Informe amplio del estado de la aplicación de la resolución 1540 (2004) Documentos de antecedentes preparados por los expertos del Comité 1540 de conformidad con el documento sobre las modalidades para realizar un examen amplio (S/2009/170) Elemento específico b) “Una evaluación de si los Estados han adoptado medidas derivadas de la resolución 1540 (2004), incluso mediante el establecimiento y la aplicación de sanciones penales o civiles por las infracciones de las leyes y reglamentos de control de las exportaciones”* Berhanykun Andemicael, Olivia Bosch, Ana Maria Cerini, Richard Cupitt, lsabella Interlandi, Nicolas Kasprzyk, Petr Litavrin y Senan Muhi. * Este documento de antecedentes fue preparado por el grupo de expertos a petición del Comité 1540. No representa necesariamente las opiniones del Comité. 09-50863 (S) -2- El 8 de julio de 2008, el Presidente del Comité establecido en virtud de la resolución 1540 (2004) transmitió al Consejo de Seguridad el informe sobre la aplicación de la resolución 1540 (2004) mediante el cumplimiento de lo que en ella se exige, de conformidad con lo dispuesto en la resolución 1673 (2006). En dicho informe, el Comité indicó las medidas que los Estados habían implantado para aplicar la resolución 1540 de acuerdo con la información extraída de los informes recibidos de los Estados y de fuentes gubernamentales oficiales o de los sitios web de organizaciones internacionales. El Comité llegó a la conclusión de que los Estados Miembros tenían que adoptar medidas más intensivas para adaptar su marco legislativo nacional, incluida la prohibición de las actividades vinculadas con las armas nucleares, químicas y biológicas y sus sistemas vectores, crear nuevos órganos institucionales para facilitar la comunicación entre las diferentes autoridades de gobierno intervinientes en el proceso de aplicación, mejorar la contabilización, seguridad y protección física de los materiales conexos, mejorar el régimen de control de las exportaciones sobre dichos materiales y, con igual importancia, aplicar dichas medidas. El presente documento de antecedentes complementa el documento de antecedentes en la cual se analizan las repercusiones de la resolución. Desde la publicación de su informe de julio de 2008, el Comité 1540 puede demostrar mejoras cualitativas y cuantitativas en el proceso encaminado hacia la cabal aplicación de la resolución. Teniendo presente la distinción contenida en la matriz entre el “marco jurídico” y las medidas de “aplicación”, sobre la base de que algunos regímenes jurídicos prohíben y sancionan el actus rei mediante una sola norma y otros separan la sanción de la tipificación o la incluyen en otra ley, en el presente documento se examinan las diferencias entre el marco jurídico y la aplicación de dichas leyes por comparación con los resultados contenidos en el informe de 2008. En las secciones siguientes se examina el estado de la legislación de los Estados para aplicar la resolución en las tres categorías de armas. A. Párrafo 2 de la parte dispositiva Armas nucleares En comparación con las medidas mencionadas en el informe de julio de 2008, se observa un aumento en el número de Estados que han instituido normas para prohibir actividades y sancionar infracciones. Sólo el número de Estados con prohibiciones de empleo siguió siendo el mismo, esto es, 66 (véase el cuadro 1). El posible empleo, fabricación y adquisición de armas nucleares siguen figurando entre las actividades prohibidas con mayor probabilidad de sanción. 