F-ME-GQ-429-Contrato de Administración y depósito de

CONTRATO DE DEPÓSITO Y ADMINISTRACIÓN DE LA
EMISIÓN DESMATERIALIZADA DE TÍTULOS DE
FONDOS DE INVERSIÓN COLECTIVA
CONTRATO DE DEPÓSITO Y ADMINISTRACIÓN DE LA EMISIÓN DESMATERIALIZADA DE TITULOS
DE PARTICIPACIÓN DEL FONDO DE INVERSIÓN COLECTIVA ________ CELEBRADO
ENTRE________, COMO SOCIEDAD ADMINISTRADORA Y EL DEPÓSITO CENTRALIZADO DE
VALORES DE COLOMBIA - DECEVAL S.A.
CLÁUSULA PRIMERA.- PARTES: Son partes del presente contrato:
1.1.
EL DEPÓSITO CENTRALIZADO DE VALORES DE COLOMBIA, DECEVAL S.A., quien en el
presente contrato actuará como la sociedad administradora de un depósito centralizado de
valores y en lo sucesivo se identificará como DECEVAL, representada en este acto por
___________________, mayor de edad, vecino de Bogotá D.C., identificado con la cédula de
ciudadanía No. ________________ expedida en _________, obrando en su condición de
Representante Legal, según se acredita en el certificado de existencia y representación expedido
por la Superintendencia Financiera de Colombia.
1.2.
____________ sociedad administradora de la _______, quien en el presente contrato se
denominará como LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA, representada en este acto por ___________,
mayor de edad, vecino de Bogotá, identificado con la cédula de ciudadanía No._________, en su
condición de Representante Legal de acuerdo con el certificado de existencia y representación
legal expedido por la Superintendencia Financiera de Colombia, cuya copia se adjunta.
CLÁUSULA SEGUNDA.- NATURALEZA: Por medio de este contrato DECEVAL prestará el servicio de
depósito y administración desmaterializada de títulos de participación regulado en la Ley 964 de
2005, la Ley 27 de 1.990, el Decreto 2555 de 2010 y las demás normas que se ocupen o se llegaren
a ocupar del tema, y el Reglamento de Operaciones de DECEVAL.
CLÁUSULA TERCERA.- PROPÓSITO: LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA entregará en depósito y
administración a DECEVAL el macrotítulo que contiene la emisión de los títulos de participación
del FONDO DE INVERSIÓN COLECTIVA__________(en adelante “LA EMISION”). Por su parte,
DECEVAL se obliga para con LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA a custodiar, administrar y ejercer
todas las actividades operativas de la porción desmaterializada o anotada en cuenta, derivadas del
Depósito de Emisiones, respecto de la emisión, atendiendo las siguientes consideraciones:
3.1.
El macrotítulo o título global que respalda la emisión contendrá las características que se
desprenden del reglamento del FONDO DE INVERSIÓN COLECTIVA_____, administrada por LA
SOCIEDAD ADMINISTRADORA, en particular en lo concerniente a la emisión y colocación de los
títulos de participación y se regirá por dicho documento y, en su contenido, deberá corresponder a
lo ordenado por el artículo 2.14.3.1.6 del Decreto 2555 de 2010 e informará las siguientes
condiciones de los títulos: Clase de título, Ley de circulación, Series, Denominación, Inversión
mínima, Valor nominal, Tasa de interés, Plazos, Modalidad de pago de rendimientos y Base de
liquidación y, de darse el caso, señalará las características que se determinarán al momento de la
colocación.
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PARÁGRAFO: Cuando quiera que con las autorizaciones requeridas, se produzca un cambio de las
condiciones originales de LA EMISIÓN, LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA procederá a acreditar ante
DECEVAL la legalidad del cambio en las condiciones de LA EMISIÓN y a sustituir el macrotítulo o
título global por otro que contenga las nuevas características de los valores.
3.2.
LA EMISIÓN será totalmente desmaterializada y en consecuencia DECEVAL se encargará de
administrarla, conforme con los términos del presente contrato. De igual manera, estos valores
emitidos de manera desmaterializada no podrán ser materializados bajo ningún supuesto. Los
suscriptores y/o inversionistas del FONDO DE INVERSIÓN COLECTIVA __________consienten el
depósito de los títulos de participación en DECEVAL, consentimiento que se entenderá dado con la
adhesión al reglamento del FONDO DE INVERSIÓN COLECTIVA. Cuando el suscriptor sea
depositante indirecto indicará el depositante directo que le represente ante DECEVAL, salvo que lo
represente LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA.
