reglas de integración y funcionamiento de

Asigna, Compensación y Liquidación
REGLAS DE INTEGRACIÓN Y FUNCIONAMIENTO DE
LOS SUBCOMITÉS
ASIGNA, COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN FIDEICOMISO F/30,430
DISPOSICIONES GENERALES
Artículo 1.- Se expiden las presentes Reglas de Integración y
Funcionamiento de los subcomités de Asigna, Compensación y Liquidación,
a fin de normar su forma de integración, las características que deberán
tener sus miembros, así como las responsabilidades y facultades que
corresponden a cada uno de ellos.
Artículo 2.- Las definiciones contenidas en la Cláusula Primera del
Contrato de Fideicomiso de Asigna, Compensación y Liquidación serán
aplicables a las presentes Reglas de Integración y Funcionamiento.
DE LOS ÓRGANOS DE GOBIERNO
Artículo 3.- Las decisiones fundamentales de operación y funcionamiento
de la Cámara de Compensación corresponden a la estructura que a
continuación se indica:
I.
Junta de Fideicomitentes.
II.
Comité Técnico.
III.
Subcomité de Administración.
IV.
Subcomité de Admisión y Administración de Riesgos.
VI.
Subcomité de Auditoría.
VII. Subcomité Disciplinario y Arbitral.
Fecha de última modificación: 28 de noviembre de 2013.
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VIII. Subcomité Normativo y de Ética.
IX.
Director General.
Artículo 4.- La integración, funcionamiento y facultades de la Junta de
Fideicomitentes, Comité Técnico y Director General, están contenidos en el
Contrato de Fideicomiso de la Cámara de Compensación. En las presentes
Reglas de Integración y Funcionamiento se establece, para cada uno de los
subcomités mencionados, la forma de integración, el número de integrantes
y las facultades que le corresponden.
Artículo 5.- En las presentes Reglas de Integración y Funcionamiento se
establecen también, los requisitos generales para la designación de los
miembros participantes en cada uno de los subcomités.
Artículo 6.- Para que exista quórum en cualquiera de las sesiones del
Subcomité de Administración, Subcomité de Auditoría, Subcomité
Disciplinario y Arbitral o Subcomité Normativo y de Ética, se requerirá la
presencia de la mayoría simple de los respectivos miembros que los
integren.
En el caso del Subcomité de Admisión y Administración de Riesgos se
requerirá la presencia de la mayoría de miembros institucionales.
Artículo 6a.- Los miembros de los Subcomités podrán adoptar acuerdos
fuera de sesión, por los medios que previamente resuelva el propio
Subcomité, a través de los formatos que al efecto se establezcan, previo
envío por parte del Secretario del material correspondiente para tales
efectos.
Los acuerdos que se tomen fuera de sesión deberán ser aprobados, en
todos los casos, por el voto favorable de la totalidad de los miembros del
Subcomité y confirmados por escrito.
Los acuerdos que se adopten fuera de sesión tendrán la fuerza y validez
como si hubieren sido otorgados en sesión del Subcomité.
Fecha de última modificación: 28 de noviembre de 2013.
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DE LOS REQUISITOS PARA SER MIEMBRO
DE LOS SUBCOMITÉS
Artículo 7.- Toda persona que sea designada como miembro de cualquiera
de los subcomités, con carácter de miembro institucional o independiente,
deberá cubrir los siguientes requisitos:
I.
Tener conocimientos de las materias objeto de la función del subcomité
correspondiente.
II. No haber sido condenado por sentencia definitiva por la comisión de
algún delito patrimonial.
Artículo 8.- Cada subcomité estará integrado por los miembros propietarios
y suplentes que en su caso se designen. El número de miembros
propietarios institucionales o independientes que integrarán los subcomités
se señala en el apartado correspondiente de estas Reglas de Integración y
Funcionamiento, en el entendido que los miembros suplentes deberán
cumplir con los mismos requisitos que los miembros propietarios.
Serán miembros institucionales, las personas que participen en el capital o
patrimonio de Socios Liquidadores o en el de entidades financieras que
participen en el capital o patrimonio de estos últimos, o que desempeñen en
alguno de ellos cargos, empleos o comisiones, así como las personas
relacionadas con los Fideicomitentes "B", según lo previsto en el artículo 2,
fracción XIX de la Ley del Mercado de Valores.
