DEREchO INtERNAciONAl PRivAdO
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Derecho Internacional Privado Cooperación jurisdiccional internacional y eficacia extraterritorial de las sentencias Condición procesal del litigante ajeno al foro Documentación extranjera ante tribunales y otras autoridades, legalización y traducción de documentos Aplicación e información del Derecho extranjero Regulación del proceso y de la prueba en litigios vinculados con casos privados internacionales u Derecho Internacional Privado Cooperación jurisdiccional internacional y eficacia extraterritorial de las sentencias. Condición procesal del litigante ajeno al foro. Documentación extranjera ante tribunales y otras autoridades, legalización y traducción de documentos. Aplicación e información del Derecho extranjero. Regulación del proceso y de la prueba en litigios vinculados con casos privados internacionales. u Eduardo Tellechea Bergman la ley Uruguay Primera edición: © Eduardo Tellechea Bergman, 2010 © De esta edición, La Ley Uruguay, 2010 San José 1102, Montevideo, Uruguay Todos los derechos reservados Ninguna parte de esta obra puede ser reproducida o transmitida en cualquier forma o por cualquier medio electrónico o mecánico, incluyendo fotocopiado, grabación o cualquier otro sistema de archivo y recuperación de información, sin el previo permiso por escrito del Editor y del autor. All rights reserved No part of this work may be reproduced or transmitted in any form or by any means, electronic or mechanical, including photocopying and recording or by any information storage or retrieval system, without permission in writing from the publisher and the author. Tirada: 300 ejemplares. I.S.B.N. 978-9974-8252-4-6 Uruguay Indice General Presentación .....................................................................................................................................1 Título I Consideraciones preambulares .................................................................................................................................... 3 Título Ii Cooperación jurisdiccional internacional y eficacia extraterritorial de las sentencias y laudos arbitrales extranjeros II. Cooperación jurisdiccional internacional y eficacia extraterritorial de sentencias y laudos arbitrales extranjeros.............................................................14 II.I. Cooperación jurisdiccional internacional......................................................14 1. Conceptos básicos........................................................................................14 2. Fundamentos y naturaleza de la cooperación jurisdiccional internacional ........................................................................................................ 16 3. Grados de la cooperación jurisdiccional....................................................18 3.1. Primer nivel de asistencia, cooperación de mero trámite y probatoria........................................................................................................18 3.2. Asistencia cautelar internacional, segundo nivel de cooperación....19 3.3. ¿El reconocimiento de la eficacia extraterritorial de las sentencias y laudos arbitrales extranjeros integra en sentido estricto la cooperación jurisdiccional internacional?.......................................................................19 4. Transmisión de la cooperación jurisdiccional, el exhorto........................20 4.1. Vías para la transmisión de los exhortos.............................................21 a) Vía diplomática o consular..............................................................22 b) Vía particular....................................................................................22 c) Vía judicial.........................................................................................23 c.1) Comunicación directa entre jueces de frontera......................23 d) Vía Autoridad Central......................................................................25 4.2. Disposiciones nacionales referidas a la tramitación de los exhortos por los tribunales..................................................................................26 VIII Eduardo Tellechea Bergman Pág. 5. Actividad procesal llevada a cabo en el extranjero sin participación de autoridades locales ......................................................................................26 5.1. Actuaciones llevadas a cabo directamente por agentes diplomáticos o consulares en el país en que están acreditados................28 II.I.I. Cooperación de mero trámite y probatoria................................................. 30 1. Transmisión de las solicitudes de cooperación......................................31 2. Cooperación de mero trámite y probatoria diligenciada directamente por agentes diplomáticos o consulares...................................................33 3. Requisitos a los que deben ajustarse las solicitudes de cooperación....33 3.1. Requisitos formales...............................................................................33 a) Requisitos destinados a asegurar la autenticidad..........................33 a.1) Legalización...............................................................................33 a.2) Otros requisitos que también persiguen asegurar la autenticidad de la solicitud................................................................. 34 b) Traducción........................................................................................ 35 c) Requisitos destinados a facilitar el cumplimiento del exhorto..... 36 3.2. Requisitos procesales............................................................................ 37 a) Identificación del órgano jurisdiccional requirente......................37 b) Nombre y domicilio del apoderado del solicitante en el Estado requerido...........................................................................................37 c) Información del plazo que dispone el destinatario de la medida para actuar.........................................................................................37 d) Descripción de formas o procedimientos especiales para el diligenciamiento de la cooperación rogada...................................37 3.3. Requisito sustancial, no afectación del orden público internacional..... 38 3.4. Requisitos específicos a las solicitudes de cooperación probatoria.... 