la etapa intermedia en el nuevo codigo procesal

23/10/2012
Módulo IV del Diplomado sobre el Código Procesal Penal
organizado por la Escuela del Ministerio Público.
1
23/10/201
12
LA ETAPA
INTERMEDIA EN
EL NUEVO CODIGO
PROCESAL PENAL
Dr. Fernando Ugaz Zegarra
Profesor de la UNMSM y AMAG.
23/10/201
12
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarrra
LA ETAPA INTERMEDIA I:
PARTE GENERAL.
2
1
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I. DEFINICIÓN
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(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
La etapa intermedia constituye una secuela procesal
preclusiva de saneamiento en el cual se depurarán
todas las taras que estén presentes en la postulación
fiscal a efectos de que solo se lleve a Juicio los casos
sobre los que concurra causa probable.
3
II. CARACTERÍSTICAS
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
Es Funcional
• Se toman decisiones inmediatamente
en la audiencia después del debate ,
salvo excepciones por complejidad o de
hora avanzada.
23/10/2012
Es
Jurisdiccional
• Dirige la audiencia, realiza el control
de
la
acusación,
resuelve
las
excepciones, medios de defensa y se
pronuncia sobre las incidencias y
mecanismos de defensa ( art.V.1del TP
del CPP).
4
2
23/10/2012
II. CARACTERÍSTICAS
23/10/2012
Es oral
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
Controla los • Examina los elementos de
resultados
l d d
de
convicción que cimientan el
requerimiento acusatorio para
la
decidir si merecen ir a juicio o
investigación
no.
preparatoria
• Las pretensiones de las partes
se formulan oralmente en la
audiencia y la decisión del Juez
es también oral.
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II. FASES.
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(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
• “El procedimiento de la etapa intermedia consta
de dos fases: oral y escrita. Las decisiones q
que
adopte el juez de la investigación preparatoria
frente a la acusación fiscal se concretarán luego
del traslado a las demás partes (fase escrita) y de
la realización de la audiencia preliminar (fase
oral), nunca antes”.
• Acuerdo Plenario Nº 06-2009/CJ-116-Lima.
(FJ. 12). 13 de noviembre del 2009
Fases
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3
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II. UBICACIÓN Y JUSTIFICACIÓN DE LA
ETAPA INTERMEDIA
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(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
ETAPA
INTERMEDIA
Investigación
preparatoria.
Se somete toda la
actividad probatoria
actuada a controles de
legalidad
g
yp
pertinencia,,
para su admisión a juicio.
Etapa de
Juzgamiento
7
III. FUNCIONES (LA CORTE SUPREMA EN EL ACUERDO
PLENARIO Nº 5-2008/CJ-116 , EN SU FUNDAMENTO Nº 17 )
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
.
23/10/2012
.
• Revisa e integra el material probatorio. (Exp. 01-11-Puno
(Cons. tercero))
• Controlar la conclusión de la Investigación Fiscal (Exp.
241-10-Tumbes (Cons. primero)).
.
• Implica un juicio de probabilidad de cara a la correcta
sustanciación del Juicio Oral (Exp. 241-10-Tumbes (Cons.
primero)).
i
))
.
• Controla los resultados de la investigación preparatoria,
para lo cual ha de examinar el mérito de la acusación
fiscal y los recaudos de la causa.
8
4
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III. SUSTANCIACIÓN DE LA ETAPA
INTERMEDIA
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Disposición
de
conclusión
de
investigación
preparatoria (art
(art.
3439)
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
INICIO
TÉRMINO
ETAPA
INTERMEDI
A
Auto
de
enjuiciamiento
(art.353) o auto de
sobreseimiento
(art. 347).
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III. SUSTANCIACIÓN DE LA ETAPA
INTERMEDIA
Disposición Fiscal
de conclusión de la
investigación
dentro del plazo
legal (articulo 343)
A
solicitud
de
parte
-Control del Plazo
-Audiencia de control
de plazo
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
Vencimiento
del
plazo
120 días en casos no
complejos
,
con
posibilidad
de
prorroga de 60 días
(art 342.1)
8
meses
en
investigaciones
complejas
l j
,
con
posibilidad
de
prorroga de 8 meses
(art 342.2)
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Causales de conclusión de la investigación preparatoria
10
5
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III. SUSTANCIACIÓN DE LA ETAPA
INTERMEDIA
Formular
Acusación
Audiencia
preliminar o de
control de la
acusación.
Requerir el
Sobreseimiento
Audiencia de
control del
requerimiento
de
sobreseimiento
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
Control
Judicial
mediante:
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Una vez
concluida la
investigación,
el fiscal en un
plazo de 15
días (artículo
344.1)
decidirá:
Actuación
fi
fiscal
l
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III. SUSTANCIACIÓN DE LA ETAPA
INTERMEDIA
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
Esta instancia
E
i
i entiende
i d que lo
l dispuesto
di
en ell art. 348.3
del Código Procesal Penal, que señala que el juez frente a
un requerimiento fiscal mixto (acusatorio y no acusatorio)
debe pronunciarse respecto al pedido de sobreseimiento
corresponde cuando el juez discrepa con el requerimiento
de sobreseimiento formulado por el fiscal, por lo que eleva
los actuados al fiscal superior para que ratifique o
rectifique la solicitud del fiscal provincial. Debido a ello el
referido artículo indica que abrirá las actuaciones referidas
a la acusación cuando haya culminado el trámite según lo
dispuesto en los artículos anteriores.
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Requerimiento fiscal mixto (Exp. Nº 2008-00097-Huacho)
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(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarrra
LA ETAPA INTERMEDIA II: EL
SOBRESEIMIENTO
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I. CONCEPTO.
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
El sobreseimiento es un acto fiscal postulatorio
mediante el cual el titular de la acción penal
requiere el archivamiento de la investigación
preparatoria por incurrir alguna causal prevista
en el art. 344º del Código Procesal Penal.
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
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II. TIPOS DE SOBRESEIMIENTO.
S. Total.

