Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor Introducción histórica al Derecho Romano Juan de Churruca Jaime Chávez Alor i Introducción Histórica al Derecho Romano I) Jaime Chávez Alor Época primitiva................................................................................................. 1 A. Prenotando ................................................................................................... 1 1. Delimitación Cronológica ........................................................................ 1 2. Fuentes de conocimiento ........................................................................ 1 B. a) Registros oficiales................................................................................ 1 b) Analistas .............................................................................................. 2 c) Historiadores........................................................................................ 2 d) Anticuaristas ........................................................................................ 2 e) Arqueología ......................................................................................... 2 Orígenes de Roma ....................................................................................... 3 1. Población de Italia................................................................................... 3 a) Pueblos Itálicos.................................................................................... 3 b) Etruscos ............................................................................................... 3 c) Griegos ................................................................................................ 4 2. Formación de la ciudad de Roma ........................................................... 4 3. Desarrollo ulterior .................................................................................... 5 C. Estructura económico-social y política.......................................................... 6 1. Estructura económica ............................................................................. 6 a) Agricultura y ganadería ........................................................................ 6 b) Comercio ............................................................................................. 6 2. Vida cultural ............................................................................................ 6 a) La primitiva religión romana ................................................................. 6 b) Introducción de la escritura .................................................................. 8 3. Estructura social ..................................................................................... 8 a) La familia ............................................................................................. 8 ii Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor b) La gens ................................................................................................ 9 c) Las curias ............................................................................................ 9 d) Las nuevas tribus................................................................................. 9 e) La clientela ........................................................................................ 10 f) Patricios y Plebeyos .............................................................................. 10 4. Régimen político ................................................................................... 11 a) Monarquía primitiva ........................................................................... 11 b) Monarquía etrusca ............................................................................. 11 c) Reforma Serviana .............................................................................. 12 d) Advenimiento de la república ............................................................. 13 e) Magistrados republicanos .................................................................. 13 f) Robustecimiento del Senado ................................................................ 14 g) Asambleas del pueblo ....................................................................... 14 D. Derecho Primitivo ....................................................................................... 14 1. Características generales ..................................................................... 14 a) Distinción entre fas y ius .................................................................... 14 b) Formalismo ........................................................................................ 15 c) Tradicionalismo.................................................................................. 15 2. Leges Regiae ........................................................................................ 15 3. Doce Tablas .......................................................................................... 15 a) Datos de la tradición .......................................................................... 15 b) Crítica ................................................................................................ 16 c) Texto .................................................................................................. 16 d) Contenido .......................................................................................... 17 e) Influjo ................................................................................................. 17 iii Introducción Histórica al Derecho Romano II. Jaime Chávez Alor Época preclásica ............................................................................................ 18 A. Prenotandos ............................................................................................... 18 1. Delimitación del periodo ........................................................................ 18 2. Acontecimientos históricos.................................................................... 18 3. Fuentes de conocimiento ...................................................................... 19 B. a) Historiadores...................................................................................... 19 b) Fuentes literarias ............................................................................... 19 c) Fuentes epigráficas ........................................................................... 19 d) Numismática ...................................................................................... 20 Estructura económica ................................................................................. 20 1. La esclavitud ......................................................................................... 20 a) Origen y desarrollo ............................................................................ 20 b) Consecuencias en el campo económico-social ................................. 20 c) Situación jurídico-social de los esclavos ............................................ 21 2. La agricultura ........................................................................................ 21 a) Ager Publicus..................................................................................... 21 b) Latifundios ......................................................................................... 22 c) Pequeña propiedad ........................................................................... 22 d) Colonato ............................................................................................ 22 3. El comercio ........................................................................................... 23 a) Moneda .............................................................................................. 23 b) Espíritu de empresa........................................................................... 23 c) Artesanía ........................................................................................... 24 d) Navegación ........................................................................................ 24 e) Banca ................................................................................................ 25 iv Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor C. Estructura social ......................................................................................... 25 1. El orden senatorial ................................................................................ 25 a) Composición ...................................................................................... 25 b) La nobilitas ........................................................................................ 26 c) Orientación política ............................................................................ 26 2. El orden ecuestre .................................................................................. 26 a) Origen y reclutamiento ....................................................................... 26 b) Composición social ............................................................................ 26 c) Orientación política ............................................................................ 27 3. El pueblo ............................................................................................... 27 a) Composición ...................................................................................... 27 b) Heterogeneidad político-social .......................................................... 27 D. Cultura ........................................................................................................ 27 1. Penetración de la cultura helenística .................................................... 28 2. Introducción de la técnica del libro ........................................................ 28 a) Materiales y formas ........................................................................... 28 b) Difusión .............................................................................................. 28 c) Sistemas y errores de copia .............................................................. 28 3. Los comienzos de la literatura latina ..................................................... 28 4. La filosofía griega en Roma .................................................................. 29 5. Transformación de las ideas religiosas ................................................. 30 6. La retórica en Roma ............................................................................. 30 E. Régimen político ......................................................................................... 31 1. Magistraturas republicanas ................................................................... 31 a) El imperium como base de las magistraturas .................................... 32 v Introducción Histórica al Derecho Romano b) Principio de colegialidad .................................................................... 32 c) Designación de los magistrados ........................................................ 32 d) Las diversas magistraturas ................................................................ 33 2. El senado republicano .......................................................................... 35 a) Constitución ....................................................................................... 35 b) Procedimiento y decisiones ............................................................... 35 c) Atribuciones ....................................................................................... 35 3. F. Jaime Chávez Alor Las Asambleas del pueblo .................................................................... 36 a) Diversos tipos de asambleas ............................................................. 36 b) Procedimiento de las asambleas ....................................................... 37 c) Atribuciones de las asambleas .......................................................... 37 Organización administrativa de la República .............................................. 38 1. Organización territorial .......................................................................... 38 a) Formas de incorporación ................................................................... 38 b) Régimen provincial ............................................................................ 39 2. Categorías jurídicas de la población ..................................................... 39 a) Ciudadanos ....................................................................................... 40 b) Latinos ............................................................................................... 40 c) Peregrini ............................................................................................ 40 3. 4. Régimen local ....................................................................................... 40 a) Colonias ............................................................................................. 40 b) Municipios .......................................................................................... 40 c) Civitates ............................................................................................. 41 d) Zonas rurales ..................................................................................... 41 Sistema financiero ................................................................................ 41 vi Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor a) Organización...................................................................................... 41 b) Fuentes de ingreso extraordinarias ................................................... 41 c) Fuentes de ingreso ordinarias ........................................................... 42 5. Organización militar .............................................................................. 42 G. El derecho en la época de la República ..................................................... 42 1. El ius civile ............................................................................................ 42 a) Elementos constitutivos ..................................................................... 43 b) Campo de aplicación ......................................................................... 43 c) Formalismo y arcaísmo ..................................................................... 43 d) Renovación del ius civile ................................................................... 44 2. El derecho honorario. ............................................................................ 45 a) El sistema procesal romano. ............................................................. 45 b) El edicto del pretor. ............................................................................ 47 Contenido. .................................................................................................. 48 (3) 3. III. La jurisprudencia republicana ............................................................... 49 a) Secularización de la jurisprudencia ................................................... 49 b) Aplicación de la dialéctica al derecho ................................................ 50 c) Personalidades destacadas. .............................................................. 50 d) Actividad profesional de los juristas. .................................................. 51 e) Aportación de los juristas a la evolución del derecho. ....................... 52 Época clásica. ............................................................................................ 53 A. Prenotandos. .............................................................................................. 53 a) 2. Delimitación cronológica. ................................................................... 53 Fuentes de conocimiento ...................................................................... 53 a) Historiadores...................................................................................... 53 vii Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor b) Obras literarias .................................................................................. 53 c) Escritos cristianos .............................................................................. 53 d) Fuentes epigráficas ........................................................................... 54 e) Papiros .............................................................................................. 54 f) Otras fuentes ........................................................................................ 54 3. B. Desarrollo histórico ............................................................................... 54 Instauración del Principado ........................................................................ 55 1. Crisis del Régimen republicano ............................................................ 55 a) Los pueblos sometidos ...................................................................... 55 b) Los grupos oligárquicos. .................................................................... 55 c) Incremento y marginación del proletariado. ....................................... 56 d) Caudillaje militar. ............................................................................... 56 e) Conflictos armados. ........................................................................... 57 2. Precedentes ideológicos del Principado. .............................................. 57 3. Augusto. ................................................................................................ 57 a) Acceso al poder. ................................................................................ 57 b) Poderes republicanos. ....................................................................... 58 c) Poderes extrajurídicos. ...................................................................... 58 d) Superación de la crisis sucesoria. ..................................................... 61 C. Régimen político-administrativo del principado .......................................... 61 1. 2. El emperador ........................................................................................ 62 a) Poderes ............................................................................................. 62 b) Intervención de la administración de la justicia .................................. 62 c) Sucesión ............................................................................................ 63 El senado .............................................................................................. 63 viii Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor a) Control imperial.................................................................................. 64 b) Atribuciones políticas ......................................................................... 64 c) Administración de la justicia .............................................................. 64 d) Valor normativo de los senadoconsultos ........................................... 65 3. Las asambleas del pueblo .................................................................... 65 4. Las magistraturas republicanas ............................................................ 65 5. El nuevo aparato imperial ..................................................................... 65 a) Funcionarios imperiales ..................................................................... 65 b) El Consilium principis......................................................................... 67 c) La cancillería imperial ........................................................................ 68 6. Sistema financiero ................................................................................ 68 a) Organización...................................................................................... 68 b) Moneda .............................................................................................. 68 c) Fuetes de ingreso .............................................................................. 68 7. Régimen provincial ............................................................................... 69 a) Diversidad de provincias .................................................................... 69 b) Órganos provinciales ......................................................................... 70 c) Ciudades ........................................................................................... 70 8. El ejercito .............................................................................................. 70 D. Economía, sociedad y cultura..................................................................... 71 1. Vida económica .................................................................................... 71 a) Desarrollo de los siglos I y II p.C. ...................................................... 71 b) Crisis económica del siglo III ............................................................. 71 2. Estructura social ................................................................................... 72 a) Orden Senatorial................................................................................ 72 ix Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor b) Orden ecuestre .................................................................................. 73 c) Aristocracia local................................................................................ 73 d) Libertos .............................................................................................. 73 e) Proletariado urbano ........................................................................... 73 f) Proletariado rural .................................................................................. 74 g) Diferenciación entre onestiores y humuliores .................................... 74 h) Disparidad entre la ciudad y el campo ............................................... 74 i) 3. E. Extensión de la ciudadanía ................................................................... 75 Cultura .................................................................................................. 75 El derecho en la época clásica ................................................................... 75 1. Prenotandos .......................................................................................... 75 a) Concepto de lo clásico....................................................................... 75 b) Marco Institucional del Derecho Clásico ............................................ 76 2. Los juristas clásicos .............................................................................. 78 a) Tipo social ......................................................................................... 78 b) Ius públice respondendi ..................................................................... 78 c) Escuelas jurídicas y juristas del siglo I............................................... 81 d) Juristas del Siglo II............................................................................. 82 e) Juristas Severianos ........................................................................... 84 f) Producción literaria de los juristas clásicos ........................................... 85 g) Trasmisión de los escritos de los juristas clásicos ............................. 86 h) Reconstrucción de las obras de los clásicos ..................................... 88 i) Modificaciones del texto ........................................................................ 88 j) Orientaciones de la jurisprudencia clásica ............................................ 89 k) Principios básicos .............................................................................. 90 x Introducción Histórica al Derecho Romano l) 3. Método de los juristas clásicos ............................................................. 92 El derecho imperial ............................................................................... 94 a) Diversos tipos de normas imperiales ................................................. 95 b) Valor normativo de las constituciones imperiales .............................. 96 c) Transmisión y conservación de las constituciones imperiales ........... 97 4. Derecho vulgar ...................................................................................... 98 a) Concepto ........................................................................................... 98 b) Desarrollo en occidente ..................................................................... 98 5. IV. Jaime Chávez Alor Derechos provinciales ........................................................................... 98 a) Concepto ........................................................................................... 98 b) Relación con el Derecho Romano ..................................................... 99 c) Pervivencia al generalizarse la ciudadanía romana........................... 99 Época postclásica ..................................................................................... 101 A. Prenotandos. ............................................................................................ 101 1. Delimitación cronológica ..................................................................... 101 2. Marco histórico .................................................................................... 101 a) Anarquía militar................................................................................ 101 b) Dioclesiano ...................................................................................... 102 c) Constantino ..................................................................................... 102 d) Desarrollo ulterior ............................................................................ 103 e) Caída del Imperio de Occidente ...................................................... 104 3. Fuentes de conocimiento .................................................................... 105 a) Historiadores.................................................................................... 105 b) Fuentes literarias ............................................................................. 105 c) Fuentes cristianas............................................................................ 105 xi Introducción Histórica al Derecho Romano B. Jaime Chávez Alor Economía, Sociedad y Cultura ................................................................. 106 1. La agricultura ...................................................................................... 106 a) Importancia económica y sistemas .................................................. 106 b) Colonato .......................................................................................... 106 c) Abandono de tierras ........................................................................ 107 2. El comercio y la artesanía ................................................................... 107 a) Situación económica........................................................................ 107 b) Intervencionismo estatal .................................................................. 107 3. La aristocracia senatorial .................................................................... 107 a) Compocisión .................................................................................... 108 b) Actividades ...................................................................................... 108 c) Privilegios ........................................................................................ 108 4. Población urbana ................................................................................ 108 a) Decuriones ...................................................................................... 108 b) Funcionarios .................................................................................... 109 c) Artesanos comerciantes y profesiones liberales .............................. 109 d) El clero............................................................................................. 109 5. Población rural .................................................................................... 109 a) Situación económico – social........................................................... 109 b) Encomendación ............................................................................... 109 6. Extranjeros .......................................................................................... 110 7. Esclavos.............................................................................................. 111 a) Disminución ..................................................................................... 111 b) Ocupaciones .................................................................................... 111 c) Origen .............................................................................................. 111 xii Introducción Histórica al Derecho Romano d) 8. Jaime Chávez Alor Humanitarismo................................................................................. 111 Cristianismo ........................................................................................ 111 a) Orígenes y persecuciones ............................................................... 111 b) Apoyo estatal ................................................................................... 112 c) Principios doctrinales conflictivos .................................................... 112 9. Orientación general de la cultura ........................................................ 113 C. Régimen Político-Administrativo ............................................................... 113 1. El emperador. ..................................................................................... 113 a) Poder absoluto................................................................................. 113 b) Pluralidad de emperadores. ............................................................. 114 c) Sucesión. ......................................................................................... 114 d) Poder de hecho. .............................................................................. 114 e) La corte imperial. ............................................................................. 115 f) El sacrum consistoium. ....................................................................... 115 g) 2. Cancillería imperial. ......................................................................... 115 Administración civil. ............................................................................ 115 a) Marginación del senado. .................................................................. 115 b) Potenciación de la praefectura praetoria. ........................................ 116 c) Devaluación de las magistraturas republicanas. ............................. 116 d) Centralización .................................................................................. 116 e) Burocratización ................................................................................ 117 3. Administración militar .......................................................................... 117 a) Organización del ejército ................................................................. 117 b) Reclutamiento. ................................................................................. 118 c) Barbari y bucellarii. .......................................................................... 118 xiii Introducción Histórica al Derecho Romano 4. Jaime Chávez Alor Hacienda pública. ............................................................................... 119 a) Organización.................................................................................... 119 b) Régimen fiscal. ................................................................................ 119 c) Reforma monetaria. ......................................................................... 120 D. El Derecho Postclásico. ............................................................................ 120 1. Derecho Imperial. ................................................................................ 120 a) Elaboración de las constituciones.................................................... 120 b) Clases de constituciones. ................................................................ 121 c) Codificaciones privadas. .................................................................. 121 d) Còdigo Teodosiano. ......................................................................... 122 e) Novelas post-teodosianas. .............................................................. 123 2. Ius Vetus ............................................................................................. 123 a) Utilización de los clásicos y sus problemas. .................................... 123 b) Ley de citas...................................................................................... 123 3. Jurisprudencia postclásica. ................................................................. 124 a) Marco institucional la administración de la justicia........................... 124 b) Preparación técnica de los juristas. ................................................. 125 c) Escuelas jurídicas orientales. .......................................................... 125 d) Producción literaria de los juristas postclásicos. .............................. 126 4. 5. Rasgos del derecho postclásico. ........................................................ 128 a) Tendencia teórica dogmática. .......................................................... 128 b) Vulgarización. .................................................................................. 128 c) Influjos orientales. ............................................................................ 129 d) Influjo cristiano. ................................................................................ 129 La compilación Justinianea. ................................................................ 129 xiv Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor a) Plan de Justiniano. .......................................................................... 129 b) Digesto. ........................................................................................... 130 c) Instituciones. .................................................................................... 133 d) Código. ............................................................................................ 133 e) Novelas. ........................................................................................... 134 f) Coorpus iuris civilis. ............................................................................ 134 V. Desarrollo ulterior (siglos VI al XX) .............................................................. 135 1. Imperio Bizantino. ............................................................................... 135 2. Alta Edad Media occidental................................................................. 135 3. Glosadores. ......................................................................................... 135 4. Postglosadores. .................................................................................. 136 5. Humanistas. ........................................................................................ 136 6. Pandectistas. ...................................................................................... 136 7. Historificación. ..................................................................................... 137 8. a) Escuela Histórica. ............................................................................ 137 b) Ediciones críticas de textos. ............................................................ 137 c) Crítica de interpolaciones. ............................................................... 137 d) Aproximación a otros derechos. ...................................................... 137 Crisis actual. ....................................................................................... 137 xv Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor Introducción histórica al Derecho Romano I) Época primitiva A. Prenotando 1. Delimitación Cronológica No tiene precisamente punto de arranque. Por lo que se refiere al final del periodo la limitación no puede ser precisa: • Política exterior.- fueron decisivas la conquiste de Italia y las Guerras Púnicas (264 – 201 a.C.) • Política interior.- Leges Licinae Sextiae (367 a.C.) • Aspecto económico.- siglo III a.C. • Aspecto social.- a finales del siglo IV a.C. • Aspecto cultural.- fue decisivo el proceso de helenización, siglos III y II a.C. 2. Fuentes de conocimiento La escritura se introdujo en el Lacio hacia el siglo VII o VI a.C. y para todo lo referente a tiempos anteriores no existen otras fuentes de conocimiento que la arqueología y las noticias conservadas por tradición oral frecuentemente desfiguradas. a) Registros oficiales A partir de la escritura, las autoridades religiosas y civiles redactaban un calendario oficial de cada año y recogían en documentos oficiales los hechos más destacados ocurridos durante el año. Desde siglo V a.C. el pontifex maximus redactaba un calendario oficial (fasti) donde aparecían los dies fasti.