Documentos US Commodity Futures Trading Commission

Documentos US Commodity Futures Trading Commission
Primer trimestre 2011
19 de Abril de 2011
www.amvcolombia.org.co
Documentos publicados por CFTC.
TEMA
REGULACIÓN DE SWAP DEALERS & MAJOR
SWAP PARTICIPANTS
Resumen
Fecha
Propuesta de regulación que determina los estándares para swap dealers y
major swap participants relacionados con la oportuna y adecuada
documentación, procesamiento, neteo, documentación y valoración de
swaps.
Plazo para comentarios: Abril 11- 2011
Feb - 2011
Propuesta de regulación que establece los parámetros para la inclusión de
una provisión de liquidación adecuada.
Plazo para comentarios: Abril 11 – 2011
Feb - 2011
Propuesta de regulación que determina que las entidades de
compensación y liquiidación deben reportar a cada miembro sus
posiciones al final del día.
Plazo para comentarios: Abril 25 – 2011
Mar - 2011
Propuesta de regulación que establece el término para que
intermediarios envien sus contratos y transacciones a una entidad
compensación y liquidación de deruvados. Igualmente, determina
productos que serán liquidados ylos estándares que regiran el proceso
compensación y liquidación.
Plazo para comentarios: Abril 11 – 2011
los
de
los
de
Mar – 2011
Propuesta de regulación que establece los requisitos de Gobierno
Corporativo que debe tener una entidad de compensación y liquidación
de derivados, con el objetivo de limitar los conflictos de interés, incentivar la
transparencia en la toma de decisiones y los limites de uso de información
no pública.
Plazo para comentarios: Marzo 7 – 2011
Ene – 2011
http://www.cftc.gov/ucm/groups/public/@lrfederalregister/documents/file/2011-2643a.pdf
http://www.cftc.gov/ucm/groups/public/@lrfederalregister/documnts/file/2011-2642a.pdf
http://www.cftc.gov/ucm/groups/public/@lrfederalregister/documents/file/2011-6972a.pdf
COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN DE
DERIVADOS
http://www.cftc.gov/ucm/groups/public/@lrfederalregister/documents/file/2011-4707a.pdf
http://www.cftc.gov/ucm/groups/public/@lrfederalregister/documents/file/2010-31898a.pdf
19 de Abril de 2011
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Documentos publicados por CFTC.
TEMA
Resumen
Fecha
Propuesta de regulación que establece los principios generales y otros
requerimientos para el mercado de contratos.
Plazo para comentarios: Abril 18- 2011
Ene-2011
Propuesta de regulación que establece guías y prácticas aceptables que
aplican al registro de operaciones de nuevas entidades reguladas de
compensación y liquidación.
Plazo para comentarios: Marzo 8– 2011
Ene-2011
Propuesta de regulación que establece guías sobre los tres tipos de
conductas establecidos por la Reforma Financiera.
Plazo para comentarios: Mayo 17 – 2011
Ene-2011
Propuesta de regulación que establece los limites de posición para
derivados de commodities y las excepciones de los mismos.
Plazo para comentarios: Marzo 28 – 2011
Ene-2011
Propuesta de regulación en conjunto con la SEC que requiere que los
asesores financieros de uno o más fondos privados se registren ante la SEC.
Plazo para comentarios: Abril 12 – 2011
Feb-2011
Propuesta de regulación que establece la obligación de registro de los
asesores financieros, al excepciones al mismo y el requerimiento de
revelación de riesgo frente a operaciones swaps.
Plazo para comentarios: Abril 12 - 2011
Feb-2011
Propuesta de regulación que modifica el registro de los intermediarios para
adoptar los cambios que estableció la Reforma Financiera y la
modernización del sistema.
Plazo para comentarios: Mayo 9- 2011
Mar-2011
http://www.cftc.gov/ucm/groups/public/@lrfederalregister/documents/file/2011-6382a.pdf
NEGOCIACIÓN
http://www.cftc.gov/ucm/groups/public/@lrfederalregister/documents/file/2010-32358a.pdf
ENFORCEMENT
http://www.cftc.gov/ucm/groups/public/@lrfederalregister/documents/file/2011-6398a.pdf
LIMITES DE POSICIÓN
http://www.cftc.gov/ucm/groups/public/@lrfederalregister/documents/file/2011-1154a.pdf
http://www.cftc.gov/ucm/groups/public/@lrfederalregister/documents/file/2011-2175a.pdf
ASESORÍA FINANCIERA
http://www.cftc.gov/ucm/groups/public/@lrfederalregister/documents/file/2011-2437a.pdf
REGISTROS DE LOS INTERMEDIARIOS
19 de Abril de 2011
http://www.cftc.gov/ucm/groups/public/@lrfederalregister/documents/file/2011-4657a.pdf
www.amvcolombia.org.co
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