política contra sobornos y corrupción

Título: Política contra sobornos y corrupción de UL
Número de documento: 00-LE-P0030 – Versión 2.0
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POLÍTICA CONTRA SOBORNOS Y CORRUPCIÓN
Título: Política contra sobornos y corrupción de UL
Número de documento: 00-LE-P0030 – Versión 2.0
1.0
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PROPÓSITO Y ALCANCE
Como empresa global, UL debe cumplir con las leyes y regulaciones contra los sobornos y la corrupción de
cualquier país en el que UL opere, incluida la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (Foreign Corrupt
Practices Act, FCPA) de Estados Unidos y la Ley Anticorrupción (Bribery Act) del Reino Unido. Estas son normas
mínimas que se aplican a todos los empleados, al Consejo Directivo de UL, al presidente y gerente ejecutivo de
UL, a todos los miembros del equipo gerencial de UL y todos los terceros que trabajan con UL o en su nombre, o
que estén asociados con la empresa.
2.0
POLÍTICA CONTRA SOBORNOS Y CORRUPCIÓN
Esta política fue creada para establecer la tolerancia cero de UL respecto a los sobornos y para orientar la
asistencia en la prevención de sobornos y corrupción.
Ningún funcionario, empleado, agente, proveedor, contratista o consultor que trabaje para UL puede pagar, ofrecer
o prometer pagar, ni autorizar el pago de dinero, equivalente de dinero, obsequios ni ninguna otra cosa de valor, en
cualquier cantidad, a ninguna persona ni empresa, ya sea un funcionario público, persona o empresa privada, para
garantizar el desempeño inapropiado de sus deberes o funciones o, en el caso de un funcionario público, con la
intención de lograr influencias para obtener una ventaja comercial en el desempeño de sus funciones oficiales. Un
funcionario público se define como todo funcionario electo o nombrado, candidatos a puestos políticos, consultores
de empresas estatales o controladas por el estado, funcionarios de partidos políticos o cualquier persona que actúe
en nombre de una organización internacional pública (como la Organización de las Naciones Unidas).
Ningún funcionario, empleado, agente, proveedor, contratista o consultor que trabaje para UL puede recibir o
solicitar recibir el pago de dinero, equivalente a dinero, regalos o ninguna otra cosa de valor, en cualquier cantidad,
de ninguna persona o empresa relacionada con el desempeño de servicios en nombre de UL, salvo los honorarios
estipulados contractualmente por servicios prestados y os gastos legítimos que serán reembolsados realizados en
relación con el desempeño de dichos servicios.
Para obtener más asesoramiento, por favor remítase a las Normas de Conducta Empresarial y a las Normas
Globales de Conducta para Proveedores de UL.
2.1
Trabajo con personas asociadas, agentes, proveedores, consultores, contratistas y
otros terceros intermediarios
UL puede ser considerada responsable de las acciones de terceros que actúan como intermediarios para
UL y en su nombre en la realización de negocios con organizaciones públicas o privadas o funcionarios.
UL puede ser considerada responsable de que dichos intermediarios acepten o den sobornos, así como
de no tomar las medidas adecuadas para prevenir que dichos intermediarios participen en sobornos. UL
no negociará con terceros que no estén comprometidos a negociar sin sobornos. Cualquier tercero que
haga negocios en nombre de UL debe hacerlo con mismo alto nivel de integridad que UL y debe llevar
adelante los negocios de manera justa, honesta y abierta.
Cualquier empleado de UL que busque establecer una relación comercial para UL con un tercero, antes de
involucrar al tercero, ha de seguir el proceso definido por esta política, incluido lo siguiente:
2.1.1 Realizar un análisis de riesgo tal y como se define en 2.2,
2.1.2 Garantizar diligencia debida según el nivel establecido por el análisis de riesgo,
2.1.3 Preparar y mantener la documentación escrita pertinente de la diligencia debida y de las
evaluaciones de riesgo realizadas,
2.1.4 Documentar la relación con un tercero, incluida la obtención de un acuerdo firmado
adecuado y del documento de Certificación Contra Sobornos, y
2.1.5 Supervisar los pagos a terceros periódicamente.
Vea los pasos que se mencionan a continuación para conocer más detalles sobre cómo realizar este
riguroso estudio. El acuerdo ejecutado con el tercero y los archivos completos de diligencia debida se
deben enviar a [email protected] para su seguimiento.
