origen ilícito

Prof. Dr. iur. Raúl Pariona Arana
2015
ORIGEN
TRAFICO ILÍCITO DE
DROGAS
Permanencia y promoción del
delito determinante
Las organizaciones criminales
cuentan con ingentes recursos
EFECTOS DE LA
CRIMINALIDAD
(ORGANIZADA)
Insuficiencia de la legislación
antidrogas
Internacionalización del
criminen organizado
Es un peligro para la
institucionalidad del Estado
La convención de las Naciones Unidas
contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y
Sustancias Sicotrópicas
GAFI : Grupo de Acción Financiera Internacional – 1989
La Convención de las Naciones Unidas Contra
la Delincuencia Organizada Transnacional
Tipificación del delito de lavado de activos en la
Convención de Viena de - 1988
ARTICULO 3°
b) i) La conversión o la transferencia de bienes a sabiendas de que tales
bienes provienen de alguno o algunos de los delitos tipificados de
conformidad con el inciso a) (Tráfico ilícito de drogas) del presente párrafo, o de un
acto de participación en tal delito o delitos, con objeto de ocultar o encubrir el
origen ilícito de los bienes o de ayudar a cualquier persona que participe en la
comisión de tal delito a eludir las consecuencias jurídicas de sus acciones;
ii) La ocultación o el encubrimiento de la naturaleza, el origen, la ubicación el
destino, el movimiento o la propiedad reales de bienes, o de derechos relativos a
tales bienes, a sabiendas de que proceden de alguno o algunos de los delitos
tipificados de conformidad con el inciso a) (Tráfico ilícito de drogas) (…)
c) i) La adquisición, la posesión o la utilización de bienes, a sabiendas, en el
momento de recibirlos, de que tales bienes proceden de alguno o algunos de los
delitos tipificados de conformidad con el inciso a) (Tráfico ilícito de drogas) (…)
Tipificación del delito de lavado de activos en la
Convención de Viena de - 1988
Acción típica
Objeto del
delito
Delito previo
Conversión, transferencia, ocultación,
encubrimiento, adquisición, posesión y utilización
Bienes
Catalogo
específico
provienen de alguno o
algunos de los delitos
tipificados en el inc. a)
(T.I.D)
¡No regula una autonomía sustantiva!
Lavado de Activos en las 40 recomendaciones del
GAFI
Nota interpretativa de la recomendación 3 (delito de lavado de dinero)
(…)
4. Cualquiera que sea el enfoque que se adopte, cada país debe, como mínimo,
incluir una gama de delitos dentro de cada una de las categorías establecidas de
delitos. El delito de lavado de activos debe extenderse a todo tipo de propiedad,
independientemente de su valor, que represente, directa o indirectamente, los
activos del crimen. Al probar que esos bienes son activos del crimen, no
debe ser necesario que una persona sea condenada por un delito
determinante.
(…)
7. Los países deben asegurar que:
(a) La intención y el conocimiento requerido para probar el delito de lavado de
activos se puedan inferir a partir de circunstancias objetivas de hecho.
Tipificación del delito de lavado de activos en la
Convención de Palermo - 2000
Artículo 6. Penalización del blanqueo del producto del delito
1. Cada Estado Parte adoptará, de conformidad con los principios fundamentales
de su derecho interno, las medidas legislativas y de otra índole que sean
necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan intencionalmente:
a) i) La conversión o la transferencia de bienes, a sabiendas de que esos
bienes son producto del delito, con el propósito de ocultar o disimular el
origen ilícito de los bienes o ayudar a cualquier persona involucrada en la
comisión del delito determinante a eludir las consecuencias jurídicas de sus
actos;
ii) La ocultación o disimulación de la verdadera naturaleza, origen,
ubicación, disposición, movimiento o propiedad de bienes o del legítimo derecho
a éstos, a sabiendas de que dichos bienes son producto del delito; (…)
b) i) La adquisición, posesión o utilización de bienes, a sabiendas, en el
momento de su recepción, de que son producto del delito;
(…)
Tipificación del delito de lavado de activos en la
Convención de Palermo - 2000
Acción típica
Conversión, transferencia, ocultación,
disimulación, adquisición, posesión y utilización
Objeto del
delito
Bienes
Delito previo
Catalogo
específico
son producto del
delito (...)
¡No regula una autonomía sustantiva!
Tipificación del delito de lavado de activos en
España
Artículo 301.
