Procedimiento de comisiones y reembolsos 2014

Procedimientos y Cuadro de Comisiones para Liquidación de Compras, Ventas y/o
Traspasos por parte de inversionistas mexicanos de valores extranjeros (VEMEX) a
través de Deutsche Bank AG, oficina de NY, descuentos y reembolsos de comisiones
pre-pagadas.
Deutsche Bank, New York Bank (DBNY) es el custodio de S.D. Indeval para todos los valores
patrocinados por Deutsche Securities S.A. de C.V. Casa de Bolsa en el segmento del Sistema
Internacional de Cotizaciones (SIC) de la Bolsa Mexicana de Valores (BMV).
Los procedimientos a seguir para la liquidación de transacciones de compras, ventas y/o
traspasos de VEMEX y los movimientos relacionados con los títulos representados se
expresan a continuación:
Compra / Recibo de VEMEX en el Extranjero:
La compra / recibo de VEMEX en el extranjero deberá efectuarse vía una casa de bolsa o
banco en México que a su vez acordará la compra del título con un broker extranjero en su
mercado de origen.
El intermediario mexicano deberá instruir a la S.D. Indeval una recepción libre de pago o
DVP/RVP en su cuenta custodia con DBNY, a través del Módulo del SIC del sistema DALI.
Dicha instrucción deberá contener las mismas características de la operación acordada con el
broker extranjero y el número de participante de la contraparte en DTC, así como el número
de cuenta y beneficiario, con el fin de evitar cualquier posible problema o retraso en la
liquidación.
Por su parte, el broker extranjero deberá enviar los títulos representados por VEMEX según
lo acordado con la casa de bolsa local, como una entrega libre de pago a la cuenta de DBNY
en DTC en su rol de custodio de S.D. Invedal o bien vía DVP, según se indica a continuación:
Deutsche Bank AG, New York Branch
Custodian Re: [Vemex]
c/o Depository Trust Company
DTC # 2690 AC 153-02198-13
Attn: Vemex Depositary
Telephone: +1-904-520-5499 Facsimile: +1-201-477-6838
La recepción de los títulos representados deberá ser formalizada ante el Deutsche New York
antes de las 14:00 hrs, tiempo de Nueva York, con el fin de garantizar la liquidación de la
operación en el mismo día; es decir, para que el depósito de los títulos sea reflejado en la
cuenta del intermediario mexicano con S.D. Indeval al mismo día de su recepción. Las
operaciones recibidas fuera de la hora establecida se tramitarán en la medida de nuestras
posibilidades con el mejor esfuerzo para ser realizadas ese mismo día, caso contrario
liquidarán al siguiente día hábil.
Venta / Traspaso de VEMEX en el Extranjero:
La venta / traspaso de VEMEX deberá tramitarse ante una casa de bolsa o un banco en
México, mismo que a su vez acordará la orden venta con un broker extranjero.
El intermediario mexicano deberá instruir a la S.D. Indeval una entrega libre de pago o
DVP/RVP en su cuenta custodia con DBNY, a través del Módulo del SIC del sistema DALI.
Dicha instrucción deberá contener las mismas características de la operación acordada con el
broker extranjero, el número de participante de la contraparte en DTC, así como el número y
nombre de la cuenta que el beneficiario de los títulos mantiene con el broker extranjero
(contraparte), para evitar cualquier posible problema o retraso en la liquidación. Por su parte,
el broker extranjero únicamente deberá aceptar la recepción de títulos representados por
VEMEX según lo acordado con el intermediario mexicano.
La entrega de los títulos representados deberá ser formalizada ante DBNY a través de S.D.
Indeval antes de las 14:00hrs; hora de Nueva York, para liquidación mismo día, es decir, para
que el depósito de los títulos sea reflejado en la cuenta del intermediario mexicano con S.D.
Indeval a la apertura de T+1; lo anterior debido a que a las 18:00 hrs; tiempo de Nueva York,
se tiene la información definitiva sobre la aceptación de títulos del broker extranjero. Las
operaciones recibidas fuera de la hora establecida se tramitarán en la medida de nuestras
posibilidades con el mejor esfuerzo, intentado ser procesadas ese mismo día. Caso contrario
liquidarán al siguiente día hábil.