S Parcial
S.
Parcial.
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
sobreseimiento total se da
cuando comprende
p
todos los
delitos y a todos los
imputados( art.348.1)
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 El
Solo comprende un delito o
algún imputado, en el caso de
ser varios
i (art.348.1).En
(
) E este
caso continuará el proceso
contra los restantes imputados
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o los otros delitos .
II. CAUSALES DEL SOBRESEIMIENTO:
Base legal
no
puede
atribuirse
al
Art.344,inc.2,liter
al b.
El hecho no es típico.
típico
Concurre una causa de justificación
inculpabilidad o de no punibilidad.
Art.344.2,literal
a.
,
de
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
Art. 344.2,literal
a.
El hecho no se realizo.
El hecho
imputado.
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Causal
Art.344. 2,literal
b.
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II. CAUSALES DEL SOBRESEIMIENTO:
No existe razonablemente la posibilidad de
incorporar nuevos datos a la investigación y no
exista posibilidad de incorporarlos. (Exp. Nº 41410-Trujillo.; Exp. Nº 296-07-Huaura Res. Nº 04
((Cons. tercero).
) 08 de mayo
y del 2007;; Exp.
p Nº
323-07-Huaura Res. Nº06 (Cons. segundo). 28 de
mayo del 2007; Exp. Nº 323-07-Huaura Res. Nº07
(Cons. tercero). 28 de mayo del 2007; Exp. Nº
955-06-Huaura Res. Nº 05 (Cons. tercero). 20 de
junio del 2007)
Base legal
Art.344.2 literal c.
Art.344.2,literal
.3 . , e a
d.
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
La acción penal se ha extinguido (Exp. Nº 44302008-Trujillo).
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Causal
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III. CONTROL DEL REQUERIMIENTO DE
SOBRESEIMIENTO
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•El Juez de la Investigación Preparatoria .
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
Director
El Fiscal enviara al Juez de la Investigación Preparatoria el
requerimiento, acompañando el expediente fiscal. El juez correrá
traslado del pedido de solicitud a los demás sujetos procesales por el
plazo de 10 días (art.345-1)
Plazo de
interposición
•Los sujetos podrán formular oposición a la solicitud de
archivamiento dentro del plazo de 10 días ( art.345.2)
•La oposición debe estar fundamentada , bajo sanción de
inadmisibilidad .(art.345.2)
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IV. AUDIENCIA DE CONTROL
SOBRESEIMIENTO
•El Juez de la Investigación Preparatoria .
Debate
Se debatirá los
fundamentos del
requerimiento
de
sobreseimiento.
Posibilitando el contradictorio entre los
distintos sujetos procesales
Instalación
L Audiencia
La
A di
i se instalara
i t l
con los
l asistentes
i t t
, a quienes escuchara por su orden para
debatir los fundamentos del requerimiento
fiscal
La resolución se emitirá en un plazo de tres
días ( art.344.3)
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
Vencido el plazo del traslado ( 10 días ) el juez citara al Ministerio
Público y a los demás sujetos procesales para una Audiencia
Preliminar (art.344.3)
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Director
DEL
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V. PRONUNCIAMIENTO DEL JUEZ SOBRE EL
REQUERIMIENTO DE SOBRESEIMIENTO
- Fiscal Superior podrá ratificar o rectificar la
solicitud
del
Fiscal
Provincial.
Debe
pronunciarse en un plazo de 10 días. (
art.346.2)
Si considera fundado el
requerimiento
i i t Fi
Fiscall
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
Si no lo considera procedente
- Expedirá un auto elevando las actuaciones al
Fiscal Superior (art.346.1).
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JUEZ DE INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA
-Dictara el Auto que declarara el
Sobreseimiento ( art.346.1)
20
10
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VI. POSIBILIDADES DE ACTUACIÓN DEL
FISCAL SUPERIOR.
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
• En el debate realizado en esta audiencia y
atendiendo a
que efectivamente el Fiscal
Provincial que había requerido el sobreseimiento
también había formulado la acusación y con la
lectura del art. 346-4, que dice “si el Fiscal
S
Superior
i no está
á de
d acuerdo
d con ell requerimiento
i i
aplicado del fiscal provincial, ordenará a otro
fiscal que formule acusación” y por lo que en la
tramitación de este proceso no se ha cumplido
con lo precisado en este articulo.
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Discrepancia de la decisión del fiscal
provincial.
i i l (Exp.51-07-Huaura. (Cons. único))
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VI.1. EFECTOS DE LA DISCREPANCIA
DEL FISCAL SUPERIOR.
Art.346.4.
En este supuesto,
el Juez podrá
disponer de la
realización de una
investigación
Suplementaria
p

Art.346.5.
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

23/10/2012
Si el Fiscal
Superior no está de
acuerdo con el
requerimiento del
Fiscal Provincial,
ordenará a otro
Fiscal q
que formule
acusación.
22
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VI. POSIBILIDADES DE ACTUACIÓN DEL
FISCAL SUPERIOR.
Huacho)
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
Ratificación de
fiscal provincial.
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• Al haber ratificado el fiscal superior el
requerimiento
q
de sobreseimiento del fiscal
provincial, es aplicable el principio acusatorio
establecido en el artículo 159 de la Constitución,
norma de rango superior a los artículos del CPP
de 2004 que autorizan la impugnación del auto de
sobreseimiento que deben implicarse , debiendo la
presente resolución elevarse en consulta a la Sala
Constitucional y Social de la Corte Suprema.
decisión
(Exp. 95-0723
VI.1. EFECTO DE LA RATIFICACIÓN DEL
FISCAL SUPERIOR.
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(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
•Si el Fiscal Superior ratifica el
requerimiento de sobreseimiento,
el Juez de la Investigación
Preparatoria inmediatamente y
sin trámite alguno dictará auto
de sobreseimiento
Artículo 346º.3
24
12
23/10/2012
23/10/201
12
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarrra
LA ETAPA INTERMEDIA II: EL
SOBRESEIMIENTO
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El Auto de sobreseimiento.
I. CONTENIDO
El auto de
sobreseimiento
deberá
contener
La parte resolutiva,
con la indicación
expresa de los efectos
del sobreseimiento
que correspondan
(art.347.1,literal d)
Los datos
personales del
imputado
(art.347.1,literal
a)
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
La exposición del
hecho objeto de
la Investigación
Preparatoria
(art.347.1,literal
b)
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DEL AUTO DE
SOBRESEIMIENT
O
Los fundamentos
de hecho y de
derecho
(art.347.1,literal c)
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II. EFECTOS DEL AUTO DE
SOBRESEIMIENTO
E
Efectos.
Importa el archivo definitivo de la causa con
relación
l ió all imputado
i
t d en cuyo favor
f
se dicte
di t y
tiene la autoridad de cosa juzgada (art.347.2)
Contra el auto de sobreseimiento procede
recurso de apelación (art.347.3)
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
En dicha resolución se levantarán las medidas
coercitivas, personales y reales, que se
hubieren expedido contra la persona o bienes
del imputado (art.347.2)
23/10/2012
El sobreseimiento tiene carácter definitivo(art
347.2)
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23/10/201
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ACUSACIÓN
Ó
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarrra
LA ETAPA INTERMEDIA II: LA
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23/10/2012
I. CONCEPTO.
23/10/2012

(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
Es un acto fiscal procesal postulatorio mediante
se inserta la pretensión penal consistente en que
el Juez aplique una pena u otra consecuencia
jurídica del delito al acusado por el hecho
imputado.
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II.- CONTENIDO
DE LA ACUSACIÓN
FISCAL
Hecho Imputado (literal b).
Los elementos de convicción que fundamenten la acusación
(literal c).
La participación del imputado (literal d).
La relación de
circunstancias
responsabilidad penal ( literal e).
modificatorias
de
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
Contenid
do de la acusaciión
fiscal
(A
Art.349º.1)
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Los datos que identifican al Imputado (literal a).
L Calificación
La
C lifi ió jurídica
j ídi de
d los
l hechos
h h (literal
(li
l f).
f)
El monto de la reparación civil , los bienes embargados o
incautados ( literal g).
Los medios de prueba que ofrece para que se actúen en el juicio
30
oral ( literal h).
15
23/10/2012
III. COMPONENTES DE LA ACUSACIÓN.
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Fund.
Jurídica
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
Fund.
fáctica
Fund.
Probatoria
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(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
La acusación fiscal debe cumplir determinados
q
que condicionan su validez,, y q
q
que
requisitos
corresponde controlar al órgano jurisdiccional. Debe
expresar la legitimación activa del fiscal como tal y la
legitimación pasiva del acusado, quien debe estar
comprendido como imputado en la etapa de
instrucción o investigación preparatoria. Por otro
lado, desde la perspectiva objetiva, la acusación fiscal
ha de respetar los requisitos objetivos referidos a la
causa
de
pedir:
fundamentación
fáctica,
fundamentación jurídica, y el petitum o petición de
una concreta sanción penal.”
 Acuerdo Plenario Nº 06-2009/CJ-116-Lima, (FJ.
06). 13 de noviembre del 2009.
23/10/2012