- días en los que se podían realizar actos y negocios civiles; y los dies ne fasti. Todos estos documentos que estaban escritos en tablas blanqueadas o en lienzo quedaron destruidos en el incendio de Roma con la invasión de los galos (387 a.C.) En el 36 o 30 a.C. en tiempo de Augusto se redactaron y esculpieron en mármol 1 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor los llamados Fasti Capitolini que se conservan en gran parte y constituyen un documento básico para el conocimiento de la cronología de los acontecimientos de la Roma primitiva. Su finalidad era perpetuar la tradición pontifical, pero para este momento ya estaba muy viciada. b) Analistas Se les da este nombre a los primeros historiadores romanos porque presentaban los acontecimientos agrupados cronológicamente por años y a sus obras se les dio el nombre de annales (de annus = año). En los siglos II y I a.C. escribieron los analistas propiamente que enumeraban los acontecimientos de cada año de forma muy escueta, su sentido crítico debió ser muy escaso y se cuidaron poco de la exactitud cronológica. c) Historiadores La historia como género literario fue creada por los griegos hacía el siglo vi a.C. Sin embargo, la mayor parte de los datos de que se dispone para el conocimiento de los orígenes de Roma y de los primeros tiempos de la historia romana proceden de historiadores posteriores. Estos historiadores iban rellenando el vacío con leyendas presentadas como hechos históricos y que progresivamente se iban enriqueciendo con nuevos detalles. Se falsificaron documentos y se crearon falsas genealogías. d) Anticuaristas Bajo este nombre se engloba una serie de autores cuyo común denominador es interesarse por cuestiones relativas a la más remota antigüedad del pueblo romano. • Lexicógrafos.- estudian la lengua latina y al examinar determinadas palabras se remontan a su origen y dan sobre él importantes informaciones, que ellos poseyeron y luego se han perdido. Siglos II y I a.C. • Comentaristas de la literatura latina. Siglos Iv y V a.C. e) Arqueología La arqueología recoge, clasifica y analiza toda clase de restos procedentes del pasado capaces de proporcionar información sobre el comportamiento de un 2 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor grupo humano en una determinada época y región. Además proporciona datos muy valiosos para interpretar muchos puntos de las fuentes escritas. B. Orígenes de Roma 1. Población de Italia La primitiva población de península Itálica fue la llamada raza mediterránea. a) Pueblos Itálicos A fines del segundo milenio a.C. entraron a Italia procedentes de la región del Danubio dos grandes grupos de pueblos indoeuropeos perfectamente diferenciados antes de entrara a la península Itálica: Los primeros fueron un grupo étnico caracterizado por el rito funerario de incinerar los cadáveres y depositar las cenizas en urnas. Son los latinos, sículos, faliscos. Los segundos penetraron a Italia después de haber convivido con celtas, germanos e ilirios. Eran enterradores de cadáveres y se fueron dividiendo en subgrupos: sabinos, samnitas, umbros, lucanos, oscos. Vivían en aldeas y desconocían la organización política de la Ciudad- Estado. b) Etruscos Tienen un origen oscuro, probablemente llegaron a Italia hacia el siglo XII o IXVIII procedentes de Asia menor y según muchos indicios por mar; aunque hay otra teoría de que se formaron y desarrollaron en la misma Italia al NO del Tiber en Etruria. Su cultura era muy superior a la de los itálicos: • Conocían la organización política de la ciudad- estado y la vida urbana. • Dominaban técnicas desconocidas por los itálicos como la arquitectura en piedra, la construcción de fortificaciones y los sistemas de drenaje. • Desarrollaron la minería y la industria de metales lo que permitió el comercio. • Desarrollaron técnica muy superior en cerámica, tejidos, joyas, etc. En los territorios conquistados los etruscos no constituyeron un estado unitario sino ciudades-estado independientes, unidas en confederaciones. Su régimen era 3 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor monárquico. El rey llevaba una serie de atributos que luego serían utilizados por los magistrados romanos: • Toga orlada de púrpura • Se hacía escoltar por lictores que portaban un haz de 12 varas con un hacha • En sus actuaciones oficiales se sentaba en una silla portátil sin brazos y sin respaldo con adornos de marfil. En el siglo VII a.C. los etruscos impusieron su dominio en el Lacio. c) Griegos Desde el siglo VIII a.C. se habían establecido numerosas colonias griegas en Sicilia y en el sur de Italia. Las metrópolis griegas eran políticamente independientes de la metrópoli, aunque mantenían con ella lazos culturales, sociales, religiosos y comerciales. En el sur de Italia alcanzaron gran prosperidad económica política y cultural diversas ciudades griegas. Al conjunto de colonias griegas situadas en Sicilia y en el sur de Italia se les dio el nombre de Magna Graecia. Todo ese florecimiento económico y cultural tuvo una gran influencia hacia los otros pueblos de la península itálica mucho más atrasados, que debieron en gran parte sus avances al contacto con las colonias griegas. 2. Formación de la ciudad de Roma Ya para el siglo X a.C. se había asentado una población probablemente pre-itálica. Más tarde se asentaron pueblos latinos y sabinos que vivían de la agricultura y de la ganadería asentados en pequeñas aldeas de chozas. A lo largo de los siglos VII y VI a.C. la zona de la futura Roma se fue poblando de pequeñas aldeas situadas sobre colinas. Varias de esas aldeas formaron una confederación llamada Septimonium de la que derivó la futura Roma. El origen de la denominación es oscuro: o bien se trataba de siete aldeas situadas sobre siete colinas, o bien se refiere a un número no definido de aldeas situadas sobre colinas defendidas con empalizadas (saepti montes= colinas rodeadas de cercas). El septimonium de los latinos resultaba para los etruscos un punto estratégicamente interesante. Sobre la base de las aldeas que constituían la liga 4 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor fundaron la ciudad de Roma de acuerdo a ritos etruscos, le dieron una organización política etrusca e incluso el nombre de Roma es probablemente etrusco. Después quedaron integradas en la nueva ciudad otras aldeas que no eran parte de la liga. Los etruscos dieron unidad política a la población con su división administrativa en tribus y curias. La fecha de esto es difícil de precisar, probablemente no fue un hecho repentino sino una transformación gradual. La fecha es 753 a.C. 3. Desarrollo ulterior En toda esta transformación influyeron decisivamente los etruscos que a mediados del siglo VI a.C. se hallaban en uno de los momentos de mayor poder político y económico. La decadencia etrusca tuvo como consecuencia la caída de la monarquía etrusca en Roma. Durante los primeros siglos de la República, Roma llevó a cabo campañas de expansión territorial y de defensa contra importantes ataques exteriores. Los acontecimientos más importantes de ese proceso de consolidación y lento crecimiento fueron: • La Guerra Latina (498-493 a.C.) contra otras ciudades Estado del Lacio. Terminó con un pacto por el que Roma obtenía su hegemonía política, reconocía la autonomía de las ciudades latinas y daba un trato jurídico a favor de sus habitantes. • La expansión hacia el norte en guerra con los etruscos (406-396 a.C.), el Tiber dejó de ser la frontera del estado romano. • La invasión celta (400 a.C.), derrotaron a los romanos, tomaron Roma y la incendiaron (387 a.C.) y luego se retiraron. • Una serie de guerras contra los samnitas, latinos, rebeldes, etruscos, celtas y colonias griegas de Italia meridional (siglo V y principios del IV a.C.) Roma dejó de ser una ciudad-estado con un pequeño territorio para pasar a ser una importante potencia militar en el mundo Mediterráneo. 5 Introducción Histórica al Derecho Romano C. Jaime Chávez Alor Estructura económico-social y política 1. Estructura económica a) Agricultura y ganadería Hacia el año 500 a.C. el territorio romano era de 700 a 800 km cuadrados, con una población de unos 20,000 habitantes. La fuente fundamental de riqueza en los primeros tiempos fue la ganadería y el término pecunia (conjunto del ganado poseído) significó inicialmente riqueza y sólo más tarde pasó a significar dinero. Hay indicios de que inicialmente se dio un colectivismo agrario y de que solo existió propiedad privada sobre bienes muebles. Se fue introduciendo progresivamente en época difícil de precisar la propiedad privada sobre inmuebles, comenzando con la huerta familiar y extendiéndose luego a otras tierras de labor. b) Comercio Por la ubicación geográfica de Roma hubo una incipiente actividad comercial de productos. Hasta mediados del siglo IV a.C. no existía en Roma una moneda acuñada, por lo que inicialmente en las transacciones comerciales se utilizaron como dinero barras informes de cobre o trozos de bronce de forma fija pero de peso variable. Para determinar la cantidad de dinero se hacía precisa una operación de pesaje, intervenía un pesador (libripens) que con su balanza (libra) pesaba el bronce (aes). Aun después de existir la moneda acuñada esta operación subsistió como formalidad jurídica solemne necesaria para la validez de determinados actos llamados por ello actos per aes et libram. 2. Vida cultural Los avances en terreno cultural procedieron casi siempre de otros pueblos vecinos como los etruscos y los griegos. a) La primitiva religión romana El rasgo característico fundamental de la religión de os pueblos del primitivo Lacio 6 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor fue que sus divinidades eran fuerzas impersonales que se manifestaban en los fenómenos naturales y en los acontecimientos públicos. Había que tener una buena relación con las fuerzas divinas, procurando fomentar la benevolencia de las divinidades benéficas y aplacar a las maléficas. Una peculiaridad de la religión romana y de otros aspectos de su cultura fue el tradicionalismo; la única forma de acertar con las formas de culto y las ceremonias que agradaban a los dioses y aseguraban su benevolencia, era la tradición. Bajo los influjos de los etruscos y sobretodo de los griegos las divinidades romanas se fueron concretando y perfilando. Fueron adquiriendo figura antropomórfica con rasgos procedentes de las divinidades griegas y se fue estableciendo una identidad entre los dioses romanos con los griegos. Los sacerdotes estaban perfectamente jerarquizados y eran ejercitados por personas socialmente destacadas, consideradas representantes del pueblo ante los dioses, sin que les exigiese una vinculación personal íntima con la divinidad. No había por tanto en Roma una clase sacerdotal separada de los demás. Se organizaban en un collegium. El colegio de los augures, aunque de nivel inferior desempeñó un papel importante en la política de Roma. Eran los encargados de averiguar la voluntad de los dioses por medio de signos, como eran el vuelo de aves, los rayos, el comportamiento de unos pollos encerrados en jaulas. Cualquier acto político podía impedido por los augures e incluso anulado. Además, al margen se daba el culto a las divinidades del hogar y a los muertos. En todo hogar había un fuego doméstico sagrado en el que Vesta era la divinidad protectora. Además de ese fuego sagrado, en cada hogar había un lar familiar, que era una divinidad muy poco personalizada, especializada en la protección del hogar y de las tierras, íntimamente relacionada con el espíritu de los familiares antepasados. Los primitivos romanos creían que los muertos en su tumba seguían con una vida tenue después de su entierro o su incineración. Estsos difuntos eran considerados como manes (di manes= dioses buenos); pero ocurría que si los familiares vivos del difunto descuidaban sus cuidados funerarios, los manes abandonaban la 7 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor tumba, llevaban una vida errante y atormentaban y perjudicaban a sus familiares vivos por su incumplimiento de los deberes funerarios. b) Introducción de la escritura A principios del siglo Vi a.C. se introdujo la escritura con un alfabeto propio cuyo origen se discute. La introducción de la escritura creo la posibilidad de fijar el derecho consuetudinario (mores maiorum = costumbres de los antepasados) transmitidas hasta entonces por tradición oral, con el amplio grado de inseguridad característico de este tipo de tradición. La escritura posibilitó también la utilización de documentos. Para textos importantes cuya duración interesaba asegurar se recurría a grabarlos en piedra o en planchas de bronce. Para documentos de carácter privado se utilizaban preferentemente tablas de madera enceradas en las que se escribía con un estilete. Otro fue el álbum (= blanco) en la que la superficie de la tabla se recubría de una capa blanca de yeso con la que se escribía el texto con tinta negra y eventualmente los títulos con tinta roja (rubricae, de ruber= rojo). Despúes por influjo helenístico se fue introduciendo en Roma el papiro como material de escritura. 3. Estructura social a) La familia La familia romana primitiva comprendía el conjunto de personas sometidas al poder de un paterfamilias. La familia constituía una unidad de explotación agraria. Dentro de la familia el pater tenía una potestas jurídicamente total, incluyendo el derecho a la vida y muerte que solo quedaba limitado por las normas religiosas y por el control de la conciencia pública que castigaba los abusos llamativos de poder por parte del pater. El pater era por otra parte el único titular de derechos patrimoniales. Los únicos vínculos de parentesco tenidos en cuenta en la primitiva concepción familiar romana fueron los agnaticios. 8 Introducción Histórica al Derecho Romano b) Jaime Chávez Alor La gens Las familias que creían proceder de un tronco común constituían una gens y tenían un nomen gentile común. Inicialmente sólo las familias patricias constituían una gens. Sólo posteriormente aparecieron gentes plebeyas al crecer el poder económico de la plebe y al aumentar el número de plebeyos por el progresivo asentamiento de extranjeros dentro del territorio romano. Es probable que inicialmente fuese la gens y no cada paterfamilias el titular del derecho de propiedad sobre inmuebles. c) Las curias La tradición dice que la población de la ciudad estaba dividida en tres tribus (Ramnes, Tities, Luceres). Esta división tuvo probablemente su base en el diverso origen étnico (latino, sabinos, etc.) de los primitivos pobladores del Septimonium. Cada una de estas tribus estaba dividida en 10 curias. Cada curia era una unidad de reclutamiento militar. El pueblo se dividía en 30 curias. Cada curia comprendía una serie de gentes patricias y además familias plebeyas cuyos miembros prestaban servicios auxiliares en la misma unidad. El número de miembros de cada curia variaba de unas a otras. Las curias eran también agrupaciones culturales. El pueblo se reunía en asambleas agrupado por curias cuyas funciones debieron ser inicialmente muy limitadas: • Reconocimiento del imperium del nuevo Rey (lex curiata de imperio) • Diversos actos culturales • Intervención de alcance difícil de precisar (publicidad o aprobación) en determinados actos de carácter familiar como la designación de heredero (testamentum calatis comitii), la adrogatio, o la recepción de una nueva gens dentro de la comunidad (cooptatio). • No tuvieron las facultades legislativas que les atribuyó la tradición tardía. d) Las nuevas tribus Una innovación probablemente de los Reyes Etruscos fue la reestructuración de las tribus. El territorio quedó dividido en 4 tribus que pasaron a ser 9 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor circunscripciones locales administrativas que servirían también de unidades de reclutamiento. Cada ciudadano prescindiendo de la gens y de la curia a la que pertenecía, pertenecía a una determinada tribu en razón de su domicilio. Al crecer Roma se crearon sucesivamente hasta 31 tribus rústicas, en contraposición a las 4 urbanas. e) La clientela Los clientes eran jurídicamente libres, pero estaban sujetos a sus patronos por una dependencia personal. Se manifestaba en el obsequium (respeto, reverencia, fidelidad, prestación de comitiva militar realización gratuita de determinados servicios) a cambio de lo cual el cliente gozaba de la protección del patrono. Era frecuente en las primitivas conquistas de territorios vecinos por parte de Roma, los habitantes de esos territorios se entregaban como clientes a los jefes romanos, y solían recibir de éstos en precario, revocable en cualquier momento, tierras de labor para subsistir. f) Patricios y Plebeyos Los patricios constituían la clase dominante muy consciente de su pertenencia a determinadas gentes nobles. Se autodenominaban patres. Los plebeyos (plebs) eran la masa de pequeños propietarios pobres y artesanos urbanos, sin organización gentilicia. • Tenían sus propios cultos en el monte Aventino, fuera del recinto sagrado de la ciudad • No podían contraer matrimonio con patricios • Estaban excluidos del desempeño de todo cargo público • Prestaban servicio militar en calidad de auxiliares del ejercito patricio • Formaban una comunidad marginada dentro de la ciudad – Estado. El origen de la contraposición entre patricios y plebeyos es oscuro, sin mebrago, fue muy antigua y llevó a fuertes tensiones políticas cuando la plebe, engrosada constantemente por pequeños propietarios empobrecidos y por forasteros que encontraban acogida en Roma, fue consciente de su poder numérico, y cuando 10 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor muchas familias plebeyas encontradas por sus actividades económicas no soportaron la marginación social y lucharon por la igualdad de derechos. El arma más fuerte en esa lucha constante fue la amenaza de secesión que estuvo a punto de producirse en varias ocasiones. Progresivamente se fueron eliminando las diferencias: • Obtuvieron el derecho de celebrar asambleas propias (concilia plebis) y de tener sus jefes propios (tribunos de la plebe)- 449 a.C. Las decisiones tomadas por la plebe (plebiscita) en esas asambleas tenían originalmente valor vinculativo solo para la plebe. • La lex Canuleia (455 a.C.) permite el matrimonio entre patricios y plebeyos. • Las leges Liciniae Sextiae (367-366 a.C.) hacen accesible a los plebeyos la suprema magistratura romana (consulado). • La lex Ogulnia (300 a.C.) admite a los plebeyos a varios sacerdocios. • La Lex Hortensia (286 a.C.) equipara los plebiscitos a las leyes, probablemente al quedar equiparados los concilios de la plebe a los comicios por tribus. A partir del siglo III a.C. existió una aristocracia patricio-plebeya que abarcaba a todos los económicamente fuertes. 4. Régimen político a) Monarquía primitiva El rey (rex de regere= dirigir) era un jefe militar, político, religioso y judicial, elegido vitaliciamente por los patres representantes de la gentes patricias, que guardaban celosamente sus privilegios, influían en el Rey y se ocupaban del gobierno en caso de trono vacante (interregnum) hasta la elección del nuevo Rey. Ese grupo de patres fue el núcleo originario del senado (senatus de senes=anciano). b) Monarquía etrusca Según la tradición los últimos tres reyes de Roma (Tarquino Prisco, Servio Tulio y Tarquino el Soberbio) fueron etruscos. Probablemente no subieron al trono por la vía constitucional de la elección sino por la fuerza. Introdujeron en Roma un régimen de gobierno absoluto que debilitó el poder y los privilegios de los patres 11 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor latino-sabinos. Por otra parte, los reyes etruscos introdujeron en Roma importantes reformas de toda índole que cambiaron radicalmente el carácter de Roma e hicieron de ella una verdadera ciudad-estado. c) Reforma Serviana Se le atribuye al Rey Servio Tulio. Los miembros de cada gens constituían la unidad militar básica. Ese carácter gentilicio del ejercito, con el consiguiente predominio de los patricios, cesó al introducirse en Roma la táctica hoplítica (hoplites = soldado con armamento pesado); estaba constituido por soldados de infantería con armamento pesado que se enfrentaban al enemigo formando un bloque compacto. Los soldados de infantería (pedites) se agrupaban en unidades tácticas de inicialmente unos cien hombres (centuriae), aunque más tarde el número de soldados de cada centuria se redujo a unos 60; eran reclutados entre plebeyos, tenían que costearse su propio equipo y armamento. Los soldados de caballería (equites) formaban también centurias mucho menos numerosas que las de infantería (menos de 1/10) y se reclutaban exclusivamente entre los patricios con el beneficio de no tener que costearse ni su caballo ni su alimentación. Además había una serie de centurias auxiliares (infra classem) de soldados destinados a diversos servicios (transportes, carpintería, música) reclutados entre los niveles ínfimos de la población. Como cada soldado (a excepción de la caballería) debía costearse sus propias armas, y como el armamento de cada unidad militar (centuria) variaba, se tomó como base de reclutamiento para cada unidad no como antes la pertenencia a una gens, sino la capacidad económica del interesado para costearse su armamento o para contribuir parcialmente al armamento de un soldado de infantería. Esta capacidad quedaba determinada por el censo que se renovaba aproximadamente cada cinco años. Los plebeyos al tener pleno acceso al ejercito, lo tuvieron también al nuevo tipo de asambleas en las que el pueblo se reunía agrupado en centurias (comitia 12 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor centuriata). d) Advenimiento de la república La tradición sitúa en el año 510 a.C. la caída de la monarquía y la instauración del régimen republicano. La caída de la monarquía etrusca estuvo probablemente relacionada con el declinar del poder militar de los etruscos y con el fracaso de su intento de expansión por el sur de Italia. Posiblemente la caída de la monarquía etrusca tuvo el carácter de destronamiento del monarca etrusco por la nobleza latino-sabina, tal vez alentada por los griegos del sur de Italia. e) Magistrados republicanos Probablemente después de la monarquía se fue dando una lenta y gradual transformación hacia el régimen republicano más tarde vigente. El título de rex se mantuvo pero con atribuciones meramente religiosas (rex sacrorum). El mando militar y político pasó a mano de magistrados electivos y de duración limitada. Según la tradición estos magistrados serían desde el principio los consules, según otra teoría los consules serían de creación posterior y los primitivos magistrados romanos serían los praetores (de prae ire = ir por delante, lo que hacía referencia a su carácter de jefes militares. Los magistrados tenían imperium pero con una serie de limitaciones: • Tenían un límite temporal, por lo general de un año • Al cesar su cargo se les podían exigir responsabilidades • Eran electivos • Principio de colegialidad.- no es seguro que se diera desde el principio de la República, existen indicios de que el poder militar y político que antes le correspondía al rey fue ejercido al desaparecer este por un praetor maximus, junto al que posiblemente hubo otro y otros praetores subordinados. A mediados del siglo V a.C., aparece como magistratura suprema un colegio de diez miembros (decemviri). Como consecuencia de las luchas sociales, el mando supremo de Roma es desempeñado durante muchos años (445-367 a.C.) por magistrados de carácter marcadamente militar. Los consules en número de dos 13 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor aparecen históricamente el año 367 a.C., en el que las leges liciniae sextiae o bien crearon esta magistratura o bien la restauraron. Los magistrados eran nombrados inicialmente por sus predecesores. El pueblo empieza a intervenir en la elección a partir del siglo V a.C. f) Robustecimiento del Senado Constituido por 300 senadores representantes de las principales familias, no tenían atribuciones constitucionalmente delimitadas. Sus miembros eran designados inicialmente por los supremos magistrados con carácter vitalicio, y más tarde, desde finales del siglo IV a.C., fueron designados por el censor para un tiempo de 5 años. Dada la corta duración de las magistraturas (1 año) el senado pasó a ser en la vida política romana un factor de estabilidad y su intervención en la vida política fue creciendo hasta transformarse en el elemento más importante de la vida política romana. g) Asambleas del pueblo Junto a los comicios por curias de la época monárquica, que siguen actuando con sus limitadas atribuciones, se van desarrollando las comitia centuriata (asambleas del pueblo en el que éste se agrupa en centurias) y los comicios por tribus. D. Derecho Primitivo Los primitivos romanos tienen una serie de normas heredadas de sus antepasados (mores maiorum) por las que se rige el grupo social, sin distinguir incialmente dentro de esas normas las de carácter propiamente jurídico, las normas religiosas y culturales y los usos sociales. 1. Características generales a) Distinción entre fas y ius Fas era todo lo que no transgredía el orden divino y no ofendía a los dioses, por no lesionar las reglas que regían las relaciones de los dioses con la comunidad. Nefas por el contrario era lo que transgredía ese orden y podía acarrear sobre la comunidad la ira de los dioses en forma de males y calamidades que podían afectar a toda la comunidad. Ius era todo lo que no lesionaba las normas de convivencia. 14 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor Poco a poco por la observación de precedentes, la abstracción de normas generales partiendo de casos concretos análogos y la progresiva racionalización de la administración de la justicia, se fue avanzando hacia una separación de los campos del ius del fas. b) Formalismo Para que un acto jurídico tuviera los efectos apetecidos debía ajustarse a las formalidades rituales (gestos o palabras) minuciosamente prescritos. Por una concepción cuasi-mágica se consideraba que los efectos del acto derivaban más bien de la realización exacta de la formalidad ritual que de la voluntad de las partes. c) Tradicionalismo Las normas derivadas de los antepasados (mores maiorum) son reconocidos y aceptadas con respeto general. Se transmiten de generación en generación normas, formalidades y ritos con gran fidelidad externa, aun cuando a veces, al cambiar las circunstancias económico-sociales, hayan perdido el sentido que originariamente tuvieron. 2. Leges Regiae Serie de leyes atribuidas a los reyes, habrían sido compiladas al final de la monarquía por Papirio. Se trató de normas pertenecientes a la esfera religiosoritual, de escasa relevancia jurídica. 3. Doce Tablas Lex duodecim tabularum, constituye el verdadero punto de partida del Derecho Romano escrito. a) Datos de la tradición Según la tradición el tribuno de la plebe Terentilius Arsa intentó el año de 462 a.C. que se hiciera una codificación de derecho escrito para eliminar las normas discriminatorias desfavorables para la plebe y para evitar el riesgo de que al aplicar el derecho se procediese con arbitrariedad. Se consiguió que los gobernantes patricios enviasen una embajada a Grecia para informarse de la legislación de Atenas y otras ciudades griegas y que el año 451 15 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor a.C. el cónsul Apio Claudio crease una magistratura especial colegiada formada por diez personas (decenvirato) con la misión específica de redactar un código legal. Los decenviros habrían escrito para 451-450 a.C. un código escrito en diez planchas (tabulae) que habría sido considerado insuficiente. Para 450-449 a.C. se habría nombrado un nuevo decenvirato que completó el Código con otras dos tablas. b) Crítica El decenvirato no existió y las XII tablas son una colección de leyes de origen heterogéneo que habrían sido redactadas y publicadas a finales del siglo IV a.C. por el escriba del censor Apio Claudio. Otros dicen que fue una colección de aforismos jurídicos recopilados a principios del siglo II a.C. por el jurista Sextus Aelius. La crítica actual rechaza como legendarios una serie de datos anacrónicos e inconsecuentes de la tradición, per se inclina a admitir como históricos muchos de sus datos previamente depurados. No es probable que el motivo fundamental de la redacción de las Doce Tablas fuese lograr la igualdad entre Patricios y plebeyos, ya que aunque los restos que se conservan no tienen un carácter discriminatorio, la desigualdad se mantuvo. La embajada de Atenas es probablemente legendaria y los pretendidos vestigios de influjo griego se explicarían por los contactos entre Roma y los griegos establecidos en el sur de Italia. No es aceptable que las XII tablas habían sido aprobadas por los comicios ya que a mediados del siglo V a.C. carecían de las atribuciones legislativas que tendrían más tarde;: fue una ley dada por la suprema magistratura. El arcaísmo de varios de los fragmentos conservados es grande: se admite el talión, se prevé la pena de muerte para quien roba la mies, se establece un sistema muy primitivo y duro de ejecución personal del deudor insolvente, se da notable importancia a los delitos de encantamiento, se mantienen ritos arcaicos para el registro del domicilio del presunto ladrón. c) Texto Según la tradición las XII planchas de bronce, estuvieron expuestas de forma 16 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor permanente en el foro de Roma y quedaron destruidas en el incendio de la ciudad por los galos en 387 a.C. Lo único que se ha transmitido son fragmentos consistentes unas veces en citas textuales y otras en referencias procedentes de comentarios de juristas y noticias de literatos, historiadores, etc. Entre las reconstrucciones modernas se ha impuesto la de H. Dirksen publicada en 1824. d) Contenido Se discute hasta qué punto se limitan a reproducir el derecho consuetudinario preexistente y hasta qué punto introducen novedades. Indudablemente sus normas jurídicas son en gran parte anteriores a mediados del V a.C. En el campo penal se regula jurídicamente el proceso a seguir con los delincuentes. Aparecen por primera vez los principios básicos del derecho de propiedad. e) Influjo Teóricamente siguieron en vigor sin ser derogadas hasta tiempos de Justiniano (siglo IV p.C.). En ellas la norma religiosa queda separada de otro tipo de norma. Formaban un cuerpo legal completo, cosa que no se daría hasta el siglo V p.C.; es la ley por excelencia. Los juristas de la época siguiente vieron en ellas la fuente fundamental del derecho romano y en su importante labor de interpretación extensiva se basaron ante todo en ellas. 17 Introducción Histórica al Derecho Romano II. Jaime Chávez Alor Época preclásica A. Prenotandos 1. Delimitación del periodo A partir de: • Política exterior.- ese cambio se produjo fundamentalmente con las guerras púnicas (264-201 a.C.) con las que se consagró el imperialismo romano. • Campo Político constitucional.- coincidió con la plena superación del antagonismo entre patricios y plebeyos, con la consolidación de las facultades políticas de las asambleas populares y de la posición directiva del senado, siglo IV a.C. • Campo económico- social.- segunda mitad siglo III a.C. con el desarrollo del sistema esclavista y del latifundismo • Campo cultural.- penetración del helenismo en Roma en el siglo II a.C. • Aspecto jurídico.- cambio fue producto de estas profundas transformaciones de la estructura económico-social, del sistema político y del cuadro cultural. • Terreno político-social.- fue determinante la reforma introducida por las leges liciniae sextiae probablemente el año 367 a.C. La duración de esta época varía también desde el punto de vista: • Punto de vista político.- el nuevo régimen establecido por Augusto (27 a.C. 14 p.C.) implicó un corte por el que se acabó la República y comenzó el principado. • Campo jurídico.- la incidencia de la transformación política es algo mayor, hay que distinguir dos periodos (pre-clásico y clásico) dentro de una misma época. 2. Acontecimientos históricos A comienzos del siglo III a.C. Roma había logrado consolidar su hegemonía en el Centro y Sur de Italia. En el siglo III a.C. Roma comenzó su expansión imperialista por el Mediterráneo. • 264-241 a.C.- Primera Guerra Púnica.- Sicilia para a ser la primera provincia romana 18 Introducción Histórica al Derecho Romano • Jaime Chávez Alor 218-201 a.C.- Segunda Guerra Púnica.- Roma aniquiló a Cartago, conquistó parte de la península Ibérica y estableció su hegemonía en el Mediterráneo occidental. • 200-197 a.C.- Segunda Guerra Macedónica (la primera fue un aspecto parcial de la Segunda Guerra Púnica).- Roma sustituyó a Macedonia en la hegemonía de las ciudades-estado griegas. • 171-168 a.C.- Tercera Guerra Macedónica.- Roma desmembró el Reino Macedonio, Macedonia pasó a ser provincia romana. • 149-146 a.C.- Tercera Guerra Púnica.- Terminó con la destrucción de Cartago y su poder comercial. • 60 a.C.- Primer Triunvirato: Pompeyo, César y Craso • 49-45 a.C.- Guerra Civil entre César y Pompeyo • 45-44 a.C.- Dictadura perpetua de César con matiz monárquico terminada con un asesinato por los miembros destacados de la oligarquía senatorial. 3. Fuentes de conocimiento a) Historiadores • Polibio (200-120 a.C.) para los años de 220 a 120 a.C. • Posidonio.- escribió una gran historia de Roma hasta la época de Sila (8279 a.C.). • Tito Livio (59 a.C.- 17 p.C.).- principal historiador de esta época en lengua latina. b) Fuentes literarias El autor que más aporta al conocimiento del derecho de finales de la época republicana es sin duda Cicerón (196-43 a.C.) que aunque no fue jurista de profesión, en sus discursos, cartas y tratados proporciona datos jurídicos todavía no suficientemente utilizados. c) Fuentes epigráficas La epigrafía es la disciplina que estudia las inscripciones. Desde la época final de la República comienzan a ser numerosas las inscripciones que proporcionan datos muy importantes para el conocimiento del derecho de la época. Muchos textos 19 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor legales y tratados de paz eran grabados en piedra o en planchas de bronce para quedar expuestos en público y obtener así una publicidad permanente. d) Numismática Las monedas romanas procedentes de la época final de la república constituyen una importante fuente de información. • Su calidad material es un dato importantísimo para conocer la situación económica de un determinado momento y su evolución. • La leyenda y los símbolos grabados en la moneda pueden proporcionar datos de gran interés. • Los hallazgos de monedas (de fecha de emisión y circulación conocida) puede servir para datar hallazgos arqueológicos. B. Estructura económica Como todo proceso histórico se dio una estrecha interacción casual de lo económico y político. Entre Los fenómenos económicos que caracterizaron y condicionaron la vida de la época final de la República hay que destacar el desarrollo de la esclavitud y del latifundismo y el progreso del comercio con nuevas formas de vida económica antes casi desconocidas en la antigua Roma. 1. La esclavitud a) Origen y desarrollo Con la expansión romana afluyeron a Roma e Italia masas de esclavos de diversa procedencia. En la época republicana y hasta la total pacificación del Mediterráneo oriental por Pompeyo y Augusto una importante fuente de esclavos fue la piratería. Los numerosos prisioneros hechos por los piratas en sus incursiones contra ciudades costeras indefensas eran luego vendidos en los grandes mercados de esclavos. b) Consecuencias en el campo económico-social El desarrollo de la esclavitud en Roma posibilitó el auge del sistema latifundista de la explotación agrícola. Dio lugar a que propietarios de gran número de esclavos 20 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor se dedicasen al negocio de cederlos en arrendamiento. En regiones donde la densidad de población esclava fue particularmente fuerte y donde gozaron de una cierta libertad de movimientos se produjeron importantes rebeliones de esclavos. Desde el punto de vista del progreso tecnológico la extensión de la esclavitud fue una causa del estancamiento; el esclavo trabajaba generalmente sin interés por mejorar los resultados, dada la abundancia de mano de obra esclava, para aumentar la producción más fácil aumentar la mano de obra que esforzarse en perfeccionar las técnicas de producción. c) Situación jurídico-social de los esclavos Desde el punto de vista jurídico en Roma, el escavo carecía de derechos, no tenía familia jurídicamente reconocida, era objeto de propiedad de su dueño y era para éste un instrumento cualificado. Desde el punto de vista económico-social, su situación varío mucho según el ambiente en el que trabajaban, incluso esta situación podía llegar a ser mejor a la de muchos libres. 2. La agricultura Se desarrolló el sistema latifundista. Las conquistas acrecentaron las tierras propiedad del pueblo romano (ager publicus) que el poder público repartía luego en propiedad o en arrendamiento teórico a muy largo plazo. Junto al latifundio siguió existiendo la pequeña propiedad. a) Ager Publicus Todas las tierras ocupadas por los romanos en sus conquistas pasaban a ser propiedad pública del pueblo romano (ager publicus populi Romani) sin que fuese posible sobre ellas la propiedad privada. Se le destinó a diversos fines con diversos regímenes jurídicos: • Ager stipendiarius.- constituido por una gran parte de las tierras conquistadas que eran devueltas a los pueblos vencidos después de su pacificación. El pueblo romano se reservaba la propiedad sobre esas tierras y quienes las recobraban debían pagar a Roma una cantidad anual en 21 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor reconocimiento de esa propiedad. • Ager colonicus.- Porción de ager publicus que se repartía entre los colonos al fundarse una colonia. • Ager occupatorius.- terrenos ganados al enemigo y entregados a particulares mediante una concesión del senado o de los magistrados teóricamente revocable. • Ager quaestorius.- tierras públicas que los quaestores solían vender previa autorización del senado. La propiedad seguía perteneciendo al pueblo romano. • Ager vectigalis.- Parte de las tierras públicas de labranza cedidas en arrendamiento bajo el control del censor y a cambio de una renta anual (vectigal). • Ager compascuus.