1 LIBRO IV DERECHO DE SUCESIONES Presentación La

Proyecto de Reformas al Libro de Sucesiones (Julio 2011)
LIBRO IV
DERECHO DE SUCESIONES
Presentación
La regulación nacional sobre el Derecho de Sucesiones en el Código Civil de 1984
es, posiblemente, la que menos cambios sustantivos tuvo respecto del Código de
1936. Salvo en muy contadas excepciones, la reforma de 1984 repitió lo anterior.
Las excepciones más significativas fueron la supresión de las mejoras dentro de la
legítima, y los nuevos derechos del cónyuge sobreviviente.
En casi todo lo demás se mantuvieron los mismos principios y sin importantes
variaciones las mismas reglas, y se ha conservado la misma sistemática
dispositiva en el tratamiento secuencial de los temas.
La legislación sucesoria de 1984 acusa tres defectos destacables. Los tres
heredados del Código de 1936.
El primero es de orden sistemático, de lo que es paradigma la legítima, que ha
sido regulada en sede testamentaria, pese a ser sabido que se tiene derecho a
ella y que puede ser lesionada aunque el causante fallezca intestado. Se ha
identificado, así, legítima con prohibición de designar herederos a personas
distintas de los legitimarios (aunque ya hayan recibido toda su legítima), y con
cierto porcentaje del patrimonio del autor del testamento existente a la fecha de la
muerte. Y ninguna de estas dos identificaciones es correcta.
El segundo defecto es de carácter conceptual. El legislador del Código de 1936 sin cambios importantes en 1984- se inspiró básicamente en tres cuerpos legales
(el español, el francés y el alemán) sin armonizar las incompatibilidades que tienen
entre sí; y, por lo tanto, creando incoherencias o dejando vacíos. Muestras claras
de ello se tienen en los temas de aceptación y renuncia de la herencia, de la
situación del heredero antes de la aceptación, del beneficio de inventario, de la
herencia yacente, la confusión entre heredero y legitimario, etc. Por otra parte, ya
para 1936 (y ni qué decir en 1984) el ordenamiento sucesorio no estaba
actualizado social o económicamente, recogiendo necesidades sobrevenidas. Ha
de advertirse, en una mano, que ha cambiado sensiblemente el concepto y la
organización de las familias. De otra mano, el tipo de propiedad ha pasado de
rústica e inmobiliaria, a urbana y mobiliaria; las organizaciones y composiciones
patrimoniales divergen sustancialmente, etc. Y desde el punto de vista jurídico,
hasta cierto punto puede decirse que a comienzos del siglo XXI en el Perú
seguimos teniendo parte del sistema francés de 1800, del español de 1890 y del
alemán de 1900; un siglo en el mejor de los casos y dos en el peor. Lo más
llamativo es que en 1984 ya existían los Códigos italiano y portugués, que tanto
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fueron tenidos en cuenta para otros temas, pero apenas considerados en materia
sucesoria.
El tercer defecto destacable respecta a la insuficiencia de contenido, de lo que se
deriva falta de claridad; ausencia normativa. (Deficiencia que, por cierto, el Dr.
Rómulo E. Lanatta, ponente de esta parte de la reforma de 1984, también
reprochaba al Código de 1936, calificándolo de “tratamiento exiguo”, y que, sin
embargo, no fue totalmente superado en 1984). Nuestro actual ordenamiento tiene
221 artículos (algunos de ellos increíblemente escuetos, y en algún que otro caso
duplicados). En comparación, y como botones de muestra, pueden citarse el
argentino, que tiene 596; el colombiano y los demás códigos de Andrés Bello, con
casi 400; el mexicano para el distrito federal, 511; el portugués posee 310,
subdivididos en epígrafes; el español tiene 432; el italiano 356, bastantes de ellos
muy extensos; y el reciente paraguayo 373. En materia de legislación, además de
la calidad de contenido, son necesarios preceptos de la mayor claridad posible en
la redacción para evitar dudas del usuario, y regulación lo más completa posible
para evitar vacíos que, usualmente, son fuente de conflictos.
