El Juicio Oral como Etapa Estelar del Proceso Penal Acusatorio

28/09/2015
Juicio Oral en el Nuevo Código
Procesal Penal
José Antonio Neyra Flores
Profesor del NCPP y TLO
El Juicio Oral como Etapa
Estelar del Proceso Penal
Acusatorio
EL PROTAGONISMO DEL
JUZGAMIENTO
► El
juicio oral en un sistema acusatorio es la fase
mas importante por que ella es condición
necesaria para la sentencia y se desenvuelve con
todas las garantías (inmediación, publicidad,
oralidad, etc
etc..).
► En
un sistema inquisitivo el juicio oral no existe
existe..
1
28/09/2015
EL PROTAGONISMO DEL
JUZGAMIENTO
► En
un sistema acusatorio las etapas anteriores al
juicio oral tienen la función de prepararlo (son
preparatorios)..
preparatorios)
EL PROTAGONISMO DEL
JUZGAMIENTO
¿Por qué la importancia del Juzgamiento?
► Porque
el Juzgamiento esta diseñado en base a
Principios
que protegen los Derechos
Fundamentales de la persona.
persona.
► Es una decisión política, que deviene de la
configuración del
Estado Democrático de
Derecho
Etapa de juzgamiento:
Características
2
28/09/2015
Características
► A)
Fase principal del proceso común, aplicable a
los procesos especiales.
especiales.
► B)
A cargo de un Juez imparcial
imparcial,, no contaminado
por prejuzgamientos
prejuzgamientos.. Las partes aportan la prueba,
sólo por excepción dispone pruebas de oficio
oficio..
Ordena, conduce y modera el debate
Características
► C)
Oralidad y desburocratización
desburocratización,, mediante
alegaciones, declaraciones de las partes, de testigos,
peritos, sujetos a interrogatorio y contra
interrogatorios, y presentación e incorporación de
prueba material y documental.
documental.
► Así
se sirve a la inmediación
inmediación.. Por esto todo
incidente se plantea oralmente y se prohíbe leer
escritos
escritos.. El juez puede dictar el fallo a viva voz
voz..
Características
► D.
Rapidez y flexibilidad,
flexibilidad, mediante la:
la:
► Continuidad
de sesiones
sesiones..
► Eliminación de la lectura de la acusación.
acusación.
► Empleo de la conformidad
conformidad..
► Cambio de defensor inasistente.
inasistente.
► Determinación
suspensión
suspensión..
de
específicas
causas
de
3
28/09/2015
► Oralidad de
peticiones incidentes.
incidentes.
► El registro técnico de audiencias.
audiencias.
► La limitación temporal del uso de la palabra por
las partes y sus alegatos.
alegatos.
► Orden no rígido de la actuación de pruebas.
pruebas.
► Eliminación
de las preguntas repetidas
repetidas..
► Uso de la video conferencia
conferencia..
► Lectura resumida de documentos o informes
informes..
► Dictado del fallo a viva voz.
voz.
“Juicio como cuestión estratégica
► Litigar
en Juicios Orales es un ejercicio
profundamente estratégico
estratégico..
► La verdad se encuentra en el pasado.
pasado.
► Respecto del delito y sus circunstancias
tenemos un conjunto de versiones acerca de lo
que realmente “ocurrió”
“ocurrió”:: imputado, víctima,
testigos, etc
etc..
4
28/09/2015
Juicio como estrategia
► Tenemos
un conjunto de versiones en
competencia heterogéneas, fragmentadas,
parciales
parciales..
► La prueba
no habla por sí sola
sola::
►La prueba debe ser presentada, en el
interior de un relato
relato..
►La debe ser ordenada en función a una
versión, para lo cual esta fue presentada.
presentada.
JUICIO COMO ESTRATEGIA
► El
¿cómo producir la prueba y como
estructurarla? Es una cuestión de estrategia.
estrategia.
► Los
sujetos que intervienen en un Juicio se
preparan para convencer al Juzgador de la
suficiencia y credibilidad de la prueba que
presentan
JUICIO COMO ESTRATEGIA
► Un
adecuado planeamiento permite
incoherencias dentro del Proceso
Proceso..
evitar
► Una
determinada narración los hechos no es
persuasiva por sí misma exige que se estructure en
base a una estrategia
estrategia..
► El
Juicio es como una representación teatral,
porque se trata de la exposición de una idea
idea..
5
28/09/2015
PRINCIPIOS DEL JUZGAMIENTO
► La
finalidad de los principios es garantizar el
inicio, desarrollo y culminación del
Juzgamiento
Juzgamiento..
► Los
Principios son de aplicación directa al
Proceso, deben integrar los vacíos legales
legales..
► Las
normas procesales deben ser interpretadas
en base a los Principios del Juzgamiento.
Fases del Juicio
Oral
¿CÓMO SE DESARROLLA EL JUZGAMIENTO
EN EL NCPP 2004?
JUZGAMIENTO
FASE
INICIAL
FASE
PROBATORIA
FASE
DECISORIA
6
28/09/2015
Fase Inicial
Apertura del Juicio
Alegato de Apertura
Conclusión Anticipada
Solicitud de Prueba Nueva
Fase Probatoria
Examen del acusado
Examen de los Testigos.
Examen de los Peritos.
Lectura de la Prueba documental.
Fase decisoria
Alegatos Finales
Sentencia
7
28/09/2015
EL JUZGAMIENTO
MINISTERIO PÚBLICO
AUTO
CITACIÓN A JUICIO
JUEZ
PENAL
COMPETENTE
(Unipersonal o Colegiado)
TESTIGOS, PERITOS Y OTROS
NOTIFICACION
SUJETOS PROCESALES
AUDIENCIA
El Juez enuncia:
El N° del proceso, la finalidad, la identidad procesal del acusado, su situación
jurídica, el delito y el nombre del agraviado
EL fiscal expone su acusación, la calificación jurídica y las pruebas que ofreció
Alegato del abogado defensor del actor civil
Alegato del abogado defensor del tercero civil responsable
Alegato del abogado defensor del acusado
El Juez informa al acusado de sus derechos
1.
2.
3.
1.
2.
1.
El juez preguntara al acusado si admite o no
ser autor o participe del delito
Sesiones continuase ininterrumpidas
Suspensión: No mas de 8 días hábiles
Audiencia Oral, pero documentada
en acta
Registro: en medio técnico
Incidentes: Se resolverán en un solo
acto
Poder disciplinario y discrecional
Conclusión del juicio
Conferencia con el fiscal
para un acuerdo sobre la pena
Se suspende el juicio
breve termino
Aceptación total
Se delimita el debate
a la pena y reparación civil
Solicitud de nueva prueba
El fiscal podrá ampliar complementariamente su acusación
Debate probatorio: examen del acusado, actuación de medios de prueba admitidos
y oralización de los medios probatorios
Alegatos finales
Aceptación parcial
ETAPA DEL JUZGAMIENTO
SALA DE AUDIENCIAS
AUDIENCIA
PUBLICA
CERRADO EL DEBATE
No excederá mas de 2 días
No podrá suspenderse
Deliberación
por mas de3 días
(enfermedad)
Datos generales
Enunciación de hechos y pretensiones Complejidad del asunto Se difiera la redacción
Hora avanzada
del asunto
penales
Motivación
Fundamentos de derecho
LECTURA PARCIAL
La parte resolutiva
Solo la parte dispositiva
La firma del juez o jueces
Juez: Relato sintético de fundamentos
Se enuncia el día y la hora para la
lectura integral, plazo máx.. 8 días
SENTENCIA
LECTURA
INTEGRAL
Transcurrido el plazo, sin que
se produzca el fallo, el juicio
se repetirá en otro juzgado
Las partes:
Recibirán inmediatamente una
copia de ella
Apelación: Oral en la audiencia
Apelación: formalización por escrito 5 días
CONDENATORIA
ABSOLUTORIA
Registro PJ
Inscripción de penas y
medidas de seguridad
Principios del Juicio Oral
NCPP
Art. I T. P. – Art. 356º356º-361º
8
28/09/2015
► Son
máximas que configuran las características
esenciales de un proceso.
proceso.
► Además
son proposiciones jurídicas de carácter
general y abstracto que dan sentido o inspiran a
las normas concretas y a falta de estas (normas) los
principios pueden resolver directamente los
conflictos
conflictos..
► Por
su carácter general y abstracto se les
consideran de orden constitucional además
pueden ser reconocidos por ella
ella..
► Entonces
los principios son criterios de orden
jurídico - político que orientan el Proceso Penal en
el marco de una política global del Estado en
materia penal
penal..
Principios del Juzgamiento en el
NCPP
► Son
garantías
Juzgamiento
Juzgamiento..
que
estructuran
el
► La
finalidad de los principios es garantizar el
inicio, desarrollo y culminación del
Juzgamiento
9
28/09/2015
El Art. 356º:
► Señala
que en el Juicio rigen especialmente:
especialmente:
La Oralidad, Publicidad, Inmediación y la
Contradicción en la actuación probatoria
probatoria..
Toda prueba que no cumpla con estas exigencias
no es prueba, salvo la prueba anticipada y
preconstituida..
preconstituida
Asimismo, en el desarrollo del juicio:
►
Se observan los principios de
de::
1.
Continuidad del Juzgamiento
Juzgamiento..
Concentración de los Actos de Juicio.
Juicio.
Identidad Física del Juzgador.
Juzgador.
Presencia Obligatoria del imputado y su
defensor
defensor..
2.
3.
4.
Principios:
1.
►
►
►
1.
2.
3.
4.
Inmediación.
Oralidad.
Continuidad.
Concentración.
Contradicción.
Publicidad.
Presunción de Inocencia.
Imparcialidad.
10
28/09/2015
Principio de Inmediación
► Es
aquel, por el cual se exige que el órgano
jurisdiccional a cargo de la solución de una
conflicto penal, falle en atención a los medios
probatorios que han sido rendidos frente a él
él..
Comprende dicho Principio dos Aspectos:
► Inmediación
Formal
Formal..- El Juez que dicta la
sentencia debe haber observado por sí mismo la
recepción de la prueba, sin poder dejar ésta a
cargo de otras personas
personas..
► Inmediación
Material
Material..- El Juez debe de extraer los
hechos de la fuente por sí mismo, sin que puede
utilizar equivalente probatorios.
probatorios.
11
28/09/2015
Principio de Inmediación
► La
información para ser confiable debe ser
percibida directamente por los Jueces
Jueces..
► Se
busca que nadie medie entre el Juez y la
percepción directa de la prueba
Principio de Inmediación
► La
oralidad es la única forma que los jueces
pueden conocer directamente la prueba:
prueba:
► Por
ello se quiere que el tribunal vea toda la
evidencia de una vez y resuelva en base a su
memoria fresca acerca de ella
ella..
► La escrituralidad no permite esto
esto..
Principio de Inmediación y Sistema
Acusatorio
► En
un sistema acusatorio, la instrucción es una
etapa estrictamente preparatoria, excluyendo todo
valor probatorio a las diligencias de investigación
cuya producción por haber sido realizada fuera del
juicio no pudieron apreciarse directamente
directamente..
12
28/09/2015
Principio de Inmediación
► En
un sistema acusatorio, si el testigo de la Fiscalía
no llega a juicio el Fiscal no puede presentar como
prueba la declaración que presto ante el Ministerio
Público o la policía
policía..
► Los
principios de oralidad, continuidad y
concentración son tributarios del principio de
inmediación y la aseguran
aseguran..
Principio de Inmediación.
► En
el NCPP el principio de inmediación es respetado en
el juicio oral, pues existe una verdadera concentración,
unidad y oralidad al buscar que los juicios se realiza en el
menor numero de audiencias y que el lapso de tiempo
entre ellas sea el mínimo.
mínimo.
► Además
para tomar alguna decisión en el transcurso de la
investigación se realizará en la mayoría de casos
audiencias.
audiencias.
INMEDIACIÓN
ORALIDAD
CONTINUIDAD
CONCENTRACIÓN
13
28/09/2015
La Oralidad en el Juzgamiento
►La
eficacia radica en la comunicación no
solamente escuchamos el mensaje o la
información en vivo y en directo, sino también,
apreciamos necesariamente la comunicación
corporal a través de los gestos, los ademanes y el
nerviosismo que puede mostrar la persona al
hablar
La Oralidad en el Juzgamiento
La oralidad no significa la mera lectura de
escritos, declaraciones, actas y dictámenes,
etc
etc.., que afectarían la inmediación y el
contradictorio..
contradictorio
Es la declaración sobre la base de la
memoria del imputado, víctima, testigos y
peritos, que deben ser oídas directamente
por las partes y los Jueces.
Jueces.
Oralidad y Registro
► La oralidad
se materializa en la AUDIENCIA
AUDIENCIA..
audiencia se registra, en caso no hubiere
filmaciones o grabación de audio se realizan actas
actas,,
que acreditan la realización del juicio oral con todas
sus incidencias.
incidencias.
► La
► El
objetivo de las actas es dejar constancia de la
realización de un acto procesal o de un hecho con
trascendencia procesal, en este caso del juicio oral.
oral.
14
28/09/2015
Las Actas – Ncpp 2004
El acta contendrá una síntesis de lo actuado
en ella (no trascripción ) y será firmada por el
Juez o Juez presidente y el secretario
secretario..
Los Jueces, el Fiscal, y la defensa de las partes
pueden hacer constar las observaciones al acta
que estimen convenientes.
convenientes.
Excepción a la Oralidad:
Oralidad:
A quienes no puedan hablar o no lo supieren
hacer en el idioma castellano, se les nombra:
nombra:
interprete o traductor.
traductor.
Las resoluciones serán dictadas y fundamentadas
verbalmente
verbalmente.. Se entenderán notificadas desde el
momento de su pronunciamiento debiendo
constar su registro en el acta
acta..
Sólo podrán ser incorporados a Juicio
para su lectura
lectura::
a) Las actas conteniendo la prueba anticipada
anticipada;;
b) La denuncia, la prueba documental o de
informes, y las certificaciones y constataciones;
constataciones;
15
28/09/2015
Sólo podrán ser incorporados a Juicio
para su lectura:
c) Los informes o dictámenes periciales, así como las
actas de examen y debate pericial actuadas con la
concurrencia o el debido emplazamiento de las
partes, siempre que el perito no hubiese podido
concurrir al juicio por fallecimiento, enfermedad,
ausencia
del
lugar
de
su
residencia,
desconocimiento de su paradero o por causas
independientes de la voluntad de las partes.
partes.
