Manual Extracto Saldos Cuentas en otros Depositantes

CONTENIDO
1.1
EXTRACTO/SALDOS CUENTAS EN OTROS DEPOSITANTES ...........................2
1.1.1
Descripción funcional ................................................................................................2
1.1.2
Descripción de uso .....................................................................................................2
1.1.3
Procedimientos...........................................................................................................2
1.1.4
Problemas y Soluciones ...........................................................................................36
1.2
Historia de Cambios ....................................................................................................38
EXTRACTO/SALDOS CUENTAS EN OTROS DEPOSITANTES
1.1
EXTRACTO/SALDOS CUENTAS EN OTROS DEPOSITANTES
1.1.1
Descripción funcional
La pantalla para consulta de extracto/saldos de cuentas en otros depositantes, permite a un
intermediario generar reportes de extractos, saldos y operaciones a plazo vigente sobre
aquellos portafolios que le han sido autorizados para delegación/consulta.
1.1.2
Descripción de uso
Por medio de esta pantalla, se permite a aquellos intermediarios que han sido autorizados
por otros depositantes, la consulta de extractos para un rango de fecha específico, saldos y
operaciones a plazo vigente para una fecha de corte.
1.1.3
1.1.3.1
Procedimientos
Preparación e inicialización
Para acceder a la pantalla Extracto/Saldos cuentas en otros depositantes, el usuario debe
seleccionar la siguiente opción del menú:
Menú principal DCV
-
Menú Depósito Central de Valores DCV
-
Consulta / Informes
-
Consulta de saldos DCV
-
Consulta saldos/cuentas en otros depositantes
Al ingresar el menú se despliega la siguiente pantalla:
2
EXTRACTO/SALDOS CUENTAS EN OTROS DEPOSITANTES
1.1.3.2

Entrada de datos
Datos de Entrada
Para poder realizar la generación de los reportes, el usuario activa la consulta con la
siguiente información:
-
Código Intermediario: Se despliega una lista de códigos, correspondiente a los
depositantes que autorizan al intermediario autenticado la delegación/consulta de uno
o más portafolios en el sistema DCV, privilegios otorgados previamente por cada uno
de los depositantes responsables.
Al autenticarse un intermediario interno, se muestran todos los códigos de los
depositantes que le han autorizado como mínimo un portafolio para
delegación/consulta.
Portafolio: El sistema muestra un combo con los códigos de los portafolios que
corresponden al depositante seleccionado y que han sido autorizados para
delegación/consulta al intermediario autenticado. Estos portafolios deben estar
inscritos y activos en el sistema DCV. El usuario elige si desea consultar todos los
portafolios autorizados, o seleccionar uno en particular. Cuando el usuario ejecuta la
3
EXTRACTO/SALDOS CUENTAS EN OTROS DEPOSITANTES
consulta seleccionando la opción "Todos", el sistema genera un reporte únicamente
para los portafolios que aparecen en la lista, es decir aquellos portafolios activos sobre
los cuales el usuario que genera la consulta se encuentra autorizado para consultar.
-
Rangos de fecha: El usuario ingresa el rango de fecha deseado para la ejecución de la
consulta con una rango de inicio y fin de acuerdo al tipo de reporte así:
Rangos de fecha para reporte Extracto
►
►
Fecha Desde: Fecha inicial de consulta, el usuario debe ingresar como máximo 90
días corridos antes de la fecha de consulta. Este valor (90 días) es parametrizable
por el administrador del sistema.
Fecha Hasta: Fecha final de consulta, debe ser mayor o igual a la fecha desde.
Formato: AAAAMMDD
Rangos de fecha para reporte de Saldos
►
►
Fecha Desde: Fecha inicial de consulta, debe ser como máximo 90 días corridos
antes de la fecha de consulta. Este valor (90 días) es parametrizable por el
administrador del sistema.
Fecha Hasta: Fecha final para la consulta, en este campo el usuario debe ingresar el
mismo valor del campo fecha desde, la fecha de consulta no debe superar el día
actual.
Formato: AAAAMMDD
Rangos de fecha para reporte de Operaciones a Plazo Vigente
►
►
Fecha Desde: Fecha inicial de consulta, debe ser como máximo 90 días corridos
antes de la fecha de consulta. Este valor (90 días) es parametrizable por el
administrador del sistema.
Fecha Hasta: Fecha final para la consulta, en este campo el usuario debe ingresar el
mismo valor del campo fecha desde, la fecha de consulta no debe superar el día
actual.
Formato: AAAAMMDD
-
Código del Título: Se despliega una lista de selección única. La fuente de la lista
corresponde al código y descripción de los títulos en circulación. Tipo de dato:
Alfanumérico
4
EXTRACTO/SALDOS CUENTAS EN OTROS DEPOSITANTES
-
Tipo de Selección: Se despliega una lista de selección única. La fuente de la lista
muestra los tipos de selección que se aplicará sobre el título seleccionado en el campo
anterior. El comportamiento de la funcionalidad de este campo se resume de la
siguiente forma:
►
►
-
Excluir: Si el usuario selecciona esta opción, la funcionalidad genera un reporte
exceptuando el título elegido en el campo “Código del título”, es decir toma la
información excluyendo la opción seleccionada.
Posición Intermediario: Se despliega una lista de selección única. En esta lista se podrá
seleccionar si el reporte se genera para operaciones en posición propia, de terceros, o
ambas. Los tipos de posición son:
►
►
►
-
Solamente: En el evento en que el usuario selecciona esta opción, la funcionalidad
genera un reporte únicamente para el título seleccionado en el campo “Código del
título”.
Operaciones que se encuentran en posición propia: Estas operaciones hacen
referencia a las operaciones registradas en beneficio del mismo depositante directo.
Operaciones en posición de Terceros: Estas hacen referencia a las operaciones que
se asignaron a un depositante indirecto.
Ambas: Estas operaciones contemplan las anteriores “Operaciones en posición
propia" y "operaciones en posición de terceros”
Subcuenta: Este campo permite que el usuario genere el reporte para una subcuenta en
particular. Si se ingresa un valor en este campo, se deben cumplir las siguientes
condiciones:
 La opción "Todas" las subcuentas no debe estar seleccionada.
 En el campo "Posición Intermediario" se debe seleccionar la opción
"Terceros"
 Se debe seleccionar un portafolio en particular
►
Todas: Esta opción permite al usuario generar el reporte para todas las subcuentas
del portafolio.
-
Una emisión particular: Este campo cumple con la función de consultar una emisión
puntual, ingresada por el usuario.
-
Código ISIN: Campo en el que se ingresa el código ISIN que se quiere consultar.
5
EXTRACTO/SALDOS CUENTAS EN OTROS DEPOSITANTES
No es necesario diligenciar ambos campos (emisión e ISIN), si el usuario ingresa el
número de emisión, el sistema complementará el código ISIN y viceversa. Si se
ingresa un valor en estos campos, se deben cumplir las siguientes condiciones:
 La opción "Todas" las emisiones no debe estar seleccionada.
 En el campo "Código Título" se debe seleccionar el título al cual
pertenece la emisión que se desea consultar.
►
-
Todas: Permite generar reporte para todas las emisiones.
Reporte a Ejecutar: Corresponde a una lista desplegable con los tipos de reporte a
ejecutar:



-
Seleccione el formato del reporte: El sistema despliega una lista con las diferentes
modalidades de formato, el valor inicial de la lista corresponde a la opción “Archivo
Plano” y de esta lista el usuario elige la opción deseada, los tipos de formato son:




Extracto
Saldos
Operaciones a plazo vigente
Archivo Plano
Reporte en PDF
Archivo Plano y Reporte en PDF
Acciones Permitidas
-
Activar: Comando que le permite al usuario la ejecución del reporte seleccionado.
-
Terminar: Comando que permite al usuario regresar al menú inmediatamente anterior.
1.1.3.3
Resultados esperados
Si el usuario cuenta con los permisos de consulta de saldo, extractos y operaciones a plazo
vigente, debe generar reportes de forma exitosa en el formato seleccionado.
1.1.3.4
Salidas
Cuando un usuario consulta a un depositante, y elige el tipo de formato del archivo, el
sistema imprime la información de acuerdo al tipo de reporte seleccionado.

Archivos Generados
6
EXTRACTO/SALDOS CUENTAS EN OTROS DEPOSITANTES
Al activar la consulta y seleccionar el tipo de formato, el sistema genera reportes, de
acuerdo al diligenciamiento de entradas realizadas por el usuario de la siguiente forma:
-
REPORTE EXTRACTO
Cuando el usuario ejecuta la consulta con la opción “Extracto” el sistema genera un
reporte, el cual contiene la información de acuerdo a los parámetros ingresados en
pantalla. El formato puede ser un archivo plano, un reporte en PDF o ambos.
Cada una de estas consultas se pueden ejecutar un número limitado de veces al día (este
valor es parametrizable por el administrador del sistema)
- Archivo plano
Al seleccionar la consulta con la opción “Extracto”, el usuario selecciona el tipo de
formato “Archivo plano” y la ejecuta con la opción “Activar”
hmoralar(2014-11-28 082516)EXTRACTO_P.0000
El archivo plano que se genera contiene un orden ascendente por portafolio, moneda,
número de emisión, fecha de operación y hora:

Registro de Control
Nombre Campo
Tipo
Longitud
Código de Intermediario Numérico
3
Portafolio
Numérico
2
Fecha Desde
Numérico
8
Fecha Hasta
Numérico
8
Código de Título
Numérico
2
Tipo de Selección
Alfabético
1
Posición Intermediario
Numérico
1
Subcuenta
Numérico
6
Resumen
Alfabético
1
Cantidad de Registros
Numérico
7
7
EXTRACTO/SALDOS CUENTAS EN OTROS DEPOSITANTES

