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Epígrafe 30
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Operaciones y servicios del Mercado de Valores.
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1.- OPERACIONES DE INTERMEDIACION EN MERCADOS Y
TRANSMISION DE VALORES
A.- EN MERCADOS SECUNDARIOS ESPAÑOLES.
BOLSAS DE VALORES.
Recepción de órdenes, transmisión y liquidación
 Compra o venta de valores de Renta Variable o Warrants.
 Compra o venta de valores de Renta Fija.
 Compra o venta de Derechos de suscripción.
 Liquidación de compras o ventas de valores o derechos sobre órdenes no
cursadas a la entidad.
MERCADO AIAF RENTA FIJA PRIVADA.
Recepción de órdenes, ejecución y liquidación
 Compra o venta de valores de Renta Fija, cuando la contrapartida no es
ofrecida por la entidad.
 Liquidación de compras o ventas de valores sobre órdenes no cursadas a
la entidad.
MERCADOS DE DERIVADOS.
Recepción de órdenes, ejecución y liquidación
 MEFF RENTA FIJA Servicio no ofrecido por la Entidad a los clientes.
 MEFF RENTA VARIABLE Servicio no ofrecido por la Entidad a los clientes.
B.- EN MERCADOS SECUNDARIO EXTRANJEROS.
Recepción de órdenes, transmisión y liquidación
 Compra o venta de valores de Renta Variable, Warrants o Derechos de
suscripción.
 Compra o venta de valores de Renta Fija.
 Liquidación de compras o ventas de valores sobre órdenes no cursadas a
la entidad.
C.- SUSCRIPCION DE VALORES
 EN EL MERCADO ESPAÑOL.
Suscripción de valores de Renta
Suscripción de valores de Renta
 EN EL MERCADO EXTRANJERO.
Suscripción de valores de Renta
Suscripción de valores de Renta
Notas
t%
Comisión en €
Mínimo Importe
Fijo
1
1
1, 7
1, 7
0,60%
0,60%
0,60%
0,60%
10,00
10,00
1,50
10,00
-----
1
0,35%
6,00
--
1
0,35%
6,00
--
---
---
---
1,3, 7
0,60%
40,00
1,3
1,3
0,60%
0,60%
40,00
40,00
----
Variable
Fija.
1
1
0,35%
0,35%
6,00
6,00
---
Variable.
Fija.
1,3
1,3
0,60%
0,60%
30,00
30,00
---
D.- OTRAS OPERACIONES RELATIVAS A LA TRANSMISIÓN DE VALORES Y A LAS ÓRDENES.
 COMPRA O VENTA DE VALORES NO ADMITIDOS A NEGOCIACIÓN EN MERCADOS SECUNDARIOS. Incluye
Cédulas hipotecarias, pagarés financieros emitidos por la propia entidad y otros valores.
En el mercado nacional.
1
0,60%
10,00
-En el mercado extranjero
1
0,60%
40,00
- TRANSMISIÓN DE VALORES derivadas de resoluciones judiciales, donaciones, cambios de titularidad por
testamentaría y otras operaciones de transmisión por título distinto del de compra o venta.
En el mercado nacional.
2
0,35%
6,00
-En el mercado extranjero
2
0,60%
30,00
- ANULACIÓN DE ÓRDENES DE COMPRA O VENTA de cualquier tipo de valores o modificación de las condiciones
de las órdenes, antes de que éstas se hayan ejecutado, según instrucciones del cliente
En el mercado nacional.
5
--3,00
En el mercado extranjero
5
--15,00
-2,6
0,35%
21,00
 ÓRDENES DE PARTICIPACIÓN EN SUBASTAS COMPETITIVAS NO
ADJUDICADAS
4
0,10%
3,00
- ANTICIPO REEMBOLSO DE PARTICIPACIONES DE FONDOS DE INVERSIÓN
1/5

Caja de Ahorros de Valencia, Castellón y Alicante, Bancaja. Ent. Benef. Social fund. 1878. Dom. Soc.: Castellón de la Plana, Caballeros, 2. C.I.F. G46002804. Reg. B. España nº 49. Reg. C.A. Com. Valenciana nº4. Ins. Reg. Merc. Castellón, Tomo 532, Libro 99, Secc. Gral., Hoja nº CS-2749
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Operaciones y servicios del Mercado de Valores.