También:
Se darán lectura a los dictámenes producidos por
comisión, exhorto o informe
informe;;
d) Las actas conteniendo la declaración de testigos
actuadas mediante exhorto.
exhorto. También serán leídas
las declaraciones prestadas ante el Fiscal con la
concurrencia o el debido emplazamiento de las
partes, siempre que se den las condiciones
previstas en el literal anterior
anterior;; y,
e) Las actas levantadas por la Policía, el Fiscal o el
Juez de la Investigación Preparatoria que
contienen diligencias objetivas e irreproducibles
actuadas conforme a lo previsto en este Código o
la Ley, tales como las actas de detención,
reconocimiento, registro, inspección, revisión,
pesaje, hallazgo, incautación y allanamiento, entre
otras
otras..
16
28/09/2015
Principio de continuidad
continuidad de audiencia
audiencia,, significa que una
vez iniciada ésta debe proseguir hasta concluir
concluir..
“caso empezado, caso terminado”
► La
unidad de la audiencia – como acto
jurisdiccional significasignifica- que ella es una totalidad
desde la apertura de la audiencia hasta el acto de su
conclusión (lectura de la sentencia)
► La
17
28/09/2015
audiencia es un acto complejo y unitario, los
actos procesales que lo constituyen están
estrechamente ligados entre sí, de modo que, en
conjunto hacen una unidad integra
► La
►Sin
embargo, es imprescindible contemplar la
posibilidad que el juicio oral, aun siendo un acto
único y ordenado, se desarrolle en sesiones
distintas y sucesivas, tantas como sean necesarias
para la consecución y conclusión del mismo.
mismo.
Continuidad, Suspensión e
Interrupción del Juicio
► La
suspensión,
no
puede
mantenerse
indefinidamente, la ley fija un plazo objetivo de
carácter absoluto:
absoluto: 8 días
días.. Si la suspensión dura más
de 8 días, se producirá la interrupción del debate y
se dejará sin efecto el juicio.
juicio. (Quiebra de la
audiencia)
18
28/09/2015
Causales de Suspensión NCPP 2004
a) Por razones de enfermedad del
Juez, del Fiscal o del imputado
o su defensor.
Causales de suspensión
Art. 360
b) Por razones de fuerza mayor o
caso fortuito.
c) Cuando el Código lo disponga.
Principio de concentración
La audiencia de Juzgamiento es única.
única.
NCPP 2004 se establece que el
Juzgamiento debe realizarse en un solo día,
entre audiencias no pueden realizarse otros
Juicios.
Juicios.
La Audiencia debe realizarse en el tiempo
estrictamente necesario según sea el caso
concreto
concreto..
19
28/09/2015
PRINCIPIO DE CONCENTRACIÓN
► Para
preservar la autenticidad del conocimiento
integral sobre el caso hasta el instante de
expedir el fallo
► Juzgador
oyendo y viendo todo lo que ocurre en
la audiencia, va reteniendo en su memoria,
cuanto mas larga sea la audiencia, se va
diluyendo dicho recuerdo
recuerdo..
Jurisprudencia en Huaura
Sala Penal de Apelaciones
EXPEDIENTE
: 20072007-00307
00307-14
14--1308
1308--SP
SP--PEPE-1
Sobre el desarrollo del juicio oral de
primera instancia
► El
Juez para sustentar una condena contra una
persona debe tener en cuenta -siempresiempre- lo
dispuesto en el artículo II
II.. 1 del Título Preliminar
del CPP, que establece que para dicho fin, se
requiere de una suficiente actividad probatoria de
cargo, obtenida y actuada con las debidas
garantías procesales
procesales..
20
28/09/2015
► Siendo
que, los principios y garantías procesales se
encuentran expresamente enumerados en el
artículo 356
356..1 del citado código, donde se
consigna especialmente la oralidad, la publicidad,
la inmediación y la contradicción de la actuación
probatoria..
probatoria
► Asimismo,
en su desarrollo se observaran los
principios de continuidad del juzgamiento,
concentración de los actos del juicio,
juicio, identidad
física del juzgador y presencia obligatoria del
imputado y su defensor, dispositivo que debe ser
concordado con el artículo 360 de la norma
adjetiva en mención,
► que
establece que instalada la audiencia ésta
seguirá
en
sesiones
continuas
e
ininterrumpidas hasta su conclusión y que la
audiencia solo puede suspenderse por los
presupuestos indicados en el numeral 2, no
pudiendo entre sesiones o durante el plazo
de suspensión realizarse otros juicios;
juicios;
21
28/09/2015
¿Qué paso en el juicio?
►
Principios y garantías procesales que el Juez de la
causa ha incumplido en el presente caso, dado que:
► Se
da inicio al juicio oral conforme al registro obrante
a folios 86 del cuaderno de debate, con fecha 31 de
junio del año 2007
2007,, en el cual se indica que debido a
la recarga judicial y teniendo una audiencia, suspende
la presente diligencia (debió decir audiencia) para
continuarla el seis de agosto a las 5 de la tarde;
tarde;
►y
llegada la fecha la audiencia no se inicia a las 5
sino a las 6 de la tarde como se aprecia a folios
97
97,, donde nuevamente vuelve a suspender la
audiencia por inconcurrencia de algunos testigos
para el día quince de agosto a las 4 de la tarde,
► llegada
la fecha la sesión se inicia a las 4 y 30 de la
tarde como se aprecia a folios 103
103;; volviendo
nuevamente a reprogramar por inconcurrencia
de un testigo para el día veintitrés de agosto a las 5
y 30 de la tarde, llegada la fecha como se aprecia a
folios 113
113,,
22
28/09/2015
► sin
especificar debidamente la causa o motivo de
una nueva reprogramación vuelve a citar para
continuar la sesión el día veintisiete de agosto para
las 6 de la tarde, para dictar finalmente sentencia el
día 29 de agosto del año en curso
curso;;
► lo
que evidencia una vulneración flagrante de
los principios procesales de continuidad de
juzgamiento y concentración de los actos del
juicio
juicio;;
► proceder
de esta manera es regresar al modelo
antiguo, de realizar indistintamente juicios orales,
correspondientes a distintos procesos, al mismo
tiempo, situación que deberá tener en cuenta el
Juez, bajo apercibimiento de imponérsele la
sanción disciplinaria que corresponda
corresponda..
23
28/09/2015
Principio de contradicción
Principio de Contradicción
Es la derivación de la garantía constitucional
de la inviolabilidad del derecho de defensa
establecido en el Art
Art.. 139
139.. 14 de la
Constitución Política del Perú
Perú..
Principio de Contradicción
► Para
saber si la información es mínimamente
confiable debemos ponerla a prueba
prueba..
► Debemos
procurar que alguien haga todo lo
posible por falsearla, para demostrar que no es
exacta o que hay aspectos de ella que pueden ser
interpretadas de otra manera
manera..
24
28/09/2015
Principio de Contradicción
► Si
supera dicho examen con éxito, se trata de
información de alta calidad
calidad..
► Si
el examen de la prueba no se realiza, sino que ha
sido obtenido unilateralmente por la parte
interesada sin que nadie la haya examinado, esa
información es de baja calidad y no ofrece
garantías de fidelidad.
fidelidad.
Principio de Contradicción
► Al
sistema y a los Jueces les interesa de
sobremanera que la contraparte examine la
información que su adversario a aportado pues
ello contribuye a proveer al sistema de la mejor
información para resolver
resolver..
Principio de Contradicción
Permite que las partes puedan intervenir con
igualdad de fuerzas dentro del juzgamiento y
realicen libremente todo lo posible para
desvirtuar o controvertir el caso de la contra
parte..
parte
25
28/09/2015
Principio de Publicidad y
Reserva
Principio de Publicidad
► Los
ciudadanos no nos hemos despojado en
absoluto del derecho a controlar el modo en que
los abogados y Jueces ejercen el poder de
presentar la información del caso
caso..
Principio de Publicidad
► Las
personas tiene derecho a ver de que manera
los Jueces aplican el derecho y cuando entran a
presenciar un juicio lo hacen por derecho propio y
no por gracia del Tribunal o de las partes
partes..
► En el NCPP son aproximadamente 80 audiencias
para resolver los actos procesales y casi todos son
públicos
públicos..
26
28/09/2015
Principio de Publicidad
El juzgamiento debe llevarse a cabo
públicamente con transparencia, facilitando que
cualquier persona o colectivo tengan
conocimiento, cómo se realiza un juicio oral
contra cualquier persona acusada por un delito
y controlen la posible arbitrariedad de los
Jueces
Jueces..
Origen
► Se
trata de un principio que constituye una
conquista del pensamiento liberal frente al
procedimiento
escrito
o
“justicia
de
gabinete”propio del antiguo regimen
regimen..
Fundamento
►
El fundamento de la publicidad tiene un triple
significado
significado::
1.
Consolidar la confianza en la administración de
justicia.
justicia.
Fomentar la responsabilidad en los órganos de
la administración de justicia.
justicia.
Evitar que causas ajenas a la causa influyan en el
Juez y por ello en la sentencia
sentencia..
2.
3.
27
28/09/2015
Restricciones
►
La publicidad no es absoluta por lo que cede,
mediante auto especialmente motivado, en los
siguientes casos:
casos:
1.
Cuando se afecte directamente el pudor, la vida
privada o la integridad física de alguno de los
participantes en el juicio;
juicio;
Cuando se afecte gravemente el orden público
o la seguridad nacional
nacional;;
2.
Restricciones
3.
Cuando se afecte los intereses de la justicia o,
peligre un secreto particular, comercial o
industrial, cuya revelación indebida sea punible
o cause perjuicio injustificado, así como cuando
sucedan manifestaciones por parte del público
que turben el regular desarrollo de la audiencia
audiencia..
Medidas Restrictivas de la Publicidad
1.
Prohibir el acceso u ordenar la salida de
determinadas personas de la Sala de Audiencias
cuando afecten el orden y el decoro del juicio;
juicio;
2.
Reducir, en ejercicio de su facultad disciplinaria,
el acceso de público a un número determinado
de personas, o, por las razones fijadas en el
numeral anterior, ordenar su salida para la
práctica de pruebas específicas
específicas;;
28
28/09/2015
Medidas Restrictivas de la Publicidad
3.
Prohibir el acceso de cámaras fotográficas o
de filmación, grabadoras, o cualquier medio
de reproducción mecánica o electrónica de
imágenes, sonidos, voces o similares,
siempre que considere que su utilización
puede perjudicar los intereses de la justicia y,
en especial, el derecho de las partes.
partes.
► Desaparecida
la causa que motivó la privacidad del
juicio se permitirá el reingreso del público a la Sala
de Audiencias.
Audiencias.
► El
Juzgado, con criterio discrecional, podrá
imponer a los participantes en el juicio el deber de
guardar secreto sobre los hechos que presenciaren
o conocieren
conocieren..
► Los
juicios sobre funcionarios públicos, delitos de
prensa y los que se refieran a derechos
fundamentales garantizados por la Constitución
son siempre públicos
públicos..
► La
sentencia será siempre pública, excepto en los
casos en que el interés de menores de edad exija lo
contrario..
contrario
29
28/09/2015
Publicidad del Juicio y sus Restricciones
Ncpp 2004
El Juicio Oral es público sin embargo
mediante auto motivado se podrá resolver,
aún de oficio que se realice total o
parcialmente en privado, en los siguientes
casos (Art
(Art.. 357
357º)
º)::
Publicidad del Juicio y sus Restricciones
Ncpp 2004
a)
Afectación directa al pudor, vida privada,
integridad física de alguno de los participantes en
el juicio
b)
Cuando se afecte gravemente el orden público o
la seguridad nacional
nacional..
Publicidad del Juicio y sus Restricciones
Ncpp 2004
c)
Afectación a los intereses de la justicia, secreto
particular, comercial o industrial, cuando
sucedan manifestaciones por parte del público
que turben el regular desarrollo de la audiencia
audiencia..
d)
Previsión en norma específica
específica..
30
28/09/2015
¿Qué pasa cuando desaparece la
causa que motivo la restricción de la
publicidad del juicio?
Se permitirá el reingreso del público a la
Sala de Audiencias.
Audiencias.
La sentencia será siempre pública,
excepto en los casos en que el interés de
menores de edad exija lo contrario
contrario..
Presunción de inocencia
Principio de Inocencia
► Es
el Estado quien debe probar la
culpabilidad que imputa al sujeto en la
acusación, la prueba de dicha culpabilidad
debe sortear las barreras que hemos descrito
en los demás principios, de manera que se
presente como información de alta calidad
calidad..
31
28/09/2015
Principio de Inocencia
► La
defensa no requiere probar la inocencia del
acusado
acusado..
► La
Fiscalía a de satisfacer un determinado
estándar de convicción para condenar al acusado
acusado..
Art. II T.P. NCPP
► Toda
persona imputada de delito es considerada
inocente y debe ser tratado como tal, mientras no
se demuestre lo contrario y se haya declarado su
responsabilidad mediante sentencia firme y
motivada
motivada..
Alberto Binder:
“Nadie es culpable si una sentencia no lo declara
así
así..”
El ciudadano llega al proceso con un status que
debe ser destruido y en ello reside la construcción
de la culpabilidad.
culpabilidad.
32
28/09/2015
El Derecho a la Presunción de Inocencia
► Es
el Estado quien debe probar la culpabilidad que
imputa al sujeto en la acusación, la prueba de dicha
culpabilidad debe sortear las barreras que hemos
descrito (contradicción), de manera que se
presente como información de alta calidad
calidad..
El Estado de Inocencia
► No
se requiere probar la inocencia del acusado.
acusado.
► La
Fiscalía ha de satisfacer un determinado
estándar de convicción para condenar al acusado
acusado..
Para estos efectos, se requiere de una suficiente
actividad probatoria de cargo, obtenida y actuada
con las debidas garantías procesales
procesales..
En caso de duda sobre la responsabilidad penal
debe resolverse a favor del imputado.
imputado.
33
28/09/2015
Hasta antes de la sentencia firme, ningún
funcionario o autoridad pública puede presentar a
una persona como culpable o brindar información
en tal sentido.
sentido.