1. El que adquiera, posea, utilice, convierta, o transmita bienes,
sabiendo que éstos tienen su origen en una actividad delictiva, cometida
por él o por cualquiera tercera persona, o realice cualquier otro acto para
ocultar o encubrir su origen ilícito, o para ayudar a la persona que haya
participado en la infracción o infracciones a eludir las consecuencias legales
de sus actos, será castigado con la pena (…)
2. También se impondrá la pena en su mitad superior cuando los bienes tengan
su origen en alguno de los delitos comprendidos en los Capítulos V, VI, VII,
VIII, IX y X del Título XIX o en alguno de los delitos del Capítulo I del
Título XVI. (…)
Tipificación del delito de lavado de activos en España
Acción típica
Objeto del
delito
Delito previo
adquirir, poseer, utilizar, ocultar, encubrir,
convertir, o transmitir
bienes
Catalogo
genérico
Origen en una
Actividad delictivo
¡No regula una autonomía sustantiva!
Tipificación del delito de lavado de activos en
México
ARTÍCULO 400 bis:
“Se impondrá de 5 a 15 años de prisión y de mil a 5 mil días multa al
que por sí o por interpósita persona realice cualquiera de las
siguientes conductas: adquiera,
enajene, administre,
custodie, cambie, deposite, dé en garantía, invierta,
transporte o transfiera dentro del territorio nacional, de este
hacia el extranjero o a la inversa, recursos, derechos o bienes de
cualquier naturaleza, con conocimiento de que procede o representa el
producto de una actividad ilícita, con algunos de los siguientes
propósitos: ocultar o pretender ocultar, encubrir o impedir
conocer el origen, localización, destino o propiedad de dichos
recursos, derechos o bienes o alentar alguna actividad ilícita”
Tipificación del delito de lavado de activos en México
Acción típica
Objeto del
delito
Delito previo
adquiera, enajene, administre, custodie, cambie,
deposite, dé en garantía, ocultar, impedir,
encubrir, invierta, transporte o transfiera
Recursos, derechos o
bienes
Catálogo
genérico
Producto de una
Actividad delictiva
¡No regula una autonomía sustantiva!
Tipificación del delito de lavado de activos en
Argentina
ARTÍCULO 278.- 1)
a) Será reprimido con prisión de dos a diez años y multa de dos a diez
veces del monto de la operación el que convirtiere, transfiriere,
administrare, vendiere, gravare o aplicare de cualquier otro
modo dinero u otra clase de bienes provenientes de un delito en
el que no hubiera participado, con la consecuencia posible de que los
bienes originarios o los subrogantes adquieran la apariencia de un
origen lícito y siempre que su valor supere la suma de cincuenta mil
pesos ($ 50.000), sea en un solo acto o por la reiteración de hechos
diversos vinculados entre sí; (…)
Tipificación del delito de lavado de activos en
Argentina
Acción típica
Objeto del
delito
Delito previo
convirtiere, transfiriere, recibir, administrare,
vendiere, gravare o aplicare
Dinero o bienes no superior a $ 50.000
Catálogo
genérico
provenientes de un
delito
¡No regula una autonomía sustantiva!
Tipificación del delito de lavado de activos en
Colombia
Artículo 323. Lavado de activos.
El que adquiera, resguarde, invierta, transporte, transforme, custodie
o administre bienes que tengan su origen mediato o inmediato en
actividades de extorsión, enriquecimiento ilícito, secuestro extorsivo,
rebelión, tráfico de armas, delitos contra el sistema financiero, la
administración pública, o vinculados con el producto de los delitos
objeto de un concierto para delinquir, relacionadas con el tráfico de
drogas tóxicas, estupefacientes o sustancias sicotrópicas, o les dé a los
bienes provenientes de dichas actividades apariencia de legalidad o los
legalice, oculte o encubra la verdadera naturaleza, origen, ubicación,
destino, movimiento o derechos sobre tales bienes, o realice cualquier otro
acto para ocultar o encubrir su origen ilícito incurrirá, por esa sola conducta,
en (…)
Tipificación del delito de lavado de activos en
Colombia
Acción típica
Objeto del
delito
Delito previo
adquiera, resguarde, invierta, transporte,
transforme, custodie o administre
Bienes
Catálogo
específico
Origen mediato o
inmediato en
actividades de (…)
¡No regula una autonomía sustantiva!
Tipificación del delito de lavado de activos en
Panamá
Artículo 254.