32
16
23/10/2012
III.1. FUNDAMENTACIÓN
FÁCTICA
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
Se exige una relación circunstanciada, temporal y
espacial de las acciones u omisiones dolosas o
culposas penadas por la ley que han de constituir el
objeto del juicio oral. Esta descripción ha de
incluir, por su necesaria relevancia jurídica – penal
las
circunstancias
modificadas
de
la
responsabilidad penal.
(Acuerdo Plenario No. 06-2009- Fj. 07)
23/10/2012
a) Precisión circunstanciada del hecho.
33
III.1. FUNDAMENTACIÓN
FÁCTICA
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
El fundamento de hecho o relato de los
hechos
debe
ser
suficiente
–
circunstanciado-, no vago, oscuro o
desordenado.
23/10/2012
b)) Orden y coherencia del fundamento
fáctico.
(Acuerdo Plenario No. 06-2009- Fj. 10)
34
17
23/10/2012
III.1. FUNDAMENTACIÓN FÁCTICA
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
Desde el Derecho Penal, los hechos que la
fundamentan deben ser los que fluyen de la
etapa de investigación preparatoria o
instrucción.
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c) Hechos de la Investigación preparatoria.
(Acuerdo Plenario No. 06-2009- Fj. 07)
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III.2. FUNDAMENTACIÓN JURÍDICA
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
Debe incluir un titulo de imputación determinado,
es decir, una calificación –provisional- del hecho
punible objeto de instrucción. Este comprende la
precisión de los elementos legales del hecho
punible, la indicación de la ley penal
correspondiente con las normas que correspondan
referidas a la tipicidad objetiva y subjetiva, al
grado del delito, a la forma de autoría o de
participación.
(Acuerdo Plenario No. 06-2009- Fj. 08)
23/10/2012
a) Mención del título de imputación
(calificación jurídico
jurídico-penal
penal del hecho
imputado)
36
18
23/10/2012
III.2. FUNDAMENTACIÓN JURÍDICA
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
La tipificación “debe estar definido en debida
forma” (sic) con mención del conjunto de
circunstancias necesarias para la “debida
individualización fáctica y jurídica del hecho
acusado” (sic).
23/10/2012
b) Tipificación – subsunción.
(Acuerdo Plenario No. 06-2009- Fj. 10)
37
III.3. FUNDAMENTACIÓN PROBATORIA
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
 Debe describir de modo preciso, concreto y claro
los hechos atribuidos al imputado con mención
fundamentada
del
resultado
de
las
investigaciones (instrucción).
(Acuerdo Plenario No. 06-2009- Fj. 07)
 La acusación escrita contendrá la apreciación de
las pruebas actuadas, la relación ordenada de los
hechos probados y de aquellos que, a su juicio, no
lo hayan sido.
(Art, 92 LOMP)
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a) Apreciación de los resultados probatorios.
38
19
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III.3. FUNDAMENTACIÓN PROBATORIA
(Recurso de Nulidad No. 2358-2009/ Lima. Segunda
Sala Penal Transitoria de la Corte Suprema. Caso
Ollanta Humala. Fj. 09. 21 de Diciembre de 2009)
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
“Los motivos suficientes para acusar… han de ser de mayor
entidad que los indicios necesarios para acordar el
procesamiento –elementos de juicio o elementos de juicios
reveladores, dice el art. 77 del C. de PP- y aun de los
motivos que determinan la prisión – suficientes elementos
probatorios de la comisión de un delito que vincule al
imputado como autor o partícipe del mismo, preceptué el
art. 135 del CPP”.
23/10/2012
b) Medios de prueba suficiente.
39
III.3.1. CONTROL DE LA FUNDAMENTACIÓN
PROBATORIA.
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
El control en este extremo recae sobre la sospecha suficiente
exigida al requerimiento fiscal que da inicio a la Etapa
Intermedia –se ha de esperar una condena con fuerte
probabilidad de sospecha que a su vez alcanza a un
convencimiento por el órgano jurisdiccional de la existencia
de los presupuestos procesales y de la punibilidad de la
conducta imputada–.
23/10/2012
¿Sobre qué recae este control?
(Acuerdo Plenario 02-2012/CJ-116. FJ. 09)
40
20
23/10/2012
III.3.1.
CONTROL
DE
LA
FUNDAMENTACIÓN PROBATORIA.
23/10/2012
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
• Por lo expuesto anteriormente, es
de precisar que dicha categoría
probatoria no puede ser objeto de
control a través de la audiencia de
tutela, más aun por cuanto ésta
tiene como referencia la “sospecha
inicial simple” que ha motivado,
en su momento aperturar la
investigación preparatoria.
• (Acuerdo Plenario 02-2012/CJ116 FJ.
116.
FJ 09)
Nota.
41
IV.- DEBERES Y FACULTADES DEL FISCAL
EN RELACIÓN A LA ACUSACIÓN
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
Facultades
• El fiscal podrá señalar, alternativamente
o
subsidiariamente,
b idi i
l circunstancias
las
i
i de
d hecho
h h que
permitan calificar la conducta del imputado en un
tipo penal distinto . ( art 349. 3)
• El Fiscal podrá solicitar la variación o que se
impongan nuevas las medidas de coerción (art 349
.4)
23/10/2012
Deberes
• La acusación solamente debe sustentarse sobre
la base de los hechos y personas contenidos en la
disposición que da
a la investigación
preparatoria.
( art 349.2 )
• El fiscal debe indicar las medidas de coerción
subsistentes dictadas durante la investigación
preparatoria (art 349.4)
42
21
23/10/2012
IV.- DEBERES Y FACULTADES DEL FISCAL EN
RELACIÓN A LA ACUSACIÓN: VARIACIÓN DE LA
CALIFICACIÓN JURÍDICA.
Acuerdo Plenario Nº 6-2009/CJ-116-Lima (FJ. 08) .
13 de noviembre del 2009.
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

23/10/2012
La norma autoriza un cambio en la calificación
jurídica, siempre que exista pleno respeto del principio
acusatorio,
i exigiendo
i i d por un llado,
d id
identidad
id d esencial
i l–
total o parcial– entre los hechos de ejecución delictiva
investigados y acusados, y el respeto a la
homogeneidad del bien jurídico protegido por el
ordenamiento sustantivo. En tal sentido, no es de
recibo sostener que tal proceder del fiscal vulnera el
principio de contradicción o la garantía de defensa
procesal en tanto se trata de un acto de postulación,
que es objeto de conocimiento del acusado y respecto
del cual se iniciará el juicio oral.
43
IV.- DEBERES Y FACULTADES DEL FISCAL EN
RELACIÓN A LA ACUSACIÓN: VARIACIÓN DE LA
CALIFICACIÓN JURÍDICA.
Exp. 172-07, Huaura. Res. Nº 21 (Cons. Único)
 Ver también Exp. Nº 038-2008-Trujillo
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

