Estrategias de litigación oral

Estrategias de litigación oral
ESTRATEGIAS DE LITIGACIÓN ORAL
Sesión No. 7
Nombre: La Teoría del Caso
Contextualización
¿Consideras importante como estrategia de litigación elaborar su teoría del
caso?
Para realizar una representación adecuada, ya sea como abogado del imputado
o como agente del Ministerio Público, para probar cada uno su pretensión, es de
suma importancia, desde el primer momento en que se tenga conocimiento que
va a representar a una de las partes, elaborar la multicitada teoría del caso.
Toda vez que es la herramienta con la que se cuenta para resolver la
controversia.
Es importante que conozcas las técnicas de elaboración así como el
planteamiento que se hará de la misma ante la autoridad. No debe pasar por
desapercibido, que en este sistema a diferencia del anterior se sigue una única
teoría del caso, es decir se debe tener un plan inicial que se puede ir
modificando, pero sólo parcialmente, es decir no la esencia de forma radical. Ya
que es por todos conocido que muchos defensores como representantes
sociales no hacían una estrategia para probar su pretensión, sino iban al paso o
a lo que resultara.
En esta sesión aprenderás la importancia, técnicas y consejos para la
elaboración de la teoría del caso.
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Introducción al Tema
La teoría del caso no es otra cosa sino la propuesta de solución que cada parte
hace ante el tribunal del problema que los ha llevado a ese lugar.
Lo que en el derecho procesal penal se conoce como "teoría del caso" puede ser
definido como "punto de vista", la "tesis", la "estrategia", el "planteamiento", el
"guión", la "brújula", el "mapa" de solución que las partes proponen o al tribunal
de juicio oral para resolver la controversia.
Es importante tener conocimientos de las técnicas de la elaboración, ya que
como se ha puntualizado es una herramienta de gran importancia para la
litigación oral, aquí cada una de las partes podrán planear la forma de hacer
valer su pretensión y con ello obtener el fallo a su favor por parte de la autoridad
judicial.
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Explicación
El autor Javier Jiménez Martínez indica en su obra que la teoría del caso "... es
por un lado, la herramienta metodológica por excelencia que tienen las partes
para poder construir, recolectar, depurar y exponer su posición estratégica frente
a los hechos materia del proceso; y por otro lado, es un sistema o aparato
conceptual que permite la articulación de tres niveles: fáctico, jurídico, y
probatorio. La correspondencia de la hipótesis fáctica, la hipótesis jurídica y la
hipótesis probatoria se le denomina [teoría del caso]..."
La teoría del caso consiste en subsumir los hechos (fáctico), dentro de la norma
aplicable (lo jurídico), según los elementos de convicción recopilados (lo
probatorio), de modo que permitan construir una historia con significado penal
relevante.
Es un proceso dialéctico en el que pueden diferenciarse los siguientes puntos de
vista:
a) Planteamiento del Ministerio Público (tesis);
b) Planteamiento de la defensa (antítesis); y
c) Las conclusiones de los jueces (solución).
1. Teoría del caso Ministerio Público (fiscalía)
Es una explicación jurídica que se presenta al juez del por qué ciertos hechos
ocurridos se subsumen en un determinado tipo penal y del cual se tiene la
prueba correspondiente, y que por consecuencia, deben dar lugar a una sanción
penal en contra de quien o quienes han intervenido en su realización.
2. Teoría del caso de la defensa
Consiste en la explicación jurídica que el defensor propone al juez para
desaparecer toda sombra de responsabilidad penal para el imputado o acusado,
o bien, para lograr una consecuencia jurídica más favorable a su patrocinado.
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3. La conclusión de los jueces
Al final, los jueces admitirán la teoría del caso que les haya creado mayor
convicción, puede ser el planteamiento del Ministerio Público o de la defensa.
Objetivos de la teoría del caso
1. Objetivos generales
a) Sirve para identificar el problema.
b) Sirve para identificar los elementos del delito.
c) Sirve para proyectar la solución del problema.
d) Sirve para identificar las fortalezas y debilidades de las partes.
e) Permite organizar la estrategia de las partes.
f) Permite dirigir la investigación.
2. Objetivos específicos
a) Utilidad para la selección de pruebas.
b) Utilidad en la organización de la prueba.
c) Utilidad en el desahogo de la prueba.
d) Utilidad en la preparación de los testigos.
e) Utilidad para la formación de objeciones.
f) Utilidad en los alegatos de apertura y de clausura.
Planeación de la teoría del caso
Una vez que el Ministerio Público y el defensor tienen frente a sí un problema
que resolver, empieza la reflexión y la planeación para resolver el caso,
siguiendo la siguiente técnica.
A. Identificación del problema
La primera noticia que tiene el Ministerio Público o el defensor es de la
existencia de un hecho.
