VIII Área Empresarial VIII Contenido Informe especial El procedimiento registral (Parte I) GLOSARIO empresarial VIII-1 VIII-4 Ficha Técnica Autor:Dr. Cristhian Northcote Sandoval Título:El procedimiento registral (Parte I) Fuente: Actualidad Empresarial, Nº 227 - Segunda Quincena de Marzo 2011 1. Introducción Es muy probable que uno de los procedimientos administrativos que es realizado con mayor frecuencia por una empresa sea el procedimiento destinado a la inscripción de un determinado acto ante los Registros Públicos, es decir, el procedimiento registral. Los Registros Públicos constituyen un sistema de información que incorpora los datos referidos a una serie de actos jurídicos, como puede ser un derecho de propiedad, un derecho de garantía, la constitución de una persona jurídica, el otorgamiento de facultades de representación, entre otros. La importancia de los Registros Públicos radica en los atributos que son conferidos a aquellos actos que se inscriben en el respectivo Registro. Estos atributos están consagrados en una serie de principios regulados por el Código Civil y por las normas registrales especiales. En el presente informe haremos un desarrollo de los principales aspectos que caracterizan al procedimiento registral y las reglas que se aplican, de manera general, para la inscripción de un acto jurídico. 2. Marco legal A efectos del presente informe, se han analizado las disposiciones que regulan a los Registros Públicos y al procedimiento registral contenidas en el Código Civil y en el Reglamento General de los Registros Públicos, aprobado por la Resolución de Superintendencia Nacional de los Registros Públicos N° 195-2001-SUNARPSN, cuyo Texto Único Ordenado fue N° 227 Segunda Quincena - Marzo 2011 aprobado mediante la Resolución Nº 079-2005-SUNARP-SN. 3. Principios registrales Como hemos referido, el procedimiento registral está regido por principios que determinan su funcionamiento, pero que además determinan los atributos que le son conferidos a los actos jurídicos que se inscriben en los Registros Públicos. Vamos a revisar primero los principios que están previstos en el Código Civil y que son muy importantes para entender el sistema registral. 3.1.El Principio de Rogación El Principio de Rogación determina que la inscripción de un acto depende de la legalidad de los documentos presentados, la capacidad de las personas que participan en el acto en cuestión, la validez del acto y la conexidad de este acto con los antecedentes que figuran en el Registro. Esto implica que al solicitar la inscripción de un acto, el registrador público, que es el funcionario competente, califica la información que le es presentada y determina si la inscripción del acto es factible en función de dicha información y a los antecedentes que se encuentran inscritos en la partida registral respectiva. La única excepción a esta facultad de calificación que tienen los registradores, está constituida por los casos en que se ordena la inscripción de un acto por un mandato judicial. En tales casos, el registrador no puede calificar la inscripción del acto, sino únicamente dar cumplimiento al mandato judicial. Esto es así porque un funcionario de la Administración Pública no puede cuestionar o desobedecer un mandato emanado del Poder Judicial, incluso si éste contiene errores, pues en tal caso, la rectificación debe realizarse a través de un proceso judicial y no por la decisión de un funcionario administrativo. 3.2.Principio de Publicidad El Principio de Publicidad constituye una presunción en virtud de la cual se considera, sin admitirse prueba en contrario, que todas las personas tienen conocimiento de la información que consta en los Registros Públicos. Se trata de una presunción sumamente importante y de la que se derivan una serie de atributos que le son conferidos a los actos inscritos en los Registros Públicos. En primer lugar, tenemos la oponibilidad frente a terceros de la que gozan los actos inscritos, pues al presumirse que toda persona conoce el contenido de los Registros Públicos, es posible oponer los efectos de un acto inscrito no sólo frente a las personas que intervinieron en él, sino frente a todas las personas. Así por ejemplo, la inscripción de un contrato de compraventa determina que el comprador pueda ser acreditado como propietario del bien no sólo frente al vendedor, sino también frente a cualquier otra persona y, por lo tanto, ningún tercero podría desconocer la información que consta en la partida registral. Informe Especial El procedimiento registral (Parte I) 3.3.Principio de Legitimación El Principio de Legitimación está referido también a una presunción, en virtud de la cual la información que consta en los Registros Públicos surte plenos efectos y se considera cierta mientras no se produzca su rectificación por acto administrativo o que se declare judicialmente su invalidez. Esto implica que la información que consta en una partida registral debe ser considerada válida y no se puede desconocer en tanto no se produzca su modificación por decisión de los funcionarios públicos competentes, es decir, los registradores públicos o por resolución judicial. Actualidad Empresarial VIII-1 VIII Informe Especial Este Principio le otorga el atributo de la seguridad jurídica a la información registral pues todos deberán considerar dicha información como cierta y real a menos que se ordene su rectificación o anulación. 