Serán miembros independientes, las personas de reconocido prestigio en
materia financiera que no participen en el capital o patrimonio de Socios
Liquidadores o en el de entidades financieras que participen en el capital o
patrimonio de estos últimos, ni desempeñen en ninguno de ellos cargos,
empleos o comisiones, excepto en el caso de que lo hagan como
consejeros independientes en alguna de las entidades financieras
mencionadas.
Las propuestas y las designaciones de miembros propietarios deberán
acompañarse de la propuesta de los suplentes que procedan.
Fecha de última modificación: 28 de noviembre de 2013.
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Artículo 9.- A las sesiones de los subcomités podrán asistir personas
invitadas, especialistas en la materia, así como, el Contralor Normativo de
MexDer, Mercado Mexicano de Derivados, S.A. de C.V. y/o los
representantes de la Cámara de Compensación. Los invitados asistirán con
voz, pero sin voto.
Los miembros e invitados deberán guardar confidencialidad sobre los
asuntos tratados en las sesiones, así como de los materiales entregados
para tales efectos.
Artículo 10.- Los miembros, ya sean propietarios o suplentes, que integren
los subcomités de la Cámara de Compensación, deberán abstenerse de
participar en las discusiones de cualquier asunto o en la toma de
decisiones, cuando exista conflicto de interés, manifestando previamente
esta circunstancia.
Artículo 11.- El Comité Técnico destituirá a los miembros de cualquier
subcomité por inasistencia a más de dos sesiones de forma injustificada, a
juicio de dicho Comité Técnico.
Artículo 12.- Los miembros de los subcomités podrán renunciar a su
encargo dando aviso por escrito al Presidente y al Secretario del subcomité
correspondiente, así como al Comité Técnico, en el entendido que se
mantendrán en funciones hasta que las personas designadas para
sustituirlos tomen posesión de sus cargos.
Presidentes y Secretarios de los Subcomités
Artículo 13.- Los subcomités tendrán un Presidente y un Secretario, cuya
designación se ajustará a lo establecido en la presentes Reglas de
Integración y Funcionamiento.
Artículo 14.- Los Presidentes de los subcomités tendrán las siguientes
facultades:
Fecha de última modificación: 28 de noviembre de 2013.
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I.
Convocar y presidir las sesiones.
II. Informar al Comité Técnico sobre las actividades del subcomité
correspondiente, con la periodicidad que el Comité Técnico le indique,
no menor a una vez por año calendario.
III. Las demás que le confiera el Comité Técnico.
El Presidente de cualquiera de los subcomités tendrá voto de calidad en
caso de empate.
Artículo 15.- El Secretario de los subcomités será un abogado del área
jurídica de la Cámara de Compensación y será elegido por los miembros de
cada subcomité. El Secretario no formará parte de los subcomités en los
que participe, por lo que tendrá voz, pero no voto.
Artículo 16.- Los Secretarios de los subcomités tendrán las siguientes
facultades:
I.
Convocar a sesión a solicitud del Presidente o de dos de los miembros
del subcomité correspondiente.
II. Elaborar las actas o minutas de las sesiones.
III. Dar seguimiento a los acuerdos.
IV. Apoyar a los miembros del subcomité en el desempeño de su encargo.
V. Autentificar copias o expedir constancias de las actas a las que se
refiere la fracción II anterior, así como cualquier documento propio
del Subcomité, en el desempeño de su encargo.
VI. Las demás que le confiera el Comité Técnico.
Artículo 17.- El Secretario de los subcomités deberá enviar las
convocatorias para las sesiones, con un mínimo de 5 Días Hábiles de
anticipación a la sesión correspondiente.
Artículo 17a.- Las convocatorias para las sesiones de los Subcomités
indicarán la fecha, hora y lugar de celebración. Los miembros de los
Fecha de última modificación: 28 de noviembre de 2013.
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Subcomités se reunirán en el lugar que se indique en la convocatoria,
pudiendo de manera excepcional hacerse uso del teléfono como medio de
participación en las sesiones de alguno de sus miembros.
Asimismo, cuando cualquiera de los Subcomités lo considere necesario o
conveniente para el adecuado y oportuno desahogo de sus resoluciones,
podrá, atendiendo a las circunstancias especiales y siempre que sus
miembros cuenten con toda la información necesaria, celebrar sus sesiones
válidamente sin la presencia física de sus miembros, a través de
conferencias telefónicas o videoconferencias, situación que se hará constar
en el acta respectiva.
Las sesiones realizadas conforme al párrafo anterior, deberán contar con la
participación de la totalidad de los miembros del Subcomité de que se trate.