Estado del día
Alfabético
7
Cifra de control
alfanumérico
32
Registros de Detalle
Nombre Campo
Tipo
Longitud
Decimales
Código del
Intermediario
Numérico
3
Portafolio
Numérico
2
Subcuenta
Numérico
6
Dígito Subcuenta
Numérico
1
NIT del beneficiario
subcuenta
Numérico
12
Dígito NIT subcuenta
Numérico
1
Nombre de la Subcuenta Alfabético
30
Emisión
Numérico
6
Nombre de Título
Alfabético
30
Saldo Inicial
Numérico
16
Código Ciudad
Numérico
2
Fecha de Operación
Numérico
8
Hora de Activación
Numérico
6
Número de operación
Numérico
5
Mnemónico de
operación
Numérico
5
Tipo de movimiento
Alfabético
2
Valor del movimiento
Numérico
16
2
Nuevo saldo
Numérico
16
2
Código ISIN
Alfanumérico
12
Código de Título
Numérico
2
2
8
EXTRACTO/SALDOS CUENTAS EN OTROS DEPOSITANTES
Nombre Campo
Tipo
Justificado a la
derecha, con
ceros a la
izquierda
cuando solo es
un dígito.
Longitud
Plazo
Numérico
Justificado a la
derecha, con
ceros al a
izquierda.
4
Forma de Plazo
A = Anual
M = Mes
Alfabético
En mayúscula
1
Moneda
Alfabético
En mayúscula
3
Mnemotécnico de la
emisión
Alfabético
12
Decimales
Fecha inicio de vigencia Numérico
Emisión
AAAAMMDD
8
Fecha de pago de
Emisión
Numérico
AAAAMMDD
8
Tasa de Intereses
Numérico
Justificado a la
derecha y se
completa con
ceros cuando
no haya valores
significativos a
la izquierda.
12
8
Tasa Spread
Numérico
12
8
Signo Tasa Spread
Alfa (+/ -)
1 (+ ó -)
Indicador Periodicidad
Intereses
Alfabético
1
9
EXTRACTO/SALDOS CUENTAS EN OTROS DEPOSITANTES
Nombre Campo
A = Anual
S = Semestral

Tipo
Longitud
Mnemotécnico del
sistema externo de
negociación
Alfabético
3
Número de cierre del
sistema externo de
negociación
Alfabético
8
Fecha del cierre del
sistema externo de
negociación
Numérico
8
Decimales
Apariencia del archivo
- Reporte PDF:
Al seleccionar la consulta con la opción “Extracto”, el usuario genera el tipo de
formato “Reporte en PDF” y la ejecuta con la opción “Activar”.
hmoralar(2014-12-02
113511)EXTRACTO.pdf
Al seleccionar esta opción, se genera el reporte del Extracto en PDF, con la siguiente
estructura:
10
EXTRACTO/SALDOS CUENTAS EN OTROS DEPOSITANTES

Encabezado General

Descripción del detalle de encabezado
Nombre Campo
Descripción
MOVIMIENTO
DESDE
AAAA/MM/DD
HASTA
AAAA/MM/DD
Contiene las fechas desde y hasta de los parámetros con
los que se solicitó el informe y constituye el rango de
tiempo que contiene el extracto. Aparecer en formato Año,
Mes, Día.
Nombre del
intermediario
financiero
Nombre del intermediario financiero
NNN: Código del intermediario.
NN: Código de la portafolio del intermediario financiero.
Información
del (-) Separador
Tenedor del título
NNNNN-NNNNNN- NNNNNN: Código Subcuenta si el título se encuentra en
N:
posición de terceros aparece el código respectivo si es
posición propia este campo debe aparecer en ceros.
(-) Separador
0: Dígito de control del número de subcuenta de terceros.
-
Si el intermediario actúa en posición propia,
aparece el nombre del depositante directo.
-
Si el intermediario actúa en posición de terceros,
aparece el nombre del depositante indirecto.
AAAAA
11
EXTRACTO/SALDOS CUENTAS EN OTROS DEPOSITANTES
Nombre Campo
NIT del Intermediario
/ Número de
identificación.
Descripción
-
Si el intermediario actúa en posición propia,
aparece el NIT del intermediario.
-
Si el intermediario actúa en posición de terceros,
aparece el NIT de la persona a quien el
intermediario financiero está representando.