09-50863 (S) -3- Cuadro 1 Número de Estados que han adoptado medidas sobre la prohibición de las armas nucleares Marco legislativo Medidas coercitivas Estados que adoptan medidas tanto legislativas como coercitivas Fabricación o producción 107 80 55 40 23 74 Adquisición Medidas Estados que adoptan solo medidas legislativas Estados que adoptan solo medidas coercitivas Estados que no adoptan medidas 103 78 56 36 20 80 Posesión 72 83 53 14 29 96 Almacenamiento 47 59 32 9 22 129 Desarrollo 46 54 28 12 19 133 Transporte 51 72 40 4 27 121 Transferencia 84 76 51 26 20 95 Empleo 66 87 52 13 33 94 Participación como cómplice 64 76 49 7 22 114 Asistencia 77 80 49 15 26 102 Financiación 71 83 57 8 19 108 Relacionadas con los sistemas vectores 37 41 23 7 12 150 Participación de agentes no estatales 70 80 50 13 24 105 Armas químicas El número de Estados que han adoptado medidas legislativas nacionales sobre las armas químicas y sus sistemas vectores respecto de una gama más amplia de obligaciones estatuidas en la resolución es mayor que el número de Estados que han adoptado esas medidas respecto de las armas nucleares o biológicas. En comparación con el informe de julio de 2008, se observa un aumento del número de Estados que adoptan medidas en todos los campos. La prohibición del transporte es la que registra todavía el menor número de Estados que adoptan medidas: 44 Estados han adoptado medidas de prohibición y 68 han adoptado sanciones. 09-50863 (S) -4- Cuadro 2 Número de Estados que han adoptado medidas sobre la prohibición de las armas químicas Marco legislativo Medidas coercitivas Estados que adoptan medidas tanto legislativas como coercitivas Fabricación o producción 113 98 80 24 16 72 Adquisición 111 93 74 25 15 78 83 96 63 9 24 96 Almacenamiento 116 88 71 29 10 82 Desarrollo 109 78 63 33 7 89 Transporte 44 68 32 3 28 129 Medidas Posesión Estados que adoptan solo medidas legislativas Estados que adoptan solo medidas coercitivas Estados que no adoptan medidas Transferencia 114 97 72 28 19 73 Empleo 120 111 82 25 20 65 Participación como cómplice 81 92 59 7 25 101 115 98 70 26 19 77 Financiación 79 87 62 8 23 99 Relacionadas con los sistemas vectores 54 52 32 12 12 136 Participación de agentes no estatales 87 93 60 16 23 93 Asistencia Armas biológicas En el informe de julio de 2008 se destacó que la cuestión de la prevención de la fabricación o producción y la adquisición de armas biológicas, sus sistemas vectores y materiales conexos por parte de agentes no estatales requería que se le prestara una atención más precisa en el futuro. Las cifras en el cuadro 3 indican que el número de Estados que adoptan medidas ha aumentado en todos los campos desde la publicación del informe. En algunos casos, los aumentos han sido considerables, por ejemplo, el aumento del número de Estados que han adoptado medidas para prohibir el almacenamiento de armas biológicas ha pasado de 81 a 97. 09-50863 (S) -5- Cuadro 3 Número de Estados que han adoptado medidas sobre la prohibición de las armas biológicas Marco legislativo Medidas coercitivas Estados que adoptan medidas tanto legislativas como coercitivas Fabricación o producción 97 85 59 24 23 Adquisición 97 85 58 24 21 89 Posesión 71 81 49 10 25 108 Almacenamiento 97 74 51 27 16 98 Desarrollo 90 69 45 30 14 103 Transporte 45 62 31 6 26 129 Transferencia 99 81 55 29 16 92 Empleo 73 95 54 9 35 94 Participación como cómplice 72 85 55 6 22 109 Asistencia 89 86 57 17 22 96 Financiación 69 83 52 11 21 108 Relacionadas con los sistemas vectores 91 50 33 41 11 107 Participación de agentes no estatales 73 83 47 16 30 99 Medidas B. Estados que adoptan solo medidas legislativas Estados que adoptan solo medidas coercitivas Estados que no adoptan medidas 86 Apartados a) y b) del párrafo 3 Armas nucleares y materiales conexos Desde su informe de 2008, el Comité 1540 no ha observado un aumento significativo del número de Estados que comunican que han dado los pasos necesarios para establecer y mantener medidas apropiadas y eficaces para contabilizar y proteger físicamente los materiales relacionados con las armas de destrucción en masa y garantizar su seguridad en la producción, el empleo, el almacenamiento y el transporte. De acuerdo con los datos recibidos de todos los Estados, el Comité observa que son muchos menos los Estados que han adoptado medidas para garantizar la seguridad o proteger físicamente los materiales relacionados con las armas nucleares. 