23/10/2012
“Atendiendo a que el Fiscal en este acto a
sustentado
t t d que ha
h variado
i d ell tipo
ti
penall por ell
que está acusando a los imputados, dado que
el número de los mencionados se ha reducido
a dos personas, por lo que se resuelve téngase
por VARIADO el tipo penal previsto en la
primigenia acusación del Fiscal, y siendo la
actual la previa en el artículo 296.2
296 2 del Código
Penal”.
44
22
23/10/2012
V. ACTUACIÓN DE LAS PARTES FRENTE A LA
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
• La acusación debe
ser notificada en un
plazo de 10 días
(art.350.1). Dentro
de este plazo se le
otorgan facultades a
las partes.
partes
23/10/2012
ACUSACIÓN
Notificación.
45
DE LAS PARTES
FRENTE A LA
ACUSACIÓN
Objetar
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
V. ACTUACIÓN
23/10/2012
Solicitar
o
proponer
•La imposición o revocación de una medida de
coerción
•La actuación de prueba anticipada.
•El sobreseimiento.
•La aplicación de un criterio de oportunidad
•Convenciones probatorias.
•Constituirse en actor civil.
•Excepciones
Excepciones y/o medios de defensa técnicos.
técnicos
•La acusación Fiscal.
•La reparación civil o reclamar su
incremento o extensión
•Nivel de prueba ofrecida por el fiscal
por
considerar
que
concurre
insuficiencia o inexistencia probatoria.
46
23
23/10/2012
V. ACTUACIÓN DE LAS PARTES FRENTE A
LA ACUSACIÓN
23/10/2012
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
Ofrecer
• Pruebas para el
juicio , adjuntando
la
lista de
testigos y peritos.
• Nuevas
pruebas,
por
parte
del
imputado.
• Presentar
los
documentos
que
no
fueron
i co o ado antes
incorporados
a te
o señalar el lugar
donde se hallan.
• Plantear cualquier
otra cuestión que
tienda a preparar
mejor el juicio oral.
47
V. ACTUACIÓN DE LAS PARTES FRENTE A LA
ACUSACIÓN ¿QUÉ SUCEDE SI ELLAS NO
EJERCITARON NINGUNA DE SUS FACULTADES
“Atendiendo
Atendiendo a que en el traslado de la acusación
fiscal, las partes procesales estas no han
presentado objeciones, medios de defensa ni
excepciones por lo que resuelve declarar saneada
la acusación”.

E
Exp.
172-07,
172 07 Huaura.
H
R
Res. Nº 20 (C
(Cons.
Único)
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

23/10/2012
ANTES REFERIDAS?
48
24
23/10/2012
23/10/201
12
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarrra
LA ETAPA INTERMEDIA II: LA
ACUSACIÓN
Ó .
49
Terminación Anticipada en la Etapa
Intermedia.
I. ¿ES POSIBLE QUE LA AUDIENCIA DE ETAPA
INTERMEDIA
PUEDA
CONVERTIRSE
EN
AUDIENCIA DE TERMINACIÓN ANTICIPADA?
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
“(…) la incorporación del proceso de Terminación
Anticipada en la etapa intermedia del proceso
común no solo desnaturaliza su regulación propia y
naturaleza jurídica, sino que tergiversa otro eje de
su reconocimiento en el proceso penal nacional: la
función de acortar los tiempos procesales y evitar
las etapas procesales comunes intermedias y de
enjuiciamiento
enjuiciamiento,
precisamente
uno
de
los
fundamentos que permite el beneficio premial de
reducción de la pena de una sexta parte. Si se incoa
en sede de etapa intermedia no podría aplicarse, en
sus propios términos, el art. 471º por no cumplir su
finalidad político criminal.”
23/10/2012
No. (Acuerdo Plenario Nº 5-2008/CJ-116. FJ. 19)
50
25
23/10/2012
II. ¿QUÉ PRINCIPIOS SE AFECTAN CON LA
INCORPORACÍÓN PRETORIANA DE LA T.A. EN LA
AUDIENCIA DE ETAPA INTERMEDIA?
23/10/2012
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
Derecho
de
defensa.
Principio
de
contradicci
ón.
Principio
de
legalidad
procesal.
Acuerdo Plenario Nº 52008/CJ-116. (FJ. 21)
51
I. PORQUE LAS AUDIENCIAS DE ETAPA
INTERMEDIA Y DE TERMINACIÓN ANTICIPADA
SON INCOMPATIBLES ENTRE SÍ.
Principio
fundamental:
Principio
contradictorio.
Principio de
consensualidad.
Finalidad:
Saneamiento
procesal. Servir a la
celeridad.
Buscar la dispensa de
pena o una respuesta
distinta a la
pretensión punitiva
del Ministerio público
(en el caso de
¿Principio de
oportunidad?)
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
Audiencia de
Terminación
A ti i d
Anticipada
23/10/2012
Audiencia de
Etapa Intermedia.
52
26
23/10/2012
I. PORQUE LAS AUDIENCIAS DE ETAPA
INTERMEDIA Y DE TERMINACIÓN ANTICIPADA
SON INCOMPATIBLES ENTRE SÍ.
Solo es obligatoria la
asistencia del Fiscal
y del abogado
defensor.
Además de ellos, es
necesaria la
presencia del
imputado.
En caso de pluralidad Solo es obligatoria la
de imputados.
asistencia del Fiscal
y del abogado
defensor.
En caso de que no
concurra el acusado
concernido o los otros
si
fueran
causas
complejas o seguidas
contra
varios
encausados,
sería
imposible desarrollar
la
audiencia
de
terminación
anticipada.
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
Audiencia de
Terminación
A ti i d
Anticipada
23/10/2012
En cuanto a la
concurrencia de las
partes:
Audiencia de
Etapa Intermedia.
53
I. PORQUE LAS AUDIENCIAS DE ETAPA
INTERMEDIA Y DE TERMINACIÓN ANTICIPADA
SON INCOMPATIBLES ENTRE SÍ.
23/10/2012
“Desde la perspectiva de los
demás sujetos procesales, en el
caso de la audiencia de T.A., se
les expone a una situación de
indefensión por imposibilidad
manifiesta de oponerse a la
realización de dicha audiencia.”
Acuerdo Plenario Nº 5-2008/CJ116. (FJ. 20)
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
Nota.
54
27
23/10/2012
23/10/201
12
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarrra
LA ETAPA INTERMEDIA II: LA
ACUSACIÓN
Ó .
55
I.
Las
probatorias
CONCEPTO
PROBATORIAS.
CONVENCIONES
© Fernando Ugaz Zegarra
Las convenciones probatorias son
acuerdos que realizan las partes
para dar por acreditados ciertos
hechos sobre los cuales no existe
controversia
respecto
de
su
ocurrencia y las circunstancias que
los rodean; además se conviene
sobre
b medios
di de
d prueba,
b sobre
b los
l
hechos que estos contienen,
haciendo no discutibles dichos
puntos.
23/10/2012

