REPORTE DE SANCIONES APLICADAS EN EL MES AGOSTO DE 2013 SANCIONADO AXION SOCIEDAD DE BOLSA S.A. AXION SOCIEDAD DE BOLSA S.A. Akumal S.A. BERKLEY INTERNATIONAL SEGUROS S.A. (URUGUAY) BP ALPHA (Agente de Valores) S.A. Banco Bilbao Vizcaya Argentaria Uruguay S.A. Banco Bilbao Vizcaya Argentaria Uruguay S.A. Banco Itaú Uruguay SA Banco de la República Oriental del Uruguay Banco de la República Oriental del Uruguay CIA.VAL.PEREZ MAREXIANO SOC DE BOLSA SA CIA.VAL.PEREZ MAREXIANO SOC DE BOLSA SA CIA.VAL.PEREZ MAREXIANO SOC DE BOLSA SA CUTCSA SEGUROS S.A. Cia de Divisas S.A. DIREMAR S.A. DROMER S.A. EUROPA CORREDOR DE BOLSA SA FDI FAMILY OFFICE S.A. Freddy Roberto Mazzolini Islas Graday S.A. Inverplus SRL José Altina & Asociados S.A. Monviva Investment Services Agente de Valores S.A. Monviva Investment Services Agente de Valores S.A. Nuevo Banco Comercial S.A. Nuevo Banco Comercial S.A. Orpen S.A. PUENTE HNOS. CORREDOR DE BOLSA S.A. REBAGLIATTI MORIXE SOC.DE BOLSA S.A. Revatur S.A. SAXO CAPITAL MARKETSAGENTE DE VALORES S.A. Swissameris Finance SA TPCG FINANCIAL SERVICES AGENTE DE VALORES S.A. The Private Advisors S.A. VERENDY S.A. VICTOR PAULLIER Y CIA. SOC. DE BOLSA ZAMIL S.A. PERIOD 201306 201307 201307 201308 201307 201307 201308 201307 201302 201306 201306 201307 201307 201306 201304 201306 201307 201307 201306 201306 201306 201306 201306 201307 201307 201308 201308 201306 201307 201306 201006 201307 201306 201307 201306 201307 201307 201307 TIPO Multa por atraso $ Multa por atraso $ Multa por atraso $ Observacion Multa por atraso $ Multa por error $ Multa en $ Multa por error $ Multa por error $ Multa por error $ Multa por atraso $ Multa por atraso $ Multa por atraso $ Multa por error $ Multa en $ Multa por atraso $ Multa por atraso $ Multa por atraso $ Multa por atraso $ Multa por atraso $ Multa por atraso $ Multa por atraso $ Multa por atraso $ Multa por atraso $ Multa por atraso $ Multa en $ Multa en UI Multa por atraso $ Multa por atraso $ Multa por atraso $ Multa por atraso $ Multa por atraso $ Multa por atraso $ Multa por atraso $ Multa por atraso $ Multa por atraso $ Multa por atraso $ Multa por atraso $ MONTO $ 1.701,83 $ 2.637,40 $ 102.109,80 $ ,00 $ 5.272,20 $ 61.265,88 $ 61.265,88 $ 61.265,88 $ 61.265,88 $ 61.265,88 $ 3.403,66 $ 2.632,90 $ 7.933,80 $ 61.715,16 $ 29.561,20 $ 57.862,22 $ 5.105,49 $ 7.914,30 $ 37.440,26 $ 27.229,28 $ 71.476,86 $ 23.825,62 $ 34.036,60 $ 15.820,80 $ 29.213,80 $ 61.265,88 $ 1.716.455,00 $ 1.701,83 $ 2.632,90 $ 3.403,66 $ 560.000,00 $ 7.906,50 $ 34.036,60 $ 5.265,80 $ 51.054,90 $ 5.105,49 $ 2.636,80 $ 3.403,66 Notas: BERKLEY INTERNATIONAL SEGUROS S.A. (URUGUAY): se sustituye la sanción publicada en abril de 2013, por una observación COD_ 31843 31826 31643 31744 31651 31924 32062 31923 31942 31623 31846 31653 31944 31833 31624 31847 31644 31830 31855 31848 31850 31854 31856 31650 32003 31783 31922 31742 31654 31844 n/c 31649 31853 31648 31857 31642 31827 31645 OBSERVACIONES Archivo EXCEL (UIAF) Registro de operaciones Int.Val. Prevención de Lavado Multa por atraso Constancias saldos IIFs a dic 2012 Art. 48 Prevención de Lavado (MV) Multa por Error (acumulada) Multa por error en Central de Riesgos Multa por Error (acumulada) Multa por Error (acumulada) Multa por Error (acumulada) Archivo EXCEL (UIAF) Prevención de Lavado (MV) Registro de operaciones Int.Val. Multa por Error (acumulada) Cuota 5/10 espediente 2013/00133 Resolución del 03/04/2013 Archivo EXCEL (UIAF) Prevención de Lavado Registro de operaciones Int.Val. Archivo EXCEL (UIAF) Archivo EXCEL (UIAF) Archivo EXCEL (UIAF) Archivo EXCEL (UIAF) Archivo EXCEL (UIAF) Prevención de Lavado (MV) Registro de operaciones Int.Val. Multa error en Central de Riesgos Incumplimiento instrucción particular 28.09.2011 Volumen operativo por Dep Prevención de Lavado (MV) Archivo EXCEL (UIAF) Jun 2010 a marzo 2013, 28 ítems Prevención de Lavado (MV) Archivo EXCEL (UIAF) Prevención de Lavado (MV) Archivo EXCEL (UIAF) Tasas de interés Registro de operaciones Int.Val. Tasas Activas por Tarjeta