Detalle - Información por Título

Descripción del detalle de información por Titulo
Nombre Campo
Descripción
Código y
descripción del
título
Descripción del título
Registros de
movimiento
CD: Código de la ciudad donde se realizó la operación
- FECHA: Fecha en la que se realizó la operación
12
EXTRACTO/SALDOS CUENTAS EN OTROS DEPOSITANTES
Nombre Campo
Descripción
- Emisión: Número de emisión
- Dígito del Derecho
- Clase de título
- Tipo de Movimiento (TM): El tipo de movimiento que
genera en la cuenta del intermediario. Debe ser DB
(Débito) o CR (Crédito).
- Movimiento: Se debe imprimir el valor de la
transacción involucrada en la operación.
- Algunos movimientos aunque se muestra un “DB” o
“CR” no afectan el saldo tales como:
Saldo
Hora del
movimiento
-
PGINT
: PAGO INTERESES
-
GARAN
: GARANTIA
-
RTGTA
: RETROGARANTIAS
Valor del título. Si es un registro de movimiento, se refiere
al valor resultante del saldo de la línea anterior más o
menos (según DB o CR) el valor de la operación que
aparece en la columna de MOVIMIENTO, a excepción de
aquellas operaciones que no afectan el saldo.
Hora en la que se realizó la operación.
Descripción corta Se debe imprimir la abreviatura de la operación realizada.
de la operación.
Número de
operación
Se debe imprimir el número de operación, con el cual
quedó registrada la operación. Se refiere al número de
radicación.
13
EXTRACTO/SALDOS CUENTAS EN OTROS DEPOSITANTES

Totales
El extracto se encuentra totalizado por:

Título
Descripción del detalle de información de Totales por Titulo
Nombre Campo
Descripción
Nombre del Título que se está totalizando, según la
clase de título al que se refiere.
Nombre del Título que
se está totalizando
Sumatoria del valor de los títulos que corresponden
al título que se está totalizando. Puede estar
expresada en:
Valor total del Título
TOTAL TITULOS DE <<DESCRIPCIÓN DEL
TÍTULO>>: Representado en pesos ($)
- TOTAL TITULOS (DOLARES): Representado en
dólares (US$).
- TOTAL TITULOS (UVR): Representado
Unidades de Valor Real Constante (UVR)

en
Número de subcuenta
Este resultado solo aparece cuando se totaliza el grupo de títulos que
corresponden a una subcuenta en particular de un intermediario financiero, que
obra en posición de terceros.
14
EXTRACTO/SALDOS CUENTAS EN OTROS DEPOSITANTES
Descripción del detalle de información de Totales por Subcuenta
Nombre Campo
Descripción
Sumatoria del valor de los títulos que corresponden
a la subcuenta que se está totalizando. Puede estar
expresada en:
-
Totales por subcuenta
TOTAL TITULOS: Representado en pesos ($)
- TOTAL TITULOS (DOLARES): Representado en
dólares (US$).
- TOTAL TITULOS (UVR): Representado
Unidades de Valor Real Constante (UVR)

en
Portafolio
El informe muestra el subtotal por portafolio del intermediario financiero.
Nombre Campo
Descripción
Sumatoria del valor de los títulos que corresponden al
portafolio que se está totalizando. Puede estar
expresada en:
Totales por portafolio
-
TOTAL TITULOS <<Nombre del intermediario>>:
Representado en pesos ($)
- TOTAL TITULOS (DOLARES): Representado en
dólares (US$).
15
EXTRACTO/SALDOS CUENTAS EN OTROS DEPOSITANTES
Nombre Campo
Descripción
- TOTAL TITULOS (UVR): Representado
Unidades de Valor Real Constante (UVR)
-
en
Características Financieras de las Emisiones
Después de presentar la lista de títulos de una subcuenta o portafolio y de totalizar,
se muestra un resumen de las características financieras de dichos títulos.
Descripción del detalle de información:
Nombre Campo
Descripción
TIT
Código del título
CL
Código de la clase del título
EMISIÓN
Número de emisión del título.
PLAZO
Número de períodos en días, meses o años del título.
TASA
Tasa de interés del título
VIGENCIA
AAAAMMDD
Fecha de inicio de la vigencia del título
PAGO
(AAAAMMDD) Fecha de que se realiza el pago después
del vencimiento del título.
16
EXTRACTO/SALDOS CUENTAS EN OTROS DEPOSITANTES
Nombre Campo
Descripción
MNEMÓNICO DE
SEN
La combinación de letras y números con el cual el SEN
(Sistema Electrónico de Negociación) identificará las
emisiones
CÓDIGO ISIN
Es el código ISIN (Número Internacional Identificador de
Título Valores), asignado a la emisión del título.
Abreviaturas para el Tipo de Operación
Se imprime una lista descriptiva de las abreviaturas para tipo de movimiento
utilizadas en el Extracto.