DE
convenciones
56
28
23/10/2012
I.
CONCEPTO
PROBATORIAS.
DE
CONVENCIONES
II.
FINALIDAD
DE
LA
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
Venezuela CAS
Nº 1Aa 2258-04;
17/11/04:
23/10/2012
• “Las
estipulaciones
probatorias en la medida
que
constituyen
un
mecanismo que permite
prescindir de la necesidad
de probar en la fase de
juicio,
ciertos
hechos
aceptados por las partes”
57
CONVENCIÓN
PROBATORIA
23/10/2012
“La finalidad de tal
acto es depurar el juicio
de innecesarios debates
respecto de
d los
l hechos
h h o
circunstancias frente a
los
que
no
hay
controversia”.
© Fernando Ugaz Zegarra
Colombia
CAS
27281;
13/06/07
58
29
23/10/2012
II.
FINALIDAD
DE
PROBATORIA
LA
CONVENCIÓN
59
• “Es factible llegar a
acuerdos…con el claro
cometido de evitar juicios
farragosos con una practica
probatoria inane o reiterativa
que atenta contra los
principios de eficiencia y
celeridad propios de un
sistema acusatorio”.
Colombia
CAS 31614;
22/07/09
III.
PRINCIPIOS
DE
59
LA
CONVENCIÓN
PROBATORIA
© Fernando Ugaz Zegarra
Principio de igualdad
23/10/2012
Principio dispositivo
Principio de legalidad
60
30
23/10/2012
III.
PRINCIPIOS
DE
LA
CONVENCIÓN
PROBATORIA
23/10/2012
© Fernando Ugaz Zegarra
Principio de inmediación
Principio de oralidad
Principio de unidad de hecho
61
IV. PRESUPUESTO
PROBATORIAS.
DE LAS
CONVENCIONES
23/10/2012
Convención
probatoria
© Fernando Ugaz Zegarra
Descubrimiento
probatorio
62
31
23/10/2012
Artículo 84
4.1.
DESCUBRIMI
ENTO
Permite
la
igualdad
necesaria
para
poder llevar a
cabo la convención
probatoria;
posibilitando
el
ejercicio
del
derecho
de
la
defensa en los
siguientes
extremos:
4. Participar en todas las diligencias,
excepto la declaración prestada
durante la etapa de Investigación por
el imputado que no defienda.
5. Aportar los medios de investigación
y de prueba que estime pertinentes.
7. Tener acceso al expediente fiscal y
j di i l para informarse
judicial
i f
d l proceso,
del
sin más limitación que la prevista en
la Ley, así como a obtener copia
simple de las actuaciones en cualquier
estado o grado del procedimiento.
23/10/2012
© Fernando Ugaz Zegarra
(a) En el caso de la
Fiscalía.
Los escritos de investigación
l
legal,
l informes,
i f
memorandos,
d
correspondencia
u
otros
documentos
internos
que
4.2.
contengan
opiniones,
ASPECTOS
conclusiones
o
teorías
del
SOBRE
LOS Ministerio Fiscal.
QUE
NO
RECAE
EL La identidad del colaborador
DESCUBRIMI
eficaz y del agente encubierto
ENTO.
[Art. 341.2 NCPP]
32
23/10/2012
(a) En el caso de la Fiscalía.
4.2.
ASPECTOS
SOBRE
QUE
LOS
NO
RECAE
EL
DESCUBRIMI
ENTO.
Información que genere perjuicio o
en investigaciones en curso o
posteriores. (Como la proporcionada
por el agente encubierto [Art. 341.1
NCPP] o el colaborador eficaz [Art.
475.4 NCPP]]
(b) En el caso de la Defensa.
4.2.
ASPECTOS
SOBRE
QUE
LOS
NO
RECAE
EL
DESCUBRIM
IENTO.
No se permite inspeccionar, copiar o
fotocopiar
grabaciones,
correspondencias,
asuntos,
memorandos, archivos, documentos o
apuntes personales que:
Que tengan
Q
t
que ver con ell estudio
t di y
preparación de la defensa (incluyendo
la estrategia de defensa entre otro
análisis jurídico del abogado).
33
23/10/2012
(b) En el caso de la Defensa.
4.2.
ASPECTO
S SOBRE
LOS QUE
NO
RECAE EL
DESCUBR
IMIENTO.
Informaciones referidas a la comunicación o
declaraciones hechas por el acusado a su
abogado. El Código de Ética de los Colegios de
Abogados del Perú contempla art. 10
Declaraciones hechas por los testigos o
posibles testigos para el acusado o sus agentes
o abogados (el fiscal no puede interrogar a los
testigos del acusado salvo en el juicio oral,
nunca antes).
A. Fernando Ugaz Z.
4.3. TÉRMINO O PLAZO PARA EL DISCOVERY
68
PRESENTACIÓN DEL
PLIEGO ACUSATORIO
inicio
MOMENTO DEL DISCOVERY
Presupuesto que genera
igualdad en información entre
las partes que realizaran la
convención
.
.
.
fin
10 días antes
JUICIO
34
23/10/2012
V. ELEMENTOS DE LA CONVENCIÓN
PROBATORIA
5.1. el
sujeto
5.2. El
acuerdo
5.3. Objeto de
las
convenciones
probatorias
69
5.1. SUJETOS
DE
LAS
CONVENCIONES
PROBATORIAS
Son sujetos de la convenciones probatorias el
fiscal y la defensa,, entendiendo q
que estos
podrán celebrar dicho acuerdo en la
audiencia preliminar.
 “Los demás sujetos procesales podrán
proponer los hechos que aceptan y que el
Juez dará por acreditados (Art.350º.2
NCPP).

© Fernando Ugaz Zegarra
23/10/2012
35
23/10/2012
5.1. SUJETOS
DE
LAS
CONVENCIONES
PROBATORIAS
Es decir, se permite como sujeto de la convención
probatoria a la parte civil, tercero civilmente
responsable, etc.
 Limitando a los denominados “demás sujetos
procesales” a presentar su oferta de convención
dentro del plazo de 10 días luego de formulada la
acusación fiscal.

© Fernando Ugaz Zegarra
23/10/2012
5.2. EL ACUERDO
© Fernando Ugaz Zegarra
El acuerdo o “consentimiento es el resultado de la
integración armoniosa y conjunta de las
declaraciones de voluntad de las partes”
que
consiste en el ofrecimiento de una parte y la
aceptación de la otra. En otras palabras es
necesaria el ofrecimiento y la aceptación como
manifestaciones de voluntad.
23/10/2012

72
36
23/10/2012
EL
SILENCIO NO ES MANIFESTACIÓN DE
VOLUNTAD



El acuerdo debe ser
manifestarse,
de
manera
expresa
o
tacita:
Expreso: de manera
escrita u oral.
Tácito: mediante una
conducta positiva (un
p
un
hacer)) se desprende
consentimiento.


En el acta de registro de
audiencia de control de
acusación del expediente
2643-2007-0-1601-JRPE-1 se lleva a cabo una
convención probatoria.
En el cual el silencio de
la defensa, se tomo como
no oposición
oposición, en tal
sentido se considero
como consentimiento.
¿El silencio se puede
tomar como consentir?
73
5.3. ¿SOBRE
QUÉ PUEDE RECAER EL
OBJETO DE LA CONVENCIÓN PROBATORIA?
23/10/2012
© Fernando Ugaz Zegarra
Hechos
Medios de
prueba
74
37
23/10/2012
A) EL HECHO COMO OBJETO
CONVENCIONES PROBATORIAS.
Las
estipulaciones
consisten en aceptar
como
probados
algunos
hechos
o
circunstancias; no la
ffuerza de convicción,,
el
peso
o
poder
suasorio de lo que se
tiene por demostrado”
© Fernando Ugaz Zegarra

23/10/2012
Las partes podrán
acordar
que
determinada
circunstancia
no
necesita ser probada,
en cuyo
y
caso se
valorará
como
un
hecho
notorio.
El
acuerdo
se
hará
constar en el acta.
LA
Colombia CAS 29001;
19/08/08
Art. 156 º.3 NCPP

DE
75
EL HECHO SECUNDARIO COMO OBJETO DE LA
CONVENCIÓN PROBATORIA

Son aquellos hechos que
adquieren significado en
el proceso solo si de ellos
se puede extraer algún
argumento acerca de la
verdad o falsedad de un
enunciado
sobre
un
hecho principal. Es en
este tipo de hechos en
los
que
recae
la
convención probatoria.
© Fernando Ugaz Zegarra
Son aquellos hechos que
representan la condición
o el presupuesto para la
verificación
de
los
efectos
jurídicos
previstos por la norma.
En el proceso penal el
hecho delictivo es aquel
que
genera efectos
jurídicos. Respecto a
este hecho no se realiza
la convención (limite)
Hecho secundario.
23/10/2012
Hecho principal.
76
38
23/10/2012
¿SE
PUEDE
ACORDAR
HECHOS
QUE
CONSTITUYAN ELEMENTOS PRINCIPALES DEL
TIPO?
Competencia
Jurisprudencia nacional
CSJ de la
Libertad, JPC
de Trujillo
Hechos que configura el elemento objetivo del tipo penal
(acta de registro de audiencia de control de acusación del
expediente Nº 1284-2008-violacion sexual art 173).acepta
haber tenido relaciones sexuales con una menor de edad.
(discutiendo en juicio si conocía o no la condición de menor
de la agraviada cuando se realizaron los hechos )
CSJ de
Lambayeque
Lambayeque,
JCP
Circunstancias que configuran el tipo subjetivo (sentencia
del expediente N
Nº 1284
1284-101284-2008-violacion
101284 2008 violacion sexual art
173); es un caso de violación sexual en el cual se acuerda
que el procesado llevo con engaños a la menor a la parte
inferior de un juego saltarín y que en dicho lugar le beso la
vagina (el punto de discusión en juicio es el determinar si
hubo o no penetración).
23/10/2012
© Fernando Ugaz Zegarra
¿ES POSIBLE LA CONVENCIÓN PROBATORIA
RESPECTO A LA REPARACIÓN CIVIL ?