3.3.
Se entiende por emisión desmaterializada el monto colocado en el mercado primario o
transado en el mercado secundario de la misma, y que está respaldado en un macrotítulo que
comprende el conjunto de títulos de participación anotados en cuenta, respecto de los cuales no
se hayan emitido títulos físicos individuales representativos de cada inversión.
CLÁUSULA CUARTA.- OBLIGACIONES DE DECEVAL: En virtud del presente contrato, DECEVAL se
compromete a realizar las siguientes actividades operativas correspondientes al depósito y
administración de emisión desmaterializada:
4.1.
Registrar el macrotítulo representativo de LA EMISIÓN, que comprende el registro
contable de LA EMISIÓN, la custodia, administración y control del macrotítulo, lo cual incluye el
control sobre el saldo circulante de LA EMISIÓN, monto emitido, colocado, en circulación,
cancelado, por colocar y anulado de los valores. El macrotítulo así registrado respaldará el monto
efectivamente colocado en base diaria.
PARÁGRAFO: Para estos efectos, LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA se compromete a hacer entrega
del macrotítulo dentro del día hábil anterior a la emisión de los valores.
4.2.
Registrar y anotar en cuenta la información sobre:
4.2.1. La colocación individual de los derechos de LA EMISIÓN.
4.2.2. Las enajenaciones y transferencias de los derechos anotados en cuentas o subcuentas de
depósito.
Para el registro de las enajenaciones de derechos en depósito, se seguirá el procedimiento
establecido en el Reglamento de Operaciones vigente de DECEVAL.
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4.2.3. La anulación de los títulos de participación de acuerdo con las órdenes que imparta LA
SOCIEDAD ADMINISTRADORA, en los términos establecidos en el Reglamento de Operaciones de
DECEVAL S.A.
4.2.4. Las órdenes de expedición de los valores anotados en cuentas de depósito.
4.2.5. Las pignoraciones y gravámenes, para lo cual el titular o titulares de los valores seguirán el
procedimiento establecido en el Reglamento de Operaciones de DECEVAL.
PARÁGRAFO: Cuando la información sobre enajenaciones o gravámenes de los títulos de
participación provenga de LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA o de autoridad competente, DECEVAL
tendrá la obligación de informar a LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA dentro de los tres (3) días
hábiles siguientes al recibo de la información de tal circunstancia, siempre y cuando DECEVAL no
administre el libro de inversionistas.
4.2.6. El saldo en circulación bajo el mecanismo de anotación en cuenta.
4.3.
Cobrar a LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA los derechos patrimoniales que estén
representados por anotaciones en cuenta a favor de los respectivos beneficiarios, cuando éstos
sean depositantes directos con servicio de administración de valores o estén representados por
uno de ellos. Los pagos para los titulares que sean o estén representados por depositantes
directos sin servicio de administración de valores, serán realizados directamente por LA SOCIEDAD
ADMINISTRADORA, siempre que se presente el certificado para el cobro de derechos que para
este fin expida DECEVAL a solicitud del interesado.
4.3.1. Para tal efecto, DECEVAL presentará dos liquidaciones, una previa y la definitiva. La
preliquidación de las sumas que deben ser giradas por LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA se
presentará dentro del término de cinco (5) días hábiles anteriores a la fecha en que debe hacerse
el giro correspondiente. Esta deberá sustentarse indicando el saldo de LA EMISIÓN que circula en
forma desmaterializada y la periodicidad de pago de intereses.
4.3.2. LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA verificará la preliquidación elaborada por DECEVAL y
acordará con ésta los ajustes correspondientes en caso de presentarse discrepancias. Para realizar
los ajustes tanto DECEVAL como LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA se remitirán a las características
de LA EMISIÓN tal como se encuentran establecidas en el reglamento del FONDO DE INVERSIÓN
COLECTIVA _______o al documento del órgano competente del FONDO DE INVERSIÓN COLECTIVA
que soporte el decreto de pago de derechos patrimoniales.
4.3.3. Posteriormente, DECEVAL presentará a LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA, dentro de los
dos (2) días hábiles anteriores al pago, una liquidación definitiva sobre los valores en depósito
administrados a su cargo.
