1 EL FIDEICOMISO SUCESORIO José Carlos

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EL FIDEICOMISO SUCESORIO
José Carlos Costa
Profesor Derecho Romano U.B.A., Del Salvador y J.F.Kennedy
1
1
I.
(fideicomissum)
Se
"la
entiende
disposición
de
por
fideicomiso
última
voluntad
del
causante -a modo de simple ruego- dirigida a una persona de
su confianza para que se ocupe del destino de los bienes de
su herencia, o de llevar a cabo cualquier otro acto respecto
de la misma".
El fideicomiso en encuentra enmarcado en la
temática
de
las
disposiciones
patrimoniales
mortis
causa
ajenas al testamento, como ser, codicilo, donación por causa
de muerte, etc..
El
término
fideicomiso
significa
"lealtad
comisionada" (fidei commissum), porque justamente descansa
fundamentalmente
en
la
honradez
y
lealtad
(fidei) de la
persona llamada a cumplir con la voluntad del causante.
Su fundamento radica en la confianza que el
causante deposita en la persona elegida que puede ser un
extraño o incluso un beneficiario de la misma herencia, v.g.
heredero, legatario, etc..
El fideicomiso es conocido e implementado en
Roma desde muy antiguo.
hace
que
el
fideicomiso
puede
implementarse
de
diversas
2
maneras: oralmente, testamento, codicilo, etc..(1)
Por
dicha
razón
basta
la
utilización
de
términos simples y que signifiquen "un ruego", como ser:
"pido" (peto), "ruego" (rogo) "quiero" (volo), "confio en tu
buena fe" (fideicommito), etc., en contraposición de los
legados que comprenden palabras "imperativas".(2)
Los romanos utilizan el fideicomiso por ser
el mismo de utilidad práctica, puesto que al carecer de
formalidades
confianza
específicas
depositada
en
y
la
encontrarse
persona
fundado
elegida,
el
en
la
causante
pueden disponer de la herencia, o parte de ella, respecto de
personas que se encuentran excluídas de acceder a la misma
por carecer de aptitud legal para ello (testamenti factio
passiva), v.g. extranjeros, célibes, etc., para soslayar las
limitaciones
impuestas
por
las
leyes
Furia
y
Voconia
y
también para evitar las formalidades y exigencias de los
legados.
fideicomiso
diversas
En
otras
estriba
en
razones
patrimonio.
ve
palabras,
dar
solución
impedido
la
la
al
utilización
causante
disponibilidad
del
que
por
de
su
Es el caso, como se dijo, de los célibes, que
son excluidos por las leyes caducarias de Augusto.(3)
otros parientes con hijos, o en su defecto al Estado.(4)
II. Si bien en un principio el fideicomiso no
presenta exigibilidad jurídica alguna ante el incumplimiento
de la persona encomendada en llevarlo a cabo, luego varía la
2
postura de los juristas: Así durante la república el cumplimiento
del
fideicomiso
se
encuenta
fundado
sólo
en
una
cuestión de moral y buena fe.(5) Luego Augusto autoriza al
beneficiario del mismo a exigir el cumplimiento por vía del
"procedimiento extraordinario ante los cónsules" (extraordinaria
cognitio)
en
Roma;
y
más
tarde
Claudio
crea
una
magistratura con jurisdicción específica en la materia, los
"Pretores Fideicomisarios" (praetores fideicommissarii) lo
que demuestra el arraigo y práctica del fideicomiso.(6)
Dado la falta de exigencias de formalidades
en
la
otorgación
del
fideicomiso
también
su
revocación
carece de las mismas, bastando tan sólo la manifestación de
la voluntad del testador en dicho sentido.(7)
III.
El
fideicomiso
-según
su
contenido-
puede ser a título particular o universal.(8)
El primer caso recae sobre objetos perfectamente determinados y el segundo se refiere a la totalidad
de la herencia o parte de la misma.
IV.
particular
la
En
cuanto
jurisprudencia
al
fideicomiso
romana
advierte
a
título
pronto
la
similitud existente con el legado y decide que la normativa
implementada para este último se debe aplicar al primero.
a las facultades de disposición.
En este último sentido es bueno recordar que
el heredero puede solicitar -incluso- la aplicación de la
Ley
Falcidia
por
mandato
del
Senadoconsulto
Pegasiano
2
(senatusconsultum
pegasianum)
en
resguardo
de
su
cuarta
parte.(9)
Pero igualmente es bueno destacar que a pesar
de todo la equiparación legal no fue súbita sino que llevó
un largo tiempo hasta que Justiniano finalmente implementó
la fusión de ambos institutos.
A este respecto dictó en primer lugar una
constitución en el año 529 considerando al fideicomiso y al
legado
de
igual
modo,
otorgándo
a
los
legatarios
y
fideicomisarios acciones personales y reales para la defensa
de sus derechos, gravando los bienes dejados por el difunto
con una hipotecta tácita en favor de aquellos.(10)
legados
y
fideicomisos,
disponiendo
la
aplicación
indistintas de las normas para ambos con la aclaración que
ante
la
existencia
de
disposiciones
contradictorias
o
dudosas deben prevalecer las del fideicomiso por entenderse
como más humanas y prudentes.(11)
V. En cuanto al fideicomiso universal (fideicommissari hereditates) puedo señalar que dado su particularidad en razón que se entrega toda la herencia o parte de la
misma
al
fideicomisario
se
toman
algunas
precauciones
a
pesar de la falta de exigencias formales en su otorgación:
(a) el juramento del fiduciario como prueba de su existencia
cuando su otorgación era en modo oral: (b) la capacidad de
testar
del
heredero
fiduciario;
(c)
la
validez
del
testamento en el caso del fideicomiso testamentario; (d) la
2
otorgación
por
códicio
del
fideicomiso
a
cargo
de
un
heredero ab intestato.(12)
El
fideicomiso
universal
se
lleva
a
cabo
únicamente cuando el fiduciario adquiere la herencia.