“Las
partes
acuerdan
como
convención
probatoria, en la suma de S/2500, toda vez en
audiencia de 13 de diciembre del 2011, el acusado
a cancelado la suma de S/300” (Acta de registro
de audiencia de control de acusación del
expediente Nº 179-2011 CSJ de Lambayeque JIP
Cutervo)
Articulo 2 (principio de oportunidad)
Articulo 14.inc 1 (transacción)
39
23/10/2012
EL HECHO DEBE ESTAR DESPROVISTO DE
CONTENIDO JURÍDICA
© Fernando Ugaz Zegarra
Colombia CAS
28212;
10/10/07
23/10/2012
• “Los
hechos
o
circunstancias…deben
hallarse
desprovistos
de
cualquier
concitación
jurídica, pues, precisamente
es a través de tales factores,
en conjunto que el juez de
conocimiento atribuye unos
particulares efectos jurídico”.
79
B) MEDIOS DE PRUEBA COMO OBJETO
DE LA CONVENCIÓN PROBATORIA
80
Art. 350º.2 NCPP:
Asimismo,,
podrán
p
proponer
p
p
acuerdos acerca de los medios de
prueba que serán necesarios para
que
determinados
hechos
se
estimen probados.
© Fernando Ugaz Zegarra
23/10/2012
40
23/10/2012
¿SE PUEDE LLEGAR A CONVENCIÓN SOBRE MEDIOS DE
PRUEBA, SI PRECISAR LOS HECHOS QUE SE
PRETENDEN TENER POR ACREDITADOS
?
81
Competencia
p
CSJ de Puno, 1º
JIP de Puno
CSJ de Puno, 1º
JIP de Puno
Jurisprudencia nacional sobre documentos
tomados como objeto de la convención
probatoria
Declaraciones juradas (registro de continuación de
audiencia de control de acusación del expediente Nº
1899-2010-47-2101-JR-1)
De constatación fiscal , oficios (registro de
continuación de audiencia de control de acusación del
expediente Nº 0075-2011-JR-PE-01)
23/10/2012
© Fernando Ugaz Zegarra
V. MOMENTO DE LA CONVENCIÓN
PROBATORIA
23/10/2012
© Fernando Ugaz Zegarra
El momento oportuno
para realizar la
convención
probatorias esta
determinado en
nuestro NCPP.
82
41
23/10/2012
En caso que se dicte la
acusación, luego de
notificada
tifi d
a
l
las
partes, éstas tienen 10
días para que puedan
deducir
objeciones
(Art. 350.1 NCPP).
Durante este lapso es
también cuando las
partes
proponen
acuerdos acerca de los
medios de prueba o
CONVENCIONES
PROBATORIAS (Art.
350.2 NCPP)
Durante la
audiencia se
solicita
li it all juez
j
de
d
garantía la
acreditación de
ciertos hechos.
 Auto de apertura
del juicio Contiene
l
los
h h
hechos
que se
dieron
por
acreditados
=
convenciones
83
probatorias.

18/10/12

5.1. ¿ES POSIBLE LA CONVENCIÓN
PROBATORIA EN JUICIO? 84

Si bien nuestro código determina el momento
oportuno para la convención probatoria y este
mecanismo ha sido aplicado en esa etapa, existe una
sentencia que emplea este mecanismo a nivel de
juicio. La resolución judicial plasma lo siguiente: “que
en atención a lo expresado por el acusado y habiendo
el colegiado advertido coincidencias respecto a los
hechos expuestos por las partes en sus alegatos de
apertura. sugirió determinar que hechos son
considerados acreditados o no cuestionables (…)
situación ante la cual las partes luego de solicitar un
tiempo
prudencial
comunicaron
los
hechos
acreditados vía convenciones probatorias”.
Expediente Nº 2175-2010. Lambayeque.
© Fernando Ugaz Zegarra
23/10/2012
42
23/10/2012
VI. FUNCIONES DEL JUEZ DE INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA FRENTE AL ACUERDO DE
CONVENCIÓN PROBATORIA.
El Juez de Investigación
Preparatoria
puede
desvincularse del acuerdo
de Convención Probatoria
exponiendo los motivos
que lo justifiquen. Caso
contrario,
si
no
fundamenta
especialmente las razones
de su rechazo, carecerá de
efecto la decisión que los
desestime. (art. 350º.2 in
fine NCPP)
• Dicha
motivación
debe estar referida al
hecho de que la
Convención
Probatoria no vulnere
los límites propios de
dicha institución.
institución
Nota.
6.1 ¿CUÁLES SON LOS LÍMITES DE LA
CONVENCIÓN PROBATORIA SOBRE LOS QUE
RECAE EL CONTROL JUDICIAL?
Límites de las Convenciones Probatorias.
La verdad, la unidad de hecho,
esto según el articulo
350.2
NCPP el cual prescribe: “El Juez,
sin embargo, exponiendo los
motivos que lo justifiquen, podrá
desvincularse de esos acuerdos;
en
caso
contrario,
si
no
fundamenta especialmente las
razones de su rechazo, carecerá
d efecto
de
f t la
l decisión
d i ió que los
l
desestime.”
Los derechos fundamentales.
fundamentales
Los hechos principales (porque
ello no es objeto de la
Convención).
La cualificaciones jurídicas (el
hecho objeto de acuerdo no debe
tener cualificación jurídica).
43
23/10/2012
6.2.
¿ES
APELABLE
ENJUICIAMIENTO
QUE
CONVENCIÓN PROBATORIA?
EL
AUTO
DE
DESESTIMA
LA
La resolución sobre las convenciones
probatorias, conforme a lo dispuesto
en el numeral 2) del artículo 350, no
es recurrible. (art. 352º.6 NCPP)
•En el auto de enjuiciamiento se
indicarán los hechos específicos
que se dieren por acreditados o
los medios de prueba necesarios
para considerarlos probados. (art.
352º.6 NCPP)
VII. EFECTOS
PROBATORIAS.
DE
Art. 350 º.2 NCPP:
• Los demás sujetos
procesales
podrán
proponer los hechos
que aceptan y que el
Juez
dará
por
acreditados,
obviando su actuación
probatoria
en
el
Juicio.
• Por acreditado se
entiende un hecho al
cual se le ha dado
credibilidad,
hecho
verificado por algo (en
este caso por el
acuerdo y no por la
prueba)
LAS
CONVENCIONES
Art. 156 º.3 NCPP:
• Las partes podrán
acordar
que
determinada
circunstancia
no
necesita
ser
probada, en cuyo
caso se valorará como
un hecho notorio. El
acuerdo
se
hará
constar en el acta.
• Por
notorio
se
entiende
a
aquel
hecho que es de
conocimiento
del
grupo social, en otras
palabras, que todos
conocen
44
23/10/2012
VII. EFECTOS
PROBATORIAS.
DE
LAS
CONVENCIONES
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
Colombia CAS 28212; 10/10/07
23/10/2012
“Dan
como
probado
algunos
hechos
o
circunstancias…obliga al juzgador a tenerlos por
cierto en la elaboración de los juicios de hecho y
de derecho resultaría improcedente e inútil o,
cuando se pretenda ejercer contradictorio sobre tal
aspecto”.
89
23/10/201
12
90
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarrra
LA ETAPA INTERMEDIA II: LA
ACUSACIÓN
Ó .
Control de acusación.
45
23/10/2012
I. MODALIDADES DEL CONTROL DE
ACUSACIÓN.
De parte
(art.350.1
1)
Dee oficio
(artt.352.2)
2. El Control
Sustancial
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
1. El
control
formal
23/10/2012
Tipología
“el control formal de la acusación fiscal, que incluso
puede promoverse de oficio por el Juez de la
Investigación Preparatoria toda vez que la revisión del
cumplimiento de los requisitos legales de un acto
procesal trascendente y la validez de la serie procesal
constituye una facultad judicial inherente a la potestad
jurisdiccional” (Acuerdo Plenario Nº 6-2009/ CJ -116 )
Razonabilidad de los elementos de la pretensión
procesal .
91
I.1. CONTROL FORMAL DE LA ACUSACIÓN.
Por la propia naturaleza de ambos controles:
formal y sustancial, no es posible ejercerlos
conjuntamente, sino sucesivamente. El control
formal es previo a toda posibilidad de análisis de
mérito de la acusación. Es así que el artículo
precisa q
que si se advierten
352º.2 del NCPP p
defectos que importan el incumplimiento de los
requisitos de la acusación lo pertinente es
suspender la audiencia para su debida
subsanación.
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