4.3.4. LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA solo abonará en la cuenta de DECEVAL los derechos
patrimoniales correspondientes cuando se trate de tenedores vinculados a otros depositantes
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directos o que sean depositantes directos con servicio de administración de valores. Para el efecto,
enviará a DECEVAL una copia de la liquidación definitiva de los abonos realizados a los respectivos
beneficiarios, después de descontar los montos correspondientes a la retención en la fuente que
proceda para cada uno y consignará mediante transferencia electrónica de fondos a la cuenta
designada por DECEVAL el valor de la liquidación, según las reglas previstas en el reglamento del
FONDO DE INVERSIÓN COLECTIVA _______para el pago de intereses y capital. Los pagos deberán
efectuarse el día del vencimiento a más tardar a las 12:00 P.M.
Los pagos para los titulares que sean o estén representados por depositantes directos sin servicio
de administración de valores, serán realizados directamente por LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA
siempre que se le presente el certificado para el cobro de derechos que para este fin expida
DECEVAL, por parte del interesado.
4.3.5. Informar a los depositantes directos y a los entes de control al día hábil siguiente al
vencimiento del pago de los derechos patrimoniales, el incumplimiento por parte de LA SOCIEDAD
ADMINISTRADORA cuando quiera que no provea los recursos correspondientes.
PARÁGRAFO: DECEVAL no asumirá ninguna responsabilidad de LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA,
cuando ésta no provea los recursos para el pago oportuno de los rendimientos, amortizaciones o
retiro de inversiones, ni por las omisiones o errores en la información que éste o los depositantes
directos le suministren, derivados de las ordenes de expedición, suscripción, transferencias,
gravámenes o embargos de los derechos incorporados.
4.4.
Actualizar el monto del macrotítulo o título global, por encargo de LA SOCIEDAD
ADMINISTRADORA, a partir de las operaciones de expedición, cancelación al vencimiento,
anulaciones y redenciones anticipadas de los títulos de participación, para lo cual DECEVAL tendrá
amplias facultades.
PARÁGRAFO: LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA reconoce la imposibilidad operativa para DECEVAL,
de anotar en cuenta la advertencia a la cual hace referencia el articulo 3.1.7.1.3 del Decreto 2555
de 2010 en los certificados o constancias que expida a favor de los inversionistas.
La obligación para DECEVAL descrita en el numeral 6 del artículo 3.1.13.1.3. del Decreto 2555 del
2010, se limita a informar cualquier evento e incumplimiento de lo que llegue a conocer en
desarrollo y ejecución de su labor de custodia, administración y depósito y de las obligaciones a su
cargo enunciadas en el presente contrato. En este sentido, DECEVAL, no asume la obligación de
informar a la Superintendencia Financiera de Colombia y al contralor normativo del FONDO DE
INVERSIÓN COLECTIVA, sobre cualquier incumplimiento del reglamento o de otras normas
aplicables a las carteras colectivas.
CLÁUSULA QUINTA: REMUNERACIÓN, FORMA DE PAGO Y REAJUSTE DE TARIFAS. La
remuneración por los servicios prestados que LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA pagará a DECEVAL,
será por los siguientes conceptos:
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5.1.
REMUNERACIÓN:
Corresponderá a la que resulte de aplicar el instructivo de tarifas de DECEVAL vigente en la fecha
de la prestación del servicio; se facturará al cierre de cada mes calendario de acuerdo a lo
establecido en el instructivo de tarifas vigente de DECEVAL.
PARAGRAFO. En la tarifa no se encuentra incluido ningún impuesto que se pueda generar con
ocasión de la prestación del servicio, ni los que a futuro puedan gravarlo, los cuales se liquidarán a
la fecha en que se haga la facturación.
5.2.
FORMA DE PAGO: DECEVAL presentará las facturas de venta en forma mensual a LA
SOCIEDAD ADMINISTRADORA dentro de los primeros cinco (5) días hábiles siguientes a su
causación.
LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA pagará las facturas de venta dentro de los diez (10) días hábiles
siguientes a su recibo, vencido este término reconocerá a DECEVAL intereses de mora sobre las
sumas adeudadas, a la tasa máxima permitida por la ley, dichos intereses se pagarán
conjuntamente con la factura de venta correspondiente.
5.3.
REAJUSTE DE TARIFAS: Para LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA es claro que las tarifas que
cobra DECEVAL por la prestación de los servicios de que trata este contrato, se ajustarán o
modificarán en los términos del Reglamento de Operaciones de DECEVAL, el cual se encuentra
publicado en su página web.
CLÁUSULA SEXTA.- DURACIÓN Y TERMINACIÓN: El presente contrato tendrá una duración inicial
de un (1) año contado a partir de su fecha de suscripción, y se prorrogará automáticamente hasta
la fecha máxima de vencimiento definitivo de LA EMISIÓN.