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2.2 Cómo realizar una evaluación de riesgo y el nivel de riesgo de diligencia debida para un tercero
El nivel de diligencia debida requerido dependerá del riesgo que el tercero intermediario represente para
UL. En consecuencia, antes de involucrar a un tercero, se debe tomar una determinación en relación con
el nivel de riesgo. Los diferentes niveles de riesgo son: riesgo bajo, riesgo medio y riesgo alto. Muchos
factores pueden estar involucrados en determinar el nivel de riesgo apropiado, entre los que se incluyen:
 Situación geográfica del tercero o lugares de desarrollo y antecedentes/reputación local
por corrupción1
 La experiencia en la industria y sus antecedentes/reputación por corrupción
 Tamaño, envergadura y reputación del tercero en cuanto a su integridad
 Historia/experiencia anterior de relación de UL con el tercero
 Si un tercero no es muy conocido por UL, ¿se han facilitado referencias?
 Tamaño de la transacción
 Si el tercero ha sido o todavía puede ser considerado funcionario público
 Si la distribución de fondos del gobierno o públicos puede estar involucrada
 Si el tercero es una entidad corporativa establecida e importante con clientes actuales o si
se trata de una nueva compañía o empresa
 Si las identidades de los propietarios están ocultas tras capas inusuales de
estructura corporativa
 Si se van a facilitar los informes adecuados para honorarios y detalles de gastos
 Si los honorarios propuestos parecen proporcionados al tipo de servicio prestado
 Si el tercero está bien cualificado y reconocido como cualificado para los servicios en cuestión
 Si la base de compensación está basada en honorarios o servicio/éxito.
 Si se establecerá un acuerdo escrito y si será por un tiempo determinado o para siempre
 Si el tercero tratará con funcionarios del gobierno en nombre de UL
 Si los servicios facilitados por el tercero lo presentan con oportunidades significativas para
ofrecer/solicitar sobornos en relación con la transacción
 Si existe cualquier otro factor que pueda sugerir una transacción que pueda no concordar
con el curso ordinario del negocio
 Véase también “Señales de advertencia”, adjunto como Apéndice 3.
El riesgo de evaluación debe ser presentado ante la gerencia identificada más abajo o debe ser
realizado por ella.
Agentes de ventas, personas dedicadas a las ventas en nombre de UL u otra persona que actúa
como intermediaria entre UL y clientes actuales o futuros con el propósito de asegurar el negocio:
Ejecutivo Comercial o su designado/a.
Inspector de campo o persona que realiza un seguimiento del servicio u otras formas de
inspección, supervisión o auditoría en el campo:
Ejecutivo de Servicios de seguimiento su designado/a.
Laboratorio de pruebas u otra persona que realiza pruebas en nombre de UL:
Presidente de la unidad de negocio o su designado/a.
Cualquier otra relación de terceros:
[email protected].
Los designados arriba se coordinarán con el Comité Directivo de Ética y Cumplimiento para determinar los
niveles de riesgo. Estos designados también serán responsables de dar la aprobación final a terceros.
1
Transparency International publica un Índice anual de percepciones de corrupción (www.transparency.org/cpi) que clasifica a los países de acuerdo
con las percepciones de corrupción en el sector público. Los países son puntuados de 10 (muy honestos) a 0 (muy corruptos).
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2.3. Pasos para estudiar a agentes, proveedores y demás terceros
Una vez que se ha establecido la designación de riesgo, los pasos que se deben seguir han de ser
seguidos para garantizar la diligencia debida apropiada. Cuando se realice la diligencia debida en
agentes, proveedores y demás terceros, el empleado de UL que realice la diligencia debida debe
mantener documentación/confirmación escrita de los pasos completados. Esta documentación
debe acompañar el acuerdo propuesto cuando el tercero es presentado a los designados
indicados en 2.5.1 para su aprobación.
Riesgo bajo:
Para terceros identificados como de riesgo bajo, se debe realizar lo siguiente:
1. Familiarícese con las Normas de Conducta Empresarial de UL, los Factores de Evaluación de
Riesgo mencionados más arriba en 2.2 y las Señales de advertencia mencionadas como
Apéndice 3 de esta política.
2. Envíe las Normas Globales de Conducta para Proveedores (00-LE-P0027) al tercero.
3. Asegúrese de que exista un acuerdo escrito firmado entre el tercero y UL que obligue el
cumplimiento con las Normas Globales de Conducta para Proveedores.
4. Haga que el tercero complete, firme y devuelva la Certificación de Diligencia Debida para
Terceros (Apéndice 1).