EFECTOS
En el juicio oral
► La
prueba debe ser de cargo, sostenida por el
Fiscal
Fiscal.. (no se invierte la carga de la prueba)
► Se debe actuar en el juicio oral.
oral. (no hay prueba en
otra etapa)
etapa)..
► La prueba debe ser legal y legitima.
legitima. (no prueba
prohibida)
prohibida)..
► In dubio Pro reo
34
28/09/2015
La inocencia no se
prueba.
Presunción de
Inocencia
Quien acusa tiene la
carga de la prueba.
CASO TRAICIÓN A LA PATRIA
Presunción de inocencia
EXP. 005005-2001
2001--AI/TCAI/TC- LIMA
► FUND
FUND..2: “...
...la
la prohibición de conceder al imputado
cualquier tipo de libertad durante la instrucción –
sin excepción
excepción-- contraría no solo la presunción de
inocencia, sino el derecho de defensa amparado por
la
Constitución
Constitución..
No
son
admisibles
constitucionalmente ...
►
EXP. 005005-20012001-AI/TCAI/TC- LIMA
► Desnaturalizan
el debido proceso y el derecho del
demandante de acceder a ciertas libertades durante
el proceso ... Al obligar al Juzgador a postergar,
para el momento de expedición de la sentencia, la
absolución de cuestiones “previas, cuestiones
prejudiciales, excepciones y otras articulaciones
que, por su naturaleza jurídica, deben resolverse
antes...
antes
...””
35
28/09/2015
Principio de imparcialidad
Principio de imparcialidad
► Alguien
desapegado a los resultados del juicio
debe controlar la información presentada por el
estado a través del Ministerio Público sea
confiable y suficiente para condenar a una
persona, ese es el rol de los jueces.
jueces.
Principio de imparcialidad
► El
rol del juez consiste en examinar
imparcialmente la verdad que el Ministerio Publico
pretende establecer a través del juicio.
juicio.
► Si la verdad que el Ministerio Público pretende
tener logra convencer a u tercero imparcial,
entonces probablemente estaremos mas cerca de
haber establecido “lo que realmente ocurrió”
36
28/09/2015
Principio de imparcialidad
► La
segunda cara de la imparcialidad es la de
asegurar la igualdad de armas, favorecer la
maximización del debate, ofrecer igualdad de
oportunidades y controlar los excesos, los abusos
y la competencia desleal entre las partes
partes..
Principio de imparcialidad
► Cuando
el juez se involucra en el debate ya no hay
quien controle con imparcialidad, que este se
desarrolle con apego a las reglas que hacen al
juego justo
justo..
Acuerdo Plenario Nº 332007/CJ--116
2007/CJ
Pérdida de Imparcialidad y Proceso de Habeas Corpus o de
Amparo
Lima, 16 de noviembre del 2007
37
28/09/2015
Análisis de Ejecutorias Supremas
► Que
deciden sobre la virtualidad procesal de las
recusaciones contra jueces a quienes una de las
partes ha interpuesto una demanda de habeas
corpus o de amparo
amparo..
Contenido Relevante
Considerando Sexto
Sexto::
► La recusación es una institución procesal de
relevancia constitucional.
constitucional. Garantiza, al igual que la
abstención o inhibición, la imparcialidad judicial,
esto es, la ausencia de prejuicio;
prejuicio; y, como tal, es una
garantía específica que integra el debido proceso
penal
penal..
► Persigue
alejar del proceso a un juez que, aún
revistiendo las características de ordinario y
predeterminado por la ley, se halla incurso en
ciertas circunstancias en orden a su vinculación
con las partes o con el objeto del proceso –el thema
decidendi
decidendi-- que hacen prever razonablemente un
deterioro de su imparcialidad.
imparcialidad.
38
28/09/2015
La Imparcialidad:
► Como
ha quedado consagrada por la doctrina del
Tribunal Europeo de Derechos Humanos, seguida por la
Corte Interamericana de Derechos Humanos – así,
Sentencia Piersack contra Bélgica, del 1 de octubre de
1982
1982;; y, Sentencia Herrera Ulloa contra Costa Rica, del 2
de julio de 2004
2004,, párrafo 170
170-- tiene, aunque la doctrina
procesalista tiende a relativizarla, dos dimensiones, una de
carácter subjetivo y vinculada con las circunstancias del
juzgador, con la formación de su convicción personal en
su fuero interno en un caso concreto –test subjetivosubjetivo-;
►y
otra objetiva
objetiva,, predicable de las garantías que
debe ofrecer el órgano jurisdiccional y que se
establece desde consideraciones orgánicas y
funcionales [la primera debe ser presumida
mientras no se demuestre lo contrario;
contrario; y, la
segunda reclama garantías suficientes para excluir
cualquier duda legítima sobre su imparcialidad] –
test objetivoobjetivo-.
Considerando Octavo:
► Es
recurrente en nuestra práctica forense que con
motivo de una demanda de habeas corpus o de
amparo interpuesta contra una concreta decisión o
actuación del juez de la causa y también cuando se
ha interpuesto una queja ante el órgano
disciplinario judicial, paralelamente se recuse al
magistrado al amparo de la causal genérica de
temor de parcialidad prevista en el artículo 31
31°° del
Código de Procedimientos Penales.
Penales.
39
28/09/2015
► Se
cuestiona en esos casos que el juez, como
consecuencia de esas acciones legales, no ofrecería
garantías suficientes para excluir cualquier duda
legítima a este respecto.
respecto.
► En estos supuestos se está ante una causal de
imparcialidad subjetiva, en cuya virtud se entiende
que la convicción personal del juez como
consecuencia de la aludida acción legal le restaría
apariencia de imparcialidad
imparcialidad..
Necesidad de Indicios Objetivos
► Pero,
como ya se anotó, la imparcialidad subjetiva
se presume salvo prueba en contrario
contrario;; en
consecuencia, no basta la sola afirmación de la
interposición de la demanda o queja ni la
presentación del documento en cuestión para
estimar lesionada la imparcialidad judicial
judicial..
► Se requiere, por consiguiente, indicios objetivos y
razonables que permitan sostener con rigor la existencia de
una falta de imparcialidad
imparcialidad..
Valoración Propia…
► El
Tribunal, en este caso, debe realizar una
valoración propia del específico motivo invocado
y decidir en función a la exigencia de la necesaria
confianza del sistema judicial si el juez recusado
carece de imparcialidad;
imparcialidad; debe examinar, en
consecuencia, la naturaleza de los hechos que se le
atribuyen como violatorios de la Constitución o
del ordenamiento judicial, y si su realización, en
tanto tenga visos de verosimilitud, pudo o no
comprometer su imparcialidad.
imparcialidad.
40
28/09/2015
En consecuencia Acordaron:
como doctrina legal, que la sola
presentación de una recusación contra el Juez de la
causa bajo el argumento que se le ha interpuesto
una demanda de habeas corpus o amparo o una
queja ante el órgano disciplinario del sistema
judicial:
judicial: Poder Judicial o Consejo Nacional de la
Magistratura no justifica su estimación por el
órgano jurisdiccional.
jurisdiccional.
► ESTABLECER
►A
estos efectos, los Jueces y Salas Penales deberán
tener en cuenta, obligatoriamente, los criterios
indicados en dichos parágrafos
parágrafos..
Juicio Oral: Fase Inicial
41
28/09/2015
Función del Juez en el Juicio Oral
Introducción
► Sólo
conociendo cabalmente el rol de las partes
pueden los Jueces entender en su entera
dimensión el propio.
propio.
Ser Juez y Juzgar:
► Como
bien saben quienes ejercen tal función, es
mucho más que dominar un amplio conjunto de
códigos y normas;
normas; es ser capaz de desempeñar una
función compleja que integra los elementos
normativos con otros de naturaleza muy disímil.
disímil.
42
28/09/2015
Conducción del Debate
► Los
Jueces operan como árbitros entre las partes
velando porqué el Juicio no se desnaturalice y sirva
efectivamente como un instrumento para probar
alguna de las teorías del caso que se encuentran en
pugna..
pugna
No obstante:
¿Es esta la función y la situación
en que se encuentran nuestros
Jueces en el Nuevo Sistema
Procesal Penal?
En parte Sí y en parte No
► Ya
que su posición es más compleja que la de
quien sume solamente este rol de árbitro de un
debate en que los actores principales son otros
otros..
► Nuestros
Jueces deberán representar en el curso
del Juicio no uno sino dos roles, que llevados a
sus extremos, pueden generar fricciones entre sí
sí..
43
28/09/2015
Nuestros Jueces en el Nuevo Sistema
► Además
de ser los encargados de la conducción
del debate,
debate, tendrán también bajo su
responsabilidad la trascendental misión de resolver
en definitiva el asunto, que es el objeto del juicio.
juicio.
Muchos sistemas contemplan la existencia de
Jurado para precisamente separar estas dos
funciones.
Entonces Nuestro Juez:
Conduce el debate
Falla
En consecuencia:
►A
nuestros Jueces no les basta con preocuparse
porque el examen de un testigo se lleve a cabo en
forma legítima, sino adicionalmente deberán
extraer de dicho testimonio, material útil para la
formación de la convicción que ellos mismos
deben formarse sobre la responsabilidad del
acusado
acusado..
44
28/09/2015
Esta dualidad de misiones…
► Convierte
en compleja la función judicial ya que en
la práctica ambas suelen confundirse y
superponerse..
superponerse
► Por
ello, comenzaremos el análisis del rol del Juez
como Conductor del debate
debate..
Facultades Probatorias
Conducir y Fallar un gran dilema”
► Cualquiera
que tenga que resolver un problema
o adoptar una decisión desea contar con la
mayor cantidad de información que le sea posible
conseguir
conseguir..
► Esto de ninguna manera excluye a los Jueces,
pero::
pero
¿Qué deben hacer esos Jueces si en un juicio ven que una
de las partes no interroga a un testigo sobre un hecho que
bien puede ser crucial para decidir el asunto?
45
28/09/2015
Facultades Probatorias
► Diversas
disposiciones del NCPP entregan a los
Jueces facultades probatorias que les permiten
intervenir en el debate, aunque bajo fuertes
restricciones
restricciones..
► Así
se autoriza al Tribunal a formularle preguntas a los
testigos y peritos (Art
(Art.. 375
375ºº.4).
Contrariedad del Debate:
► Se
debe ser muy cauteloso en el uso de esas facultades
ya que ellas pueden ir en contra de principios centrales
del Juicio
Juicio..
► Uno de ellos es la contrariedad del debate, la cual se puede
ver frustrada al intervenir la autoridad última del litigio
litigio..
► Pues luego de intervenir los Jueces, ya no pueden los
abogados o Fiscales ir nuevamente sobre el testigo para
que precise o contextualice sus respuestas.
respuestas.
Imparcialidad
El rol del Juez, encargado de decidir imparcialmente el
litigio, impide en forma terminante que éste asuma la
función de una de las partes, por mal que ésta lo esta
ejerciendo, y por muy injusto que sean los resultados que
de ello puedan derivarse.
derivarse.
“Es la necesaria imparcialidad la que impulsa a ser muy
cautos en la utilización de las facultades probatorias”.
46
28/09/2015
Por que…
► Quien
asume el rol de una parte, por muy
accidentalmente que lo haga, pierde este atributo
esencial a la hora de juzgar
juzgar..
► Así
la primera restricción al uso de las atribuciones
probatorias de los Jueces, es que ellas nunca
pueden ser usada en beneficio o en detrimento
directo de una de las partes.
partes.
Ellas sólo:
► Pueden
tener por finalidad aclarar dudas o llenar
lagunas,
lagunas, pero nunca imponer una estrategia del
caso distinta a la que se encuentran desarrollando
las partes
partes..
Ordenación del Debate y
Resolución de Incidentes
47
28/09/2015
La tarea de conducir el debate:
► Se
reduce fundamentalmente a estas dos misiones:
misiones:
Velar por el mejor desarrollo del juicio.
juicio.
Resolver las diferencias entre las partes
partes..
Ordenación y Administración del Debate
¿Qué debe hacer el Tribunal en el Juicio para su
correcto desenvolvimiento?
Conseguir que un vasto conjunto de asuntos que
están a la espera de ser resueltos en un juicio oral
puedan tener cabida dentro del sistema en un
tiempo razonablemente breve
breve..
Concentración
► El
compromiso de los Jueces con el éxito del
nuevo sistema exige que ellos en todo momento
persigan “minimizar” los tiempos empleados en
las audiencias, así como los tiempor muertos que
se generan entre ellas
ellas..
► Así,
los principios de continuidad y concentración
exigen reducir al mínimo las hipótesis de suspensión
de las audiencias.
audiencias.
48
28/09/2015
El Tribunal deberá:
► Desarrollar
una gran habilidad para predecir –y ajustar a
dicha predicciónpredicción- la duración de los juicios.
juicios. Por ello la
duración que se le asigne ex antes al Juicio será
determinante para agendar otros juicios con posterioridad.
posterioridad.
► Los
Tribunales a partir de la experiencia podrán ir
construyendo estándares de duración de los juicios que
permitan minimizar los márgenes de error en cada caso.
caso.
Para determinar el tiempo del Juicio los
Tribunales deberán:
► Discriminar
en atención al tipo de delitos, impacto
en los mismos, numero de imputados o víctimas,
existencia o no de parte civil, naturaleza de la
defensa y cantidad de testigos, peritos y prueba
material que se rendirá en el juicio, así se podrán
anticipar con bastante certeza la duración probable
del juicio.
juicio.
Recomendaciones:
1.
Las partes siempre tienen que tener claro que el
manejo último de los tiempos es una atribución
del Tribunal.
Tribunal.
2.
Debe reconocérsele a las partes el derecho a
definir su propia estrategia para presentar sus
argumentaciones y su prueba.
prueba. Son ellas las
responsables del caso
caso..
49
28/09/2015
También:
Nunca se debe parar a la parte antes de tiempo,
pues puede destruir una buena línea de defensa
de esa parte.
parte.
Las partes deben llegar a acuerdos explícitos
respecto a ciertos hechos en los cuales no hay
controversia (Art
(Art.. 156
156..3º)
º)..
No deberán presentarse más medios probatorios
de los necesarios
necesarios..
