODER JUDICIAL, JUECES SUPREMOS, JUECES SUPERIORES, MIEMBROS DEL
CONSEJO EJECUTIVO, GERENTE GENERAL.
• FISCAL DE LA NACIÓN, FISCALES SUPREMOS, FISCALES SUPERIORES, SECRETARIA
GENERAL, GABINETES DE ASESORES.
• ALTOS FUNCIONARIOS DE LA SUPERINTENDENCIA NACIONAL DE
ADMINISTRACIÓN TRIBUTARIA.
• ALTOS FUNCIONARIOS DE LA SUPERINTENDENCIA DE BANCA Y SEGUROS Y A. F.
P. s.
• PRESIDENTE DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL, MAGISTRADOS, GERENCIA
GENERAL Y SECRETARÍA GENERAL.
• ALTOS FUNCIONARIOS DE LA UNIDAD DE INTELIGENCIA DEL PERÚ.
• SUS PARIENTES HASTA EL SEGUNDO GRADO DE CONSANGUINIDAD, SEGUNDO
DE AFINIDAD Y EL CONYUGE.
3. DELITOS DE CORRUPCIÓN
Y LAVADO DE ACTIVOS:
LA EXPERIENCIA PERUANA
LA CORRUPCION Y LAS PERSONAS EXPUESTAS
POLITICAMENTE (1992- 2000)
•
ENTRE ABRIL DE 1992 Y EL SEGUNDO SEMESTRE DEL AÑO 2000 SE PRODUJO EN EL
PERÚ UN PROCESO PAULATINO Y SISTEMÁTICO DE COPAMIENTO DE LOS PODERES
PÚBLICOS Y DE LAS PRINCIPALES INSTITUCIONES SUPERVISORAS Y DE FISCALIZACIÓN
•
SEGÚN LAS INVESTIGACIONES POLICIALES, FISCALES Y LOS PROCESOS JUDICIALES
REALIZADOS, EN ESTE PERÍODO FUNCIONARON HÁBILES ESTRATEGIAS PARA
POSIBILITAR EL USO Y APROPIACION ILICITOS DE LOS FONDOS DEL PRESUPUESTO
ESTATAL, ASÍ COMO PARA LA APLICACIÓN COLUSIVA DE LOS RECURSOS PÚBLICOS
EN INVERSIONES IMPRODUCTIVAS, FRAUDULENTAS, SOBREVALUADAS Y LIBERADAS
DE TODA PRÁCTICA DE CONTROL.
•
PARA DICHAS FUENTES, TALES ACTIVIDADES FUERON ORGANIZADAS Y EJECUTADAS
BAJO LA DIRECCIÓN DE VLADIMIRO MONTESINOS TORRES, POR AQUEL ENTONCES
JEFE REAL DEL SERVICIO DE INTELIGENCIA NACIONAL - SIN. UN ROL OPERATIVO
IMPORTANTE EN TODAS ELLAS CORRESPONDIÓ A PERSONAS EXPUESTAS
POLITICAMENTE
PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE
INVOLUCRADAS EN ACTOS DE CORRUPCION
( 1992-2000)
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
•
MINISTROS DE ESTADO
CONGRESISTAS DE LA REPÚBLICA
PRESIDENTE Y VOCALES DE LA CORTE SUPREMA
FISCAL DE LA NACIÓN Y FISCALES SUPREMOS
CONTRALOR GENERAL DE LA REPÚBLICA
SUPERINTENDENTE DE ADMINISTRACIÓN TRIBUTARIA
PRESIDENTE DEL COMANDO CONJUNTO DE LAS FUERZAS ARMADAS
COMANDANTES GENERALES DE LAS FUERZAS ARMADAS Y POLICÍA
NACIONAL
MIEMBROS DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