- Constituido por las tierras de aprovechamiento comunal. b) Latifundios Los acontecimientos bélicos arruinaron en Italia a muchos pequeños propietarios que se vieron forzados a malvender sus tierras a propietarios económicamente fuertes. Estos terratenientes económicamente fuertes introdujeron un nuevo sistema de explotación a base de mano de obra esclava con carácter permanente, y de asalariados para las labores de temporada. Los grandes terratenientes generalmente eran absentistas y residían la mayor parte del año en la ciudad. Al frente de la explotación quedaba un capataz (vilicus) que generalmente era un esclavo de confianza del dueño. c) Pequeña propiedad La pequeña propiedad, no desapareció, en parte por los constantes repartos de pequeños lotes de tierras a los soldados licenciados (veterani) al acabar las grandes campañas. d) Colonato Colonos (coloni) eran labradores sin tierras propias, o al menos sin tierras 22 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor suficientes para vivir sólo por ellas. Vivían por tanto de la explotación de tierras ajenas en régimen de arrendamiento o de subarrendamiento. El plazo normal de arrendamiento solía ser de cinco años, prorrogables tácitamente (tacita reconductio). Fue frecuente que al hacerse el contrato de arrendamiento de pactase adicionalmente que el arrendador tuviese un derecho de retención de los invecta et illsta del colono y de los frutos recogidos en garantía del pago de la renta. 3. El comercio Se produjo un fuerte incremento cualitativo y cuantitativo de las actividades comerciales. Influyeron una serie de importantes factores como lo fue la generalización del uso del dinero, el desarrollo del espíritu de empresa, la práctica de la navegación, la introducción y la generalización de las actividades bancarias, etc. a) Moneda La moneda acuñada se introdujo en Roma a finales del siglo IV o principios del III a.C. La unidad básica del primitivo sistema monetario fue el as, acuñado en bronce con algo de plomo. Como múltiplo del as se impuso desde fines del siglo III o principios del II a.C. el denario que inicialmente valía 10 ases y a partir del 130 a.C. pasó a valer 16 ases, se acuñaba en plata. A partir de aprox. 130 a.C. se generalizó el uso del sestercio, valía 2.5 ases o ¼ del denario. El sestercio que durante la República se acuñó en plata fue la más importante unidad de cuenta durante el Principado. b) Espíritu de empresa La afluencia a Roma de inmensas riquezas dio lugar a que se desarrollase el tipo social de los negotiatores, individuos hábiles, de espíritu de empresa, que se dedicaban a los negocios más variados en Italia y en las provincias, siguiendo a las tropas romanas y a veces adelantándose a ellas. La seguridad interior aportada por Roma a las regiones englobadas en el Imperio, el excelente sistema de comunicaciones creado por los romanos con fines 23 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor estratégicos y comerciales, la apertura de nuevos mercados en las regiones conquistadas de Occidente, dieron lugar a unas condiciones óptimas para el desarrollo de las más variadas actividades comerciales. El poder público en Roma no se ocupó directamente de la organización y gestión de muchos de los servicios y obras públicas, sino que las cedió a particulares. Este sistema libraba al poder público de servicios y obras públicas de carácter permanente o duradero difíciles de administrar por unos magistrados que necesariamente cambiaban cada año. Tenía también la ventaja de asegurar al erario romano unos ingresos fijos y de liberarle de los gastos de un costoso aparato administrativo. En contrapartida era una constante fuente de abusos, contribuía a la explotación de los sectores más débiles de la población. c) Artesanía El desarrollo económico llevó sobre todo en las ciudades a una creciente especialización profesional. Surgió así el artesanado con las más variadas actividades ejercidas por especialistas en el sector de la producción y de los servicios. Los artesanos se agrupaban por profesiones en collegia con finalidades más bien culturales que profesionales. d) Navegación Roma al extender su poder por el Mediterráneo, se fue aliando o sometiendo a las grandes potencias marítimas. Roma limpió el Mediterráneo oriental de piratas que obstaculizaban la navegación comercial. Italia se convirtió el en centro de un activo comercia marítimo. Las naves de guerra solían ser alargadas y ligeras y se movían a remo y vela. Las naves de carga (naves onerariae) en cambio solían ser pesadas y se movían generalmente solo a vela. Para gobernar la nave se empleaba un remo de ancha pala situado en número par en popa en cada una de las bandas. Al personal relacionado con la nave: • naviero (exercitor navis), que podía ser propietario de la nave, o simplemente arrendatario o usufructuario que explotaba una nave ajena. • Al mando de la nave y como representante del naviero se hallaba el patrón (magister mavis), que podía ser un esclavo o un empleado libre del naviero. 24 Introducción Histórica al Derecho Romano • Jaime Chávez Alor El resto de la tripulación estaba constituido por marineros (nautae) con diversas misiones específicas. e) Banca A finales del siglo III a.C. actuaban en Roma banqueros probablemente de origen helenístico. La banca de la antigüedad estuvo constituida por banqueros privados establecidos en una ciudad y unidos por relaciones comerciales con banqueros de otras ciudades que actuaban en ellas como corresponsales. Los banqueros se dedicaron a diversas actividades entre las que cabe destacar: • El préstamo a interés. • El depósito cerrado de objetos de valor de sus clientes. • El depósito abierto en el que el cliente entregaba al banco dinero que debía ser entregado en igual cantidad incrementada con un interés • La mediación de pagos por cuenta y por orden del cliente. • Organización de subastasen las que el banquero actuaba como experto en la evaluación del objeto a subastar y actuaba como intermediario entre el enajenante y el adquirente. C. Estructura social Hubo una minoría numéricamente muy reducida (órdenes senatorial y ecuestre) inmensamente rica, que controlaba la vida política y económica; hubo una clase intermedia poco numerosa, sin cohesión interna, hubo finalmente una inmensa mayoría de personas económicamente débiles de compasión muy heterogénea y con diferencias muy marcadas. 1. El orden senatorial a) Composición El orden senatorial constituía el estrato social más elevado de la sociedad romana. Estaba formado por familias cuyos miembros pertenecían al senado, al principio por designación del censor y más tarde también por haber desempeñado una magistratura de elevado rango por elección popular. Dentro del orden senatorial había familias de origen tanto patricio como plebeyo. 25 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor Fueron los grandes beneficiarios de los repartos del botín de guerra y de tierras conquistadas propiedad del pueblo romano (ager publicus). b) La nobilitas Dentro del orden senatorial hubo un grupo dirigente que de hecho controló la política de Roma en la época republicana. Estuvo constituido por las familias de los descendientes de quienes habían desempeñado la suprema magistraatura (consulado, dictadura, etc.) y seguían participando activamente en la vida política. La educación para la carrera política y la experiencia militar, política y administrativa adquirida por los miembros de la nobleza senatorial fue un factor decisivo de la estabilidad, continuidad y equilibrio de la política romana dentro de una orientación marcada oligárquica. c) Orientación política En su actuación política e orden senatorial siguió una orientación oligárquica conservadora. La nobleza senatorial mostro una fuerte sensibilidad contra toda apariencia de régimen monárquico, considerado contrario a la libertas. De ahí su abierta oposición al régimen de César culminada con su asesinato (44 a.C.). 2. El orden ecuestre a) Origen y reclutamiento El segundo estrato social romano era el orden ecuestre (equester ordo) constituido por los caballeros (equites). Su origen histórico estuvo en la organización del primitivo ejército romano, donde quienes prestaban servicio en unidades de caballería gozaban de notables privilegios. El reclutamiento de nuevos miembros para cubrir las vacantes lo hacia el censor. Por ello tenía en cuanto un mínimo patrimonial que durante mucho tiempo estuvo fijado en 400.000 sestercios. b) Composición social El orden ecuestre tuvo una composición social heterogénea en la que el denominador común fue la riqueza y la honorabilidad social la pertenencia al grupo se consideró como una dignitas. 26 Introducción Histórica al Derecho Romano c) Jaime Chávez Alor Orientación política El orden ecuestre tuvo una amplia zona de contacto poco delimitada con el orden senatorial: hubo familias con miembros en uno y otro orden y con frecuencia se produjo un movimiento ascendente del orden ecuestre al senatorial, sin que se produjese el movimiento descendente contrario. Aunque los intereses del orden ecuestre no eran contrapuestos a los del orden senatorial, en el último siglo de la República surgieron fuertes conflictos entre ambos grupos. 3. El pueblo a) Composición Si bien la clase social superior está perfectamente definida en Roma, no ocurre lo mismo con el resto de la población en la que cabe distinguir grupos relativamente diferenciados. • La aristocracia de los municipios y de las ciudades situadas en provincias. • Los pequeños propietarios rurales y artesanos urbanos que vivían de su trabajo sin ser sensiblemente explotados. • A nivel inferior se encontraban en el campo los cultivadores de tierras ajenas que carecían de tierras propias o solo tenían propiedades insuficientes para subsistir. • En la ciudad había multitud de asalariados. • En las grandes ciudades hay una especie de subproletariado improductivo. b) Heterogeneidad político-social Entre todos estos grupos, aun en aquellos en que podían existir intereses comunes, faltó generalmente la conciencia de clase. En las revueltas de carácter social que se dieron en el último siglo de la República se vieron implicados grupos heterogéneos y esa heterogeneidad de intereses fue el origen de su falta de cohesión, vigor y de persistencia en la lucha. D. Cultura El enriquecimiento de un sector muy minoritario pero también muy influyente, de la población creo el ambiente adecuado para un gran avance cultural. El latín se 27 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor consolido como lengua generalizada en Italia y comenzó a desarrollarse la literatura latina. El rasgo más destacado en la vida cultural del mundo romano de esta época es la helenización de la cultura. 1. Penetración de la cultura helenística La cultura griega que penetró y se difundió en Roma, no fue propiamente la cultura griega clásica (helénica), sino la helenística, procedente de la difusión de la cultura griega entre pueblos no griegos. La penetración y difusión de la cultura helenística en Roma se produjo por diversos cauces y a diversos niveles. En general los romanos al entrar en contacto con el helenismo fueron conscientes de su propia inferioridad cultural y se abrieron en él. El helenismo se difundió con gran amplitud desde un principio en las zonas del Sur de Italia colonizadas inicialmente por los griegos. En la época de las Guerras Púnicas la población de la ciudad de Roma se helenizo en sus niveles inferiores al aumentar rápidamente el número de esclavos, libertos, mercaderes y otros inmigrantes de habla griega. Por su parte las clases superiores se preocuparon pronto de aprender griego y de educarse con maestros griegos e imitaron los gustos y el lujo refinado de los griegos. 2. Introducción de la técnica del libro Una importante aportación de la cultura helenística a la romana fue la técnica del libro, que habría de tener un influjo indirecto pero grande en la configuración y transmisión. a) Materiales y formas El material más usado para escribir era el ambiente helenístico fue el papiro. El códice se fue imponiendo al irse generalizando el pergamino como material de escritura, obtenido del curtido, tratamiento con cal y raspado de pieles de animales. El pergamino se utilizo ya esporádicamente en la época helenística y al parecer gozo de preferencia en Pérgamo, de donde deriva se nombre. 3. b) Difusión c) Sistemas y errores de copia Los comienzos de la literatura latina 28 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor Inicialmente el latín fue solo uno de los muchos idiomas que se hablaron en la Península Italiana. Poco a poco el latín se fue imponiendo en toda Italia. Los latinos tuvieron su alfabeto propio en el siglo VII ó VI a.C.: lo aprendieron probablemente de las colonias griegas del S. de Italia. De los griegos tomaron en esa época muchas palabras que quedaron plenamente incorporadas al latín. Los literatos latinos en lugar de cultivar y elevar lo popular, lo dejaron de lado y desde el primer momento se dedicaron a imitar y adaptar los géneros literarios griegos que ellos conocieron y plenamente desarrollados. Uno de los campos en los que se alcanzó mayor perfección fue el de la oratoria tanto política como forense, con interesantes aspectos para el conocimiento del derecho romano contemporáneo. Destacó Cicerón que en su agitada carrera política además de la oratoria cultivó otros géneros literarios y es el máximo exponente de pensamiento y de la prosa latina en los últimos años de la República. 4. La filosofía griega en Roma La filosofía helenística con la que las clases dirigentes romanas entraron en contacto estaba dividida en una serie de escuelas con grandes divergencias en sus concepciones. Las controversias teóricas tuvieron escaso eco entre los romanos poco dados a la filosofía pura. Penetró en cambio profundamente en Roma la filosofía práctica, sobre todo la ética. De entre las escuelas filosóficas griegas el estoicismo es la que mas congenio y mejor se desarrollo en Roma. Aunque el influjo directo de la filosofía griega en la formación del derecho romano fue probablemente muy escaso, el indirecto fue grande en dos aspectos. Por una parte la filosofía helenística transformó en mayor o menor grado la mentalidad general, lo que provocó una divergencia entre muchas de las instituciones y normas tradicionales del derecho romano primitivo y las formas de vida y las concepciones generalizadas por la cultura helenística. Por otra parte la filosofía aplicada al campo de las diversas ciencias dio lugar a una dialéctica o sistema metodológico de discurrir y exponer relativamente 29 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor uniforme. Se generalizó el método lógico de sistematizar la materia que se estudiaba. Todos estos métodos científicos introducidos en Roma por el helenismo y utilizados en todos los campos científicos, fueron aplicados también al derecho y posibilitaron la progresiva formación de una ciencia jurídica (iurisprudentia). 5. Transformación de las ideas religiosas Este proceso de racionalización y alegorización del mito no impidió que un pueblo tan tradicional como el romano se mantuviese respetuosamente los antiguos ritos y cultos en honor de las diversas divinidades mitológicas: eran ritos cívicos de escaso o nulo contenido religioso. La afluencia de extranjeros a Roma en calidad de esclavos, comerciantes, etc., contribuyó poderosamente a la introducción de cultos que con frecuencia resultaban discordantes en el ambiente romano. Muchos de ellos no prosperaban y quedaban limitados a las prácticas de grupos de inmigrantes. Otros se difundían ampliamente, gozaban de protección oficial y quedaban incorporados al culto romano. La clara discrepancia entre las convicciones personales de los romanos pertenecientes a los niveles sociales cultos y los mitos subyacentes a los ritos del culto oficial, llevó a concebir la religio como el fiel cumplimiento de los ritos y ceremonias sin necesidad de adhesión personal interna de quien los practicaba. Se consideraba que el mantenimiento de esas prácticas era útil para el mantenimiento de la tradición, de los valores éticos del pueblo y para fomentar en él la cohesión dentro de la tradición romana. 6. La retórica en Roma Retórica o arte de hablar en público. En el sistema de educación helenístico difundió en Roma, la retórica era una disciplina fundamental en la formación de todo romano de buena posición social, y a ese grupo pertenecieron los juristas. Todos ellos en su formación retórica se familiarizaron con formas de discurrir y argumentar de origen griego (dialéctica) que adaptadas al campo jurídico contribuyeron poderosamente a la formación y al desarrollo de la jurisprudencia romana. 30 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor La retórica enseñaba a fijar con precisión el caso que iba a ser juzgado, para que el orador acusase a defendiese con exactitud. La retórica adiestró también a los futuros oradores en diversas formas de argumentar para convencer al juez. La retórica no se pronuncia en un sentido o en otro, sino que al tratarlos busca únicamente proporcionar al futuro orador posibilidades de encontrar argumentos a favor de su cliente según lo exijan las circunstancias. E. Régimen político El de la república romana ha sido calificado desde Polibio (II a.C.) de régimen mixto, en cuanto que en él aparecen tres elementos fundamentales: magistrados en los que estaría representado el aspecto monárquico, senado de marcado carácter aristocrático, y asambleas populares que representarían el elemento democrático. Sin embargo, la influencia real de los elementos en la vida política de Roma fue muy desigual y la República tuvo un carácter marcadamente oligárquico. 1. Magistraturas republicanas El poder político en la República romana era ejercido por los magistrados (magistratus). Según la concepción romana el magistrado (de magis=más) era la persona ir vestida de poder público (imperium). Inicialmente ese imperium era un poder global in imitaciones constitucionales. Con el tiempo al ir apareciendo nuevas magistraturas se distinguió entre imperium, poder supremo que correspondía a los magistrados mayores (cónsules, pretores, etcétera) y protestas, poder que correspondía a todo magistrado, incluso a los menores. Un hecho fundamental en la historia política y social de Roma fue la reforma introducida por las leges Liciniae Sextiae por la tradición en el año 367 a.C. En el campo político suprimieron los tribunos militares (tribuni militum) que probablemente constituían la suprema magistratura anual y colegiada durante el siglo IV a.C. En su lugar restauraron (o instauraron por primera vez) como suprema magistratura dos cónsules, estableciendo que uno de los dos podía ser plebeyo. Al mismo tiempo se creó o se dio un nuevo carácter a la pretura: el praetor era un collega minor de cónsules, debía ser patricio y tenía por misión 31 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor suplir a los cónsules en Roma cuando se hallaban ausentes. En la práctica pasó pronto a encargarse establemente de la administración de la justicia. a) El imperium como base de las magistraturas • Mando militar propio de los supremos magistrados. • Derecho a consultar la voluntad de los dioses (ius auspiciorum). • Ius edicendi o facultad de publicar disposiciones (edicta) con efecto vinculativo para la comunidad dentro del campo de su competencia. • La coercitio o poder general de constreñir discrecionalmente a la obediencia de sus órdenes por diversas medidas de carácter penal, que sin embargo no tenían el carácter de pena a un delito particular sino a la desobediencia. • Magistrados mayores tenían el poder de convocar las asambleas del pueblo (ius cumpopulo agendi) y el senado (ius cum patribus agendi) b) Principio de colegialidad Normalmente una misma magistratura era ejercida simultáneamente por dos o más personas (collegae) con igual poder u con la posibilidad de un colega, al obtener auspicios desfavorables impidiesen la celebración de un acto que pretendía celebrar el otro (obnuntiatio) o de que el acto ya realizado por una colega pudiese ser anulado por el otro (intercessio). Para llevar a buen término le gestión política entre colegas solía recurrirse al ejercicio del poder por uno solo de ellos por turno o por sorteo, o al reparto de funciones. Los magistrados mayores (cónsules o pretores) y los tribunos de la plebe, gozaban del poder de intercissio, por el que podían anular una decisión de otro magistrado con poder igual o menor, una decisión del senado o la tramitación iniciada de una ley. Todo ciudadano que se considerase perjudicado por la decisión de un magistrado podía acudir a otro de mayor o igual poder para que éste anulase la decisión: este sistema se aplicó contra medidas didactas en el ejercicio de la jurisdición civil y penal. c) Designación de los magistrados Al comienzo de la época republicana los magistrados eran designados por sus 32 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor antecesores, y más adelante por elección en las asambleas populares de entre los candidatos que se proponían. Sólo podían ser elegidos magistrados los ciudadanos romanos. Las magistraturas fuesen desempeñadas casi en exclusiva por miembros del orden senatorial. Lex Villia annalis, Reformada y completada por Sila 82-79 a.C. se estableció un orden ascendente en el desempeño de las magistraturas (cursus honorum) con intervalos entre el desempeño de una y otra: cuestura, edilidad, pretura, consulado. El desempeño de las magistraturas tenia una duración limitada por la ley, generalmente un año. Las magistraturas se desempeñaban gratuitamente. d) Las diversas magistraturas Desde el punto de vista de la formación y desarrollo del derecho romano hay que destacar las magistraturas que a continuación se citan. (1) Cónsules La más alta magistratura ordinaria romana fue el consulado, desempeñado simultáneamente por dos cónsules durante un año, poseyeron el imperium global del rey y conservaron durante toda la época republicana al supremo mando militar y político. En circunstancias extraordinarias de las que juzgaba el senado, éstos eran sustituidos por un dictador con plenos poderes y una duración máxima de seis meses. (2) Pretores Fue creado por las leges Licinae Sextiae (367 a.C.). Su campo de acción fundamental fue la administración de la justicia. El praetor desempeñaba su cargo durante un año, inicialmente era único y había de residir en Roma, de donde no podía ausentarse (praetor urbanus). El año 242 a.C. se nombró un segundo pretor (praetor peregrinus) concebido al mismo tiempo como jefe del ejército de reserva y encargado de administrar justicia en los litigios en que ambas partes, o una de ellas, no fuesen ciudadanos romanos sino peregrini. La reorganización político administrativo de Sila 82-79 a.C. sustrajo a los pretores el gobierno de las provincias y se lo confió a los exmagistrados (procónsules y pretores), es decir, a quienes acababan de desempeñar en Roma los cargos de 33 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor cónsul y pretor. En su función de administrar justicia los pretores fueron uno de los factores básicos del desarrollo del derecho romano a crear el ius honorarium. (3) Censores Los censores eran simultáneamente dos, carecían de imperium pero no estaban subordinados a ningún otro magistrado ni sujetos a la intercessio de nadie. La censura solía desempeñarse después del consulado y constituía el máximo honor al que podía aspirar un romano. Función fundamental de los censores era la elaboración y la renovación cada cinco años el censo (census) de ciudadanos, en el que se clasificaban estos por categorías según la cuantía de su patrimonio. Era también competencia del censor el cuidado de que se conservasen bien en Roma las buenas costumbres (cura morum). El censor podía calificar a quienes se habían comportado de manera indigna con una nota censoria infamante. (4) Ediles curales Magistrados de rango subalterno encargados del mantenimiento del orden en la ciudad (cura urbis) del abastecimiento de alimentos, sobre todo trigo (cura annonae) y de la organización de los juegos públicos (cura ludorum). Influyeron en la formación y desarrollo del derecho romano de compraventa. (5) Cuestores (quaestores) Magistratura creada para administrar las arcas públicas. (6) Tribunos de la plebe El tribuno en esa época inicial no era magistrado del pueblo romano sino un jefe da la plebe, con la función básica de defender sus intereses. Su persona era sacrosanta, todo el que atentase contra él incurría el sacrilegio. Tenía facultades para convocar, aun en contra la voluntad de los magistrados, asambleas privativas de la plebe (concilia plebis). El tribuno tenía el poder negativo de intercissio a todo proyecto y a toda decisión ya tomada. Al acabar la lucha entre patricios y plebeyos la plebe acabó identificándose con la totalidad del pueblo romano, la concilia plebis con los comicios por tribus y el 34 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor plebiscito con la ley. Los tribunos de la plebe dejaron de ser jefes exclusivamente de la plebe, fueron elegidos por el pueblo en general en los comicios por tribus. 2. El senado republicano Fue el grupo que de hecho controló el poder en Roma y dio a la República un carácter marcadamente aristocrático. a) Constitución El senado a finales del siglo III a.C. estaba constituido por unos 300 senadores. El número de 300 miembros fue aumentando progresivamente hasta 600 (Sila) y 900 (César) para decrecer nuevamente a 600 con Augusto. Los miembros del senado pertenecían al estrato social más alto de Roma formado por terrateniente que constituían el orden senatorial. La designación de nuevos senadores (lectio senatus) correspondió originariamente a los supremos magistrados de la república y desde la lex Ovinia al censor. Se fue imponiendo al principio de que hubiesen de ser designados senadores todos los que hubiesen desempeñado una magistratura importante. b) Procedimiento y decisiones Las reuniones del senado sólo podían ser convocadas por los magistrados que tuviesen el ius agendi cum patribus. El magistrado que hacía la convocatoria presidía la sesión. Las decisiones tomadas recibían el nombre de senadoconsultos (senatus consulta). La decisión del Senado podía ser objeto de intercissio por parte de un tribuno de la plebe y en tal caso carecía de valor legal, aunque era considerada como precedente y exponente del parecer del senado (senatus auctoritas). c) Atribuciones Atribución fundamental fue la llamada auctoritas patrum consistente en que en ninguna decisión legislativa o electiva de las asambleas populares pudiese tener validez sin intervención del senado. Al senado le correspondió en general una función consultiva extendida a todos los campos de la política. Los magistrados, que sólo duraban un año en su cargo, 35 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor consultaban necesariamente al senado toda decisión importante, y de hecho fue el senado quien dio continuidad a la política romana. La política exterior de Roma fue función propia del senado. Era también el senado quien controlaba las operaciones militares. Con su conservadurismo y su experiencia dio equilibrio y estabilidad a la vida política en una época de grandiosa expansión. 3. Las Asambleas del pueblo a) Diversos tipos de asambleas Ya al principio de la época republicana los comitia curiata dejaron de reunirse y para las formalidades en que era necesaria su intervención se reunían treinta lictores representantes de las curias. (1) Comicios por centurias (comitia centuriata) El pueblo se reunía agrupado en centurias. La centuria en el ejercito es una unidad menor compuesta de aproximadamente cien hombres. Como unidad administrativa, la centuria era el grupo de ciudadanos con patrimonio suficiente para financiar una centuria militar. Para la agrupación de los ciudadanos en centurias se siguió un criterio timocrático, clasificándolos según su posición económico-social. El pueblo quedó dividido en 193 centurias. De ellas 18 agrupaban a los caballeros (équites) con patrimonio suficiente para prestar servicio en caballería. Seguían 80 centurias de primera clase a las que pertenecían la minoría más rica con recursos suficientes para pertrechar la infantería de las legiones con su costoso armamento. Las 95 centurias restantes agrupaban al resto (numéricamente la inmensa mayoría) de la población distribuida en centurias de segunda (20), tercera (20), cuarta (20) y quinta (30) clase de acuerdo con un mínimo de bienes establecido para pertenecer a cada clase, y cinco centurias capaces sólo de equiparar unidades auxiliares, en las que se agrupaban los artesanos y proletarios sin bienes inmuebles. (2) Comicios por tribus El pueblo se agrupaba en tribus. Eran agrupaciones de base territorial. Inicialmente las tribus habían sido tres, al ir creciendo en territorio sometido a 36 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor Roma fueron aumentando en número hasta llegar al número definitivo de 35. Cuatro eran calificadas de urbanas, y agrupaban a toda la población domiciliada en Roma. Las otras 31 eran calificadas de rústicas. Agrupaban a quienes tenían su domicilio real u oficial en el campo, con un cierto predominio de terratenientes. (3) Concilios de la plebe Existieron en la época primitiva asambleas exclusivas de la plebe (concilia plebis), en las que se trataban sus asuntos privativos, se elegían los tribunos y se tomaban decisiones sólo válidas para la plebe (plebescita). Una lex Hortensia (287 a.C.) reconoció que los plebescitos se equipraban a las leyes votadas en los comicios por tribus. A partir de ese momento, aunque se sigue distinguiendo formalmente entre comitia tributa y concilia plebis ña diferencia práctica entre ambos tipos de asambleas fue muy escasa. b) Procedimiento de las asambleas Las asambleas del pueblo eran convocadas por los magistrados que gozasen del ius agendi cum populo, mediante un edicto y con un plazo suficiente (generalmente dos semanas) entre la convocatoria y la fecha de reunión. Los comicios se reunían en el campo de Marte (comicios centuriados) o en el foro (comicios por tribus) c) Atribuciones de las asambleas (1) Funciones legislativas Los comicios votaban leyes a propuesta de los magistrados (leges rogatae) (2) Función electoral Las asambleas elegían a los magistrados de entre los candidatos que se les prestaban. Los comicios centuriados elegían a los magistrados mayores (cónsules y pretores), los comicios por tribus a los menores (ediles curales y cuestores) y los concilia plebis a los tribunos y ediles de la plebe. (3) Función judicial Tuvo probablemente dos modalidades. En la primera los comicios juzgaban sobre la culpabilidad o inocencia de un ciudadano acusado de determinados delitos 37 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor públicos por el magistrado. Indirectamente desarrollaban también los comicios una actividad jurisdiccional en virtud del derecho de provocatio ad populum por la que todo ciudadano tenía derecho a ser oído previamente por el pueblo cuando un magistrado en ejercicio de su poder de coercitio pretendía imponerle un castigo grave (muerte, multa, corrección corporal) F. Organización administrativa de la República Roma con su peculiar sentido práctico fue creando progresivamente una organización administrativa complicada que salvase el antagonismo de su régimen originario de ciudad-estado, apropiado para una única ciudad con un territorio reducido, a la realidad de un heterogéneo y gigantesco cúmulo de ciudad, territorios y pueblos. 1. Organización territorial a) Formas de incorporación En los primeros tiempos de la expansión se siguió un doble sistema complementario en las relaciones con otros pueblos: el de incorporación a Roma del territorio y de la población de otras ciudades-estado y la conclusión de tratados (foedera) con otras. Con el tiempo Roma se fue transformando en una gran potencia y luego en la superpotencia del mundo mediterráneo. Los tratados (foedera) ya no se concluyen entre iguales, sino que los dicta Roma a su favor. Dentro de la política romana son frecuentes las concesiones unilaterales de autonomía a ciudades-estado amigas (civitates liberae), siempre que se mantengan fieles a Roma. En muchos otros casos la sumisión de un pueblo o de una ciudad se llevaba a cabo por la fuerza. A partir de las Guerras Púnicas, aunque siguen celebrándose tratados con ciudades-estado que se alían con Roma reconociendo su hegemonía prevalece con mucho la incorporación al Imperio Romano de grandes territorios con un régimen de sumisión mucho mayor. 38 Introducción Histórica al Derecho Romano b) Jaime Chávez Alor Régimen provincial Como consecuencia de su enfrentamiento con los cartagineses y luego con los Reinos helenísticos, Roma se encontró al vencerlos, con grandes territorios a los que aplicó el régimen provincial. (1) Creación y estructura de las provincias Tras la sumisión de un gran territorio de fuera de Italia se procedía a su organización en provincia. Se enviaba a un magistrado con poderes especiales que además de tomar las medidas político-militares correspondientes promulgaba una lex provinciae que no tenia el carácter de una lex rogata, sino el de un estatuto unilateralmente impuesto por la autoridad romana (lex data). (2) Gobierno de las provincias. Las provincias eran gobernadas por un gobernador que inicialmente fue un praetor con la misión específica de gobernarlas, y desde la época de Sila (ca 80 a.C.) un promagistrado, es decir, un magistrado mayor (pretor o cónsul según los casos) a quien después del desempeño de su magistratura en Roma y de un ciertointervalo se le conferían poderes para gobernar una determinada provincia con el título de pretor o de procónsul. (3) Gobierno jurídico de la provincia Las normas fundamentales para las actuaciones del gobernador eran las lex provinciae y el edictum provinciale. La primera era la norma constitucional de la provincia dada en el momento de su constitución por el magistrado encargado de tal fin. El edictum provinciale era el promulgado por el gobernador a su llegada a la provincia. Contenía, de forma análoga al edicto del pretor en Roma. 2. Categorías jurídicas de la población El estado romano quedó concebido como una res publica (=cosa pública) es decir como algo propio de todo el pueblo, en la que todos tenían derecho a participar. Sin embargo, el concepto de pueblo (populus Romanus) quedó únicamente a los ciudadanos romanos (cives Romani) 39 Introducción Histórica al Derecho Romano a) Jaime Chávez Alor Ciudadanos Implicaba: • Ius suffragii o facultad de votar en las asambleas populares. • Ius honorum o facultad de ser elegido para el desempeño de una magistratura. • Conobium o facultad de contraer un matrimonio con efectos legales contra otra persona que también lo tuviese. • Commercium o facultad de celebrar actos jurídicos válidos ante el ius civile. La ciudadanía se obtenía por nacimiento, por concesión o por manumisión. b) Latinos Obtuvieron un trato de favor al ser sometidos. Sus ciudades gozaban de autonomía política y administrativa en su régimen interior, aunque estaban rigurosamente sometidas a la política exterior de Roma: Gozaban de commercium y podían obtener la ciudadanía romana con cierta facilidad. c) Peregrini El término peregrinus, designaba a toda persona libre que no tenía ciudadanía romana. En ese sentido incluía también a los latinos, aunque pronto se estableció una distinción entre ellos y el resto de los peregrinos. Se regían por el derecho de sus propias comunidades y su situación concreta variaba mucho según fuese la relación existente entre su comunidad y Roma. 3. Régimen local a) Colonias Desde época muy antigua Roma fundó colonias en territorios alejados de la ciudad. Su finalidad fue unas veces militar. Otras veces se trataba de asentar en tierras laborables a determinados sectores de la población. La población de la colonia gozaba generalmente de ciudadanía romana, aunque hubo también colonias a cuyos habitantes se les reconoció un estatuto análogo al de los latinos (Latini colonarii) b) Municipios 40 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor En la zona latina del Imperio había municipia. Probablemente se trató de ciudades preexistentes que habían alcanzado un alto grado de romanización y a las que en consecuencia se les concedía un estatuto jurídico particularmente favorable contenido en el documento fundacional (lex). c) Civitates En el norte de África y en la zona helenística donde los romano habían conquistado territorios con régimen local (púnico y helenístico) bien arraigado, se respetó ese régimen y cada unidad local urbana con su territorio fue calificada de civitas. Los habitantes de esas civitates tenían la ciudadanía de su propia ciudad. Entre las civitates existían desde un principio categorías distintas según hubiesen sido su forma de integración en el Imperio romano. d) Zonas rurales La población rural estuvo constituida generalmente por no propietarios, frecuentemente romanizados de manera superficial, que pagaban fuertes rentas a los propietarios absentistas residentes en la ciudad, y a veces estaban obligados a aportar gratuitamente en especie a la ciudad parte de los productos recolectados. 