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INSTRUCCIÓN
INSTRUCTIVO PARA COMPLETAR LA PLANTILLA
DE LA POSICION GLOBAL NETA A TRAVES DEL
SISTEMA ELECTRONICO DE REMISION DE
INFORMACION (SERI)
CÓDIGO: IC-07-10-04 EDICIÓN: 1
FECHA VIGENCIA
REALIZADO :
APROBADO:
SUPERINTENDENTE DE VALORES
Director de Participantes
Introducción
Este instructivo tiene como finalidad implementar a través del Sistema Electrónico de
Remisión de Información (SERI) una plantilla estandarizada para facilitar a los
intermediarios de valores remitir en forma correcta y oportuna las informaciones
correspondientes a la Poción Global Neta a la Superintendencia de Valores.
En este caso se le proporciona al usuario una plantilla que puede ser completada de
manera rápida y sencilla, siguiendo los pasos descritos en el procedimiento que se explica
más abajo.
Todas las casillas del formulario deben estar debidamente completadas, conforme a las
especificaciones establecidas en el presente instructivo, debido a que el sistema no
reconoce espacios en blanco y en tal virtud, podrían presentarse errores al momento de la
remisión.
Cabe destacar, que las informaciones pueden ser elaboradas en cualquier tipo de formato
ya que el propio sistema se encarga de convertirlos y generar un documento en formato
XML, que, es el formato que reconoce el SERI para validar la información recibida.
Definiciones
SIV: Superintendencia de Valores
SERI: Sistema Electrónico de Remisión de Información
XML: Siglas para definir los archivos Extensible Markup Language, es un estándar
intencional en el intercambio de información por la Internet.
PDF: (acrónimo del inglés para definir los portable document format, formato de
documento portátil). Es un formato de almacenamiento de documentos de tipo compuesto
(imagen vectorial, mapa de bits y texto)., desarrollado por la empresa Adobe Systems.
Posición Global Neta (PGN): constituirá las partidas de ajuste relativas al monto en
exceso del límite de la posición global neta en divisas el saldo de posición global neta,
tanto larga como corta, en exceso del monto del límite de la posición global neta en
divisas, correspondiente al pe|riodo a reportar..
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RNC: Registro Nacional del Contribuyente otorgado al Intermediario de Valores por la
DGII.
Periodo: Se refiere al mes a ser reportado.
Procedimiento para el llenado y envío de la Aplicación
Este procedimiento se compone de cuatro (4) partes:
1) Creación de la capeta SIV en el disco duro
2) Como acceder a la aplicación (plantilla de Información Financiera de la Poción
Global Neta.
3) Llenado de la Plantilla de Información Financiera de la Posición Global Neta.
4) Como remitir la información por el Sistema Electrónico de Remisión de
Información (SERI).
1) Creación de la capeta SIV en el disco duro:
Antes de iniciar el proceso de llenado de la plantilla es necesario crear una carpeta en
su disco duro local con el nombre “SIV”, la cual será utilizada para guardar los
archivos generados por el usuario para ser posteriormente enviados a esta
Superintendencia de Valores.
Nota:
a) Si no conoce el procedimiento para crear nuevas carpetas o no posee los
permisos requeridos comuníquese con el usuario administrador o su soporte
informático.
b) Si está creada la carpeta continúe con el procedimiento
2) Como Acceder a la Plantilla de Información Financiera (Legal Lending Limit).
2.1. En primer lugar, ingrese a la página de la Superintendencia de Valores.
www.siv.gov.do.
2.2. Luego en el menú principal pulse la opción servicios en línea,
2.3. En esta opción aparecerá un listado de los diferentes servicios que se ofrecen,
pulse la opción que dice Plantilla de Información Financiera LLL.
3) Llenado de la plantilla de información financiera (Legal Lending Limit):
3.1. En primer lugar, ingrese los datos correspondiente a la entidad supervisada
como es su (RNC) y el periodo que va a informar, colocando (mes, día, año) en
ese mismo orden.
