Oficialía del Registro Civil Mazatlán

SUBSECRETARIA DE LA CONTRALORÍA
DIRECCIÓN DE AUDITORIA GUBERNAMENTAL
INFORME DE AUDITORIA CONCLUIDA
DEPENDENCIA AUDITADA:
OFICIALÌA DEL REGISTRO CIVIL DE MAZATLAN, SIN.
PROGRAMA: PROCESO OPERATIVO – ADMINISTRATIVO.
OBJETIVO: VERIFICAR QUE LOS RECURSOS HUMANOS, MATERIALES Y FINANCIEROS DOTADOS A LA
DEPENDENCIA SE HAYAN MANEJADO CON EFICIENCIA, TRANSPARENCIA Y EFICACIA DE
ACUERDO A LA NORMATIVIDAD ESTABLECIDA.
EJERCICIO AUDITADO: 1º DE ENERO DEL 2002 AL 30 DE JULIO DE 2003.
ACCIONES REALIZADAS: REVISIÓN SELECTIVA A LA OPERATIVIDAD DE LA DEPENDENCIA CON
MUESTRAS PARA EVALUAR SU CONTROL INTERNO Y LA ADMINISTRACIÓN Y
APLICACIÓN DE LOS RECURSOS HUMANOS, MATERIALES Y FINANCIEROS
SUMINISTRADOS.
SE PRESENTAN LAS OBSERVACIONES EN GENERAL UNA
ACLARACIONES QUE CORRESPONDAN DE LOS AUDITADOS.
OBSERVACIONES
VEZ
SOLVENTADAS
Y,
LAS
ACLARACIONES
1.- RECURSOS MATERIALES
Se observó que el mobiliario y equipo de oficina se
encuentra deteriorado.
Se observó que en la Dependencia ya se cuenta con mobiliario
en buen estado (semi nuevo).
Se detectó que la Dependencia cuenta con mobiliario y
equipo físicamente y no se encuentra contenido en el
inventario actualizado de bienes y suministros.
La Dependencia ya realizó los trámites necesarios ante la
Dirección del Registro Civil de Culiacán, para que esta a su vez
realice los trámites necesarios ante la Dirección de Bienes y
Suministros para la solventación de la misma según oficio No.
31/03 de fecha 29 de agosto de 2003.
Se detectó que en la Dependencia hay escritorios que no
cuentan con seguridad en los cajones.
Se observó que los escritorios de la Dependencia cuentan con
chapas de seguridad ya que estos son semi nuevos.
Se detectó que la Dependencia no cuenta con listado de
inventario de mobiliario y equipo de parte de bienes y
Suministros.
La Dependencia solicitó ante la Dirección del Registro Civil de
Culiacán, que esta a su vez solicitará a la Dirección de Bienes y
Suministros el inventario oficial y actualizado, según oficio 31/03
de fecha 29 de agosto del 2003.
Se observó que el mobiliario (sillas) del personal de esta La Dependencia solicitó a la Dirección del Registro Civil de
Dependencia están muy deteriorados.
Culiacán, la reparación del mobiliario (sillas) del área de la sala
de espera.
Se observó que el mobiliario (sillas) del área de La Dependencia solicitó a la Dirección del Registro Civil se les
recepción de usuarios no son las suficientes para proporcionará mobiliario suficiente (sillas) al área de espera de
atender la demanda de ellos.
los contribuyentes ya que con las que cuenta son insuficientes.
2.- RECURSOS FINANCIEROS
Se detectó que no se lleva control de los folios de las Se observó que en las liquidaciones hechas ante la Recaudación
actas canceladas o inutilizadas.
de Rentas ya se plasman los folios cancelados en la Oficialìa por
diversos errores.
3.- ADMINISTRATIVAS.
Al inicio de la auditoria se observó que la oficina y el Se observó que en la Dependencia ya se realiza el aseo
archivo se encontraban sucios (falta de aseo).
diariamente en horario de no atención al usuario.
La Dependencia no cuenta con indicadores o Se observó que la Dependencia ya cuenta con indicadores o
señalamientos visibles de las áreas que componen la señalamientos en forma provisional (cartulinas) de las áreas que
Dependencia.
la conforman ya que la Dirección del Registro Civil de culiacana
no se los ha proporcionado.
Se observó que la Dependencia no cuenta con
indicadores visibles de los requisitos necesarios para la
realización de los trámites, así como de los costos de los
mismos.
Se observó que la Dependencia ya cuenta con indicadores en
forma provisional de los requisitos necesarios de cada uno de los
trámites que en ella se realizan, ya que la Dirección del Registro
Civil de Culiacán no se los ha proporcionado.
RESULTADO:
El examen fue realizado de acuerdo a los procedimientos y criterios de Auditoria Gubernamental generalmente aceptados
y en apego a la Normatividad vigente y aplicable, contándose con las pruebas documentales correspondientes.
La administración y aplicación de los recursos financieros, humanos y materiales que le fueron asignados a la
Dependencia, durante el periodo revisado cumplieron razonablemente con los requerimientos establecidos para tal
efecto.