Guía Operativa Caja de Valores para Agentes ROFEX habilitados a

Guía Operativa Caja de Valores
para Agentes ROFEX
habilitados a operar MERVAL por interconexión.
Agosto 2014 Versión 1
Contenido
1. Introducción. ......................................................................................................................... 3
2.
Subcuentas Comitentes......................................................................................................... 3
2.1
Estructura de subcuentas sugerida. .................................................................................. 3
2.2
Apertura de Subcuentas Comitentes. ............................................................................... 4
3.
Sistema de Comunicaciones Seguras. ................................................................................... 4
4.
Transferencias de Custodia. .................................................................................................. 4
4.1
Transferencias por formulario........................................................................................... 5
4.2
Transferencias por sistema ............................................................................................... 5
5.
Facturación y costos. ............................................................................................................. 5
6.
Contactos en Caja de Valores. ............................................................................................... 5
6.1
Apertura de cuentas depositante. .................................................................................... 5
6.2
Habilitación/instalación/uso de sistema CVSA. ................................................................ 6
7.
Liquidación y Garantía Operatoria MERVAL. Cuentas Depositantes de ACSA y ROFEX........ 6
7.1
Garantías. .......................................................................................................................... 6
7.2
Liquidación Operatoria MERVAL. ...................................................................................... 6
8.
Anexos Formularios. .............................................................................................................. 7
8.1
Modelo Emisora. ............................................................................................................... 7
8.2
Modelo Receptora............................................................................................................. 8
8.3
Modelo Alta de Comitente ................................................................................................ 9
2
Guía operativa Caja de Valores
1. Introducción.
La presente guía tiene como objetivo presentar los principales temas operativos para el uso de
las cuentas de Caja de Valores S.A. (CVSA) para aquellos Agentes ROFEX habilitados a operar
MERVAL por interconexión que recién se inician en dicha operatoria.
2. Subcuentas Comitentes.
2.1 Estructura de subcuentas sugerida.
CVSA celebra con cada Depositante un contrato de depósito colectivo por el cual el
depositante entrega a aquélla una cierta cantidad de valores negociables, y CVSA asume el
compromiso de devolver igual cantidad de valores negociables de la misma especie y clase.
Los valores negociables son depositados a la orden de los depositantes y a nombre de los
comitentes, quienes son los propietarios de los mismos. A estos efectos, se cuenta con un
sistema de subcuentas que segrega el patrimonio de la depositaria respecto del de los
depositantes, y el de éstos, con respecto al de sus clientes. La transferencia de los valores
negociables depositados queda refrendada mediante anotaciones electrónicas en los libros de
CVSA.
El Depositante puede consultar los saldos y movimientos de todas las subcuentas que integren
su grupo.
Para el alta de subcuentas comitentes en Caja de Valores, se adjunta un ejemplo de la
estructura de subcuentas sugerida. Esta estructura se corresponde con los requisitos
establecidos por ACSA en su Comunicación N° 358 sobre “Segregación de Fondos de Terceros”.
Depositante
Sub
cuenta
Nombre
Titular
Observaciones
1000
100
Garantías
y
Liquidación
ROFEX/ACSA
(*)
ALyC
1000
1000
1000
101
102
103
ALyC
Comitente X
Comitente XX
ALyC
Comitente X
Comitente XX
Cuenta puente (Terceros) utilizada para
los movimientos contra ROFEX/ACSA,
para el depósito/extracciones de Títulos,
ya sea para garantías o por la operatoria
MERVAL.
Desde esta cuenta ROFEX/ACSA recibirá
los Títulos de Terceros, para garantías o
para vender, y a esta cuenta
ROFEX/ACSA transferirá los Títulos de
Terceros, por extracciones de garantías o
por compra de títulos.
Luego desde aquí el ALyC los
redistribuirá
en
las
subcuentas
correspondientes.
El saldo debería tender a cero.
Cartera propia.
Cartera terceros.
Cartera terceros.
3
(*) Alternativamente, dicha cuenta puede definirse como “Garantías y Liquidación Mercados”
para utilizar este mecanismo en la operatoria con algún otro mercado en el futuro.
CV registrará todo movimiento que se produzca en la cuenta y subcuentas de custodia y
emitirá diariamente un detalle de los movimientos realizados y un resumen trimestral
mostrando la posición de cada especie. Si dentro de los 3 días hábiles CV no recibe
observaciones por escrito, dará los saldos por conforme.
2.2 Apertura de Subcuentas Comitentes.
2.2.1
Alta de Subcuenta Comitente por Formulario.
Ver Anexo Formularios 8.3 Modelo de Alta de Comitentes.
2.2.2
Alta de Subcuenta Comitente por Sistema.
En forma paralela a la posibilidad de realizar apertura de cuentas vía formulario,
existe su correspondiente transacción a nivel sistema de custodia de CVSA la cual
permite efectuar dicha operatoria de forma on-line.
3. Sistema de Comunicaciones Seguras.
Los Depositantes pueden consultar las tenencias en custodia y efectuar transferencias de
valores negociables desde sus estaciones de trabajo utilizando software provisto por CVSA.
Este sistema de transferencias electrónicas está soportado por el Sistema de Comunicaciones
Seguras (SCS) que permite preservar la confidencialidad e integridad de las comunicaciones
entre CVSA y sus Depositantes.
Toda consulta y/o requerimiento relacionado con el nombrado sistema deberá ser canalizada a
través del Centro de Atención a Usuarios de CVSA. Ver 6. Contactos en Caja de Valores.
4. Transferencias de Custodia.
Los Depositantes pueden recibir o entregar valores negociables a otro Depositante mediante la
acreditación o el débito de su cuenta.
