La prueba documental

C o l e cc i ó n d e F o r m a c i ó n C o n t i n u a
Fa c u lta d d e D e r e c h o E s a d e
SERIE ESTUDIOS P R Á C TI C OS SO B RE
LOS MEDIOS DE P RUE B A
La prueba documental
Xavier Abel Lluch
Joan Picó i Junoy
(Directores)
Núria Ginés Castellet
(Coordinadora)
Ramon Arbós i Llobet
Carolina Fons Rodríguez
Pau Izquierdo Blanco
Ignacio López Chocarro
Rosa Mª Méndez Tomás
Marta Monrabà Egea
Guillermo Ormázabal Sánchez
Carmen Ortiz Rodríguez
Anna Queral Carbonell
Cristina Riba Trepat
Yolanda Ríos López
Bibiana Segura Cros
Marta del Valle García
David Velázquez Vioque
2010
Presentación
Al igual que la primera (El interrogatorio de partes, J. M. Bosch, 2007),
segunda (El interrogatorio de testigos, J. M. Bosch, 2008) y tercera (La
prueba pericial, J. M. Bosch, 2009) obra de esta serie se distinguen
dos partes diferenciadas. En una primera parte, se ha efectuado
un estudio monográfico de la prueba documental, que, como es
sabido, es una de las pruebas más decisivas en el proceso civil. Se
analiza, con carácter sistemático, algunas cuestiones dogmáticas
de la prueba documental –noción de documento y la existencia de
nuevas fuentes y su acceso al proceso–, la tipología legal de documentos en la Ley 1/2000, de Enjuiciamiento Civil, y las cuestiones
clásicas del régimen de la prueba documental, como su presentación, el deber de exhibición documental, y la verificación, eficacia e
impugnación de la prueba documental.
Tras el estudio inicial se abordan hasta un total de veinte cuestiones
controvertidas sobre la prueba documental, agrupadas en cinco
capítulos (Aportación de documentos; Aportación de documen-
Presentación
La presente obra sobre la prueba documental es el cuarto de los
títulos de la serie “Estudios prácticos sobre los medios de prueba”,
dentro de la Colección de Formación Continua de la Facultad de
Derecho ESADE-URL, que tiene por objeto analizar cuestiones controvertidas sobre los distintos medios probatorios civiles en la práctica de los Juzgados y Tribunales, y aportar soluciones concretas a
las mismas.
11
SERIE ESTUDIOS P R Á C TI C OS SO B RE LOS MEDIOS DE P RUE B A
La prueba documental
tos en supuestos especiales; Obtención del documento y deber de
exhibición entre partes y terceros; Impugnación de documentos;
Valoración de documentos).
Cada una de las cuestiones analizadas responde a un mismo esquema, en el que se distinguen tres apartados. En un primer apartado, se
ofrece por parte del autor la respuesta jurídica a la cuestión planteada, a partir de la reflexión jurídica y del análisis jurisprudencial. En un
segundo apartado, se acompaña un índice sistemático de jurisprudencia, en el que se indican, con expresión de la fecha y repertorio y
una sucinta referencia a su contenido, las sentencias más significativas sobre la cuestión planteada. Y, finamente, en un tercer apartado,
se insertan, a modo de extractos parciales, la parte más relevante de
la sentencia en que se aborda la cuestión analizada.
Presentación
Aun cuando la respuesta a cada una de las cuestiones planteadas
es personal e individual de cada autor, todas ellas han sido analizadas y debatidas en un grupo de trabajo, integrado entre profesores
universitarios y jueces, en el marco de la Facultad de Derecho de
ESADE-URL, con la finalidad de proponer, desde la propia experiencia profesional y reflexión científica, respuestas concretas a una serie de cuestiones que se presentan en la práctica cotidiana de los
juzgados y tribunales civiles. El borrador provisional de esta obra
ha sido enriquecido con las valiosas aportaciones y observaciones
de los Dres. Manuel Serra Domínguez, y Lluís Muñoz Sabaté, y del
Magistrado y Presidente de la Audiencia Provincial de A Coruña, Dº
José Luis Seoane Spielgeberg, a quienes debemos rendir público
tributo de gratitud.