DEL SUBCOMITÉ DE ADMINISTRACIÓN
Artículo 18.- El Subcomité de Administración se integrará por un mínimo de
3 y un máximo de 7 miembros propietarios. Por cada miembro propietario
se designará por lo menos un suplente. Los miembros de este subcomité
serán nombrados por el Comité Técnico y al menos las dos terceras partes
serán propuestas por los Socios Liquidadores.
Artículo 19.- El Subcomité de Administración será presidido por el miembro
que designe el Comité Técnico.
Artículo 20.- El Subcomité de Administración de Asigna tendrá las
siguientes facultades:
I.
Verificar la adecuada ejecución en tiempo y forma de los procesos de
compensación y liquidación de los Socios Liquidadores y de la Cámara
de Compensación.
II. Proponer la modificación de los procedimientos, flujos y horarios de
operación conforme a los cambios en las necesidades de los Socios
Liquidadores y de la Cámara de Compensación, así como en la
búsqueda de la eficiencia operativa, para su ratificación y/o aprobación,
Fecha de última modificación: 28 de noviembre de 2013.
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en su caso, por el Subcomité Normativo, el Comité Técnico y las
Autoridades.
III. Proponer al Director General la modificación a los sistemas informáticos
que dan soporte a la operación, para adecuarlos a las necesidades de
los Socios Liquidadores y de la Cámara de Compensación.
IV. Proponer al Subcomité Normativo y de Ética la modificación al
Reglamento y Manual Operativo, con la finalidad de que se
corresponda con los estándares internacionales y de prácticas
operativas desarrolladas en el merado de productos derivados,
sustentando la validez de la modificación a procesos y sistemas.
V. Proponer al Comité Técnico políticas para homologar los criterios
operativos y de administración de cuentas entre los Socios Liquidadores
y entre los Socios Liquidadores y la Cámara de Compensación.
VI. Proponer prioridades al Director General para la realización de
desarrollos informáticos o para la incorporación de modificaciones a
políticas, procesos, flujos u horarios asociados a la operación y
administración de cuentas de los Socios Liquidadores, y de la Cámara
de Compensación.
VII. Propiciar prácticas de sana competencia entre los Socios Liquidadores.
VIII. Aprobar adecuaciones de las normas contables con las necesidades
operativas y proponerlas al Comité Técnico, subcomité
correspondiente y/o a las Autoridades para su aprobación.
IX. Proponer al Director General prioridades en la incorporación de
productos en función de las necesidades institucionales de desarrollo,
inversión y mercado.
X. Derogada.
XI. Presentar al Comité Técnico informes sobre el ejercicio de sus
funciones con la periodicidad que este último le indique.
DEL SUBCOMITÉ DE ADMISIÓN Y ADMINISTRACIÓN DE RIESGOS
Artículo 21.- El Subcomité de Admisión y Administración de Riesgos se
integrará por un mínimo de 3 y un máximo de 9 miembros propietarios. Por
cada miembro propietario se designará un suplente. Los miembros de este
Fecha de última modificación: 28 de noviembre de 2013.
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Subcomité serán nombrados por el Comité Técnico y al menos las dos
terceras partes serán propuestas por los Socios Liquidadores.
Artículo 21a.- De acuerdo al artículo 8 de las presentes Reglas, se requiere
que el Subcomité de Admisión y Administración de Riesgos cuente con uno
o varios miembros independientes, debiendo estar designados por lo menos
2 del total de los miembros integrantes designados.
Artículo 22.- El Subcomité de Admisión y Administración de Riesgos será
presidido por el miembro que designe el Comité Técnico.
Artículo 23.- El Subcomité de Admisión y Administración de Riesgos de
Asigna, tendrá las siguientes facultades:
I.
Calcular y determinar las bases conforme a las cuales se efectuará el
cálculo de las Aportaciones Iniciales Mínimas; así como determinar la
formación de grupos producto y factores que permitirán los
requerimientos de Aportaciones Iniciales Mínimas de los portafolios.
II. Establecer el monto de la Aportación Inicial Mínima preoperativa, que
deben depositar los Socios Liquidadores a la Cámara de Compensación
antes de iniciar operaciones.
III. Determinar el monto en efectivo que los Socios Liquidadores deberán
aportar a la Cámara de Compensación para la constitución del Fondo
de Compensación.
IV. Determinar el porcentaje que, en su caso, la Cámara de Compensación
participará a los Socios Liquidadores de los rendimientos que obtenga
como consecuencia de la inversión de los recursos líquidos que
integren el Patrimonio Mínimo y el Fondo de Compensación.