Bien es cierto que en nuestro país no existen actualmente instituciones o figuras
que sí tratan otros cuerpos legales (como por ejemplo las sustituciones
fideicomisarias, o las reservas troncales o viudales). Pero a pesar de ello, la muy
notoria diferencia en cantidad de preceptos revela sin dificultad que nuestro
legislador ha omitido regular muchas situaciones reales o potenciales que, sin
duda, exigen ser disciplinadas para evitar lagunas que no siempre pueden ser
cubiertas por los jueces, o por simples razones didácticas. A ello se agrega que
nuestra doctrina no ha sido prolífica en materia de Derecho de Sucesiones, y las
obras que existieron sobre el Código de 1936 (sin merma de la valía de algunas)
más estuvieron destinadas a explicar lo existente que a analizarlo desde el punto
de vista dogmático y a completar sus vacíos.
A diferencia de otros Libros del Código, este de Sucesiones debiera ser rehecho
casi por completo. La Comisión hubiera deseado introducir cambios más
importantes (como por ejemplo reducción de la legítima y corregir profundamente
los artículos 731 y 732), pero se ha limitado a los estrictamente indispensables,
que son:
•
•
Supresión de la imprescriptibilidad del derecho sucesorio. No puede
confundirse un derecho personal a heredar, con un derecho a reivindicar
bienes. El derecho a heredar no puede tener un tratamiento mejor que
los derechos reales o de crédito, que tienen 10 años en el art. 2001.1 del
Código.
Corrección del justamente criticado artículo 673, que no establece el
momento inicial del plazo de aceptación o renuncia y que indebidamente
lo asimila a uno de caducidad. En consecuencia se hace necesario
modificar el 679.
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•
•
•
•
•
•
•
•
Se permite, con ciertas limitaciones, el pacto sobre herencia futura. No
hay razón para que esté prohibido.
En la representación se corrigen los defectos que ha producido su
aplicación. Por lo mismo, se hace necesario modificar el artículo 819, que
contradice las reglas generales de representación, con antinomia de difícil
solución.
Se simplifican las formalidades del testamento abierto. Con ello se han
recogido las sugerencias unánimes de los notarios consultados.
En la legítima se han hecho las aclaraciones y correcciones que dificultan
su comprensión y aplicación, porque el texto actual no deja claro si la
legítima es parte de la herencia, parte de bienes o parte de valores.
Obviamente se suprime el artículo 728, que ya no tiene sentido porque
debe ser suprimido el 415.
Se suprime el artículo 771, sobre la arcaica limitación de la Quarta Falcidia,
ridícula limitación a los derechos del testador sin legitimarios.
El 788 se rectifica para posibilitar la intervención procesal de albaceas, que
hoy produce inconvenientes.
En colación se modifica el criterio actual de reintegrar, o sea, devolver en
dinero el valor de la liberalidad a la cuota legitimaria o, a opción del
colacionante, de restituir el objeto de liberalidad a la masa hereditaria, que
se configuran como un auténtico retorno patrimonial que produce la
extinción (real o económica) de la liberalidad.
En régimen de indivisión y partición se hacen las modificaciones
aconsejadas por los inconvenientes de aplicación de las normas en los
últimos decenios. Al mismo tiempo, se amplían las facultades dispositivas
del testador y de los sucesores. (Guillermo Lohmann Luca de Tena).
Reformas Aprobadas por la Comisión
SECCIÓN PRIMERA
SUCESIÓN EN GENERAL
Título II
Petición de Herencia
Artículo 664.- Petición de derecho hereditario. Prescripción.
1.
El que se considere con derecho a ser llamado a la herencia puede solicitar
el reconocimiento de su calidad de heredero. La pretensión se tramita como
proceso de conocimiento y se dirige contra quien actúe a título sucesorio, esté
poseyendo o no los bienes o derechos de la masa, o el respectivo causahabiente
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de toda o parte alícuota de la herencia, con el objeto de excluirlo o para concurrir
con él.
2.
Los acreedores del que tenga derecho a ser llamado a la herencia están
legitimados para ejercer directamente la pretensión petitoria, conforme al artículo
1219, inciso 4.
3.