1. Existencia de un hecho que la ley señala como delito.
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a. Deducir las circunstancias de tiempo, espacio y modo en que se
devolvieron los hechos relacionados con la presunta comisión del
delito.
b. Son válidos únicamente los hechos jurídicamente relevantes que
pueden ser verificados y comprobados.
2. Verificación de la información.
3. Depuración de la noticia criminal.
4. Intervención multidisciplinaria para la elaboración de la teoría del caso.
B. Pasos para determinación del problema y planteamiento de la teoría del
caso.
Una vez realizada la investigación y reflexionado de manera adecuada sobre lo
fáctico; es decir, sobre los hechos sucedidos, lo jurídico y lo probatorio se
pueden precisar el problema jurídico y en consecuencia buscar la solución, por
lo que se debe hacer un planteamiento en los términos siguientes:
a) Deberá identificar la acción de los sujetos -activo y pasivo-, los objetos
involucrados, las circunstancias de tiempo, modo y lugar, y los
componentes que en ese mismo sentido exige el tipo penal;
b) Si los hechos no son subsumibles dentro de un tipo penal, no tiene un
caso penal, sino una simple historia;
c) Si los hechos encuadran en el tipo penal, entonces tiene un hecho
penalmente relevante;
d) Si cada elemento de la historia tiene un referente de la prueba que así
lo demuestre, se tiene una teoría del caso;
e) Si los hechos son subsumibles en un tipo penal, pero no hay pruebas,
se tiene una buena historia delictiva que no se podrá probar;
f) Si los hechos son subsumibles en un tipo penal, pero además, se tiene
una buena prueba de cargo, el fiscal tiene una teoría de caso;
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g) Si los hechos son subsumibles en un tipo penal, pero además, se tiene
una buena prueba de descargo, la defensa tiene los elementos
suficientes para hacer un buen planteamiento a favor de su defendido.
C. Análisis del problema
Algunos elementos que debemos tomar en cuenta para la preparación de la
teoría del caso son los siguientes:
a) Análisis detallados de los hechos.
b) Análisis de la forma en que los hechos encajan o no en una determinada
hipótesis jurídica.
c) Desglosar el tipo penal en los elementos que lo configuran, luego
traducirlo en posiciones fácticas.
d) Definir la evidencia que se posee para respaldar cada una de las
proposiciones fácticas.
e) Debemos identificar el bien jurídico central involucrado en el caso.
f) Debemos elaborar el lema de nuestro caso, esto es, una frase breve que
identifique la manera más clara la cuestión central debatida.
g) Análisis pormenorizado de los relatos que los testigos de tales hechos
realizan.
h) Análisis detallado de los relatos que los peritos del caso realizan.
i) Análisis de otras evidencias que vayan surgiendo.
j) Revisión de la licitud de las pruebas.
D. Encadenamiento de los elementos de la teoría del caso
La relación de la teoría del caso es de continuidad:
Primero encontramos que los hechos (teoría fáctica) tienen relevancia penal. En
segundo lugar, los encuadramos dentro de las normas penales que creemos
aplicables (teoría jurídica y subsunción). En tercer lugar, contrastamos esos
hechos con la prueba (teoría probatoria); cada elemento, típico de la historia
será demostrado por otro elemento de convicción.
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E. Fases de la teoría del caso en el procedimiento penal
1. La fase de construcción del problema, la cual se hace desde que es sabedor
de un hecho penalmente relevante, una vez que se tenga la información que
servirá a cada una de las partes se deberá definir cuál será la teoría del caso a
demostrar.
2. Fase de exposición de la teoría del caso, se expone tanto por el Ministerio
Público como por la defensa en los alegatos de apertura, en fase de juicio oral
en forma de alegatos.
Elementos de la teoría del caso
La teoría del caso es una historia que las partes van a contar con el objeto de
persuadir al juez o tribunal de juicio oral, con la finalidad de probar su pretensión,
ésta comprende elementos de forma y elementos de fondo.
Elementos de forma:
•
Requisitos normativos.
 Breve.- Ocupar la menor cantidad de tiempo y palabras.
 Clara.- Es regla de sensatos para no entorpecer la teoría.
 Sumaria.- Se debe tener capacidad de síntesis para exponer
únicamente los datos relevantes.
•
Requisitos de estilo forense.
 Única.- Se debe presentar una sola y única teoría del caso.
 Sencillez.- Emplear términos familiares, usar un lenguaje claro.
 Coherencia lógica.- Debe guardar armonía y permitir deducir o inferir
las consecuencias jurídicas de los hechos que las soportan.
 Credibilidad.- Se debe emplear las reglas de la lógica, conocimientos
científicos y/o máximas de la experiencia adquiridas por cualquier
ciudadano.
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 Flexibilidad.- Debe ser lo suficiente flexible para adaptarse a
comprender los posibles desarrollos del proceso sin cambiar
realmente.
 Convincente.- Fuerza argumentativa y de la técnica de argumentación
que utilice el litigante.