CLÁUSULA SÉPTIMA.- OBLIGACIONES DE LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA: Serán obligaciones de
LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA en desarrollo del depósito de LA EMISIÓN, las siguientes:
7.1.
Informar a DECEVAL las colocaciones individuales y anulaciones que afecten el macrotítulo
o título global.
7.2.
Entregar a DECEVAL, para su depósito, el macrotítulo que represente los derechos de LA
EMISIÓN de los valores en la cuantía necesaria para atender la expedición de los mismos mediante
el sistema de anotaciones en cuenta para los suscriptores que adhieran. Tales títulos deberán
reunir los requisitos previstos en la ley.
7.3.
Suministrar a DECEVAL, a través del agente colocador de la emisión, en el día de la
suscripción, la siguiente información de los suscriptores:
-Nit. y razón social del suscriptor
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-Fecha de emisión
-Fecha de expedición
-Fecha de vencimiento
-Monto colocado en número de unidades.
-Valor de la unidad a la fecha
-Valor nominal de la inversión
-Depositante directo al cual está asociado el suscriptor.
-En caso de ser depositante directo indicar tal circunstancia.
-Ciudad de residencia
-Dirección y teléfono.
-Tasa
-Plazo
7.4.
Efectuar los abonos necesarios, mediante transferencia electrónica de fondos, para el
pago al vencimiento de los intereses y del capital a más tardar a las 12:00 P.M. del día del
vencimiento de los mismos, para garantizar los respectivos pagos a los beneficiarios o titulares
previa presentación de la cuenta de cobro o certificación del valor del pago por parte de DECEVAL
en los términos señalados en el numeral 4.3 de este contrato.
7.5.
Pagar dentro del término señalado en el presente contrato la remuneración pactada a
DECEVAL por los servicios prestados, contra la presentación de la cuenta de cobro que expida
DECEVAL.
7.6.
Designar un funcionario con capacidad decisoria, como responsable de atender los
requerimientos formulados por DECEVAL, con el propósito de que se adelanten eficazmente las
obligaciones derivadas de la orden de los servicios ofrecidos en el presente contrato.
7.7.
Calcular y pagar la retención en la fuente a que haya lugar y expedir los certificados
correspondientes.
7.8.
Cuando haya lugar a la publicación de aviso de oferta pública, LA SOCIEDAD
ADMINISTRADORA deberá remitir a DECEVAL, una copia del aviso de oferta pública a más tardar el
día de publicación del mismo.
7.9.
En los eventos de prepagos obligatorios, amortizaciones extraordinarias anticipadas de
capital y cancelación anticipada de los títulos, LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA informará por
escrito a DECEVAL, con ocho (8) días de anticipación, sobre tal evento; igualmente informará por
escrito sobre el número de unidades a amortizar y el nuevo saldo de cada especie afectada.
7.10. En el evento de recompra, LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA informará a DECEVAL, el
mismo día en que se lleve a cabo la operación en Bolsa, sobre tal evento. DECEVAL procederá, en
el término de dos días hábiles, a cancelar anticipadamente (amortización extraordinaria) el saldo
recomprado.
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CLÁUSULA OCTAVA.- RENDICIÓN DE CUENTAS:
ADMINISTRADORA la siguiente información:
DECEVAL
remitirá a
LA SOCIEDAD
8.1.
Un informe mensual dentro de los cinco (5) días hábiles siguientes al cierre del mes, que
contiene el detalle diario y consolidado sobre el estado del monto de LA EMISIÓN, en el cual se
indicará:
-Saldo emitido.
-Saldo cancelado
-Saldo anulado
-Saldo en circulación
Esta información podrá ser consultada en cualquier momento por LA SOCIEDAD
ADMINISTRADORA en caso de que cuente con acceso al sistema de información suministrado por
DECEVAL.
8.2.
Un reporte diario con los movimientos de los valores en circulación que se registren el día
anterior, salvo que LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA cuente con acceso al sistema de información
suministrado por DECEVAL, pues en este evento el envío de la información se hará a través de
dicho sistema.
CLAUSULA NOVENA.- DIFERENCIAS: En el evento que surja diferencias entre las partes por razón o
con ocasión de las obligaciones entre ellas contraídas, su desarrollo, ejecución y/o liquidación, las
mismas buscarán mecanismos de arreglo directo tales como la negociación directa, la amigable
composición o la conciliación. Para estos efectos las partes dispondrán de un término de quince
(15) días calendario contados a partir del día hábil siguiente a aquél en que cualquiera de ellas
haga una solicitud en tal sentido, el que podrá ser prorrogado por mutuo acuerdo. En el evento en
que no se llegue a una solución de las diferencias, éstas se someterán a decisión arbitral, la que se
regirá por los términos de la cláusula décima del presente contrato.
