ROSAURA GONZÁLEZ MARCOS

ROSAURA GONZÁLEZ MARCOS
Formación Académica
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Maestría en Administración de Empresas ( MBA) ( cum laude)
Post Grado en Alta Gerencia. ( suma cum laude)
Licenciada en Derecho y Ciencias Políticas. Universidad de Panamá, Facultad de
Derecho y Ciencias Políticas. Capítulo de honor Sigma Lambda.
Experiencia Laboral
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Julio de 2005 a septiembre de 2009: Directora Nacional de Asesoría Legal, Comisión
Nacional de Valores: responsable directa de la elaboración de normativas
reglamentarias en materia de ofertas públicas, intermediarios del mercado de valores,
sociedades de inversión, administradores de inversión y régimen de los fondos y
sistemas de administradoras de pensiones privadas .
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Responsable de la supervisión en materia de prevención del blanqueo de capitales y
financiamiento del terrorismo desde 2002 a septiembre de 2009.
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Enero de 2002 a julio de 2005: Directora Nacional de Fiscalización y Auditoria de la
Comisión Nacional de Valores.
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Enero de 2000 hasta enero de 2002: como Directora Nacional de Asesoría Legal de la
Comisión Nacional de Valores.
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Comisionada ad-hoc (para casos de investigaciones y otros en que se declaró
impedimento legal de un Comisionado titular).
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Comisionada a.i designada (ejerciendo el cargo de Comisionada Presidente,
Vicepresidente ó tercer Comisionado, desde el año 2000 a enero de 2009 en periodos
desde 1 semana hasta 6 meses).
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Delegada Comisionada a.i en la reunión anual de Autoridades Reguladoras del
Mercado de Valores a nivel de Ibero-América, realizada en Lima Perú en noviembre de
2005.
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Coordinadora del desarrollo y aplicación de las políticas de supervisión y cumplimiento
en materia de prevención del delito de blanqueo de capitales y financiamiento del
terrorismo ALD/CFT en el mercado de valores desde el año 2002, a septiembre de
2009.
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Coordinadora y enlace en representación de la Comisión Nacional de Valores de la
última evaluación efectuada por el FMI en el año 2005, en materia de cumplimiento de
principios GAFI y de la Organización Internacional del Mercado de Valores (IOSCO)
para el mercado de valores ( prevención del blanqueo de capitales y financiamiento del
terrorismo).
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Asesora legal del Consejo Directivo del SIACAP- encargada de la elaboración de los
reglamentos y procesos de actos públicos para la selección de las administradoras de
FONDOS DE PENSIÓN de los servidores públicos así como apoyo a la primera
implementación del sistema de pensiones de los servidores públicos. 1997-1999.
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Sub Directora y Directora Legal del Ministerio de Comercio e Industrias. 1995-1997.
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Asesora legal de la Superintendencia de Seguros y Reaseguros de la República de
Panamá y de la Comisión de Valores del Ministerio de Comercio e Industrias 19901995.
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Representante de la Comisión Nacional de Valores en el Comité Organizador de los
Congresos Anti Lavado de Dinero de la Asociación Bancaria Nacional
(2004 septiembre de 2009).
Experiencia Docente
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Profesora Titular a nivel de Licenciatura de Hacienda Pública y Derecho Fiscal –
Universidad Latina. ( 1995 a la fecha)
Profesora a nivel de Maestría de Derecho Bancario y Valores negociables- Universidad
Interamericana. ( 2005 a la fecha).
Profesora de legislación de mercado de valores en el Programa de formación a
corredores de valores Instituto Bancario Internacional. ( 2001- 2004)
Profesora a nivel de Maestría de documentos negociables y legislación de valores
ULACIT. ( 2000 a 2004)
Profesora asistente de Derecho Comercial- Comercial I, II ( cátedra de Juan Saucedo
Polo q.e.p.d en la Facultad de Derecho y Ciencias Políticas a nivel de licenciatura
Universidad de Panamá. ( 1985 -1991).
Cursos especializados:
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2000- Comisión Nacional del Mercado de Valores CNMV- Madrid, España.
2000- 2º Curso de regulación y supervisión de Mercado de Valores por el Instituto
Iberoamericano de Mercado de Valores- Madrid, España.
2002- US Securities and Exchange Commission- Institute for Securities Market
Development, Washington , D.C. USA.
2002- Pasantía en la American Stock Exchange- New York- USA.
2003- United States Department of Justice, Federal Bureau of Investigation. Criminal
Intelligence Analysis Seminar. ( FBI)
2003- The Federal Bureau of Investigation and the Internal Revenue Service- Criminal
Investigation Division. Terrorism Financing and Money Laundering. ( FBI-IRS).
2004- United States Securities and Exchange Commission, Commission de Valores
Mobiliarios de Brasil Latin American Securities Enforcement and Market Oversight. Rio
de Janeiro, Brasil.
2005- Representante de la Comisión Nacional de Valores de la República de Panamá
en la reunión anual del Instituto Iberoamericano de valores- autoridades reguladores.
2005- KPMG- Aplicación de las Normas Internacionales de Información Financiera.
Toronto Centre- International Centre. ( CR-abril) 2004
2006- Texas Securities Board- SEC USA- 30th Enforcement- Fort Worth Texas.
Expositora: En más de 50 charlas, conferencias y talleres otorgados a sujetos regulados (
Bolsa de Valores, Central de Valores, Casas de Valores) a entidades públicas ( Ministerio de
Economía y Finanzas, Unidad de Análisis Financiero UAF, Zona Libre de Colón,
Superintendencia de Seguros, Dirección de Aduanas, Ministerio Público, Asociación Bancaria)
entre otros, sobre marco regulador, operativo, Normas y principios de GAFI principios de
IOSCO y de prevención del delito de blanqueo de capitales y financiamiento del terrorismo
ALD/ CFT; procesos de contratación pública y régimen de supervisión en materia de
intermediarios, sociedades de inversión, fondos mutuos y dl sistema de pensiones privadas.