12
La presente obra es la segunda de las publicadas desde la creación
del Instituto de Probática y Derecho Probatorio, en el seno de la
Facultad de Derecho ESADE-URL, el mes de septiembre de 2008,
merced al impulso del Director General de ESADE, Dº Carlos Losada Madorrán, y del ex Decano de la Facultad de Derecho ESADEURL, Dº Pedro Mirosa Martínez. Una de las finalidades del recién
creado Instituto es precisamente “fomentar la investigación, bien
mediante la dirección y el impulso de grupos de investigadores ad
hoc, bien mediante la reflexión de los miembros del Instituto, bien
C o l e cc i ó n d e F o r m a c i ó n C o n t I n u a F a c u l t a d d e D e r e c h o E s a d e
No sería justo cerrar estas líneas sin el reconocimiento singular a las
labores de corrección y supervisión formal de las primeras versiones del texto a cargo de la Dra. Maria Dolors Oller Sala, profesora de
la Facultad de Derecho ESADE-URL.
La prueba documental
mediante la dirección de trabajos de investigación tanto a estudiantes del Grado y Master en Derecho de la Facultad de Derecho
ESADE, cuanto a otros estudiantes y profesionales que así lo soliciten”. Precisamente la presente obra es el resultado de un trabajo de
investigación de un grupo de profesionales, unos procedentes de
la Carrera Judicial y otros de la Universidad.
XAVIER ABEL LLUCH
JOAN PICÓ I JUNOY
Presentación
Directores
Enero, 2010
13
SERIE ESTUDIOS P R Á C TI C OS SO B RE LOS MEDIOS DE P RUE B A
La prueba documental
Índice General
Abreviaturas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Presentación. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
11
Estudio doctrinal
La prueba documental. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
Xavier Abel Lluch
Estudios prácticos
Capítulo I. Aportación de documentos. . . . . . . . . . . . . . . . . . 1. Aportación de documentos esenciales y complementarios. I. La carga de aportar los documentos con los escritos
iniciales de alegaciones, ¿se circunscribe a los denominados “documentos esenciales”, o comprende también los
“aclaratorios” o “complementarios”?. II. ¿Qué diferencia hay
entre este tipo de documentos? . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 235
Marta Monrabá Egea
2. Aportación de documentos en momento extraordinario.
I. ¿En qué supuestos basta designar el archivo o registro
en el que el documento se halla, sin necesidad de aportar
dicho documento con el escrito inicial de alegaciones (art.
265.2 LEC)?. II. ¿Se requiere algún grado de acreditación
para justificar la aportación del documento en momento
extraordinario (art. 270.2 LEC). III. ¿Se debe adjuntar a los
autos testimonio del documento inadmitido por extemporáneo a efectos de ulteriores recursos? . . . . . . . . . . . . . . . . . . Cristina Riba Trepat
3. Aportación de documentos ex officio iudicis. I. ¿Puede el
juez sugerir a las partes, al amparo del artículo 429.1, II y III,
la aportación de un documento cuyo momento procesal
248
Índice General
231
597
SERIE ESTUDIOS P R Á C TI C OS SO B RE LOS MEDIOS DE P RUE B A
La prueba documental
de aportación ya ha precluido?. II. ¿Puede el juez acordar
de oficio y como diligencia final, al amparo del art. 435.2
LEC, la aportación de algún documento? . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4. Aportación de documentos en lengua extranjera. I. ¿Debe
inadmitirse el documento redactado en lengua extranjera
cuando no se aporta su traducción?. II. ¿Es un defecto subsanable, y en su caso, cuándo?. III. ¿Puede el juez no atender a la traducción del documento en caso de que posea
conocimientos propios de la lengua extranjera?. IV. ¿Puede
aportarse traducción de sólo aquella parte del documento
que resulte relevante a efectos del pleito? (art. 144 LEC). . . . Índice General
598
277
Joan Picó i Junoy
5. Aportación de documentos y traslado de copias. I. ¿Es subsanable la omisión del traslado de copias cuando la parte
actúa mediante Procurador? En caso afirmativo, ¿hasta
qué momento procesal se podrían aportar las copias?. II.
¿Qué efectos produce el traslado de copias con respecto
al cómputo de los plazos?. III. ¿Qué requisitos son necesarios para presentar las copias de documentos y escritos
por vía e-mail?. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 290
Ignacio López Chocarro
Capítulo II. Aportación de documentos en
supuestos especiales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 259
Xavier Abel Lluch
6. Aportación de documentos en el juicio verbal. I. ¿Puede
el actor aportar un documento en el acto de la vista, alegando el derecho a la igualdad procesal de las partes?.