4. Sistema financiero a) Organización En la época republicana los fondos públicos se guardaban en una caja única llamada erario. Estaba administrado por los cuestores (quaestores) bajo la dirección del senado. Al senado le correspondió la alta administración del ererio y de los bienes de dominio público. Los cuestores fueron ejecutores de esas decisiones del senado. b) Fuentes de ingreso extraordinarias Durante la época de constante expansión territorial imperialista una de las más importantes fuentes de ingreso del estado romano fue el botín de guerra reconocido como legitimo por los duros usos de guerra de la antigüedad. Según las normas del ius belli todo el territorio conquistado al enemigo pasaba a ser propiedad del pueblo romano que luego lo destinaría a diversos usos lucrativos. Además las ciudades conquistadas por la fuerza estaban sujetas al 41 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor derecho de presa por parte del conquistador. c) Fuentes de ingreso ordinarias Entre las fuentes de ingresos ordinarias que iban a parar al aerarium: • Tributum ex censu, impuesto personal a pagar por los jefes de familia. • Tributos personales especiales que se imponían a categorías particulares de ciudadanos. • Vectiligia o rentas de toda especie que percibía el estado a cambio de la cesión del disfrute de bienes públicos. • Portorium, derechos de aduana terrestre y marítima. • Impuestos indirectos varios. 5. La colegialidad Organización militar de la suprema magistratura romana llevó consigo un desdoblamiento del ejército republicano, que pasó a estar integrado por dos legiones. Las continuas guerras de la época republicana llevaron necesariamente a un aumento de los contingentes militares. El número de legiones se multiplicó y con ello la legión dejó de ser uno de los dos cuerpos del ejército existentes, y pasó a ser una unidad militar. G. El derecho en la época de la República El derecho de Roma en esta época dejó de ser el derecho rudo y elemental, y fue regulando progresivamente los nuevos problemas que en el campo jurídico planteaba la nueva situación económico-social, cultural y política. El ius civile se amplió, enriqueció y renovó con nuevas instituciones no menos romanas pero más acomodadas a los nuevos tiempos, que forman un conjunto al que anacrónicamente se le ha dado el nombre de ius gentium. Junto al ius civile surgió y se desarrolló el derecho pretorio o derecho honorario, que enriqueció esencialmente el ordenamiento jurídico romano. En esta época nació la jurisprudencia romana como estudio sistemático y ciencia del derecho. 1. El ius civile El concepto de ius civile (de civis=ciudadano), Es en su acepción primaria un 42 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor derecho creado por los romanos y sólo para los romanos. a) Elementos constitutivos El ius civile estuvo constituido por tres elementos fundamentales: (1) Mores maiorum O derecho consuetudinario vigente entre los romanos y sus antecesores antes de la existencia de leyes escritas históricamente conocidas. Aun cuando ya los romanos tienen leyes escritas, los mores maiorum siguen siendo un concepto básico que sirve sobre todo para aceptar o rechazar una institución o una norma. (2) Doce Tablas Y leges. Las Doce Tablas son consideradas como punto de arranque jurídicamente controlable del ius civile. Durante le época republicana y en los primeros tiempos del Principado hubo numerosas leges comiciales y plebiscita, que regularon cuestiones de derecho privado no tratadas en las Doce Tablas y crearon ius civile. Sin embargo esa función de la leges de completar la regulación del derecho privado estuvo muy lejos de ser total. (3) Interpretatio Esa laguna quedó en parte cubierta por la actividad de los juristas republicanos con su labor de interpretación (interpretatio) de las leyes. Con un sistema de interpretación extensiva utilizaron viejas instituciones que en su origen tuvieron un fin muy concreto como instrumento para conseguir fines y efectos muy distintos de los que la institución utilizada tuvo en su origen. b) Campo de aplicación El concepto de ius civile queda esencialmente delimitado por su campo de aplicación personal. Sólo afectaba a los ciudadanos romanos (cives), se le designó también ius Quiritium. Excepcionalmente el ius civile afectaba también a determinados no ciudadanos (sobre todo latini) que gozasen de commercium o de conubium . c) Formalismo y arcaísmo Gran parte de las instituciones del ius civile se caracterizaron por el formalismo 43 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor mantenido con un apego a la tradición muy romano, hacía depender la validez de muchos actos de la exacta realización de formalidades rituales (palabras y gestos) arcaicas y muchas veces difíciles de comprender o carentes de sentido. Para adaptar y renovar su viejo derecho los romanos prefirieron recurrir a otros sistemas peculiares: aceptar normas nacidas fuera del ámbito del ius civiles pero generalizadas entre pueblos civilizados y basadas en la razón natural (ius gentium) o atenerse en la administración de la justicia a un programa más ágil y percibido como más justo (derecho honorario), aunque no coincidiese y a veces contadiejiese al ius civile. d) Renovación del ius civile (1) Relaciones con los peregrini Los extranjeros en Roma inicialmente carecieron en principio de derechos. A los peregrini no les era aplicable el ius civile. Con la expansión territorial y económica de Roma, se planteó el problema del derecho a aplicar. No era aplicable el ius civile. Se creó progresivamente un conjunto de normas sencillas, no formalistas, basadas en el sentido común, aplicables a todo hombre libre sin referencia a su nacionalidad. A la formación de ese conjunto de normas contribuyó el praetor peregrinus, creado el año 242 a.C para encargarse específicamente de la administración de la justicia ante peregrini. (2) Ius gentium A ese conjunto de normas aplicadas por el praetor peregrinus en los conflictos en los que al menos una de las partes era un peregrinus, se le ha dado anacrónicamente la designación de ius gentium, que en la época de republicana tuvo un sentido muy distinto. El término ius gentium aparece en la literatura latina en autores no juristas del siglo I a.C para designar el conjunto de normas jurídicas, preferente aunque no únicamente internacionales, vigentes entre todos los pueblos civilizados. Durante la época republicana y probablemente el primer siglo del Principado no se usó el término para designar concretamente el conjunto de normas jurídico-privadas 44 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor aplicables en las relaciones jurídicas con los peregrini. Sólo algunos juristas del siglo II de tendencia marcadamente escolar comenzaron a hablae en sus obras del ius gentium como Ordenamiento Jurídico paralelo al iur civile y distinto de el por su origen, características y campo de aplicación. (3) Caracteres de Nuevo Derecho: Bona fides. El nuevo derecho aplicado inicialmente por el pretor peregrino, pero luego progresivamente a su imitación también por el pretor urbano en las relaciones entre ciudadanos romanos no fue un derecho extranjero adoptado por los Romanos. El nuevo derecho fue derecho romano despojado de su formalismo y basado en una nueva concepción del derecho más avanzada y más conforme a las nuevas circunstancias económico-social y culturales. Su característica fundamental fue basar el deber jurídico en la Bona fides, es decir en el mantenimiento de la palabra dada. La aportación fundamental del pretor peregrino consistió en dar carácter jurídico a esa Bona fides, reconocida ya previamente con carácter extrajurídico en las relaciones entre peregrini. 2. El derecho honorario. La función de renovación y adaptación del derecho romano a las nuevas condiciones económico-sociales y culturales correspondió en Roma fundamentalmente al ius honorarium o pretorio. Se llamo derecho honorario al creado por los magistrados encargados de la administración de la justicia, el pretor y en su campo limitado de competencia los ediles culares. Como la magistratura era concebida y designada como honor, el derecho creado por el magistrado se llamo Derecho Honorario. a) El sistema procesal romano. (1) Las legis actiones. En la época primitiva se había seguido el sistema procesal de las legis actiones, conjunto de actos formales que debían realizar el demandante y el demandado ante el órgano jurisdiccional (pretor) para obtener la protección de los derechos. Característica de la administración de la justicia en Roma ya desde la época 45 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor primitiva fue la bipartición procesal. Función de los juristas romanos sería asesorar a sus clientes sobre la legis actio que debían ejercitar para obtener la protección de sus derechos y sobre la forma de ejercitar los actos rituales evitando defectos de forma. (2) Introducción del proceso por formulam La legis action sólo eran accesibles a los ciudadanos romanos. Se fue introduciendo un nuevo sistema (proceso per formulam) que mantenía el principio de la bipartición procesal pero eliminaba las formalidades rituales acaicas de las legis actiones. Probablemente por su parte debió utilizar desde un principio (242 a.C) este sistema para litigis que eran de su competencia, en los que una de las partes o las doas no fuesen ciudadanos romanos. A la implantación del nuevo sistema contribuyó la lex aebutia del siglo II a.C que lo hizo aplicable a ciertas relaciones jurídicas que antes se juzgaban por medio de una legis actio, y las leges Iuliae de Augusto (17 a.C) que generalizaron el sistema eliminando prácticamente del todo las legis actiones. (3) Órganos jurisdiccionales. La administración de la justicia en lo civil correspondía en Roma al pretor en toda su generalidad y a los ediles curules solamente en el campo de los litigios relacionados con el mercado de Roma. El pretor encargado de la administración de la justicia fue el praetor urbanus. Desde el año 242 a.C se creó un praetor peregrinus con idénticas funciones jurisdiccionales, pero sólo para litigios entre peregrini, o mistos entre ciudadanos y peregrini. (4) Desarrollo del proceso. En la primera fase (in iure) las partes comparecen ante el magistrado y actúan sin necesidad de actos rituales. El demandante pide una acción que el magistrado puede conceder o denegar. El demandado puede objetar algo que de ser cierto desvirtuaría la pretensión del demandante esa alegación recibe el nombre de exceptio. El magistrado redacta un escrito llamado formula en el que se nombra un 46 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor juez, se le da a conocer la pretensión del demandante y las eventuales alegaciones del demandado, se le instruye sumariamente sobre la forma en que ha de actuar y se le encarga que dicte sentencia. La segunda fase del proceso se desarrolla ante el juez (iudex). Un particular designado para el caso de entre los que constan en una amplia lista de personas honorables pertenecientes a los estratos sociales superiores. Normalmente el juez buscará el asesoramiento de un jurista. (5) Consecuencias en el desarrollo del derecho. Ni el pretor ni el iudex eran normalmente juristas y habitualmente, también hubieron de actuar asesorados por juristas. La función del jurista asesor pasó a ser un factor fundamental en la formación y desarrollo del derecho romano. El pretor gozaba de un amplio margen de discrecionalidad en la concesión o denegación de acciones y en la configuración concreta de la fórmula. Con ello pasó a crear un nuevo derecho que por ello se llamó derecho pretorio o derecho honorario. Además se generalizó la costumbre de que los abogados de las partes en la segunda fase del proceso diesen lectura (recitatio) ante el juez a dictámenes (responsa, de juristas dados para el caso que se estaba juzgando o para otros casos análogos ya anteriormente juzgados. b) El edicto del pretor. (1) Naturaleza. El pretor al comienzo de su magistratura anual anunciaba en un edicto su programa de actuación. Libremente anunciaba las diversas situaciones e intereses a las que concedería protección jurídica. Muchas de esas situaciones e intereses estarían ya previstas, reguladas y protegidas por las normas legales constitutivas del ius civile. Otras veces la protección anunciada por el pretor difería, en tales casos el pretor, sin derogar las correspondientes normas del ius civile y dejando intacta su vigencia teórica, las privaba de protección en la práctica surgía un dualismo antagónico ius civile-ius honorarium, prevaleciendo en la práctica del segundo ya 47 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor que la administración de la justicia estaba exclusivamente en manos del pretor. (2) Flexibilidad. Su edicto estuvo por tanto inspirado por los juristas una de cuyas actividades más importantes fue tradicionalmente el asesoramiento de los magistrados. No cambiaba totalmente cada año con cada pretor, sino que usualmente cada nuevo pretor mantenía la mayor parte del edicto del pretor anterior (pars translaticia) y eventualmente omitía algunos puntos o añadía otros nuevos (pars nova) además del edicto dado al comienzo de su magistratura y con validez para todo el año (edictum perpetuum) el pretor pudo anunciar a lo largo de su magistratura la protección de otras situaciones o intereses al presentarse casos no previstos (edicta repentina). Esta libertad de acción del pretor dio al ius honorarium una extraordinaria flexibilidad de acomodación a las nuevas circunstancias. (3) Contenido. En el edicto la materia está dispuesta en rúbricas en un orden sistemático peculiar que no obedece a un criterio puramente lógico. Dentro de cada rúbrica y en forma gramatical de oración condicional se enuncia pormenorizadamente la situación o el interés al que el pretor va a conceder protección y el tipo de protección que se concederá a la situación o interés correspondiente. Las princiàles modalidades de protección anunciadas por el pretor eran: • La conceción de una acción • Exceptio o medio defensivo procesal de paralizar la actio del adversario. • A quien esté en ciertas circunstancias dignas de protección, se le pondrá en posesión efectiva (missio in possessionem) de determinadas cosas sin afectar con ello directamente al derecho del propietario de esas cosas. • El pretor obligará a ciertas personas de las que se estima razonable que se les puede exigir una determinada conducta a hacer solamente promesas para que si las incumplen se les pueda exigir responsabilidades. • Restituitiones in integrum, dejará sin efecto y dará por ni realizados actos en sí válidos pero cuyos efectos se consideran abiertamente injustos. 48 Introducción Histórica al Derecho Romano • Jaime Chávez Alor Interdictos u órdenes de carácter condicional, en las que se manda a una persona que haga o deje de hacer algo. • Actuación coercitiva del pretor por medio de los múltiples medios coactivos incluidos en el concepto de coersitio. (4) Texto El texto del edicto sólo se ha conservado fragmentariamente sobre todo a través de los comentarios de que fue objeto por parte de varios de los grandes curistas clásicos. La reconstrucción realizada con gran solidez científica por el romanista alemán Lenel hasta su tercera edición definitiva en 1927 reproducida en las diversas colecciones de fuentes jurídicas precustinianeas. 3. La jurisprudencia republicana A través de un largo proceso íntimamente relacionado con la revolución de la cultura en Roma, la profesión de curista (iuris peritus, iuris prudens=conocedor práctico del derecho) se fue perfilando con unas características peculiares. Para designar a esa ciencia practica los romanos utilizaron el término iuris prudentia. a) Secularización de la jurisprudencia La tradición romana habla de un proceso de secularización de la jurisprudencia en los siglos IV y III a.C. El ius civile fue inicialmente competencia de los pontifices. Los pontifices y demás sacerdotes de alto rango eran personas de posición social elevada que habían desempeñado previamente magistraturas civiles. No cabe por tanto atribuirles un monopolio de la jurisprudencia que pretendiese hacer de ésta una ciencia esotérica ni un instrumento de poder para quienes la conocían en exclusiva. Cneus flavius fue liberto y secretario (scriba) del censor Appius Claudius caecus (cónsul 307 y 296 a.C). Según la tradición Cneus flavius publicó el 304 a.C una colección de fórmulas jurídicas en una obra llamda posteriormente ius flavianum, y divulgó también el calendario antes monopolio de los pontifices. Unos años mas tarde Tiberius Coruncanus (cónsul 280 a.C), primer pontífice máximo de origen plebeyo, abria 49 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor introducido la costumbre de exponer en público conocimientos jurídicos. En este proceso de creación de una ciencia jurídica independiente destacó Sextus Aelius Paetus Catus (cónsul 198 a.C; cénsor 194 a.C) autor de una nueva colección de fórmulas (ius Aelianum) que completaba el ius Flavianum, y de la primera obra jurídica importante romana hoy perdida que se llamó Tripertita y que en sus tres partes comentó las Doce Tablas, las interpretó y añadió las fórmulas correspondientes. b) Aplicación de la dialéctica al derecho Desde finales del siglo II a.C. y durante todo el siglo I a.C. una serie de destacadas personalidades se dedicaron a la práctica y al estudio del derecho. Al estudiar el derecho aplicaron al campo jurídico la dialéctica que conocían a través de sus estudios de gramática, retórica y filosofía. Consistía en un método aplicable a todas las ciencias mediante el cual partiendo de un cúmulo desorganizado de conocimientos individuales y aislados, se podía construir un sistema científico. Los elementos fundamentales de la dialéctica eran: • Diferencia o distinción. De esta forma la multitud de cosas, datos y casos individuales queda agrupada en géneros y a su vez subdivididos en especies. • La obtención de la norma aplicable a todos los casos individuales que caen dentro de cada género o de cada especie. • La definición. • La ordenación lógica de los géneros y normas formando un sistema científico de conocimientos. c) Personalidades destacadas. Entre los grandes juristas de la época final de la República que crearon la ciencia del derecho, hay que destacar. Mucio Escevola. Fue cónsul, pontifex maximus y gobernador de Asia, es considerado como el verdadero iniciador de la literatura jurídica a nivel científico. Supero en sus obras (sobre todo en su Ius civile en 18 libros) la forma de meras colecciones de fórmulas y aforismos que antes tuvo la literatura jurídica. Aquilio Galo. Perteneció al orden ecuestre, fue discípulo de Escévola, entre sus 50 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor aportaciones más importantes al desarrollo del derecho romano están su contribución a la creación de la actio de dolo y la invención de stipulatio Aquiliana. Servio Sulpicio. Fue discípulo de Aquilio Galo y contemporáneo y amigo de Cicerón. Fue pretor, cónsul y gobernador de Acaya (Grecia). Escribió numerosas obras jurídicas en su mayor parte debieron de ser colecciones de dictámenes. Alfeno. Fue discípulo de Servio Sulpicio. Desarrolló una fecunda actividad jurídica y compuso una colección de dictámenes (Digesta) en 40 libros, que fue muy utilizada en la posteridad. Trebacio. Fue asesor jurídico de César. En la formación general de todo romano culto entraban unos rudimentos de derecho. Una vez adquiridos éstos, el futuro jurista se unían a un jurista ya en activo y aprendía y adquiría experiencia siguiendo de cerca las actividades y consultando y ayudando al maestro. d) Actividad profesional de los juristas. La actividad profesional de un jurista comprendía una serie de diversos aspectos. • Actividad caucional (cavere) al intervenir en la redacción de contratos y testamentos precaviendo a sus clientes de los inconvenientes de una redacción defectuosa y elaborando nuevos medios para obtener los efectos jurídicos apetecidos. • Intervenían también en los procesos (agere). El demandante proponía al pretor por consejo del jurista que le asesoraba, la fórmula apropiada a su caso, que el pretor podía aceptar aunque no existiesen precedentes. • Tal su función más importante era responderé, es decir, responder de palabra o por escrito a consultas de sus clientes. • Como asesores técnicos de los jueces y de los magistrados encargados de la administración. • Fue en cambio escasa la intervención de los juristas en los procesos como abogados ante el juez en defensa de sus clientes. Esta función la desempeñaron oradores profesionales (oratores). 51 Introducción Histórica al Derecho Romano • Jaime Chávez Alor La actividad literaria de los juristas fue relativamente escasa y el tipo de obras escrito por ellos fue predominantemente el de colecciones de dictámenes dados por el jurista a lo largo de su vida profesional. Un segundo tipo de obras fueron los tratados sistemáticos sobre el ius civile. e) Aportación de los juristas a la evolución del derecho. Por una parte dentro del campo formalista del ius civile su interpretatio creó una serie de nuevas instituciones basadas en el ius civile, pero con un alcance y una estructura muchas veces insospechada en sus normas originarias. Por otra parte en su actividad de asesoramiento a los magistrados jurisdiccionales (pretor, ediles) pueden ser condsiderados como los verdaderos creadores del ius honorarium. Fundamental en este sentido fue la influencia que en ellos ejerció el pensamiento ético griego llevándoles a una nueva concepción de lo justo (bonum et aequum) basada en factores intrínsecos no en meras formalidades. Muy importante fue la recepción de la bona fides como base de derechos y obligaciones y como criterio para determinar su alcance y contenido. Los juristas republicanos fueron también los creadores del método dialéctico que luego desarrollaron plenamente los clásicos. 52 Introducción Histórica al Derecho Romano III. Época clásica. A. Al Jaime Chávez Alor Prenotandos. régimen republicano sustituyó un nuevo sistema político instaurado por Augusto al que generalmente se le da el nombre de Principado, a esta misma época se le da la asignación de Alto Imperio. La instauración del Principado incidió más profundamente en el campo del derecho. Fue la época de máximo esplendor, a la que se le conoce con el nombre de época clásica. a) Delimitación cronológica. Si bien el comienzo de la época es claro, no lo es tanto el final; hay quien lo sitúa en la subida al trono de Septimio Severo (193) que instauró con sus sucesores una especie de monarquía militar. Otros consideran que acabó el Principado con la llamada Anarquía Militar (238-284) que sucedió a la dinastía de los Severos. Otros en fin lo ponen en el reinado de Diocleciano (284-305) que acabó con la anarquía y puso las bases de un nuevo régimen llamado Dominado o Bajo Imperio. La época severiana pertenece incuestionablemente a la época del derecho clásico. Y la Anarquía Militar puede considerarse como una fase de transición entre el derecho clásico y el postclásico. La postclasicidad del derecho romano se precipitó y consumó en el reinado de Constantino (306-337). 2. Fuentes de conocimiento a) Historiadores b) Obras literarias c) Escritos cristianos Aunque durante los dos siglos del Principado el cristianismo fue todavía un movimiento poco influyente en la vida del Imperio, los escritos cristianos aportan datos de importancia. Los Evangelios reflejan de manera vivida la vida en una 53 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor provincia oriental del Imperio. d) Fuentes epigráficas e) Papiros Papirología, ciencia que estudia los documentos transmitidos en papiro. La inmensa mayoría de los papiros conservados procede de Egipto. Donde Este material perecedero se ha conservado gracias a la seguridad del clima f) Otras fuentes En la época del Principado son muy numerosas las fuentes arqueológicas, Numismáticas, etc., con características muy semejantes a las ya señaladas para este tipo de fuentes de la época republicana. 3. Desarrollo histórico El Principado fue un régimen peculiar sin precedentes, explicable función de las circunstancias históricas y de la persona de Augusto. A medida que el régimen se consolidaba, se dio una tenencia cada vez mayor hacia la autocracia. En la historia del Principado cabe distinguir una serie de periodos que coinciden aproximadamente con las dinastías que ejercieron el poder: • Julio-Claudios (27 a.C-68 p.C). Serie de emperadores vinculados familiarmente con la gens Iulia de Augusto: Augusto (27 a.C-14 p.C), Tiberio (14-37), Calígula (37-41, Claudio (41-54) y Nerón (54-68. • Flavios (69-96). Tras la confusión política (tres emperadores efímeros) que se siguió al asesinato de Nerón, Vespasiano (69-79) llegó al trono imperial en el que le sucedieron sus hijos Tito (79-81) y Domiciano (81-96. La tensión entre el emperador y la oposición de grupos senatorial lleva a una dura represión en tiempo de Domiciano (81-96) • Antoninos (96-192). Tras el asesinato de Domiciano ocupó el trono Nerva (96-98) que introdujo el sistema sucesorio de a adopción, continuando por sus sucesores: Trajano (98-117), Adriano (117-138), Antonino Pío (138161, Marco Aurelio (161-180) y Cómodo (180-192). Fue en la época de mayor prosperidad del Imperio regido por personas de gran capacidad y alta calidad humana. 54 Introducción Histórica al Derecho Romano • Jaime Chávez Alor Severos (193-235). Tras un año de confusión con tres emperadores en diversas zonas del Imperio (192-193) se impone Septimio Severo (193211) con un régimen con el que el ejército tiene creciente importancia a la par que decrece el influjo del senado y la preponderancia de Italia en la vida del Imperio. Principales representantes de la dinastía son Caracalla (211-217) y Severo Alejandro (22-235) tras cuyo asesinato comienza la Anarquía Militar (235-284). B. Instauración del Principado 1. Crisis del Régimen republicano La profunda transformación que a lo largo de los siglos III y II a.C se había producido en la vida económica, social y cultural de Roma y en su estructura política, dio lugar a fuertes tensiones y al desarrollo de diversos factores que contribuyeron a la inestabilidad política en el último siglo de la República, y a la situación del régimen republicano tradicional por el Principado. a) Los pueblos sometidos Respecto a los pueblos sometidos por lar armas, la actitud de Roma había sido con gran frecuencia de un rigor brutal. Esa línea política dura fue eficaz cuando Roma tuvo fuerza para mantenerla y los pueblos sometidos eran débiles o estaban poco cohesionados, pero dio lugar a graves movimientos de protesta. Otro importante factor de descontento de los pueblos sometidos por la fuerza fueron las depredaciones de los romanos al ocupar los territorios conquistados, mientras Roma se aprovechaba en medida gigantesca de sus conquistas, los aliados no obtenían ninguna ventaja. b) Los grupos oligárquicos. La oligarquía senatorial estaba en cuanto grupo firmemente decidida a mantener el orden establecido, con el que se había enriquecido por repartos de botín y asignaciones (a veces apropiaciones indebidas) de ager publicus. Se había desarrollado el lujo y el individualismo típicos de la cultura helenística en contraposición a la sobriedad y espíritu de servicio tradicionales de los tiempos 55 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor anteriores. El orden ecuestre temía en principio un interés análogo al del orden senatorial en el mantenimiento del orden establecido, que creaba la condición necesaria para la prosperidad de los negocios con los que se enriquecían muchos équites. Hubo sin embargo puntos en los que los intereses de los órdenes senatorial y ecuestre fueron contrapuestos y constituyeron un foco de tensión política. c) Incremento y marginación del proletariado. En el campo el grupo social de los pequeños propietarios sufrió una dura crisis como consecuencia de las continuas guerras. En diversas regiones sobre todo de Italia central se produjo una notable despoblación del campo, al ser éste abandonado por gran parte de sus pequeños propietarios y por establecerse en sus tierras nuevos sistemas de explotación sobre todo ganadera con mano de obra esclava. En la ciudad de Roma la población había crecido incesantemente y había comenzado a producirse una profunda transformación urbanística con importantes obras públicas. El aumento de población había engrosado sobre todo al proletariado urbano, con campesinos empobrecidos instalados en la ciudad y veteranos que habían servido en el ejército, etc. En el nivel social inferior de la ciudad había un proletariado sin actividad profesional bien definida que en gran parte vivía a expensas del estado y de poderosos bienhechores, y constituía un factor de inestabilidad política. d) Caudillaje militar. Con ocasión de la guerra contra Yugurta (111-105 a.C) Mario, elegido cónsul el 107 a.C, recluto sus tropas entre los proletarios, antes excluidos por falta de medios para costearse el armamento, que ahora les era proporcionado por el estado. Dada la popularidad de Mario afluyeron a su ejercito multitud de proletarios que encontraron en la guerra su profesión, con la esperanza de participar en los repartos del botín y de obtener al licenciarse una asignación de tierras en una colonia. Al proceso de transformación iniciado durante el gobierno de Mario, contribuyó la creciente inclinación de las clases sociales superiores a librarse del servicio militar. 56 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor El resultado fue la formación de un ejército profesional poco idealista, estrechamente vinculado al jefe que había hecho el reclutamiento y que lograrñia los repartos de botín y tierras, tras sus éxitos militares. Surgió así un caudillaje político-militar. e) Conflictos armados. Consecuencia de la acción de todos estos factores económico-sociales culturales y políticos fue una serie casi continua de conflictos violentos y de enfrentamientos armador que pusieron totalmente de manifiesto que el régimen republicano, concebido para una ciudad-estado relativamente pequeña, era inadecuado para un gran imperio como era Roma en los últimos tiempos de la República. 2. Precedentes ideológicos del Principado. En un importante sector del pensamiento romano claramente representado por Cicerón aparecen ideas que preconizan el régimen instaurado por Augusto. Ante la crisis de la sociedad y de las instituciones políticas tradicionales se concibe que la restauración de Roma ha de basarse en la renovación de sus hombres y de los valores tradicionales de Roma (mores maiorum). 3. Augusto. En la instauración y consolidación de Principado tuvo una decisiva importancia la figura histórica de Augusto Octaviano. Con su extraordinaria visión y su habilidad política supo aprovechar unas gravísimas circunstancias de crisis y creó un nuevo régimen marcado en muchas de sus peculiaridades por la personalidad de su fundador. a) Acceso al poder. Octaviano, el futuro Augusto, era hijo de un rico político y nieto de Julia hermana de César. Al ser asesinado César, Augusto tenía 18 años. En el testamento de César Octaviano era nombrado hijo adoptivo y cambió su nombre por el de C. Iulius Caesar Octavianus. Reclutó un ejército con sus propios medios económicos y el 44 a.C se puso a disposición del senado que le dio poderes oficiales para luchar contra Antonio. La victoria sobre Antonio (43 a.C) llenó de optimismo a los republicanos con sus 57 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor tropas entró en Roma, obtuvo el consulado, hizo declarar enemigos públicos a los asesinos de César y se reconcilio tácticamente con Antonioo, que se unió en matrimonio a una hermana de Augusto. Ambos y el cesariano Lèpido se aliaron constituyendo el Segundo Triunvirato (43 a.C). El 36 a.C lépido, nombrado pontifex maximus, deja de ser miembro del triunvirato, y el 35 a.D Antonio se divorcia de la hermana de Augusto y se casa con Cleopatra, reina de Egipto, lo que se presenta ante la opinión pública romana como un intento de constituir un reino helenístico en Egipto y las provincias orientales del Imperio Romano. Augusto lucha contra él en defensa de los intereses de Roma con poderes extraordinarios concedidos por el senado, le vence en Actium (31 a.C) y conquista Egipto (30 a.C) A partir del año 27 a.D el senado y el pueblo le van otorgando una serie de títulos y poderes que le colocan en una posición única. b) Poderes republicanos. El año 23 a.C le fue concedido a Augusto el imperium proconsulare maius y la tribunicia potestas. Por razón del primero le correspondía un poder general de gobernador en todas las provincias, de rango superior al del gobernador de cada una, y el mando supremo del ejército. Simultáneamente se le concedió con carácter perpetuo una tribunicia potestas, con lo que obtenía todos los poderes de un tribuno de la plebe, sin la desventaja de serlo y al mismo tiempo se popularizaba su imagen entroncándola en la línea de los tribunos defensores del pueblo. El 19 a.C se le concedió un imperium consulare, con lo que, sin serlo, tenía en Roma e Italia igual poder que los cónsules y podía usar sus insignias y atributos. (19 a.C) Al morir Lépido (12 a.C), el antiguo triunviro y luego pontífice máximo, se concedió también a Augusto el título de pontifex maximus, que realzaba su posición en el campo de la religión oficial. Acumulo en Augusto poderes y derechos importantísimos como el mando militar, la inviolabilidad, el ius auxilii, la intercessio, el derecho de convocar las asambleas populares y el senado, de controlar las leyes, etc. c) Poderes extrajurídicos. 58 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor Hubo en Augusto una serie de cualidades y circunstancias no estrictamente jurídico-políticas que contribuyeron decisivamente a configurar su posición y a consolidarla. (1) Auctoritas. El concepto de auctoritas es típicamente romano con diversos matices en su significación, en la que prevalecen los aspectos de prestigio, ascendiente, peso, etc. El concepto como contrapuesto al de potestas constitucionai aparecen en la descripción que el mismo Augusto hizo de su posición política. Afirma que la potestas que tuvo como la de los demás magistrados, pero que a todos los superó en auctoritas. El término procede de augere y tiene sentido básico de dar eficacia jurídica al acto de otro o dar peso ante el público a la decisión o conducta social de otro. De la auctoritas no derivan órdenes que se imponen por el poder político de quien las da, sino consejos que tienen peso por el prestigio y calidad de la persona de que proceden. La auctoritas es una categoría màs sociológica que jurídico-política, aunque tiene plena aplicación en el campo político. Es una propiedad característica de las personas experimentadas capaces de aconsejar de técnicos expertos de una materia como los juristas, los filósofos que han pensado detenidamente las cosas con madurez. En la época republicana el órgano político típicamente dotado de auctoritas fue el senado. Ahora el sujeto de auctoritas es Augusto. La auctoritas de Augusto tenía múltiples bases. Era un caudillo militar con una brillante carrera de éxitos. La carrera político de Augusto había sido un éxito que la propaganda oficial se había encargado de ensalzar. Con su ppolítica Augusto se había impuesto con habilidad, dureza y halago a todos los grupos y sin carácter oficial se le daba el título de princeps civitatis (ciudadano sobresaliente guía de los destinos de la república). 59 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor Íntimamente relacionado con la auctoritas de Octaviano está el título de Augustus, que le confirió el senado el 27 a.C y que en adelante pasó a ser el cognomen con el que preferentemente se le conoce. El adjetivo augustus de la misma raíz que augere (=aumentar) hace referencia al aspecto carismático de Octaviano protegido y engrandecido por la divinidad por encima de los demás hombres. (2) Carisma Un importante factor de la posición de Augusto es el carismático con aspectos muy distintos de origen heterogéneo, pero todos ellos con el denominador común de presentarle como un ser elevado por encima de los demás hombres, especialmente vinculado a la divinidad y depositario en alguna forma de un don divino (carisma) del que derivaban sus éxitos y sus aportaciones a la comunidad. En Roma, donde la susceptibilidad antimonárquica de la oligarquía era muy fuerte, aceptó múltiples formas de culto, pero dirigidas no directamente a su persona sino a su genius o a ciertas divinidades con las que se presentaba cono personalmente vinculado. Un hecho importante en el aspecto carismático de la imagen de Augusto fue la divinización de César, su padre adoptivo, propiciada por el mismo Augusto. (3) Habilidad política. Augusto en sus comienzos fue un jefe militar y durante todo su gobierno tuvo buen cuidado de conservar el supremo mando militar y de impedir que surgiesen jefes militares que él no controlase plenamente. Sin embargo, tuvo también buen cuidado de presentarse ante la opinión pública, sobre todo ante las clases elevadas, como un restaurador de la República. Buscó el prestigio social del orden senatorial al que siguió estando reservado el desempeño de las más altas magistraturas. Mantuvo los requisitos timocráticos. Evitó toda apariencia de política popular y oficialmente le colmó de honores. Por otra parte restringió el poder del senado en todo aquellos que pudiera implicar un peligro para su posición. Finalmente en el senado por convicción y conveniencia se desarrollo un marcado 60 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor espíritu de adhesión personal, que en tiempo de los descendientes de Augusto degeneró en verdadero servilismo. Con el orden ecuestre creó un ambiente favorable para el desarrollo de los negocios y siguió una política económica de no intervención estatal. Por otro lado hizo desaparecer el antagonismo que en ciertos puntos existió entre senadores y équites en la época final de la República. La población del Imperio prestó juramento de fidelidad política a Augusto, se apartó del sistema de descarada explotación de las provincias en provecho de Roma y buscó el desarrollo de la vida provincial. (4) Propaganda Desarrollo una continua propaganda con emisiones de monedas que ponían de relieve los aspectos carismáticos de su persona, y con la protección de grandes poetas que supieron cantar las excelencias de la nueva época. El consenso de los intelectuales en torno al programa de Augusto se hizo cada vez más amplio. La nueva edad del oro de Augusto vio florecer una auténtica literatura nacional, en la que encuentran no poco espacio los temas patrióticos. d) Superación de la crisis sucesoria. Uno de los problemas más difíciles para Augusto fue el de su sucesión. Teóricamente carecía de poder para imponer un sucesor aunque de hecho podía contar con el respeto del senado hacia el sucesor que designase. Las circunstancias frustraron diversos proyectos sucesorios y en todos ellos por complicadas combinaciones familiares procuró establecer íntimos vínculos entre el sucesor designado y su persona. La solución definitiva fue Tiberio. C. Régimen político-administrativo del principado Por una parte Augusto se esforzó en mantener la apariencia de continuidad republicana, respetando formalmente los elementos constitucionales del antiguo régimen. Por otra parte, fue un régimen marcadamente autoritario en el que el 61 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor emperador dispuso desde un principio de un inmenso poder a costa del de los órganos republicanos. El emperador fue absorbiendo progresivamente los más importantes poderes de los órganos republicanos. Al final del Principado el carácter monárquico del régimen era totalmente manifiesto sin paliativos. 