3.
4.
5.
Resolución de Incidentes
► Todas
las cuestiones que se susciten durante el
juicio y requieran de la decisión del Tribunal, caen
dentro de la categoría de Incidentes
Incidentes..
► Deben
ser deducidos por las partes tan pronto se
genere el hecho que los motiva.
motiva. Pues la dinámica
del Juicio Oral exige que esta facultad precluya
inmediatamente..
inmediatamente
Resolución
1.
Deben ser resueltos inmediatamente y previo
debate
debate.. Sólo pueden resolverse de oficio
cuando se refieran a hechos evidentes o se
trate de la repetición de puntos zanjados
zanjados..
2.
Deben ser resuelto por todos los miembros del
Tribunal, cuando verse en un tema de gran
envergadura
envergadura..
3.
La discusión puede ser reservada, aquí las
partes se acercarán al Tribunal
Tribunal..
50
28/09/2015
Algunos temas de especial
interés que surgen en el
debate.
Introducción:
► La
enorme variedad de situaciones que pueden
darse en los distintos juicios las hacen realmente
imposibles de predecir
predecir..
► Por
ello los Jueces a lo que deben recurrir una y
otra vez para solucionarlas no es a otra cosa que a
los principios en torno a los cuales se
construye el juicio oral
oral..
Oralidad vs. Lectura
► El
nuevo juicio se define precisamente por ser
oral.
oral.
► Pero,
aún cuando se busque una preeminencia
absoluta de este principio, tenemos que aceptar
que en alguna medida (la menor posible
ciertamente) se deban introducir antecedentes
escritos al debate
debate..
51
28/09/2015
¿Cuándo y cuáles son admisibles?
Premisa
Premisa::
La oralidad no es una simple exigencia formal
que puede implicar, tener que leer
presentaciones elaboradas previamente por
escrito
escrito..
Ello no sería más que una teatralización de algo
que no sería realmente oral.
oral.
Porqué la preparación con anterioridad implica
que ellas no podrán ajustarse fidedignamente al
debate generado en el juicio.
juicio.
El Código autoriza que se de lectura sólo
a:
Art.. 383
Art
383ºº:
► Las actas de prueba anticipada
anticipada..
► La denuncia, la prueba documental o de
informes
informes..
► Los informes y dictámenes periciales.
periciales.
► Las actas levantadas por la Policía
Policía..
► Las actas conteniendo la declaración de testigos
mediante exhorto.
exhorto.
Publicidad
► La
publicidad en el juicio está establecida tanto en
función del caso específico que se juzga, como en
interés de la justicia en general
general..
► En
el primer caso persigue que todos los
intervinientes en el pleito tengan total y completo
conocimiento de lo que en él está sucediendo.
sucediendo.
52
28/09/2015
Por estas razones:
No obstante el Tribunal podrá
podrá::
a) Prohibir el acceso u ordenar la salida de
determinadas personas de la Sala de Audiencias
cuando afecten el orden y el decoro del juicio.
juicio.
b) Reducir, en ejercicio de su facultad disciplinaria,
el acceso de público a un número determinado de
personas, o, por orden y decoro jurídico, ordenar
su salida para la práctica de pruebas específicas
específicas;;
c) Prohibir el acceso de cámaras fotográficas o de
filmación, grabadoras, o cualquier medio de
reproducción mecánica o electrónica de imágenes,
sonidos, voces o similares, siempre que considere
que su utilización puede perjudicar los intereses de
la justicia y, en especial, el derecho de las partes.
partes.
53
28/09/2015
Por estas razones:
► Los
Jueces deben de actuar discrecionalmente al
momento de restringir la publicidad del juicio pues
deben de tener presente que cuando más públicas
sean las audiencias más transparente es el proceso
y en consecuencia la sociedad puede controlar a
sus Tribunales.
Tribunales.
Fallo.
Fallar es…
► Apreciar
la prueba rendida y en virtud de dicha
apreciación, alcanzar una decisión acerca de la
culpabilidad de una persona
persona..
► Pero
¿En que consiste esta decisión?
► Esta es una pregunta que concita grandes
discusiones
discusiones..
54
28/09/2015
¿En que consiste la DECISIÓN de Fallar?
2º
1º
Consiste en explicitar la
verdad que a través del
proceso se habría revelado.
Consiste en Juzgar si el
Fiscal tiene realmente los
antecedentes que dice
poseer para castigar a una
persona como culpable del
delito.
La Reforma
¿Entonces cuál es el Rol del Juez?
Para respondernos debemos basarnos en los
fundamentos de un Estado de Derecho
Derecho..
Estado de Derecho
Tiene que reprimir el delito
ESTADO
A través
Funcionario 1
La Sociedad
Fiscal
55
28/09/2015
Sin embargo:
Funcionario 1
Puede actuar arbitrariamente
ESTADO
Juez
Para que controle
Funcionario 2
Crea un 2 funcionario
De esta manera existen 2 funcionarios:
►Y
por lo tanto cada uno debe cumplir su rol.
¿Qué pasa si el Juez quiere cumplir el Rol del Fiscal?
► El
Estado tendría que crear un funcionario 3 que
cumpla el rol del Juez, así el Juez se convertiría en
Fiscal.
Por estas razones:
► Cada
parte debe cumplir su rol y no inmiscuirse en
el otro, de esa manera sólo desarticularían la
estructura del Estado.
Estado.
56
28/09/2015
¿Qué información necesito
para resolver?
El fallo esta construido:
► Sobre
la base de los hechos probados y la norma
norma..
► Entonces
Entonces::
► ¿Cómo saber que hechos son relevantes?
► ¿Cuándo una prueba es más creíble que otra?
Todo esto se construye en base a la Teoría del
Caso.
Caso.
Pero esta teoría del caso:
► Es
estructurada e ideada por las partes, el Juez
debe de aprehenderla.
aprehenderla.
► Así
el juicio es una competencia de relatos y el
Juez debe asumir la versión de una de las partes.
partes.
57
28/09/2015
Por esto:
► El
primer foco de atención que
debe tener en cuenta el Juez, es la
teoría del caso del Fiscal contenida
en la acusación, pues esta es la que
el va a pretender probar en el Juicio
y sobre la cual el Juez invocaría los
instrumentos normativos.
normativos.
Tal es así que:
► La
primera –y la última
última-- pregunta que debe
hacerse el Juez Penal es
es::
¿Ha probado el Fiscal su teoría del caso?
Esto se justifica en que:
Un juicio penal consiste en que el acusador pruebe
la acusación que sostiene y no que el defensor
pruebe la inocencia del acusado.
acusado.
El Fiscal va a juicio a condenar y el Juez tiene que
centrarse en ello para absolver o condenar
condenar..
58
28/09/2015
Por ello:
► La
cuestión que debe volver una y otra vez a la
mente del juzgador en cada momento del Juicio es
es::
¿Cómo prueba esto la teoría del caso del Fiscal?
¿Cómo captura el Juez la Información?
► Una
de las principales preocupaciones prácticas
que tienen los Jueces dentro del juicio oral será la
de capturar y retener la información que en él se
produzca
produzca..
Esta preocupación levanta dos temas centrales:
1.
La función que cumple el registro del Juez
Juez..
2.
Las notas que debe tomar para si, el Juez durante
el desarrollo del juicio.
juicio.
59
28/09/2015
El Registro del Tribunal
► Los
Jueces solo pueden fallar utilizando como
base pruebas cuya producción hayan percibido
directamente
directamente..
► Cuando
la prueba es escriturada en actas o registro
y el Juez resuelve en base a esa escrituración y no
sobre un recuerdo fresco de la prueba producida,
se priva de numerosos elementos de juicio
respecto de la prueba producida.
Pero por otro lado:
► Tener
registro de lo acontecido en el juicio tiene
ventajas obvias en cuanto permite fijar las
declaraciones de los testigos o las actuaciones de
las partes.
Para ello el Juez debe tener presente:
► Los
Jueces nunca debieran fallar sobre
información de la que no tengan imágenes directa.
► Los
Jueces deberán comprender con claridad que
la utilización de registros disminuye la
intervención de su propio razonamiento y limita,
en consecuencia, el rol que están llamados a
cumplir.
60
28/09/2015
► La
principal función del registro debiera ser
posibilitar el sistema de recursos.
► Adicionalmente,
el registro podría eventualmente
ser usado para acceder a tal o cual afirmación
precisa de un testigo o parte, aunque con un uso
restringido a la afirmación en cuestión y nunca
sustituyendo la memoria del Tribunal.
Las notas personales del Juez:
► El
Juez debe inevitablemente tomar notas durante
el Juicio.
Juicio.
► Este
es
un
método
profesionalmente su labor.
labor.
de
desarrollar
Esta es por excelencia…
► La
forma en que el Juez captura la información:
sólo él sabe qué información le es relevante para
formar finalmente su convicción y, puesto que la
información es mucha y de muy diversa
naturaleza, sólo él sabe cómo quiere registrarla
para utilizarla luego con claridad al momento de
deliberar.
61
28/09/2015
► Las
notas del Juez debieran -preparando la
decisión final- apuntar básicamente a dos tipos de
cuestiones: hechos y valoraciones.
► Adicionalmente,
las exclusiones presentan un
problema para las notas del Juez.
Instalación de la
Audiencia
¿Dónde se realiza la audiencia de juicio
oral?
Juzgamiento tendrá lugar en la Sala de
Audiencias que designe el Juzgado Penal
Penal..
► El
► Cuando
por enfermedad u otra causa justificada
sea imposible la concurrencia del acusado a la Sala
de Audiencias, el juzgamiento podrá realizarse en
todo o en parte en el lugar donde éste se
encuentre, siempre que su estado de salud y las
condiciones lo permitan
permitan..
62
28/09/2015
¿Qué se requiere para instalar la
audiencia?
► La
audiencia sólo podrá instalarse con la presencia
obligatoria del Juez Penal o del Colegiado, del Fiscal, del
acusado y su defensor.
defensor.
► Ubicación de
las partes en la audiencia
audiencia::
► La
norma establece que el Juez Penal tendrá a su frente al
acusado; a su derecha, al Fiscal y al abogado de la parte
acusado;
civil;
civil; y, a su izquierda al abogado defensor del acusado.
acusado.
El Desarrollo del Juicio
►
1.
2.
3.
4.
5.
Instalada la audiencia, el Juez enunciará:
enunciará:
El número del proceso
proceso..
La finalidad específica del juicio.
juicio.
El nombre y los demás datos completos de
identidad personal del acusado
acusado..
Su situación jurídica.
jurídica.
El delito objeto de acusación y el nombre del
agraviado..
agraviado
El Desarrollo del Juicio
► Luego
el Fiscal expondrá resumidamente los
hechos objeto de la acusación, la calificación
jurídica y las pruebas que ofreció y fueron
admitidas
admitidas..
► Posteriormente,
los abogados del actor civil y del
tercero civil expondrán sus pretensiones
pretensiones..
63
28/09/2015
El Desarrollo del Juicio
► Finalmente,
el defensor del acusado expondrá
brevemente sus argumentos de defensa y las
pruebas de descargo ofrecidas y admitidas.
admitidas.
►
► Culminados
los alegatos preliminares, el Juez
informará al acusado de sus derechos y le indicará
que es libre de manifestarse sobre la acusación o
de no declarar sobre los hechos
hechos..
Solicitud de Nueva Prueba
► Culminado
el trámite anterior, si se dispone la
continuación del juicio, las partes pueden ofrecer
nuevos medios de prueba.
prueba.
►
Sólo se admitirán aquellos que las partes han
tenido conocimiento con posterioridad a la
audiencia de control de la acusación
acusación..
Solicitud de Nueva Prueba
► Excepcionalmente,
las partes podrán reiterar el
ofrecimiento de medios de prueba inadmitidos en
la audiencia de control, para lo cual se requiere
especial argumentación de las partes.
partes.
► El
Juez decidirá en ese mismo acto, previo
traslado del pedido a las demás partes
partes..
► Esta
resolución no es recurrible
recurrible..
64
28/09/2015
Conclusión Anticipada del
Juicio
Concepto
► La
conclusión anticipada del juicio o conformidad
es una institución de naturaleza compleja
compleja..
► Por
la conformidad la parte pasiva, tanto el
acusado como el defensor técnico aceptan o
admiten los hechos objeto de imputación materia
de la acusación fiscal y con ciertos limites la
responsabilidad penal y civil por su comisión
65
28/09/2015
Cuales son estos limites
► Estos
límites están circunscriptos tanto a la calidad
y cantidad de pena pedida, como a la cuantía de la
reparación civil
civil..
► Pero
en el NCPP se pueden negociar estos
extremos
extremos..
La Conclusión Anticipada del Juicio
► Es
un acto procesal: encierra la declaración de
voluntad de poner fin a un proceso penal ya
iniciado
iniciado..
► Es
una acto expreso y personalísimo (para el
imputado y defensor)
La Conclusión Anticipada del Juicio
► Es
un acto de doble garantía, por que necesita
para darse la concurrencia de las voluntades del
imputado y defensor
defensor..
► Es
un acto de carácter voluntario, por ello debe
excluirse toda clase de vicios de la voluntad.
voluntad.
66
28/09/2015
La Conclusión Anticipada del Juicio
► Es
un acto formal, pues debe reunir todas las
solemnidades requeridas por ley
ley..
► Es
un acto procesal puro.
puro. No esta sujeta a
condición , plazo o término
término..
Aplicación en el C.deP.P. de 1940 y en
CPP 2004
► El
artículo 5 de la Ley número 28122 incorpora al
ordenamiento procesal penal nacional la
institución de la conformidad, de fuente hispana.
hispana.
► En
su virtud, estipuló que una vez que el Tribunal
de mérito inste al acusado si acepta ser autor o
partícipe del delito materia de la acusación y
responsable de la reparación civil, si se produce su
confesión, luego de la formal y expresa aceptación
de su abogado defensor, se declarará la conclusión
anticipada del debate oral y se emitirá, en el plazo
correspondiente, la sentencia conformada
respectiva
respectiva..
67
28/09/2015
► Sólo
será posible, al margen de la denominada
“conformidad absoluta” [ responsabilidad penal,
pena y reparación civil, es decir, la declaración de
culpabilidad no se limita al hecho sino alcanza a las
consecuencias jurídicas].
jurídicas].