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1
A calcular sobre el valor efectivo de la operación.
2
A calcular sobre el valor nominal de la operación.
3
En las operaciones que requieran cambio de moneda se adeudará el contravalor de la operación en la divisa de la
cuenta, aplicándose la comisión de cambio del 0,20% mínimo 6,00 euros. Adicionalmente, en el supuesto de que la
operación requiera transferencia de fondos se aplicará una comisión de transferencia del 0,50% mínimo de 10,00
euros. Estas comisiones se devengarán en el momento en que se efectúe la operación de cambio de moneda o
transferencia.
4
A cobrar por anticipo del efectivo reembolsado y siempre que en partícipe solicite el abono inmediato, sin esperar a
que el Fondo efectúe el reembolso, siendo la Entidad quien adelanta el efectivo.
5
La comisión se devengará en el momento en que se reciba la orden de anulación o modificación.
6
La comisión se devengará en el momento en que se comunique la no adjudicación de los valores de la subasta.
7
Límite de la comisión aplicable en compras o ventas de derechos de suscripción:
La comisión aplicable a estas operaciones no podrá superar en ningún caso el importe efectivo de la operación
cuando la venta de derechos se produzca sin orden expresa del cliente, atendiendo al uso del mercado que justifica
esta actuación en interés del cliente.
DEFINICIÓN DE OPERACIÓN A EFECTOS DE APLICACIÓN DE TARIFAS.
A los efectos de aplicación de las tarifas, se entenderá que cada orden se refiere a una operación sobre cada clase de valor
(conjunto de valores de un emisor, de las mismas características e idénticos derechos), con independencia de que el
cliente haya ordenado varias operaciones o sobre distintos valores en un mismo acto.
Las tarifas se aplicarán asimismo a cada operación realizada (ejecución), con independencia de que su origen se
corresponda a una única orden del cliente.
APLICACIÓN DE LAS TARIFAS.
Las tarifas del presente apartado se devengarán en el momento en que la operación es ejecutada. En el caso en que la
entidad actúe únicamente como liquidadora, las tarifas se devengarán cuando se realice la liquidación.
GASTOS REPERCUTIBLES.
En las operaciones que se refieran a valores negociables en mercados secundarios nacionales o extranjeros, se
repercutirán al cliente los gastos derivados de la Sociedad Rectora de dicho mercado y de los Servicios de Compensación y
Liquidación, u órganos similares o que cumplan estas funciones en el extranjero.
En operaciones con valores negociables en mercados secundarios nacionales o extranjeros, en las que el cliente haya
ordenado la compra/venta directamente a una entidad distinta de Bancaja y solicite a Bancaja la liquidación de la
operación, se repercutirán al cliente los gastos de ejecución del miembro del mercado que haya intervenido en la
operación.
Se repercutirán al cliente los gastos de correos y comunicaciones, según el sistema utilizado para éstas y del seguro
cuando las operaciones supongan el traslado físico de valores.
IMPUESTOS.
Las comisiones de este apartado se cargarán con el I.V.A. o impuesto correspondiente, según la normativa vigente.
2/5

Caja de Ahorros de Valencia, Castellón y Alicante, Bancaja. Ent. Benef. Social fund. 1878. Dom. Soc.: Castellón de la Plana, Caballeros, 2. C.I.F. G46002804. Reg. B. España nº 49. Reg. C.A. Com. Valenciana nº4. Ins. Reg. Merc. Castellón, Tomo 532, Libro 99, Secc. Gral., Hoja nº CS-2749
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Operaciones y servicios del Mercado de Valores.
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2.- OPERACIONES DE DEPOSITO, REGISTRO Y ADMINISTRACIÓN
DE VALORES.