Quien, personalmente o por interpuesta persona, reciba, deposite, negocie,
transfiera o convierta dineros, títulos, valores, bienes u otros recursos
financieros, previendo razonablemente que proceden de actividades
relacionadas con el soborno internacional, los
delitos contra el
Derecho de Autor y Derechos Conexos, contra los Derechos de la
Propiedad Industrial o contra la Humanidad, tráfico de drogas,
asociación ilícita para cometer delitos relacionados con drogas,
estafa calificada, delitos financieros, tráfico ilegal de armas,
tráfico de personas, secuestro, extorsión, peculado, homicidio por
precio o recompensa, contra el ambiente, corrupción de servidores
públicos,
enriquecimiento
ilícito,
actos
de
terrorismo,
financiamiento de terrorismo, pornografía y corrupción de personas
menores de edad, trata y explotación sexual comercial, robo o
tráfico internacional de vehículos, con el objeto de ocultar, encubrir o
disimular su origen ilícito, o ayude a eludir las consecuencias jurídicas de tales
hechos punibles será sancionado (…)
Tipificación del delito de lavado de activos en
Panamá
Acción típica
reciba, deposite, negocie, transfiera o convierta
Objeto del
delito
dineros, títulos, valores, bienes u otros recursos
financieros
Delito previo
Catálogo
específico
proceden de
actividades
relacionadas con (...)
¡No regula una autonomía sustantiva!
Tipificación del delito de lavado de activos en Bolivia
ARTICULO 185 bis.- (LEGITIMACIÓN DE GANANCIAS
ILÍCITAS).El que adquiera, convierta o transfiera bienes,
recursos o derechos, que procedan de delitos
vinculados al tráfico ilícito de sustancias controladas,
de delitos cometidos por funcionarios públicos en el
ejercicio de sus funciones o de delitos cometidos por
organizaciones criminales, con la finalidad de ocultar o
encubrir su naturaleza, origen, ubicación, destino,
movimiento o propiedad verdadera, será sancionado con
presidio de uno a seis años y con multa de cien a
quinientos días.
Tipificación del delito de lavado de activos en Bolivia
Acción típica
adquiera, convierta o transfiera
Objeto del
delito
Bienes, recursos o derechos
Delito previo
Catálogo
específico
procedan de delitos
vinculados al (...)
¡No regula una autonomía sustantiva!
DEFINICIÓN NORMATIVA: ES UNA ACTIVIDAD CRIMINAL CUYA FINALIDAD ES
IMPEDIR LA IDENTIFICACIÓN DE BIENES PROVENIENTES DE ACTIVIDADES
CRIMINALES COMETIDAS PREVIAMENTE A TRAVÉS DE ACTOS DE
BLANQUEAMIENTO
LOS TIPOS PENALES ESTABLECEN UN VÍNCULO NORMATIVO CON DELITOS
QUE SE HAN COMETIDO PREVIAMENTE LOS CUALES HAN ORIGINADO LOS
BIENES ILÍCITOS
No regulan una autonomía sustantiva
Tipificación del delito de lavado de activos en Perú
Artículo 1°.- Actos de conversión y transferencia
El que convierte o transfiere dinero, bienes, efectos o ganancias cuyo
origen ilícito conoce o debía presumir, con la finalidad de evitar la
identificación de su origen, su incautación o decomiso, será (…)
Artículo 2°.- Actos de ocultamiento y tenencia
El que adquiere, utiliza, guarda, administra, custodia, recibe, oculta
o mantiene en su poder dinero, bienes, efectos o ganancias, cuyo
origen ilícito conoce o debía presumir, será (…)
Artículo 3°.- Transporte, traslado, ingreso o salida por territorio nacional de
dinero o títulos valores de origen ilícito
El que transporta o traslada dentro del territorio nacional dinero o títulos
valores cuyo origen ilícito conoce o debía presumir, (…);
EL ARTÍCULO 10° DE LA LEY DE
LAVADO DE ACTIVOS – D. Leg. N° 1106
ARTICULO 10°.- Autonomía del delito y prueba
indiciaria
El lavado de activos es un delito autónomo por lo que
para su investigación y procesamiento no es
necesario que las actividades criminales que produjeron
el dinero, los bienes, efectos o ganancias, hayan sido
descubiertas, se encuentren sometidas a investigaciones,
proceso judicial o hayan sido previamente objeto de
prueba o de sentencia condenatoria.