3.4.Principio de Buena Fe Registral La buena fe registral está vinculada a los Principios de Publicidad y Legitimación, e implica que una protección al derecho adquirido por una persona sobre la base de un acto ya inscrito en los Registros Públicos, aun cuando dicho acto se anule o se deje sin efectos por causas que no constaban en la información registral. Para este efecto, se requiere que el acto celebrado se haya hecho a título oneroso y que se inscriba en la partida registral correspondiente. Ahora bien, en este caso sí estamos ante una presunción que no es absoluta, pues se admite la posibilidad de romper la buena fe del tercero su se acredita que éste conocía los defectos de la información del acto registrado. 3.5.Principio de Tracto Sucesivo El Principio de Tracto Sucesivo es vital para el correcto funcionamiento de los Registros Públicos, pues determina la necesidad de que las inscripciones se hagan en forma secuencial, es decir, que los actos deben inscribirse uno tras otro en función de la vinculación que existe entre ellos, de manera tal que ningún acto puede inscribirse si antes no se ha inscrito su antecedente. Así por ejemplo, si se desea inscribir un contrato de compraventa en el que A le transfiere a B la propiedad de un inmueble, será necesario que en los Registros Públicos figure la inscripción del derecho de propiedad de A, pues de lo contrario, el registrador no podría inscribir una transferencia realizada por A si éste no aparece como propietario del bien ante los Registros Públicos. 3.6.Principio de Prioridad El Principio de Prioridad es otro de los principios que ordena el funcionamiento de los Registros Públicos. La prioridad es un atributo que le confiere preferencia a unos derechos frente a otros en función del momento en que fueron inscritos. Así por ejemplo, la preferencia entre dos garantías hipotecarias otorgadas sobre un mismo bien depende del momento en que cada una de ellas fue inscrita, de tal manera que el acreedor que inscribió primero su hipoteca tendrá preferencia frente al VIII-2 Instituto Pacífico segundo ante una eventual ejecución de las referidas garantías. Además de estos principios establecidos en el Código Civil, existen otros principios aplicables al procedimiento registral que se encuentran previstos en el Reglamento General de los Registros Públicos. Vamos a ver a continuación dichos principios: 3.7.Principio de Especialidad En virtud del principio de especialidad, cada bien o persona tiene una partida registral independiente, en la que se dejará constancia de su primera inscripción y de los actos o derechos posteriores relativos a cada uno de ellos. Así por ejemplo, todos los actos relativos a una persona jurídica, como su constitución, el nombramiento de apoderados, la modificación de sus estatutos, etc., se inscriben en la partida registral correspondiente a dicha persona jurídica. Con esto, se logra un sistema ordenado de inscripciones en el cual toda persona puede verificar la información registral relativa a un bien o a una persona, teniendo acceso no sólo a la información actual o vigente sino también a todos los antecedentes. 3.8.Principio de Legalidad El Principio de Legalidad está conectado al Principio de Rogación que ya hemos analizado e implica que los registradores públicos deben calificar la legalidad del título cuya inscripción se solicita. Como hemos mencionado anteriormente, esta calificación implica la revisión de los documentos que forman parte del título, la legalidad del acto, la capacidad de las partes y la concordancia con los antecedentes registrales. 3.9. Principio de Prioridad Preferente El Principio de Prioridad Preferente determina que los efectos de los asientos registrales y la preferencia de los actos que contienen se fijan en función del momento de presentación del título, es decir, que no se considera la fecha en que se otorga la inscripción del acto, sino que todos los efectos de la inscripción se consideran vigentes desde el momento en que se presentó el título. 3.10. Principio de Prioridad Excluyente En virtud de este principio, no se puede inscribir un título incompatible con otro ya inscrito o que se encuentre pendiente de inscripción, aunque su fecha de otorgamiento sea anterior. Este principio permite que no se produzcan incoherencias en las inscripciones pues cada acto que se presente será analizado en función de los antecedentes registrales existentes y no se permitirá la inscripción de un acto presentado con posterioridad, pues ello podría alterar la exactitud de la información registral sobre la base de la cual se califica el título. 