STPU

Informe amplio del estado de la aplicación
de la resolución 1540 (2004)
Documentos de antecedentes preparados por los expertos
del Comité 1540 de conformidad con el documento sobre
las modalidades para realizar un examen amplio
(S/2009/170)
Elemento específico b)
“Una evaluación de si los Estados han adoptado medidas derivadas de la
resolución 1540 (2004), incluso mediante el establecimiento y la aplicación
de sanciones penales o civiles por las infracciones de las leyes y reglamentos de
control de las exportaciones”*
Berhanykun Andemicael, Olivia Bosch, Ana Maria Cerini, Richard Cupitt,
lsabella Interlandi, Nicolas Kasprzyk, Petr Litavrin y Senan Muhi.
* Este documento de antecedentes fue preparado por el grupo de expertos a petición del
Comité 1540. No representa necesariamente las opiniones del Comité.
09-50863 (S)
-2-
El 8 de julio de 2008, el Presidente del Comité establecido en virtud de la
resolución 1540 (2004) transmitió al Consejo de Seguridad el informe sobre la
aplicación de la resolución 1540 (2004) mediante el cumplimiento de lo que en ella
se exige, de conformidad con lo dispuesto en la resolución 1673 (2006). En dicho
informe, el Comité indicó las medidas que los Estados habían implantado para
aplicar la resolución 1540 de acuerdo con la información extraída de los informes
recibidos de los Estados y de fuentes gubernamentales oficiales o de los sitios web
de organizaciones internacionales.
El Comité llegó a la conclusión de que los Estados Miembros tenían que
adoptar medidas más intensivas para adaptar su marco legislativo nacional, incluida
la prohibición de las actividades vinculadas con las armas nucleares, químicas y
biológicas y sus sistemas vectores, crear nuevos órganos institucionales para
facilitar la comunicación entre las diferentes autoridades de gobierno intervinientes
en el proceso de aplicación, mejorar la contabilización, seguridad y protección física
de los materiales conexos, mejorar el régimen de control de las exportaciones sobre
dichos materiales y, con igual importancia, aplicar dichas medidas.
El presente documento de antecedentes complementa el documento de
antecedentes en la cual se analizan las repercusiones de la resolución. Desde la
publicación de su informe de julio de 2008, el Comité 1540 puede demostrar
mejoras cualitativas y cuantitativas en el proceso encaminado hacia la cabal
aplicación de la resolución. Teniendo presente la distinción contenida en la matriz
entre el “marco jurídico” y las medidas de “aplicación”, sobre la base de que
algunos regímenes jurídicos prohíben y sancionan el actus rei mediante una sola
norma y otros separan la sanción de la tipificación o la incluyen en otra ley, en el
presente documento se examinan las diferencias entre el marco jurídico y la
aplicación de dichas leyes por comparación con los resultados contenidos en el
informe de 2008. En las secciones siguientes se examina el estado de la legislación
de los Estados para aplicar la resolución en las tres categorías de armas.
A.
Párrafo 2 de la parte dispositiva
Armas nucleares
En comparación con las medidas mencionadas en el informe de julio de 2008,
se observa un aumento en el número de Estados que han instituido normas para
prohibir actividades y sancionar infracciones. Sólo el número de Estados con
prohibiciones de empleo siguió siendo el mismo, esto es, 66 (véase el cuadro 1).
El posible empleo, fabricación y adquisición de armas nucleares siguen figurando
entre las actividades prohibidas con mayor probabilidad de sanción.