MIEMBROS DEL JURADO NACIONAL DE ELECCIONES
FUNCIONARIOS DE LA SUPERINTENDENCIA DE BANCA Y SEGUROS
DIRECTORES DE MEDIOS DE COMUNICACIÓN SOCIAL
ACTIVIDADES DELICTIVAS QUE INVOLUCRARON A PEPs ( 1992-2000)
Tráfico de Armas
Favorecimientos
Enriquecimiento
Ilícito
Incumplimiento
de Funciones
Privatizaciones
Chantajes
Comisiones
Ilegales
Tráfico Ilícito
de Drogas
Exclusión de la
Fiscalización
Tributaria
Fraude electoral
del 2000 y
Falsificación de
Firmas
Peculado
Utilización de
Presupuestos
Clandestinos
Manejo de causas
judiciales y tráfico
de influencias
TIPOLOGÍAS USUALES APLICADAS POR LAS PEPs PARA
EL LAVADO DE ACTIVOS EN EL EXTERIOR
(1992 – 2000)
•PAGO DE COMISIONES ILEGALES EN EL EXTERIOR
•TRANSFERENCIA POR TESTAFERROS DE INGRESOS ILEGALES
• TRANSFERENCIA DE INGRESOS ILICITOS COMO “FONDOS DE
INVERSION”
•PRESTAMOS ADOSADOS CON USO DE LA BANCA OFF SHORE
•ANULACION DE CONTROL FISCAL SOBRE ACTIVOS DE LAS PEPs
MEDIANTE SISTEMA DEL RUC SENSIBLE
ANULACIÓN DEL CONTROL FISCAL INTERNO
SOBRE LOS ACTIVOS DE LAS PERSONAS
EXPUESTAS POLÍTICAMENTE
R
(EL CASO DEL “RUC SENSIBLE”)
DIRECCIÓN
INFORMÁTICA
DENUNCIAS
PERIODÍSTICAS
1997 - 1999
U
C
S
SUNAT
PEPS
E
SECRETARIA
N
GENERAL
S
I
B
L
E
ENTORNO DE
MONTESINOS
EMPRESAS
PRIVADAS
FAMILIARES DE
PEPs
EMPRESAS DE
PEPs
E
X
C
L
U
SI
Ó
N
D
E
FI
S
C
A
LI
Z
A
C
I
Ó
N
LOS ESTIMADOS SOBRE EL PROBABLE VOLUMEN DE
TRANSFERENCIAS AL EXTRANJERO DE BENEFICIOS ILÍCITOS
OBTENIDOS POR PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE
COMO CONSECUENCIA DE ACTOS DE CORRUPCIÓN,
(OPERACIONES DE LAVADO DE ACTIVOS) CONTINÚA
SIENDO
IMPRECISA,
ACEPTÁNDOSE
COMO
CIFRA
CONSERVADORA ALREDEDOR DE 800 MILLONES DE
DÓLARES.
DEBILIDADES DEL SISTEMA DE PREVENCIÓN Y
REPRESIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS POR PEPs
EL ACCIONAR DE LAS PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE INVOLUCRADAS
EN LA ACTOS DE CORRUPCIÓN EN EL PERIODO 1992-2000, PUDO APLICAR
PROCEDIMIENTOS DE LAVADO DE ACTIVOS APROVECHANDO LAS
SIGUIENTES DEBILIDADES DEL SISTEMA DE PREVENCIÓN:
• TIPIFICACIÓN DEL DELITO SÓLO VINCULADA A ACTIVOS GENERADOS
POR EL TRÁFICO ILÍCITO DE DROGAS
• MEDIDAS
Y
POLÍTICAS
DE
PREVENCIÓN
EXCLUSIVAMENTE EN LA INTERMEDIACIÓN FINANCIERA
FOCALIZADOS
• AUSENCIA DE PROCEDIMIENTOS DE VERIFICACIÓN Y SANCIÓN DE LA
