AVANCES EN LA ARTICULACIÓN DE LOS PROCESOS DE

Curso: Planificación Estratégica y Políticas Publicas
AECID La Antigua-Guatemala
OFICINA GENERAL DE 3 al 13 de Mayo de 2011
PLANEAMIENTO Y PRESUPUESTO
AVANCES EN LA ARTICULACIÓN DE LOS
PROCESOS DE PLANIFICACION Y
PRESUPUESTO EN PERU
Samuel Torres
Flor Garcia
CONTENIDO
1. Contexto- Iniciativa
2. Institucionalización
3. Por qué de este proceso
4. Actores Involucrados
5. Resultados
6. Lecciones Aprendidas
CONTEXTO INICIATIVA
Desde hace tres decenios que no se cuenta con un ente rector del
Sistema de Planeamiento Estratégico
Emite las normativa el MEF, dando facultades para que cada sector
emita las directivas respectivas, en función de las emitidas por ente
emisor.
EL MEF usa la metodología de Gestión por Resultados, en el marco
de la reforma del Estado.
Se concibe como un instrumento orientador, flexible, abierto,
permanente, que se enriquece en la dinámica social y económica
del país
CONCEPCION DE LA GESTION PARA RESULTADOS GESTIÓN PARA RESULTADOS
Sistema de Incentivos
Presupuesto por Resultados
Planeamiento Estratégico
MEJORA PROVISIÓN DE BIENES Y SERVICIOS PÚBLICOS
Seguimiento y Evaluación
MEJORA EN LA GESTIÓN DEL GASTO PÚBLICO
MEJORA EN EL BIENESTAR DE LA POBLACIÓN
Generación de capacidades
INSTITUCIONALIZACION
SINAPLAN a través de CEPLAN desde el 2008, trabajaron con todos los
sectores, la elaboración de un Plan de Desarrollo País con una visión a L/P.
Surge como un Plan Orientador el cual debe contener una programación
Multianual para luego hacerla operativa.
Trata de evaluar el contexto nacional e internacional en un mundo
globalizado y la crisis económica de las grandes potencias y del entorno
latinoamericano.
Define seis objetivos nacionales, que son los grandes ejes de intervención
que el Estado Peruano ha definido para el largo plazo, con intervención del
sector público y privado.
El enfoque de la planificación es por Resultados, en la cual se plantea la
programación multianual; acciones integradas de diversas entidades del
Estado y de los diversos niveles de gobierno.
ARTICULACION DE LOS OBJETIVOS NACIONALES
DERECHOS FUNDAMENTALES Y DIGNIDAD DE
LAS PERSONAS
OPORTUNIDADES
Y ACCESO A LOS
SERVICIOS
ECONOMÍ
ECONOMÍA
ECONOMÍA
COMPETITIVIDAD
Y EMPLEO
RECURSOS NATURALES Y AMBIENTE
DESARROLLO REGIONAL E
INFRAESTRUCTURA
ESTADO Y
GOBERNABILIDAD
ESTRUCTURA DEL PND
•Objetivo Nacional
•Lineamientos de Política
•Prioridades
•Objetivos específicos, indicadores, metas y acciones
estratégicas.
•Programas estratégicos
•Análisis de contingencia
EJE 1: DERECHOS FUNDAMENTALES Y DIGNIDAD DE
LAS PERSONAS
PRIORIDADES
1.Asegurar la vigencia irrestricta de los derechos fundamentales
2.Consolidar la institucionalidad democrática
3.Reformar el sistema de administración de justicia
4.Erradicar la pobreza y la pobreza extrema
Derechos Humanos
OBJETIVO NACIONAL 1: PLENA VIGENCIA DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES Y LA DIGNIDAD DE LAS PERSONAS
Justicia
OBJETIVOS ESPECÍFICOS, METAS Y ACCIONES ESTRATÉGICAS
PROGRAMAS ESTRATÉGICOS
Democratización
Promoción de la equidad
EJE 2: OPORTUNIDADES Y ACCESO
A LOS SERVICIOS
PRIORIDADES
1.Reducir la mortalidad infantil y materna y erradicar la desnutrición infantil y de las madres gestantes
2.Mejorar los resultados de los estudiantes peruanos en las pruebas internacionales
3.Cerrar las brechas de cobertura en la educación superior e inicial y articular la educación superior a las prioridades del país
4.Acceso universal a los servicios de agua, electricidad y vivienda adecuada
5.Garantizar la seguridad ciudadana
6.Convertir los beneficiarios de programas sociales en agentes productivos
2.2 Acceso universal a servicios de salud con calidad
OBJETIVO NACIONAL 2: 2.3 Nutrición 2.3 Nutrición adecuada para los infantes y madres gestantes
2.4 Acceso universal de la población a servicios adecuados de agua y electricidad
IGUALDAD DE OPORTUNIDADES Y ACCESO UNIVERSAL A LOS SERVICIOS BÁSICOS
2.6 Seguridad ciudadana mejorada significativamente
2.1 Acceso equitativo a una educación integral que permita el desarrollo pleno de las capacidades humanas en sociedad
2.5 Acceso y mejora a la vivienda de la población
2.7 Beneficiarios de programas sociales convertidos en agentes productivos de bienes y servicios en base a demanda de mercados interno y externo
Estructura de Planes del SINAPLAN
GOBIERNO
NACIONAL
POLÍTICAS
NACIONALES DE
DESARROLLO
GOBIERNO
REGIONAL
POLÍTICAS
REGIONALES DE
DESARROLLO
GOBIERNO
LOCAL
POLÍTICAS
LOCALES DE
DESARROLLO
P P
E O
I I
El Plan Nacional esta formado por un Plan Bicentenario y el Plan Nacional a Mediano Plazo.