Conclusión Anticipada del debate
probatorio.
El Juez informa al acusado de sus derechos,
entre ellos, el de libertad de manifestación o
de no declarar
declarar..
Conformidad,, opera cuando el acusado
Conformidad
admite ser autor o partícipe del delito acusado
y responsable de la reparación
reparación.. El Juez da por
concluido el juicio y sentencia.
sentencia. Es permitido
que el acusado llegue a un acuerdo con el
Fiscal sobre la pena
pena..
► Antes
de tomar una decisión se asesora con su
abogado y de ser negativa se sigue con el
interrogatorio del Fiscal, de ser positiva se sigue el
tramite de la conclusión anticipada del debate
debate..
68
28/09/2015
Conclusión Anticipada del debate
probatorio.
► El
Juzgador preguntará al acusado “si admite ser
autor o partícipe del delito materia de la acusación
y responsable de la reparación civil”.
► Antes
de contestar, consultará con su defensor.
¿Se Puede Valorar Prueba en la Sentencia
de Conformidad?
► Los
fundamentos de hecho o juicio histórico de la
sentencia, en suma, no se forman como resultado
de la valoración de la prueba, sino le vienen
impuestos al juez por la acusación y la defensa, a
través de un acto de allanamiento de esta última,
que son vinculantes al Tribunal y a las partes
partes;;
► el
relato fáctico aceptado por las partes no necesita
de actividad probatoria, ya que la conformidad
excluye toda tarea para llegar a la libre convicción
sobre los hechos
hechos..
69
28/09/2015
► Por
consiguiente, el órgano jurisdiccional no
puede agregar ni reducir los hechos o
circunstancias que han sido descritos por el Fiscal
en su acusación escrita y aceptados por el acusado
y su defensa, pues ello implicaría revisar y valorar
actos de aportación de hechos, excluidos por la
propia naturaleza de la conformidad procesal
procesal..
► En
consecuencia, es inaceptable que el Tribunal se
pronuncie sobre la no existencia de pruebas, pues
la conformidad del acusado —es de insistirinsistirsupone que ha quedado fijado el elemento fáctico,
sin que exista propiamente prueba al no existir
juicio derivado de tal apreciación de hechos [ una
previsión lógica precisamente por la ¡nexist
¡nexist55encia
de prueba en este momento procesal]
procesal]..
► Ello,
además, provocaría una indefensión a las
partes frente al Tribunal sentenciador por
introducir un tema que no fue objeto de discusión,
y rebasar la vinculación fáctica que la institución
importa (vinculatio facti
facti)).
70
28/09/2015
Juicio Oral: Fase Probatoria
JOSÉ ANTONIO NEYRA FLORES
Profesor del NCPP y TLO
Fase Probatoria
Examen del acusado
Examen de los Testigos.
Examen de los Peritos.
Lectura de la Prueba Material y documental.
Actividad Probatoria
► Rige
el principio de aportación de parte,
excepcionalmente y cuidando de no reemplazar
la actuación propia de las partes, el Juez puede
disponer la actuación de otros medios
probatorios (prueba complementaria).
complementaria).
71
28/09/2015
Admisión de Pruebas
Siempre que sean conducentes, útiles y
pertinentes.
pertinentes.
►
No se prueban las máximas de la experiencia,
leyes naturales, normas jurídicas internas, la
cosa juzgada, lo imposible y notorio.
notorio.
►
►Puede limitarse
la pruebas sobreabundantes
sobreabundantes..
►No
se pueden usar métodos incompatibles con
la libertad de autodeterminación o pruebas
obtenidas con violación de derechos
fundamentales..
fundamentales
Reglas de la Actuación Probatoria
ORDEN:
ORDEN:
1.
2.
3.
4.
Examen del acusado
Examen de los Testigos.
Examen de los Peritos.
Lectura de la Prueba documental.
72
28/09/2015
Examen de testigos:
► El
Juez conduce la actividad probatoria
probatoria..
► No se admiten preguntas impertinentes, inútiles,
capciosas, repetidas y que tengan respuestas
sugeridas
sugeridas..
► El Juez modera esta actividad, las partes pueden
objetar las preguntas que se formulen y pedir la
reposición de lo decidido por el Juez al respecto
Testigo
► Toda
persona es hábil para testimoniar
testimoniar.. Se
admiten indagaciones y pericias para verificar
la idoneidad física y psíquica del testigo.
testigo.
► No
están obligados a declarar sobre hechos
que los comprometan penalmente
penalmente..
► Declaran
con relación al objeto de prueba
Testigo de Referencia
► Si
es de referencia debe precisar cómo obtuvo
la información, y se insistirá para lograr el dicho
de los referentes
referentes..
► Si
se niegan a indicar al referente su testimonio
no puede ser utilizado
73
28/09/2015
Testigo
►No
se les admite apreciaciones personales,
salvo que sean técnicos (testigos expertos)
expertos)
►Pueden
declarar desde el extranjero, a través
de apropiados mecanismos, como la
videoconferencia..
videoconferencia
Testigo
Los menores de 16 declaran en condiciones
especiales
►
Si no se acuerdan de un hecho puede leerse
parte de su declaración anterior, otro tanto
ocurre si hay discrepancia entre lo declarado
en juicio y lo vertido antes
Testigo
► Procede
el careo entre agraviados y testigos, más
no entre el acusado y la víctima menor de 14
14,, salvo
que lo pida la defensa de ésta
ésta..
comparece:
citado que no comparece:
conducción compulsiva.
compulsiva.
No se localiza se prescinde prueba
prueba..
►Testigo
74
28/09/2015
Testigo
► Testigo
con impedimento justificado serán
examinados donde se hallen por Juez que se
trasladara, defensores representaran a las
partes.. Se puede emplear videoconferencia.
partes
videoconferencia.
► Excepcionalmente Juez comisiona a otro
practica de prueba.
prueba.
► Esta se registra en acta, videofilmación o
audio.
Peritos
► Exponen
el contenido y conclusiones de su
dictamen, el que se puede leer
leer;; ratifican la
suscripción del mismo y explican las
operaciones realizadas
realizadas..
► Los
peritos podrán consultar documentos,
notas escritas y publicaciones durante su
interrogatorio
Peritos
► Las
partes pueden confrontarlos con sus propios
dichos u otras versiones presentadas en juicio
► Es
factible el debate pericial, previa lectura de los
dictámenes o informes emitidos
75
28/09/2015
Presentación de Prueba Material
Exhibición de instrumentos o efectos del
delito y objetos o vestigios incautados o
recogidos
► La
prueba material puede ser presentada a los
acusados, testigos y peritos durante sus
declaraciones para que la reconozcan o
informen..
informen
Presentación de Prueba Material
► El
reconocimiento durante la investigación
preparatoria, con presencia del Juez, se
considera prueba anticipada
anticipada..
► Reconocimiento
de voces, sonidos y cualquier
objeto de percepción sensorial
Presentación de Prueba Material
► Inspección
o reconstrucción si no se hizo en la
investigación o la hecha es insuficiente
► Actas
que contienen diligencias objetivas e
irreproducibles y determinados documentos se
incorporan a juicio mediante lectura.
lectura. Los registros
de imágenes, sonidos o en soporte informático
pueden reproducirse en audiencia
audiencia..
76
28/09/2015
Actuación de
Prueba de Oficio
del Juzgador
¿Puede el Juez de oficio
ordenar la actuación de
pruebas?
El art. 385º del NCPP señala:
►Si
para conocer los hechos, siempre que sea
posible, que no se halla realizado dicha
diligencia en la investigación preparatoria o ésta
resultara manifiestamente insuficiente, el Juez
Penal, de oficio o a pedido de parte, previo
debate de los intervinientes, ordenará la
realización de una inspección o de una
reconstrucción,
reconstrucción, disponiendo las medidas necesarias
para llevarlas a cabo.
cabo.
77
28/09/2015
Además:
2. El Juez Penal, excepcionalmente, una vez
culminada la recepción de las pruebas, podrá
disponer, de oficio o a pedido de parte, la
actuación de nuevos medios probatorios si en
el curso del debate resultasen indispensables o
manifiestamente útiles para esclarecer la
verdad
verdad.. El Juez Penal cuidará de no reemplazar
por este medio la actuación propia de las partes
partes..
Impugnación:
3. La resolución que se emita en ambos supuestos
no es recurrible
recurrible..
Entonces:
¿Cuándo resulta indispensable o
manifiestamente útil, la actuación de prueba
de oficio?
¿Esta norma es acorde con el modelo procesal
adoptado en el NCPP?
78
28/09/2015
Para dar respuesta a esta interrogante:
► Siguiendo
a Parra Quijano debemos aceptar que la
actuación de pruebas de oficio esta ligado a la
adopción de una ideología sobre la finalidad del
procedimiento..
procedimiento
De esta manera:
► La doctrina
tiene dos posiciones:
posiciones:
1º El Juez que busca la verdad
verdad..
2º El Juez que busca su convicción.
convicción.
Para el Juez que busca la verdad:
► Supone
un Juez interventor en el proceso, con
poderes que le permitan decretar pruebas de oficio
para dictar una sentencia justa
justa..
79
28/09/2015
Esta oficiosidad es sustentada
por diversos puntos de vistas
vistas::
“El hombre tiene necesidad de
información y pretende por todos los medios
lograrla”
lograrla”..
► Lógicos
Lógicos::
El Juez cuando descubre un vacío cognoscitivo sufre
una molestia y esta necesidad de información y
comprensión hace que la satisfaga con las pruebas
de oficio.
oficio.
Psicológicos:
El Juez cuando está recibiendo la prueba, irá
haciendo valoraciones y descubrirá vacíos
probatorios, que le producirán ansiedad por la
posibilidad de descubrir la verdad
verdad..
Para abastecer esa necesidad de verdad, puede y
debe decretar pruebas de oficio.
oficio.
80
28/09/2015
Y también posiciones doctrinarias que justifican su
práctica aunque de manera “limitada”.
Este es el caso de la legislación española.
España
Acoge un sistema mixto
Cuando se actúa la prueba de oficio:
► La
LeCrim de 1882 en su art
art.. 728 señala lo
siguiente
siguiente::
No podrán practicarse otras diligencias de prueba
que las propuestas por las partes, ni ser
examinados otros testigos que los comprendidos
en las listas presentadas
presentadas..
81
28/09/2015
Art. 729º se exceptúan de lo
dispuesto:
Inciso 2:
Las diligencias de prueba no propuestas por
ninguna de las partes, que el Tribunal considere
necesarias para la comprobación de cualquiera de
los hechos que hayan sido objeto de los escritos
de calificación.
calificación.
Interpretación Jurisprudencial del Art.
729.2º de la LeCrim
El debate pone acento en dos aspectos
aspectos::
1. La compatibilidad de las facultades probatorias
del órgano jurisdiccional con el principio
acusatorio
acusatorio..
2. La incidencia que tienen estas facultades sobre la
imparcialidad judicial objetiva.
objetiva.
STS 2706/1993 (1 - 12)
► Sostiene
la inconstitucionalidad de las facultades
probatorias conferidas por el art
art.. 729
729..2 LeCrim, al
entender que su uso infringe el principio
acusatorio y la imparcialidad objetiva del órgano
jurisdiccional..
jurisdiccional
82
28/09/2015
STS2709/1993 (1(1-12)
► Por
el contrario adopta una posición más
moderada, tratando de salvar la constitucionalidad
del art
art.. 729
729..2º, delimitando el concreto ámbito en
el que pueden practicarse las diligencias
probatorias a las que se refiere el precepto
precepto..
Señala el Tribunal Supremo:
► Que
la iniciativa probatoria del órgano
jurisdiccional debe circunscribirse a comprobar la
fiabilidad o credibilidad de los medios de prueba
practicados a instancia de parte.
parte.
STS 904/1995 (23 - 09)
► El
T.S. complementa las sentencias anteriores,
subrayando que si esta facultad se entiende como
una posibilidad del órgano jurisdiccional de
ordenar la práctica de pruebas nuevas, hay que
concluir que la prueba así obtenida es de
valoración prohibida
prohibida..
83
28/09/2015
Sostiene:
► Que
la única manera de entender por legítimo el
art.. 729
art
729..2º es apelando a su finalidad, ligada
exclusivamente a la necesidad de verificar otras
pruebas aportadas por las partes, esto es,
comprobar la fiabilidad de las mismas, pues solo
así es posible preservar la imparcialidad judicial
judicial..
De este modo entiende el T.S.
► El
resultado de la actividad probatoria practicada
de oficio no tiene un resultado incriminatorio, sino
que resulta ser neutral
neutral..
Esta Teoría es:
► Conocida
en la doctrina como “Prueba sobre la
prueba”
prueba”..
84
28/09/2015
El Tribunal Constitucional Español: STC
188/2000
► En
relación con la cuestión que aquí nos ocupa, la
iniciativa probatoria de oficio, la garantía de la
imparcialidad objetiva exige, en todo caso, que con
su iniciativa el juzgador no emprenda una
actividad inquisitiva encubierta
encubierta..
► Sin
embargo, esto no significa que el Juez tenga
constitucionalmente vedada toda actividad
procesal de impulso probatorio, por ejemplo,
respecto de los hechos objeto de los escritos de
calificación o como complemento para contrastar
o verificar la fiabilidad de las pruebas de los
hechos propuestos por las partes
partes..
En efecto, la excepcional facultad
judicial:
► De
proponer la práctica de pruebas, prevista
legalmente en el art
art.. 729
729..2, no puede considerarse
per se lesiva de los derechos constitucionales
alegados, pues esta disposición sirve al designio de
comprobar la certeza de elementos de hecho que
permitan al juzgador llegar a formar, con las
debidas garantías, el criterio preciso para dictar
Sentencia
Sentencia..
85
28/09/2015
►Y
ello sin perjuicio, claro está, de que no quepa
descartar la posibilidad de utilización indebida de
la facultad probatoria ex officio judicis prevista en
el art
art.. 729
729..2 LECrim, que pudiera llevar a
desconocer las exigencias ínsitas en el principio
acusatorio
acusatorio..
► De
cualquier manera, para determinar si en el
ejercicio de la antedicha facultad de propuesta
probatoria el Juez ha ultrapasado los límites del
principio acusatorio, con quiebra de la
imparcialidad judicial y, eventualmente, del
derecho de defensa, es preciso analizar las
circunstancias particulares de cada caso concreto
concreto..