La compra/recibo, venta/entrega o traspaso de VEMEX se efectuará conforme a las
regulaciones existentes para la liquidación de los títulos a través del módulo del SIC de S.D.
Indeval. La cancelación de órdenes de compra y venta requieren de una notificación previa
vía email a S.D. Indeval. La posible cancelación estará sujeta al estado de la operación.
Es responsabilidad de la Casa de Bolsa o custodio en México que ingresa la operación en el
modulo SIC identificarse en el campo indicado en la pantalla de captura, la misma siendo
"Instrucciones Especiales para la Contraparte". Esto aplicaría para ambos casos, recepción o
entrega de títulos en el extranjero.
Es a su vez recomendable que los intermediarios mexicanos que realicen operaciones en el
extranjero con los valores listados en el SIC, envíen copia vía fax o notificación vía e-mail de
sus instrucciones operativas a Deutsche Bank AG, New York, indicando también las personas
de contacto tanto del intermediario como de su contraparte extranjera. De ésta forma, se
podrá asegurar que todas la partes involucradas estén al tanto de los detalles de las
transacciones y así se podrán prevenir posibles retrasos o errores en la liquidación.
Comisiones Generales:
Las siguientes comisiones deben ser pagadas a DBNY por todas las casas de bolsas locales
que realicen compras/recibos y ventas/traspasos de acciones de VEMEX:
Por la compra/recibo de VEMEX: US$ 0.02 por acción *
Por la venta/traspaso de VEMEX: US$ 0.02 por acción*
*/ Comisión mínima que aplica por transacción: US$ 20.00
Bonificaciones y Condiciones especiales:
Las casas de bolsa locales podrán solicitar un descuento de tarifas, siempre y cuando se trate
de uno a más operaciones realizadas en el mismo día y del mismo valor, cuando éstas sean
mayores a 250,000 VEMEX y sean operadas por la misma casa de bolsa local, para títulos
cuyo valor en su mercado principal de cotización sea de al menos US$ 25.00, tal como se
indica a continuación:
Número de acciones/ETFs de
una misma especie operadas
en el mismo día
Comisión descontada por
compra/recibo o venta y traspaso
250,000 a 600,000
600,001 o más
US$ 0.01 por acción/ETF
US$ 0.008 por acción/ETF
Además, las casas de bolsas locales podrán solicitar un descuento de tarifas, siempre y
cuando se trate de uno a más operaciones realizadas en el mismo día y del mismo valor,
cuando éstas sean mayores a 250,000 VEMEX y sean operadas por el mismo bróker local,
para especies cuyo valor en su mercado principal de cotización sea menor a US$ 25.00, tal
como se indica a continuación:
Número de acciones/ETFs de
una misma especie cuyo valor
es menor a US$ 25.00 y son
operadas en el mismo día
250,000 o más
Comisión descontada por
compra/recibo o venta y traspaso
US$ 0.005 por acción/ETF
Bonificaciones y Condiciones especiales para ETFs aprobados por la
AMAFORE/CONSAR:
Las casas de bolsas y/o custodios locales podrán solicitar un descuento de tarifas, siempre y
cuando se trate de una a más operaciones a ser liquidadas en el mismo día y del mismo ETF,
cuando éstas sean mayores a 150,000 VEMEX y sean operadas por la misma casa de bolsa
local tal como se indica a continuación.
Esta bonificación especial aplicará únicamente para las compras/ventas y el recibo de
operaciones realizadas exclusivamente con ETFs aprobados por Amafore/CONSAR (ver lista
adjunta). A su vez, no aplicará para los traspasos/salidas de posiciones de ETFs desde
Indeval/SIC a custodios del extranjero:
Número de ETFs aprobados
por CONSAR de un mismo
valor operados en el mismo día
150,000 o más
Comisión con bonificación por
compra/recibo o venta y traspaso
US$ 3,000 fijo
La aplicación de todas las bonificaciones especiales deberán ser solicitadas a Deutsche
Bank AG, NY (DBNY) a la siguiente dirección de email: [email protected] , por parte de
la casa de bolsa o su contraparte extranjera vía requerimiento escrito a mas tardar en
la fecha de liquidación.
