Conflicto de Intereses

INFORME SOBRE LA POLÍTICA DE CUMPLIMIENTO – CONFLICTOS DE INTERÉS
AngloGold Ashanti mantiene una Política y Pautas para los Conflictos de Interés que
cubre cómo evitar y gestionar los conflictos de interés por parte de los empleados y
representantes de la compañía, por ejemplo los consultores.
La Política exige que los empleados:
Eviten los conflictos de interés, que significa que los empleados no deben entrar
en situaciones donde su interés personal pueda entrar en conflicto o parezca
entrar en conflicto con los intereses de la compañía.
Declaren de vez en cuando según se les indique, y de manera continua (para
reflejar las situaciones que van cambiando), cualquier interés directo o indirecto
que ellos, o sus familiares o amigos cercanos y socios, puedan tener para
cualquier contrato, transacción, discusiones o trámites de negocios, relaciones o
procesos; y en cualquier entidad, competidor, contratista o proveedor que entre en
conflicto con el negocio y los otros intereses de AngloGold Ashanti y/o cualquiera
de sus subsidiarios. Con respecto a los intereses existentes en compañías que
cotizan en la Bolsa de Valores, la participación mínima que amerita su declaración
es del 5% de las acciones emitidas.
La Política tiene como propósito tratar la transparencia organizacional y asegurar que los
empleados y los representantes de la compañía actúen en pro de los intereses de la
compañía en todo momento; hacerlo con honestidad, equidad, transparencia e integridad.
El deber requiere que los empleados declaren o eviten participar en las actividades o
toma de decisiones que en realidad entran en conflicto, potencialmente puedan entrar en
conflicto o dar la impresión de entrar en conflicto con su responsabilidad de actuar en pro
de los intereses de la compañía.
La Política también sirve para garantizar el cumplimiento con los estándares de mejores
prácticas que requieren que la compañía construya y sostenga una cultura corporativa
ética.
Un conflicto de interés puede ser:
Real – una situación en donde un conflicto de interés claramente existe; ó
Potencial – una situación que podría desarrollarse y convertirse en un conflicto de
interés real en el futuro; ó
Aparente – una situación en donde una persona razonable podría concluir que un
empleado no ha sido objetivo, justo o íntegro en la realización de su deber de
actuar en pro de los intereses de la compañía.
Un conflicto de interés surgirá si un empleado se encuentra en alguna situación o cargo
en el cual sus intereses personales y/o externos:
Interfieren o parecen interferir con el desempeño honesto, transparente, diligente y
confiable de sus funciones; o impiden su objetividad, profesionalismo y eficiencia
en el momento de actuar por parte de la compañía; o deja a la compañía expuesta
a una responsabilidad jurídica o a la crítica pública; ó
Perjudica a los intereses de la compañía, sus valores y su reputación.
Un conflicto de interés existirá aún si no resulta ningún acto indebido proveniente de una
actividad o decisión en conflicto. La apariencia de alguna impropiedad puede perjudicar la
confianza en el empleado y en la compañía y de hecho se debe evitar o declarar para que
sea gestionado.
Generalmente, los conflictos de interés se presentan en las siguientes situaciones:
Financieras – interés financiero personal o el de un amigo o familiar cercano en
una compañía proveedora, competidor o parte de un negocio, incluyendo el
mandar negocios hacia alguna entidad que también es de propiedad, control o
emplea a un familiar o socio cercano;
Relaciones personales – las transacciones y relaciones de negocios donde un
empleado o familiar o socio cercano tienen una conexión personal o interés
financiero, como en la concesión de un contrato a un familiar o compañía
controlada por un socio cercano, empleando o influenciando el empleo de un
familiar cercano o socio, trabajando directamente en la misma cadena de mando
con una relación cercana o alguien con quien se tiene una asociación cercana que
pueda perjudicar o parezca perjudicar a los controles internos de la compañía;
El uso indebido de los fondos de la compañía, su propiedad y sus oportunidades
de negocios; utilizar la información confidencial y la propiedad intelectual de la
compañía para beneficio propio o para fines no relacionados con el negocio de la
compañía;
Usar su cargo dentro de la compañía para solicitar o aceptar un beneficio o ventaja
personal indebida sobre otra persona. Esto incluye a las actividades externas,
contratación, préstamos, tratamiento selectivo y el competir con la compañía en la
compra y venta de propiedades u otros intereses;
Aceptar regalos costosos y artículos por debajo del valor del mercado.
DECLARACIÓN DE UN CONFLICTO DE INTERÉS
Cuando un empleado o representante está en conflicto o declara un conflicto de
interés (real, potencial o aparente), se requiere que dicho empleado:
Se retire de la participación de cualquier discusión y toma de decisiones
relacionada con el conflicto declarado al menos que se le instruya lo
contrario; y
Se abstenga de influenciar a otras personas directa o indirectamente en
cuanto a las discusiones o toma de decisiones asociados con el conflicto
declarado.
Se requiere que los empleados que se enteran o sospechan de la existencia de un
conflicto de interés lo reporten a la gerencia y/o departamento de cumplimiento o
reportar dicha situación usando el mecanismo de denuncias de la compañía.
EL IMPACTO DEL CONFLICTO DE
INTERÉS
Los conflictos de interés pueden tener
ciertas implicaciones tanto para el
empleado como para la compañía.
Las implicaciones personales
van
desde
una
acción
disciplinaria, perjuicio a la
credibilidad personal incluyendo
la pérdida de acreditación
profesional y oportunidades
futuras de empleo.
Las implicaciones para la
compañía incluyen las sanciones
y multas jurídicas y financieras;
litigios,
investigaciones
administrativas y regulatorias,
perjuicio a la reputación y la
marca; y una pobre reputación
pública.
CÓMO OBTENER AYUDA SOBRE PARA
LAS SITUACIONES DE CONFLICTOS DE
INTERÉS
Consulte la Política y Pautas para
los Conflictos de Interés y tome los
pasos debidos (Ver el portal de
cumplimiento
para
más
información); y/o
Consulte con su gerente/supervisor,
o los departamentos jurídicos y de
cumplimiento directamente para que
le aclaren y lo guíen.
RECUERDE: Es su responsabilidad
informar debidamente, hacer preguntas que
pueda tener, buscar guías si tiene cualquier
duda sobre cuál sería la mejor acción para
tomar
en
cualquier
situación,
y
oportunamente reportar a las violaciones
sospechadas de la política. El no hacerlo
podría comprometer a su trabajo y tener
implicaciones
significativas
para
la
compañía.
Si tiene preguntas o requiere más
información sobre este informe por favor
contacte a Ken Tshribi, Gerente de
Cumplimiento del Grupo al +27 (0) 11 637
6757 ó a Farzana Lorgat al +27 (0) 11 637
6530.