CLÁUSULA DÉCIMA.- CLÁUSULA COMPROMISORIA: DECEVAL y LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA
convienen en someter las diferencias que surjan en torno a la eficacia, ejecución, interpretación,
modificación o liquidación del presente contrato, y que no puedan ser resueltas directamente por
ellos, en una etapa previa de arreglo directo, a la decisión de un Tribunal de Arbitramento que
funcionará teniendo como sede el Centro de Arbitraje y Conciliación de la Cámara de Comercio de
la ciudad de Bogotá. El tribunal estará compuesto por un único árbitro de nacionalidad
colombiana, abogado en ejercicio, el cual será designado por DECEVAL y LA SOCIEDAD
ADMINISTRADORA de la lista de inscritos que administra el Centro de Arbitraje y Conciliación
Mercantiles de la Cámara de Comercio de Bogotá y fallará en derecho. Convocado el Tribunal si
DECEVAL y LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA no se ponen de acuerdo en un término de quince (15)
días corrientes, corresponderá al Centro de Arbitraje y Conciliación Mercantiles su designación. Si
las diferencias surgidas tienen el carácter de técnicas, DECEVAL y LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA
convienen en someterlas a un Tribunal de Arbitramento Técnico, que funcionará teniendo como
sede el Centro de Arbitraje y Conciliación de la Cámara de Comercio de la ciudad de Bogotá. El
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tribunal estará conformado por un único miembro experto y con especiales conocimientos en
materia informática, los cuales serán designados por DECEVAL y LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA
en un término de quince (15) días corrientes, si vencidos estos no es elegido el árbitro,
corresponderá al Centro de Arbitraje y Conciliación de la Cámara de Comercio de Bogotá de la lista
de inscritos en ese centro.
CLAUSULA DÉCIMA PRIMERA.- TERMINACIÓN DEL NEGOCIO.- LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA o
DECEVAL podrán dar por terminado el presente contrato, previa comunicación con quince (15)
días hábiles de antelación. De presentarse este evento DECEVAL adoptará, conjuntamente con LA
SOCIEDAD ADMINISTRADORA, los mecanismos y condiciones para el manejo de LA EMISIÓN que a
dicha fecha mantenga DECEVAL bajo su custodia. En todo caso, cualquiera de las partes dará por
terminado unilateralmente el presente negocio por las siguientes causas:
11.1. Por incumplimiento de alguna de las partes de cualquiera de las obligaciones contraídas en
el presente contrato.
11.2. Por incurrir alguna de las partes en liquidación forzosa administrativa u otro hecho jurídico
que afecte o pudiere afectar la relación normal entre DECEVAL y LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA.
11.3. El vencimiento del término de duración previsto en el reglamento del FONDO DE
INVERSIÓN COLECTIVA.
11.4. Cualquier hecho o situación que coloque a LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA en
imposibilidad definitiva de continuar desarrollando su objeto social.
11.5. Por determinación de autoridad competente debidamente ejecutoriada. Cuando la causa
de terminación del FONDO DE INVERSIÓN COLECTIVA sea legal o por decisión de autoridad
competente, se procederá a su liquidación de manera inmediata una vez quede ejecutoriada la
orden emitida por el organismo competente, de acuerdo con las circunstancias que den lugar a su
terminación.
PARÁGRAFO: Para efectos de dar por terminado el presente contrato, la parte interesada deberá
comunicar por escrito a la otra parte su voluntad en tal sentido, los motivos que dieron origen a la
decisión si a ello hubiere lugar y la fecha a partir de la cual la misma tiene aplicación.
CLÁUSULA DÉCIMA SEGUNDA.- INTEGRALIDAD: Se entienden incorporadas al presente contrato
la Ley 964 de 2005, la Ley 27 de 1990, el Decreto 2555 de 2010 y las normas posteriores que los
modifiquen. Igualmente, forman parte integral del presente contrato las estipulaciones contenidas
en el Reglamento de Operaciones DECEVAL, aprobado por la Superintendencia Financiera de
Colombia.
CLÁUSULA DÉCIMA TERCERA.- TRATAMIENTO DE DATOS PERSONALES:
Para efectos de realizar el tratamiento de datos de los inversionistas, se entenderá que el
encargado del tratamiento es DECEVAL quien realizará el tratamiento de datos personales por
cuenta de LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA, de acuerdo con lo establecido en el Manual de
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Políticas para el Tratamiento de Datos, publicado en el portal web de DECEVAL, situación que LA
SOCIEDAD ADMINISTRADORA declara conocer y acepta.