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Ejemplo:
Nota:
El RNC del supervisado debe ser el que se encuentra en el registro de la
Superintendencia de Valores en el Departamento de Registro.
3.2. Posteriormente, complete la información relativa a la Posición Global Neta.
Nota:
Las cuentas que no presenten movimientos deben ser presentadas con un
saldo igual a cero (0.00).
3.3. Una vez finalizada la introducción de los datos relativos a la información
financiera, pulse
y aparecerá una pantalla indicando que el archivo
para el envió a la SIV en XML fue creado satisfactoriamente.
Ejemplo:
4) Como remitir por el Sistema Electrónico de Remisión de Información (SERI).
4.1. En primer lugar, ingrese a la página de la Superintendencia de Valores.
www.siv.gov.do,
4.2. Luego en el menú principal pulse la opción servicios en línea.
4.3. En esta opción aparecerá un listado de los diferentes servicios que se
ofrecen, pulse la opción que dice Sistema Electrónico para Remisión de
Información (SERI).
Tras una primera pantalla de acceso al SERI, aparecerá lo siguiente:
a) Acceso usuarios administradores: Esta aplicación fue utilizada por los
intermediarios de valores en una primera etapa.
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b) Acceso usuarios SERI: Esta es la aplicación que se va a utilizar de la manera
siguiente:
Aplicación a ser utilizar
1. Ingrese el código de usuario y la clave secreta de la persona autorizada a remitir
información.
2. Una vez introducidos los datos pulse
y aparecerá la pantalla un listado
de las acciones que el usuario tiene permitido utilizar. (Si el usuario tiene permiso a
remitir la Posición global Neta), continúe con el proceso.
3. En este menú pulse la opción Posición Global Neta.
4. Luego, aparecerá una pantalla solicitando el periodo que va a informar y el
ingreso del reporte de la Posición global Neta.
5. Pulse
y proceda a buscar el documento que anteriormente fue
convertido en formato XML
, el cual se encuentra en
la ruta “C:\SIV”, lo selecciona con doble clic y aparecerá el documento en XML a
ser remitido.
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Ememplo:
Luego, esta misma pantalla le solicita que ingrese el detalle de las cuentas que fueron
utilizadas para efectuar el cálculo de la Posición Global Neta. (Estas se refieren a las
cuentas auxiliares utilizadas por el intermediario de valores para realizar los ajustes).
Para remitir esta información pulse
(PDF) en la carpeta de elección.
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y proceda a buscar el documento
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Nota:
Este documento debe ser elaborado en PDF y detallado como se especifica en
el ejemplo anterior.
6. Para completar el envío pulse
, enseguida el sistema procederá a
verificar si el archivo está bien estructurado.
7. Si el procedimiento se realizó de manera correcta, se visualizará la pantalla
siguiente:
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Nota:
Si el procedimiento no se efectuó correctamente, le aparecerá esta misma
pantalla reflejando los errores que contenga la plantilla.
8. Mas adelante, el sistema mediante un aviso a correo electrónico del usuario
procederá a informar que el archivo ha sido recibido para su prevalidación.
Ejemplo:
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9. Finalmente, el usuario recibirá otro correo electrónico que dice lo siguiente: “la
SIV ha recibido y validado el documento remitido, el cual deberá ser archivado
por el intermediario de valores a fin de respaldar el envío de sus antecedentes.
10. Proceda a pulsar en el link
para visualizar el resultado de la validación.
Ejemplo:
a) Si el documento no contiene errores, aparecerá la siguiente pantalla.
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b) Si el documento contiene errores, aparecerá una pantalla mostrando los errores.
Nota: Mientras la información contenga errores el sistema (SERI) no le
recibirá el documento.
11. Solicitud de Reenvios
Si el documento fue recibido exitosamente por el SERI, y la entidad necesita remitirlo
nuevamente, deberá solicitar una autorización a la Dirección de Participantes para su
aprobación.
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