09-50863 (S) -6- Cuadro 4 Número de Estados que adoptan medidas para controlar los materiales relacionados con las armas nucleares Marco legislativo Medidas coercitivas Estados que adoptan medidas tanto legislativas como coercitivas Contabilizar la producción 154 49 48 106 1 37 Contabilizar el empleo 155 52 51 104 1 36 Contabilizar el almacenamiento 155 49 48 107 1 36 Contabilizar el transporte 60 45 42 18 3 129 Garantizar la seguridad de la producción 62 56 52 10 4 126 Garantizar la seguridad del empleo 71 64 57 14 7 114 Garantizar el almacenamiento 72 65 60 12 5 115 Garantizar el transporte 92 85 76 16 9 91 Protección física de instalaciones/ materiales/transporte 61 49 44 17 5 126 Expedición de licencias para instalaciones/ entidades/empleo de materiales nucleares 83 62 57 26 5 104 Control de la fiabilidad del personal 35 19 17 18 2 155 Contabilizar/garantizar la seguridad de/proteger físicamente los sistemas vectores 18 10 8 10 2 172 Autoridad nacional encargada de la normativa 96 76 76 20 0 96 Medidas Estados que adoptan solo medidas legislativas Estados que adoptan Estados que solo medidas no adoptan coercitivas medidas Armas químicas y materiales conexos En el proceso de aplicación en el campo de las armas químicas y materiales conexos, que registra una evolución constante, se observan aumentos pequeños en el número de Estados que adoptan medidas desde el informe de julio de 2008. 09-50863 (S) -7- Cuadro 5 Número de Estados que adoptan medidas para controlar los materiales relacionados con las armas químicas Marco legislativo Medidas coercitivas Estados que adoptan medidas tanto legislativas como coercitivas Contabilizar la producción 70 55 52 18 3 119 Contabilizar el empleo 69 52 49 20 3 120 Contabilizar el almacenamiento 67 54 51 16 3 122 Contabilizar el transporte 48 39 33 15 6 138 Garantizar la seguridad de la producción 59 26 39 20 6 127 Garantizar la seguridad del empleo 62 31 40 22 9 121 Garantizar el almacenamiento 69 57 49 20 8 115 Garantizar el transporte 69 66 55 14 11 112 Protección física de instalaciones/ materiales/transporte 36 27 21 15 6 150 Expedición de licencias para instalaciones/ entidades/empleo de materiales nucleares 73 57 52 21 5 114 Control de la fiabilidad del personal 21 14 12 9 2 169 Contabilizar/garantizar la seguridad de/proteger físicamente los sistemas vectores 20 12 9 11 3 169 166 160 157 9 3 24 Medidas Autoridad nacional sobre la Convención sobre las armas químicas o encargada de la normativa Estados que adoptan solo medidas legislativas Estados que adoptan Estados que solo medidas no adoptan coercitivas medidas Armas biológicas y materiales conexos De los datos disponibles para todos los Estados, se puede observar que el número de Estados que han sancionado leyes y reglamentos para administrar ciertas actividades con materiales relacionados con las armas biológicas con fines comerciales, industriales y de salud pública ha aumentado sólo ligeramente desde el informe de julio de 2008. De los datos disponibles para todos los Estados, el Comité observa que, a diferencia de los datos sobre los materiales relacionados con las armas químicas, el número de Estados que al parecer han adoptado medidas para contabilizar los 09-50863 (S) -8- materiales relacionados con las armas biológicas es menor que el número de Estados que han adoptado medidas para garantizar su seguridad. Aunque ello puede indicar una mayor concienciación de los Estados frente al posible riesgo de vertido