Pues bien:
► Cuando
-como aquí es el caso
caso-- se adopta una
iniciativa probatoria ex officio judicis, no de forma
inopinada o sorpresiva, ni como parte de un plan
preconcebido por el juzgador, sino como
propuesta asumida por las partes acusadoras y en
virtud de una decisión razonablemente fundada a
partir de la emergencia en el acto del juicio de una
fuente adicional de prueba
86
28/09/2015
► De
la que, en buena lógica, cabía esperar una cierta
corroboración de los hechos enjuiciados con el
objetivo, no de condenar o de exculpar, sino de
alcanzar el grado preciso de convicción para
adoptar una decisión resolutoria del conflicto,
ninguna quiebra de la imparcialidad judicial cabe
imputarle al juzgador y ninguna vulneración del
principio acusatorio puede entenderse producida.
producida.
► Con
otras palabras
palabras:: no se puede temer
legítimamente la pérdida de la imparcialidad
objetiva de un Juez que acuerda una diligencia
probatoria, en el seno del juicio oral -por tanto,
con plena garantía de contradiccióncontradicción- con el fin de
esclarecer un hecho reconocido por las
acusaciones y por el mismo acusado
►Y
por lo que respecta a la imparcialidad subjetiva,
que ha de presumirse salvo prueba en contrario, a
falta de la más mínima acreditación, aun indiciaria,
de que la Juez de lo Penal se hubiese guiado por
otra intención que no fuese la de ahondar en la
clarificación de los hechos enjuiciados,
87
28/09/2015
No cabe sostener con fundamento:
► Que
la juzgadora ya conocía con antelación cual
iba a ser el sentido, favorable o perjudicial para el
imputado, de la decisión
decisión..
► En definitiva
definitiva:: en el caso presente no cabe hablar,
con el menor fundamento, de que la iniciativa del
Juzgador entrañe una actividad inquisitiva
encubierta o signifique una toma de partido por la
acusación o por la defensa
defensa..
Conclusión:
► La
doctrina española permite la actuación oficiosa
de pruebas en el acto oral cuando estas no
manifiesten una perdida de la imparcialidad
objetiva y el resultado de la actividad probatoria
sea neutral.
neutral.
Esto por que la doctrina española
entiende:
► Al
Principio Acusatorio con algunas pinceladas del
modelo inquisitivo, es decir trata de conjugar el
carácter acusatorio del juicio oral con la tendencia
a la búsqueda de la verdad.
verdad.
88
28/09/2015
En este contexto es posible
entender:
► Que
el órgano jurisdiccional tenga una
intervención limitada a la búsqueda de la verdad
siempre que con ello no adopte la posición de
parte
parte..
► Es decir, cuando ordene la práctica de una
determinada diligencia debe hacerlo sin la
voluntad dirigida a beneficiar a una de las partes,
sino con la intención de solventar una situación de
incerteza
incerteza..
Así siguiendo a Armenta Deu:
► Concluimos
que no toda intervención del órgano
jurisdiccional supone una quiebra del principio
acusatorio, ya que es necesario distinguir los
supuestos en los que su actuación incide sobre el
objeto del proceso de aquellos otros en los que
interviene para asegurar el cumplimiento del
interés público que se pone en juego en el
proceso
proceso..
El Juez que busca su
convicción
Sistema Acusatorio
89
28/09/2015
Ellos sin admitir matices parten
de una lógica:
En ningún caso el Juez podrá
decretar la práctica de pruebas de
oficio.
Pues tal autorización a la práctica:
► Conspira
contra el esquema acusatorio en tanto
desquicia, la separación funcional entre las labores
de investigación y los actos de Juzgamiento.
Juzgamiento.
► Ya que el Juez supliría con pruebas de oficio las
falencias de alguna parte
parte..
La Verdad en el sistema
acusatorio:
► Es
meramente formal, dialéctica y procesal;
procesal; obtenida
como resultado de la tensión que surge entre la acusación
y su prueba y refutación y su prueba.
prueba.
► Si
el Juez decreta pruebas de oficio en búsqueda de la
verdad, encontraría sólo su verdad más no la que resulta
de la confrontación entre las partes.
90
28/09/2015
Y esto en razón a que un sistema
acusatorio adversarial:
Es exclusivamente de las
partes, y el Juez sólo
controla un juego justo
En un Estado de Derecho
Tiene que reprimir el delito
ESTADO
A través
Funcionario 1
La Sociedad
Fiscal
Sin embargo:
Funcionario 1
Puede actuar
arbitrariamente
ESTADO
Juez
Para que controle
Funcionario 2
Crea un 2 funcionario
91
28/09/2015
De esta manera existen 2 funcionarios:
►Y
por lo tanto cada uno debe cumplir su rol.
¿Qué pasa si el Juez quiere cumplir el Rol del Fiscal?
► El
Estado tendría que crear un funcionario 3 que
cumpla el rol del Juez, así el Juez se convertiría en
Fiscal
Fiscal..
Por estas razones:
► Cada
parte debe cumplir su rol y no inmiscuirse en
el otro, de esa manera sólo desarticularían la
estructura del Estado.
Estado.
Quien busca las pruebas es el Fiscal, el Juez sólo las
controla.
Acusación Complementaria
92
28/09/2015
Acusación Complementaria
► En
este caso el Fiscal, introduciendo un escrito de
acusación complementaria, podrá ampliar la
misma, mediante la inclusión de un hecho nuevo o
una nueva circunstancia que no haya sido
mencionada en su oportunidad, que modifica la
calificación legal o integra un delito continuado.
continuado.
► El
Fiscal deberá advertir la variación de la
calificación jurídica.
jurídica.
Acusación Complementaria
► En
relación con los hechos nuevos o
circunstancias atribuidas en la acusación
complementaria, se recibirá nueva declaración
del imputado y se informará a las partes que
tienen derecho a pedir la suspensión del juicio
para ofrecer nuevas pruebas o preparar la
defensa
defensa..
► La
suspensión no superará el plazo de cinco
días
días..
Juicio Oral: Fase Decisoria
93
28/09/2015
Alegatos Finales
Alegatos Finales
Del Fiscal, de los abogados del actor civil y
del tercero responsable, del abogado del acusado
y autodefensa de éste
éste..
►
No es necesario presentarlo por escrito
escrito..
►
No está permitido leer el alegato aunque si
servirse de notas y medios gráficos y audio
visuales
visuales.. Puede concedérsele la palabra al
agraviado presente
presente..
►
ALEGATO DE CLAUSURA
Concepto
Concepto:: es la última oportunidad que tienen las
partes litigantes para dirigirse al Tribunal
Tribunal.. Es la
última información que recibirá el Juzgador
En esencia el alegato de clausura es un ejercicio
argumentativo, responde a la pregunta ¿por qué
debe prevalecer mi caso?, el abogado sugiere que
conclusiones se deben extraer de lo que ocurrió
durante el debate.
debate.
94
28/09/2015
a)
Armar el rompecabezas, específico y
concreto:
concreto:
-
El alegato final es el primer y único ejercicio
argumentativo en todo el juicio.
juicio.
-
El alegato final no solo permite al abogado
sugerir conclusiones al tribunal acerca de la
prueba presentada, sino que lo urge a hacerlo.
hacerlo.
Armar el rompecabezas, específico y
concreto:
-
Es el alegato final que los abogados le darán
unidad y coherencia al relato que han venido
construyendo y harán su lectura íntegra y de
corrido por primera y única vez
vez..
-
El alegato final es un ejercicio argumentativo por
excelencia
excelencia..
► Para
que el Alegato Final cumpla con
efectividad su función argumentativa
respecto de la prueba, se requiere mucha
claridad del litigante acerca de en qué consiste
el alegato final, así como destrezas muy
concretas
concretas.. El alegato final comienza y termina
con la prueba efectivamente producida en
juicio.
juicio.
95
28/09/2015
► El
litigante investigó el caso, presentó la prueba,
planificó las líneas de examen y contraexamen,
sabe lo que quiso decir en cada parte del juicio, de
manera que éste mejor que nadie, puede darle al
Juez lo que necesita con urgencia.
urgencia.
► El
alegato final es un ejercicio tremendamente
específico y concreto en relación con la prueba
prueba.. En un
ejercicio concreto en el sentido de que debe hacerse
cargo de la prueba tal y como ella de hecho se
produjo en el juicio
juicio..
► El
alegato final debe hacerse de manera específica y
concreto ya que si no se tornaría en pura formalidad
formalidad..
► Es
el alegato final lo que el abogado debe tener en
mente cuando planea y ejecuta cada una de las etapas
anteriores
anteriores..
El alegato final comienza a prepararse desde el
más temprano momento, y los exámenes de
testigos y demás presentaciones de evidencia
están siempre al servicio de ponernos en
condiciones de construir en él estas
argumentaciones específicas y concretas.
concretas.
96
28/09/2015
La Sentencia Penal
LA DELIBERACIÓN Y LA
SENTENCIA
► Cerrado
el debate, los jueces pasarán, de
inmediato, a deliberar en sesión secreta
secreta.. No
podrá extenderse más allá de 2 días
días..
► En
los procesos complejos el plazo es el doble.
doble.
¿Qué pasa si transcurre el plazo y no se
produce el fallo?
fallo?
► El
juicio deberá repetirse ante otro Juzgado, sin
perjuicio de las acciones por responsabilidad
disciplinaria.
disciplinaria.
97
28/09/2015
¿Cómo se toma las decisiones?
► Las decisiones
se adoptan por mayoría
mayoría..
► Si
ésta no se produce en relación con los montos
de la pena y la reparación civil, se aplicará el
término medio
medio..
► Para
imponer la pena de cadena perpetua se
requerirá decisión unánime
unánime..
► Solo se
usaran las pruebas actuadas en el juicio
la apreciar las pruebas primero las examinara
individualmente y luego conjuntamente con las demás.
demás.
► Para
► La
valoración probatoria respetará las reglas de la sana
crítica, especialmente conforme a los principios de la
lógica, las máximas de la experiencia y los conocimientos
científicos.
científicos.
La deliberación y votación se referirá a las
siguientes cuestiones:
cuestiones:
►
►
►
A) Las relativas a toda cuestión incidental que
se haya diferido para este momento;
momento;
b) Las relativas a la existencia del hecho y sus
circunstancias;;
circunstancias
c) Las relativas a la responsabilidad del acusado,
las circunstancias modificatorias de la misma y
su grado de participación en el hecho
hecho;;
98
28/09/2015
La deliberación y votación se referirá a las
siguientes cuestiones:
► d)
La calificación legal del hecho cometido;
► e) La individualización de la pena aplicable y, de
ser el caso, de la medida de seguridad que la
sustituya o concurra con ella;
► f) La reparación civil y consecuencias accesorias; y,
► g) Cuando corresponda, lo relativo a las costas.
Contenido de la sentencia
► La
mención del Juzgado Penal, el lugar y fecha en
la que se ha dictado, el nombre de los Jueces y las
partes, y los datos personales del acusado
acusado..
► La
enunciación de los hechos y circunstancias
objeto de la acusación, las pretensiones penales y
civiles introducidas en el juicio, y la pretensión de
la defensa del acusado.
acusado.
Contenido de la sentencia
► La
motivación clara, lógica y completa de cada
uno de los hechos y circunstancias que se dan por
probadas o no y la valoración de la prueba que la
sustenta, con indicación del razonamiento que la
justifique.
justifique.
99
28/09/2015
Contenido de la sentencia
► Los
fundamentos de derecho, con precisión de las
razones legales, jurisprudenciales o doctrinales que
sirvan para calificar jurídicamente los hechos y sus
circunstancias, y para fundar el fallo.
fallo.
Contenido de la sentencia
► La
parte resolutiva contendrá, con mención
expresa y clara de la condena o absolución de
cada uno de los acusados por cada uno de los
delitos que la acusación les haya atribuido.
atribuido.
Contenido de la sentencia
► Cuando
corresponda el pronunciamiento relativo
a las costas y lo que proceda acerca del destino de
las piezas de convicción, instrumentos o efectos
del delito.
delito.
► La firma
del Juez o Jueces
Jueces..
100
28/09/2015
Lectura de la sentencia
► El
Juez Penal, Unipersonal o Colegiado, según el
caso, se constituirá nuevamente en la Sala de
Audiencias, después de ser convocadas
verbalmente las partes, y la sentencia será leída
ante quienes comparezcan.
comparezcan.
► La
sentencia quedará notificada con su lectura
integral en audiencia pública.
pública. Las partes
inmediatamente recibirán copia de ella
ella..
Motivación de la sentencia absolutoria
► La
motivación de la sentencia absolutoria
destacará la existencia o no del hecho imputado.
imputado.
► Las
razones por las cuales el hecho no
constituye delito, así como, de ser el caso, la
declaración de que el acusado no ha intervenido
en su perpetración
perpetración..
Motivación de la sentencia absolutoria
► Que
los medios probatorios no son suficientes
para establecer su culpabilidad, que subsiste una
duda sobre la misma
misma..
►O
que está probada una causal que lo exime de
responsabilidad penal
penal..
101
28/09/2015
Efectos de la sentencia absolutoria
► La
sentencia absolutoria ordenará la libertad del
acusado, la cesación de las medidas de coerción, la
restitución de los objetos afectados al proceso que
no estén sujetos a comiso, las inscripciones
necesarias, la anulación de los antecedentes
policiales y judiciales que generó el caso, y fijará las
costas
costas..
Sentencia absolutoria
► La
libertad del imputado y el alzamiento de las
demás medidas de coerción procesal se
dispondrán aún cuando la sentencia absolutoria no
esté firme.
firme.
► De
igual modo, se suspenderán inmediatamente
las órdenes de captura impartidas en su contra.
contra.
Sentencia condenatoria
► La
sentencia condenatoria fijará, con precisión, las
penas o medidas de seguridad que correspondan y,
en su caso, la alternativa a la pena privativa de
libertad y las obligaciones que deberá cumplir el
condenado
condenado..
102
28/09/2015
Sentencia condenatoria
► En
las penas o medidas de seguridad se fijará
provisionalmente la fecha en que la condena
finaliza, descontando los períodos de detención o
prisión preventiva cumplidos por el condenado
condenado.. Se
fijará, asimismo, el plazo dentro del cual se deberá
pagar la multa
multa..