OMISIÓN DE REPORTE DE TRANSACCIONES SOPECHOSAS.
• AUSENCIA DE AUTONOMÍA E IMPARCIALIDAD EN LA EVALUACIÓN E
INVESTIGACIÓN DE LOS REPORTES DE TRANSACCIONES SOPECHOSAS
EFECTUADOS.
•INEXISTENCIA DE DIRECTIVAS Y LISTADOS SOBRE GESTIÓN DE RIESGOS
PARA EL CASO DE PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE
4. POLÍTICAS Y
ESTRATEGIAS
INTERNACIONALES
DE PREVENCIÓN Y
CONTROL.
PRINCIPALES INSTRUMENTOS
INTERNACIONALES
LA COMUNIDAD INTERNACIONAL HA ESTRUCTURADO UN COMPLEJO SISTEMA
INTEGRADO DE OBJETIVOS, POLÍTICAS, ESTRATEGIAS, Y ORGANISMOS
INTERNACIONALES PARA LA PREVENCIÓN Y EL CONTROL DE LAS DISTINTAS
FORMAS DE CRIMINALIDAD DERIVADA O CONEXA CON ACTOS DE CORRUPCIÓN
REALIZADOS POR PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE.
EN ESE CONTEXTO DE REACCIÓN INTERNACIONAL, CONTRA DICHO FENÓMENO
CRIMINAL, SE HA SUSCRITO, EN LAS DOS ÚLTIMAS DÉCADAS, UN AMPLIO
CATÁLOGO DE INSTRUMENTOS DE DERECHO INTERNACIONAL CON COBERTURA
GLOBAL, REGIONAL O SUBREGIONAL.
ENTRE ESTOS DOCUMENTOS DESTACAN LOS SIGUIENTES:
1. LA CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA DELICUENCIA
ORGANIZADA TRANSNACIONAL (2001)
2. LA CONVENCIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA LA CORRUPCIÓN (2003)
3. LA CONVENCIÓN INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCIÓN (1997)
4. LA CONVENCIÓN DE LA UNIÓN AFRICANA PARA PREVENIR Y COMBATIR LA
CORRUPCIÓN (2003)
5. LA CONVENCIÓN GENERAL DE LA UNIÓN EUROPEA CONTRA LA CORRUPCIÓN
(1997)
6. LA CONVENCIÓN PENAL DEL CONSEJO DE EUROPA SOBRE LA CORRUPCIÓN
(1999) Y SU PROTOCOLO ADICIONAL (2003)
7. EL PLAN ANDINO DE LA COMUNIDAD ANDINA DE NACIONES DE LUCHA CONTRA
LA CORRUPCIÓN (2007)
8. CONVENIO DE LA ORGANIZACIÓN DE COOPERACIÓN Y DESARROLLO
ECONÓMICO - OCDE DE LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN DE AGENTES
PÚBLICOS EXTRANJEROS EN LAS TRANSACCIONES COMERCIALES
INTERNACIONALES (1997)
9. LOS VEINTE PRINCIPIOS DIRECTRICES DEL CONSEJO DE EUROPA PARA
COMBATIR LA CORRUPCIÓN (1997)
10. EL GRUPO DE ESTADOS DEL CONSEJO DE EUROPA CONTRA LA
CORRUPCIÓN - GRECO (1998)
11. LOS INFORMES Y RECOMENDACIONES QUE EMITE TRANSPARENCIA
INTERNACIONAL A TRAVÉS DE SUS CONFERENCIAS INTERNACIONALES
ANTICORRUPCIÓN (CON PERIORICIDAD BIANUAL)
OBJETIVOS GENERALES