Para efectos del presente contrato LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA actúa como responsable del
tratamiento conforme a la normatividad vigente y se obliga a:
a.
Obtener de cada uno de los titulares de la información, la autorización expresa para que
DECEVAL recopile, administre y ponga en circulación en el mercado de valores la información
personal necesaria de cada uno de ellos.
b.
Cumplir las normas sobre administración de base de datos del ordenamiento jurídico
colombiano, Ley 1581 de 2012 y Decreto 1377 de 2013 y aquellas que los sustituyan,
complementen o modifiquen, dentro de lo que se encuentra la validación de la información
personal recaudada del titular, entendiéndose por esta el nombre completo, identificación, sitio y
teléfono de ubicación, la conservación de la autorización impartida por el titular de la información
para efectuar la actualización solicitada por este y la ratificación de los datos modificados en el
sistema que administra DECEVAL conforme al procedimiento previsto, y todas aquellas
relacionadas con las instrucciones sobre la información que reposa en la base de datos de
DECEVAL.
CLÁUSULA DÉCIMA CUARTA.- CUMPLIMIENTO DE NORMAS SOBRE CONTROL AL LAVADO DE
ACTIVOS Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO: LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA con la suscripción
del presente contrato, se sujeta a las normas vigentes y aplicables sobre prevención y control del
lavado de activos y financiación del terrorismo, en especial las contenidas en la Circular Básica
Jurídica de la Superintendencia Financiera de Colombia, dirigida a entidades sometidas a
inspección y vigilancia de la referida entidad, las normas que la deroguen, modifiquen o sustituyan
y al Reglamento de Operaciones de LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA y sus posteriores
modificaciones.
LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA, en su calidad de proveedor de infraestructura, de conformidad
con el Estatuto Orgánico del Sistema Financiero y El Reglamento de Operaciones de LA SOCIEDAD
ADMINISTRADORA, contará con mecanismos que le permitan conocer, prevenir y mitigar los
riesgos inherentes al lavado de activos, financiación del terrorismo y en caso de que un
inversionista esté relacionado con operaciones sospechosas en materia de lavado de activos o
financiación del terrorismo, deberá informar por escrito a la autoridad competente, al depositante
directo y a LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA, así como tomar las medidas necesarias en los
términos del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero y del Reglamento de Operaciones de LA
SOCIEDAD ADMINISTRADORA y sus posteriores modificaciones.
LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA podrá cruzar en cualquier momento la información de sus bases
de datos con las listas públicas internacionales y locales sobre personas investigadas por lavado de
activos, financiación del terrorismo y extinción de dominio. Cuando quiera que la investigación
arroje resultados positivos, se procederá a tomar las decisiones pertinentes teniendo en cuenta las
Políticas de Prevención y Control del Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo de LA
SOCIEDAD ADMINISTRADORA y las normas vigentes.
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LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA declara que conoce las estipulaciones del Reglamento de
Operaciones de LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA concernientes a la Prevención y Control del
Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo y que está sujeto y obligado según sus
estipulaciones.
CLÁUSULA DÉCIMA QUINTA.- CONFIDENCIALIDAD DE LA INFORMACIÓN.- Las partes se obligan a
mantener absoluta confidencialidad y reserva profesional sobre la información a la que tengan
acceso en virtud del presente contrato.
En virtud del presente contrato, las partes tendrán acceso a información confidencial
("Información Confidencial"), la cual incluye, pero no se limita a, documentación, procedimientos
de seguridad, los términos de prestación de este contrato y la información que de la ejecución de
mismo se derive, y toda la información claramente identificada por escrito al momento de ser
revelada como confidencial o que una persona al momento de la revelación, pueda presumir bajo
las circunstancias concretas en que se dio la revelación, que dicha información es Información
Confidencial. La Información Confidencial también incluye toda la información entregada por
terceras personas y que las partes están obligadas a tener como confidencial así como la
información verbal que es identificada por cada una de las partes como confidencial, y la
información entregada para la ejecución del presente contrato.