V. Definir el porcentaje de descuento que se aplicará al precio de
valuación de los valores aceptables como Aportación Inicial Mínima.
VI. Proponer al Comité Técnico para su ratificación, las posiciones límite
por Cliente para cada Contrato de Derivados.
VII. Determinar los supuestos en los cuales los Socios Liquidadores
deberán requerir Excedentes de Aportaciones Iniciales Mínimas.
VIII. Definir las metodologías para la administración de riesgos operativos
Fecha de última modificación: 28 de noviembre de 2013.
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de la Cámara.
IX. Proponer al Comité Técnico el establecimiento de requerimientos
adicionales a los establecidos en el Reglamento que deban acreditar las
entidades aspirantes a ser Socios Liquidadores y Operadores
Administradores de Cuentas Globales.
X. Revisar y dar trámite a las solicitudes presentadas por entidades
aspirantes a Socios Liquidadores y Operadores Administradores de
Cuentas Globales considerando la capacidad técnica, solvencia
económica y al equipo tecnológico disponible para fungir como tal y
emitir un dictamen para el Comité Técnico, recomendando la admisión
o el rechazo del candidato.
XI. Elaborar propuestas de las Condiciones Generales de Contratación
relacionadas con nuevos productos por lo que se refiere a los aspectos
relacionados con las funciones de la Cámara de Compensación, así
como los correspondientes esquemas de liquidación y proponerlos al
Comité Técnico.
XII. Proponer al Subcomité Normativo y de Ética adecuaciones necesarias
a la regulación vigente para que se corresponda con los estándares
internacionales y de prácticas operativas desarrolladas en el mercado
de productos derivados.
XIII. Presentar al Comité Técnico informes sobre el ejercicio de sus
funciones con la periodicidad que este último le indique.
DEL SUBCOMITÉ DE AUDITORÍA
Artículo 24.- El Subcomité de Auditoría se integrará por un mínimo de 3 y
un máximo de 5 miembros propietarios. Los miembros de este subcomité
serán nombrados por el Comité Técnico y al menos las dos terceras partes
deberán ser independientes.
Artículo 25.- El Subcomité de Auditoría será presidido por el miembro que
designe el Comité Técnico. El presidente del Comité Técnico no podrá
votar en la designación del presidente del Subcomité de Auditoría.
Fecha de última modificación: 28 de noviembre de 2013.
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Artículo 26.- No podrán ser parte del Subcomité de Auditoría, el Presidente
del Comité Técnico, funcionarios y empleados de la Cámara de
Compensación, ni los miembros del Subcomité de Admisión y
Administración de Riesgos.
Artículo 27.- El Subcomité de Auditoría, tendrá las siguientes facultades:
I.
Evaluar y proponer al Comité Técnico la estructura de control interno a
ser considerada en la administración del patrimonio del Fideicomiso,
basado en el diseño que los auditores y el Contralor Normativo
presenten al respecto.
II. Vigilar la existencia de un análisis de la información financiera y el
avance presupuestal del fideicomiso de manera mensual, trimestral y
anual, cuestionando y exhortando a que se tomen las medidas
correctivas.
III. Aprobar el plan general anual de auditoría interna, así como sus
modificaciones y vigilar su cumplimiento.
IV. Proponer al Comité Técnico el nombramiento de los auditores externos
del Fideicomiso.
V. Solicitar auditorías financieras y operativas a Socios Liquidadores en
general y a los Operadores Administradores de Cuentas Globales.
VI. Evaluar los informes presentados por los órganos de vigilancia del
mercado, que provengan de la evaluación de los estados financieros
trimestrales y anuales correspondientes a los Socios Liquidadores y
Operadores Administradores de Cuentas Globales.
VII. Aprobar el plan de auditoría anual que implementará el Contralor
Normativo a los Socios Liquidadores y Operadores Administradores de
Cuentas Globales de la Cámara de Compensación.
VIII. Evaluar la planeación y terminación del trabajo de los auditores
externos de la Cámara de Compensación.
IX. Proponer al Subcomité Normativo y de Ética adecuaciones necesarias a
la regulación vigente para que se corresponda con los estándares
internacionales y de prácticas operativas desarrolladas en el mercado
de productos derivados.
X. Presentar al Comité Técnico informes sobre el ejercicio de sus
funciones, con la periodicidad que este último le indique.
Fecha de última modificación: 28 de noviembre de 2013.