PROMOVER Y FORTALECER LA DIFUSIÓN Y APLICACIÓN DE LAS
MEDIDAS MÁS EFICACES Y EFICIENTES PARA PREVENIR Y
CONTROLAR LA CORRUPCIÓN.

PROMOVER, FACILITAR Y APOYAR LA COOPERACIÓN
INTERNACIONAL Y LA ASISTENCIA TÉCNICA PARA LA
PREVENCIÓN Y CONTROL DE LA CORRUPCIÓN.

PROMOVER, FACILITAR Y APOYAR LA COOPERACIÓN
INTERNACIONAL, ASÍ COMO LA ASISTENCIA MUTUA PARA LA
RECUPERACIÓN DE LOS ACTIVOS OBJETO O PRODUCTO DE LA
CORRUPCIÓN.
MEDIDAS PREVENTIVAS
PARA LA REALIZACIÓN DE TALES OBJETIVOS SE PROPONE EL DESARROLLO
DE LAS SIGUIENTES ACCIONES Y MEDIDAS:
1.
ELABORACIÓN DE NORMAS DE CONDUCTA PARA FOMENTAR EL
CORRECTO, HONORABLE Y DILIGENTE CUMPLIMIENTO DE LAS FUNCIONES
PÚBLICAS (CÓDIGOS DE ÉTICA).
2.
CONFIGURACIÓN DE PROCEDIMIENTOS Y ORGANOS PARA LA DIFUSIÓN,
CONTROL Y APLICACIÓN DE LAS NORMAS DE CONDUCTA DE LA FUNCIÓN
PÚBLICA.
3.
REGULACIÓN DE UN SISTEMA DE DECLARACIÓN DE INGRESOS, ACTIVOS Y
PASIVOS, DE LOS FUNCIONARIOS PÚBLICOS CON CARÁCTER PERIÓDICO
Y DE ACCESO AL PÚBLICO.
4.
CONSTITUCIÓN DE SISTEMAS TRANSPARENTES DE SELECCIÓN Y
CONTRATACIÓN DE FUNCIONARIOS PÚBLICOS, ASÍ COMO PARA LA
ADQUISICIÓN DE BIENES Y SERVICIOS POR PARTE DEL ESTADO Y QUE
ESTEN BASADOS EN LA PUBLICIDAD, LA EQUIDAD, LA EFICIENCIA Y EL
CONTROL.
MEDIDAS PREVENTIVAS
5.
PROMOCIÓN DE MECANISMOS DE PARTICIPACIÓN DE LA
SOCIEDAD
CIVIL
Y
DE
LAS
ORGANIZACIONES
NO
GUBERNAMENTALES EN LOS PROGRAMAS Y ACCIONES DE
PREVENCIÓN DE LA CORRUPCIÓN (CONTROL CIUDADANO)
6.
APLICACIÓN DE MEDIDAS DE PREVENCIÓN DE LA CORRUPCIÓN EN
EL SECTOR PRIVADO BASADAS EN LA AUTOREGULACION Y A
TRAVES DE NORMAS IDÓNEAS DE AUDITORÍA (CONTROL
CONTABLE O FINANCIERO)
7.
ESTRUCTURACIÓN DE PROGRAMAS INTEGRALES PARA LA
PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS PROVENIENTES DE ACTOS
DE CORRUPCIÓN (PROGRAMAS Y AGENTES DE CUMPLIMIENTO)
8.
REGLAMENTACIÓN DE CONTROLES ESPECIALES SOBRE LAS
OPERACIONES FINANCIERAS Y ECONOMICO-PATRIMONIALES QUE
REALICEN LAS PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE (PEPS)
MEDIDAS PENALES
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
TIPIFICACIÓN ESPECÍFICA DEL LAVADO DEL PRODUCTO DE LA
CORRUPCIÓN.
RESPONSABILIDAD PENAL DE PERSONAS JURÍDICAS.
PUNIBILIDAD AMPLIADA DE FORMAS DE PARTICIPACIÓN Y
TENTATIVA.
EXTENSIÓN DE LOS PLAZOS DE PRESCRIPCIÓN
CORRESPONDIENTES A DELITOS DE CORRUPCIÓN Y LAVADO DE
ACTIVOS.
CONMINACIÓN DE PENAS PROPORCIONALES A LA GRAVEDAD
DEL DELITO.
REGULACIÓN DE CIRCUNSTANCIAS AGRAVANTES.
APLICACIÓN DE PENAS DE INHABILITACIÓN ESPECIAL.
NO AFECTACIÓN DE FACULTADES DISCIPLINARIAS DE LOS
ORGANISMOS DE CONTROLCOMPETENTES.
MEDIDAS PROCESALES Y DE
COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL

EQUILIBRIO ENTRE INMUNIDADES Y PRERROGATIVAS PROCESALES DE
FUNCIONARIOS PÚBLICOS Y VÍAS PARA SU INVESTIGACIÓN Y
JUZGAMIENTO EN CASO DE DELITOS DE CORRUPCIÓN COMETIDOS POR
PEPs.

POSIBILIDAD DE DISTITUCIÓN O SUSPENSIÓN DURANTE EL PROCESO EN
PEPs INPUTADOS DE DELITOS DE CORRUPCIÓN.