Texto Fijo Final del Extracto
Al finalizar del extracto se imprime el siguiente texto:
“CUALQUIER OBSERVACIÓN RELACIONADA CON EL CONTENIDO DE
ESTE REPORTE, SE DEBE COMUNICAR AL DEPARTAMENTO DE
FIDUCIARIA Y VALORES DEL BANCO DE LA REPÚBLICA Y SOLICITAR
LAS ACLARACIONES PERTINENTES; ADEMÁS INFORMAR A LA
AUDITORÍA DE ESTA ENTIDAD EN LA CRA 7 NO 14-78 OFICINA 801. EN
CASO DE NO RECIBIR OBSERVACIONES DENTRO DE LOS TRES (3) DÍAS
HÁBILES SIGUIENTES A LA FECHA DE GENERADO ESTE REPORTE,
ENTENDEREMOS QUE SE HA ACEPTADO.”
-
Apariencia del archivo
17
EXTRACTO/SALDOS CUENTAS EN OTROS DEPOSITANTES
18
EXTRACTO/SALDOS CUENTAS EN OTROS DEPOSITANTES
-
REPORTE SALDOS
Al ejecutar la consulta cuando el usuario selecciona la opción “Saldos” en el campo
Reporte a ejecutar, el sistema genera un reporte el cual contiene la información de
acuerdo a los parámetros ingresados en pantalla. El formato puede ser un archivo
plano, un reporte en PDF o ambos.
Cada una de estas consultas se pueden hacer con un número limitado de veces al día
(este valor es parametrizable por el administrador del sistema)
►
Archivo plano
hmoralar(2014-12-01 151352)SALDO.0000
19
EXTRACTO/SALDOS CUENTAS EN OTROS DEPOSITANTES
Al seleccionar la opción “Saldos”, el usuario genera el tipo de formato
seleccionando la opción “Archivo Plano” y la ejecuta con la opción “Activar”.
El archivo plano se genera con un orden ascendente por el código del título,
número de emisión, fecha de operación, hora y tipo de movimiento con la
siguiente estructura:

Registro de Control
Nombre Campo
Tipo
Tipo de Registro
Numérico
Nombre
del
archivo Alfanumérico
(Compuesto por los campos
que
se
describen
a
continuación):
22
1
2. Código del Depositante
Numérico
5
3. Carácter fijo “S”, indica Alfabético
que el archivo es de salida.
1
5. Valor fijo “_00”
8
Alfabético
3
6. Valor fijo “.TXT”, indica la Alfabético
extensión del archivo.
4
Fecha de generación del Numérico
archivo (fecha del sistema)
AAAAMMDD000000.
14
Cantidad de
incluye este).
(se Numérico
8
Valor total de los saldos
Numérico
24
Cifra de control
Alfanumérico
32
registros
Decimales
2
1. Carácter fijo “S”, indica Alfabético
que es el archivo de saldos.
4. Fecha de Saldos que se Numérico
reportan
(fecha contable
ayer)

Longitud
4
Registro de Detalle
20
EXTRACTO/SALDOS CUENTAS EN OTROS DEPOSITANTES
Nombre Campo
Tipo
Longitud
Decim
ales
Código del depositante
Numérico
4
Número de portafolio
Numérico
5
Código del emisor
Alfanumérico
5
Mnemotécnico del título
Alfanumérico
12
Número de emisión
Numérico
10
Cuenta del inversionista
Numérico
Cuando es posición propia = 0
Posición de terceros = Subcuentas sin
dígito de chequeo.
8
Tipo de documento de identificación Alfanumérico
del titular de la cuenta
3
Número
de
documento
de Numérico
identificación del titular de la cuenta
15
Nombre del beneficiario
Alfanumérico
50
Saldo del título
Numérico
20
4
Saldo disponible
Numérico
20
4
Saldo en tránsito (Inicialmente se deja Numérico
en ceros).
20
4
Garantía recibida
Numérico
20
4
Saldo embargado (Inicialmente se Numérico
deja en ceros).
20
4
Garantía otorgada
Numérico
20
4
Saldo en retiro
Numérico
20
4
Repo otorgado
Numérico
20
4
Repo recibido
Numérico
20
4
TTV otorgado
Numérico
20
4
TTV recibido
Numérico
20
4
Fecha de corte del saldo reportado Numérico
(fecha
contable
ayer)
20
21
EXTRACTO/SALDOS CUENTAS EN OTROS DEPOSITANTES
Nombre Campo
Tipo
Longitud
Decim
ales
AAAAMMDD000000000000
Código ISIN

Alfabético
12
Listado PDF
Al seleccionar la consulta con la opción “Saldos”, el usuario genera el tipo de
formato “Reporte en PDF” y la ejecuta con la opción “Activar”.
hmoralar(2014-12-01
152242)SALDO.pdf
El listado PDF se genera con siguiente estructura:

Encabezado General
Nombre Campo
Descripción
Nombre del
depositante directo
Nombre del intermediario financiero.
Información
Tenedor del
del - NNN: Código del intermediario.
título
22
EXTRACTO/SALDOS CUENTAS EN OTROS DEPOSITANTES
Nombre Campo
NNNNN-NNNNNNN:
Descripción
- NN: Código de la portafolio del intermediario
financiero.
- (-) Separador
- NNNNNN: Código Subcuenta si el título se
encuentra en posición de terceros aparece el
código respectivo si es posición propia este
campo debe aparecer en ceros.
- (-) Separador
- 0: Dígito de control del número de subcuenta
de terceros.
AAAAA
Si el intermediario actúa en posición propia,
aparece el nombre
del intermediario. Si el
intermediario actúa en posición de terceros,
aparece el nombre del depositante indirecto
Si el intermediario actúa en posición propia,
aparece el NIT del intermediario. Si el
NIT del Intermediario intermediario actúa en posición de terceros,
Número
de aparece el NIT de la persona a quien el
identificación.
intermediario financiero está representando.