23/10/2012
Acuerdo Plenario Nº 06-2009/CJ-116-Lima. (FJ. 15). 13 de
noviembre del 2009. de lo cual debe reanudarse.
92
46
23/10/2012
I.1.1. OBJETO DEL CONTROL FORMAL DE
LA ACUSACIÓN.
Hecho Imputado (literal b).
Los elementos de convicción que fundamenten la acusación
(literal c).
La participación del imputado (literal d).
La relación de
circunstancias
responsabilidad penal ( literal e).
modificatorias
de
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
El control formal de la
a
acusación recae sobre
e(
Art.349º.1):
A
23/10/2012
Los datos que identifican al Imputado (literal a).
L Calificación
La
C lifi ió jurídica
j ídi de
d los
l hechos
h h (literal
(li
l f).
f)
El monto de la reparación civil , los bienes embargados o
incautados ( literal g).
Los medios de prueba que ofrece para que se actúen en el juicio
93
oral ( literal h).
I.2. CONTROL SUSTANCIAL DE LA
ACUSACIÓN.
El control sustancial tiene lugar en un momento
procesal distinto, luego de la subsanación de las
observaciones de la acusación fiscal. Esta
comprende el examen de la concurrencia de cinco
elementos necesarios para la viabilidad de la
acusación respecto de los cargos objeto de
investigación: elemento fáctico,
fáctico elemento jurídico y
elemento
personal,
presupuestos
procesales
vinculados a la vigencia de la acción penal y
elementos de convicción suficientes [y que, a su vez,
son causales de sobreseimiento.].
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra

23/10/2012
Acuerdo Plenario Nº 06-2009/CJ-116-Lima. (FJ. 15). 13 de
noviembre del 2009.
94
47
23/10/2012
I.2.1. OBJETO DEL CONTROL SUSTANCIAL
DE LA ACUSACIÓN.
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
“(…) que el Juez de Investigación Preparatoria si bien no
realiza valoración probatoria propiamente, ello en atención a
que la prueba aun no existe en la etapa de investigación
preparatoria, tampoco en la etapa intermedia en la que
solamente se propone los medios probatorios que son factibles
de actuación en una etapa posterior como es el juicio oral; el
control formal y sustancial no se realiza en función a la
prueba, sino en función a los elementos de convicción
que ha recabado el Ministerio Público algún modo
permita tener una probabilidad latente de que la
hipótesis del Ministerio Público pueda ser corroborada
precisamente con la actuación probatoria, pues no
existiría congruencia probatoria de estimarse una
prueba a futuro de modo distinto con lo que
inicialmente a generado la recabación de indicios y
evidencias en la escena del delito, por ende el Juez de
Investigación Preparatoria suscrito sostiene que es
criterio de este Juzgado de que si se hace valoración.”
 Exp. 01-11-Puno (Cons. Segundo)
23/10/2012