Comisión en €
Mínimo Importe
Fijo
ADMINISTRACION O MANTENIMIENTO DE VALORES INDEPENDIENTEMENTE DE SU FORMA DE REPRESENTACIÓN.
-2, 6
0,20%
2,00
 Valores negociables en Mercados españoles.
 Valores negociables en Mercados extranjeros
Renta Fija
2, 6
0,50%
30,00
-Renta Variable
1, 6
0,30%
30,00
--2, 6
0,35%
3,00
 Valores no negociables.
TRASPASO DE VALORES, CONSTITUCIÓN Y CANCELACIÓN DE DEPÓSITOS MEDIANTE ENTREGA, TRASPASO O
RETIRADA TOTAL DE TÍTULOS
 Libres de pago
Valores negociables en Mercados españoles
2
0,50%
25,00
-Valores negociables en Mercados extranjeros
2, 4
0,60%
30,00
-Valores no negociables
2
0,35%
10,00
- Contra pago
Valores negociables en Mercados españoles
1
0,35%
10,00
-Valores negociables en Mercados extranjeros
1, 4
0,60%
30,00
-COBRO DE DIVIDENDOS, CUPONES, DEVOLUCIÓN DE PRIMAS DE EMISIÓN, PRIMA DE ASISTENCIA A JUNTAS
GENERALES Y OTROS RENDIMIENTOS ECONÓMICOS DE VALORES
-3, 7
0,30%
0,60
 Valores negociables en Mercados españoles.
1,20
-3,4, 7 1,00%
 Valores negociables en Mercados extranjeros.
-3, 7
0,30%
0,60
 Valores no negociables
APORTACIONES DE FONDOS POR PAGO DE DIVIDENDOS PASIVOS,
1
0,35%
6,00
-DESEMBOLSOS PENDIENTES, ETC
AMORTIZACIONES TOTALES O PARCIALES DE VALORES, REDUCCIONES DE CAPITAL, PAGO DE PICOS SOBRANTES,
BONUS DE FIDELIDAD Y EJERCICIO DE WARRANTS
-1
0,35%
8,00
 Valores negociables en Mercados españoles
-1, 4
0,60%
30,00
 Valores negociables en Mercados extranjeros
-1
0,35%
6,00
 Valores no negociables.
CANJES, CONVERSIONES, SPLITS Y CONTRASPLITS.
-2
0,35%
6,00
 Valores negociables en Mercados españoles
-2, 4
0,60%
30,00
 Valores negociables en Mercados extranjeros
CONSTITUCIÓN DE DERECHOS REALES LIMITADOS U OTROS GRAVÁMENES
2
0,35%
3,00
-SOBRE VALORES DEPOSITADOS O REGISTRADOS
OPERACIONES DIVERSAS RELACIONADAS CON EL DEPÓSITO, REGISTRO Y ADMINISTRACIÓN DE VALORES
--- Estampillado y, en general, cualquier tipo de operación que implique
manipulación de títulos físicos, con excepción del traslado físico de éstos
-2
0,35%
6,00
 Cambio de denominación social, bonos de fidelidad, aumentos y
reducciones de nominal que no requieran pago o reembolso
--6,00
 Solicitud de información de Cartera valorada y expedición de duplicados
de información relativa a impuestos
2
0,35%
6,00
- Constitución y cancelación de depósitos en la Caja General de Depósitos y,
en general, en cualquier otro Organismo de la Administración Pública,
Estatal, Autonómica o Local.
 Trámites de expedientes a efectos de devolución de impuestos por
retenciones en la fuente.
Ante la Hacienda Pública Española
1
1,00%
30,00
-Ante emisores o agentes de pago en España
1
1,00%
30,00
-Ante otros Organismos extranjeros
1, 5
2,50% 150,00
-EMISIÓN DE CERTIFICADOS DE LEGITIMACIÓN U OTROS CERTIFICADOS
--6,00
3/5
Notas

Caja de Ahorros de Valencia, Castellón y Alicante, Bancaja. Ent. Benef. Social fund. 1878. Dom. Soc.: Castellón de la Plana, Caballeros, 2. C.I.F. G46002804. Reg. B. España nº 49. Reg. C.A. Com. Valenciana nº4. Ins. Reg. Merc. Castellón, Tomo 532, Libro 99, Secc. Gral., Hoja nº CS-2749
t%
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Operaciones y servicios del Mercado de Valores.