II. ¿Cómo debe procederse en el juicio verbal cuando el
actor alega en el acto de la vista que le interesa aportar
documentos cuya necesidad se ha puesto de manifiesto a
causa de las manifestaciones del demandado en el juicio?
(art. 265.1.4 y 443.4 LEC?. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 311
315
Carolina Fons Rodríguez
7. Aportación de documentos en el proceso monitorio. I. En
el proceso monitorio, ¿deben aportarse los documentos
originales que menciona el art. 812 LEC, o basta la mera fotocopia?. II. En caso de que el demandado formule oposición, ¿pueden ambas partes aportar nuevos documentos
en el acto de la vista?. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Joan Picó i Junoy
C o l e cc i ó n d e F o r m a c i ó n C o n t í n u a F a c u l t a d d e D e r e c h o E s a d e
329
9. Aportación de historias clínicas I. ¿A quién corresponde la
titularidad de la historia clínica?. II. ¿Qué mecanismos tiene
una parte para aportar a las actuaciones la historia clínica
de sí misma o de la parte contraria (por ejemplo, paciente
que reclama la incorporación íntegra de su historia clínica
para demandar al médico negligente)?. III. ¿Puede el juez
exigir la aportación al proceso de las anotaciones subjetivas del médico en la historia clínica?. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
377
Yolanda Ríos López
10. Aportación de libros de comercio. I. En caso de que la
parte actora requiera a la demandada a fin de que aporte
todos los libros de contabilidad de un determinado periodo de tiempo, ¿cómo debe evacuarse dicho trámite;
mediante la exhibición en la propia sede de la mercantil,
o mediante comparecencia ante el Juzgado?. II. ¿Puede
la actora impugnar los mismos en alguno de estos supuestos?. En caso afirmativo, ¿qué momento procesal es
oportuno? (art. 327 LEC). . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 400
David Velázquez Vioque
Capítulo III. Obtención del documento y deber de
exhibición entre partes y terceros. . . . . . . . . . . 358
Carmen Ortiz Durán
La prueba documental
8. Aportación de historias clínicas I. ¿Puede el centro médico
negarse a aportar la historia clínica alegando la infracción
de derechos fundamentales? II. ¿Puede el médico negarse
a atender el requerimiento judicial para la aportación de la
historia clínica amparándose en el secreto profesional? . . . . 11. Exhibición de documento y diligencias preliminares. I. Si
una parte necesita un documento para fundar sus pretensiones, ¿debe instar una diligencia preliminar, o debe
optar por el régimen de exhibición documental previsto
en los arts. 328 a 334 LEC?. II. En caso de que inste la solicitud de exhibición documental, ¿en qué momento procesal debe formularla?. III. En el supuesto anterior, ¿debe
el juez citar a las partes a una comparecencia, o resuelve,
sin más, sobre la procedencia de la exhibición?. . . . . . . . . . . Guillermo Ormazabal Sánchez
12. Exhibición documental entre partes, I. I. En caso de que
una parte a la que se ha requerido que exhiba un docu-
413
415
Índice General
599
SERIE ESTUDIOS P R Á C TI C OS SO B RE LOS MEDIOS DE P RUE B A
La prueba documental
mento manifieste que no lo tiene en su poder, ¿qué grado de certeza ha de exigirse para tener tal extremo por
acreditado?. II. ¿Puede el juez escoger, al amparo del art.