REGULACIÓN
CON FINES DE DECOMISO DEL EMBARGO O
INCAUTACIÓN DE BIENES QUE CONSTITUYEN MEDIOS, OBJETOS O
PRODUCTOS DEL DELITO.

RÉGIMEN IDÓNEO PARA PROTECCIÓN DE DENUNCIANTES, TESTIGOS Y
PERITOS.

APLICACIÓN DE MEDIDAS QUE ELIMINEN LAS CONSECUENCIAS CIVILES
O COMERCIALES DE ACTOS DE CORRUPCIÓN COMETIDOS POR PEPs
(PROCEDIMIENTO DE ANULACIÓN O INEFICACIA DE CONTRATOS O DE
REVOCACIÓN DE CONCESIONES U OTRAS MEDIDAS CORRECTIVAS)
MEDIDAS PROCESALES Y DE
COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL

RECONOCIMIENTO INTERESTATAL DE AUTORIDADES Y ORGANOS
ESPECIALIZADOS PARA LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN A TRAVÉS
DE LA APLICACIÓN DE LA LEY PENAL.

ADMISIÓN DE PROCEDIMIENTOS DE COLABORACIÓN EFICAZ.

FLEXIBILIZACIÓN DEL SECRETO BANCARIO.

ADMISION DE LA REINCIDENCIA INTERNACIONAL

APLICACIÓN DEL PRINCIPIO DE ADMINISTRACIÓN DE JUSTICIA POR
REPRESENTACIÓN ANTE DECISIONES DE IMPROCEDENCIA DE
EXTRADICIÓN.

PROCEDIMIENTOS DE EXTRADICIÓN Y NO CONSIDERACION DE LOS
ACTOS DE CORRUPCION COMO FORMAS DE DELITO POLÍTICO.

TRASLADO DE PERSONAS CONDENADAS PARA EL CUMPLIMIENTO DE
LAS PENAS IMPUESTAS EN SU TERRITORIO DE ORIGEN.
MEDIDAS PROCESALES Y DE
COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL

APLICACIÓN
MUTUA.
AMPLIA DE PROCEDIEMIENTOS DE ASISTENCIA JUDICIAL

DESARROLLO DE INVESTIGACIONES COMBINADAS Y CONJUNTAS, E
INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN ENTRE AUTORIDADES COMPETENTES DE
DIFERENTES ESTADOS.

APLICACIÓN
INTERNACIONAL
DE
TECNICAS
ESPECIALES
DE
INVESTIGACIÓN (ENTREGA VIGILADA, VIGILANCIA ELECTRÓNICA Y
OPERACIONES ENCUBIERTAS)

MEDIDAS
DE
PREVENCIÓN
Y
DETECCIÓN
TRANSFERENCIAS DEL PRODUCTO DEL DELITO.

MEDIDAS ÁGILES PARA LA RECUPERACIÓN DE BIENES OBJETO O
PRODUCTO DEL DELITO

PROCEDIMIENTOS PARA LA RESTITUCIÓN Y DISPOSICIÓN DE BIENES
DECOMISADOS EN EL EXTRANJERO.