5. Confirme que ni el tercero ni ningún empleado de la Certificación de Diligencia Debida
de Terceros se encuentren en la Lista de Nacionales Especialmente Designados
(http://www.treasury.gov/resource-center/sanctions/SDN-List/Pages/default.aspx).
6. Tome pasos periódicos y razonables relativos al nivel de evaluación de riesgos para seguir las
transacciones emprendidas y los pagos hechos al tercero por productos o servicios en nombre
de UL.
Riesgo medio:
Para terceros identificados como de riesgo medio, realice los pasos de riesgo bajo y
1. Evalúe y documente las cualificaciones del tercero a través del Cuestionario de diligencia
debida de terceros (Apéndice 2).
2. Evalúe y documente las bases de negocio para involucrar al tercero.
3. Dirija y documente una búsqueda de medios online.
4. Contacte con referencias enumeradas por el tercero y documente los resultados del contacto.
5. Obtenga una copia del código de conformidad del tercero.
Riesgo alto:
Para terceros identificados como de riesgo alto, realice los pasos de riesgo bajo y medio y
1.
2.
3.
4.
Obtenga un Informe de investigación detallado sobre el tercero y, cuando sea apropiado, la
industria involucrada, utilizando investigaciones internas cualificadas (p. ej. Departamento
Legal) o reteniendo investigaciones externas experimentadas y recursos de investigación.
Realice una búsqueda de archivos públicos en relación con el tercero (que incluya, p. ej.
antecedentes, bonos, archivos laborales o de otras agencias de negocios).
Pida los archivos financieros más relevantes del tercero.
Contacte con la embajada local para determinar qué información tienen acerca del tercero.
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Pagos de Incentivo
Mientras que pueden ser legítimos según las leyes estadounidenses, es la política de UL no hacer
pagos de incentivo o también llamados “dádivas”. Los pagos de “incentivo” o “agilización”, también
conocidos como “dádivas”, son pequeños pagos que se entregan a funcionarios públicos de bajo nivel
para agilizar o garantizar el desempeño de acciones gubernamentales de rutina sobre las que el
funcionario no tiene decisión, tales como autorizaciones, licencias, visados, órdenes de trabajo, protección
policial, servicio postal, servicio telefónico, energía, agua, envíos de cargamento o inspección.
2.2.1.
Excepción de riesgo personal
En situaciones donde la vida y la integridad física del personal de UL estén en riesgo, es posible
efectuar pagos que de otra manera estarían prohibidos por esta Política.
2.5
Regalos y entretenimiento y reembolso de viajes
Todo empleado de UL debe acatar la Política de UL sobre regalos y entretenimiento que se encuentra en
las Normas de Conducta Empresarial de UL. Todos los terceros intermediarios deben acatar las Normas
Globales de Conducta para Proveedores de UL.
2.6
Donaciones a organizaciones de caridad
Las donaciones de caridad a organizaciones benéficas extranjeras (es decir, no estadounidenses) se
pueden usar como medio para infringir leyes contra la corrupción, el terrorismo y otras leyes penales. UL
debe estar seguro de que las donaciones a organizaciones benéficas extranjeras no se disfracen de pagos
ilegales a funcionarios públicos, y debe confirmar que la donación no funcione como conducto para
financiar actividades ilegales que infrinjan las leyes estadounidenses e internacionales contra el lavado de
dinero. Comuníquese con la Oficina de Ética y Cumplimiento para recibir asesoramiento para que la
donación propuesta sea consistente con las Pautas y Procedimientos de Donaciones Corporativas de UL.
2.7
Promociones y marketing
Ciertos gastos de marketing y promocionales en relación con funcionarios públicos o privados pueden
permitirse con las aprobaciones pertinentes. Si un funcionario público se va a ver envuelto en la recepción
de regalos, entretenimiento o reembolso de gastos como parte de una actividad promocional, debe
obtener las aprobaciones pertinentes por parte de la gerencia o por la Oficina de Ética y Cumplimiento de
Normas. Cualquier gasto aprobado debe ser pagado directamente por UL al proveedor cuando sea
posible, debe ser directamente relacionado con la promoción de UL o sus servicios y debe ser
cuidadosamente documentado. Por favor, remítase a las Normas de Conducta Empresarial para
obtener mayor orientación.