09-50863 (S)
-3-
Cuadro 1
Número de Estados que han adoptado medidas sobre la prohibición
de las armas nucleares
Marco
legislativo
Medidas
coercitivas
Estados que
adoptan medidas
tanto legislativas
como coercitivas
Fabricación o
producción
107
80
55
40
23
74
Adquisición
Medidas
Estados
que adoptan
solo medidas
legislativas
Estados
que adoptan
solo medidas
coercitivas
Estados que
no adoptan
medidas
103
78
56
36
20
80
Posesión
72
83
53
14
29
96
Almacenamiento
47
59
32
9
22
129
Desarrollo
46
54
28
12
19
133
Transporte
51
72
40
4
27
121
Transferencia
84
76
51
26
20
95
Empleo
66
87
52
13
33
94
Participación como
cómplice
64
76
49
7
22
114
Asistencia
77
80
49
15
26
102
Financiación
71
83
57
8
19
108
Relacionadas con los
sistemas vectores
37
41
23
7
12
150
Participación de
agentes no estatales
70
80
50
13
24
105
Armas químicas
El número de Estados que han adoptado medidas legislativas nacionales sobre
las armas químicas y sus sistemas vectores respecto de una gama más amplia de
obligaciones estatuidas en la resolución es mayor que el número de Estados que han
adoptado esas medidas respecto de las armas nucleares o biológicas. En
comparación con el informe de julio de 2008, se observa un aumento del número de
Estados que adoptan medidas en todos los campos. La prohibición del transporte es
la que registra todavía el menor número de Estados que adoptan medidas:
44 Estados han adoptado medidas de prohibición y 68 han adoptado sanciones.
09-50863 (S)
-4-
Cuadro 2
Número de Estados que han adoptado medidas sobre la prohibición
de las armas químicas
Marco
legislativo
Medidas
coercitivas
Estados que
adoptan medidas
tanto legislativas
como coercitivas
Fabricación o
producción
113
98
80
24
16
72
Adquisición
111
93
74
25
15
78
83
96
63
9
24
96
Almacenamiento
116
88
71
29
10
82
Desarrollo
109
78
63
33
7
89
Transporte
44
68
32
3
28
129
Medidas
Posesión
Estados
que adoptan
solo medidas
legislativas
Estados
que adoptan
solo medidas
coercitivas
Estados que
no adoptan
medidas
Transferencia
114
97
72
28
19
73
Empleo
120
111
82
25
20
65
Participación como
cómplice
81
92
59
7
25
101
115
98
70
26
19
77
Financiación
79
87
62
8
23
99
Relacionadas con los
sistemas vectores
54
52
32
12
12
136
Participación de
agentes no estatales
87
93
60
16
23
93
Asistencia
Armas biológicas
En el informe de julio de 2008 se destacó que la cuestión de la prevención de
la fabricación o producción y la adquisición de armas biológicas, sus sistemas
vectores y materiales conexos por parte de agentes no estatales requería que se le
prestara una atención más precisa en el futuro. Las cifras en el cuadro 3 indican que
el número de Estados que adoptan medidas ha aumentado en todos los campos desde
la publicación del informe. En algunos casos, los aumentos han sido considerables,
por ejemplo, el aumento del número de Estados que han adoptado medidas para
prohibir el almacenamiento de armas biológicas ha pasado de 81 a 97.
09-50863 (S)
-5-
Cuadro 3
Número de Estados que han adoptado medidas sobre la prohibición
de las armas biológicas
Marco
legislativo
Medidas
coercitivas
Estados que
adoptan medidas
tanto legislativas
como coercitivas
Fabricación o
producción
97
85
59
24
23
Adquisición
97
85
58
24
21
89
Posesión
71
81
49
10
25
108
Almacenamiento
97
74
51
27
16
98
Desarrollo
90
69
45
30
14
103
Transporte
45
62
31
6
26
129
Transferencia
99
81
55
29
16
92
Empleo
73
95
54
9
35
94
Participación como
cómplice
72
85
55
6
22
109
Asistencia
89
86
57
17
22
96
Financiación
69
83
52
11
21
108
Relacionadas con los
sistemas vectores
91
50
33
41
11
107
Participación de
agentes no estatales
73
83
47
16
30
99
Medidas
B.
Estados
que adoptan
solo medidas
legislativas
Estados
que adoptan
solo medidas
coercitivas
Estados que
no adoptan
medidas
86
Apartados a) y b) del párrafo 3
Armas nucleares y materiales conexos
Desde su informe de 2008, el Comité 1540 no ha observado un aumento
significativo del número de Estados que comunican que han dado los pasos
necesarios para establecer y mantener medidas apropiadas y eficaces para
contabilizar y proteger físicamente los materiales relacionados con las armas de
destrucción en masa y garantizar su seguridad en la producción, el empleo, el
almacenamiento y el transporte. De acuerdo con los datos recibidos de todos los
Estados, el Comité observa que son muchos menos los Estados que han adoptado
medidas para garantizar la seguridad o proteger físicamente los materiales
relacionados con las armas nucleares.