CONSIDERACIONES FINALES Los Planes Sectoriales deben tener un mayor detalle: Objetivos, las políticas, las acciones y metas establecidas en el Plan Nacional. Guardan coherencia que imprima una direccionalidad única al proceso de Desarrollo Nacional.
La programación Multianual establece metas anuales para un periodo de 5 años, con nivel de detalle y constituye el principal instrumento para ejecutar el Plan Nacional: indicadores y metas que permitan su seguimiento y evaluación para introducir los correctivos o reformulaciones del caso.
Por qué de este proceso de Articulación del Plan‐ Presupuesto
PLANEAMIENTO ESTRATEGICO EN SALUD Las herramientas de gestión del Marco Estratégico: PESEM y PEI articulan las políticas, objetivos y metas en un horizonte de mediano y largo plazo.
PLAN NACIONAL CONCERTADO DE SALUD
Documento de ámbito sectorial
PLAN ESTRATEGICO SECTORIAL MULTIANUAL
PEI
POA
Institucional
PRINCIPIOS DEL CONTEXTO ESTRATEGICO •
Enfoque de Planeamiento por Resultados, articulando las acciones integradas entre los niveles de las entidades del Estado y los tres niveles de gobierno.
•
Se parte de objetivos nacionales, objetivos específicos, indicadores, metas, acciones estratégicas: proyectos y programas, que son multisectoriales y multiregionales.
•
Orienta las decisiones de la entidad pública frente a la circunstancia o decisiones y a las Políticas establecidas, es importante realizar el análisis del conjunto de circunstancias internas y externas que puedan generar eventos que afecten el cumplimiento de sus objetivos. •
El disponer del CONTEXTO ESTRATÉGICO, direcciona el quehacer institucional para definir las rutas a seguir, alcanzar los fines, objetivos y metas.
GESTION PARA RESULTADOS
Planificación
Sectorial,
Regional, Local.
Programación
Presupuestaria
Gestión para Resultados
Formulación
Presupuestaria
Aprobación
Evaluación y
Rendición de
Cuentas
Ejecución
Institucional/
Seguimiento
Política de Estado: Programas Estratégicos
PROGRAMAS PRESUPUESTALES
Del 2012 al 2014
Que es la Programación Presupuestaria Estratégica (PPE)
La PPE es el proceso de aplicación del enfoque PpR (determinación de resultados poblacionales, metas a alcanzar para el ciudadano de acuerdo a los productos que se le entregan al ciudadano y recursos necesarios) en torno a una condición de interés. Al producto de este proceso se le llama Programa Estratégico.
Los Programas Estratégicos responden a una problemática identificada sobre la población y generalmente requieren la intervención articulada de los diferentes niveles de Gobierno. 17
PRESUPUESTO POR RESULTADOS El Presupuesto por Resultados es la fusión del Planeamiento Estratégico
con el Plan de Desarrollo, es decir la Visión, Misión, para lograr el bienestar
de la poblaciòn, lo que se instrumentaliza en los Planes Operativos (no ver
el problema solamente).
Se debe unir la Programación Estratégica y Presupuesto
Planificación operativa con Presupuesto enlace el Presupuesto por Resultados.
Presupuesto por Resultados (PpR)
Es el cambio en la forma de hacer presupuesto, privilegiando el
énfasis de resultados y productos que se entregaran al ciudadano,.
Articula los bienes y servicios a ser provistos con los cambios
generados en el bienestar del ciudadano (resultados), a ser
logrados bajo criterios de eficiencia, eficacia y equidad.
A través de la Programación
Presupuestaria Estratégica se
identifican de manera adecuada las intervenciones más eficientes y
eficaces y se contribuye a mejorar la calidad del gasto.
DISEÑO ARTICULADO DE LOS PROGRAMAS ESTRATEGICOS 1
2
3
4
Diagnóstico
Diseño
Programación
Modelo
Conceptual
Modelo
Explicativo
Modelo
Prescriptivo
Modelo
Lógico:
Resultados
Modelo
Lógico:
Productos
Modelo
Lógico:
Conectar P->R
Modelo
Operación:
Metas de
Productos
Modelo
Operación:
Actores y
Roles
Modelo
Operación :
Acciones
Insumos/Costos
SEGUIMIENTO - EVALUACION.