 En vigor desde el 24-11-08 
A calcular sobre el valor efectivo de la operación.
2
A calcular sobre el valor nominal de la operación.
3
El hecho de que una entidad emisora domicilie el pago de las operaciones, no eximirá al presentador de los derechos
del cobro de las comisiones correspondientes, salvo que la entidad emisora las tome expresamente a su cargo
conforme al folleto informativo de la emisión.
4
A las operaciones que requieran cambio de moneda se les aplicará la comisión de cambio del 0,20% mínimo 6,00
euros. Adicionalmente, en el supuesto de que la operación requiera transferencia de fondos se aplicará una comisión
de transferencia del 0,50% mínimo 10,00 euros. Estas comisiones se devengarán en el momento en que se efectúe
la operación de cambio de moneda o transferencia.
5
El importe mínimo recuperable debe ser superior a 200 €.
6
En los casos en que el cliente haya contratado los servicios indicados, se aplicarán al cliente las comisiones
relativas a dichos apartados y las que correspondan por las operaciones que sean realizadas para el cliente como
consecuencia de la administración, depósito o registro.
7
A calcular sobre el valor efectivo de la operación, salvo que el rendimiento se cobre en especie, en cuyo caso se
cobrará sobre el valor de mercado de lo recibido.
DEFINICIÓN DE OPERACIÓN A EFECTOS DE APLICACIÓN DE TARIFAS.
Las tarifas de este apartado serán de aplicación a cada clase de valor (conjunto de valores de un emisor de las mismas
características e idénticos derechos).
APLICACIÓN DE TARIFAS.
 Operaciones de administración y mantenimiento:
Renta Variable: las comisiones se devengarán por trimestres naturales o fracción, aplicando el importe que
figura en la tarifa, de forma trimestral. Las operaciones en Mercados españoles se valorarán con el valor
nominal de los saldos. Las operaciones en Mercados Extranjeros se valorarán con el valor efectivo de los saldos
(sobre la última cotización oficial).
Renta Fija: las comisiones se devengarán por trimestres naturales o fracción. Las operaciones se valorarán con
el valor nominal de los saldos al momento de la liquidación de la comisión.
 Resto de operaciones: se devengarán el día en que se realice la operación.
A los efectos de liquidación de comisiones, los valores sin nominal se computarán por 6,00 € nominales. También se
computarán por el nominal total, los valores parcialmente desembolsados o las acciones liberadas o gratuitas.
El régimen tarifario de los valores negociables en mercados extranjeros, será de aplicación, igualmente, a los valores
nacionales cuando éstos sean depositados bajo la custodia de un depositario en el extranjero por petición del cliente o por
requisito de las operaciones que realice.
No se aplicarán las comisiones por administración y mantenimiento a los valores emitidos por la propia Entidad.
MODIFICACIÓN DE TARIFAS:
Cualquier modificación de las tarifas de comisiones y gastos repercutibles que puedan ser de aplicación a la relación
contractual establecida será comunicada a los clientes por escrito, pudiendo ir incorporada a cualquier información
periódica que se suministre. Los clientes dispondrán de un plazo de dos meses desde la recepción de la citada
comunicación para modificar o cancelar su relación contractual con la entidad, sin que hasta que transcurra dicho plazo
les sean de aplicación las tarifas modificadas. No obstante, en el supuesto de que dicha modificación implicase
claramente un beneficio al cliente, se aplicará inmediatamente.
GASTOS REPERCUTIBLES.
En las operaciones definidas en este apartado, se repercutirán al cliente los gastos derivados de los Servicios de
Compensación y Liquidación, u órganos similares o que cumplan estas funciones en el extranjero.
Se repercutirán al cliente los gastos de correos y comunicaciones, según el sistema utilizado para éstas y del seguro
cuando las operaciones supongan el traslado físico de valores.