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DEL SUBCOMITÉ DISCIPLINARIO Y ARBITRAL
Artículo 28.- El Subcomité Disciplinario y Arbitral se integrará por un
mínimo de 3 y un máximo de 5 miembros propietarios, de los cuales al
menos dos deberán ser licenciados en derecho con reconocido
prestigio en la rama financiera y al menos uno deberá ser funcionario
de una institución financiera, en la que desempeñe un puesto de
importancia y de toma de decisiones de áreas relacionadas con el
mercado de derivados. Los miembros de este subcomité serán
nombrados por el Comité Técnico y al menos las dos terceras partes
deberán ser independientes. Ningún miembro del Comité Técnico ni del
Subcomité Normativo y de Ética podrá ser integrante de este subcomité.
Artículo 29.- El Subcomité Disciplinario y Arbitral será presidido por el
miembro que designe el Comité Técnico.
Artículo 30.- El Subcomité Disciplinario y Arbitral de Asigna, tendrá las
siguientes facultades:
I.
Conocer los casos que le correspondan, en términos del Reglamento,
por presuntas violaciones a las normas expedidas por el Comité
Técnico, que le someta el Contralor Normativo, y llevar a cabo las
investigaciones y audiencias que sean necesarias.
II. Resolver, y en su caso, ejecutar las medidas disciplinarias que le
correspondan en términos del Reglamento por violaciones a las
normas, notificando al Comité Técnico para su conocimiento, así como
proponer al Comité Técnico la aplicación de medidas
disciplinarias.
III. Resolver los recursos de reconsideración interpuestos por los Socios
Liquidadores y Operadores Administradores de Cuentas Globales que
hubieren sido objeto de la imposición de alguna pena económica en
términos del Reglamento.
IV. Resolver, en los términos previstos en el Reglamento Interior, las
controversias que se susciten entre los distintos sujetos a los que se
refiere el citado Ordenamiento, a través de la conciliación y, en su caso,
Fecha de última modificación: 28 de noviembre de 2013.
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el arbitraje.
V. Presentar los casos de medidas disciplinarias graves ante el Comité
Técnico para su confirmación.
VI. Designar los paneles disciplinarios o, en su caso, paneles arbitrales
para cada controversia específica, de entre el padrón de especialistas
emitido por el Comité Técnico.
VII. Actuar como segunda instancia para las resoluciones emitidas por los
paneles disciplinarios.
VIII. Proponer al Subcomité Normativo y de Ética adecuaciones necesarias
a la regulación vigente para que se corresponda con los estándares
internacionales y de prácticas operativas desarrolladas en el mercado
de productos derivados.
IX. Presentar al Comité Técnico informes sobre el ejercicio de sus
funciones, con la periodicidad que este último le indique.
SUBCOMITÉ NORMATIVO Y DE ÉTICA
Artículo 31.- El Subcomité Normativo y de Ética se integrará por un mínimo
de 3 y un máximo de 5 miembros propietarios, de los cuales al menos dos
deberán ser licenciados en derecho con reconocido prestigio en la
rama financiera y al menos dos deberán ser funcionarios de
instituciones financieras en las que desempeñen un puesto de
importancia y de toma de decisiones de áreas relacionadas con el
mercado de derivados. El resto de los miembros, en su caso, deberán
contar con conocimientos suficientes para su participación en el
Subcomité. Los miembros de este subcomité serán nombrados por el
Comité Técnico. No podrán ser miembros de este subcomité los integrantes
del Subcomité Disciplinario y Arbitral.
Artículo 32.- El Subcomité Normativo y de Ética será presidido por el
miembro que designe el Comité Técnico.
Artículo 33.- El Subcomité Normativo y de Ética de Asigna, tendrá las
siguientes facultades:
Fecha de última modificación: 28 de noviembre de 2013.
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I.
Elaborar y proponer al Comité Técnico la expedición, modificación,
derogación o abrogación de normas operativas y de conducta,
incluyendo el Reglamento Interior y Manual Operativo.
II. Servir como órgano de consulta para interpretar las normas expedidas
por el Comité Técnico.
III. Elaborar y proponer al Comité Técnico la expedición, modificación,
derogación o abrogación de normas y estándares que promuevan altos
estándares de conducta ética y profesional de las personas que realizan
en forma habitual y profesional actividades en o relacionadas con el
mercado bursátil, a fin de preservar la integridad del mercado bursátil y
proteger los intereses del público inversionista.
IV. Presentar al Comité Técnico informes sobre el ejercicio de sus
funciones, con la periodicidad que este último le indique.
Fecha de última modificación: 28 de noviembre de 2013.
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