PROGRAMAS ESTRATEGICOS A CARGO DEL SECTOR SALUD
PROGRAMA ARTICULADO NUTRICIONAL
SALUD MATERNO NEONATAL
TUBERCULOSIS Y VIH-SIDA
ENFERMEDADES NO TRANSMISIBLES
ENFERMEDADES METAXENICAS Y
ZOONOSIS
PREVENCIÒN Y CONTROL DE CANCER
RESULTADOS DEL MODELO LOGICO
Resultado Final
• Reducir la desnutrición crónica de niños menores de 5 años.
Resultados Intermedios
• Reducir la incidencia de bajo peso al nacer. • Reducir la morbilidad por Infección Respiratoria Aguda (IRA), Enfermedad Diarreica Aguda (EDA), entre otras enfermedades prevalentes. • Mejorar la alimentación y nutrición del menor de 36 meses. • Conducción de la gestión de la estrategia. PROGRAMA ARTICULADO NUTRICIONAL
Estructura de un Programa Estratégico: En la implementación
Resultados: Final, Intermedio e inmediato.
Productos o intervenciones , procesos e insumos para el proceso
de la programación presupuestaria
Indicadores de los Resultados: Final, Intermedio y de Productos
RESULTADOS DE LA CADENA DE VALOR PUBLICA
Resultados Inmediatos
• Gestión de la estrategia nutricional
• Regulación de la financiación y provisión de servicios al menor de 36 meses
• Comunidades promueven prácticas saludables para el cuidado infantil y para la adecuada alimentación para el menor de 36 meses.
• Hogares adoptan prácticas saludables para el cuidado infantil y adecuada alimentación para el menor de 36 meses.
• Alimentos disponibles y de calidad para el menor de 36 meses.
• Acceso y uso de agua segura.
• Diagnóstico y tratamiento IRA, EDA y otras enfermedades prevalentes regionales.
• Mejorar la nutrición de la gestante
¿Hacia donde vamos con la Gestión para Resultados?
`
Enfoque hacia el ciudadano como cliente.
`
Clara identificación de Unidades de Responsabilidad.
`
Retroalimentación a los procesos de toma de decisiones del Estado.
Insumos
Se movilizan recursos...
Procesos
.. para desarrollar actividades...
Productos
... cuyos productos directos...
Resultados
.. tengan efectos...
Impactos
... e impactos sobre el desarrollo.
Orientación a los resultados e impactos, sin perder atención en los insumos, procesos y productos asociados a ellos. CADENA DE VALOR PUBLICO
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Actores Involucrados
MEF
PCM
POBLACION
Presupuesto por
Resultados
SERVIR
TRANSPARENCIA
G
O
B
E
R
N
A
B
I
L
I
D
A
D
Resultados que se viene alcanzando
con este proceso
De las instituciones a los resultados: Enfoques causales y uso de evidencias
INTERVENCIONES EFICACES
RESULTADOS
Productos [Servicios]
Ruta Causal
Resultados
Inmediatos
e+
Resultados
Intermedios
e+
Resultados
Finales
Búsqueda sistemática de evidencias que comprueban una relación causal
Búsqueda sistemática de las evidencias para identificar intervenciones eficaces
De los insumos a los productos que se entregan al ciudadano: Presupuesto
Costo Unitario
Beneficiario
Recurrente
Indirecto
[Rec Humano Clinico]
Enfermera 45’
+
Directo
[Materiales/Insumos]
Capital
x #CREDs
X
Número de
Beneficiarios
[Meta Física]
CADENA DE VALOR PUBLICO: enfoque al ciudadano
Insumos
Proceso
Producto Resultado Inmediato
Resultado Intermedio
Resultado Final
Reducir las altas
Reducción del 30% de riesgo
tasas
de de ITS/VIH
de trasmision
Población general y de
alto riesgo incrementan en
un 5% anual en el
conocimiento de su
diagnostico y disminuyen
su conducta de riesgo
enfermedades no
transmisibles
Adultos y jóvenes
incrementan el uso
correcto de condón en un
5% para prevención de
ITS VIH y acceden
voluntarimente a la prueba
Poblacion adolescente
informada sobre
infecciones de
transmisión sexual y
VIH-SIDA
Adolescente
informado en
espacios
comunitarios y redes
sociales
1 Recurso Humano,
material de
educación,
tripticos, pasajes ,
viaticos
L/P
IMPLEMENTACION: ¿Cómo se Programa y Ejecuta el Presupuesto del PE?
Necesitamos conectar estas tres personas mediante un lenguaje común
Técnico
Planificador
PLAN Y PRESUPUESTO
PROGRAMACION ANUAL
Logístico
PAN Proveedor [Catalogo B/S]
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Lecciones Aprendidas
9Trabajar en equipo
9 De manera coordinada
9 Simultáneamente
9 En todos los frentes
9 De manera permanente
Se busca dirigirnos
hacia la
meritocracia
Mejora la asignación de recursos financieros en función
a la programación para alcanzar los resultados
Aun nos falta mucho por convencer al MEF de que los
ciudadanos deben tener acceso a los servicios de salud y
satisfacer sus necesidades de salud.