3.0
HACER PREGUNTAS E INFORMAR SOBRE INCIDENTES O INQUIETUDES
Se alienta a todos los empleados de UL a hacer preguntas en relación con esta Política. Todos los
empleados deben informar de inmediato cualquier soborno, petición u oferta de un pago o ventaja
impropia. Puede hacer preguntas o informar a su gerente o supervisor o a la Oficina de Ética y
Cumplimiento de Normas de UL [email protected]. También puede contactar la Línea de ayuda global y
confidencial de UL al 1-800-715-7482 (Norteamérica) o visitar el sitio web de Ética Global de UL para
obtener información adicional. Las llamadas a la Línea de ayuda mundial son gratuitas, y, si lo desea, las
llamadas se pueden hacer de forma anónima.
4.0
CONSECUENCIAS DE LA VIOLACIÓN DE LA POLÍTICA
UL considera que el soborno y la corrupción son temas muy importantes. Cualquier empleado que sea
descubierto violando esta Política será sujeto a una acción disciplinaria, que puede incluir hasta la
terminación del empleo.
Los proveedores que sean descubiertos violando esta Política pueden ser sujetos a la terminación de la
relación empresarial con UL, así como a cualquier otra medida o acción compensatoria contempladas por
el derecho a disposición de UL. Para obtener más información, remítase a las Normas de Conducta
Globales para Proveedores (00-LE-P0027).
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RECURSOS ADICIONALES
La siguiente es una lista de recursos adicionales en relación con las leyes y convenciones internacionales
contra la corrupción:
 Guía para personas no especializadas sobre la FCPA (en inglés)
http://www.justice.gov/criminal/fraud/docs/dojdocb.html
 Convención de la Organización de las Naciones Unidas Contra la Corrupción (en inglés)
http://www.unodc.org/unodc/en/treaties/CAC/index.html#textofthe
 Convención del Consejo Europeo sobre la Corrupción (en inglés)
http://conventions.coe.int/treaty/en/treaties/html/173.htm

Convención de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OECD) contra
los Sobornos (en inglés)
www.oecd.org/daf/nocorruption/convention
 Federación Internacional de Agencias de Inspección (IFIA) (en inglés)
http://www.ifia-federation.org/html/compliance.html
 Ley Anticorrupción del Reino Unido (en inglés)
http://www.legislation.gov.uk/ukpga/2010/23/contents
APÉNDICE 1
CERTIFICACIÓN DE DILIGENCIA DEBIDA DE TERCEROS
CONTRA SOBORNOS Y CORRUPCIÓN
INSTRUCCIONES:
EL AGENTE O REPRESENTANTE DE UN TERCERO DEBIDAMENTE AUTORIZADO DEBE
CERTIFICACIÓN Y DEVOLVERLA A LA OFICINA
CUMPLIMIENTO DE UL AL CORREO ELECTRÓNICO [email protected].
COMPLETAR ESTA
DE
ÉTICA
Y
Política de UL: UL está comprometido a llevar a cabo sus negocios de manera justa, honesta y abierta. Es una
violación de la Política contra sobornos y corrupción de Underwriters Laboratories Inc. ofrecer, pagar, prometer o
autorizar pagar dinero, regalos o cualquier cosa de valor, incluidos, entre otros, sobornos, entretenimiento, pagos de
facilitación, comisiones o cualquier otro beneficio, directa o indirectamente, a cualquier persona o empresa, ya sea un
funcionario público o una persona en particular de una empresa, para asegurar o retener, de forma improcedente, un
negocio o para obtener, retener o asegurar una ventaja inadecuada al realizar un negocio para UL o por parte de
cualquier empleado, contratista u otro agente de UL para solicitar o aceptar cualquiera de esos pagos u otro beneficio
en relación con la realización de cualquier servicio u otra actividad en nombre de UL. Como mínimo, todo tercero que
desee establecer una relación con UL debe completar, firmar y devolver esta certificación de diligencia debida a UL.
El Tercero es (marque una opción)
un individuo
una corporación
una sociedad
Nombre del tercero (incluya la razón social y la denominación comercial, si la hubiere)
Dirección:
País:
Correo electrónico:
Teléfono:
Facsímil:
Propiedad de la empresa: ________________________________________________________
(Por favor, detalle personas o entidades que posean más del 10% del tercero propuesto)
Descripción de la empresa (Por favor, proporcione una breve historia de la empresa, cualificaciones y
servicios proporcionados):
Nombre completo de funcionarios y empleados clave que están autorizados a actuar en
representación del tercero:
CERTIFICACIÓN
El que suscribe, un representante debidamente autorizado del tercero (“Tercero”) mencionado más
arriba, certifica por el presente certifica que
1. El tercero se compromete a hacer negocios sin sobornos. El tercero no ofrecerá, pagará,
prometerá ni autorizará pagar dinero, regalos ni nada de valor, directa o indirectamente, ya sea
en efectivo o de cualquier tipo, para beneficiar a cualquier parte con el fin de asegurar o retener
negocios de forma impropia, o para obtener, retener o asegurar una ventaja impropia para UL en
la realización de negocios.