A la pretensión del inciso 1 pueden acumularse:
a)
La de declarar heredero legal al peticionante si, habiéndose pronunciado
declaración judicial o notarial de llamamiento a herederos por sucesión
legal, considera que con ella se han preterido sus derechos.
Su derecho de participación sobre todos o parte de los bienes o derechos
de la herencia y los frutos respectivos que considera que deben
pertenecerle y, en su caso, la de nulidad de partición a que se refiere el
artículo 865.
b)
4.
Las pretensiones a que se refiere este artículo prescriben a los diez años
de inscrito en el Registro Público el testamento o la resolución de declaración de
sucesión legal.
5.
Lo dispuesto en este artículo es aplicable a lo establecido en los artículos
806 y 807.
Título IV
Aceptación y renuncia de la herencia
Artículo 673.- Plazo de aceptación o renuncia.
1.
La herencia se presume aceptada pura y simplemente si, a falta de
aceptación expresa formulada dentro de los seis meses de inscrito en el Registro
Público el testamento o la resolución de declaración de sucesión legal, el llamado a
heredar no la ha renunciado o no ha supeditado su aceptación al resultado de un
inventario valorizado de la masa realizado judicial o notarialmente.
2.
Si el llamado a la herencia fuera una persona incursa en alguno de los
supuestos de los artículos 43 ó 44 o una repartición estatal, la aceptación se
presume hecha siempre sujeta a limitación de responsabilidad.
Artículo 678.- Herencia futura.1
El acto jurídico entre posibles sucesores o entre éstos y terceros sobre participación
1
También se propone derogar el artículo 1405 del CC.
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o renuncia de derechos de una sucesión futura, no es exigible hasta la apertura de la
sucesión a la que se refiere.
Artículo 679.- Transmisión de la delación.
1.
El derecho de aceptar o renunciar herencias o legados se transmite a los
sucesores. Este derecho se pierde si el sucesor renuncia a la herencia del primer
llamado.
2
Los plazos a que se refiere el artículo 673 se cuentan a partir de la muerte
del primer llamado.
Título V
Representación
Artículo 682.- Representación ilimitada.
La representación es ilimitada en la línea de los descendientes, aunque haya una
sola estirpe.
Artículo 683.- Representación en la línea colateral.
En la línea colateral, los descendientes de los hermanos y de los tíos tienen
derecho de representación según el lugar y grado de éstos, a recibir la herencia
que a éstos les correspondería si viviesen o a la que hubieran renunciado o
perdido por indignidad.
SECCIÓN SEGUNDA
SUCESIÓN TESTAMENTARIA
Título II
Formalidades de los testamentos
Capítulo Segundo
Testamento en escritura pública
Artículo 696.- Formalidades esenciales.
Las formalidades esenciales del testamento por escritura pública son:
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1.
Que estén reunidos en un solo acto, desde el principio hasta el fin, el
testador, el notario y un testigo en el caso del artículo 697.
2.
Que el testador exprese por sí mismo su voluntad, dictando su testamento
al notario o dándole personalmente por escrito las disposiciones que debe
contener.
3.
Que el testamento sea leído en voz alta por el notario, por el testador o por
el testigo testamentario en el caso del artículo 697.
4.
Que durante la lectura, al fin de cada cláusula, se verifique, viendo y
oyendo al testador, si lo contenido en ella es la expresión de su voluntad.
5.
Que el notario deje constancia de las indicaciones que, luego de la lectura,
pueda hacer el testador, y salve cualquier error en que se hubiera incurrido.
6.
Que el testador, el notario y, en su caso, el testigo, firmen la escritura
pública en el mismo acto.
Título III
La legítima y la porción disponible
Artículo 723.- Legítima. Noción. Cálculo.2
1.
La legítima es la porción del valor del acervo patrimonial del causante,
calculado como se establece en este artículo, que determinados parientes tienen
derecho a recibir por herencia, legado u otro título sucesorio, si no la recibieron
como liberalidad en vida del causante. De este derecho el legitimario solamente
puede ser excluido por declaración de indignidad o por desheredación.
2.