329 LEC, entre efectuar un requerimiento de exhibición
a la parte, y atribuir valor probatorio a la copia simple o
versión del documento aportada por el requirente? . . . . . . 13. Exhibición documental entre partes, II. I. En caso de que
la parte requerida no aporte el documento, ¿puede el
juez acordar una diligencia de entrada y registro con el
objeto de aportar a los autos los documentos solicitados
por el otro litigante?. II. Si la parte requrida para exhibir los
documentos manifiesta llanamente que los ha destruido, extraviado o inutilizado, ¿cabe aplicar las reglas de los
arts. 329 y 330 LEC?. III. En el caso de que el juez valore la
posibilidad de atribuir valor probatorio a la copia simple o
versión del documento aportada por el requirente, ¿qué
criterios debe seguir; aplicar una inversión de la carga de
la prueba, una presunción…?. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . Índice General
600
444
Guillermo Ormazabal Sánchez
14. Exhibición de documentos por terceros. I. ¿Puede un
tercero negarse a exhibir un documento por el carácter
reservado o secreto del mismo (art. 332.1 LEC). II. ¿Impide
el art. 95.1 f ) y h) de la Ley General Tributaria 58/2003,
recabar de la Agencia Tributaria documentos a efectos de
su utilización como prueba en el proceso civil?. . . . . . . . . . . 464
Bibiana Segura
Capítulo IV: Impugnación de documentos. . . . . . . . . . . . . . . 436
Guillermo Ormazabal Sánchez
15. Alcance del objeto de impugnación. I. En el trámite de
impugnación de documentos (art. 427.1 LEC), ¿debe la
parte impugnar la autenticidad o la fuerza probatoria del
documento?. II. ¿Qué diferencias existen, en particular
respecto al objeto de impugnación, entre la impugnación de documentos –art. 427.1 LEC– , la impugnación
de dictámenes periciales –art. 427.2 LEC– y la impugnación de los medios e instrumentos del art. 229.2 LEC?. III.
¿Qué criterios deben ser utilizados para entender que la
impugnación de un documento es temeraria?. . . . . . . . . . . . Anna Queral Carbonell
C o l e cc i ó n d e F o r m a c i ó n C o n t í n u a F a c u l t a d d e D e r e c h o E s a d e
475
477
17. IMPUGNACIÓN DE DOCUMENTO PRIVADO. I. En caso
de que la parte actora impugne un documento privado
aportado por la parte demandada por no ser auténtica
la firma estampada en el mismo atribuida al actor, ¿debe
la parte demandada proponer como medio de prueba
la pericial caligráfica? II. En el supuesto anterior, ¿debe
admitirse el dictamen pericial caligráfico propuesto en el
acto de la audiencia previa, aunque no se haya realizado
mención alguna en el escrito de demanda?. . . . . . . . . . . . . . . 509
Ramon Arbós i Llobet
Capítulo V. Valoración de documentos . . . . . . . . . . . . . . . . . . 491
Marta del Valle García
La prueba documental
16. Impugnación de documento público. I. ¿En qué aspectos
puede basarse la impugnación del documento público:
exactitud, autenticidad, veracidad?. II. ¿Exige la impugnación de un documento público en el proceso civil basada
en la falsedad del mismo la previa interposición de querella?. III. ¿Puede declarar en el acto de la vista, y con qué
alcance, el fedatario que redactó el documento impugnado?. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18. Valoración de la prueba de documento público. I. ¿Hay
contradicción en el contenido de los artículos 1218 CC
y 319.1 LEC?. II. La valoración legal de la prueba de documento público, ¿comprende también la capacidad de
los comparecientes? En particular, ¿cómo valorar el juicio de capacidad testamentaria efectuado por el notario
(art. 696CC)?. III. ¿Existe una presunción de veracidad del
contenido y alcance de las declaraciones plasmadas en el
documento? IV. ¿Qué distinción hay a efectos valorativos
entre un documento administrativo y un documento público? En particular, ¿cómo debe valorarse un atestado o
un acta administrativa?. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 529
531
Xavier Abel Lluch
19. Valoración de la prueba de documento privado. I. Para
que el documento privado reconocido despliegue fuerza
probatoria, ¿es necesario que contenga un negocio jurídico, o basta el mero documento testimonial?. II. Para
equiparar un documento privado a uno público, ¿es suficiente que el reconocimiento verse sobre la veracidad
Índice General
601
SERIE ESTUDIOS P R Á C TI C OS SO B RE LOS MEDIOS DE P RUE B A
La prueba documental
del contenido o debe extenderse a la autenticidad del
documento?. III. ¿Qué eficacia probatoria despliega un
documento privado impugnado por falta de autenticidad sobre el que no se ha practicado prueba alguna?. . . . .
547
Rosa Mª Méndez
20. Valor probatorio de las fotocopias. I. ¿Es válida como tal
la presentación de un documento público o privado
mediante fotocopia?. II. La fotocopia de un documento,
¿acredita por sí sola algún hecho?. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 564
Pablo Izquierdo Blanco
Anexo Legislativo: arts. 264 a 280 y 317 a 334 Ley
1/2000, de 7 de enero, de enjuiciamiento civil . . . . . . . . . . . Índice General
602
C o l e cc i ó n d e F o r m a c i ó n C o n t í n u a F a c u l t a d d e D e r e c h o E s a d e
581