2. Con la excepción de los pagos de acuerdo con los contratos escritos en el curso de la realización
de negocios, el tercero no solicitará ni aceptará dinero, regalos o cualquier cosa de valor directa
o indirectamente, ya sea en efectivo o de cualquier tipo, ni ningún otro beneficio, en relación con
la realización de cualquier servicio o actividad en nombre de UL, ni permitirá a ninguno de sus
empleados o asociados hacerlo.
3. El tercero, entre los que se pueden incluir, aunque no exclusivamente, cualquier funcionario,
director, accionista, empleado, representante o agente del tercero, jamás ha sido acusado,
procesado o condenado por violar la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero “FCPA”, la Ley
Anticorrupción del Reino Unido ni cualquier otra ley o regulación en relación con la corrupción o el
soborno.
4. El tercero ha recibido las Normas Globales de Conducta para Proveedores y la Política contra
sobornos y corrupción de UL. Es más, el tercero ha leído, comprendido y acepta acatar las Normas
Globales de Conducta para Proveedores y la Política contra sobornos y corrupción de UL.
5. El tercero no ha sido excluido de procesos de licitación en contratos del gobierno en ningún país
en los que ellos hacen negocios.
6. El tercero es económicamente estable y mantiene sus libros y archivos de acuerdo con las
normas contables internacionalmente aceptadas.
7. El tercero no pertenece, total o parcialmente, ni es controlado, directa o indirectamente, por
ningún gobierno, funcionario del gobierno o partido político.
8. Si el tercero toma conocimiento de cualquiera de las actividades prohibidas descritas
anteriormente, o si hubiera cualquier cambio en la propiedad o el control del tercero, UL será
notificada inmediatamente.
Nombre del representante autorizado:
_______________________________
Representante autorizado de la empresa:
_______________________________
Cargo del representante autorizado:
_______________________________
Firma del representante autorizado
Fecha
APÉNDICE 2
CUESTIONARIO DE DILIGENCIA DEBIDA DE TERCEROS
INSTRUCCIONES: EL FORMULARIO HA DE SER RELLENADO POR LA PERSONA DE UL QUE
EVALÚA A CUALQUIER AGENTE O TERCERO QUE REALICE SERVICIOS EN
NOMBRE DE UL. EL CUESTIONARIO COMPLETADO DEBE ACOMPAÑAR AL
CONTRATO FINAL CON EL AGENTE O TERCERO.
1.
Información del tercero
•
Nombre
•
Ciudad y país de la sede
•
Si fueran diferentes, país de ciudadanía (para individuos) o país de incorporación (para empresas)
2.
Relación contractual
•
¿Hay un contrato propuesto/actual con el tercero? Si es así, por favor adjúntelo.
•
Si no hay un contrato escrito propuesto, explique por qué y adjunte cualquier documento que
describa la relación propuesta/actual.
3.
Cualificaciones/competencia técnica
•
¿Cuáles son las cualificaciones del tercero para el proyecto o puesto?
•
¿Tiene el tercero alguna credencial técnica, como por ejemplo certificados, diplomas, licencias,
entre otras? ¿Han sido revisadas estas credenciales?
4.
Antecedentes del tercero
•
•
¿Desde cuándo participa el tercero en negocios?
¿Quiénes son sus principales clientes o compradores?
•
¿Alguno de los socios, propietarios, o empleados clave del tercero tiene algún familiar en
puestos de importancia?
o
¿En UL?
o
¿En algún cliente actual o futuro de UL?
5.
Revisión de referencias
•
Si el tercero fue recomendado por alguien, ¿quién fue esa persona que recomendó al tercero?
•
¿Ha revisado las referencias del tercero? ¿Cada referencia hablaba favorablemente de la
integridad y reputación de la conducta ética del tercero?
•
Si no se revisaron las referencias, por favor brinde una explicación de por qué no se hizo.
•
Mencione otras fuentes revisadas, tales como bases de datos de Internet fiables y otra
información pública accesible (p. ej. noticias, artículos de prensa), e indique si encontró
información indicando que el tercero tiene una reputación o historial de conducta corrupta.