Sin perjuicio de lo establecido anteriormente, la revelación de Información Confidencial no deberá
ser considerada como un incumplimiento de las obligaciones de confidencialidad mencionadas
anteriormente si dicha información es suministrada: (a) mediante requerimiento por ley u orden
judicial o de otra autoridad gubernamental competente; o (b) es realizada por cualquiera de las
partes a su asesor legal o abogado o a otros profesionales obligados a mantener la
confidencialidad de acuerdo con la ley y únicamente hasta el alcance necesario para establecer
derechos o hacer efectivas obligaciones derivadas de este contrato; en todo caso la parte
reveladora deberá informar a la otra, de las circunstancias descritas en los literales (a) y (b) de la
presente cláusula y hará un esfuerzo razonable para establecer que la Información Confidencial
revelada, sea usada únicamente para el propósito para el cual fue emitida y procurando limitar lo
más posible el ámbito de su revelación.
Las partes se obligan, salvo disposición legal en contrario, a no hacer disponible la Información
Confidencial respectiva en cualquier forma a cualquier tercero o usar la Información Confidencial
para cualquier propósito distinto del cumplimiento de este contrato.
Las partes se obligan a mantener la Información Confidencial en estricta confidencialidad durante
el término de vigencia del contrato que resulte como consecuencia de la aceptación de este
contrato y de manera indefinida en el tiempo después de que termine el mismo.
Las partes deberán hacer extensivas las obligaciones de confidencialidad aquí pactadas al personal
que designe para la ejecución de los servicios ofrecidos, por lo cual se obliga a establecer los
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mecanismos necesarios para asegurar que la Información Confidencial no sea revelada o
distribuida por éstos en violación de este contrato.
CLÁUSULA DÉCIMA SEXTA.- RESPONSABILIDAD DE DECEVAL.- DECEVAL se obliga a que los
Servicios objeto de este contrato alcancen los estándares de calidad y oportunidad establecidos en
el presente documento.
DECEVAL asumirá la responsabilidad por los perjuicios directos que cause al DEPOSITANTE EMISOR
derivados de las acciones u omisiones culposas o dolosas en que DECEVAL, sus empleados,
funcionarios, representantes o directivos, hayan incurrido en desarrollo o con ocasión de la
prestación de los servicios cubiertos por el presente contrato.
En todo caso, DECEVAL siempre que haya cumplido con las normas y procedimientos aplicables en
cada momento, no será responsable de ningún perjuicio especial, indirecto o consecuente causado
por un incumplimiento de sus obligaciones con arreglo al presente contrato y por lo tanto LA
SOCIEDAD ADMINISTRADORA deberá mantener a DECEVAL, a sus instituciones y a sus
representantes, órganos o funcionarios, indemnes y libres de todo reclamo, demanda, litigio,
acción legal y reivindicación de cualquier especie que se entable o pueda entablarse, por causa de
acciones u omisiones en que incurran, sus agentes, representantes o empleados, terceros,
clientes, en la ejecución y desarrollo de la relación jurídica surgida con la suscripción del presente
contrato.
CLÁUSULA DÉCIMA SÉPTIMA.- RESPONSABILIDAD DE LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA.- LA
SOCIEDAD ADMINISTRADORA será el único responsable por daños y perjuicios causados por actos
u omisiones suyas o de sus trabajadores por el incumplimiento de las obligaciones del presente
contrato. En consecuencia si LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA llegare a perjudicar a DECEVAL, en
la ejecución del presente contrato, deberá salir a su defensa en todo lo relacionado con la
integridad y autenticidad de los registros de sus acciones, así como la de los gravámenes o
situaciones que afecten la negociabilidad de los valores con anterioridad a su desmaterialización o
con posterioridad a está y en general de acuerdo con la normatividad colombiana para la
ejecución del presente contrato.
CLÁUSULA DÉCIMA OCTAVA.- CESIÓN DEL CONTRATO.- Ninguna de las partes podrá ceder en
todo ni en parte el presente contrato, sin autorización previa y escrita de la otra parte.
CLAUSULA DÉCIMA NOVENA.- ANTIFRAUDE Y ANTICORRUPCIÓN, ÉTICA Y CONDUCTA EN LOS
NEGOCIOS.
19.1 Todas las relaciones contractuales, incluyendo aquellos negocios que no se concreten o se
consideren como terminados, se basarán en todo momento en prácticas basadas en la
transparencia y apego a la legalidad. DECEVAL exige que las partes observen los niveles éticos
establecidos en el Código de Conducta de DECEVAL, durante la ejecución del contrato y en
consecuencia actuará frente a cualquier hecho o reclamación de fraude o corrupción.