CONSTITUCIÓN DE UNA UNIDAD DE INTELIGENCIA ESPECIALIZADA.
OPORTUNAS
DE
5. POLÍTICAS Y
ESTRATEGIAS
NACIONALES DE
PREVENCIÓN Y
CONTROL.
ESTRATEGIAS Y MEDIDAS PARA LA PREVENCIÓN Y
CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOS APLICABLES A
PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE
1
SUPERVISAR DE MODO CONTINUO LA DEBIDA IMPLEMENTACIÓN POR LOS SUJETOS
OBLIGADOS DE LAS MEDIDAS DE DEBIDA DILIGENCIA EN LA NEGOCIACIÓN Y
SERVICIOS A CLIENTES CONSIDERADOS PEPs.
2
LOS SUJETOS OBLIGADOS DEBEN REFORZAR LOS PROCEDIMIENTOS DE
IDENTIFICACIÓN, REGISTRO Y VERIFICACIÓN DE LAS PERSONAS EXPUESTAS
POLÍTICAMENTE (PEPs) O QUE ADMINISTREN RECURSOS PÚBLICOS.
3
MATENER ACTUALIZADA LA LISTA DE CARGOS PÚBLICOS E IDENTIFICACIÓN DE SUS
TITULARES QUE ESTÁN CALIFICADOS COMO PEPs. DICHA LISTA TENDRÁ SIEMPRE EL
CARÁCTER DE REFERENCIAL Y NO SERÁ LIMITATIVA.
4 LA INCLUSIÓN DE UNA PERSONA EN LA LISTA PEPs, EN NINGÚN CASO, PODRÁ SER EL
ÚNICO CRITERIO PARA QUE LAS OPERACIONES QUE REALICE SEAN REPORTADAS
COMO SOSPECHOSAS POR LOS SUJETOS OBLIGADOS.
5 LA ELABORACIÓN DE LA LISTA PEPs ASÍ COMO SU ACTUALIZACIÓN ES COMPETENCIA
DE LA UNIDAD DE INTELIGENCIA FINANCIERA DEL PERÚ.
ESTRATEGIAS Y MEDIDAS PARA LA PREVENCIÓN Y
CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOS APLICABLES A
PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE
6
LA INFORMACIÓN SOBRE LAS PEPs SE MANTENDRÁN REGISTRADAS
HASTA POR DOS AÑOS POSTERIORES A LA VACANCIA O CESE EN EL
CARGO QUE OCUPÓ LA PERSONA CALIFICADA COMO TAL.
7
LAS MEDIDAS Y CONTROLES APLICABLES A PEPs DEBEN COMPRENDER
TAMBIÉN A SUS FAMILIARES O DEPENDIENTES CERCANOS, POR LO
QUE ESTOS, EN LO POSIBLE, DEBEN TAMBIÉN QUEDAR INTEGRADOS EN
LAS LISTAS RESPECTIVAS.
LOS ACTOS DE LAVADO DE ACTIVOS COMETIDOS POR PEPs
CONFIGURAN MODALIDADES AGRAVADAS ESPECÍFICAS.
LAS INSTITUCIONES VINCULADAS A LA JUSTICIA DEBEN DESARROLLAR
PROGRAMAS PERMANENTES E INTEGRADOS SOBRE TIPOLOGÍAS,
CRIMINALÍSTICA
ESPECIALIZADA
Y
PROCEDIMIENTOS
DE
COOPERACIÓN JUDICIAL INTERNACIONAL SOBRE CORRUPCIÓN,
LAVADO DE ACTIVOS Y PEPs.
8
9
A MODO DE CONCLUSIÓN:
LA EXPERIENCIA PERUANA DEL CASO MONTESINOS HA DEMOSTRADO
QUE EL DESCONTROL DE LA ACTIVIDAD PÚBLICA Y LA CONCENTRACIÓN
DE PODER EN LAS PERSONAS EXPUESTAS POLÍTICAMENTE POTENCIA LOS
RIESGOS Y LAS OPCIONES DE CORRUPCIÓN Y DE LAVADO DE ACTIVOS.
EN CONSECUENCIA, EN EL PRESENTE Y EN EL FUTURO EL EQUILIBRIO
DEMOCRÁTICO DEL PODER ASÍ COMO EL AFINAMIENTO Y
CONSOLIDACIÓN DE LOS PROCEDIMIENTOS DE FISCALIZACIÓN Y
CONTROL CONSTITUYEN PARTE INDISPENSABLE DE TODA ESTRATEGIA
CONTRA LA CORRUPCIÓN Y EL LAVADO ACTIVOS.
PARTICULARMENTE, LA LEGISLACIÓN NACIONAL Y LA PRACTICA DE
NUESTROS O OPERADORES VIENEN ADAPTANDOSE A LAS POLÍTICAS Y
MEDIDAS DE PREVENCIÓN Y CONTROL DISEÑADAS ESPECIALMENTE
PARA LAS PEPs POR LOS ESTANDARES INTERNACIONALES.
MUCHAS GRACIAS POR SU ATENCION