IMPUESTOS.
Las comisiones de este apartado se cargarán con el I.V.A. o impuesto correspondiente, según la normativa vigente.
4/5

Caja de Ahorros de Valencia, Castellón y Alicante, Bancaja. Ent. Benef. Social fund. 1878. Dom. Soc.: Castellón de la Plana, Caballeros, 2. C.I.F. G46002804. Reg. B. España nº 49. Reg. C.A. Com. Valenciana nº4. Ins. Reg. Merc. Castellón, Tomo 532, Libro 99, Secc. Gral., Hoja nº CS-2749
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Operaciones y servicios del Mercado de Valores.
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3.- OTRAS OPERACIONES.
COBRO DE DIVIDENDOS, CUPONES, PRIMAS DE ASISTENCIA A JUNTAS GENERALES, Servicio no ofrecido por la
AMORTIZACIONES, REDUCCIONES DE CAPITAL Y OTROS PAGOS PERIODICOS O NO, DE Entidad
VALORES NO DEPOSITADOS NI ADMINISTRADOS POR LA ENTIDAD.
4.- OPERACIONES CARACTER SINGULAR.
PRESTACION DE SERVICIOS A EMISORES DE VALORES.
Estas comisiones se
pactarán previamente con
la entidad emisora.
5/5

Caja de Ahorros de Valencia, Castellón y Alicante, Bancaja. Ent. Benef. Social fund. 1878. Dom. Soc.: Castellón de la Plana, Caballeros, 2. C.I.F. G46002804. Reg. B. España nº 49. Reg. C.A. Com. Valenciana nº4. Ins. Reg. Merc. Castellón, Tomo 532, Libro 99, Secc. Gral., Hoja nº CS-2749
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Pág.: 6
Mercado de Deuda Pública en anotaciones.
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MERCADO DE DEUDA PUBLICA EN ANOTACIONES
Notas
ORDENES DE SUSCRIPCIÓN
Letras del Tesoro
Bonos y Obligaciones
ORDENES DE COMPRA-VENTA
Letras del Tesoro
Bonos y Obligaciones
GESTIÓN DE COBRO DE INTERESES PERIÓDICOS
Liquidación anual
Liquidación semestral o inferiores.
ABONO DE AMORTIZACIONES
Letras del Tesoro
Bonos y Obligaciones
ORDENES DE TRASPASO A OTRA ENTIDAD
Letras del Tesoro
Bonos y Obligaciones
ORDENES DE PARTICIPACIÓN EN SUBASTAS COMPETITIVAS NO ADJUDICADAS.
t%
Comisión en €
Mínimo Importe
Fijo
1
1
0,35%
0,25%
5,00
3,00
---
2
2
0,35%
0,25%
5,00
3,00
---
3
3
0,30%
0,15%
3,00
1,50
---
3
3
0,35%
0,25%
5,00
3,00
---
3
3
4
0,35%
0,25%
0,20%
5,00
5,00
25,00
----
1
Sobre el importe nominal y cuando la orden se da directamente a la gestora.
2
Sobre el importe efectivo y cuando la contrapartida no es ofrecida por la propia Entidad.
3
Sobre el importe nominal de la operación.
4
En las adjudicadas se percibirá la comisión de suscripción.
5
Por cada liquidación de débito o crédito se repercutirán, en concepto de correo y envío, los gastos en que se
incurra, de acuerdo con las tarifas postales vigentes en cada momento.
6
En las operaciones en que se actúa como comisionista, se repercutirán al comitente las comisiones y gastos que
la Entidad cedente aplique.
6/5

Caja de Ahorros de Valencia, Castellón y Alicante, Bancaja. Ent. Benef. Social fund. 1878. Dom. Soc.: Castellón de la Plana, Caballeros, 2. C.I.F. G46002804. Reg. B. España nº 49. Reg. C.A. Com. Valenciana nº4. Ins. Reg. Merc. Castellón, Tomo 532, Libro 99, Secc. Gral., Hoja nº CS-2749
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