F-ME-GQ-429/ V: 4.2
Feb-15
CONTRATO DE DEPÓSITO Y ADMINISTRACIÓN DE LA
EMISIÓN DESMATERIALIZADA DE TÍTULOS DE
FONDOS DE INVERSIÓN COLECTIVA
Cada una de las partes se obliga a no ofrecer o pagar ningún tipo de soborno, o cualquier otra
forma de pago ilegal o favor, a ningún tipo de empleado privado, público o funcionario del Estado,
de cualquier Nación, para iniciar, obtener o retener cualquier tipo de negocio o actividad
relacionada con este contrato. Las partes acuerdan que el ofrecimiento o pago de sobornos, o de
cualquier otra forma de pago ilegal o favor, a cualquier empleado privado, público o funcionario
del Estado, de cualquier Nación, constituye una causal de terminación del presente contrato. Si se
comprueba que alguna de las partes firmantes del presente contrato ha incurrido en prácticas de
fraude o corrupción, DECEVAL realizará las siguientes actividades según aplique:
i)
Terminará el contrato por causa imputable a quien cometa la práctica de fraude o
corrupción.
ii) Remitirá los antecedentes de quien esté involucrado en las prácticas de fraude o
corrupción, a las instancias correspondientes, a los efectos del inicio del procedimiento
para la aplicación de las sanciones previstas.
iii) Presentará la denuncia penal ante las instancias correspondientes si el hecho conocido se
encontrare tipificado en la legislación penal.
Cada una de las partes se obliga a mantener informada a las partes del presente contrato de
cualquier situación que puede percibirse o denotar un hecho plausible o consumado de cualquier
violación a la presente cláusula. En tal caso, las partes acuerdan respetar y hacer respetar las
disposiciones legales que en la materia asuma DECEVAL.
Se consideran actos tipificados de fraude y corrupción.
i)
ii)
iii)
iv)
v)
Ofrecer, dar, recibir o solicitar, directa o indirectamente, cualquier cosa de valor para
influenciar las acciones de otra parte;
Cualquier acto u omisión, incluyendo la tergiversación de hechos y circunstancias, que
engañen, o intenten engañar, a alguna parte para obtener un beneficio económico o de
otra naturaleza o para evadir una obligación;
Perjudicar o causar daño, o amenazar con perjudicar o causar daño, directa o
indirectamente, a cualquier parte o a sus bienes para influenciar las acciones de una parte;
Colusión o acuerdo entre dos o más partes realizado con la intención de alcanzar un
propósito inapropiado, incluyendo influenciar en forma inapropiada las acciones de otra
parte.
Cualquier otro acto considerado como tal en la legislación vigente
19.2 LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA informará por escrito a DECEVAL tan pronto como tenga
conocimiento si alguno de sus socios o accionistas, miembros de los órganos de administración o personal
de manejo y confianza así como familiares dentro del cuarto grado de consanguinidad, segundo de afinidad
o primero civil tienen vínculos con cualquiera de los empleados o administradores de DECEVAL con cargo de
gestión en el proceso de contratación o poder de decisión sobre la vinculación de LA SOCIEDAD
ADMINISTRADORA. Igualmente LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA cuando tenga conocimiento de ello,
informará a DECEVAL si existe entre LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA y los empleados o administradores de
DECEVAL enemistad grave, amistad íntima o vínculos laborales o participación en empresas o sociedades
(salvo en sociedades anónimas) comunes. Esta obligación persistirá durante la vigencia del contrato.
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CONTRATO DE DEPÓSITO Y ADMINISTRACIÓN DE LA
EMISIÓN DESMATERIALIZADA DE TÍTULOS DE
FONDOS DE INVERSIÓN COLECTIVA
CLÁUSULA VIGÉSIMA.- ANEXOS: Igualmente, forman parte integrante del presente contrato los
siguientes documentos:
1.
El título o títulos globales representativos de la emisión depositada.
2. El reglamento del FONDO DE INVERSIÓN COLECTIVA _____________.
3. La relación de las personas autorizadas por LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA para actuar ante
DECEVAL.
4. Código de Conducta de DECEVAL.
5. Certificado de Continuidad del Negocio de DECEVAL.
CLÁUSULA VIGÉSIMA PRIMERA.- NOTIFICACIONES: Para todos los efectos derivados del presente
contrato, las partes recibirán notificaciones en las siguientes direcciones:
LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA en la _____________________________
LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA en la dirección registrada como principal en el certificado de la
Cámara de Comercio de Bogotá.
Para constancia, se firma en dos (2) ejemplares de un mismo tenor, en la ciudad de Bogotá D.C., el
21 de abril de 2015.
_________________
Representante Legal
DECEVAL S.A.
_________________
Representante Legal
___________________
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