09-50863 (S)
-6-
Cuadro 4
Número de Estados que adoptan medidas para controlar los materiales
relacionados con las armas nucleares
Marco
legislativo
Medidas
coercitivas
Estados que
adoptan medidas
tanto legislativas
como coercitivas
Contabilizar la
producción
154
49
48
106
1
37
Contabilizar el empleo
155
52
51
104
1
36
Contabilizar el
almacenamiento
155
49
48
107
1
36
Contabilizar el
transporte
60
45
42
18
3
129
Garantizar la seguridad
de la producción
62
56
52
10
4
126
Garantizar la seguridad
del empleo
71
64
57
14
7
114
Garantizar el
almacenamiento
72
65
60
12
5
115
Garantizar el transporte
92
85
76
16
9
91
Protección física
de instalaciones/
materiales/transporte
61
49
44
17
5
126
Expedición de licencias
para instalaciones/
entidades/empleo de
materiales nucleares
83
62
57
26
5
104
Control de la fiabilidad
del personal
35
19
17
18
2
155
Contabilizar/garantizar
la seguridad de/proteger
físicamente los sistemas
vectores
18
10
8
10
2
172
Autoridad nacional
encargada de la
normativa
96
76
76
20
0
96
Medidas
Estados
que adoptan
solo medidas
legislativas
Estados
que adoptan Estados que
solo medidas no adoptan
coercitivas
medidas
Armas químicas y materiales conexos
En el proceso de aplicación en el campo de las armas químicas y materiales
conexos, que registra una evolución constante, se observan aumentos pequeños en el
número de Estados que adoptan medidas desde el informe de julio de 2008.
09-50863 (S)
-7-
Cuadro 5
Número de Estados que adoptan medidas para controlar los materiales
relacionados con las armas químicas
Marco
legislativo
Medidas
coercitivas
Estados que
adoptan medidas
tanto legislativas
como coercitivas
Contabilizar la
producción
70
55
52
18
3
119
Contabilizar el empleo
69
52
49
20
3
120
Contabilizar el
almacenamiento
67
54
51
16
3
122
Contabilizar el
transporte
48
39
33
15
6
138
Garantizar la seguridad
de la producción
59
26
39
20
6
127
Garantizar la seguridad
del empleo
62
31
40
22
9
121
Garantizar el
almacenamiento
69
57
49
20
8
115
Garantizar el transporte
69
66
55
14
11
112
Protección física
de instalaciones/
materiales/transporte
36
27
21
15
6
150
Expedición de licencias
para instalaciones/
entidades/empleo de
materiales nucleares
73
57
52
21
5
114
Control de la fiabilidad
del personal
21
14
12
9
2
169
Contabilizar/garantizar
la seguridad de/proteger
físicamente los sistemas
vectores
20
12
9
11
3
169
166
160
157
9
3
24
Medidas
Autoridad nacional
sobre la Convención
sobre las armas
químicas o encargada
de la normativa
Estados
que adoptan
solo medidas
legislativas
Estados
que adoptan Estados que
solo medidas no adoptan
coercitivas
medidas
Armas biológicas y materiales conexos
De los datos disponibles para todos los Estados, se puede observar que el
número de Estados que han sancionado leyes y reglamentos para administrar ciertas
actividades con materiales relacionados con las armas biológicas con fines
comerciales, industriales y de salud pública ha aumentado sólo ligeramente desde el
informe de julio de 2008.