accidental de materiales relacionados con armas biológicas, los datos indican también que el número de Estados que comunican que han adoptado medidas para el control de la fiabilidad del personal que trabaja con materiales peligrosos o para la protección física de las instalaciones pertinentes es menor que el de los Estados que informan de la garantía de seguridad de los materiales, lo que significa que los Estados tienen todavía que abordar vulnerabilidades considerables. Cuadro 6 Número de Estados que adoptan medidas para controlar los materiales relacionados con las armas biológicas Estados que adoptan Estados que solo medidas no adoptan coercitivas medidas Marco legislativo Medidas coercitivas Contabilizar la producción 38 35 30 8 5 149 Contabilizar el empleo 38 36 29 9 7 147 Contabilizar el almacenamiento 37 36 30 7 6 149 Contabilizar el transporte 37 34 29 8 5 150 Garantizar la seguridad de la producción 53 44 39 14 5 134 Garantizar la seguridad del empleo 56 44 35 21 9 127 Garantizar el almacenamiento 59 48 42 17 6 127 Garantizar el transporte 67 69 57 10 12 113 Protección física de instalaciones/ materiales/transporte 38 44 24 14 20 134 Expedición de licencias para instalaciones/ entidades/empleo de materiales nucleares 64 44 42 22 2 126 Control de la fiabilidad del personal 23 19 18 5 1 168 Contabilizar/garantizar la seguridad de/proteger físicamente los sistemas vectores 14 12 9 5 3 175 Medidas 09-50863 (S) Estados que adoptan solo medidas legislativas Estados que adoptan medidas tanto legislativas como coercitivas -9- C. Apartados c) y d) del párrafo 3 La creciente globalización y el desarrollo de las economías del mundo han simplificado el acceso a materiales relacionados con las armas de destrucción en masa y sus sistemas vectores. En la resolución 1540 (2004) se destaca la cuestión del tráfico ilícito de armas nucleares, químicas o biológicas y sus sistemas vectores y materiales conexos como una nueva dimensión de la proliferación, que plantea una amenaza para la paz y la seguridad internacionales. Si bien algunos países han convenido en aplicar reglamentos para prevenir la proliferación de los materiales y la tecnología conexos, mediante la participación en regímenes internacionales de control de las exportaciones, en el marco de la no proliferación, o mediante la adhesión a esos regímenes, otros países han seguido sus propias políticas y el resto aún no ha adoptado medidas al respecto. Se reconoce que los Estados tienen diferentes capacidades para aplicar medidas apropiadas y eficaces de control fronterizo y de las exportaciones. Aunque el informe de julio de 2008 del Comité 1540 al Consejo de Seguridad sobre la aplicación indique que, desde el primer informe de abril de 2006, ha habido algún progreso, en particular en la sanción de medidas legislativas y reglamentarias, así como en la institución de sanciones penales y civiles, los datos que se mencionan infra hacen ver que los Estados Miembros de las Naciones Unidas deben perseverar en su empeño para asegurar la consecución plena y universal de los objetivos señalados en la resolución, en particular en la adopción de listas y en su régimen de expedición de licencias. Actualmente, 78 Estados han informado de que han adoptado regímenes de expedición de licencias para materiales nucleares y materiales conexos, 81 han informado de que han adoptado regímenes de expedición de licencias para sustancias químicas y materiales conexos (cuatro más desde el informe de julio de 2008) y 73 han informado de que han adoptado regímenes de expedición de licencias para materiales relacionados con las armas biológicas (dos más desde julio de 2008). Los detalles de las medidas de aplicación nacionales mencionadas en los apartados c) y d) del párrafo 3 se presentan en los cuadros que figuran