1. El emperador Figura central es el emperador con diversos títulos oficiales constantes (caesar, imperator, princeps, augustus) y otros ocasionales. a) Poderes Los poderes fundamentales del emperador eran el imperium y la tribunicia potestas potestas. Las facultades concretas incluidas en ese poder eran múltiples, supremo mando militar, facultad de convocar y presidir reuniones del senado y del pueblo, facultad de distribuir ager publicus y fundar colonias, facultad de conceder la ciudadanía y la libertad. En el campo económico el emperador disponía de amplios recursos. Además los emperadores disponían como propietarios de un amplísimo patrimonio privado constituido por sus bienes familiares acrecentados por donaciones herencia, legados, confiscaciones. b) Intervención de la administración de la justicia Una innovación del Principado con importantes consecuencias en el desarrollo del derecho romano fue la creciente intervención del emperador en la administración de la justicia. En el campo civil el emperador respeto en principio la competencia de la jurisdicción ordinaria (pretor, ediles curules) e intervino sólo complementariamente en casos para los que en la jurisdicción ordinaria faltaba protección. El emperador sólo intervenía a petición (supplicatio) de quién se consideraba perjudicado por la falta de protección que para tales casos existía en la jurisdicción ordinaria. El emperador era libre de admitir o desestimar la petición. Con frecuencia el emperador delegó su jurisdicción sobre este tipo de conflictos en magistrados republicanos (consules, etc) o en funcionarios imperiales que también actuaban 62 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor extra ordinem. El emperador administraba también justicia en el campo civil en apelación. La apelación al principio probablemente sólo tuvo el efecto casatorio de anular la sentencia dada, pero ya en el siglo I el efecto de la apelación se extendió a la reforma de la sentencia apelada. En el campo penal el emperador fue invadiendo progresivamente la esfera de los tribunales ordinarios. El comienzo de su régimen se le concedió el derecho de juzgar en lugar del pueblo en los casos en que hubiera lugar a una provocatio ad populum. Con ello ésta se transformó en provocatio ad caesare. En sus actuaciones jurisdiccionales, tanto en el campo civil cono en el penal, el emperador actuaba rodeado y asesorado por su consilium del que formaba parte destacados juristas. El procedimiento seguido en el juicio era flexible y no tenía que ajustarse a las normas procesales de la jurisdicción ordinaria. Las deliberaciones y votación del consilium estaban también libres de formalismos y normalmente la sentencia (decretum) se dictaba d acuerdo con la mayoría de los votos del consilium. Otra forma de intervención del emperador en la administración de la justicia fueron sus respuestas (rescriptos) a consultas que le dirigían sobre una cuestión en litigio o bien las partes interesadas o el juez encargado de juzgar el caso. A través de estos sistemas de sentencias judiciales (decreta) y respuestas a consultas (rescripta) el emperador ejerció un enorme influjo en el desarrollo del derecho romano. c) Sucesión La concepción originaria de que el princeps había de ser el mejor incompatible con el sistema dinástico de sucesión familiar. Por otra parte no existía un órgano adecuado que pudiese designar el mejor, sin un grave riesgo de conflictos. De hecho el sistema seguido fue el de designación del sucesor por el emperador todavía en el poder y aprobación por el senado del así designado. En la práctica el criterio seguido para la designación varió con las circunstancias. 2. El senado Los órganos de la época republicana siguieron actuando durante el Principado. El más importante fue sin duda el senado. No es acertada la calificación de diarquía, 63 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor dada al Principado, aludiendo a que el poder político estaba compartido entre el emperador y el senado. Ese reparto de poder fue muy desigual. a) Control imperial El senado había perdido la capacidad de oposición política que podía haber tenido por su tradicional hostilidad a la monarquía y por su espíritu oligárquico. Los emperadores controlaron el acceso al senado, indirectamente por su control de la elección de magistrados que luego pasarían automáticamente al senado, directamente como consecuencia de sus poderes cesorios o del desempeño del cargo de censor por el mismo emperador. Augusto se esforzó con gran tacto en no herir la susceptibilidad del orden senatorial. b) Atribuciones políticas Dada la debilidad institucional del sistema sucesorio del Principado, uno de los campos en los que el senado hizo sentir su peso político fue el del reconocimiento de cada nuevo emperador. Ese reconocimiento fue esencial para que el designado como emperador lo fuera de hecho. Otra manifestación del peso político del senado como depositario de la legalidad fue la facultad que ejerció de juzgar tras su muerte sobre la calidad de cada emperador, decidiendo solemnemente su divinización y la confirmación de sus actos de gobierno (acta) en caso de juicio favorable. El emperador sustrajo al senado desde un principio muchas de las importantes atribuciones que le correspondieron en la época republicana; el senado perdió la dirección de la política exterior y el control del mando y de las campañas militares que pasaron al emperador. Le quedaron también sustraídas las provincias imperiales y los ingresos de ellas procedentes que alimentaron al fiscus. En el gobierno de las provincias senatoriales y en la administración del aerarium, que correspondían al senado, se hicieron cada vez más frecuentes las ingerencias imperiales en el aspecto militar y financiero. c) Administración de la justicia En el campo de la administración de la justicia Augusto confió esporádicamente al senado por razones circunstanciales funciones judiciales en determinados casos 64 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor de alta traición que por razones políticas interesaba sustraer a los tribunales ordinarios. Las sentencias del senado no era apelables ante el emperador, pero al irse acentuando el carácter autocrático del régimen, la jurisdicción criminal del senado perdió importancia y fue en gran parte absorbida por el emperador. d) Valor normativo de los senadoconsultos En el campo legislativo pasó prácticamente al senado la función que en la época republicana tuvieron los comicios. Los senadoconsultos (senatus consulta) que en principio habían tenido carácter de recomendaciones (no órdenes formales) del senado a los magistrados, pasaron a ser considerados ya en el siglo II como normas con fuerza de ley para toda la población, equiparadas a las leges comiciales. En la elaboración de los senadoconsultos fue con frecuencia decisiva la voluntad imperial presionando indirectamente sobre el senado. 3. Las asambleas del pueblo Las asambleas populares perdieron pronto toda relevancia política en el nuevo régimen. 4. Las magistraturas republicanas Las magistraturas republicanas siguieron existiendo en el Principado, aunque perdieron mucha de la importancia política que habían tenido en la época republicana; por una parte los magistrados quedaban de hecho sometidos al emperador. Por otra los nuevos funcionarios imperiales fueron absorbiendo progresivamente muchas importantes funciones que antes eran competencia de los magistrados. Junto a los magistrados republicanos y en parte en concurrencia con sus funciones fueron apareciendo desde el principio del principado funcionarios imperiales que cada vez obtuvieron más importancia en el gobierno y administración del Imperio. 5. El nuevo aparato imperial a) Funcionarios imperiales Eran nombrados directamente por el emperador y no gozaban de un imperium o 65 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor potestas propias, sino únicamente de facultades delegadas por el emperador. Estos funcionarios procedían tanto del orden ecuestre como del senatorial. No estaban sujetos al principio de colegialidad, ni su duración en el cargo estaba temporalmente limitada a un año. Sus servicios estaban retribuidos con un salarium proporcional a su categoría. (a) Praefectus praetorio Fue desde la época de el comandante de la guardia imperial inicialmente acuartelada en el praetorium de donde derivo su nombre. Además de su mando militar se les confirieron a lo largo del Principado diversas facultades jurisdiccionales delegadas tanto penales y civiles. La posición peeminenete de los praefecti praetorio, como consejeros del emperador y la serie de funciones jurisdiccionales que con el tiempo se le atribuyeron, dio lugar a que el nombramiento, a pesar de su carácter originariamente militar, recayese en el siglo III en destacados juristas como Ulpiano y Papiniano (1) Praefectus urbi Fue concebido originariamente como representante del emperador en la ciudad (urbs) de Roma durante las ausencias del emperador. Pronto pasó a ser un cargo permanente con funciones de jefe de policía dentro de la ciudad y un radio de 100 millas. (2) Praefectus vigilum Inicialmente fue el encargado de la vigilancia nocturna y del servicio de extinción de incendios. Paso a tener jurisdicción penal delegada extra ordinem. Tuvo también jurisdicción civil delagada extra ordinem. (3) Praefectus annonae Creado por Augusto en la época de carestia del 6 -7 a.C. para hacer frente a los problemas de abastecimiento pasó a ser un cargo permanente que absorbió algunas de las funciones de los aediles curules y tuvo jurisdicción civil delagada. (4) Procuratores Augusto dio carácter oficial al carto antes privado de procurator. Aparecieron así 66 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor los procuratores Augusti a los que el emperador confió el control de diversos campos de la administración relacionados con los ingresos públicos. Progresivamente los procuratores Augusti fueron colocados en todos los puestos importantes de la administración. El cargo de procurator estaba reservado a los miembros destacados del orden ecuestre. b) El Consilium principis Nació con Augusto que de acuerdo con la tradición de los magistrados romanos se rodeaba de consejeros y oía sus pareceres antes de tomar una decisión. Ese grupo de consejeros tuvo inicialmente carácter informal ya que el Consilium estuvo constituido por una serie de personas de confianza particularmente vinculadas al emperador variable en cada caso tanto en su número como en sus componentes. Con el tiempo el Consilium fue adquiriendo unos perfiles más claros sin que sin embargo quedase nunca plenamente institucionalizado como organismo constitucional. El Consilium estuvo integrado por personas destacas de confianza y con competencia y experiencia personal en algún campo relacionado con el gobierno o la administración; juristas, militares, expertos en finanzas y obras públicas, etc. El Consilium actuaba en toda clase de asuntos importantes. Fuera de las sesiones públicas de administración de la justicia o de recepción de embajadas ,éste actuó en sesiones a puertas cerradas y no se conocen datos sobre el procedimiento seguido en las reuniones. Particularmente importantes para el desarrollo del derecho privado fueron las actuaciones de Consilium en que éste asesoraba al emperador en el ejercicio de su jurisdicción estra ordinem. Para tales asuntos formaron parte del Consilium los más destacados jurista y ya en el siglo II como consecuencia de reformas de organización realizadas probablemente por Augusto existieron consiliarii permanentes a sueldo procedentes del orden ecuestre con una doble función; primero asesorar establemente al emperador en asuntos jurídicos informándole técnicamente sobre los casos rutinarios que se le presentaban y debían ser tramitados por su cancillería; segundo formar parte de la comisión jurídica del Consilium en sus reuniones. Desde mediados del siglo II se observa que prácticamente todos los juristas importantes formaron parte del Consilium y es 67 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor probable que a partir de esa época la concesión por el emperador del ius publice respondendi a determinados juristas privilegiados quedase restringida a aquellos que formaban parte del Consilium. La influencia del Consilium principis en la formación del derecho romano fue indirecta pero de gran alcance, ya que orientó la política imperial en materia jurídica y marcó las directrices seguidas en la tramitación de asuntos ordinarios por la cancillería imperial. c) La cancillería imperial Inicialmente la cancillería imperial no fue otra cosa que la secretaría privada del emperador en la que trabajaban exclusivamente esclavos y libertos, sin que existiese una distinción entre asuntos privados y asuntos públicos. Desde fines del siglo I se puso al frente de los departamentos a profesionales bien preparados procedentes del orden ecuestre. La cancillería imperial estuvo dividida en varias secciones con funciones propias. 6. Sistema financiero a) Organización Junto al aerarium de la época republicana controlado por el senado aparecieron desde el comienzo del Principado dos nuevas masas de bienes dependientes del emperador; el fiscus y el patrimonium. El fisco era la caja pública que se alimentaba de los ingresos procedentes de las provincias imperiales, de las minas, de la acuñación de moneda, etc. El fisco fue ampliando la esfera de sus ingresos a expensas de aerarium, con lo que al final del Principado éste quedó totalmente absorbido por el fisco. Desde la época de Augusto los bienes propios del emperador constituían una masa separada cada vez más importante y recibía el nombre de patrimonium principis. b) Moneda Durante el principado la unidad fundamental de cuenta fue el sestercio (abreviatura: HS; valor ¼ denario=2,5 ases) c) Fuetes de ingreso 68 Introducción Histórica al Derecho Romano (1) Jaime Chávez Alor Impuesto territorial a pagar por tadas las tierras situadas en las provincias. (2) Impuesto personal (3) Impuestos indirectos de diversa índole. (4) Confiscaciones de los bienes de los enemigos políticos condenados por alta traición , de los bienes caducos, bienes vacantes, etc. (5) Rentas del ager publicus. (6) Productos de la explotación de los bienes privados del emperador. 7. Régimen provincial a) Diversidad de provincias Con el Principado se produjo una diferenciación entre provincias senatoriales e imperiales, al restablecer la apariencia de régimen republicano el año 27 a.C. devolvió al senado la facultad de nombrar gobernadores y de administrar las provincias, pero se reservó esa doble facultad para las provincias recién conquistadas o para las que ofreciesen problemas políticos o militares. Con ello se estableció una división entre provincias senatoriales y provincias imperiales, gobernadas por un legatus Augusti nombrado por el emperador por tiempo indefinido. Los ingresos procedentes de las primeras iban al acrarium administrado por el senado, y las de las segundas al fiscus administrado por el emperador. (a) Provincias senatoriales. Eran aquellas cuya administración y gobierno se dejó en manos del senado. Eran gobernadas por un procónsul perteneciente al orden senatorial y que previamente ya hubier sido cónsul o al menos pretor. En ellas además del gobernador había un quaestor encargado de la administración económica. Los ingresos de la provincia iban a parar al aerarium. Muy pronto comenzaron las ingerencias de los 69 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor funcionarios imperiales en las provincias senatoriales. (1) Provincias imperiales. Sujetas directamente al emperador y gobernadas en su nombre por un legatus de rango senatorial, o en las provincias de menor rango por un procurator de rango ecuestre. (2) Un caso particular era el de Egipto. Donde el emperador había pasado a ocupar el lugar de los antiguos reyes. Era gobernado por un praefectus Aegypti de rango ecuestre. b) Órganos provinciales En todas las provincias, independientemente de su rango, el poder del gobernador siguió sustraído al control de la población. Existió en las provincias una asamblea provincial integrado por representantes de las ciudades de la provincia, pero sus atribuciones fueron escasas. c) Ciudades La gran diversidad del estatuto jurídico entre las ciudades situadas en las provincias fue disminuyendo progresivamente a lo largo del Principado y se fue generalizando la intervención (al menos de hecho) de los gobernadores y de los procuratores imperiales en los asuntos de régimen interno. El gobernador decidía en los conflictos mutuos que surgiesen entre tales ciudades. Otras veces, intervenía en asuntos internos de una ciudad a petición de ésta, que no se sentía capaz de resolverlos. Como consecuencia del desarrollo de tal intervención imperial en la vida de las ciudades de provincias, quedó esta función sustraída al gobernador y confiada a curatores nombrados directamente por el emperador encargados de la inspección y control de las finanzas de una o varias ciudades. 8. El ejercito El mando supremo del ejército correspondía al emperador, quien unas veces dirigía personalmente las campañas y otras confiaba el mando inmediato a un jefe de su confianza. Por otra parte ya al principio del Principado se consumó el proceso de profesionalización del ejército muy avanzado ya al final de la 70 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor Repùblica. Desde Augusto se terndió a estabilizar el ejército fijándolo establemente en las provincias fronterizas o conflictivas, sin perjuicio de que en casos de necesidad las tropas acuarteladas en una provincia fuesen llevadas a otra a través de las excelentes vías de comunicación. Conforme al principio fundamental heredado de la época republicana las unidades militares eran de dos clases; legiones y áuxilia. En las legiones sólo podían servir los ciudadanos romanos, pero para facilitar el reclutamiento se recurrió a veces a la concesión previa de las ciudadanía a los peregrini nacidos libres según su derecho que se fuesen a incorporar a la legión. En los auxilia servían peregrini bajo mando romano. Al acabar su servicio los soldados obtenían la ciudadanía. D. Economía, sociedad y cultura 1. Vida económica a) Desarrollo de los siglos I y II p.C. Como consecuencia de la pax Romana instaurada por Augusto la prosperidad económica se mantuvo en las regiones ya próspera y se extendió a otras regiones antes económicamente retrasadas. La elevación del nivel de vida en muchas regiones a medida que se iban romanizando llevó consigo un activo comercio entre las diversas regiones del Imperio. En diversos sectores de la economía incidió a lo largo del Principado la disminución del número (y el consiguiente aumente del precio) de los esclavos. b) Crisis económica del siglo III Desde finales del siglo II p.C. comenzó a producirse en todo el Imperio una fuerte crisis económica en la que influyeron factores heterogéneos pero estrechamente relacionados entre si, como fueron las perturbaciones del orden, las guerras y la despoblación de ciertas zonas del Imperio. Consecuencia de esta presión exterior es la primacia de lo militar en el gobierno del Imperio, la necesidad de fondos para subvencional las campañas militares con la consiguiente presión tributaria y la desaparición de la paz y seguridad interior. Además de este factor exterior hubo un factor demográfico: en muchas regiones 71 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor del Imperio se produjo un decrecimiento de población debido en gran parte a las epidemias como las que durante varios años causaron una gran mortandad. La economía tendió a hacerse cerrada procurando cada circulo producir todo lo que necesitase para el consumo. La tributación opresiva hizo poco rentables muchas actividades económicas. El poder público abandonó su política económica de libertad y adoptó medidas de urgencia que luego se hicieron estables y llevaron a un fuerte intervencionismo. El resultado fue la decadencia de la iniciativa privada y un retroceso hacia formas más sencillas: la industria y el comercio decayeron y con ello la economía del Imperio se hizo predominantemente agraria y de ámbito reducido ya que cada centro procuraba producir todo lo necesario para su consumo. 2. Estructura social La estructura de la sociedad romana no experimentó con el advenimiento del Principado cambios sustanciales respecto a lo que había sido en los últimos siglos de la República. Hubo sin embargo factores importantes que incidieron en la estructuración de la sociedad. Entre ellos fue el más importante la superposición del princeps en la cúspide de la pirámide social romana. a) Orden Senatorial El número de senadores tras las purgas realizadas en el senado por Augusto quedó fijado en unos s600, y esa cifra se mantuvo sin variaciones sensibles durante todo el Principado. El patrimonio mínimo exigido para ser senador se elevó a 1,000.000 HS. Como consecuencia de la baja natalidad de las clases elevadas y de las sucesivas purgas realizadas en la oposición senatorial por algunos emperadores las familias descendientes de la antigua estirpe senatorial de la época republicana se fueron extinguiendo. Para cubrir las vacantes producidas por la extinción de las viejas familias senatoriales y para dar nueva vida al senado se reclutaron homines novi destacados procedentes del orden ecuestre. Inicialmente provenían de las ciudades italianas, y más tarde también de las provindias más romanizadas, aunque ya en tiempo de Marco Aurelio (161-180) los senadores de origen 72 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor provincial eran mayoría, este hecho no supuso cambio ninguno en la orientación política del senado. b) Orden ecuestre El orden ecuestre fue durante el Principado más numeroso y menos homogéneo que el senatorial, el rango ecuestre no tuvo carácter hereditario como el senatorial. El patrimonio mínimo exigido para ser caballero fue de 400.000 HS. En las actividades profesionales de los équites hubo una gran variedad. c) Aristocracia local Independientemente de su número de habitantes en todas las ciudades había una aristocracia local fuertemente romanizada y leal al Imperio, que gobernaba la ciudad. Los componentes de ese grupo constituían el ordo decurionum, o conjunto de personas que formaban parte del senado municipal (curia) en calidad de decuriones. d) Libertos Se trataba de personas que mientras eran esclavos se habían enriquecido, y habían comprado su libertad y luego habían continuado sus prósperas actividades en el comercio, la banca, etc. Su riqueza y su influjo fue muy grande, pero su origen servil les impedía el acceso al senado y les hacia extraordinariamente difícil la entrada en el orden ecuestre y en el decurionato. e) Proletariado urbano Los niveles inferiores de la población tuvieron un carácter muy heterogéneo. Desde el punto de vista jurídico en esos niveles había tres categorías bien diferenciadas: esclavos, libertos y libres de nacimiento (ingenui). Desde el punto de vista de las actividades profesionales en las ciudades había diversos grupos: 73 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor (a) Campesinos libres y pobres. (b) Comerciantes y artesanos. (c) Artistas, administradores, médicos, técnicos, escribientes. (d) Personas improductivas subproletariado que mantenido por constituían la un beneficencia pública. f) Proletariado rural Diversos grupos entre los que cabe destacar los siguientes: (a) Esclavos agrícolas que en general trabajaban en equipos en los latifundios. (b) Colonos que tomaban en arrendamiento tierras ajenas. (c) Cultivadores semilibres con frecuencia sólo superficialmente romanizados. g) Diferenciación entre onestiores y humuliores Eran honestiores los miembros de los órdenes senatorial, ecuestre y decurional, que vendrían a representar aproximadamente el 1% de la población total del Imperio. Eran humiliores los esclavos, libertos, colonos, artesanos, etc. Que constituían la inmensa mayoría de la población. h) Disparidad entre la ciudad y el campo La civilización helenística desarrollada en el mundo romano era una civilización eminentemente urbana. El nivel de vida en las ciudades alcanzó una altura considerable mientras que en general el campesino vivía en condiciones muy modestas. La diferenciación entre la población urbana y la del campo quedó en muchos casos acrecentada por la diferencia de nivel de romanización (o helenización). 74 Introducción Histórica al Derecho Romano i) Jaime Chávez Alor Extensión de la ciudadanía La ciudadanía romana implicaba ventajas en el campo de la administración de la justicia penal, en la época republicana y al principio del Principado, el derecho de apelar al pueblo (provocatio and populum) y luego al emperador (provocatio o apellatio ad caesarem) en caso de condena de muerte. Solo con ella podría llegarse al orden ecuestre y al senatorial. Por otra parte la ciudadanía romana implicaba ciertas desventajas fiscales. La ciudadanía romana en las provincias fue al principio una excepción pero progresivamente se fue extendiendo por diversos medios. La medida más importante en este sentido fue la del emperador Antonino Caracalla (211-212) que el año 212 (o tal vez 213) concedió la ciudadanía romana a todos los habitantes del Imperio por un edicto conocido por el nombre de constitutio Antoniniana. En Caracalla se sumaron motivos económicos como pudo ser el de poder gravar con el impuesto sobre las herencias, antes restringido a las de los ciudadanos romanos, las de todos los habitantes del Imperio. Posiblemente influyeron también motivos militaresl la constitución alude también a motivos religiosos. Se deduce que la concesión de ciudadanía tuvo carácter general aunque probablemente no total. Habrían quedado excluidos de la concesión los dediticii. Después de la constitutio Antoniniana siguió habiendo en el Imperio personas sin ciudadanía romana. La concesión de ciudadanía romana se hacía sin detrimento de la ciudadanía que entonces tuviese el concesionario. 3. Cultura La prosperidad económico social de las ciudades durante los dos primeros siglos del Principado hizo accesible la cultura a círculos cada vez más amplios. E. El derecho en la época clásica 1. Prenotandos a) Concepto de lo clásico 75 Introducción Histórica al Derecho Romano (1) Jaime Chávez Alor Acepción histórico- cultural En general a los autores considerados como representates típicos de la época de gran esplendor de las literaturas griega y latina, se les llamó clásicos. Si bien los clásicos por excelencia fueron y siguen siendo los autores griegos y latinos, el concepto se extendió a otras literaturas y a otros movimientos y corrientes culturales. Los autores considerados típicos y mo´delicos de cada movimiento cultural son calificados de clásicos. (2) Acepción estilística Autor o una obra que tienen determinadas características básicamente coincidentes con las que se dieron como dominantes y típicas en los grandes autores y obras de la literatura griega y latina y en el arte griego. Las características de lo clásico en esa acepción estilística son el equilibrio entre el fondo y la forma. La sensibilidad profunda pero no desbordada, la proporción entre los diversos elementos integrantes de la obra, la concentración en el objeto primario sin perderse en lo secundario, la sobria elegancia, etc. (3) Aplicación al campo del derecho En el siglo XIX, se generalizó el uso del término clásico para designar a los juristas de la época del Principado. • Desde el punto de vista histórico-cultural eran clásicos los juristas y el derecho de la época de mayor esplendor del derecho romano; • Desde el punto de vista estético o estilístico eran clásicos los juristas y el derecho dotados de un estilo, característico de los grandes juristas de esa época. b) Marco Institucional del Derecho Clásico Apareció una nueva fuente de creación en la persona del emperador que gradualmente fue ampliando su campo de acción a expensas de otras fuentes y dio lugar a la formación del derecho imperial. Por otra parte la aproximación al emperador potenció notablemente la función creadora de la jurisprudencia. 76 Introducción Histórica al Derecho Romano (1) Jaime Chávez Alor Administración de la justicia Por medio de las leges iuliae iudiciorum privatorien completó la transformación iniciada en el siglo II a.C. y dejo plenamente estructurado el procedimiento formulario. Sin embargo, paralelamente al sistema procesal per formulam fue desarrollándose progresivamente desde el comienzo del Principado, el proceso estra ordinem, es decir el que no se ajustaba al ordo iudiciorum privatorum (sistema de juicios privados) establecido por las leges Iuliae. En el procedimiento extra ordinem o cognitorio no había bipartición en dos fases, sino que el magistrado o funcionarios competentes era quien conocía la causa y dictaba la sentencia. Fue este el sistema empleado al administrar justicia por el emperador y por los magistrados y funcionarios imperiales que administraban justicia con jurisdicción delegada del emperador. (2) Decadencia de las leyes comiciales Tras una breve floración en la época de Augusto las leges votadas en los comicios decayeron rápidamente como consecuencia de la eliminación de las asambleas populares de las funciones de gobierno. (3) Intervención del senado en cuestiones de derecho privado Al ir pasando progresivamente al emperador gran parte de sus funciones de gobierno, el senado se ocupó con una cierta frecuencia durante el Principado de cuestiones de derecho privado. Los senadoconsultos que regulaban estas materias, no eran normas de carácter general promulgadas con carácter vinculativo para toda la población, sino normas en teoría sólo orientativas (pero seguidas siempre de hecho) para los encargados de la administración de la justicia. (4) Estabilización del edicto pretorio La preponderancia del emperador en la vida política del Principado influyó también en el edicto del pretor. Adriano hacia el año 130 el emperador confió al gran jurista Juliano la misión de dar forma definitiva al edicto del pretor urbano y al de los ediles curules, de 77 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor manera que en adelante no pudiese ser alterado su contenido. Como consecuencia de la redacción definitiva el edicto dejó de ser el medio de adaptación del derecho a las nuevas circunstancias y esta función pasó fundamentalmente al emperador con sus constituciones imperiales. 2. Los juristas clásicos a) Tipo social La inmensa mayoría de los juristas del Principado siguió perteneciendo a las clases sociales superiores (órdenes senatorial y ecuestre). Sin embargo en el origen social de los grandes juristas son pocos los procedentes de las antiguas familias aristocráticas de viejo abolengo romano y prevalecen en cambio los procedentes de familias romanas nuevas, o de familias procedentes de Italia e incluso de provincias romanizadas. Hasta fines del siglo I p.C. se mantuvo también la tradición republicana de que los juristas desempeñasen con más o menos éxito las más altas magistraturas republicanas. Además los juristas, también como en la época republicana, actúan como asesores de magistrados y funcionarios, sobre todo de los que intervenían en la administración de la justicia. Desde finales del siglo I p.C. junto al tipo tradicional de jurista perteneciente a los altos niveles sociales, aparece un nuevo tipo de rango inferior, el de los juristas que trabajan como consultores técnicos a sueldo tanto en la cancillería imperial como en el asesoramiento de magistrados y funcionarios, sin intervenir activamente en la vida política. Debieron de ser muy escasos los juristas puramente académicos tal vez pertenezcan a este grupo únicamente Gayo, Florentino y Marciano. A partir de la época de Trajano, y sobre todo de Adriano, se deja sentir claramente la tendencia a que todos los juristas importantes forman parte del Consilium principis, desempeñen importantes cargos de gobierno en la administración imperial. b) Ius públice respondendi Un factor muy importante que dio extraordinario valor a los dictámenes (y luego en 78 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor general a los escritos) de los juristas clásicos fue el ius publice respondendi, por el que los responsa de los juristas en ciertas condiciones quedaban cubiertos por la auctoritas del emperador. (a) Origen No haya seguridad sobre varios detalles del origen, alcance y desarrollo del ius publice respondendi. Se deduce que Augusto pretendió controlar la actividad de los juristas. En la interpretación más restrictiva se trataría únicamente de que Augusto en determinadas ocasiones remitiría aun jurista de confianza la solución de un caso que se hubiese sometido al emperador: el jurista actuaría con una especie de delegaicón del emperador que realzaría el valor de su dictamen. Una interpretación intermedia estima que la innovación de Augusto consistiría en ratificar con su auctoritas (tal vez materializada en el sello de la cancillería imperial) los dicatámenes de determinados juristas adictos, elaborados por éstos para sus clientes y presentados a la cancillería imperial para quedar confirmados por la auctoritas del emperador. La interpretación más amplia estima que Augusto habría concedido en general a los juristas adictos del orden senatorial la facultad de dar dictámenes que, siempre que cumpliesen ciertos requisitos de forma, pero sin necesidad de pasar cada uno por la cancillería imperial, deberían ser considerados como respaldados por la auctoritas del emperador. Sea cual fuere el alcance exactode la concesión de Augusto resulta cierto que los responsa de determinados juristas en determinadas condiciones deberían ser considerados en los tribunales como confirmados por la auctoritas del emperador. Esto no implicaba una obligación teórica estricta del juez de seguir en su sentencia el dictamen presentado, pero en la práctica existió una fuera vinculativa de carácter más bien político-social (basada en la auctoritas) que jurídica. En segundo lugar la concesión daba ocasión a que surgiese una diferenciación entre dictámenes no respaldados por la auctoritas imperial. Se dio también paralelamente una discriminación entre juristas adictos, que en sus dictámenes gozaban del apoyo de la auctoritas imperial y otros juristas que carecían de ese apoyo. 