planilla de la auditoria interna - UN Virtual

BDO AUDIT AGE
AUDITORIA INTERNA FONDO DE VIGILANCIA Y SEGURIDAD DE BOGOTA D.C.
PLANILLA DE AUTO- EVALUACION DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO
ENTIDAD: FONDO DE VIGILANCIA Y SEGURIDAD DE BOGOTA.
NOMBRE DEL EVALUADOR:_____________________________________________________
CARGO:______________________________________________________________________
Fecha:_______________________________________________________________________
Antes de Diligenciarlo lea las notas explicativas según carta anexa
No.
ELEMENTO A EVALUAR
CALIFICACION
DE4 A 0
1.
ORGANIZACIÓN
1.1.
Como considera la organización
del FONDO es
técnica
y
adecuada,
sus administradores
son serios o responsables?
2.
MANUALES DE
PROCEDIMIENTOS
2.2.
Hay manuales de Procedimientos
en el FONDO, para desarrollar
sus funciones, son adecuados,
técnicos y se evaluan, se estan
aplicando?
3.
MANUALES DE FUNCIONES
3.1.
Hay manuales de funciones en el
FONDO, para ejercer sus labores,
son adecuados, técnicos y se
evaluan, se estan aplicando?
4.
4.1.
SISTEMA DE INFORMACIÓN
Actualmente en el FONDO se
dispone de un
sistema de
información integral,
de forma
sistematizada, que produce toda
información en forma oportuna y
real?
ACUMULADA
OBSERVACIONES
5.
ADMINISTRACIÓN
PERSONAL
5.1.
Actualmente en el FONDO hay
políticas serias y adecuadas para
la administración del talento
humano o Personal, como son
selección, inducción, capacitación
y
adecuados
salarios
y
prestaciones,
motivación
y
promoción?
6.
CONTROL DE GESTIÓN
6.1.
En el FONDO hay un sistema de
Control de Gestión que mida
resultados, aplicando indicadores
e índices?. Estos se utilizan en
sus actividades y se evaluan.?
7.
APLICACIÓN LEY 87 DE 1,993
7.1.
Conoce y se aplica en el FONDO.
la Ley 87 de 1.993, "Por la cual se
establecen
normas
para
el
ejercicio de Control Interno en las
entidades y organismos del
Estado", en cuanto a objetivos,
características y elementos?
8.
PLANEACIÓN Y ELEMENTOS
8.1.
En el FONDO Se
utiliza
la
programación o Planeación en
forma
adecuada y técnica,
determinando la misión, objetivos,
presupuesto y se elabora un plan
de desarrollo, etc.?
9.
OFICINA
INTERNA
9.1.
10.
DE
DEL
AUDITORIA
En el FONDO hay una Oficina de
Auditoría Interna, bien organizada,
y que aplicando las funciones de
evaluador y asesor con positivos
resultados y apoyo a la gestión?
COMITÉ
DE
AUDITORIA
INTERNA
10.1.
En el FONDO está organizado un
Comité Coordinador de Auditoría
Interna
con
sus
funciones
reglamentadas, en beneficio de la
entidad y del sistema de Control
Interno?
11.
MEDIDAS
DE
SEGURIDAD
PREVENTIVAS Y DE CONTROL
11.1.
En el
FONDO se tienen
establecidas medidas preventivas
y de seguridad para garantizar la
ejecución
adecuada
de
los
procedimientos,
funciones
y
actividades en general?
12.
SISTEMA
CONTABLE
FINANCIERO
12.1.
En el FONDO se cuenta con un
sistema contable y Financiero
adecuado, técnico y sistematizado
que elabore información técnica
oportuna, útil y real?
13.
PLANES O PROGRAMAS DE
AUDITORÍA INTERNA Y
SU
EVALUACIÓN
13.1.
En el FONDO se cuenta con
programas de evaluación, y hay
manuales de auditoría como
planes previos de Trabajo de la
Oficina de Auditoría Interna,
sustentados y apoyados en
papeles de trabajo?
14.
CONTROL CIUDADANO
PENSIONADO
Y
DE
GESTIÓN DEL FONDO
14.1.
Y
DEL
LA
En
el
FONDO
se
están
propiciando mecanismos para que
la Ciudadanía pensionada ejerza
su evaluación y el Control de
Gestión del mismo?
15.
CAMBIO DE
GENERAL
CULTURA
EN
15.1.
En el FONDO se está propiciando
permanentemente el cambio de
cultura hacia el control y el
mejoramiento continuo en la
organización, por parte de sus
directivas, sus empleados y sus
usuarios ?
NOTAS:
1. En caso que el espacio de las observaciones sea insuficiente, podrá hacer sus
comentarios y recomendaciones en una hoja adicional.
2. Es importante destacarle que todas sus opiniones tienen un carácter estrictamente
confidencial y solo tendrán efectos para el examen de auditoría.
3. En caso de ser varios aspectos a calificar sume las distintas notas y divida por el
número correspondiente ó sea el promedio.