 Persuasiva.- No sólo debe convencer a los jueces, sino que éstos
hagan suyos los planteamientos y propuestas planteadas por las
partes.
 Veraz.- Es importante conducirse con verdad, dado que, del principio
de contradicción de las partes, los jueces logran establecer que una de
las partes está mintiendo.
Elementos de fondo:
•
Título del caso.
•
Título del tema.
•
Aspecto fáctico.
•
Aspecto jurídico.
•
Aspecto probatorio.
•
Aspecto expositivo.
La identificación de la teoría del caso
Si ya tengo conocimiento de los hechos, ya reconocí el problema, lo que sigue
es la identificación de mi tesis; aquí se debe tomar en cuenta el título de la teoría
del caso y el tema central del planteamiento.
Es importante poner un título a la teoría del caso, ya que es la frase que vamos a
presentar ante el juez para identificarle nuestra tesis y se obtiene respondiendo
la pregunta: ¿Qué voy a plantear al tribunal?
Las características que debe tener el título son:
•
Debe ser parecido a una etiqueta.
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•
Debe identificar de manera clara la cuestión central debida.
•
Debe contener palabras sencillas de entender por el común de la gente.
Se debe definir el tema central del planteamiento, cada teoría aborda un tema
central. Es la identificación real del valor y/o bien jurídico central involucrado en
el caso.
Las características del tema con que se anuncian son:
•
Precisa.
•
Clara.
•
Sin contradicciones.
El enunciado del planteamiento se obtiene respondiendo la siguiente pregunta:
¿Por qué afirmo tal cosa?
El tema se presenta con una frase o un emblema de los hechos sobre el que se
ejerce la acusación o la defensa.
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Conclusión
Como ya se explicó, la teoría del caso es la herramienta que utilizarán en
combate entre dos equipos opuestos, el Ministerio Público acusador y la
defensa, donde el juez juega un papel neutral, asegurándose que las reglas se
cumplan y el juez o tribunal que va a resolver el problema planteado reciba la
ilustración en toda su plenitud.
Es de suma importancia erradicar la improvisación y esto se logra con un buen
manejo de la teoría del caso; de lo contrario, Ministerios Públicos y defensores
fracasarán en el ejercicio de su noble actividad, podemos dividir los objetivos,
para fines didácticos en generales y específicos.
Es importante que la teoría del caso contemple lo fáctico, lo jurídico y lo
probatorio, para que se cuente con teoría completa, siempre haciendo preguntas
qué sucedió, cuándo sucedió, cómo sucedió, etc.
Una vez que tenga los conocimientos para la elaboración de la teoría del caso,
estos los aplicará en los alegatos iníciales.
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Para aprender más
Cuadros de preparación para la teoría del caso
Estructura jurídica de la
Teoría del Caso
Delito
Ministerio Público
Hecho
Defensa
Hecho
Estructura fáctica de la
Teoría del Caso
1. ¿Qué sucedió?
2. ¿Cuándo sucedió?
3. ¿Dónde sucedió?
4. ¿Cómo sucedió?
5. ¿Quién lo hizo?
6. ¿Qué hizo?
7. ¿A quién se lo hizo?
8. ¿Con qué se realizó?
9. Resultado de la acción
10. Móvil de la acción
Ministerio Público
Defensa
Estructura probatoria
de la
Teoría del Caso
1. Qué. Establecido por:
2. Cuándo. Establecido por:
3. Dónde. Establecido por:
4. Cómo. Establecido por:
5. Quién. Establecido por:
6. Qué. Establecido por:
7. A quién se lo hizo.
Establecido por:
8. Con qué se realizó.
Establecido por:
9. Resultado de la acción.
10. Móvil de la acción.
Establecido por:
Ministerio Público
Defensa
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Actividad de Aprendizaje
Instrucciones
Con la finalidad de reforzar los conocimientos adquiridos a lo largo de esta
sesión, se enviará un caso práctico, al cual le deberán elaborar su respectiva
teoría del caso siguiendo el cuadro plasmado en el apartado para aprender más
y con una o dos cuartillas, donde indicarán las pruebas que van a ofrecer y el
orden en que lo harán justificando por qué lo eligieron de esa manera.
Recuerda que esta actividad te ayudará a entender y elaborar de manera
adecuada la teoría del caso, que es una herramienta indispensable para una
exitosa estrategia de litigación oral.
En esta actividad se tomará en cuenta lo siguiente:
•
Tus datos generales.
•
Ortografía y redacción.
•
Título.
•
Estrategia.
•
Cuadro.
• Conclusión.
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Bibliografía
•
Jiménez Martínez, J. (2013) Los Planteamientos de las Partes en el Juicio
Oral. Editorial Raúl Juárez Carrillo, S. A. DE C.V.
•
González Obregón, C. (2011) Manual Práctico de Juicio Oral. Ubijus.
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