En
virtud
de
esto
se
suscitan
diversos
inconvenientes y trabas que obstaron a la aceptación de la
herencia con gravamen fiduciario por parte del heredero.
Esto es así fundamentalmente en una primera
etapa que abarca hasta el Principado.
de
la
herencia
transmisión
de
gravámenes
por
por
la
parte
del
herencia
parte
del
heredero
con
sus
fiduciario.
créditos,
heredero
al
(2º)
deudas
y
fideicomisario,
mediante la implementación de una mancipacion ficticia. (3º)
a continuación el heredero fiduciario y el fideicomisario se
garantizan mutuamente sus respectivos derechos por medio de
estipulaciones recíprocas: el heredero logra la liberación
del pasivo hereditario por los pagos que hubiese efectuado
por
deudas
de
la
sucesión,
asegurándose
incluso
la
participación procesal que le correspondiese al fideicomisario
por
las
acciones
futuras
que
le
pudiesen
entablar
acreedores del acervo hereditario; y el fideicomisario se
asegura la transmisión del activo sucesorio y el ejercicio
de las acciones de la herencia.(13)
Evidentemente el complicado sistema detallado
implementado
fideicomiso
necesariamente
universal
logró
para
un
llevar
alarmante
a
cabo
el
número
de
2
sucesiones vacantes, en virtud que los herederos se negaban
a
aceptarla
por
transmisión,
que
las
les
complicaciones
daba
no
pocos
emergentes
dolores
de
de
la
cabeza
a
cambio de ningún rédito material.
Durante
el
transcurso
del
Alto
Imperio
se
intenta remediar esta situación mediante la sanción de los
Senadoconsultos Trebeliano (senatusconsltum Trebellianun) en
tiempos de Nerón y el Pegasiano (senatusconsultum pegasianum)
en
épocas
de
Vespasiano,
mediante
los
cuales
se
simplifica el traspaso del acervo hereditario y sus acciones
al fideicomisario (Trebeliano) y se garantiza al heredero el
resguardo de la cuarta parte del mismo en concordancia con
las disposiciones de la lex falcidia (Pegasiano).(14)
A
totalmente
la
pesar
de
problemática
ello
no
se
suscitada
logró
en
disipar
torno
de
la
transmisión del fideicomiso universal, continuando la misma
siendo
engorrosa,
complicada
y
no
tan
segura
para
los
interesados.
Finalmente Justiniano pone fin a la situación
mediante la ordenación y mejora del sistema propiciado por
los senadoconsultos Trebeliano y Pegasiano.
fiduciario
mediante
magistrado.
Mantiene
fiduciario
de
los
petición
el
del
fideicomisario
reconocimiento
derechos
sobre
la
para
cuarta
el
al
heredero
parte
de
la
herencia.(15)
VI. Por fín. A modo de breve conclución he de
2
señalar
que
instituto
advierto
creado
en
en
el
Roma
fideicomisorio
para
paliar
en
sucesorio
principio
un
las
formalidades y ritualidades emergentes del sistema primitivo
sucesorio.
Encuentro raíz del mismo en la similitud con
el vetusto testamento por venta familiar (mancipatio familiae) implementado por el derecho civil (ius civile).(16)
Con ésto quiero señalar que la práctica del
fideicomiso
en
Roma
se
encuentra
arraigada
desde
muy
antiguo, basada en la confianza depositada en la persona
instituida como fiduciario.
Y
genio
del
solución
a
una
jurista
quien
última
romano
requería
reflexión
que
su
merece
compelido
servicio
en
a
destacar
brindar
los
casos
el
una
de
indisponibilidad de herencia, otorgaba la posibilidad de la
implementación del fideicomiso en cualquiera de sus formas,
soslayando de dicho modo imposiciones formales o legales.
2
CITAS
(1) D.25.3.
(2) Gayo 2.249.
(3) Gayo 2.3 / Gayo 2.286 / D.47.11.4.
(4) Gayo 2.3 / Gayo 2. 285 / Gayo 2.286 / D. 47.11.4 /
D.39.6.31pr.
(5) Inst.2.23.1.
(6) Gayo 2.278 / Inst.2.23.1 / D.1.2.2.32.
(7) Gayo 2.249 / Gayo 2.281 / Inst.2.24.3 / D.2.24.3 / D.
32.u.22pr / D.34 4.3.11 / D.40.5.47.4.
(8) Gayo 2.247 / Inst. 2.23pr / Cód.6.43.1.
(9) Gayo 2.254.
2
(10) Gayo 2.3. / Gayo 2.286 / D.47.11.4.
(11) D.30.u.1 / Cód. 6.43.2.
(12) Gayo 2.248 / Inst.2.23.2 / Inst.2.23.10 / D.36.1.15/
D.36.1.37pr.
(13) Gayo 2.251 / Gayo 2.252 / Inst.2.23.3.
(14) Gayo 2.251 / Gayo 2.252 / Gayo 2.253 / Gayo 2.254 /
Gayo
2.255 / Gayo 2.256 / Gayo 2.257 / Gayo 2.258 /
Gayo 2.
259 / Inst.2.23.4 / Inst.2.23.6 / Inst. 2.27.5
/ Inst.
2.27.6 / D.36.1.1.2 / D.36.1.1.3 / D.36.1.1.4
/ D.36.1.
27.7 / D.36.1.27.14.
(15) Inst.2.23.7 / Inst.2.23.8 / Nov.108.1 / Nov.108.2.
(16) Gayo 2.101.