El patrimonio del causante sobre el que se determina la legítima es el
resultado de sumar al valor neto de la masa sucesoria el valor de todas las
donaciones u otras liberalidades efectuadas por el causante, con excepción de: (a)
las efectuadas verbalmente; (b) las no colacionables a que se refieren los artículos
837, 838 y 839 y (c) las efectuadas a no legitimarios diez años antes de la
apertura de la sucesión. Para calcular el valor neto de la masa sucesoria no se
incluyen en los pasivos las cantidades por los conceptos a que se refiere el
artículo 869.
3.
Lo dispuesto en el artículo 835 también se aplica para calcular el valor de
las liberalidades a no legitimarios.
2
Como consecuencia de la modificación de este artículo, deben fusionarse y modificarse los
artículos 1629 y 1645 respecto de los límites de las liberalidades y orden y forma de reducción.
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4.
La masa se valoriza a la fecha de apertura de la sucesión, salvo que el
testador hubiese hecho partición total o parcial, o que existieran liberalidades
colacionables, en cuyos casos debe efectuarse valoración a la fecha de apertura
de la sucesión y a la fecha de partición.
5.
Las disposiciones de este Título se aplican a la sucesión legal.
Artículo 724.- Legitimarios.
Tienen derecho a la legítima:
1.
Los hijos y demás descendientes conforme a las reglas de la
representación.
2.
A falta de descendientes, los padres.
3.
El cónyuge, solo o concurriendo con descendientes o padres del causante.
Artículo 725.- Cuantía de la legítima.
1.
La legítima de los hijos y descendientes es de dos tercios del valor del
acervo patrimonial.
2.
La legítima de los padres es la mitad del valor del acervo.
3.
La legítima del cónyuge, solo o en concurrencia con otros legitimarios, es
de dos tercios del valor del acervo patrimonial. El testador puede disponer que si
el cónyuge no concurre con descendientes comunes con el testador, reciba en
sustitución de la legítima un usufructo vitalicio sobre bienes de un valor no inferior
al de la legítima que le hubiera correspondido, en cuyo caso no será de aplicación
lo dispuesto en los artículos 731 y 732.
Artículo 726.- Distribución de la legítima.
1.
Cuando concurran solamente descendientes o éstos y cónyuge, la legítima
se divide en cuotas iguales, observando en el caso de descendientes las reglas de
representación.
2.
Cuando concurran sólo padres, la legítima se divide entre ellos en partes
iguales, pero si uno hubiera muerto o no pudiera o no quisiera recibir su cuota, la
recibirá por entero el otro.
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3.
Concurriendo cónyuge con padres la legítima se divide entre ellos en partes
iguales.
Artículo 727.- Porción disponible.
La porción del valor del acervo patrimonial no afecta a legítima, es de libre
disposición.
Artículo 728.- Se deroga.
Artículo 729.- Aplicación de normas.
Las disposiciones de la sucesión legal se aplican supletoriamente a la
participación, concurrencia o exclusión de legítima.
Artículo 771.- Se deroga.
Título VIII
Albaceas
Artículo 788.- Intervención procesal.
1.
El albacea tiene legitimación para intervenir en representación de la
sucesión indivisa como demandante, demandado, litisconsorte o coadyuvante,
según corresponda, en todos los procesos de los que el causante fue parte y en
todos los procesos relativos a la sucesión o masa sucesoria.
2.
Si el albaceazgo fuera conjunto, bastará la intervención de cualquiera de
ellos, salvo para los actos de allanamiento, transacción o desistimiento.
SECCIÓN TERCERA
SUCESIÓN INTESTADA
Título I
Disposiciones generales
Artículo 816.- Órdenes sucesorios.
1.
Son llamados a heredar del primer orden, los hijos y demás descendientes;
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del segundo orden, los padres y en su defecto los abuelos; del tercer orden, el
cónyuge; del cuarto orden, los hermanos y sus descendientes; del quinto orden,
los tíos y sus descendientes; del sexto orden, los demás ascendientes y los demás
parientes colaterales del cuarto grado de consanguinidad.
2.
El cónyuge también es llamado a heredar en concurrencia con los
herederos de los dos primeros órdenes indicados en este artículo.
Título II
Sucesión de los descendientes
Artículo 819.- Sucesión de nietos y otros descendientes.