Detalle – Información por Título
23
EXTRACTO/SALDOS CUENTAS EN OTROS DEPOSITANTES
Nombre Campo
Descripción
Código del Titulo
TITULO:XX
Descripción corta del título.
Descripción del Título
Emisión
Número de la Emisión
Código ISIN
Código ISIN
Plazo al vencimiento
Plazo
Tasa
Pago
Clase del Título
Saldo
Representada en porcentaje (%)
Pago representa la fecha final de pago en formato
AAAAMMDD
Clase de titulo
Saldo de la emisión.
El listado totaliza por título,
portafolio.
TOTALES
- TOTAL TITULOS
TÍTULO>>
subcuenta y
<<DESCRIPCIÓN
DEL
24
EXTRACTO/SALDOS CUENTAS EN OTROS DEPOSITANTES
Nombre Campo
Descripción
- TOTAL TITULOS (DOLARES)
- TOTAL TITULOS (UVR)
- TOTAL TITULOS <<SUBCUENTA>>
- TOTAL TITULOS (DOLARES)
- TOTAL TITULOS (UVR)
Detalle - Información por Totales

La información se totaliza por
-
Título
-
SubcuentaPortafolio
Nombre Campo
Descripción
Sumatoria de los subtotales por Corresponden a la subcuenta
título expresados en pesos ($).
portafolio que se está totalizando.
o
25
EXTRACTO/SALDOS CUENTAS EN OTROS DEPOSITANTES
Nombre Campo

Descripción
Sumatoria de los subtotales por Corresponden a la subcuenta
título expresados en dólares
portafolio que se está totalizando.
o
Sumatoria de los subtotales por Corresponden a la subcuenta
título expresados en UVR.
portafolio que se está totalizando.
o
Texto fijo al final del listado
Al finalizar el listado de Saldos se imprime el siguiente texto:
CUALQUIER OBSERVACIÓN RELACIONADA CON EL CONTENIDO
DE ESTE INFORME, SE DEBE COMUNICAR AL DEPARTAMENTO DE
FIDUCIARIA Y VALORES DEL BANCO DE LA REPÚBLICA Y
SOLICITAR LAS ACLARACIONES PERTINENTES; ADEMÁS
INFORMAR A LA AUDITORÍA DE ESTA ENTIDAD EN LA CRA 7 No.
14-78 OFICINA 801. EN CASO DE NO RECIBIR OBSERVACIONES
DENTRO DE LOS TRES (3) DÍAS HÁBILES SIGUIENTES A LA FECHA
DE RECIBIDO DE ESTE INFORME, ENTENDEREMOS QUE SE HA
ACEPTADO.”
-
REPORTE OPERACIONES A PLAZO VIGENTE
Al ejecutar la consulta cuando el usuario selecciona la opción “Reporte Operaciones
a Plazo Vigente”. El sistema genera un reporte el cual contiene la información de
acuerdo a los parámetros incluidos en pantalla. El formato puede ser un archivo
plano, un reporte en PDF o ambos.
Cada una de estas consultas se pueden hacer con un número limitado de veces al día
(este valor es parametrizable por el administrador del sistema)
26
EXTRACTO/SALDOS CUENTAS EN OTROS DEPOSITANTES