Sentencia condenatoria
► La
sentencia condenatoria decidirá también sobre
la reparación civil, ordenando -cuando
corresponda
corresponda-- la restitución del bien o su valor y el
monto de la indemnización que corresponda, las
consecuencias accesorias del delito, las costas y
sobre la entrega de los objetos secuestrados a
quien tenga mejor derecho para poseerlos
poseerlos..
Sentencia condenatoria
► Leído
el fallo condenatorio, si el acusado está en
libertad, el Juez podrá disponer la prisión
preventiva cuando haya bases para estimar
razonablemente que no se someterá a la ejecución
una vez firme la sentencia
sentencia..
103
28/09/2015
Responsabilidad de persona no
comprendida en el proceso o comisión de
otro delito
► Si de
las pruebas actuadas resultara que
que::
► Un testigo
ha declarado falsamente
falsamente..
► Se infiere responsabilidad penal de cualquier otra
persona no comprendida en el proceso.
proceso.
► Se descubre otro hecho delictuoso similar, distinto o
conexo con el que es materia del juzgamiento y es
perseguible por ejercicio público de la acción penal.
penal.
Responsabilidad de persona no
comprendida en el proceso o comisión de
otro delito
► La
sentencia dispondrá que estos hechos se
pongan en conocimiento de la Fiscalía competente
para los fines legales que correspondan, a la que se
enviará copia certificado de lo actuado.
actuado.
Ejecución provisional
► La
sentencia condenatoria, en su extremo penal, se
cumplirá provisionalmente aunque se interponga
recurso contra ella, salvo los casos en que la pena
sea de multa o limitativa de derechos
derechos..
►
104
28/09/2015
Fallo.
¿Qué información necesito para
resolver?
Fallar es…
► Apreciar
la prueba rendida y en virtud de dicha
apreciación, alcanzar una decisión acerca de la
culpabilidad de una persona
persona..
► Pero
¿En que consiste esta decisión?
► Esta es una pregunta que concita grandes
discusiones
discusiones..
El fallo está construído:
► Sobre
la base de los hechos probados y la norma
norma..
► Entonces
Entonces::
► ¿Cómo saber que hechos son relevantes?
► ¿Cuándo una prueba es más creíble que otra?
Todo esto se construye en base a la Teoría del
Caso.
Caso.
105
28/09/2015
Pero esta teoría del caso:
► Es
estructurada e ideada por las partes, el Juez
debe de aprehenderla.
aprehenderla.
► Así el juicio es una competencia de relatos y el
Juez debe asumir la versión de una de las partes.
partes.
Por esto:
► El
primer foco de atención que
debe tener en cuenta el Juez, es la
teoría del caso del Fiscal contenida
en la acusación, pues esta es la que
él va a pretender probar en el Juicio
y sobre la cual el Juez invocaría los
instrumentos normativos.
normativos.
Tal es así que:
► La
primera –y la última
última-- pregunta que debe
hacerse el juez penal es
es::
¿Ha probado el Fiscal su teoría del caso?
106
28/09/2015
Esto se justifica en que:
Un juicio penal consiste en que el acusador pruebe
la acusación que sostiene y no que el defensor
pruebe la inocencia del acusado.
acusado.
El Fiscal va a juicio a condenar y el Juez tiene que
centrarse en ello para absolver o condenar
condenar..
Por ello:
► La
cuestión que debe volver una y otra vez a la
mente del juzgador en cada momento del Juicio es
es::
¿Cómo prueba esto la teoría del caso del Fiscal?
Valoración de la Prueba y
Credibilidad
107
28/09/2015
Sistema de Valoración:
► Libre
Convicción:
Convicción: los tribunales apreciarán la
prueba con libertad, la valoración de la prueba en
la sentencia requerirá de la fundamentación de
cada uno de los hechos y circunstancias que se den
por probados y el señalamiento de los medios de
prueba mediante los cuales se den por acreditados.
acreditados.
Conlleva las siguientes implicancias:
1.
2.
3.
Cualquier cosa que forme convicción en el
tribunal y que pase el test de credibilidad en el
juicio oral puede ser considerado prueba
prueba..
Cualquier hecho puede ser probado por
cualquier medio.
medio.
No hay valor predeterminado de ningún medio
probatorio..
probatorio
4. La palabra clave en el tratamiento de la prueba por
parte de los jueces es ésta
ésta:: CREDIBILIDAD.
CREDIBILIDAD.
5. La prueba por excelencia en un sistema como éste
es lo que la cultura continental conoce como
“prueba indiciaria”, pues el Juez finalmente deberá
inducir una cierta verdad de todo la evidencia
puesta en relación.
relación.
108
28/09/2015
¿Qué elementos forman la convicción del
Juez?
1.
La Contundencia sistemática de los indicios.
indicios.- la
convicción del tribunal puede y comúnmente
debe ser construida sobre la base de evaluar la
contundencia sistemática de la prueba como un
todo..
todo
El Tribunal debe construir un razonamiento que
pueda vincular la prueba rendida en un todo
coherente y lógico.
lógico.
Asimismo:
► La
prueba por indicios tiene una alta exigencia de
fundamentación y el Juez debe justificar el
razonamiento a través del cual vinculó la prueba
en el específico sentido que lo hizo.
hizo.
2. Máximas de la experiencia:
► Versan
sobre la experiencia que compartimos
como seres humanos.
humanos.
► En consecuencia, se erigen como una razón
justificatoria
perfectamente
legítima
del
razonamiento judicial
judicial..
► También movilizan la carga del debate y de la
prueba
prueba..
109
28/09/2015
3. Consistencia Interna:
► Un
juicio consiste en el enfrentamiento de dos
relatos
relatos..
► Pero cada relato debe ser consistente entre sí, sino
hay razones para comenzar a sospechar sobre la
credibilidad de dicho relato
relato..
4. Motivo (interés):
► La
motivación de un testigo por declarar tiene sin
duda relación con su credibilidad.
credibilidad.
► Es importante, intentar develar si tal motivación o
interés existe y cual sería
sería..
5.
Conducta:
► Se
debe estar atentos a las conductas que puedan
afectar la credibilidad
credibilidad..
► Por ejemplo
ejemplo:: que el testigo use lentes, sea
alcohólico, drogadicto y haya estado en ese estado
al momento de percibir los hechos
hechos..
110
28/09/2015
6. Detalle:
► Si
una persona efectivamente presenció un hecho
entonces debería estar en condiciones de ofrecer
algún nivel de detalle acerca de aquello que dice
haber percibido
percibido..
¿Cómo captura el Juez la Información?
► Una
de las principales preocupaciones prácticas
que tienen los jueces dentro del juicio oral será la
de capturar y retener la información que en él se
produzca
produzca..
Esta preocupación levanta dos temas centrales:
1.
2.
La función que cumple el registro del Juez
Juez..
Las notas que debe tomar para si el Juez durante
el desarrollo del juicio.
juicio.
111
28/09/2015
El Registro del Tribunal
► Los
Jueces solo pueden fallar utilizando como
base pruebas cuya producción hayan percibido
directamente
directamente..
► Cuando la prueba es escriturada en actas o registro
y el juez resuelve en base a esa escrituración y no
sobre un recuerdo fresco de la prueba producida,
se priva de numerosos elementos de juicio
respecto de la prueba producida
producida..
Pero por otro lado:
► Tener
registro de lo acontecido en el juicio tiene
ventajas obvias en cuanto permite fijar las
declaraciones de los testigos o las actuaciones de
las partes
partes..
Para ello el Juez debe tener presente:
► Los
jueces nunca debieran fallar sobre
información de la que no tengan imágenes directa.
directa.
► Los jueces deberán comprender con claridad que
la utilización de registros disminuye la
intervención de su propio razonamiento y limita,
en consecuencia, el rol que están llamados a
cumplir
cumplir..
112
28/09/2015
► La
principal función del registro debiera ser
posibilitar el sistema de recursos.
recursos.
► Adicionalmente,
el registro podría eventualmente
ser usado para acceder a tal o cual afirmación
precisa de un testigo o parte, aunque con un uso
restringido a la afirmación en cuestión y nunca
sustituyendo la memoria del tribunal.
tribunal.
Las notas personales del Juez:
► El
juez debe inevitablemente tomar notas durante
el Juicio.
Juicio.
► Este
es
un
método
de
desarrollar
profesionalmente su labor.
labor.
Esta es por excelencia…
► La
forma en que el juez captura la información
información::
sólo él sabe qué información le es relevante para
formar finalmente su convicción y, puesto que la
información es mucha y de muy diversa
naturaleza, sólo él sabe cómo quiere registrarla
para utilizarla luego con claridad al momento de
deliberar
deliberar..
113
28/09/2015
► Las
notas del juez debieran -preparando la
decisión finalfinal- apuntar básicamente a dos tipos de
cuestiones
cuestiones:: hechos y valoraciones.
valoraciones.
► Adicionalmente, las exclusiones presentan un
problema para las notas del juez
juez..
EL SISTEMA DE
RECURSOS EN EL NUEVO
MODELO PROCESAL
JOSÉ ANTONIO NEYRA FLORES
Los Recursos…
►…
son aquellos actos procesales en cuya virtud
la parte que se considera agraviada por una
resolución judicial solicita, en el mismo proceso
y dentro de determinados plazos computados a
partir de la notificación de aquélla, que el
mismo órgano que la dictó, u otro superior en
grado, la reforme, modifique, amplíe o anule.
114
28/09/2015
Caracteres
1° Se dirigen contra una resolución judicial, de
manera que resultan excluidos de su ámbito los
actos del juez desprovistos de carácter decisorio y
los actos procesales de las partes , cuya
impugnación debe, como regla, canalizarse a través
del incidente de nulidad.
2° En razón de requerir una declaración de
voluntad de alguna de las partes, no cabe
considerar recursos a la actividad oficiosa del juez
exteriorizada a través de la invalidación de actos
decisorios directa o indirectamente portadores de
una nulidad absoluta.
►
3° El hecho de que sea interpuesto dentro del
mismo proceso en el que se dictó la resolución
impugnada y antes de que, a raíz del vencimiento
de los plazos legales previstos para deducirlos,
aquélla haya adquirido eficacia de cosa juzgada o
se encuentre preclusa.
115
28/09/2015
4° Su interposición dentro de un plazo
perentorio (art. 405 del NCPP), que comienza
a correr desde la notificación de la resolución
de que se trate (art. 414.2 del NCPP) y es
individual respecto de cada una de las partes.
5° La existencia de un gravamen para el recurrente,
circunstancia que concurre, sin perjuicio de lo
que se dirá más adelante, frente a la ausencia de
concordancia, total o parcial, entre lo resuelto y
lo solicitado por aquél.
Requisitos
Admisibilidad
► Puede
decirse que un recurso es admisible cuando
posibilita el examen de los agravios invocados por
el recurrente y, por consiguiente, la emisión de un
pronunciamiento acerca del fondo o mérito de las
cuestiones sobre que aquéllos versan.
116
28/09/2015
Fundabilidad
► Es
fundado cuando, en virtud de su contenido
sustancial, resulta apropiado para la obtención de
una resolución que, por vía de reforma,
modificación, ampliación o anulación, sustituya a
la impugnada.
Entonces…
►
El examen de los requisitos de admisibilidad debe
comportar una operación necesariamente previa
respecto al examen de fundabilidad o
estimabilidad, y que un juicio negativo sobre la
concurrencia de cualquiera de los primeros
descarta, sin más, la necesidad de una decisión
relativa al mérito del recurso.
La Admisibilidad de los Recursos
►
Los requisitos de admisibilidad de los recursos
atienden -como ocurre con todo acto procesal- a
los sujetos que intervienen en su interposición,
sustanciación y resolución, al objeto sobre el que
versan y a la actividad que involucran, debiendo
esta última analizarse en sus dimensiones de
lugar, tiempo y forma.
117
28/09/2015
Entonces…
REQUISITO DE ADMISIBILIDAD
REQUISITOS SUBJETIVOS
PERSONAS
FACULTADAS
PARA RECURRIR
EXISTENCIA
DE INTERÉS
REQUISITOS OBJETIVOS
IDONEIDAD
JURÍDICAMENTE
POSIBLES
Clases de Recursos
(Art. 413º den NCPP)
Los recursos contra las resoluciones judiciales
son:
Reposición.
Apelación.
Queja.
Casación.
RECURSO DE
APELACIÓN
José Antonio Neyra Flores
118
28/09/2015
CONCEPTO
el recurso ordinario por excelencia, tiene
como finalidad que se revoque o anule el
contenido de una sentencia o de un
determinado auto, que ha causa agravio a
una de las partes
partes..
►Es
Naturaleza
►En
la
dicotomía
recursos
ordinarios/extraordinarios puede afirmarse
que el recurso de apelación es un recurso
ordinario
ordinario..
►¿Qué
implica un recurso
ordinario?
Apelación como recurso ordinario
►El
hecho que la apelación sea un recurso
ordinario implica que las partes a la hora de
fundamentarlo o de
exponer
sus
fundamentos en audiencia pueden esgrimir
cualquier motivo de oposición, …
119
28/09/2015
►…tanto
de índole
formal como de
naturaleza material,
tanto los relativos a
los vicios in iudicando
como los que se
refieran a vicios in
procedendo
procedendo..
Por ello se dice…
►…
que el recurso de apelación dado su
carácter ordinario coloca al juez ad quem en la
misma situación jurídica en la que se
encontraba el juez a quo a la hora de resolver
la primera instancia, …
►…
es decir con las mismas facultades para
aplicar el derecho, determinar los hechos y
valorar de nuevo la prueba (aunque con
limitaciones)
limitaciones)..
120
28/09/2015
►Un
recurso que restrinja las posibilidades
de revisión integra de la sentencia
recurrida no será recurso de apelación,
por mas que se le denomine así.
así.
Los Sistemas de Apelación
Apelación plena:
►Este
sistema nace en Alemania en 1877
1877,, con
la Ordenanza Procesal Civil alemana (ZPO),
en la que se establecen las características
fundamentales que informan éste sistema,
este sistema implica que el recurso de
apelación es una continuación del proceso
penal de primera instancia con amplias
facultades para las partes
partes..