6.
Servicios
•
¿Qué servicios proveerá el tercero?
•
¿El tercero participará en ventas o servicios principalmente en relación con un solo cliente o con
un cliente futuro? Si es así, ¿cuál es la naturaleza de la relación del tercero con el nuevo cliente?
•
¿Es probable que el tercero deba hacer ventas, obtener licencias, permisos o aprobaciones
discrecionales de funcionarios del gobierno en nombre de UL, o interactuar con ellos de alguna
otra manera? Si es así, por favor explíquelo.
•
Mencione países donde el tercero realizará negocios para UL.
•
¿El tercero contratará terceros adicionales, tales como subagentes, consultores o representantes
de ventas?
7.
Compensación
•
¿Cuál es el acuerdo de compensación propuesto/actual para el tercero?
•
¿Se le pagará al tercero una comisión especial o prima por éxito?
•
¿La compensación propuesta/actual es justa, razonable y comparable para el país?
•
¿La compensación propuesta/actual es justa, razonable y comparable para los servicios propuestos?
•
¿El tercero también recibe/recibirá un reembolso de gastos?
•
¿El tercero accederá a proporcionar las cuentas y los recibos de todos los gastos importantes?
•
¿Dónde se le pagará al tercero? (incluya el país y la ubicación del banco, si se conoce)
8.
Conexión con funcionarios del gobierno, funcionarios de partidos políticos o candidatos
a un puesto político
•
¿Sabe o tiene alguna razón para creer que un funcionario del gobierno podría obtener algún
beneficio gracias a la relación de UL con el tercero?
•
¿Sabe o tiene alguna razón para creer que el tercero:
o
es, o fue a lo largo del año pasado, un funcionario del gobierno?
o
tiene un familiar directo que es, o en el último año ha sido, funcionario del gobierno?
o
tiene relación cercana con un funcionario del gobierno?
o
emplea a alguien que es, o fue a lo largo del año pasado, un funcionario del gobierno?
o
ha dado o prometido dar algo de valor (incluso entretenimiento o regalos de lujo), directa o
indirectamente, a cualquier funcionario del gobierno con el propósito de influir en él?
o
es en propiedad o está controlado en parte, directa o indirectamente, por alguien que sea, o haya
sido durante el último año, funcionario del gobierno?
9.
Cumplimiento contra los sobornos
•
¿El tercero ha recibido una copia de las Normas Globales de Conducta para Proveedores de UL?
•
¿El tercero ha completado la Certificación de Diligencia Debida para Terceros (Apéndice 1)?
Por favor, denos la siguiente información para el empleado de UL que completó este impreso:
Nombre: ______________________________________
Título: ______________________________________
Firma: ______________________________________
APÉNDICE 3
SEÑALES DE ADVERTENCIA
Cuando trabaje con terceros, mantenga sus ojos abiertos para detectar las “Señales
de advertencia”. Las Señales de advertencia son situaciones que pueden surgir para
indicar un problema potencial según las leyes estadounidenses e internacionales
contra los sobornos y la corrupción. La lista que se menciona a continuación contiene
ejemplos de Señales de advertencia. No es exhaustiva. Si tiene dudas, contacte a la
Oficina de Ética y Cumplimiento en el Departamento Legal de UL.
CUALIFICACIONES Y
REPUTACIÓN
PRÁCTICAS
EMPRESARIALES
Carencia de cualificaciones para un
proyecto o misión
Los documentos ocultan la verdadera identidad
de un representante o agente dentro del país
Gran dependencia de contactos políticos o
gubernamentales, en contraposición a
personal preparado
Gastos inusuales o lujosos para entretenimiento,
actividades de promoción o administrativas
Negativa a contestar preguntas acerca de
relaciones o intereses que implican a
funcionarios del gobierno
La tarifa de la comisión es más alta que la tarifa
“habitual”
Las descripciones de los pagos no corresponden
con la cuenta adecuada
Relación con un funcionario del gobierno
Cuentas o transacciones no registradas
Negativa a certificar el cumplimiento con las
leyes contra el soborno y la corrupción
País, región o industria tienen una reputación
por corrupción y soborno
Negativa a contestar o respuestas evasivas
acerca de la estructura de la propiedad de la
empresa, como directores, subcontratistas, etc.
Descripciones vagas, no específicas, para pagos
hechos en entradas
Petición de pagos en un tercer país, a un tercero,
en “efectivo” o fondos no rastreables o a
cuentas en el exterior
Informes de cuentas falsos o inexactos