La misma igualdad de derechos rige la sucesión de los demás descendientes
conforme a las reglas de la representación.
Título IV
Sucesión del Cónyuge
Artículo 824.- Concurrencia con padres del causante.
El cónyuge que concurra con padres del causante hereda una parte igual a la de
cada uno de ellos, Si concurre con abuelos, el cónyuge hereda el doble que cada
uno de los demás,
Título V
Sucesión de los parientes colaterales
Artículo 828.- Parientes colaterales.
Los parientes colaterales son llamados a heredar en el orden que establece el
artículo 816 hasta el cuarto grado de consanguinidad inclusive, excluyendo los
más próximos a los más remotos, salvo el derecho de los sobrinos, sobrinos nietos
y primos hermanos, quienes heredan siempre por representación, de conformidad
con el artículo 683.
SECCIÓN CUARTA
MASA HEREDITARIA
Título I
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Colación
Artículo 833.- Forma de colacionar.
La colación se hace incluyendo el valor de la liberalidad en la masa distribuible
entre los legitimarios, para recalcular las cuotas a fin de que el colacionante tome
de menos en la partición un tanto igual al valor de lo que ya recibió.
Artículo 834.- Se deroga.
Artículo 835.- Reajuste del valor.
El valor a colacionar es el correspondiente al momento de la liberalidad,
actualizado a la fecha de la partición.
Artículo 840.- Se deroga.
Título II
Indivisión y Partición
Capítulo I
Indivisión
Artículo 846.- Indivisión testamentaria y legal.
1.
El testador puede establecer la indivisión forzosa de todo o parte de la
herencia, hasta por un plazo de diez años. Salvo disposición distinta del testador,
los copartícipes podrán distribuirse los beneficios que resulten, sin perjuicio de los
derechos de los acreedores de la masa sucesoria.
2.
La indivisión a que se refiere el inciso 1 solamente podrá quedar sin efecto
por acuerdo unánime de todos los herederos capaces o en el caso del artículo
850.
3.
La sucesión también permanecerá indivisa a partir de la publicación del
sometimiento de la sucesión indivisa a cualquiera de los procedimientos
concursales.
Capítulo I
Partición
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Artículo 865.- Nulidad de la partición
1.
Es nula la partición hecha con omisión de algún sucesor.
2.
La nulidad no afecta los derechos de los terceros adquirentes de buena fe y
a título oneroso.
LIBRO VII
FUENTES DE LAS OBLIGACIONES
SECCIÓN SEGUNDA
CONTRATOS NOMINADOS
Título IV
Donación
Artículo 1629.- Lesión a la legítima.
1.
La donación u otra liberalidad efectuada a quien al momento de recibirla
hubiera tenido la calidad de legitimario directo, y que expresamente no sea
dispensada de colación, se imputa a cuenta de su legítima.
2.
Las liberalidades efectuadas a no legitimarios se imputan a la cuota de libre
disposición.
3.
Por el exceso de la cuota de libre disposición son ineficaces y por tanto
susceptibles de reducción, después de las disposiciones testamentarias y de los
legados, las liberalidades en cuanto perjudiquen la legítima, siempre que se
hubiesen efectuado dentro de los diez años anteriores a la apertura de la sucesión.
4.
Están legitimados para demandar la reducción de liberalidades y de
complemento de la legítima, sólo los legitimarios y sus acreedores.
5.
El derecho a solicitar la ineficacia prescribe a los dos años de la aceptación
de la herencia por el legitimario y en todo caso al año de inscrito el testamento o la
resolución de llamamiento judicial o notarial de herederos legales.
6.
La reducción de las liberalidades se hará comenzando por las más recientes
hasta las que tengan diez años. Cuando sean simultáneas se reducirán primero las
donaciones de dinero y las demás a prorrata, con excepción de las remuneratorias
que se reducirán en último lugar.
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Se respetará, en todo caso, otro orden de reducción que hubiera establecido
el causante en su testamento o al hacer la liberalidad.
Corresponden al beneficiario de la liberalidad los frutos de ésta, hasta la fecha
de ser notificado con la demanda.
Artículo 1645.- Se deroga.
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