De los datos disponibles para todos los Estados, el Comité observa que, a
diferencia de los datos sobre los materiales relacionados con las armas químicas,
el número de Estados que al parecer han adoptado medidas para contabilizar los
09-50863 (S)
-8-
materiales relacionados con las armas biológicas es menor que el número de Estados
que han adoptado medidas para garantizar su seguridad. Aunque ello puede indicar
una mayor concienciación de los Estados frente al posible riesgo de vertido
accidental de materiales relacionados con armas biológicas, los datos indican
también que el número de Estados que comunican que han adoptado medidas para el
control de la fiabilidad del personal que trabaja con materiales peligrosos o para la
protección física de las instalaciones pertinentes es menor que el de los Estados que
informan de la garantía de seguridad de los materiales, lo que significa que los
Estados tienen todavía que abordar vulnerabilidades considerables.
Cuadro 6
Número de Estados que adoptan medidas para controlar los materiales
relacionados con las armas biológicas
Estados
que adoptan Estados que
solo medidas no adoptan
coercitivas
medidas
Marco
legislativo
Medidas
coercitivas
Contabilizar la
producción
38
35
30
8
5
149
Contabilizar el empleo
38
36
29
9
7
147
Contabilizar el
almacenamiento
37
36
30
7
6
149
Contabilizar el
transporte
37
34
29
8
5
150
Garantizar la seguridad
de la producción
53
44
39
14
5
134
Garantizar la seguridad
del empleo
56
44
35
21
9
127
Garantizar el
almacenamiento
59
48
42
17
6
127
Garantizar el transporte
67
69
57
10
12
113
Protección física
de instalaciones/
materiales/transporte
38
44
24
14
20
134
Expedición de licencias
para instalaciones/
entidades/empleo de
materiales nucleares
64
44
42
22
2
126
Control de la fiabilidad
del personal
23
19
18
5
1
168
Contabilizar/garantizar
la seguridad de/proteger
físicamente los sistemas
vectores
14
12
9
5
3
175
Medidas
09-50863 (S)
Estados
que adoptan
solo medidas
legislativas
Estados que
adoptan medidas
tanto legislativas
como coercitivas
-9-
C.
Apartados c) y d) del párrafo 3
La creciente globalización y el desarrollo de las economías del mundo han
simplificado el acceso a materiales relacionados con las armas de destrucción en
masa y sus sistemas vectores. En la resolución 1540 (2004) se destaca la cuestión
del tráfico ilícito de armas nucleares, químicas o biológicas y sus sistemas vectores
y materiales conexos como una nueva dimensión de la proliferación, que plantea
una amenaza para la paz y la seguridad internacionales. Si bien algunos países han
convenido en aplicar reglamentos para prevenir la proliferación de los materiales y
la tecnología conexos, mediante la participación en regímenes internacionales de
control de las exportaciones, en el marco de la no proliferación, o mediante la
adhesión a esos regímenes, otros países han seguido sus propias políticas y el resto
aún no ha adoptado medidas al respecto. Se reconoce que los Estados tienen
diferentes capacidades para aplicar medidas apropiadas y eficaces de control
fronterizo y de las exportaciones.
Aunque el informe de julio de 2008 del Comité 1540 al Consejo de Seguridad
sobre la aplicación indique que, desde el primer informe de abril de 2006, ha habido
algún progreso, en particular en la sanción de medidas legislativas y reglamentarias,
así como en la institución de sanciones penales y civiles, los datos que se mencionan
infra hacen ver que los Estados Miembros de las Naciones Unidas deben perseverar
en su empeño para asegurar la consecución plena y universal de los objetivos
señalados en la resolución, en particular en la adopción de listas y en su régimen de
expedición de licencias.
Actualmente, 78 Estados han informado de que han adoptado regímenes de
expedición de licencias para materiales nucleares y materiales conexos, 81 han
informado de que han adoptado regímenes de expedición de licencias para
sustancias químicas y materiales conexos (cuatro más desde el informe de julio
de 2008) y 73 han informado de que han adoptado regímenes de expedición de
licencias para materiales relacionados con las armas biológicas (dos más desde julio
de 2008). Los detalles de las medidas de aplicación nacionales mencionadas en los
apartados c) y d) del párrafo 3 se presentan en los cuadros que figuran infra.