Archivo plano
mtrians01001(2014-11-26 100757)OperacionesPlazoVigente.0000
El archivo plano se genera cuando el usuario ejecuta la consulta para “Operaciones
a plazo vigente” y selecciona el tipo de formato “Archivo plano” la estructura del
archivo es la siguiente:
-
-
Registro de Control
Como encabezado contiene un registro de control acompañado al final del
registro por la cifra de control correspondiente al archivo.
Nombre Campo
Tipo
Longitud
Código de Intermediario
Numérico
3
Portafolio
Numérico
2
Fecha Desde
Numérico
8
Fecha Hasta
Numérico
8
Código de Título
Numérico
2
Tipo de Selección
Alfabético
1
Posición Intermediario
Numérico
1
Subcuenta
Numérico
6
Resumen
Alfabético
1
Cantidad de Registros
Numérico
7
Estado del día
Alfabético
7
Cifra de control
Alfanumérico
32
Decimale
s
Registro de Detalle
A continuación se listan los campos que se visualizan por registro de detalle:
27
EXTRACTO/SALDOS CUENTAS EN OTROS DEPOSITANTES
Nombre Campo
Tipo
Longitud
Decimales
Actúa
Alfanumérico
8
0
Operación
Alfanumérico
20
0
Título
Numérico
2
0
Fecha Sistemas de Negociación
Numérico
8
0
Fecha de devolución
Numérico
8
0
Fecha de cumplimiento DCV
Numérico
8
0
Número de emisión
Numérico
6
0
Nemotec
Alfanumérico
12
0
ISIN
Alfanumérico
12
0
CFI
Alfanumérico
6
0
Número de operación Sistema de
Negociación
Alfanumérico
8
0
Número operación DCV
Numérico
5
0
Nit interm
Numérico
12
0
Código del intermediario
(Tomador y/o Lanzador)
Numérico
3
0
Portafolio
(Tomador y/o Lanzador)
Numérico
2
0
Subcuenta
(Tomador y/o Lanzador)
Numérico
6
0
Dígito subcuenta
(Tomador y/o Lanzador)
Numérico
1
0
NIT beneficiario
Numérico
12
0
Beneficiario
Alfanumérico
45
0
Plazo
Numérico
4
0
28
EXTRACTO/SALDOS CUENTAS EN OTROS DEPOSITANTES
Nombre Campo
Tipo
Longitud
Decimales
Valor nominal
Numérico
16
2
Valor Simultánea
Numérico
16
2
Sistema Negociación
Alfanumérico
8
0
El nombre del archivo plano se detalla de la siguiente forma:
Nombre del Archivo
Descripción
- USUARIO: Usuario que ejecuta el
reporte
USUARIO(yyyy-mmddHHMMSS)
OperacionesPlazoVigente.0000
- yyyy-mm-dd: Fecha de generación del
reporte en formato año – mes – día
- HHMMSS: Hora de generación del
reporte en formato de hora militar.
-
Log de seguimiento
Al generarse el archivo plano de forma exitosa, se genera un log de seguimiento
que informa el número de registros que encontró. En caso de que la consulta no
genere resultados, no se generará reporte. En el log de seguimiento se observará
la frase " Error generando reportes: La consulta no generó información."
mtrians01001(201411-26 101648)OperacionesPlazoVigente.LOG

Reporte PDF
El Reporte PDF se genera cuando el usuario ejecuta la consulta para “Operaciones a
plazo vigente” y selecciona el tipo de formato “Reporte PDF” la estructura del
archivo es la siguiente:
29
EXTRACTO/SALDOS CUENTAS EN OTROS DEPOSITANTES
mtrians01001(201411-26 102548)OperacionesPlazoVigente.pdf
El reporte en formato PDF utiliza la información del archivo plano generado para
esta opción “Operaciones a Plazo Vigente”, de acuerdo a la posición en la que pueda
actuar el depositante directo así:

Posición de Lanzador: Corresponde al depositante directo que en la operación
entrega títulos y recibe dinero.

Posición de Tomador: Corresponde al depositante directo que en la operación
recibe títulos y entrega dinero.
El agrupamiento de la información se realiza por Subcuenta, Moneda, Titulo,
Emisión, Fecha y Hora.
-
Encabezado general, se imprime la siguiente información:

Usuario que generó la consulta

Fecha y hora de generación

Número de páginas

Fecha de corte
-
Apariencia del encabezado en el archivo
-
Encabezado por Agrupamiento
30
EXTRACTO/SALDOS CUENTAS EN OTROS DEPOSITANTES
El agrupamiento se realiza por Subcuenta, Moneda, Titulo y Emisión:
#
-
NOMBRE DEL CAMPO
1
CUENTA DCV
2
TITULO
3
MONEDA
4
ID-DCV
5
MONEDA
6
Principal/Cupón
7
ISIN
8
CFI
9
Nemotécnico
10
Plazo
11
Tasa
12
InicioVigencia:
13
Fecha Pago:
Registro de Detalle del encabezado por agrupamiento
La agrupación de la información aparece por Fecha de Sistema de Negociación,
del menos reciente al más reciente.
#
1
TITULO
Fecha Sistema de Negociación
31
EXTRACTO/SALDOS CUENTAS EN OTROS DEPOSITANTES
-
2
No. Operación Sistema de Negociación
3
Sistema de Negociación
4
Fecha de Devolución
5
Fecha de Cumplimiento
6
Número operación DCV
7
Tipo Operación
8
Plazo
9
Actúa (Lanzador o Tomador)
10
Valor Nominal
11
Valor Simultanea
Texto final del documento
Al final del documento se refleja el siguiente texto:
“CUALQUIER OBSERVACIÓN RELACIONADA CON EL CONTENIDO
DE ESTE REPORTE, SE DEBE COMUNICAR AL DEPARTAMENTO DE
FIDUCIARIA Y VALORES DEL BANCO DE LA REPÚBLICA Y
SOLICITAR LAS ACLARACIONES PERTINENTES; ADEMÁS INFORMAR
A LA AUDITORÍA DE ESTA ENTIDAD EN LA CRA 7 NO 14-78 OFICINA
801. EN CASO DE NO RECIBIR OBSERVACIONES DENTRO DE LOS
TRES (3) DÍAS HÁBILES SIGUIENTES A LA FECHA DE GENERADO
ESTE REPORTE, ENTENDEREMOS QUE SE HA ACEPTADO.”
-
El nombre del archivo se define así:
Nombre del Archivo
USUARIO(yyyy-mm-dd
HHMMSS)OperacionesPlazo
Vigente.pdf
Descripción
- USUARIO: Usuario que ejecuta el reporte
- yyyy-mm-dd: Fecha de generación del reporte
en formato año – mes – día.
32
EXTRACTO/SALDOS CUENTAS EN OTROS DEPOSITANTES
Nombre del Archivo
Descripción
- HHMMSS: Hora de generación del reporte en
formato de hora militar.
-
Apariencia del reporte en PDF.
El reporte tiene marca de agua como fondo de las páginas del reporte y cuenta
con las restricciones de edición, copiado pegado y modificación sobre el
documento para que los usuarios no los puedan modificar.
33
EXTRACTO/SALDOS CUENTAS EN OTROS DEPOSITANTES
34
EXTRACTO/SALDOS CUENTAS EN OTROS DEPOSITANTES
35
EXTRACTO/SALDOS CUENTAS EN OTROS DEPOSITANTES
1.1.3.5
Resultados esperados
Se generan de forma correcta los reportes de acuerdo a la selección realizada por el Agente.
1.1.4
1.1.4.1
Problemas y Soluciones
Mensajes de Error
En la siguiente tabla se describen los errores que se pueden presentar en el transcurso de la
consulta sobre la pantalla de extracto/saldos cuentas en otros depositantes:
Mensaje
Descripción
En caso de que el usuario active la
sin ingresar el formato
correcto de la fecha.
E0057 “LA FECHA DEBE DARSE COMO
consulta
AAAAMMDD”
E0059 “CODIGO DE TITULO INVALIDO”
El código del Título ingresado no es
válido.
E0079 “El portafolio no es válido”
En el caso de consultar una subcuenta
en particular, se debe seleccionar un
portafolio.
“Número de
permitido”
ejecuciones
TODOS
y
EXCLUIR:
INCONSISTENTES
excede
el
El sistema se encuentra parametrizado
para controlar la generación de
número
reportes, existe un límite de
ejecuciones permitiditas para cada tipo
de reporte.
Al seleccionar la opción “Excluir”, la
funcionalidad genera un reporte
exceptuando el título seleccionado en
PARAMETROS el campo “Código del título”, es decir
toma la información excluyente a la
opción seleccionada, por esta razón no
es coherente que excluya todos los
Títulos.
POR FAVOR, ELIJA UN INTERMEDIARIO
Uno de los requisitos para ejecutar la
consulta, es seleccionar un código de
36
EXTRACTO/SALDOS CUENTAS EN OTROS DEPOSITANTES
Mensaje
Descripción
intermediario.
ERROR: FECHA HASTA > FECHA ABIERTA
La consulta realizada no debe superar
el día actual.
SI NO HAY SUBCUENTA DEBEN SER TODAS
Es obligatorio diligenciar el campo
“Subcuenta” o generar la búsqueda de
forma masiva con la opción “Todas”
para que la consulta sea exitosa.
Cuando el usuario actúa en posición
SI SON TODAS SUBCUENTAS NO DEBE SER propia, la búsqueda de todas no aplica
POSICION PROPIA
ya que se debe ingresar la subcuenta
que desea consultar.
SI POSICION
AMBAS
NO
NECESITA Cuando el usuario selecciona la
SUBCUENTA Y DEBEN SER TODAS- posición “Ambas”, se debe seleccionar
SUBCUENTAS
Todas las subcuentas.
La consulta cuenta con dos opciones
independientes, cuando se requiere
SI SON TODAS SUBCUENTAS NO DEBE consultar con un número de subcuenta
DIGITAR SUBCUENTA
puntual o cuando la consulta va a
hacer búsqueda masiva de las
subcuentas.
Cuando el usuario selecciona la opción
“Todas” el sistema toma de forma
SI SON TODAS EMISIONES NO DEBE DIGITAR automática todas las emisiones
EMISION
disponibles, el campo “Emisión
Particular” solo aplica para una
consulta puntual.
Cuando el usuario selecciona la opción
SI SON TODAS EMISIONES NO DEBE DIGITAR “Todas” el sistema toma de forma
CODIGO ISIN
automática los ISIN correspondientes
a las emisiones encontradas.
Cuando se va a generar el reporte
a plazo vigente” y
"Saldos" la fecha desde y hasta deben
LA FECHA DESDE Y HASTA DEBEN SER
“Operaciones
IGUALES
37
Historia de Cambios
Mensaje
Descripción
ser iguales.
1.2
HISTORIA DE CAMBIOS
Req.
CQ-26246
Fecha
Dic. 2014
Descripción
Creación del manual
38