Las bonificaciones especiales aplicarán cuando se trate de una o más transacciones
liquidadas en un mismo día. DBNY no aplicará descuentos de manera retroactiva o
bien de forma acumulada para transacciones que liquiden en dos o más días.
Las comisiones por compras/recibos y ventas/traspasos se abonarán a DBNY el mismo día de
la transacción a través del sistema de pago (SPO) de la Depository Trust Company en New
York (“DTC”) o a través de transferencia directa a la cuenta de Deutsche Bank AG New York.
Deutsche Bank AG, New York (DEUTUS33)
ABA #: 026003780
Acct Nr. 100578980008
Acct Name: Custody Issue/Cancel Income
Ref: Vemex fees - Attn Floris Vreedenburgh
La casa de bolsa local es responsable del pago de las comisiones a DBNY mediante la
utilización de cualquiera de éstos dos métodos.
Deutsche Bank AG, New York se reserva el derecho de retrasar o rechazar la liquidación de
operaciones en caso de no recibir en tiempo y forma el pago del total de las comisiones
arriba mencionadas.
Comisiones de DBNY para el listado de VEMEX
Luego de la recepción de una solicitud de listado de un nuevo valor por parte de una casa
de bolsa local en el SIC (el “nuevo listado VEMEX”) DBNY podrá solicitar a ese bróker local el
adelanto de comisiones en un monto a ser acordado previo al listado del mismo (comisiones
por adelantado). Éste monto no será reembolsable a menos que el VEMEX no pudiera ser
listado por Deutsche Securities S.A. de C.V. Casa de Bolsa. En dicho caso el importe abonado
por adelantado se devolverá a la casa de bolsa local. Éste pago por adelantado podrá ser
aplicado al pago de las comisiones correspondientes a la conversión del nuevo listado
VEMEX por parte del bróker local a DBNY durante un período de doce meses desde la
recepción de las comisiones por parte de DBNY, siempre y cuando el bróker local solicite la
aplicación de esas comisiones pagadas por adelantado, antes de la liquidación de cada
transacción VEMEX. Cumplidos doce meses luego de recibidas las comisiones pagadas por
adelantado por parte de DBNY, las mismas ya no se podrán aplicar a conversiones VEMEX
realizadas. El saldo será retenido por DBNY.
CONTACTOS
Mexico
New York
Claudio Curtius
Deutsche Bank México
Bvld. M. A. Camacho 40, piso 17
Lomas de Chapultepec
México D.F. C.P. 11000
Phone: 525-55-201-8088
Fax: 525-55-210-8107
E-mail: [email protected]
Floris Vreedenburgh
Deutsche Bank New York
(NYC60-2805) Deutsche Bank, NY Branch
60 Wall Street, 28th Fl. New York,
NY 10005-2836, U.S.A.
Phone: 1-212-250-3723
Fax: 1-212-797-0510
E-mail: [email protected]
Facundo Hermida
Deutsche Bank México
Bvld. M. A. Camacho 40, piso 17
Lomas de Chapultepec
México D.F. C.P. 11000
Phone: 525-55-201-8008
Fax: 525-55-210-8107
E-mail: [email protected]
Javier Britos
Lupe Valdiviezo-Smalls
5022 Gate Parkway, Suite 100
Floor 1
Jacksonville, FL, U.S.A.
Phone: 1-904-520-5499
Fax: +1-201-477-6838
E-mail: [email protected]
Omar Gastón Huerta Mayoral
Deutsche Bank México
Bvld. M. A. Camacho 40, piso 17
Lomas de Chapultepec
México D.F. C.P. 11000
Phone: 525-55-201-8045
Fax: 525-55-210-8107
E-mail: [email protected]
S.D. Indeval, S.A. de C.V.
Bolsa Mexicana de Valores
Zazil Miranda González
Av. Paseo de la Reforma No. 255, piso 3,
Cuauhtémoc, 06500, México, D.F.
Tel: (52) (55) 5342-9679
Fax: (52) (55) 5726-6912
E-mail: [email protected]
Juan Manuel Olivo Tirado
Av. Paseo de la Reforma No. 255, piso 5,
Cuauhtémoc, 06500, México, D.F.
Tel: (52) (55) 5342-9280
Fax: (52 55) 5342-9553
E-mail: [email protected]