4. Inicio del procedimiento El procedimiento registral tiene por finalidad la inscripción de un acto jurídico. Esta inscripción se realiza en virtud de la solicitud presentada por un administrado, que a efectos del procedimiento registral es denominada título de inscripción. El título se presenta a través de los formularios aprobados por la Superintendencia de los Registros Públicos, incorporando el acto jurídico que se desea inscribir y los documentos complementarios que sean necesarios. Como regla general, para la inscripción de un acto se requiere que éste haya sido formalizado por escritura pública ante notario. Sin embargo, también procede la inscripción de actos que constan en documentos privados que contienen una certificación o legalización notarial, siempre que así se haya establecido en las disposiciones aplicables a cada Registro. Al presentarse el título se forma un expediente que es denominado asiento de inscripción y que contiene la siguiente información: a) Fecha, hora, minuto y segundo de presentación; b) Nombre y documento de identidad del presentante. De ser el caso, se deberá señalar cuando la presentación se hace en nombre de un tercero, sea persona natural o jurídica. c) Naturaleza del documento o documentos presentados, sean éstos públicos o privados, con indicación de la fecha, cargo y nombre del notario o funcionario que los autorice o autentique. d) Actos o derechos cuya inscripción se solicita. e) Nombre, denominación o razón social, según corresponda, de todas las personas naturales o jurídicas que otorguen el acto o derecho; o a quienes se refiere la inscripción solicitada. f) Partida Registral, de existir ésta, con indicación según corresponda, del número de tomo y folio, de la ficha o de la partida electrónica, con excepción del Registro de Propiedad Vehicular, N° 227 Segunda Quincena - Marzo 2011 Área Empresarial en cuyo caso, se indicará el número de placa de rodaje o de serie y motor, según corresponda. g) Registro y Sección al que corresponda el título, en su caso. h) En el caso del Registro de Propiedad Inmueble, la indicación del distrito o distritos en que se encuentre ubicado el bien o bienes materia del título inscribible. i) Indicación de los documentos que se acompañan al título. El asiento de presentación tiene una vigencia de treinta y cinco días hábiles, dentro de los cuales debe producirse la calificación, subsanación e inscripción del Título. Más adelante veremos con detalle cada una de estas etapas. El plazo de vigencia del asiento de inscripción puede ser prorrogado, a solicitud del registrador, hasta por treinta y cinco días adicionales, cuando por su extensión o complejidad no pueda calificarse o inscribirse el título dentro del plazo regular. Asimismo, el presentante del título también puede solicitar la prórroga cuando se hubiese formulado una observación y requiriese de un plazo adicional para subsanarla. En cualquier caso, la prórroga deberá solicitarse hasta el trigésimo día de vigencia del asiento de presentación y deberá concederse dentro de su plazo de vigencia inicial. Al otorgarse la prórroga se deberá indicar el plazo de ampliación. También es posible que se conceda una prórroga automática del plazo de vigencia del asiento cuando se presente alguno de los siguientes casos: a) Cuando se interponga recurso de apelación contra las observaciones, tachas y liquidaciones o se anote la demanda de impugnación ante el poder judicial. b) Cuando se formule denegatoria de inscripción de mandatos judiciales. c) Cuando se formulen observaciones a un título tramitado vía Oficina Receptora, por el plazo máximo permitido. Veamos a continuación las etapas de calificación, subsanación e inscripción del título. 5. Calificación del título La calificación es el acto administrativo por el cual el registrador a cargo del título evalúa el contenido de la solicitud de inscripción y emite una decisión al respecto. La calificación debe efectuarse dentro de los siete primeros días de la vigencia del asiento de inscripción o dentro de los cinco días siguientes al reingreso del título. N° 227 Segunda Quincena - Marzo 2011 De manera excepcional, cuando así lo requiera la complejidad del título, el registrador puede solicitar la prórroga del título por los días necesarios para culminar la calificación. El registrador sólo puede formular observaciones una sola vez, salvo que se trate de observaciones referidas a la información que es presentada con ocasión del reingreso del título. La decisión que emite el registrador puede ser en sentido positivo si concede la inscripción del título o en sentido negativo si formula una observación al respecto. Cuando el título presenta un defecto subsanable, el registrador formula una observación, señalando el defecto que debe ser subsanado y el fundamento de su decisión. El presentante del título es notificado con esta observación a efectos de que proceda a la subsanación respectiva. Pero, también es posible que el título adolezca de un defecto insubsanable, en cuyo caso el registrador dispondrá la tacha del título, es decir, la denegatoria de la inscripción en forma definitiva. 