Cuadro 7
Número de Estados que han adoptado medidas de control fronterizo y
de las exportaciones de materiales relacionados con armas nucleares
Marco
legislativo
Medidas
coercitivas
Estados que
adoptan medidas
tanto legislativas
como coercitivas
123
118
106
17
12
57
Intermediación
62
50
44
18
6
124
Control de las
exportaciones
104
97
90
14
7
81
Expedición de
licencias
78
57
56
22
1
113
Autoridad nacional
encargada de la
normativa
89
63
62
27
1
102
Medidas
Control fronterizo
09-50863 (S)
Estados
que adoptan
solo medidas
legislativas
Estados
que adoptan
solo medidas
coercitivas
Estados que
no adoptan
medidas
-10-
Estados
que adoptan
solo medidas
legislativas
Estados
que adoptan
solo medidas
coercitivas
Estados que
no adoptan
medidas
Marco
legislativo
Medidas
coercitivas
Estados que
adoptan medidas
tanto legislativas
como coercitivas
Lista de control
72
32
30
42
2
118
Tránsito
88
55
50
38
5
99
Medidas
Transbordo
67
42
39
28
2
123
Reexportación
78
47
45
33
2
112
Cuadro 8
Número de Estados que han adoptado medidas de control fronterizo y
de las exportaciones de materiales relacionados con las armas químicas
Estados
que adoptan
solo medidas
legislativas
Estados
que adoptan
solo medidas
coercitivas
Estados que
no adoptan
medidas
Marco
legislativo
Medidas
coercitivas
Estados que
adoptan medidas
tanto legislativas
como coercitivas
129
122
111
18
11
52
Intermediación
69
52
48
21
4
119
Control de las
exportaciones
115
111
98
17
3
74
Expedición de
licencias
81
62
60
21
2
109
102
77
76
26
1
89
Lista de control
83
38
37
46
1
108
Tránsito
89
62
58
31
4
99
Transbordo
74
50
47
27
3
115
Reexportación
80
52
50
30
2
110
Medidas
Control fronterizo
Autoridad nacional
encargada de la
normativa
Cuadro 9
Número de Estados que han adoptado medidas de control fronterizo y
de las exportaciones de materiales relacionados con las armas biológicas
Medidas
Control fronterizo
09-50863 (S)
Marco
legislativo
Medidas
coercitivas
Estados que
adoptan medidas
tanto legislativas
como coercitivas
130
121
113
Estados
que adoptan
solo medidas
legislativas
Estados
que adoptan
solo medidas
coercitivas
Estados que
no adoptan
medidas
17
8
54
Intermediación
64
50
46
18
4
124
Control de las
exportaciones
98
91
86
12
5
89
Expedición de
licencias
73
55
54
19
1
118
-11-
Estados
que adoptan
solo medidas
coercitivas
Estados que
no adoptan
medidas
Marco
legislativo
Medidas
coercitivas
Autoridad nacional
encargada de la
normativa
87
70
68
19
2
103
Lista de control
71
31
30
41
1
120
Tránsito
89
55
52
37
3
100
Medidas
D.
Estados
que adoptan
solo medidas
legislativas
Estados que
adoptan medidas
tanto legislativas
como coercitivas
Transbordo
72
42
41
31
1
119
Reexportación
80
49
47
33
2
110
Una opción por examinar
Aunque la resolución ha tenido efectos positivos sobre el número total de
medidas adoptadas por los Estados para luchar contra la proliferación de las armas
nucleares, químicas y biológicas, sus sistemas vectores y materiales conexos a
actores no estatales, los datos en el presente documento indican que todavía queda
mucho por hacer. Por cuanto es complemento de otro documento de antecedentes, el
presente documento de antecedentes no contiene una gama completa de opciones.
Sin embargo, los datos que se presentan ilustran algunas de las diferencias entre el
número de medidas legislativas y coercitivas adoptadas, circunstancia que sustenta
la tesis de que se examine como mínimo una opción. Con pocas excepciones, en
particular en cuanto a las prohibiciones de las armas nucleares, los Estados publican
más sobre las medidas legislativas que sobre las coercitivas. Para tener la certeza de
que no se trata de un efecto de la reunión de datos, el Comité 1540 debiera examinar
la posibilidad de pedir a los Estados que comuniquen una información más amplia
sobre las medidas coercitivas.
09-50863 (S)