121
28/09/2015
Apelación limitada:
►Este
sistema de apelación fue incorporado
por la Ordenanza Civil austriaca de 1895,
1895,
como una critica al modelo de apelación
anterior
anterior..
►En ese sentido la apelación es solo un
examen de la sentencia de primera instancia
y se limita la actuación de las partes a ella.
ella.
Características
Apelación
de
los
Sistemas
de
¿La
apelación
como
continuación o
como revisión de
la
Sentencia
dictada por el
Juez A Quo?
¿Cuál
es
la ¿Cuál es el contenido de la
libertad en la Sentencia dictada por el
admisión
de Juez A Quem?
nuevas pruebas?
Apelació
n plena
Continuación de
la
primera
instancia,
que
significa
un
novum iudicium
Admisión
ilimitada del “ius
novorum” :
nova producta.
nova reperta
nova allegata
Apelació
n
limitada
Simple revisión Prohibición
de El Juez revisor se limita a la
de la sentencia admisión de “ius observación
de
la
dictada
en novorum”.
ilegalidad de la resolución,
primera
y si esta fuera considerada
instancia
ilegal, solo cabe el reenvío
mas no la sustitución .
El tribunal de segunda
instancia puede llegar a un
pronunciamiento distinto
del
declarado
en
la
resolución apelada
Sistema de Apelación del NCPP 2004
►La
apelación es considerada como la
continuación del juicio de primera
instancia, estatuyéndose una verdadera
segunda instancia, pero con limites
limites..
►Por
ejemplo se permite la introducción
de nueva prueba, pero limitada a aquélla
que no se pudo aportar y/o actuar, por
causa no atribuible al sujeto que
impugna
impugna..
122
28/09/2015
►El
Juez A Quem,
Quem, tiene competencia, no solo
para revisar la legalidad de la resolución
tomada, sino para convertirse en Juez de
mérito, pudiendo incluso condenar al
absuelto (Art
(Art.. 425
425..3.b NCPP).
NCPP).
Objeto de la apelación
(Art. 419º del NCPP)
►Por
ella la Sala Penal Superior, puede
examinar la resolución recurrida tanto en la
declaración de hechos cuanto en la
aplicación del derecho.
derecho. (Art
(Art.. 419
419ºº.1 del
NCPP)
busca que la resolución impugnada sea
anulada o revocada, total o parcialmente
parcialmente..
►Se
►Tratándose
de sentencias absolutorias podrá
dictar sentencia condenatoria.
condenatoria.(Art
(Art.. 419
419ºº.2 del
NCPP)
NCPP)..
►Bastan
dos votos conformes para sentenciar
en apelación
apelación.. (Art
(Art.. 419
419ºº.3 del NCPP).
NCPP).
123
28/09/2015
Efectos suspensivos
(Art. 418º.1 del NCPP)
►Tiene
como regla efectos suspensivos
excepto en caso de una sentencia
condenatoria..
condenatoria
►Pero
el Tribunal Superior, atendiendo a las
circunstancias del caso, puede decidir si la
ejecución provisional de la sentencia debe
suspenderse
suspenderse..
El recurso de apelación es procedente
contra:
contra:
(Art.
(Art. 416
416ºº del NCPP)
1.
2.
3.
Sentencias
Sentencias..
Autos que resuelvan cuestiones previas,
cuestiones prejudiciales y excepciones.
excepciones.
Autos que declaren extinguida la acción
penal o pongan fin al procedimiento o la
instancia
instancia..
El recurso de apelación es procedente
contra
contra::
4.
Autos que revoquen la condena
condicional,
la
reserva
del fallo
condenatorio o la conversión de la pena
pena..
5.
Autos que se pronuncien sobre la
constitución de las partes y sobre aplicación
de medidas coercitivas o de cesación de la
prisión preventiva
preventiva..
124
28/09/2015
El recurso de apelación es procedente
contra:
4.
Autos expresamente declarados apelables o
que causen gravamen irreparable
irreparable..
Competencia
(Art. 417º del NCPP)
Decisiones emitidas
por el Juez de la Investigación Preparatoria,
Juzgado Penal, unipersonal o colegiado
colegiado..
►Sala Penal Superior
Superior::
Unipersonal::
►Juzgado Penal Unipersonal
Sentencias emitidas por el Juzgado de Paz
Letrado
Letrado..
Apelación de autos
(Art. 420º del NCPP)
125
28/09/2015
►Una
vez avocada a la causa, la Sala
conferirá traslado del escrito de
fundamentación del recurso a los sujetos
procesales por el plazo de cinco días
días..
►En
ese termino, si la Sala estima
inadmisible el recurso podrá rechazarlo
de plano
plano.. En caso contrario, la causa
queda expedita para ser resuelta, y se
señalará día y hora para la audiencia de
apelación
apelación..
Examen De Admisibilidad
► Vencido
el plazo anterior, absuelto o no el
traslado, se verifica:
verifica:
Interposición por sujeto legitimado.
legitimado.
Interposición dentro del plazo de ley y por
escrito (u oralmente si es el caso).
caso).
126
28/09/2015
La precisión de los puntos de la resolución
impugnada, expresando los fundamentos de
hecho y derecho que apoyen su postura, y que
se haya concluido solicitando una pretensión
determinada.
determinada.
Examen De Admisibilidad
(Art. 420º.2 del NCPP)
►El
Juez A Quem resolverá declarando
inadmisible o admisible el recurso
interpuesto, en cuyo caso señalarán día,
fecha y hora para Audiencia de Apelación
mediante decreto.
decreto.
Oportunidad De Ofrecimiento de
Medios Probatorios
(Art. 420º.3 del NCPP)
►Antes
de ser notificados del decreto que
resuelve la admisión del Recurso, los
sujetos procesales podrán ofrecer
medios probatorios
probatorios..
►Solo prueba documental
documental..
►Se pone en conocimiento de las partes
por el plazo de 3 días
días..
127
28/09/2015
Solicitud De Documentos De Oficio
(Art. 420º.3 del NCPP)
►Excepcionalmente,
la Sala Superior o, en su
caso, el Juzgado Unipersonal, solicitarán
otras copias o actuaciones originales al Juez
A Quo,
Quo, sin paralizar el procedimiento
procedimiento..
Audiencia De Apelación
concurrir todos los sujetos
procesales que lo estimen conveniente.
conveniente.
(Art.. 420
(Art
420ºº.5 del NCPP)
►Pueden
►Es inaplazable.
inaplazable.
(Art
(Art.. 420
420ºº.5 del NCPP)
Juez A quem podrá formular, en
cualquier
momento,
preguntas
aclaratorias
aclaratorias..(Art
(Art.. 420
420ºº.6 del NCPP)
►El
Desarrollo de Audiencia de
Apelación
(Art. 420º.5 del NCPP)
►Se
da cuenta de la resolución recurrida y
los fundamentos del recurso.
recurso.
►Alegatos, en
el siguientes orden:
orden:
Abogado del recurrente
recurrente..
Abogados de los otros sujetos procesales.
procesales.
En todo caso el imputado tiene derecho a
la última palabra.
palabra.
128
28/09/2015
APELACIÓN CONTRA
SENTENCIAS
Plazo Para La Interposición Del
Recurso
(Art.
(Art. 421
421ºº.1 del NCPP)
plazo para interponer el recurso de
apelación es de 5 días
días..
►El
Conocimiento De Los Demás
Sujetos Procesales
(Art. 421º.1 del NCPP)
►La
Sala Superior o, en su caso, el Juzgado
unipersonal, reciben los autos y corren
traslado a los demás sujetos procesales por el
término de 5 días
días..
129
28/09/2015
Examen De Admisibilidad
►Vencido
el plazo anterior, absuelto o no el
traslado, se verifica:
verifica:
Interposición por sujeto legitimado.
legitimado.
Interposición dentro del plazo de ley y por
escrito (u oralmente si es el caso).
caso).
La precisión de los puntos de la resolución
impugnada, expresando los fundamentos de
hecho y derecho que apoyen su postura, y que
se haya concluido solicitando una pretensión
determinada.
determinada.
Examen De Admisibilidad
(Art. 421º.2 del NCPP)
►El juez
A Quem resolverá declarando
declarando::
Inadmisible mediante auto que podrá ser
impugnado mediante el recurso de reposición.
reposición.
O
Admisible el recurso interpuesto, en cuyo
caso comunicará a las partes para que puedan
ofrecer medios probatorios en el plazo de 5
días.
días.
130
28/09/2015
Ofrecimiento de Prueba
(Art. 422º del NCPP)
►El
ofrecimiento de pruebas debe contener la
pertinencia de éstas bajo sanción de ser
declaradas inadmisibles.
inadmisibles.
Pruebas en segunda
instancia
►Nuestra
apelación tiene con respecto a la
prueba presentada una aplicación limitada,
toda vez que en segunda instancia con
respecto a esta prueba no basta con que sea
admisible la prueba propuesta sino, que
tiene que cumplir otros criterios limitadores
limitadores..
131
28/09/2015
►Esto
tiene su razón en que la actividad
probatoria en segunda instancia es algo
excepcional,
procedente
solo
ante
circunstancias que objetivamente pongan de
manifiesto que los medios de prueba que se
pretenden utilizar en esa vía de apelación no
pudieron ser propuestos o practicados en
primera instancia, o fueron inadmitidos
indebidamente por el juez a quo.
quo.
►Si
no se siguiera estos limites a la prueba
cualquier prueba entraría al debate de
apelación, teniendo un sistema de apelación
pleno en el cual la primera instancia solo
seria de mero tramite, ya que lo importante
se presentaría en la segunda instancia
instancia..
Señala el código procesal penal:
►Solo
serán admisibles medios de prueba
cuando se impugne el juicio de culpabilidad
o inocencia o la determinación judicial de la
sanción, siendo que los medios probatorios
ofrecidos deben referirse solo a estos puntos
(Art
(Art.. 422
422ºº.3 del NCPP)
132
28/09/2015
►La
Sala podrá citar a testigos, siempre que
algún sujeto procesal insista en su presencia
por
exigencias
de
inmediación
y
contradicción (Art
(Art.. 422
422ºº.5 del NCPP).
NCPP).
Nuevos Medios Probatorios Admisibles
(Art. 422º.2 del NCPP)
1.
Los que se tomó conocimiento
recientemente y por ello no pudieron
ser ofrecidos en primera instancia
instancia..
Nuevos Medios Probatorios Admisibles
(Art. 422º.2 del NCPP)
2.
Aquellos que a pesar de haber sido
ofrecidos validamente en primera instancia
fueron indebidamente denegados, siempre
que se hubiera formulado oposición
oportunamente..
oportunamente
3.
Aquellos que habiendo sido admitidos
válidamente no fueron practicados por
causas no imputables al recurrente
recurrente..
133
28/09/2015
Mediante auto inimpugnable, se:
Decide admisión de los medios probatorios
ofrecidos (Art
(Art.. 423
423ºº.1 del NCPP).
NCPP).
Convoca a la Audiencia de Apelación a todos
los sujetos procesales, incluso a los no
recurrentes (Art
(Art.. 423
423ºº.1 del NCPP).
NCPP).
Audiencia De Apelación
(Art. 423º del NCPP)
►Presencia
Obligatoria del representante
del Ministerio Público.
Público.
►Si no asiste el imputado recurrido se
realizará la audiencia, declarándolo
contumaz y se ordenará la conducción
compulsiva de éste
éste..
►Si no asiste injustificadamente el sujeto
recurrente, entonces, se declarará
inadmisible el recurso de apelación
apelación..
Desarrollo De La Audiencia De
Apelación
(Art. 424º del NCPP)
►Instalación
de Audiencia:
Audiencia:
Se da cuenta de la resolución recurrida y las
impugnaciones correspondientes.
correspondientes.
Se correrá traslado a los sujetos recurrentes
para que desistan total o parcialmente de la
apelación o ratifiquen sus motivos.
motivos.
134
28/09/2015
Desarrollo De La Audiencia De
Apelación
►Etapa probatoria
probatoria..
►Alegatos, orden:
orden:
El recurrente
recurrente..
Si son varios los recurrentes, se seguirá el orden
establecido para los alegatos en el juzgamiento de
primera instancia
instancia..
El imputado tiene derecho a la última palabra
palabra..
Sentencias De Apelación
(Art. 425º del NCPP)
►El
Juez A Quem resolverá el grado en el
plazo de 10 días
días..
►Analizará
los fundamentos fácticos y
jurídicos que llevaron al Juez A Quo a
resolver en el sentido impugnado
impugnado..
Sentencias De Apelación
►No
puede otorgarle diferente valor
probatorio a la prueba personal que fue
objeto de inmediación por el Juez de primera
instancia salvo que ésta sea cuestionada
por una prueba actuada en segunda
instancia
instancia..
135
28/09/2015
►Esto
se debe a que en el juicio de primera
instancia el juez a resuelto basado en la
inmediación y oralidad con los medios de
prueba y los sujetos procesales, por ello su
convicción esta formada de una manera
única, que no va poder valorar de forma
distinta otra persona que no ha estado en el
juicio oral de primera instancia, como lo es el
juez ad quem.
quem.
Sentencia De Apelación
►La
sentencia de segunda instancia puede
(Art
(Art.. 425
425ºº.3 del NCPP):
NCPP):
Declarar la nulidad total o parcial de la
sentencia apelada con reenvío al juez que
corresponda para la subsanación a que hubiere
lugar..
lugar
La sentencia de segunda instancia
puede:
puede:
Dentro de los límites del recurso:
recurso:
►Confirmar
Confirmar..
►Revocar
la sentencia sin reenvío, en cuyo caso,
puede incluso condenar al absuelto
absuelto..
136
28/09/2015
►Debe
leerse en
Audiencia pública,
para cuyo efecto se
notificará a las
partes y se llevará a
cabo con las partes
que asistan, sin que
pueda aplazarse por
motivo alguno.
alguno.
Medios impugnatorios que proceden contra
sentencia de apelación
(Art. 425º.5 del NCPP)
►Contra
esta sentencia solo procede pedido
de aclaración o corrección
corrección..
►Procede Recurso de Casación si se
cumplen los requisitos de ésta
ésta..
►Si no es recurrida, se enviará al Juez que
corresponda ejecutarla
ejecutarla..
137