6. Subsanación del título Cuando se formula una observación por un defecto subsanable, el presentante del título deberá realizar las correcciones o subsanaciones necesarias hasta el sexto día anterior al vencimiento del plazo de vigencia del asiento de presentación. Dentro de este mismo plazo debe efectuar el pago de los derechos registrales que se hayan liquidado, salvo en aquellos casos en que los derechos no puedan haber sido liquidados por requerirse de la subsanación para tal efecto. Una vez reingresado el título, el registrador tiene un plazo de cinco días para calificar nuevamente el título. En este caso, sólo podrá realizar observaciones sobre aquellos nuevos aspectos que se hayan incorporado con el reingreso, es decir, no puede formular observaciones sobre aspectos que constaban en el título inicialmente y que no fueron materia de la primera observación. Si el presentante ha cumplido con la subsanación de los defectos materia de observación, el registrador dispondrá la inscripción del Título. Pero de no ser ese el caso, el registrador dispondrá la tacha del título. 7. Inscripción del título De no encontrarse defectos en el título o si se hubieran subsanado los defectos que fueron materia de observación, el registrador dispondrá la inscripción del título, para lo cual, deberá efectuar VIII también la liquidación de los derechos registrales que debe pagar el presentante. El asiento de inscripción contendrá la siguiente información: • Un resumen del acto o derecho materia de inscripción, en el que se consignará los datos relevantes para el conocimiento de terceros, siempre que aparezcan del título. • La indicación precisa del documento en el que conste el referido acto o derecho. • La fecha, hora, minuto y segundo, el número de presentación del título que da lugar al asiento, el monto pagado por derechos registrales, la fecha de su inscripción, y, la autorización del registrador responsable de la inscripción. 8. Impugnación de las decisiones emitidas en el procedimiento registral Cuando se producen observaciones, tachas, liquidaciones y otras decisiones de los registradores en el procedimiento registral con las que el presentante del título no esté de acuerdo, podrá interponer un recurso de apelación con la finalidad de que la decisión del registrador sea revisada por el Tribunal Registral, segunda y definitiva instancia en el procedimiento registral. La apelación no procede contra los asientos de inscripción y sólo puede interponserse una sola vez dentro del procedimiento. El recurso de apelación puede ser interpuesto por el presentante del título o la persona a quien éste represente y debe presentarse dentro del plazo de vigencia del asiento de presentación del título. Para la admisión del recurso, se deberán cumplir los siguientes requisitos: a) Indicación del Registrador ante quien se interpone el recurso; b) Nombre, datos de identidad y domicilio del recurrente o de su representante o apoderado, si fuera el caso, a efectos de las notificaciones. El domicilio debe estar ubicado dentro del ámbito de la Oficina Registral correspondiente, salvo en el caso previsto por el artículo 21º del presente Reglamento; c) La decisión respecto de la cual se recurre y el número del título; d) Los fundamentos de la impugnación; e) Lugar, fecha y firma del recurrente; f) La autorización de abogado colegiado, con su firma y la indicación clara Actualidad Empresarial VIII-3 VIII Informe Especial de su nombre y número de registro, salvo en el caso que el apelante fuese Notario. Además, se deberá adjuntar el recibo de pago de los derechos registrales correspondientes. • Una vez admitido el recurso de apelación, el Tribunal Registral evaluará los fundamentos contenidos en él y se pronunciará emitiendo una decisión en alguno de los siguientes sentidos: a) Confirmando total o parcialmente la decisión del Registrador. b) Revocando total o parcialmente la decisión del Registrador. c) Declarando improcedente o inadmisible la apelación. d) Aceptando o denegando, total o parcialmente el desistimiento formulado. El plazo para la expedición de la resolución será de treinta días contados a partir del ingreso del expediente a la Secretaría del Tribunal Registral, salvo causas debidamente justificadas. 