79 Introducción Histórica al Derecho Romano (1) Jaime Chávez Alor Ampliaciones Tiberio introdujo alguna modificación también difícil de precisar o bien fuel el primero en conceder a un jurista (concretamente a Sabino) el ius respondendi con carácter general, o bien fue el primero en haber concedido esta facultad genera, ya existente desde la época de su antecesor, a juristas de rango no senatorial. En todo caso a partir de el ius publice respondendi es una facultad general que afecta a todos los dictámenes de un jurista privilegiado a quien se haya hecho esta concesión, con tal de que cumpla con ciertos requisitos de forma. El ius publice respondendi se concedía únicamente a juristas destacados que se hubiesen dado a conocer previamente por su actividad profesional. Parece que fue normal que la concesión se hiciese a petición del interesado. Parece también que hubo casos en los que el emperador denegó la concesión. A lo largo de todo el siglo I y principio del II se fue produciendo una ampliación gradual del alcance del ius publice respondendi: si bien originariamente afectaba sólo a cada dictamen emitido para un caso concreto y por tanto tenía valor sólo para ese caso, con el tiempo se fue atribuyendo igual valor a los dictámenes emitidos por un jurista privilegiado para casos parecidos, aunque el jurista no hubiese sido consultado en el caso concreto, e incluso tratándose de un jurista ya muerto. De ahí que se hiciese frecuente la publicación de colecciones de responsa dados por juristas destacados que podían ser aducidos ante los tribunales con fuerza prácticamente vinculativa. Al mismo tiempo se fue aceptando progresivamente que tenían tal valor no sólo los dictámentes (responsa) dados para solucionar casos, sino en general toda la doctrina (senteciae el opiniones) de los juristas privilegiados reflejada en sus escritos. (2) Reglamentación por Adriano Adriano (117-138). En primer lugar en un rescripto declaró que las sententiae et opiniones (entendiéndose por tanto por este concepto las doctrinas de los juristas con ius publice respondendi actuales o pasados recogidas en sus escritos, en dictámenes para casos análogos o en dictámenes para el caso en litigio) tenían fuerza vinculativa para el juez si eran unánimes. De lo contrario carecían de fuerza vinculativa y el juez debería formarse libremente su propia opinión. Con ello 80 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor habría quedado confirmado el valor vinculativo de la doctrina común. Indirectamente quedaba disminuido el valor de los dictámenes para un caso concreto, al considerarlos vinculativos sólo en el caso de que concordasen con la doctrina común de los juristas. Por otra parte Adriano al dar forma definitiva al edicto del pretor contribuyó a reducir el alcance de los dictámenes de los juristas: ya que en adelante no podrían lograr como antes que se introdujesen innovaciones en el edicto o se concediesen nuevas acciones o excepciones mediante dictámenes que lo presentasen como conveniente. Desde la época de Adriano se deja notar el fenómeno de que todo jurista importante suele ser miembro del Consilium principis. A partir de esta época el ius publice respondendi quedó restringido a los juristas miembros del Consilium. (3) Desaparición Se discute el momento en que desapareció el ius publice respondendo; o bien en la Anarquía militar (235-284) o bien en el reinado de Constantino (306-337). c) Escuelas jurídicas y juristas del siglo I Aunque faltan noticias exactas sobre su organización, se sabe que desde el siglo I p.C. existieron escuelas jurídicas en Roma y no se conoce el plan de estudios de las escuelas jurídicas del Principado, pero si la existencia de obras directamente encaminadas a la enseñanza elemental, como fueron las institutiones o manuales introductorios en los que de una forma elemental se exponía el derecho en su conjunto. En una fase ulterior de los estudios jurídicos los futuros juristas estudiaban y discutían casos prácticos para los que servía un género de obras (disputationes, quaestiones, digesta, responda) que los recogía y comentaba. En Roma existieron en el siglo I p.C. dos importantes grupos de juristas entre los que existió una cierta rivalidad y discrepancias doctrinales de detalle, pero no una diversidad de método ni de orientación doctrinal básica. Los nombres con que esas dos escuelas (sabiniana o casiana y proculiana o proculeyana) han pasado a la historia, proceden posiblemente de la época postclásica. La primera fundada probablemente por Sabino y en su jefatura le sucesieron Casio, Celio, Javoleno y en el silo II Juliano y Gayo. La escuela proculeyana probablemente fue fundada 81 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor por Labeon y pasó a la posteridad con el nombre de uno de los más grandes juristas que luego dirigieron (Próculo). En ella destacaron los dos Nervas (padre e hijo) ambos del mismo nombre, abuelo y padre. A partir de Adriano (117-138) el hecho de que la actividad de los grandes juristas quedase absorbida por el servicio en los altos puestos de la administración imperial y del Consilium principis los retrajo probablemente de una actividad académica directa en las escuelas, que quedaron en manos de juristas puramente académicos de menor prestigio social. Labeon destacado jurista de la época de Augusto, de marcada personalidad, gran formación jurñidica y extrajurídica y profundas convicciones republicanas, lo que fue causa de que no desempeñase el consulado ni le fuese concedido el ius publice respondendi. A pesar de ello gozó de extraordinario prestigio. Fue el fundador de la escuela proculeyana. Entre los juristas romanos Labeon fue tal vez el que más destacó en la delimitación y configuración de los conceptos jurídicos básicos. Sabino, fue de origen sencillo con limitados recursos económicos hasta el punto de que al principio tuvo que ser mantenido por sus discípulos. Fue el fundador de la escuela que lleva su nombre y gozó de extraordinario influjo entre sus discípulos. Casio, descendiente del aristócrata republicano que apuñalo a César y emparentado con importantes juristas de la época republicana, fue cabeza de la escuela sabiniana y su prestigio fue tan grande que a la escuela se le conoce también con el nombre de casiana. Proculo gozó probablemente de gran influjo político a mediados del siglo I p.C. y probablemente alcanzó el consulado. Dirigió la escuela fundada por Labeón que ha pasado a la posteridad como proculeyana. Javoleno fue miembro del Consilium de Trajano y posiblemente del de Adriano. Fue jefe de la escuela sabiniana y entre sus discípulos destaca sobre todo Juliano. d) Juristas del Siglo II En el siglo II bajo el régimen político de los Antoninos la jurisprudencia romana llegó a su máximo esplendor. La mayor parte de los grandes juristas de la época formó parte del Consilium de los diversos emperadores y contribuyó así a la 82 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor creación del derecho por medio de las constituciones imperiales. Por otro lado la pertenecia al Consilium les permitió a los juristas el acceso a los archivos imperiales y les puso en contacto directo con los más importantes casos que llegaban al emperador, cabe destacar a: Aristón, posiblemente fue liberto y no gozó del ius publice respondendi. A pesar de ello fue uno de los juristas privados más prestigiosos de la época de Trajano. Neracio, miembro del Consilium de Trabajo y de Adriano. En los últimos años de Trabajo se habló de Neracio como presunto sucesor en el trono imperial. Fue jefe de la escuela proculeyana. Celso, fue el último gran jurista de la escuela proculeyana, formó parte del Consilium de Adriano. Juliano, fue tal vez el más destacado jurista de la jurisprudencia romana. Formó parte del Consilium de Adriano y Antonino Pío. Adriano le encomendó la revisión y redacción definitiva del edicto del pretor. Fue discípulo de Javoleno y jefe de la escuela sabiniana. Juliano fue el introductor de numerosas innovaciones que luego se impusieron a la posteridad gracias a su prestigio. Africano, fue discípulo de Juliano. Cervidio escevola, fue miembro del Consilium de Marco Aurelio. Fue maestro de dos grandes juristas de la época siguiente: Trofonino y Papiniano. Ponponio. No tiene datos biográficos conocidos. No desempeño ningún cargo público ni probablemente tuvo el ius publice respondendi. Se dedicó en cambio a la enseñanza del derecho y en la época de Antonino Pio y Marco Aurelio desrrolló una fecunda actividad literaria con un total de más de 300 libros. En todas sus obras, muy utilizadas a comienzos del siglo III destacó más por su erudición que por su originalidad y profundidad. Gayo, es una extraña figura histórica conocida únicamente por praenomen, de la que no existe ninguna noticia biográfica directa y que jamás es mencionada por sus contemporáneos ni por los clásicos posteriores. Es uno de los autores clásicos preferidos en la época postclásica debido al abundante uso que de una de sus obras se hizo en tiempos postclásicos, es el único jurista romano del que actualmente se conserva una obra prácticamente completa y sin retoques 83 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor sustanciales. Todo ello y el hecho de que la obra conservada (institutiones) sea una exposición sumaria del conjunto de todo el derecho privado, hace que Gayo tenga una extraordinaria importancia para el conocimiento del derecho romano clásico. Además de esas Instituciones conservadas en su totalidad, han llegado hasta nosotros fragmentos de otra obra elemental (Res cottidianae, que probablemente es una revisión ampliada de las Instituciones hecha o reelaborada en época postclásica). Hace sospechar que no se dedicó a la práctica del derecho en la forma que lo hicieron los grandes juristas clásicos, sino fundamentalmente a la enseñanza. Por las frecuentes referencias que hace a la vida de las provincias. Se ha pensado que tal vez habría desarrollado su actividad en esa región o en Siria y no en Roma. en la obra se profesa seguidor de la escuela sabiniana, aunque cuando la escribió las diferencias entre sabinianos y proculeyanos habían quedado ya prácticamente superadas. Venuleyo, de biografía desconocida. Meciano, fue maestro del emperador Marco Aurelio y miembro del Consilium de Antonino Pio y de Marco Aurelio. Marcelo, fue miembro del Consilium de Antonino Pio y de Marco Aurelio. e) Juristas Severianos Al final de la época clásica en tiempo de los Severos (193-235) destacaron tres grandes juristas (Papiniano, Paulo y Ulpiano) particularmente importantes sobre todo por el doble hecho de que fueron los clásicos que gozaron de mayor prestigio en la época postclásica y por ser los autores cuyas obras se han conservado de forma menos incompleta. Características de estos tres grandes juristas fue el alto nivel jurídico, su gran erudición y su menor originalidad y creatividad. Papiniano, estuvo estrechamente vinculado al emperador Septimio Severo y miembro del Consilium del emperador. Fue asesinado (212) por orden del emperador Caracalla. Papiniano destaca por su agudeza, independencia de pensamiento y sentido práctico. Su estilo es extraordinariamente conciso y a veces difícil de entender. Paulo, fue discípulo de Cervidio Excévola, ayudante de Papiniano y colaborador de Ulpiano, desempeñó importantes cargos públicos en tiempo de Septimio 84 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor Severo (193-211) . Fue miembro del Consilium imperial y en tiempo del emperador Alejandro Severo (222-235) característica de Paulo en su independencia de pensamiento manifiesta en el hecho de que rara vez cita constituciones imperiales y juristas anteriores o contemporáneos y de que en ocasiones su distancia de las decisiones de los demás. Ulpiano. Fue discípulo y ayudante de Papiano y colaborador de Paulo y desempeó altos cargos públicos ya en tiempo de Septimio Severo y Caraclla, y consejero del emperador Alejandro Severo (222-235). Ulpiano fue asesinado en una revuelta de los pretorianos (228). Su actividad literaria fue fecunda y destacó más por su erudición que por su originalidad y espíritu creador. Es el jurista romano del que se conservan más textos, ya que lo procedente de sus obras constituye aproximadamente una tercera parte del contenido del Digesto de Justiniano. Trifonino, procedía probablemente del mundo helenístico y fue miembro del Consilium de Septimio Severo junto con Papiniano. Calístrato, oriundo probablemente de la zona helenística del imperio. Se desconocen sus datos biográficos. Marciano, de biografía desconocida. Modestino, fue el último de los grandes juristas clásicos. Discípulo de Ulpiano. Tuvo estrechas relaciones con el mundo helenístico. f) Producción literaria de los juristas clásicos Los juristas clásicos desarrollaron una fecunda actividad literaria. En la exposición de sus ideas jurídicas utilizaron diversos géneros, entre los que cabe destacar: (a) Comentarios El autor tomaba como base un texto escrito e iba explicando su sentido y el alcance de su contenido. Entre los textos preferentemente comentados unos son de carácter legar, otras veces se comente el edicto, otras en fin una obra básico de algún jurista importante de época anterior. Estrechamente vinculadas a este último tipo de comentarios están las reediciones unas veces abreviadas (epitomae) otras veces anotadas (notae) de las obras de un importante jurista anterior. 85 Introducción Histórica al Derecho Romano (1) Jaime Chávez Alor Colección de casos Colecciones de dictámenes de casos prácticos difíciles, en los que éstos se analizan, discuten y resuelven. El título para designar este tipo de obra varía: digesta, responsa, questiones, disputationes, epistulae, etc. Su contenido está formado por casos reales en los que ha intervenido el jurista, o ficticios inventados por él para exponer sobre una base concreta un problema jurídico, sin que sea posible determinar en la mayoría de los casos cuándo se reproduce un caso real o se crea uno ficticio. (2) Obras elementales Varios juristas clásicos escribieron obras de carácter isagógico para servir de breves manuales introductorios en la enseñanza del derecho. Carácter isagógico tuvieron las obras denominadas institutiones en las que se hacía una exposición sumaris de todo el derecho. Las que más éxito tuvieron en la época postclásica fueronlas de Gayo conservadas caso en su totalidad. Un género literario próximo al isagógico fue el constituido por breves colecciones sistemáticas (no casuísticas) de principios jurídicos abstractos (regulae, definitiones) (3) Manuales de instrucciones Libri de officio o manuales prácticos de instrucción para el desempeño de importantes cargos públicos. (4) Monografías Esporádicamente los juristas escribieron también obras monográficas sobre un campo o punto determinado del derecho. g) Trasmisión de los escritos de los juristas clásicos (a) Compilación justineanea La mayoría de los fragmentos de los clásicos se conservan a través del Digesto de Justitniano. Los compiladores justinianeos utilizaron las todavía muy abundantes obras que tuvieron a su disposición, de forma muy desigual, dando clara preferencia a los clásicos tardios de la época severiana. A pesar del respeto con que en principio procedieron conlos textos que reproducían, hubieron de hacer con 86 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor ellos notables modificaciones sobre todo de forma para encajarlos en el Digesto. (1) Instituciones de Cayo La más importante de las obras conservadas independientemente de la compilación justinianea son las Instituciones de Gayo. En 1816 Niebuhr encontró en un manuscrito de la Biblioteca Capitular de Verona el texto casi completo de las Instituciones de Gayo, llamado por ello texto Veronense. Se trataba de un palimpsesto en el que se habían copiado las cartas de San Jerónimo después de haber borrado el texto de las Instituciones de Gayo copiadas inicialmente en el siglo V. La reconstrucción del texto borrado no ha podido evitar las lagunas existentes en el manuscrito y el carácter conjetural de algunas palabras y líneas apenas legibles. En 1927 publicó Hunt tres breves fragmentos de las Instituciones encontrados en Oxirinco (Egipto) escritos en papiro con escritura del siglo III o principios del IV (POxy 2103) y que llenan una laguna del texto veronense. En 1933 se publicaron nuevos fragmentos de Gayo encontrados en tres hojas de pergamino con escritura del siglo IV, descubiertas también en Egipto y editadas por Arangio-Ruiz (PSI 1182) que venían a llenar también una importante laguna del texto veronense. El texto actualmente conocido contiene sustancialmente derecho romano clásico y constituye una fuente de conocimiento primordial para el derecho de esa época. (2) Fragmenta Vaticana Colección privada que recogía textos jurídicos diversos encontrada en un manuscrito palimpsesto de la biblioteca vaticana en el que los textos jurídicos copiados hacia el siglo V habían sido imperfectamente borrados para escribir en el pergamino en el siglo VIII las Collationes del monje Casiano. En los folios conservados aparecen agrupados por materias textos de los juristas severianos (Papiniano, Paulo, Ulpiano) y numerosas constituiones imperiales. La colección tuvo carácter privado y se hizo probablemente ya en el siglo IV o a principios del V. (3) Collatio legum Collatio legum Mosaicarum et Romanarum (Comparación de las leyes mosaicas y 87 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor romanas) es una colección de fragmentos de juristas clásicos (Gayo, Papiniano, Paulo, Ulpiano y Modestino) y de constituciones imperiales dividida en títulos encabezados con un texto del Pentateuco tomado de una traducción latina de la Biblio anterior a la Vulgata de fines del siglo IV. (4) Pauli sententiae No pueden en cambio considerarse como obra clásica las Sententiae atribuidas a Paulo. Son una breve exposición general del derecho romano. Se discute si el mismo Paulo escribió tal exposición general breve o si lo hizo un anónimo de principios de la época postclásica utilizando materiales de Paulo. A pesar de ello la obra es una importante fuente de conocimiento de muchos aspectos del derecho clásico. (5) Ulpiani epitome Tampoco puede considerarse como obra clásica el llamado Ulpiani Epitome. Se trata de una breve obra de la que faltan el principio y el fin y lleva el título de Tituli ex corpore Ulpiani (títulos de la obra de Ulpiano). h) Reconstrucción de las obras de los clásicos Como en el Digesto de Justiniano y en las principales obras prejustinianeas al transcribir cada texto de un jurista clásico se hace notaar la obra y el libro de la misma y a veces el título del libro del que procede el fragmento, ha sido posible una palingenesia al menos parcial de los escritos de los juristas clásicos, reordenando los fragmentos conservados en el orden en que aproximadamente se encontraban en sus originales. La obra fundamental de reconstrucción se debe al alemán Lenel que en 1889 reordenó todos los fragmentos hasta entonces conocidos, con un complemente de Sierl para los fragmentos descubiertos posteriormente. i) Modificaciones del texto En las reediciones de los textos clásicos más usados realizados hacia el año 300 en un ambiente de escaso nivel cultural y de pocas exigencias en la técnica de reedición, se hicieron copias poco cuidadosas y se incorporaron al texto de esas obras glosas marginales e interlineales de carácter escolar y de escaso valor. 88 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor Mayor incidencia tuvo en los textos clásicos la labor de los compiladores justinianeos entre los años 539 y 533. Hubieron de reducir en una proporción aproximada de 20/1 el volumen de la materia utilizada mediante supresiones y empalmes que con frecuencia afectaron a los textos. Hubieron de adaptar los textos a las innovaciones introducidas o confirmadas por Justiniano. Todo ello hace que no puedan aceptarse sin más como auténticos e intactos los textos de autores clásicos transmitidos a través de la compilación justinianea. j) Orientaciones de la jurisprudencia clásica (a) Sentido práctico La jurisprudencia clásica tuvo un carácter marcadamente práctico y casuístico. Los grandes juristas clásicos no fueron maestros teóricos sino personas inmersas en la vida política y en la profesión práctica de asesorar a particulares, a jueces, a magistrados y funcionarios y al emperador, siempre sobre problemas reales que presentaba la práctica. Esa tarea la realizaron con un gran realismo y sentido práctico, sin recurrir a grandes construcciones teóricas. Los clásicos no pretendieron jamás hacer una ciencia del derecho teórico, sino que utilizaron el método dialéctico helenístico en una medida limitada: la que consideraron suficiente para la consecución de sus fines prácticos. De ahí que el grado de abstracción de sus escritos sea bastante bajo. Es verdad que ya los juristas republicanos, sobre todo W. Mucio Escévol y Servio tendieron a la formulación de reglas (regulae) de carácter general en las que superaban el casuismo y recogían un principio jurídico inducido de la práctica. Para la existencia de una regula se requería que su formulación fuese acertada y que fuese aceptada por la generalidad de los juristas. En general, los juristas clásicos, con algunas excepciones (Labeón, Gayo, etc.) no mantuvieron esa tendencia a formular y recoger nuevas reglas y la validez atribuida a éstas en la época clásica nunca fue absoluta sino más bien orientativa. (1) Actitud conservadora Como consecuencia de su origen y posición social y de su activa participación en la administración pública es característica de los clásicos su actitud conservadora. 89 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor En sus escritos no se aprecia crítica ninguna del ordenamiento jurídico vigente ni de las concepciones económicas o política dominantes. Este conservadurismo se extiende incluso a aspectos técnicos como podría se la convivencia de un doble ordenamiento jurídico(ius civile-ius honorarium) y de un doble sistema de administración de la justicia (ordinaria y extra ordinem). (2) Concentración en lo jurídico Salvo raras excepciones (Gayo y Ponponio) no interesa a los clásicos ni el origen ni el desarrollo de las instituciones que tratan, ni en general su fundamentación filosófica. Se ha señalado que ese desinterés se extiende también a la economía, ya que de la lectura de los clásicos no se obtiene una idea detallada de la vida económica de su época, al menos de sus aspectos más importantes. k) Principios básicos Los principios y valores básicos inspiradores del pensamiento jurídico de los juristas clásicos tuvieron un marcado carácter ético-social. Fueron también ajenos a valoraciones de tipo social en el sentido de protección del socialmente débil. Su aplicación al derecho se hizo siempre con un gran realismo conservador. Jamás aparecen como intentos teóricos de mejora faltos de sentido práctico (a) Libertas El derecho romano de la época clásica se caracterizó por un marcado indicidualismo siempre mantenido por los juristas. El poder público restringió al mínimo su intervención en las relaciones privadas entre los individuos. Hubo una marcada preponderancia de lo individual sobre lo colectivo. (1) Fides Concebida como fidelidad a la palabra dada. En la sociedad romana fueron siempre numerosas, intensas y estables las relaciones de fidelidad de diverso tipo: entre patrono y cliente, entre patrono y liberto, etc. La ruptura de la fidelidad debida se consideró siempre como algo socialmente muy grave. La fuerte valoración de este principio de fidelidad llevó a los romanos a superar pronto el primitivo formalismo de la vida jurídica, y a admitir que los actos jurídicos podían resultar vinculantes para quienes participaban en ellos, no sólo por haber 90 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor realizado un rito jurídico prescrito por la costumbre o por la ley sino por haberse manifestado clara y libremente entre dos personas la voluntad reciproca de asumir una obligación. Esa fidelidad quedó sobre todo manifiesta en el concepto jurídico de la bona fides, concebida como honradez social que obliga a mantener la palabra dada y a actuar honradamente con sentido común, teniendo en cuenta como norma de actuación la forma usual de comportarse de las personas decentes en el ambiente concreto en el que actúan los interesados. (2) Utilitas El marcado sentido práctico de la jurisprudencia clásica la llevó a tener siempre muy en cuenta las exigencias y conveniencias de la vida real. Concibieron la utilitas como la adecuación a las exigencias y conveniencias de la vida real, y aplicaron el principio de utilidad en la línea de lo que modernamente se ha llamado jurisprudencia de interese (en contraposición a la jurisprudencia de conceptos) en situaciones en las que existió una contraposición entre las conveniencias de la vida práctica por un lado y la aplicación consecuente y lógica de un principio dogmático por otro, los juristas romanos se inclinaron siempre por lo práctico y fundamentaron su actitud en las utilitas de la decisión. (3) Aequitas a) Una primera concepción generalizada entre filósofos y retóricos contraponía la equidad al derecho estricto. La equidad coincidia muchas veces en tales casos en conceptos-valores extrajurídicos. b) En una segunda acepción extendida también entre los filósofos, la equidad se concebía como una norma ideal trascendente al ordenamiento jurídico. c) En una tercera concepción muy generalizada entre los juristas preclásicos y clásicos aequitas es un principio de interpretación de la norma jurídica, que sin apartarse de ella, trata de acomodarla a las exigencias ético-sociales y a los valores dominantes, y procura tener en cuenta todas las circunstancias relevantes que pueden incidir en la justa solución de un conflicto. La aequitas así concebida tuvo numerosos puntos de contacto con la bona 91 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor fides. (4) Humanitas Expresa la conciencia de la grandeza y dignidad del ser humano. Hubo campos donde en la época final de la República y durante el Principado las normas se humanizaron profundamente. Hubo en cambio otros campos donde el influjo fue muy limitado, dado el profundo arraigo que en la estructura económica y en la conciencia social tenían determinadas instituciones y prácticas actualmente consideradas como abiertamente inhumanas. Tal fue el caso de la esclavitud. En todo ello se deja ver claramente el realismo y sentido práctico de la jurisprudencia romana, que limitaba la aplicación de sus principios e ideales teóricos lo que fuese compatible con las instituciones vigentes l) Método de los juristas clásicos Dada la orientación inminentemente práctica de la jurisprudencia clásica, el elemento central de su actividad fue el método para llegar a la decisión justa en un caso de conflicto. Los romanos en la época clásica carecían de un cuadro sistemático y completo de normas previamente fijadas comparable al de los derechos actuales. Por ello su método para hallar la solución justa de un conflicto fue muy distinta de la actual. (a) Método tópico Entendiéndose por tópica la técnica de resolver problemas utilizando para cada problema el método más adecuado. La tópica tal como había sido expuesta por Aristóteles en la obra del mismo nombre (Topika) era una exposición de las diversas formas de discurrir y argumentar en cualquier campo del saber poder exponer la propia tesis con verosimilitud, evitar fallos de argumentación y descubrir los del adversario. La calificación de tópico dado el método de discurrir de los juristas romanos clásicos ha dado lugar a una amplia polémica. Es acertada en cuanto que los juristas clásicos no siguen un método lógico rígido preestablecido basado fundamentalmente en la deducción, sino que utilizan métodos muy diversos con flexibilidad y al enfrentarse con cada problema emplean el método o técnica más 92 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor adecuado para su solución. (1) Exámen ponderado El método característico de los clásicos para llegar a la solución justa del caso conflictivo podría ser calificado como examen ponderado del caso. Se trata más bien de destacar certeramente con gran sensibilidad jurídica en el examen de un problema los elementos que son decisivos para su solución. Normalmente los clásicos no llegan a la solución por un método lógico sino por intuición. Esa decisión intuitiva se basa en la extraordinaria sensibilidad jurídica que fue propia de los romanos, que destacaron en todos los campos por su realismo y sentido común. El sentido conservador característico de los juristas romanos y el elitismo de la profesión de jurista a alto nivel fueron indudablemente factores que contribuyeron a formar y robustecer esa sensibilidad. A ello hay que añadir la gran experiencia práctica que dio gran seguridad y aplomo a su fina sensibilidad jurídica. (2) Formas de argumentación La mayor parte de las decisiones de los juristas clásicos aparecen en las fuentes sin fundamentación. En algunos casos esa falta de fundamentación puede explicarse por las mutilaciones que han sufrido los textos: posiblemente a veces para reducir su extensión los compiladores justinianeos dejaron únicamente la solución del caso y eliminaron la fundamentación de esa solución que aparecía en el texto original. En los pasajes en los que aparecen soluciones fundamentadas, el tipo de argumentación utilizado es muy variado: (a) Subsunción lógica. Para hallar la solución de un problema concreto se comienza por examinar y determinar a qué categoría jurídica superior pertenece para aplicar luego el conjunto de normas que regulan esa categoría, no es el más característico en los juristas romanos, que además no contaban en su ordenamiento jurídico (ius civile y ius honorarium) con un sistema compacto y orgánico de normas. (b) Argumentación de autoridad. Emplearon con gran frecuencia el argumento de autoridad, aduciendo nominal o 93 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor genéricamente una serie de juristas de prestigio que daban al caso su misma solución, y presentando por tanto a esta como doctrina común prevalente de los juristas. (c) Análisis lógico-gramatical Un tipo de fundamentación es el análisis lógico-gramatical de una declaración de voluntad de acuerdo con el alcance que normalmente tienen las palabras empleadas y con el sentido que lógicamente se les ha de dar. (d) Reducción al absurdo. Par poner de manifiesto lo acertado de una solución se hace resaltar gráficamente lo absurdo de la solución contraria. (e) Analogía. Para solucionar un caso (A) que en sí es oscuro, se le pone en relación con otro (B) cuya solución es clara. Se aplican entonces a la relación jurídica (A) normas que no son propias de esa relación (A) sino de otra (B) basándose en la semejanza interna existente entre las dos relaciones jurídicas (A y B). (f) Ficción. Se aplican a una relación jurídica (base) las normas que deberían aplicarse en el caso de que se diesen unas determinadas circunstancias que de hecho no se dan (situación fingida), y que se sabe que no se dan, pero que no se consideran relevantes para que la solución varié sustancialmente. 3. El derecho imperial Desde el comienzo del Principado comenzó a dejarse sentir una intervención del emperador en diversos aspectos de la vida del derecho: el cauce de esas intervenciones fueron las constituciones imperiales, concepto muy amplio en el que se engloban toda suerte de disposiciones dimanadas del emperador, aunque de naturaleza muy heterogénea. Con las constituciones imperiales se fue creando un derecho nuevo, paralelo en muchas ocasiones al ius civile y al ius honorarium. A partir del momento en que el edicto del pretor dejó de ser el instrumento de adaptación de derecho , esa función de adaptación y renovación pasa a las constituciones imperiales cuya importancia y utilización como fuentes de derecho crece sensiblemente. 94 Introducción Histórica al Derecho Romano a) Diversos tipos de normas imperiales (1) Los edictos Jaime Chávez Alor Edictos imperiales (edicta) eran disposiciones emanadas del ius edicendi que el emperador tiene lo mismo que los magistrados republicanos. Su contenido fue generalmente una disposición (que mandaba, prohibía o regulaba algo). Los edictos imperiales se redactaban por escrito, se proclamaban de palabra y se exponían en público durante un cierto plazo. En su forma externa comenzaban con el nombre del emperador y su titulatura oficial completa, seguida de la palabra dicit (dice). A continuación seguía el texto dispositivo. La obligatoriedad para el grupo o zona a que se dirigía fue indiscutida desde el primer momento. Vigencia la de los edictos imperiales se extendía más alla de la vida del emperador del que emanaban. (2) Mandatos. Los mandatos (mandata) son órdenes e instrucciones del emperador dirigidas a magistrados y funcionarios imperiales con normas para el adecuado desempeño de sus funciones. Generalmente tenían carácter puramente administrativo, pero ocasionalmente y con frecuencia pasaron a ser fuentes de creación de nuevo derecho al introducir modificaciones en la forma en que el magistrado o funcionario había de actuar sobre todo en los campos administrativo y penal. (3) Decretos Los decretos (decreta) eran sentencias judiciales dictadas por el emperador en los casos sometidos a su jurisdicción. Normalmente los decretos se limitaron a aplicar el derecho vigente a un caso particular. Sin embargo en ocasiones tuvieron carácter innovador, o bien porque aplicaban en forma nueva una norma antigua, o bien por aplicar una norma nueva. Esas innovaciones son particularmente importantes en los campos del derecho que no estaban previstos en el edicto del pretor sino que gozaban de protección extra ordinem. En principio los decretos únicamente obligaban a quienes eran partes en el conflicto juzgado. Sin embargo ya desde el principio al dimanar del emperador y estar cubiertos por su auctoritas, los decretos tuvieron un gran peso como 95 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor precedente en casos análogos. Particular valor normativo tuvieron desde el primer momento los decretos en los que el emperador no se limitaba a dictar sentencia, sino que en su fundamentación enunciaba una norma de carácter general. (4) Rescriptos Eran respuestas por escrito del emperador a consultas sobre cuestiones jurídicas hechas por magistrados, funcionarios o simples particulares. Desde el punto de vista formal se distingue entre respuestas en forma de carta (epistulae) y aquéllas en las que al mismo documento de la consulta (libellus) se añadía la respuesta (subscriptio). La mismo que los decretos imperiales los rescriptos formalmente sólo tuvieron obligatoriedad al principio para el caso concreto consultado y en el supuesto de que la situación de hecho descrita por el consultante coincidiese con la realidad. Sin embargo ya desde el principio tuvieron el carácter de precedente, se utilizaron también en la recitatio usual en los procesos y progresivamente pasaron a tener carácter vinculativo general. (5) Leges detae Eran normas dictadas unilateralmente por el emperador sin intervención del pueblo (en contraposición a lo que ocurría en la leges rogatae) (6) Epistulae y orationes al senado Las epistulae del emperador al senado lo mismo que las orationes (discursos) tenidas por el emperador en las sesiones del senado fueron un medio altamente eficaz de intervenir en las deliberaciones y decisiones del senado, respetando en principio su libertad. Dada la auctoritas del emperador y el control por él ejercido sobre las personas que formaban parte del senado, la expresión de la voluntad del emperador resultó vinculativa de hecho, aunque al principio no de derecho. b) Valor normativo de las constituciones imperiales El valor normativo de las constituciones imperiales varió mucho según su especie, sus características concretas dentro de la especie y las diversas épocas. La base constitucional de ese valor normativo no puede reducirse al imperium y potestas 96 Introducción Histórica al Derecho Romano del emperador que sólo la explicarían parcialmente. Jaime Chávez Alor Reside sobre todo en la auctoritas y el poder de hecho del emperador que desde el principio le sitúa por encima de todo magistrado, sin que nadie pueda dudar de su facultad de dar normas. La práctica de la recitatio y la amplia utilización de todo tipo de constituciones imperiales en los escritos de los juristas clásicos contribuyeron poderosamente a la generalización de su valor normativo. El edicto del pretor en su redacción definitiva de tiempos de Adriano menciona varias veces las constituciones imperiales como fuentes de derecho y sólo en la época postclásica se dio a las constituciones la denominación de leges. Una vez estabilizado definitivamente el texto del edicto del pretor fueron las constituciones imperiales el cause normal para la renovación del derecho y su adaptación a las nuevas circunstancias. La pertenencia de casi todos los grandes juristas al Consilium principis a partir de la época de Adriano hizo que esta función de adaptación y renovación se debiese indirectamente a los juristas como asesores del emperador en sus decisiones. c) Transmisión y conservación de las constituciones imperiales Los archivos imperiales en que se conservaron todas las constituciones imperiales no se han conservado. Una primera vía de transmisión son los códigos redactados a lo largo de la época postclásica. El texto de las constituciones en los códigos aparece con frecuencia abreviado y con retoques gramaticales. Por su parte los juristas clásicos dan a conocer en sus escritos multitud de constituciones imperiales clásicas. El acceso que muchos de ellos tuvieron a los archivos imperiales les facilitó su utilización. La mayor parte de las veces se limitan a citar un fragmento o a reproducir en formulación libre no textual lo fundamental del contenido. El texto más o menos completo de otras constituciones imperiales de la época clásica es conocido a través de inscripciones en las que se grabó su texto, papiros, casualmente conservados en los que se transcribieron parcial o totalmente. 97 Introducción Histórica al Derecho Romano 4. Jaime Chávez Alor Derecho vulgar a) Concepto Se da siempre que existe un derecho de alto nivel técnico cultivado y mantenido por una minoría bien formada, y un sector amplio de población sin formación suficiente para entenderlo en toda su pureza. Las concepciones vulgares de ese sector de la población quedan reprimidas por el derecho oficial. Esas concepciones aparecen en la superficie e incluso llegan a ser oficialmente reconocidas en ambientes en que falta esa elevada preparación técnica. Tal fue el caso de las provincias occidentales ya durante el Principado. b) Desarrollo en occidente En los territorios no itálicos sometidos al Imperio romano, subsistieron en medida desigual los derechos indígenas. Donde el grado de desarrollo económico y cultural anterior a los romanos fue inferior al aportado por éstos, la romanización fue rápida en todos los campos. En el lingüístico el latín desplazo a las lenguas vernáculas en los niveles sociales relevante. En occidente las clases sociales elevadas y en general la población urbana, se afanó en adoptar modos de vida romanos, y aunque en su calidad de peregrini no tuvo acceso a los actos solemnes del ius civile, se rigió fundamentalmente por un derecho romano o imitado del romano. Por falta de nivel técnico en la enseñanza y en los conocimientos jurídicos de quienes intervenían en la aplicación del derecho indudablemente ese derecho fue derecho vulgar. Careció de la esmerada técnica que caracteriza al derecho romano clásico. Fue un derecho más sencillo y acomodado a la mentalidad no técnica (vulgar) de quienes carecían de depurada formación jurídica. 