95
El hecho objeto de la causa no se realizó o no puede
atribuírsele al imputado (literal a);
La acción penal se ha extinguido (literal c); y,
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
El hecho imputado no es típico o concurre una causa de
justificación, de inculpabilidad o de no punibilidad (literal b);
23/10/2012
El contro
ol sustancial de
e la
acusación
n procede cuand
do (
Art.344º.2):
A
I.2.1. OBJETO DEL CONTROL SUSTANCIAL
DE LA ACUSACIÓN.
No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos
datos a la investigación y no haya elementos de convicción
suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del
imputado. (literal d)
96
48
23/10/2012
Director
•El
El Juez de la Investigación Preparatoria.
23/10/2012
II. SUSTANCIACIÓN DE LA AUDIENCIA DE
CONTROL DE ACUSACIÓN.
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
•No antes de cinco , ni luego de 20 días , vencido el plazo
Convocator
concedido a las partes notificadas con la acusación .
ia (art.351.1
•Para la instalación de la audiencia es obligatoria la presencia
)
del Fiscal y del defensor del acusado (art. 351.1)
Desarrollo
•Uso de la palabra por el Fiscal y los defensores del actor civil
, acusado y tercero civilmente responsable.
97
Actuacione
s
•Se dará entre el Fiscal , la defensa del actor civil , el acusado
y el tercero civil responsable .
•Procedencia y admisibilidad de las cuestiones planteadas
•Pertinencia de la prueba ofrecida.
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
Debate
23/10/2012
II. SUSTANCIACIÓN DE LA AUDIENCIA DE
CONTROL DE ACUSACIÓN.
•Solo de prueba anticipada y entrega de documentos para
decidir las solicitudes planteadas.
98
49
23/10/2012
III. OBJETO EN LA AUDIENCIA DE CONTROL DE
ACUSACIÓN
23/10/2012
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
1. Las excepciones
y otros medios de Deducir excepciones y otros medios de densa , cuando no
d f
defensa
h
hayan
sido
id planteadas
l
d con anterioridad
i id d o se funden
f d
en
(art 350.1.literal hechos nuevos
b)
2. La cuestión
previa
Procede cuando el Fiscal decide continuar con la
Investigación Preparatoria omitiendo un requisito de
procedibilidad explícitamente previsto en la ley .
3. La Cuestión
Prejudicial
La cuestión prejudicial procede cuando el fiscal decide
continuar con la Investigación Preparatoria m, pese a que
fuere necesaria en vía extrapenal una declaración
vinculada al carácter delictuoso del hecho ( art.5)
99
III. OBJETO EN LA AUDIENCIA DE CONTROL DE
ACUSACIÓN.
23/10/2012
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
Procede cuando se ha dado al proceso una sustanciación
4. La excepción de
distinta a la prevista en la ley ( art 6.1. literal a)
Naturaleza
a a e a de
e
.Constituye
C
tit
un remedio
di procesall que no resuelve
l ell fondo
f d
Juicio
del asunto , solo el procedimiento procesal a s seguir .
5.- Criterio de
oportunidad
“Cuando el citado artículo 350°.1.e) NCPP prescribe que
en la etapa intermedia se puede aplicar un criterio de
oportunidad, tal referencia, sistemáticamente, sólo
remite al artículo 2° NCPP”
(Ac e do Ple
(Acuerdo
Plenario
a io Nº 5
5- 2008 / CJ 116)
6.- Admisión de
medios de prueba
-La petición debe contener la especificación del probable
aporte a obtener para el mejor conocimiento del caso (
art 352.5 . Litera. A)
100
- El acto probatorio propuesto debe ser pertinente
,conducente y útil
50
23/10/2012
III. OBJETO EN LA AUDIENCIA DE CONTROL DE
ACUSACIÓN
23/10/2012
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
7.- Prueba
anticipada
Desde que el peligro de no poder practicar la prueba en el
juicio oral devenga en actual , el sujeto puede evitarla
anticipándose y evitando ese resultado lesivo a sus
intereses, de manera que procede a solicitar la practica
anticipada de la prueba .
El articulo 350.1.lit.g dispone que los sujetos objetar la
8.- La reparación reparación civil o, en su caso , reclamar su incremento o
civil
ext3ension , para lo cual se ofrecerán los medios de
prueba p
p
pertinentes p
para su actuación en el jjuicio oral.
9.-Convenciones
probatorias
IV.
Son acuerdos celebrados en la Etapa Intermedia para
tener por probados alguno o algunos hechos o
circunstancias , así como sobre los medios de prueba que
101
deban ser utilizados para probar determinados hechos
DECISIONES
ADOPTADAS
EN
LA
AUDIENCIA PRELIMINAR
Expide
p
resolución en la misma
audiencia .La impugnación no
impide la continuación del
procedimiento
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
•Resolver la excepción y
medio de defensa ( art 352.3)
23/10/2012
Cuando hay defectos y se
•Devolución de la acusación ( requiere nuevo análisis del
art 352.2)
Fiscal se suspenderá la
audiencia por 5 días
102
51
23/10/2012
IV.
DECISIONES
ADOPTADAS
AUDIENCIA PRELIMINAR
LA
•Estas son inimpugnables
•En caso de no admitirse un
medio de prueba , el fiscal puede
•Las referidas a medios de
presentar recurso de reposición (
prueba , convenciones
art 415) y /o dejar constancia de
probatorias y la actuación de
su inconformidad
f
con lo resulto
la prueba anticipada ( art
para hacerlo valer en el juicio
352.5 y 6)
como reexamen de medio de
prueba no admitido ( art 375 y
373 )
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
Se dicta de oficio , a pedido
del acusado o defensa cuando
concurran
requisitos
i it
d l
del
344.2
23/10/2012
•Sobreseimiento ( art 352.4))
EN
103
23/10/201
12
104
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarrra
LA ETAPA INTERMEDIA II: LA
ACUSACIÓN
Ó .
Auto de enjuiciamiento.
52
23/10/2012
El Auto de
Citación a
Juicio
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
El Auto de
E j i i
Enjuiciamiento
i t
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Al finalizar la
etapa intermedia
se emite:
105
a)) El nombre de los imputados y de los agraviados,
g
c)) Los medios de p
prueba admitidos y, de ser el caso,, el
ámbito de
las convenciones probatorias
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
b) El delito o delitos materia de la acusación fiscal con
indicación
del texto legal y, si se hubiere planteado, las
tipificaciones
alternativas o subsidiarias
23/10/2012
Requisittos (Art.353 .2 )..
I. REQUISITOS DEL AUTO DE
ENJUICIAMIENTO.
d) La indicación de las partes constituidas en la causa.
e) La orden de remisión de los actuados al Juez encargado
del uicio oral.
106
53
23/10/2012
•Fija las bases de la discusión y la actividad probatoria.
•Este auto Cierra la posibilidad de ingresen nuevas partes
al proceso.
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
•Se limita a aceptar los términos de la acusación fiscal , en
tanto deba procederse a la realización del juicio oral.
oral
23/10/2012
Ca
aracterísticas.
II. CARACTERÍSTICAS DEL AUTO DE
ENJUICIAMIENTO.
•Clausura
Cl
l posibilidad
la
ibilid d de
d que ingrese
i
nuevo material
i l
factico.
Dicha resolución no es recurrible.
107
III. NOTIFICACIÓN DEL AUTO DE
ENJUICIAMIENTO.
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
NOTIFICACIÓN (art. 54)
Dentro de las cuarenta y ocho
horas de la notificación, el Juez
de la Investigación Preparatoria
hará llegar al Juez Penal que
corresponda dicha resolución y
los actuados correspondientes,
así como los documentos y los
objetos incautados, y se pondrá a
su orden a los presos preventivos.
23/10/2012
El auto de enjuiciamiento se
notificará al Ministerio Público y
l demás
d á sujetos
j t procesales.
l
a los
108
54
23/10/2012
IV. ELEMENTOS DEL AUTO DE CITACIÓN A
JUICIO.
Fecha de realización del juicio oral, la fecha
será lo mas próxima posible , con un intervalo
no menor de 10 días.
El juzgado penal ordenara el emplazamiento de todos los que deben
concurrir al juicio (art.355.2).
En la resolución se identificara a quien se tendrá como defensor del
acusado
ac
sa o (a
(art.355.2).
.355. ).
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
Deberá indicar:
23/10/2012
Sede del Juzgamiento
El emplazamiento al acusado se hará bajo apercibimiento de
declararlo reo contumaz (art.355.4).
Sera obligación del Ministerio Público y de los demás sujetos
procesales coadyuvar en la localización y comparecencia de testigos o
peritos que hayan propuesto (art.355.5).
109
23/10/201
12
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarrra
LA ETAPA INTERMEDIA III:
FACULTADES DEL JUEZ DE
INVESTIGACIÓN PREPARATORIA
EN ESTA ETAPA.
110
55
23/10/2012
FACULTADES DEL JUEZ DE INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA EN ESTA ETAPA.
23/10/2012
Facultad
discrecional
•Garantizar el ejercicio
pleno de la acusación y de
la defensa de las partes.
•Goza de libertad para
resolver
situaciones
no
previstas en la ley. Los
criterios que utilice deben
estar inspirados en los fines
del proceso penal, respetando
las garantías y principios de
la administración de justicia.
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
Facultad
de
dirección
111
FACULTADES DEL JUEZ DE INVESTIGACIÓN
PREPARATORIA EN ESTA ETAPA.
23/10/2012
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
Facultad
disciplinaria
• Goza de potestad
de hacer prevalecer
el
orden
y
disciplina durante
la sesión de la
audiencia.
112
56
23/10/2012
ALCANCES DE LAS FACULTADES DISCIPLINARIAS
DEL JUEZ DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA EN LA
ETAPA INTERMEDIA.
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
• Expulsión de la sesión a quienes perturben su
desarrollo.
• Detención hasba 24 hs. A quienes amenacen o
agredan a los jueces o a cualquiera de las
partes, sus abogados o demás intervinientes
en el proceso, o impidan la continuacion del
proceso del juzgamiento.
• Conducción, con apoyo de la fuerza pública,
g o perito
p
q
que se retire o
de un acusado,, testigo
aleje de audiencia sin la autorización del juez.
• Ordene detención por la comisión de un delito
en el desarrollo del juicio. – el Juez penal
ordenará
que
se
levante
el
acta
correspondiente y pondrá al detenido a
disposición del fiscal.
23/10/2012
Alcances.
113
23/10/2012
(c) Dr. Fernando Ugaz Zegarra
GRACIAS.
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