infra. Cuadro 7 Número de Estados que han adoptado medidas de control fronterizo y de las exportaciones de materiales relacionados con armas nucleares Marco legislativo Medidas coercitivas Estados que adoptan medidas tanto legislativas como coercitivas 123 118 106 17 12 57 Intermediación 62 50 44 18 6 124 Control de las exportaciones 104 97 90 14 7 81 Expedición de licencias 78 57 56 22 1 113 Autoridad nacional encargada de la normativa 89 63 62 27 1 102 Medidas Control fronterizo 09-50863 (S) Estados que adoptan solo medidas legislativas Estados que adoptan solo medidas coercitivas Estados que no adoptan medidas -10- Estados que adoptan solo medidas legislativas Estados que adoptan solo medidas coercitivas Estados que no adoptan medidas Marco legislativo Medidas coercitivas Estados que adoptan medidas tanto legislativas como coercitivas Lista de control 72 32 30 42 2 118 Tránsito 88 55 50 38 5 99 Medidas Transbordo 67 42 39 28 2 123 Reexportación 78 47 45 33 2 112 Cuadro 8 Número de Estados que han adoptado medidas de control fronterizo y de las exportaciones de materiales relacionados con las armas químicas Estados que adoptan solo medidas legislativas Estados que adoptan solo medidas coercitivas Estados que no adoptan medidas Marco legislativo Medidas coercitivas Estados que adoptan medidas tanto legislativas como coercitivas 129 122 111 18 11 52 Intermediación 69 52 48 21 4 119 Control de las exportaciones 115 111 98 17 3 74 Expedición de licencias 81 62 60 21 2 109 102 77 76 26 1 89 Lista de control 83 38 37 46 1 108 Tránsito 89 62 58 31 4 99 Transbordo 74 50 47 27 3 115 Reexportación 80 52 50 30 2 110 Medidas Control fronterizo Autoridad nacional encargada de la normativa Cuadro 9 Número de Estados que han adoptado medidas de control fronterizo y de las exportaciones de materiales relacionados con las armas biológicas Medidas Control fronterizo 09-50863 (S) Marco legislativo Medidas coercitivas Estados que adoptan medidas tanto legislativas como coercitivas 130 121 113 Estados que adoptan solo medidas legislativas Estados que adoptan solo medidas coercitivas Estados que no adoptan medidas 17 8 54 Intermediación 64 50 46 18 4 124 Control de las exportaciones 98 91 86 12 5 89 Expedición de licencias 73 55 54 19 1 118 -11- Estados que adoptan solo medidas coercitivas Estados que no adoptan medidas Marco legislativo Medidas coercitivas Autoridad nacional encargada de la normativa 87 70 68 19 2 103 Lista de control 71 31 30 41 1 120 Tránsito 89 55 52 37 3 100 Medidas D. Estados que adoptan solo medidas legislativas Estados que adoptan medidas tanto legislativas como coercitivas Transbordo 72 42 41 31 1 119 Reexportación 80 49 47 33 2 110 Una opción por examinar Aunque la resolución ha tenido efectos positivos sobre el número total de medidas adoptadas por los Estados para luchar contra la proliferación de las armas nucleares, químicas y biológicas, sus sistemas vectores y materiales conexos a actores no estatales, los datos en el presente documento indican que todavía queda mucho por hacer. Por cuanto es complemento de otro documento de antecedentes, el presente documento de antecedentes no contiene una gama completa de opciones. Sin embargo, los datos que se presentan ilustran algunas de las diferencias entre el número de medidas legislativas y coercitivas adoptadas, circunstancia que sustenta la tesis de que se examine como mínimo una opción. Con pocas excepciones, en particular en cuanto a las prohibiciones de las armas nucleares, los Estados publican más sobre las medidas legislativas que sobre las coercitivas. Para tener la certeza de que no se trata de un efecto de la reunión de datos, el Comité 1540 debiera examinar la posibilidad de pedir a los Estados que comuniquen una información más amplia sobre las medidas coercitivas. 09-50863 (S)