5. Derechos provinciales a) Concepto En las regiones orientales de cultura sobre todo helenística, la situación fue muy distinta. Los romanos encontraron un grado de desarrollo económico y cultural 98 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor muy superior al que ellos podían aportar. De la misma forma que se mantuvo la lengua griega se mantuvieron también los derechos helenísticos. La población helenizada siguió practicando su derecho que fue también el aplicado por las autoridades locales en la administración de la justicia. A ese derecho no romano, pero con frecuencia contaminado con elementos romanos, Mitteis, el primer autor que lo estudió sistemáticamente, lo calificó de derecho popular. Cabría también llamarlo derecho provincial o derecho regional. La tendencia unificadora de la cultura helenística llevó al desarrollo de un derecho relativamente uniforme en el que las peculiaridades locales y regionales habrían quedado notablemente reducidas. b) Relación con el Derecho Romano De su contacto con ese derecho los romanos tomaron diversas instituciones y modalidades, sin que quepa hablar de una recepción en Roma del derecho helenístico. Las prácticas jurídicas e instituciones helenísticas introducidas en Roma quedaron fuertemente romanizadas, incluso cambiando a veces de carácter. En las provincias orientales se produjo con frecuencia una contaminación del derecho helenístico con el romano. Con frecuencia los juristas locales procuraron dar a los actos jurídicos helenísticos formas por las que tuviesen efecto también ante el derecho romano. c) Pervivencia al generalizarse la ciudadanía romana Cuando el año 212 se concedió la ciudadanía romana a prácticamente todos los habitantes de Imperio, para los nuevos ciudadanos romanos de origen y cultura helenística el derecho romano ofrecía serias dificultades e incomodidades. Era un derecho vinculado a una lengua que no llegó nunca a imponerse. Su formalismo resultaba con frecuencia incomprensible y extraño. Carecía de paralelo directo para muchos negocios jurídicos bien arraigados en el mundo helenístico. El derecho romano se basaba en la oralidad mientas que en el helenístico el principio de escrituriedad había llegado a un gran desarrollo. La concepción romana de la 99 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor familia y del derecho sucesorio con una idea muy precisa de testamento era muy distinta de la helenística. De estos y otros factores se siguió que la población helenística al adquirir la ciudadanía romana no rompiese radicalmente con su derecho ni adoptase plenamente el romano. Para aplicar la pervivencia de los derechos helenísticos aún después de la concesión general de la ciudadanía romana, se han presentado varias hipótesis no siempre del todo contradictorias entre sí. En primer lugar se ha pensado que ante la dificultad de desarraigar de golpe los derechos provinciales, la autoridad romana los habría tolerado de hecho al principio y se habría esforzado con firmeza durante todo el siglo III en imponer con carácter general el derecho romano. Una segunda explicación considera que la concesión de la ciudadanía romana no obligaba necesariamente a los beneficiarios a dejar de practicar su propio derecho a a atenerse al derecho romano. Una tercera explicación estima que las práctica helenísticas fueron consideradas por la autoridad romana costumbre local tolerada y aceptada siempre que no estuviese en contradicción con los principios fundamentales del derecho romano impuesto en las provincias. 100 Introducción Histórica al Derecho Romano IV. Jaime Chávez Alor Época postclásica A. Prenotandos. Tras la gran crisis del siglo III que acabó con el Principado, se abre una nueva época que en los países de habla latina se ha llamado Bajo Imperio y en los de lengua germana Dominado. En lo jurídico el Bajo Imperio o Dominado es la época Postclásica. 1. Delimitación cronológica Desde el punto de vista jurídico la época clásica terminó en el último de los Severos (235) y la postclásica comenzó abiertamente con Constantino (306-337). En medio hay una larga época de transición que abarca la llamada Anarquía Militar (235-284) y el reinado de Diocleciano (284-305), en la que perviven muchos elementos del derecho clásico, pero en la que se van imponiendo progresivamente los rasgos esenciales del derecho postclásico. La nueva época dura en Occidente hasta la desaparición definitiva del último emperador romano en esa zona (476). La época se cierra en Oriente con Justiniano (527-565). 2. Marco histórico a) Anarquía militar La última dinastía del Principado (los Severos) había hecho frente al comienzo de la crisis con la instauración de un régimen marcadamente militar. Para defender las fronteras del Imperio y mantenerse en el trono necesitaban el ejército. El ejército pasó a ser el árbitro de la vida política. El senado dejó de ser en la práctica un factor relevante. A partir de la muerte (asesinato) de Alejandro Severo (235) se suceden en el trono imperial una serie de jefes militares encumbrados por sus tropas, que luchan a la vez contra los enemigos exteriores y contra otros jefes militares que pretendían también el trono imperial. Es el periodo conocido con el nombre de Anarquía Militar (235-284) con 16 emperadores oficialmente reconocidos muchos de los cuales murieron asesinados. 101 Introducción Histórica al Derecho Romano b) Jaime Chávez Alor Dioclesiano El año 284 tras el asesinato del emperador Caro (283-284) y del de sus dos hijos y corregentes Carino y Numeriano, fue proclamado emperador en la forma usual por sus tropas el general Dicles, de origen humilde (posiblemente liberto) que adoptó el nombre de Diocleciano (284-305). Trató de hacer frente a la necesidad de que el emperador se hallase presente en diversas zonas del Imperio, evitando que aquéllas en que no estaba se sintiesen desasistidas y se crease un ambiente favorable a que los jefes militares se alzasen en pretendientes. Introdujo el sistema de la tetrarquía en el que sin detrimento de la unidad había en el Imperio cuatro tetrarcas dos con el título de augusti y dos con el de caesares. Cada tetrarca actuaba en una determinada zona, pero era reconocido en todo el Imperio. (en tiempo de Diocleciano) funcionó bien la tetrarquiía, que degeneró en fuente de rivalidades y guerras civiles tras la abdicación de Diocleciano (305). El emperador era concebido como dominus, no como princeps, por lo que el nuevo régimen se le ha calificado de Dominado en contraposición al Principado. En el campo religioso Diocleciado en su esfuerzo por fortalecer el Imperio procuró la renovación del espíritu tradicional mediante el robustecimiento del culto pagano. Con ocasión de varios incidentes Diocleciano promulgo los años 303 y 304 cuatro edictos. Consecuencia de estos edictos fue lo que se ha llamado la Gran Persecución que se llevó a cabo con desigual intensidad en las diversas regiones del Imperio según el talante de los tetrarcas encargados de la ejecución de los edictos. La persecución produjo muchas víctimas, sobre todo en Oriente, y aunque dio también lugar a numerosas apostasías, mostró claramente la solidez y capacidad de resistencia pasiva de las comunidades cristianas. c) Constantino El año 306 Consstantino, hijo del tetrarca Constancio, fue proclamado augustus en Britannia por las tropas de su padre, al morir éste en campaña militar. A partir de ese momento Constantino se enfrentó sucesivamente a los demás tetrarcas, los fue venciendo hasta quedar como soberano único (324-337). Por lo menos durante su vida concentró el poder en su sola persona y mantuvo en cambio una cuatripartición administrativa del Impero en cuatro prefecturas al frente de cada 102 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor una de las cuales hubo en lo sucesivo un praefectus praetorio dependiente directamente del emperador. En el campo de la política religiosa Constantino siguió una línea distinta de la de Diocleciano en lo referente al cristianismo: al tolerarlo oficialmente y al favorecerlo abiertamente y apoyarse en él dio un paso extraordinariamente importante para la historia de Occidente. La Gran Persecución había cesado formalmente por el decreto de tolerancia de Galerio, el tetrarca más fiel a la política de Diocleciano que en Oriente había ejecutado sus decretos contra el cristianismo con todo rigor. Su cambio de política se fundamentaba en la idea de que era preferible para el bien del Imperio que los cristianos pudiesen seguir practicando su culto, que el que practicasen el ateísmo. Constantino siguió la misma política ya el año 312, y el año 313 firmó con el tetrarca Licinio un acuerdo al que se le ha dado impropiamente el nombre de Edicto de Tolerancia de Milán. En el acuerdo de Milán entre Licinio y Constantino se establecía entre otras cosas la tolerancia del cristianismo (ya concedida por Galerio para todo el Imperio en 311), la restitución de los bienes confiscados y el reconocimiento de la capacidad jurídica de las comunidades cristianas. Sobre las medidas ya tomadas anteriormente el acuerdo de Milán implicaba una valoración positiva del cristianismo como fuente de bienestar para todo el Imperio. Constantino como muchos hombres de su época era un monoteísta de rasgos marcadamente sincretistas, para quién la suprema divinidad estaba representada en el Sol Invictus. En esa concepción monoteísta amplia entrata perfectamente el Dios de los cristianos. Su experiencia política le llevó pronto al convencimiento de que la solidez éticoreligiosa y organizativa del cristianismo demostrada en la Gran Persecución hacia de él un excelente instrumento para la tarea de renovar el Imperio. Se hizo bautizar poco antes de morir y gue considerado por gran parte de los cristianos contemporáneos como una figura histórica providencial que había liberado al cristianismo de la persecución, había reconocido sus valores y les había colmado de beneficios. d) Desarrollo ulterior 103 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor Los sucesores inmediatos de Constantino se vieron envueltos en conflictos religiosos. Al mismo tiempo fue casi constante la guerra defensiva contra los germanos que presionaban en las fronteras septentrionales del Imperio (Rin y Danubio), y en el Este contra los persas. Fue frecuente que para atender a esta guerra de dos frentes los emperadores asociaran al trono un corregente con el título de augustus y con derecho a sucesión. Teodosio se deshizo sucesivamente de sus dos corregentes y de varios pretendientes y el último año de su voda gobernó como soberano único, dividiendo definitivamente el Imperio entre sus dos hijos: Arcadio (Oriente y Honorio (Occidente). En Oriente se llegó a contener a los persas, fijándose una frontera estable y se logró alejar a los invasores germanos que habían cruzado el Danubio desviándolos hacia Occidente. El imperio se mantuvo así en su continuación bizantina con una vida próspera y relativamente tranquilo. En Occidente en cambio no se pudo resistir a las invasiones y el Imperio se fue desmembrando y reduciendo progresivamente con emperadores débiles, jefes militares casi independientes y grupos étnicos establecidos dentro del Imperio como aliados. Este desapareció definitivamente al ser depuesto el 476 en Roma el emperador nominal Romulo por Odoacro, caudillo de un fuerte grupo de mercenarios germanos. e) Caída del Imperio de Occidente Factores decisivos que llevaron a su ruina: 104 Introducción Histórica al Derecho Romano (1) Jaime Chávez Alor El crecimiento territorial desmedido dando lugar a una unidad política que sólo se pudo mantener integra en condiciones extraordinariamente favorables. (2) La pérdida de las virtudes cívicas. (3) Antagonismos de todo tipo surgidos en el seno de la sociedad antigua. (4) Retroceso de la producción económica y el descenso del nivel de vida. (5) Decrecimiento de la población y el deterioro racial por la mezcla de pueblos. (6) El empuje de los pueblos invasores impulsados a su vez irresistiblemente hacia Occidente por otros pueblos. 3. Fuentes de conocimiento a) Historiadores En los siglos IV y V florece la historiografía específicamente cristiana que aporta a la historia universal una concepción providencialista del devenir histórico, y con frecuencia presenta los hechos con marcada tendencia apologética. b) Fuentes literarias Hay que señalar a Labanio (314-ca 393) destacado retórico y exponente de la reacción pagana en tiempo del emperador Juliano. c) Fuentes cristianas En los siglos IV y V fueron muy numerosos los escritores cristianos que en sus obras (cartas, sermones, tratados, etc) proporcionan importantes datos sobre los acontecimientos históricos, la vida real e indirectamente sobre el derecho vivido en su época. 105 Introducción Histórica al Derecho Romano B. Jaime Chávez Alor Economía, Sociedad y Cultura La prosperidad económica de los primeros siglos del Principado había comenzado a declinar a partir de la crisis de finales del siglo II p.C. No hubo un colapso repentino sino un deterioro progresivo de la vida económica en el que influyeron numerosos factores: la inseguridad, los crecientes gastos militares, el progresivo deterioro de la moneda, la saturación de ciertos mercados, la despoblación de algunas zonas, los movimientos migratorios, aparecieron fenómenos económicosociales antes desconocidos. Por ejemplo para mantener determinados servicios vitales el poder público tuvo que intervenir intensamente en muchos campos de la vida económica, que en épocas de prosperidad habían funcionado en régimen de plena libertad. Una minoría numéricamente muy reducida siguió enriqueciéndose, con lo que se acrecentaron las diferencias sociales. En Occidente a partir de comienzos del siglo V la descomposición de la sociedad avanzó de forma irreversible. En Oriente en cambio se llegó a una nueva estructura social que tuvo su continuación en el Imperio Bizantino. 1. La agricultura a) Importancia económica y sistemas La agricultura, incluida la ganadería, siguió siendo la principal fuente de riqueza y la actividad que ocupaba a la mayor parte de la población. La propiedad inmobiliaria era considerada como la forma más segura de inversión. El régimen jurídico de explotación de tierras fue variado. Siguió habiendo pequeños propietarios que vivieron de la explotación de sus propias tierras, pero el sistema más extendido fue el de arrendamiento a corto plazo (colonato) y a muy largo o indefinido (ius perpetuum, emphyteusis). b) Colonato Una minoría de los grandes propietarios que daban tierras en arrendamiento, se ocuparon ellos directamente de contratar con los colonos. La inmensa mayoría de los terratenientes sin embargo prefirió acudir a intermediario (conductores) que tomaban en arrendamiento a los cultivadores (coloni). 106 Los colonos eran Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor agricultores libres que carecían de tierras propias y cultivaban en régimen de arrendamiento tierras ajenas. Aunque jurídicamente libres, su carencia de libertad de movimientos y la miserable situación social en que se encontraban hizo que los colonos en muchos aspectos fuesen equiparados a los esclavos. c) Abandono de tierras A partir del siglo III se dio en el Imperio Romano el fenómeno de la progresiva disminución de la superficie de tierra cultivada. El abandono afectó sobre todo a las tierras explotadas en régimen de colonato, no a las cultivadas por sus propietarios. La legislación imperial se esforzó continuamente por hallar soluciones a este problema, sobre todo porque el abandono de tierras llevaba consigo el que nadie pagase los impuestos de esas tierras. Otras veces se concedieron facilidades fiscales. 2. El comercio y la artesanía a) Situación económica En algunas regiones particularmente afectadas por el bandolerismo el comercio quedó seriamente afectado. Pudo observarse en esta época una marcada disminución de la capacidad adquisitiva de la población en general y una cierta saturación de los mercados. Una importante innovación fueron las fábricas estatales situadas en algunas grandes ciudades, y dirigidas y explotadas por el poder público. b) Intervencionismo estatal En la época final del Principado, al resultar menos lucrativo el ejercicio de ciertas profesiones, que por otra parte eran de interés público, los emperadores concedieron a los que siguiesen ejerciendo esas profesiones con ciertas condiciones de dedicación, importantes ventajas. La crisis económica del siglo III y las medidas tomadas para superarla llevaron a que esa política proteccionista se convirtiese en intervencionismo. 3. La aristocracia senatorial 107 Introducción Histórica al Derecho Romano a) Jaime Chávez Alor Compocisión En tiempo de Diocleciano el senado era una corporación de unos 600 miembros con importantes privilegios, pero con escasa intervención en la vida política. De hecho el cargo de senador era hereditario; los hijos y nietos de los senadores tenían acceso a las magistraturas republicanas y una vez que llegaban a quaestores entraban automáticamente en el senado. La extinción de muchas familias senatoriales hizo necesario el reclutamiento de nuevos miembros procedentes de familias no senatoriales, pero que habían desempeñado altos cargos de rango ecuestre. La aristocracia senatorial era muy heterogénea por su origen social, geográfico y racial. Junto a las grandes familias romanas tradicionales, había representantes de la aristocracia de todas las provincias, e incluso personas destacadas de origen no romano que desempeñaban altos cargos en el ejército o en el palacio imperial. b) Actividades Pocos de ellos intervenían en la vida política activa, y se limitaron en general a desempeñar cargos honoríficos y a cultivar el ocio. Entre los miembros de la aristocracia senatorial hubo numerosas personas que alcanzaron un alto nivel de formación literaria. c) Privilegios Los senadores gozaban de ciertos privilegios como la exención de determinadas cargas (munera sordida), ciertas exenciones fiscales y ventajas de jurisdicción en caso de conflicto. Por otro lado el ser senador implicaba cargas como la de tener que contribuir al obsequio que el senado había al emperador en determinadas fiestas (aurum oblaticium), el pago de un impuesto especial (follis) y la obligación de costear juegos públicos cuando se desempeñaba la cuestura y pretura. 4. Población urbana a) Decuriones Constituían la aristocracia local y formaban parte de la curia municipal. Legalmente la condición de decurión era hereditaria, pero lo mismo que ocurrió 108 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor con los senatoriales, fue frecuente que se extinguiesen las familias de decuriones y que fuese necesario reclutar nuevos miembros de la curis procedentes de otras familias. El cargo de curial, que antes había sido honorable, pasó a ser una grave carga que con frecuencia los ciudadanos procuraban rehuir. b) Funcionarios Su profesión era en principio hereditaria y entre ellos existía una gran diferencia de nivel entre los altos funcionarios y los pequeños burócratas de la administración provincial. Vivían de sus sueldos, de sus gratificaciones y de las rentas de sus propiedades rurales. c) Artesanos comerciantes y profesiones liberales Habían llegado a una gran prosperidad económico-social y tenía la consideración de honestiores. Normalmente vivían agrupados en asociaciones profesionales (collegia) a través de las cuales se fijaban los precios, se reglamentaban las prácticas comerciales y se distribuiían las cargas. d) El clero El clero cristiano agrupaba también a numerosas personas sobre todo en las grandes ciudades. El cargo de obispo generalmente fue ejercido sólo por personas de alto rango (senadores, curiales) en los de niveles intermedios (presbíteros) hubo prevenciones canónicas para la ordenación de antiguos funcionarios (a los que se presumía resabiados por los hábitos adquiridos en la administración civil), y estaba en principio prohibida la ordenación de esclavos sin la previa manumisión y permiso por parte de sus dueños. 5. Población rural a) Situación económico – social Aparte de los artesanos y comerciantes establecidos en las aldeas, la mayor parte de la población rural se dedicaba a la agricultura y a la ganadería. b) Encomendación Muchos grandes propietarios latifundistas pertenecientes a la clase social elevada (ptentiores) con frecuencia llegaron a independizarse prácticamente de las autoridades urbanas a las que teóricamente estaban sometidos, a formas milicias 109 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor ilegales y a explotar en su provecho las penosas condiciones en que se encontraban sus vecinos pequeños propietarios. Estos, agobiados por las cargas fiscales, por la rapiña de las tropas, de las bandas armadas y de sus vecinos, grandes terratenientes, se vieron en gran parte obligados a buscar la protección de los potentiores eligiendo entre ellos un patrono que los protegiese. En la encomendación se ingresaba mediante la entrega por parte del encomendado de sus tierras al patrono, entrega que generalmente se encubría oficialmente bajo la forma de un contrato agrario. El encomendado conservaba su libertad jurídica personal y teóricamente también su libertad de movimientos, seguía disfrutando de sus tierras a cambio de un canon que pagaba a su patrono y podía teóricamente rescindir el contrato cuando le pareciese. En la práctica se entendió la costumbre de que el patrocinado se obligase contractualmente bajo una fuerte pena a no abandonar jamás la relación de encomendación. 6. Extranjeros Desde finales del siglo IV fue frecuente que tuviesen que ser aceptados dentro del Imperio pueblos (sobre todo germanos) que lo habían invadido. En virtud de un tratado (foedus) por el que el soberano del pueblo en cuestión reconocía la soberanía del emperador romano a cambio de lo cual recibía tierras para vivir de su cultivo, y generalmente se comprometía a poner su ejército al servicio de Imperio. A esta relación se le dio el nombre de hospitalitas. Los foederati (visigodos, ostrogodos, francos, burgundios, etc.) aunque reconocían la soberanía romana seguían siendo considerados barbari y desde el punto de vista jurídico quedaban discriminados de los romani. El sistema de los foedera dio resultado satisfactorios ya que en momentos de debilidad del poder imperial el pueblo federado rompía el tratado, abandonaba el territorio que se le había asignado y se ponía en movimiento en busca de nuevas tierras en que asentarse. El nuevo asentamiento y el correspondiente reparto de tierras se llevaba a cabo o por un nuevo foedus o por la ocupación de hecho por la fuerza, contra la que nada podía hacer la autoridad imperial. El año 475 acabaron declarándose totalmente independientes de Roma y ocuparon por su cuenta nuevas zonas de las Galias y de España. 110 Introducción Histórica al Derecho Romano 7. Jaime Chávez Alor Esclavos a) Disminución Como consecuencia de las turbulencias políticas y guerras que precedieron y que se dieron constantemente durante el Bajo Imperio, el precio de los esclavos que había ido subiendo durante el Principado, volvió a descender. b) Ocupaciones En general en la agricultura se empleaba esclavos cualificados en puestos de confianza de la administración o de la explotación y como obreros agrícolas y artesanos cualificados. No debió de ser frecuente que trabajasen las tierras del dueño en equipo, sino más bien en un régimen análogo al arrendamiento, en situación parecida a la de los colonos. En el campo de la artesanía y del comercio los esclavos fueron pocos. La mayoría de los esclavos estaba empleada en usos domésticos. Los aristócratas ricos solían tenerlos en gran número. c) Origen Entre las fuentes de donde procedían los esclavos estaba en primer lugar la descendencia natural. La cautividad de guerra siguió siendo fuente de esclavitud. Sin embargo, no todos los prisioneros de guerra fueron reducidos a esclavitud: con frecuencia el poder público prefirió enrolarlos en el ejército. En épocas de carestía fue también una importante fuente de esclavos la exposición de niños o su venta por padres pobres que no podían mantenerlos. Como en la época final del Principado, la condena a trabajos forzados por determinados delitos graves siguió siendo una importante fuente de esclavos. d) Humanitarismo Por influjo de ideas humanitaristas de origen filosófico y cristiano, durante el Bajo Imperio se dejó sentir claramente la tendencia a ir atenuando los rasgos más duros e inhumanos de la esclavitud, sin cuestionar sin embargo la institución misma. 8. Cristianismo a) Orígenes y persecuciones 111 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor Jesús nació en tiempo de Augusto y fue ejecutado en tiempo de Tiberio (14-37). Inicialmente ante la autoridad romana el cristianismo fue considerado como una secta del judaísmo. Ya a partir de fines del siglo I y claramente durante el II se vio en él un movimiento religioso independiente del judaísmo, no reconocido oficialmente, con gran fuerza de atracción en los niveles sociales inferiores de la población urbana y con características de automarginación social que lo hacían odioso a un gran sector de la población . En ciertas regiones (Asia Menor, Egipto, etc) el cristianismo se difundió con éxito y constituyó una importante minoría. El cristianismo dio lugar a un problema político grave desde mediados del siglo III al darse grandes grupos con una religión cuya práctica se consideró que atentaba a los principios básicos de la lealtad política a Roma. durante la Anarquía Militar fue objeto de persecución sistemática por Decio (249-251) y Valeriano (257-260). Diocleciano llevó su reforma también al campo religioso y dio lugar a la llamada Gran Persecución (303) con gran numero de víctimas y escasos resultados, llevada a cabo con diverso grado de dureza por los diversos tetrarcas y sus sucesores. b) Apoyo estatal Constantino, dictó un edicto general el 313 por el que se toleraba el cristianismo, y en adelante se apoyó en él como grupo coherente, sólido y disciplinado. Los emperador siguientes, con excepción de Juliano (361-363), siguieron esa misma línea, hasta que Teodosio I declaró el cristianismo religión oficial (391). c) Principios doctrinales conflictivos El mensaje doctrinal del cristianismo, aunque de carácter esencialmente religioso, contenía en su aplicación ético-social una serie de principios contrapuestos a los de la civilización helenística y romana en que se basaba el derecho romano. Tales eran por ejemplo el principio monoteísta entendido y practicado en todo su rigor, el de la igualdad de todos los hombres, el de la indisolubilidad del matrimonio, el pacifismo, la rigurosa ética sexual, et. Mas localizado estuvo el conflicto en el caso del pacifismo, ya que sólo en ciertos ambientes rigoristas se negaron los cristianos al servicio militar. En el problema de la esclavitud el cristianismo la aceptó desde muy pronto como un elemento 112 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor estructural obvio de la sociedad y trató únicamente de mitigar la dureza de las normas vigentes. 9. Orientación general de la cultura La segunda mitad del siglo II fue una época de decadencia general: pero a partir del siglo IV en las zonas del Imperio que quedaron a salvo de las invasiones, se desarrolló (o continuó desarrollándose) una floreciente vida cultural centrada en las grandes ciudades (Constantinopla, Antioquía, Alejandría, etc) dotadas de excelentes bibliotecas y centros de enseñanza de gran nivel. En el campo filosófico en los siglos III y Iv se desarrolló con vigor el neoplatonismo. En muchos lugares de Occidente más expuesto a las invasiones y a la anarquía y no afectadas por el renacimiento del helenismo, la decadencia cultural se fue acentuando y en las escuelas de los más diversos campos del saber dominó en general un bajo nivel científico. C. Régimen Político-Administrativo 1. El emperador. a) Poder absoluto. El emperador concebido como dominus es dueño y señor del poder por sí mismo, está elevado muy por encima de todos los mortales por la asistencia divina y ejerce ese poder sin limitación constitucional. Tolo lo relacionado con el emperador es sagrado: el cetro y el globo, tradicionalmente considerados como atributos divinos, pasan a ser insignias imperiales. En actos públicos solemnes el emperador es objeto de acclamatio en la que los asistentes repiten a coro rítmicamente en forma de letanía invocaciones y frases laudatorias al emperador. La divinización del emperador se había impuesto gradualmente desde muy pronto ante el Principado. El cristianismo primitivo se había opuesto a ella frontalmente, misión providencial del Imperio Romano dentro del plan salvífico de Dios: Jesús había sido contemporáneo de Augusto, y la pax Augusta fue concebida como una situación providencial dispuesta por Dios para que se pudiese difundir el 113 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor cristianismo al amparo del orden. El emperador aunque siga siendo un mortal, es el representante y administrador de Dios en la tierra, encargado por la Providencia de mantener el orden con poder ministerial. b) Pluralidad de emperadores. Inicialmente se siguió el sistema de la tetrarquía instaurado por Diocleciano, pero que sólo pudo mantenerse bajo su autoridad personal. Luego en diversos momentos hubo intentos (Constantino, Juliano, Teosodio, etc.) de volver al mando imperial único. Sin embargo se impuso la evidencia de que era imposible que una sola persona gobernara un inmenso territorio dividido en dos parte. Los sistemas concretos ideados para solucionar esta dificultad fueron diversos: un único augusto de rango superior que asociaba al trono uno o varios césares de rango inferior, dos augustos simultáneos, etc. Cada emperador, aunque tenga su propio campo de acción, es emperador de todo el Imperio, y la legislación de cada uno tiene validez en todo él. En la práctica esa unanimitas a veces no existió. c) Sucesión. Tras la abdicación de Diocleciano y Maximiano (305). Aunque carecía de fundamentación legal se impuso el sistema dinástico particularmente grato al pueblo y al ejército y políticamente útil por su estabilidad. En teoría al producirse una vacante en el trono el nuevo emperador debía ser elegido por el senado y el pueblo. En la práctica no fue así, sino que los dos poderes fácticos decisivos fueron el ejército y los altos funcionarios de palacio. d) Poder de hecho. El prestigio del emperador y su poder de hecho varió mucho según la persona que ocupaba el trono y según la zona del Imperio. Oriente tenía una sólida tradición monárquica (persa, egipcia, helenística) solo interrumpida brevemente por la Repùblica romana que no aportó nada bueno. Existió en esas regiones un gran respeto por la autoridad imperial incluso cuando el trono estuvo ocupado por personalidades mediocre. El poder militar jugó allí un papel mucho menor. En Occidente en cambio la 114 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor monarquía absoluta carecía totalmente de tradición. El general en jefe al que más tarde se le designó con el nombre de patricius fue con frecuencia en Occidente el verdadero árbitro de la política: manejaba al emperador y era de hecho quien gobernaba. El sistema diinástico llevó a que no raras veces el trono en alguna de las dos partes del Imperio estuviese ocupado por un niño, en ese caso la política era dirigida o por un general o no raras veces por mujeres de la familia imperial. e) La corte imperial. El carácter absolutista del Dominado llevó consigo la dificultad de distinguir netamente entre funcionarios encargados de servicios públicos de la administración central por un lado, y por otro personas al servicio de la persona del emperador y de su familia. Todo el conjunto constituía el comitatus (=comitiva) imperial que acompañaba al monarca en sus desplazamientos. f) El sacrum consistoium. Durante las turbulencias de la Anarquía Militar el consilium principis del Principado llevó una vida lánguida. En el nuevo régimen del Dominado reaparece una institución análoga a la que se da el nombre de sacrum sonsistorium. A ese organismo pertenecían los altos funcionarios de la administración central. También altos jefes militares y otros dignatarios llamados eventualmente por el emperador. Hasta mediados del siglo IV el consistorium había actuado como un verdadero consejo en el que se discutían los asuntos más importantes y se elaboraba la política. Con el tiempo pasó a ser un órgano encargado de funciones puramente rutinarias. g) Cancillería imperial. En ella destacaron desde un principio los notarios (notarii) que al principio fueron simples taquígrafos de origen humilde encargados de redactar las actas de todo lo que se hacía en el consistorio. Sus funciones de taquígrafo pasaron a funcionarios subalternos y ellos se ocuparon de intervenir en la redacción, distribución y guarda de documentos. 2. Administración civil. a) Marginación del senado. 115 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor Durante el Principado, sobre todo en su última fase de la monarquía militar de los Severos, y mucho más durante la época de la Anrquía Militar del siglo III, el senado había ido perdiendo su importancia política. El nuevo senado creado en Constantinopla no heredó la tradición de poder del senado romano y se contentó desde un principio con la modesta intervención en la vida pública que le concedía el emperador. En el campo legislativo de hecho su intervención fue mínima. En algunos casos el senado de Constantinopla presidido por el emperador actuó en el campo judicial como una especie de tribunal supremo. b) Potenciación de la praefectura praetoria. El praefectus praetorio había sido originalmente al principio del Principado el comandante de los pretorianos, investido luego de importantes funciones civiles, lo que explica que en la época de los Severos el cargo hubiese sido desempeñado por los principales juristas de la época. Durante la Anrquía Militar el puesto se robusteció y el praefectus praetorio pasó a ocuparse de todo lo que tuviese alguna relación con el ejército. Cuando Constantino disolvió las tropas pretorianas y creó el carto de magistri militum para los jefes militares, el praefectus praetorio se transformó en funcionario puramente civil: una especie de primer ministro que intervenía prácticamente en todos los campos de la administración, en el campo judicial el praefectus praetorio administraba justicia en suprema instancia en nombre del emperador. c) Devaluación de las magistraturas republicanas. Se conservaron de hecho solamente aquellas que constituían un alto honor social y cuyo desempeño implicaba la obligación de costear unos juegos públicos. Tal fue el caso de la quaestura a través de la cual se entraba en el senado, y de la pretura ahora sin ninguna intervención en la administración de la justicia. Estos magistrados honoríficos eran elegidos por el senado. d) Centralización La tendencia básica del nuevo régimen absoluto en el campo de la administración territorial fue la homogenización de las provincias y su sumisión al eficaz control del poder central. En primer lugar se limitaron las facultades de los gobernadores 116 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor de provincia. Por otra parte se aumentó el número de provincias reduciéndolas en extensión. Se eliminaron también las diferencias de categoría antes existen entre los diversos territorios. Una innovación muy característica del nuevo régimen fue la interposición de instancias intermedias entre los gobernadores de provincias (praesides) y el emperador. El territorio del Imperio quedó dividido en cuatro prefecturas con un praefectus a su frente. La organización estrictamente jerárquica y centralizada de la administración territorial se manifestó sobre todo en el campo fiscal y en el de la administración de la justicia. Para el buen funcionamento de este sistema hubo de crearse una burocracia complicada, encargada de cursar y controlar consultas, informes, orientaciones y decisiones. e) Burocratización Los altos cargos recibían el nombre de dignitates u honores, eran conferidos por documento expedido por el emperador y normalmente tenían una duración limitada (normalmente uno o dos años). Los cargos inferiores recibían el nombre genérico de militia y cada militia era conferida por un documento administrativo y para tiempo indefinido. A partir de Diocleciano fueron desapareciendo de la burocracia los esclavos y libertos imperiales empleados profusamente durante el Principado. Fueron sustituidos por soldados burócratas. Hubo una clara separación entre la militia armata (ejército) y militia officialis (burocracia) El mayor atractivo de los altos cargos públicos no fue en el Bajo Imperio la retribución económica oficial o extraoficial, sino el prestigio social que proporcionaban a quien los detentaba y la serie de privilegios legales y trato privilegiado de hecho en la administración de la justicia y en la exacción de impuestos. 3. Administración militar a) Organización del ejército Constantino fue el reorganizador del ejército del Bajo Imperio, adaptándolo a las 117 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor necesidades de la época. Los pretorianos fueron disueltos. Se creó una clara distinción entre dos tipos de tropas: los limitanei o ripensis, acuartelados establemente a lo largo de las fronteras y los comitatenses o palatini, que eran el ejército móvil de campaña dispuesto a acudir a donde fuese necesario sin desguarnecer las fronteras. Se calcula que a principios del siglo V el ejército imperial contaba unos 740,000 soldados. b) Reclutamiento. Desde la época del Principado había existido de hecho la tendencia a que la profesión de militar se fuese haciendo hereditaria. A partir de Diocleciano la hereditariedad se hizo obligatoria. El sistema del servicio militar voluntario, tradicional en el Principado, no bastó para reclutar los contingentes que resultaban necesarios en la nueva situación. Afectaba únicamente a la población rural y obligaba a los propietarios a proporcionar un determinado número de reclutas proporcional a la extensión y calidad de sus tierras. Aunque el propietario de las tierras en que trabajaba el recluta y la familia de éste obtenían ciertas ventajas (exención temporal de impuestos, etc.) a cambio del reclutamiento forzoso, éste fue muy impopular y abundaron los prófugos y desertores. c) Barbari y bucellarii. La generalización de la ciudadanía el año 212 había hecho desaparecer el criterio diferencial tradicional entre los tipos de unidades del ejército romano: legiones (reservadas a ciudadanos) y auxilia (accesibles a no ciudadanos) la necesidad creciente de soldados llevó a que se generalizase en el Bajo Imperio la admisión en el ejército romano de extranjeros nacidos fuera de sus fronteras, con gran frecuencia se incorporaron al ejército romano unidades militares enteras procedentes de pueblos aliados (foedarati). En el siglo V se aceptó dentro de las fronteras del Imperio en calidad de foederati a pueblos que lo habían invadido. Con frecuencia los emperadores de Occidente tomaron a su servicio tropas de esos pueblos con sus propios mandos. Esas 118 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor tropas muchas veces fueron poco adictas, y al seguir su propia política más bien que la del Imperio, contribuyeron no poco a su ruina. Fue frecuente en los siglos V y VI que los grandes jefes militares reclutasen soldados propios (bucellarii) a los que ellos mismos pagaban y a los que exigían un juramento de fidelidad personal. 