El conocimiento del origen ilícito que tiene o que debía
presumir el agente de los delitos que contempla el presente
corresponde a actividades
criminales como los delitos de minería ilegal, el
decreto
legislativo,
tráfico ilícito de drogas, el terrorismo, los delitos contra la
administración pública, el secuestro, el proxenetismo, la
trata de personas, el tráfico ilícito de armas, tráfico ilícito
de migrantes, los delitos tributarios, la extorsión, el robo, los
o cualquier otro con capacidad
de generar ganancias ilegales, con excepción de los
delitos aduaneros
actos contemplados en el articulo 194 del Código Penal. El origen
ilícito que conoce o debía presumir el agente del delito podrá
inferirse de los indicios concurrentes en cada caso.
Tipificación del delito de lavado de activos en Perú
Acción típica
Convertir, transferir, adquirir, utilizar, guardar,
administrar, custodiar, transportar, recibir, ocultar
o mantener en su poder
Objeto del
delito
dinero, bienes, efectos o ganancias
Delito previo
Catálogo Mixto
Actividades
criminales
como…
¡No regula una autonomía sustantiva!
ELEMENTOS DEL TIPO SUBJETIVO Conocimiento del
origen ilícito del
bien
Obligación de
presunción: Debió
presumir el
origen ilícito
CONDUCTA INTERNA
TRASCENDENTE
Finalidad de evitar la
identificación del
origen ilícito
El D. Leg. N° 1106 tipifica una amplia
gama de delitos origen o delito precedente
tráfico ilícito de drogas
trata de personas
Conocer
o Presumir el
Origen ilícito
DELITOS
GRAVES
proxenetismo
el secuestro
tráfico ilícito de armas
CAPACES DE
GENERAR
GANANCIAS
ILEGALES
minería ilegal
delitos contra la administración
pública
el robo
DELITOS
GRAVES
delitos tributarios
extorsión
delitos aduaneros
el terrorismo
tráfico ilícito de migrantes
CAPACES DE
GENERAR
GANANCIAS
ILEGALES
¿Es el delito de lavado de activos
un delito autónomo?
Qué dice la ley…
Autonomía Procesal
Autonomía Material
IMPLICA
Haya sido descubierto
Se encuentren sometido a
investigación
INVESTIGAR Y
PROCESAR
POR LAVADO DE ACTIVOS
Proceso Judicial
Haya sido objeto de prueba
Sentencia Condenatoria
SIN NECESIDAD
QUE EL DELITO
PREVIO
¿Que implica la autonomía
sustantiva?
... que el tipo penal no tenga un vínculo
normativo con el delito que originó las
ganancias ilícitas
y… por lo tanto… no se debe establecer
probatoriamente la actividad criminal que originó
los bienes ilícitos
y … en consecuencia… que se pueda condenar por lavado
sin haber probado que efectivamente los bienes son de
origen ilícito
El delito surge para hacer frente a la criminalidad
organizada de tráfico de drogas
Convención de Viena – Convención de Palermo: “fuentes de
financiamiento”
El Estado quiere combatir “determinada criminalidad”
Luchas contra la promoción y favorecimiento de determinados delitos:
tráfico de drogas, terrorismo, trata de personas…
“se debe probar el origen ilícito y no la actividad criminal
que originó dichos bienes ilícitos (delito fuente)”
No es (lógicamente) posible probar que los bienes tienen origen ilícito,
sino se prueba que provienen de un determinado delito
Justificaciones: …
!Quiebra el pensamiento lógico y el sentido común!
la estructura del tipo del delito de lavado establece un vínculo
normativo con el delito previo que originó los bienes ilícitos.
Art. 1º, 2º, 3º: “origen ilícito” / art. 10º: “actividades criminales que
produjeron el dinero”
Art. 4º: los bienes proviene de la minería ilegal, tráfico ilícito de
drogas, …
Art. 10º: Determinadas actividades criminales como … CATÁLOGO Y
Cláusula general
El origen ilícito debe ser probado únicamente probando la
actividad criminal (delito) que dio origen a los bienes
Thema probandum: también la actividad criminal que originó los
bienes ilícitos
Art. 4º: los bienes proviene de la minería ilegal, tráfico ilícito de
drogas, …
Art. 10º: Determinadas actividades criminales como … CATÁLOGO Y
Cláusula general
1.- Objeto de prueba: “el hecho punible” – Rige la accesoriedad
limitada
2.- El origen ilícito debe ser probado: No es admisible graduaciones en
el nivel de prueba
3.- Prima la prueba indiciaria
1.-la ilicitud de los bienes es determinada en otro proceso
2.- La ilicitud de los bienes es determinada en la misma investigación
por delito de lavado de activos
Prof. Dr. Raúl Pariona Arana
2015