Existen dos tipos de órdenes de transferencias:
 Transferencias Emisoras (Entrega de Títulos)
 Transferencias Receptoras (Recepción de Títulos)
En este sentido, se contemplan transferencias bilaterales que requieren la aceptación de la
parte receptora (“matching de órdenes”). Es importante señalar que para que se produzca el
matching de órdenes los datos de la orden emisora deben coincidir totalmente con los datos
de la orden receptora.
La ejecución de una transferencia significa el débito de los valores negociables en la subcuenta
emisora y el crédito simultáneo en la subcuenta receptora.
Los datos básicos que debe incluir una orden de transferencia son:
 Tipo de Orden: Emisora o Receptora
 Cuenta y subcuenta emisora
 Cuenta y subcuenta receptora
4



Especie
Cantidad
Tipo de tratamiento: Inmediato o Diferido
Respecto del tipo de tratamiento de las órdenes de transferencia vale aclarar que:
o Transferencias inmediatas: se ejecutan en tiempo real
o Transferencias diferidas: se ejecutan en el proceso de batch nocturno de
actualización de saldos.
Dichas operaciones pueden realizarse mediante la emisión de transferencias en los formularios
que CVSA habilite a tal fin o mediante la utilización del sistema informático.
4.1 Transferencias por formulario.
Las transferencias por formulario son ingresadas al sistema directamente por la CVSA, sobre la
base de un formulario predeterminada determinado por CVSA que debe ser firmado por el
Depositante.
A modo de ejemplo, se agregan dos modelos de órdenes de transferencia (ver punto 8. Anexo
Formularios).
4.2 Transferencias por sistema
El sistema de transferencias de custodia ofrece a los Depositantes la posibilidad de procesar
órdenes de transferencias de valores negociables entre subcuentas del sistema de custodia de
CVSA. Cada Depositante puede ingresar directamente por sistema órdenes sobre su grupo de
cuentas
El Centro de Atención a Usuarios provee el soporte para la realización de esta operatoria tanto
en su modalidad de atención telefónica directa como en el envío de los instructivos necesarios.
5. Facturación y costos.
Los Aranceles por Mantenimiento de Cuenta Depositante, Subcuentas y Movimientos serán
los que publique CVSA en su sitio web en la sección “Servicios/Aranceles”.
(http://www.cajval.sba.com.ar).
6. Contactos en Caja de Valores.
Para consultas, comunicarse con:
6.1 Apertura de cuentas depositante.
En Rosario:
Suc. Rosario CVSA
(341) 449-0458
[email protected]
En Buenos Aires:
Alejandra Muzzupappa:
(11) 4317-8900 Interno 8634
[email protected]
5
Edith Gauna
(11) 4317-8900 Interno 8636
[email protected]
6.2 Habilitación/instalación/uso de sistema CVSA.
Centro de Atención a Usuarios
(11) 4317-8998
[email protected]
7. Liquidación y Garantía Operatoria MERVAL. Cuentas Depositantes
de ACSA y ROFEX.
7.1 Garantías.
Las transferencias de valores para cobertura de márgenes de cualquier producto ROFEX, como
así también para la cobertura de las diferencias por la operatoria MERVAL, se deberán realizar
a la siguiente cuenta fiduciaria:
Depositante
303
Subcuenta
Código ALyC
Titular
ROFEX Fiduciario
7.2 Liquidación Operatoria MERVAL.
Las transferencias de valores para la liquidación de la operatoria MERVAL se deberán realizar
a la siguiente cuenta:
Depositante
1705
Subcuenta
3
Titular
ACSA
6
8. Anexos Formularios.
8.1 Modelo Emisora.
Rosario, 27 de agosto de 2014
CAJA DE VALORES S.A.
Sarmiento 299
Tel.4311-1856 – 312 – 8866
BUENOS AIRES
SOLICITUD DE “ENTREGA INMEDIATA”
Al Señor Gerente de la
CAJA DE VALORES S.A.
El Depositante ……………………………………………….. Código Nº ……………….. solicita se transfiera de
su cuenta y actuales comitentes, a las cuentas de los depositantes y comitentes que detalla a
continuación, los siguientes valores:
FECHA LIMITE PARA MATCHING
/
/
ESPECIE
Comitente
Emisor
Denominación
Código
Cantidad
Depositante
Receptor
100
1705
Comitente
Receptor
3
Autorizamos ..................................../ ………….................. emisión/nes.
(EN NUMEROS)
(EN LETRAS)
Ingresó
Verificó
.............................
Firma y Sello Depositantes
7
8.2 Modelo Receptora.
Rosario, 27 de agosto de 2014
CAJA DE VALORES S.A.
Sarmiento 299
Tel.4311-1856 – 312 – 8866
BUENOS AIRES
SOLICITUD DE “RECEPTORA INMEDIATA”
Al Señor Gerente de la
CAJA DE VALORES S.A.
El Depositante ……………………………………………….. Código Nº ……………….. autoriza la recepción en
su cuenta y actuales comitentes, de las cuentas de los depositantes y comitentes que detalla a
continuación, los siguientes valores:
FECHA LIMITE PARA MATCHING
ESPECIE
Comitente Denominación
Receptor
100
/
Código
/
Cantidad
Depositante
Emisor
Comitente
Emisor
1705
3
Autorizamos ................................./…………………………………….......tres emisión/nes.
(EN NUMEROS)
(EN LETRAS)
Ingresó
Verificó
.............................
Firma y Sello Depositantes
8
8.3 Modelo Alta de Comitente
9
10