4. Hacienda pública. a) Organización. Dos departamentos principales: (1) Sacrae Largitiones. Antiguo fiscus del Principado, administraba los impuestos, la acuñación y circulación de la moneda, las minas y las fábricas y talleres públicos. (2) Res privata. Al final del Principado. Se distinguieron dos masa distintas con sus respectivas administraciones separadas: el patromonium principis que estaba constituido por los bienes que eran propiedad privada del emperador. La res privata estaba constituida por los bienes que cabria llamar de la corona (no privados del emperador) y de los que por tanto el emperador no podía disponer libremente. Al principio del Bajo Imperio ambas masas acabaron fundiéndose bajo el nombre de res privata. b) Régimen fiscal. (1) Antiguos impuestos. • Portorium o derecho de aduana. • Aurum coronarium. En el Bajo Imperio pasó a ser un impuesto ordinario que se cobraba a los decuriones al acceder un nuevo emperador y luego durante su reinado cada cinco años. • Collatio lustralis. Cobrada cada 5 años (lustrum) a los comerciantes, entendido el término en el sentido amplio que incluía a todos los que vendían mercancías y a todos los que prestaban servicios. 119 Introducción Histórica al Derecho Romano (2) Jaime Chávez Alor Nuevo impuesto territorial El impuesto básico fue el territorial que recibió el nombre de iugatio. El impuesto resultante fue con diferencia el más importante dentro del régimen fiscal romano. Todo el territorio del Imperio, incluso regiones antes exentas como Italia, quedó dividido en parcelas tributarias de igual valor fiscal (iuga). Cada propietario tributaba según el número de iuga que poseía. c) Reforma monetaria. La crisis del siglo III había dado lugar a una gran inflación con características particulares. Diocleciano trató de remediar la inflación , pero no dispuso de metales preciosos suficientes para emitir la cantidad necesaria de buena moneda que estabilizase los precios. D. El Derecho Postclásico. No fue un derecho puramente decadente. Lo fue en algunos aspectos ya que no tuvo la fuerza creativa, la agilidad y el sentido práctico intuitivo del derecho clásico. Por otro lado avanzó hacia una estructura dogmática mucho más sólida y racional. Supo hacer frente a las nuevas exigencias socio-económicas, políticas y culturales, muy distintas de las del Principado. Aparecen importantes elementos creadores, aunque de orientación muy distinta a los de la época clásica. Tuvo una importancia primordial el derecho que procedía directamente del emperador. A ese bloque de normas jurídicas se le dio el nombre genérico de leges. Junto a él estaba el constituido por todas las normas procedentes de la época clásica, a las que se les dio la denominación global de ius vetus(=antiguo derecho). 1. Derecho Imperial. El emperador era la fuente de todo derecho. Adquirieron una importancia decisiva las constituciones imperiales que ya al final de la época clásica habían pasado a ser el medio fundamental para la adaptación y renovación del derecho. a) Elaboración de las constituciones. La intervención personal del emperador en la elaboración de las constituciones fue 120 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor muy limitada, ya que el texto lo preparaba el quaestor sacripalatii con la colaboración de alguna de las varias secciones de la cancillería imperial. Era frecuente que las constituciones estuviesen motivadas por la sugerencia (suggestio ) de algún alto funcionario. A partir de Constantino debieron de comenzar a escasear las personas de esmerada formación jurídica en la cancillería imperial. Se generaliza en las constituciones imperiales el empleo de un estilo retórico, con frecuencia ampuloso y falto de precisión jurídica, muy distinto del sobrio y preciso empleado por la cancillería de los empradores de la época clásica. b) Clases de constituciones. (1) Leges generales. Constituciones imperiales de carácter general en contraposición al ius vetus (derecho antiguo) que comprende todas las otras fuentes de derecho procedentes de épocas anteriores. Tenían una esfera de aplicación general que aparecía ya en su encabezamiento (inscriptio): ad populum, ad senatum, ad provinciales, etc. (2) Pragmáticas. Fue una forma de constitución imperial intermedia entre las leges generales y los rescriptos porlo que se refiere a su solemnidad, a su elaboración y a su alcance. (3) Rescriptos. Quedaron englobados los antiguos decreta (decisiones judiciales del emperador) ya que los procesos ante el tribunal imperial (normalmente en apelación) se tramitaban por escrito mediante un libellus dirigido al emperador, respondido por éste en un rescriptum dirigido al juez de rango inferior de cuya sentencia se había apelado al emperador. La política legislativa de los emperadores tiende a reducir el valor normativo de los rescriptos procurando que no se aduzcan en casos distintos de aquel para el cual se dieron. c) Codificaciones privadas. El gran número de constituciones imperiales existentes su dispersión y su continua 121 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor utilización de los procesos llevaron ya en la época clásica a que diversos juristas escribiesen obras en que se intentaba sistematizar el contenido de las principales en cada materia. (1) Código Gregoriano. A finales del siglo III en tiempos de Diocleciano un jurista del que sólo se conocel el nombre (Gregorius) y que probablemente fue un alto funcionario imperial con fácil acceso a los archivos de la cancillería, hizo una compilación de constituciones cuyo origen va de la época de Adriano hasta la de Diocleciano. Las constituciones estaban ordenada en él por materias: la obra dividida en libros (14) y éstos en títulos. Dentro de cada título se transcribían las constituciones que tratasen de la materia del título. (2) Código Hermogeniano. El jurista Hermogenianus, probablemte también alto funcionario imperial, publicó un complemento conocido con el nombre de Codex Hermogenianus en un solo libro dividido en títulos. Aunque el material de los dos códigos son constituciones imperiales, su compilación tuvo carácter privado y tenía por fin poner a disposición de los juristas el texto no siempre fácilmente asequible de las principales constituciones ordenadas por materias. d) Còdigo Teodosiano. (1) Origen y carácter. La compilación más importante de constituciones imperiales fue el Código Teodosiano promulgado con carácter oficial por los emperadores Teodosio II (Oriente) y Valentiniano III (Occidente) el año 438. El año 435 los citados emperadores (o más exactamente sólo Teodosio II que llevó la iniciativa) encomendaron a una comisión la compilación de las constituciones imperiales promulgadas a partir de la época de Constantino. La comisión compiladora estaba encargada de seleccionar las constituciones importantes y autorizada para suprimir de ellas lo que considerase inútil, para armonizar los textos eventualmente contradictorios y para hace las adaptaciones 122 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor que estimase necesarias. (2) Contenido y conservación. Consta de 16 libros divididos en títulos. Cada título trata de una determinada materia y dentro de él se reproduce el texto de las correspondientes constituciones ordenadas cronológicamente. El código Teodosiano tuvo gran difusión. En Oriente estuvo en vigor hasta la época de Justiniano, cuyo Código (534) recogió muchas constituciones del Teodosiano. En Occidente sobrevivió al Imperio, ya que en gran parte quedó recogido en la Lex Romana Visigothorum (506) y a través de ella tuvo gran difusión en la alta edad media occidental. e) Novelas post-teodosianas. Algunas de las principales constituciones posteriores al Código Teodosiano fueron recogidas en colecciones privadas con el nombre de Novelas (novellae leges=leyes nuevas). 2. Ius Vetus a) Utilización de los clásicos y sus problemas. Como consecuencia del ius respondendi y de su evolución a lo largo del Principado, a las doctrinas de los juristas clásicos se le atribuía un gran valor normativo y seguían siendo utilizadas en la recitatio que los abogados hacían ante el juez, acumulando argumentos en apoyo de su causa. Desde muy pronto en la época postclásica gozó de gran prestigio Gayo, prácticamente desconocido por los juristas de su tiempo (mediados del siglo II) y por los clásicos posteriores. A pesar de que nunca gozó del ius publice respondendi, no se vaciló en atribuir valor normativo a sus doctrinas. Se fueron dejando en desuso las obras de los clásicos cronológicamente más lejanos y se utilizaron de forma prácticamente exclusiva los últimos cuatro grandes clásicos (Papiniano, Paulo, Ulpiano y Modestino), además de Gayo. Un factor perturbador en la utilización de los clásicos como autoridad normativa en los procesos fue la existencia de obras de cuya autenticidad o valor se dudaba. b) Ley de citas. 123 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor El año 426 el emperador de Occidente, en un ambiente en el que el nivel de la jurisprudencia de mantenía bajo, estableció unas normas de marcado simplismo para regular el valor normativo de los escritos de los juristas. Establecía que los juristas cuyos escritos gozaban de valor normativo, eran Papiniano, Paulo, Ulpiano, Gayo y Modestino; que en caso de contradicción debería prevalecer el criterio de la mayoría; en caso de igualdad numérica en un sentido o en otro debería prevalecer la opinión mantenida por Papiano; y si la igualdad numérica no se podía superar de esa forma el juez sería libre para seguir la opinión que le pareciese. La solución dada al problema prescindía del peso y valor de los argumentos aducidos y con criterio simplista reducía la cuestión a un problema de mayoría numérica. La ley de citas con su regulación refleja un doble hecho; la limitación de autores utilizados en la práctica sobre todo en Occidente y el ordenancismo en este caso simplista con que se limitaba la libertad de valoración de los jueces. 3. Jurisprudencia postclásica. a) Marco institucional la administración de la justicia. El procedimiento per formulam con su bipartición en dos fases y su instancia única desaparecieron y quedaron sustituidas por el procedimiento cognitivo. En el nuevo sistema la administración de la justicia corresponde a jueces de oficio jerarquizados en diversas instancias de acuerdo con la estructura de la administración. El proceso se desarrollaba todo él ante el juez competente: ante él se iniciaba, él lo dirigía, conocía el caso, valoraba las pruebas y dictaba sentencia. Su sentencia era apelable ante el juez jerárquicamente superior hasta llegar en últimas instancias al emperador. La desaparición del procedimiento per formulam llevó consigo la desaparición de la flexibilidad que le fue caracterizada para encauzar el proceso de la forma más acomodada a cada caso: se va restringiendo progresivamente el margen de discrecionalidad característico en la administración de la justicia, incluso extra ordinem, en la época clásica. La preparación técnica de los jueces varió mucho según las circunstancias. Para 124 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor su nombramiento se les exigió una previa formación jurídica, correspondiente a su grado jerárquico. Esa formación fue de alto nivel técnico en Oriente y de muy escaso en Occidente. Lo mismo ocurrió con los abogados. La legislación imperial determinó que para actuar ante los tribunales el abogado tuviese de ser jurista. b) Preparación técnica de los juristas. En la época postclásica no existen grandes figuras creadoras en el campo de la jurisprudencia. Son escasos los juristas de algún renombre. Hermogeniano y Arcadio Carisio al principio del periodo, algunos grandes maestros de las escuelas de Constantinopla en el siglo VI. La enseñanza del derecho se realizó de forma muy distinta en Occidente y en Oriente. En Roma existió en los siglos IV y V, con precedentes mucho más antiguos, una escuela subvencionada por el poder público donde sé enseñaba derecho además de otras disciplinas. Se desconocen detalles de su funcionamiento. La decadencia de la jurisprudencia en Occidente es un indicio de que la enseñanza del derecho en la escuela de Roma en los siglos IV y V no alcanzó un alto nivel científico. En las provincias occidentales la situación fue aún peor. c) Escuelas jurídicas orientales. En Oriente el elevado nivel cultural afectó a la enseñanza del derecho, existieron escuelas dedicadas exclusivamente a los estudios jurídicos. A través de fuentes diversas se conoce con bastante detalle la organización, plan de estudios y sistemas de enseñanza de las escuelas jurídicas de Beirut y Constantinopla. (1) Orientación Las escuelas eran oficiales conplan de estudios fijo y profesores pagados por la administración pública. Los estudiantes pertenecían a las clases sociales superiores. Era una formación de orientación fundamentalmente teórica de alto nivel científico y tendencia marcadamente clasicista. Ese clasicismo hizo que los autores clásicos se estudiaran en la escuela con un espíritu muy distinto del de los autores estudiados; con ausencia de sentido 125 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor práctico y con una metodología helenística con tendencia marcada a la sistemática, a la generalización de normas y a la creación y delimitación de conceptos. (2) Plan de estudios. El plan de estudios duraba cinco años cada uno con sus obras fundamentales utilizadas como base de la enseñanza y del estudio. (3) Método de enseñanza. Se explicaba el texto básico, omitiéndose a veces pasajes que no se consideraban de interés. En la explicación y exposición había diversos elementos formales que con frecuencia quedaban recogidos por escrito y a los que en términos generales se les daba la designación de glosas y escolios (gr. Scholia). La riqueza de las bibliotecas orientales y el nivel científico de las escuelas hizo que en Oriente el uso de los autores clásicos se generalizase y no quedase restringido ni a los cinco autores de la ley de citas, ni a unas cuantas obras de esos autores. El nivel científico de las escuelas, la labor realizada en el estudio de los clásicos por sus profesores, el plan y método de estudios seguido en ellas posibilitaron e influyeron decisivamente en la compilación justinianea. d) Producción literaria de los juristas postclásicos. (1) Reediciones de obras clásicas. En las realizadas en la segunda mitad del siglo III y principios del siglo IV la reedición implicó con frecuencia modificaciones del texto clásico reeditado. Generalmente estos reeditores anónimos fueron juristas de menor talla. En consecuencia sus intervenciones anónimas en el texto que reeditaban lejos de mejorarlo lo perturbaban con supresiones y adiciones de bajo nivel. En tiempo posterior el mayor nivel cultural, la preocupación imperial por la integridad y autenticidad de los textos mostrada ya por Constantino (321 y 325) y el clasicismo de las escuelas orientales con su gran respeto por los textos de los clásicos, hizo que en las nuevas ediciones se procediese con mayor técnica y con más fidelidad, de manera que fueran relativamente escasas las modificaciones 126 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor introducidas en los textos. (2) Reelaboraciones y resúmenes anónimos de obras clásicas. Un género literario muy utilizado por los juristas anónimos postclásicos fue la profunda reelaboración anónima de obras clásica. En otras ocasiones los juristas postclásicos hicieron resúmenes abreviados (epitomes) de una única obra o de un conjunto de obras de un autor clásico. (3) Florilegios. En los que con finalidades varias se transcriben sin modificar y se agrupan en orden sistemático pasajes de autores clásicos y de constituciones imperiales. (4) Interpretatio. Se conoce este género literario a través de la Lex Romana Visigothorum donde a continuación de cada constitución imperial del Código Teodosiano y de cada fragmento de las Sentencias de Paulo, aparece con el epígrafe de interpretario una explicación en la que con otras palabras se reproducen las ideas contenidas en la constitución o en el fragmento correspondiente. En las interpretationes aparecen claramente concepciones del derecho vulgar. Las interpretationes reflejan un nivel y una concepción jurídica propias de un ambiente en el que dominaba el vulgarismo y constituyen una de las fuentes de conocimiento fundamentales del derecho romano vulgar occidental. (5) Scholia Sinaitica Se trata de un comentario escrito en griego al texto del Comentario de Ulpiano a Sabino. El contenido y carácter del comentario refleja perfectamente el método de las escuelas jurídicas orientales. Contiene breves resúmenes de lo dicho en el texto comentado (índices), observaciones explicativas del texto (paragraphai) y referencias precisas a otras obras donde se tratan los puntos explicados (paratitla). La obra es una valiosa fuente de conocimiento del sistema de trabajo y enseñanza en las escuelas jurídicas orientales. 127 Introducción Histórica al Derecho Romano 4. Jaime Chávez Alor Rasgos del derecho postclásico. a) Tendencia teórica dogmática. En los escritos y reelaboraciones procedentes de las escuelas jurídicas orientales aparece muchas veces una marcada tendencia a la definición conceptual y a la clasificación sistemática, y se da acceso a problemas teóricos de los que los clásicos apenas se habían ocupado. b) Vulgarización. El vulgarismo en el campo jurídico es un estilo de pensar y de expresarse divergente del de un derecho técnicamente muy desarrollado y cuya adecuada comprensión exigía una buena preparación especializada, como fue el derecho romano clásico. Por ejemplo se confunde posesión con propiedad, interdicto con acción, herencia y bonorum possessio, documente probativo y constitutivo, efecto obligacional de la compraventa y traspaso de la propiedad, etc. En todo ello se manifiesta un cierto primitivismo que mezcla y confunde conceptos bien diferenciados en el derecho clásico, pero se muestra también una mayor cercaría a la realidad, dando un paso hacia la adaptación que no había dado el derecho romano con su conservadurismo. Su realismo y adptación a lad nuevas condiciones de la vida es mayor que la del derecho romano oficial de la segunda mitad del siglo III. La decadencia en la enseñanza del derecho a partir del siglo III contribuyó ampliamente a la difusión del vulgarismo jurídico. La situación cambió radicalmente con Constantino (307-337. En sus constituciones se observa por una parte un estilo retórico ampuloso y jurídicamente a veces poco preciso, y por otra la recepción de ideas ajenas al derecho romano clásico, procedentes unas veces de concepciones jurídicas vulgares. Y otras de concepciones jurídicas no romanas, sobre todo helenísticas. El clasicismo de las escuelas jurídicas orientales y el alto nivel jurídico de la cancillería imperial de los emperadores de Oriente frenó en esa zona el proceso de vulgarización. 128 Introducción Histórica al Derecho Romano c) Jaime Chávez Alor Influjos orientales. Un rasgo importante del derecho romano postclásico fue la penetración en él de ciertas instituciones no romanas, sobre todo helenísticas. Constantino, acabó aceptando determinadas instituciones no romanas practicadas por la población helenística a pesar de su ciudadanía romana. El campo más afectado por esta recepción fue el derecho de familia. d) Influjo cristiano. A partir de Constantino se dio también un cierto influjo del cristianismo sobre el derecho romano, sin que quepa hablar tampoco de una cristianización del derecho. Hubo puntos concretos en que determinadas reformas de la legislación imperial son de influjo cristiano, como ciertas mitigaciones del derecho del dueño sobre los esclavos, las medidas restrictivas del concubinato, del divorcio y del subsiguiente matrimonio, la mitigación de las normas existentes desde Augusto contra los célibes, etc. Se produjo una recepción del naciente derecho eclesiástico al incorporarse a las constituciones imperiales muchas decisiones eclesiásticas y darse con frecuencia un carácter universal a decisiones eclesiásticas que originariamente sólo habían tenido un valor local restringido. 5. La compilación Justinianea. a) Plan de Justiniano. Medio siglo después de haber desaparecido formalmente el Imperio de Occidente (476), subió al trono del de Oriente el emperador Justiniano (527-565), que durante su largo reinado realizó en gran parte su ideal de restaurar el Imperio Romano, pero con su centro en Constantinopla. Emprendió eficazmente la reorganización administrativa del Imperio con la colaboración del praefectus Juan de Capadocia. Desde el comienzo de su reinado se decidió a dar al Imperio una regulación jurídica adecuada, acorde con su ideal de restaurar el Imperio romano y conforme con el alto nivel científico y el espíritu clasicista de las escuelas jurídicas orientales, sobre todo de la de Constantinopla. Para ello encontró un excelente colaborador en Triboniano. 129 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor El año 528 se encargó a una comisión de diez miembros que compilase las constituciones imperiales en un nuevo código que sustituyese a los Códigos Gregoriano, Hermogeniano, y Teodosiano y alas Novelas Posteodosianas. Surgió así el llamado Codex vetus (Código viejo), publicado el año 529. No se conserva por haber sido pronto (534) sustituido por un nuevo código. Para solucionar el problema de las contradicciones entre autores clásicos, que había sido objeto de un intento de solución imperfecta en la ley de citas (426), promulgó antes de fines de 530 una serie de constituciones decisorias en las que daba una solución autoritativa y definitiva a las cuestiones jurídicas en las que los clásicos se pronunciaban de forma contradictoria. Esta serie de constituciones decisorias se conocen por su número con el nombre de Quinguaginta desiciones, publicada a fines del 530 o a comienzos del 531. b) Digesto. (1) Composición. En diciembre del año 530 por la constitución Deo Auctore, encargó a una comisión presidida por Triboniano la composición de una obra amplia que compilase lo más destacado de las obras de los juristas clásicos. Se encargo a la comisión abreviar los escritos utilizados, eliminar de ellos lo inútil, evitar repeticiones y contradicciones y poner los escritos clásicos de acuerdo con las soluciones dadas en las Quinquaginta decisiones procediendo a las modificaciones textuales que fueran necesarias. La labor quedó terminada a fines del año 533 y publicada con el nombre de Digesto. La obra estaba destinada tanto a la enseñanza en las escuelas jurídicas como a la práctica de los tribunales. Quedaban desautorizados todos los demás escritos de los clásicos, o las partes de ellos no recogidas en la compilación. (2) Estructura. El Digesto consta de 50 libros divididos en títulos (excepto los libros 30-32). Cada título trata de una materia homogénea indicada en la encabezamiento del título (rubrica). En el encabezamiento de cada fragmento se indica su procedencia (autor, obra y 130 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor número de libro de esa obra del que está tomado el fragmento. Libro, título, fragmente y párrafo si lo hay. (3) Manuscritos y ediciones. El más antiguo manuscrito conservado del Digesto es el llamado Florentino, del siglo VI, encontrado en Pisa a mediados del siglo XI y trasladado a Florencia a comienzos del siglo XV. La edición crítica fue realizada por Mommsen en 1879. Existe una excelente traducción española dirigida por d’Ors. (4) Contenido. El Digesto es la fuente de conocimiento fundamental del derecho clásico. Contiene fragmentos de unos 40 juristas procedentes de más de 200 obras. Son sólo tres los juristas republicanos utilizados (Q:M. Escévola, Alfeno Varo y Elio Galo), y sólo dos los postclásicos (Hermogeniano y Arcadio Carisio). Los clásicos más utilizados son los severianos, sobre todo Ulpiano (1/3 del total del Digesto) y Paulo (1/8). (5) Elaboración: masas. Bluhme descubrió que en los títulos del Digesto se da una marcada constancia en el orden de citar a los autores utilizados, se distinguen claramente tres series (llamadas por Bluhme masas) y en cada serie el orden es prácticamente constante. Masa sabiniana, masa edictal, masa papinianea. Este descubrimiento ha llevado a la conclusión prácticamente segura de que la comisión compiladora estuvo dividida en tres subcomisiones, cada una de las cuales se encargo de la lectura, selección y adaptación de unas determinadas obras (las que constituyen cada masa). (6) Materiales previos. Para explicar la rápidez con que la comisión trabajó, se ha recurrido a la hipótesis de la existencia de uno o varios Predigestos. Sin necesidad de recurrir a predigestos cabe pensar que los compiladores encontraron notablemente facilitado su trabajo al dispones probablemente de ejemplares de las grandes obras utilizadas en la enseñanza provistas por los maestros de un rico aparato de 131 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor paratitla. Esta hipótesis quedaría confirmada por el hecho de que las obras que encabezan cada serie o masa son precisamente las utilizadas como texto básico en el plan de estudios de las escuelas orientales. (7) Interpolaciones. Dado el intervalo de varios siglos entre la composición de los escritos (I-III p.C.) y su reproducción en el Digesto, han sido muchas las alteraciones de los textos reproducidos. En primer lugar hay que contar con los errores mecánicos involuntarios inherentes a toda tradición manuscrita. Además de esas alteraciones involuntarias hay que contar con manipulaciones voluntarias (interpolaciones). Los compiladores justinianeos hubieron de alterar necesariamente los textos que utilizaron. En primer lugar para abreviarlos sin lograr evitar siempre que quedase con ello perturbada la fluidez del pensamiento y de la expresión. Tuvieron también que adoptar los textos a lo establecido en las Quinquaginta decisiones, omitiendo, cambiando de sentido o desautorizando las opiniones contrarias reflejadas en los textos transcritos. Modificaron también sistemáticamente los textos para eliminar de ellos las referencias a instituciones o regulaciones anacrónicas, adptándolas al derecho vigente. Los medios y criterios de que se sirve la crítica para detectar una interpolación con frecuencia sólo permiten conclusiones aproximadas. • Confrontación. Solo posible cuando un mismo texto ha sido transmitido a través de varias fuentes independientes entre si. • Anacronismo. Este puede ser terminológico al utilizarse para designar una institución ya existente en la época clásica un término que entonces no existía o no se empleaba. Puede tratarse también de un anacronismo de contenido al aparecer en el texto atribuido a un clásico una regulación o una institución que se sabe por otra parte que no existía en la época clásico. La vlidez de este criterio yistórico depende naturalmente del grado de certeza con que se pueda afirmar que el término o la institución son anacrónicos. 132 Introducción Histórica al Derecho Romano • Jaime Chávez Alor Disposición lógica. Es por ejemplo el caso en que por otros caminos se conozca con seguridad la distribución de materias de la obra de un clásico y resulte que un fragmente tomado de una parte (A) de la obra en que se sabe con certeza que trataba de una institución (a) luego desaparecida y eliminada de la compilación justinianea, habla el clásico de otra institución (b) sometida a régimen análogo que ya existía en su tiempo y seguía existiendo en la época justinianea, pero de la que el clásico trataba en otra parte (B) de su obra. El hecho de que en el fragmento procedente de la parte (A) trate de la Institución (b) es indicio de que el pasaje está intepolado. • Estilo. El estudio de los clásicos permite conocer su estilo de pensamiento y de expresión. Cuando algo en un texto se aparta de ese estilo existe en principio un indicio de interpolación. Normalmente al reproducir por escrito un texto que se estima interpolado, se suelen utilizar los siguientes signos diacríticos: paréntesis recto para encerrar en ellos la palabra o palabras que se estiman interpoladas: paréntesis angular para incluir en ellos la restitución conjetural del texto (la palabra o palabras que se estima que estaban en el texto original en lugar de las interpoladas). c) Instituciones. Cuando la composición del Digesto estaba ya muy avanzada. Justiniano encargó a una comisión presidida por Triboniano, la composición de un breve manual destinado a la enseñanza con carácter introductorio, que sustituyese a la Instituciones de Gayo en la función isagógica que éstas tenían en el plan de enseñanza de las escuelas jurídica. Fueron promulgadas por la constitución imperatoriam del 533, poco anterior a la que promulgaba el Digesto. Las Instituciones constan de 4 libros. La forma de citar moderna es análoga a la indicada para el Digesto (con la siga Inst o simplemente / y tres números que indican el libro, título y párrafo). d) Código. Durante el proceso de composición del Digesto se vio la conveniencia de una revisión del Código promulgado el año 529. Surgió el Código de Justiniano o 133 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor simplemente Código. Se introdujeron modificaciones en el Codex vetus, entre otras la adición de las Quinquaginta decisiones y de otras constituciones de Justiniano posteriores al Codex vetus. El número total de constituciones es de algo más de 4.600. la más antigua es de de Adriano. e) Novelas. En los años comprendidos entre la publicación del Código (534) y la muerte de Justiniano (565), éste promulgó numerosas constituciones. A estas constituciones se les conoce con el nombre de Novelas (novellae leges=leyes nuevas). En su mayor parte se promulgaron en griego. No fueron objeto de compilación oficial y se han transmitido a través de varias colecciones privadas. f) Coorpus iuris civilis. El conjunto de la compilación justinianea (Instituciones, Digesto, Código y Novelas) se conoce desde el siglo XVI con la designación genérica de Corpus iuris civilis. 134 Introducción Histórica al Derecho Romano V. Jaime Chávez Alor Desarrollo ulterior (siglos VI al XX) 1. Imperio Bizantino. Justiniano al realizar su compilación consideró que era completa. Por una parte desautorizó los escritos jurídicos anteriores no recogidos en la compilación, lo que contribuyó poderosamente a que éstos se perdieran en gran parte definitivamente. Por otra parte prohibió que se escribiesen comentarios a sus obras, permitiendo solamente traducciones al griego al pie de la letra. Tal prohibición no fue tenida en cuenta ni siquiera por varios de los grandes juristas que colaboraron en la tarea compilador. La compilación justinianea ofreció pronto dificultades para su utilización práctica. La lengua latina resultaba extraña en el Imperio bizantino. La amplitud y la orientación clasicista del Digesto lo hacían poco acomodado a la práctica jurídica. De ahí la necesidad de reelaboraciones de diverso tipo que se fueron haciendo a lo largo de la historia del Bizancio. 2. Alta Edad Media occidental. En Occidente la compilación justinianea careció de vigencia fuera de algunas zonas de Italia sometidas establemente al dominio bizantino. El cuerpo legar romano vigente en Occidente en el momento de la desmembración y ruina del Imperio era el Código Teodosiano y las Novelas Posteodosianas. El derecho vivido en la realidad era el derecho vulgar. 3. Glosadores. Extraordinaria importancia para el desarrollo ulterior del derecho romano en Occidente tuvo el renacimiento cultural del siglo XII con la creación de las primeras universidades (Bolonia Montpellier, etc.) que coincidió con el legendario descubrimiento del Digesto. Como base de los estudios jurídicos se tomó en Bolonia la compilación justinianea, considerándola como derecho vigente en el Imperio de Occidente, continuador del Imperio Romano. Fue objeto de comentario en forma de glosas por los grandes juristas italianos de los siglos XII y XIII conocidos por ellos con el nombre de glosadores. Los glosadores hicieron una gran aportación al conocimiento y comprensión del 135 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor derecho romano: pero al mismo tiempo condicionaron para mucho tiempo la comprensión del mismo a concepciones y construcciones lógicas que le eran ajenas. 4. Postglosadores. Al estudio puramente teórico de los glosadores sucedió la orientación teóricopráctica de los llamados comentadores o post-glosadores. Fueron grandes juristas que florecieron sobre todo en el siglo XIV. Su campo de estudio no se limitó ya al derecho justinianeo, sino que se extendió a otras disposiciones legales vigentes en cada país. Procuraron encontrar en el derecho justinianeo la fundamentación de las normas no romanas vigentes. Consecuencia fundamental de la actividad académica y asesora de los glosadores y de los juristas por ellos formados fue la recepción del derecho romano en casi todos los países de Europa (con excepción de Inglaterra) por caminos y en medida que varían de unos países y regiones a otras. 5. Humanistas. El interés humanista por la antigüedad afecto también a los textos jurídicos romanos que comenzaron a ser estudiados como los demás restos de la antigüedad grecorromana con un espíritu y un método filológico enteramente distinto. Por su sentido predominantemente cultural no estrictamente práctico se la llamó más tarde jurisprudencia elegante. Se hicieron valiosos y ricos comentarios que ponían esas obras en relación con los hechos históricos y personas de su tiempo y con datos aclaratorios procedentes de todo tipo de obras literarias y monumentos de la antigüedad. 6. Pandectistas. Se desarrollase desde el siglo XVII el llamado usus modenus pandectarum que conjugaba el estudio del derecho romano con el derecho nacional, que progresivamente iba siendo recogido en las compilaciones y códigos de diversos estados. Esta orientación práctica, enriquecida en Alemania en el siglo XIX con las aportaciones de la escuela histórica y con el gran florecimiento científico de la 136 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor universidad alemana, dio lugar a la pandectistica que consideraba a la compilación justinianea como un cuerpo legal vigente a estudiar, explicar y aplicar de acuerdo con las categorías mentales del siglo XIX. 7. Historificación. a) Escuela Histórica. F.K. von Savigny (1779-1861), en sus numerosos estudios sobre temas de derecho romano propugnó y aplicó el método histórico. En los ambientes en que influyó la escuela histórica el derecho romano dejó de ser considerada como un cuerpo legar estático y pasó a ser tratado como una realidad histórica que cambia y evoluciona en intima interacción causal con factores económicos, sociales, políticos y culturales. b) Ediciones críticas de textos. La edición crítica se propone reconstruir en la medida de lo posible el texto del original partiendo del de los códices existentes y de todo otro medio (citas de otros autores, noticias históricas sobre el proceso de composición o transmisión de la obra, etc.) que puede ayudar a esa reconstrucción. c) Crítica de interpolaciones. Pretende despojar a los textos clásicos, tal como se conservan, de las modificaciones de que han sido objeto (interpolaciones) para obtener en la medida de lo posible el texto tal como lo escribió su autor. d) Aproximación a otros derechos. Los hallazgos y publicación de numerosísimos textos encontrados en papiros e inscripciones han proporcionado abundantes datos para el conocimiento del derecho de diversos pueblos y sobre todo el derecho vivido en Egipto, particularmente en las épocas helenístico-prerromana (ptolomaica) y helenísticoromana. Esos hallazgos han enriquecido el conocimiento del derecho romano al dar a conocer textos jurídicos y documentos de aplicación del derecho romano antes desconocidos. 8. Crisis actual. A partir de fines del siglo XIX, ya no se estudia el derecho romano en bloque en su 137 Introducción Histórica al Derecho Romano Jaime Chávez Alor modalidad justinianea, sino que el interés se centra sobre todo en el derecho de la época clásica y en la evolución histórica de las instituciones a lo largo de diversas épocas y en función de los cambios económicos sociales políticos y culturales. La presencia del derecho romano tiene una triple razón de ser en esos planes: por un lado sirve de introducción general de todo él, por otro explica el origen histórico de muchas instituciones actualmente vigentes derivadas directamente del derecho romano; finalmente y sobre todo, tiene un alto valor formativo al dar a conocer la formación y evolución de un ordenamiento jurídico en función de una transformación económica, social, política y cultural en un pueblo que destacó más que ningún otro por su sentido jurídico. 138