9. Normas específicas Las disposiciones que hemos desarrollado anteriormente son de carácter general y se aplican a todos los procedimientos registrales. Pero, existen disposiciones específicas que se aplican a determinados procedimientos de inscripción registral y que están reguladas por normas especiales. Así, tenemos por ejemplo a los procedimientos de inscripción de sociedades, regulados por el Reglamento del Registro de Sociedades, aprobado por la Resolución Nº 200-2001-SUNARP-SN y los procedimientos de inscripción de personas jurídicas no societarias, regulados por el Reglamento del Registro de Personas Jurídicas no societarias, aprobado por la Resolución Nº 086-2009-SUNARP-SN. El Reglamento del Registro de Sociedades contiene las disposiciones aplicables para la inscripción de los siguientes actos: • El pacto social que incluye el estatuto y sus modificaciones; • Las resoluciones judiciales o arbitrales sobre la validez del pacto social inscrito; asimismo, las que se refieran a • • • • • • • • • • sus modificaciones o a los acuerdos o decisiones societarias inscribibles; El nombramiento de administradores, liquidadores o de cualquier representante de la sociedad, su revocación, renuncia, modificación o sustitución de los mismos. Los poderes, así como su modificación y, en su caso, su aceptación expresa. La revocación de sus facultades, la sustitución, delegación y reasunción de las mismas; La delegación de las facultades y atribuciones de los órganos sociales; La emisión de obligaciones, sus condiciones y sus modificaciones, así como los acuerdos de la asamblea de obligacionistas que sean relevantes con relación a la emisión, su ejecución, u otros aspectos de la misma. Las resoluciones judiciales o arbitrales que se refieran a la emisión de obligaciones de una sociedad y los aspectos referidos tanto a ella, como a los acuerdos inscritos de la asamblea de obligacionistas; Las resoluciones judiciales o arbitrales que afecten las participaciones sociales; La fusión, escisión, transformación y otras formas de reorganización de sociedades; La disolución, los acuerdos de los liquidadores que por su naturaleza sean inscribibles y la extinción de las sociedades; Los convenios societarios entre socios que los obliguen entre sí y para con la sociedad, siempre que no versen sobre las acciones y no tengan por objeto el ejercicio de los derechos inherentes a ellas; Los convenios que versen sobre participaciones o derechos que correspondan a los socios de sociedades distintas a las anónimas; El establecimiento de sucursales y todo acto inscribible vinculado a éstas; y, En general, los actos o contratos que modifiquen el contenido de los asientos registrales o cuya inscripción prevean las leyes o este Reglamento. En el caso del Reglamento del Registro de Personas Jurídicas no Societarias, sus disposiciones son aplicables para los procedimientos de inscripción de los siguientes actos: • El acto constitutivo de la persona jurídica, su estatuto y sus modificaciones; • El reconocimiento de persona jurídica constituida en el extranjero; • El establecimiento de sucursales y todo acto inscribible vinculado a éstas; • El nombramiento de los integrantes de los órganos, de los liquidadores y de los demás representantes o apoderados, su aceptación, remoción, suspensión, renuncia, el otorgamiento de poderes, su modificación, revocación, sustitución, delegación y reasunción de éstos, así como los demás actos comprendidos en sus regímenes; • La fusión, escisión y transformación y otras formas de reorganización de personas jurídicas; • La disolución, los acuerdos de los liquidadores que por su naturaleza sean inscribibles y la extinción; • Las resoluciones judiciales o laudos arbitrales referidos a la validez del acto constitutivo inscrito o a los acuerdos inscribibles de la persona jurídica; • En general, los actos o contratos que modifiquen el contenido de los asientos registrales o cuyo registro prevean las disposiciones legales. 10. Conclusiones Los procedimientos registrales tienen por finalidad otorgar seguridad jurídica y publicidad a los actos que ameritan inscripción. No se trata, como ya hemos visto, de un requisito de validez de los actos jurídicos, pero sí les confiere mayor seguridad tanto para los participantes de ellos como para los terceros que tengan algún interés en el contenido del acto inscrito. Por tal motivo, es importante tener en cuenta las formalidades y requisitos desarrollados en el presente informe, para solicitar adecuadamente la inscripción de un acto y que sus efectos puedan desplegarse sin cuestionamientos jurídicos. Continuará en la siguiente edición... Glosario Empresarial 1. ¿Qué aportes se pueden realizar al capital de una sociedad comercial de responsabilidad limitada (SRL)? El capital social de la sociedad comercial de responsabilidad limitada puede estar conformado por aportes de los socios en dinero en efectivo, bienes muebles o inmuebles y derechos de crédito. VIII-4 Instituto Pacífico 2. ¿La transferencia de acciones de una sociedad anónima se inscribe en los Registros Públicos? No, las transferencias de acciones no son actos inscribibles en los Registros Públicos. Se anotan únicamente en el Libro de Matrícula de Acciones de la sociedad. N° 227 Segunda Quincena - Marzo 2011