41 4. Diligenciamiento..........................................................................................42 4.1. Procedimiento.......................................................................................42 a) Impulso procesal..............................................................................43 b) Costos, principio de gratuidad........................................................43 c) Empleo de medios coercitivos.........................................................44 d) Presencia de las partes y de la autoridad requirente en el diligenciamiento del exhorto................................................................44 e) Deber de informar sobre los motivos del incumplimiento del exhorto...............................................................................................44 5. Autonomía del acto cooperacional.............................................................45 6. Emplazamientos de personas fuera de la República.................................46 II.I.II. Cooperación cautelar...................................................................................47 1. Aspectos generales....................................................................................... 47 2. La cooperación cautelar internacional en el Derecho convencional y de fuente nacional del Uruguay........................................................................ 49 2.1. Soluciones tradicionales, los Tratados de Montevideo de Derecho Procesal Internacional.......................................................................... 49 a) Tratado de Derecho Procesal Internacional de 1889..................... 49 b) Tratado de Derecho Procesal Internacional de 1940..................... 51 2.2. La cooperación cautelar internacional en el actual Derecho uruguayo...................................................................................................... 51 a) Ámbito de las regulaciones.............................................................. 52 a.1) Ámbito espacial......................................................................... 52 a.2) Ámbito material......................................................................... 54 Derecho Internacional Privado IX Pág. b) La cooperación debe ser requerida y diligenciada por tribunales y el exhortante no debe invadir la jurisdicción exclusiva del rogado......................................................................................................... 55 c) Cooperación cautelar internacional requerida por tribunales arbitrales............................................................................................ 56 d) Transmisión de las solicitudes de cooperación cautelar..............57 e) Requisitos a los que deben ajustarse los exhortos.........................59 e.1) Requisitos formales ..................................................................59 e.2) Requisitos procesales................................................................60 e.3) Requisito sustancial, no afectación del orden público internacional del Estado exhortado.................................................... 61 e.4) Falta de documentos y requisitos básicos...............................62 f ) Ley aplicable y tribunales competentes en los casos de cooperación cautelar internacional..............................................................62 g) Autonomía de la cooperación cautelar...........................................63 h) Cooperación interna........................................................................64 i) Medidas cautelares preparatorias....................................................64 j) Cooperación cautelar en materia de custodia de menores............65 k) Cooperación cautelar en instancia de ejecución de sentencias...66 l) Oposición a las medidas cautelares.................................................67 ll) Cooperación cautelar de urgencia..................................................67 m) Costos y gastos.................................................................................68 II.II. Eficacia extraterritorial de las sentencias y laudos arbitrales extranjeros..69 1. Nociones preliminares..............................................................................69 2. Decisiones susceptibles de reconocimiento internacional......................70 2.1. Materias en relación con las cuales los textos convencionales y de fuente nacional contemplan el reconocimiento de los fallos extranjeros.... 70 3. Efectos de las sentencias extranjeras.......................................................... 72 a) Eficacia normativa ...........................................................................72 b) Eficacia probatoria . .........................................................................73 c) Eficacia imperativa del fallo extranjero en cuanto declarativo o constitutivo de derechos..................................................................73 d) Eficacia ejecutiva..............................................................................73 3.1. Los efectos de la sentencia extranjera y su incidencia en el reconocimiento de su eficacia extraterritorial................................................73 4. Soluciones acogidas por el Derecho uruguayo convencional y de fuente nacional en materia de contralor de los fallos extranjeros........................ 76 4.1. Regulaciones convencionales.............................................................. 76 a) Soluciones clásicas, los Tratados de Montevideo de Derecho Procesal Internacional...................................................................... 76 a.1) Tratado de Derecho Procesal Internacional de 1889.............. 76 a.2) Tratado de Derecho Procesal Internacional de 1940............. 77 b) Soluciones actuales.......................................................................... 78 b.1) Convención Interamericana de Montevideo de 1979 sobre Eficacia Extraterritorial de las Sentencias y Laudos Arbitrales Extranjeros....................................................................................78 b.2) Protocolo del Mercosur de Cooperación y Asistencia Jurisdiccional en Materia Civil, Comercial y Administrativa, Decisión CMC 05/92, Capítulo V, “Reconocimiento y Ejecución de Sentencias y Laudos Arbitrales”.................................................. 79 X Eduardo Tellechea Bergman Pág. b.3) Convención Interamericana sobre Obligaciones Alimentarias de Montevideo de 1979......................................................... 81 b.4) Convenios bilaterales................................................................82 b.4.1) Convenio entre la República Oriental del Uruguay y la República Federativa del Brasil sobre Cooperación Judicial en Materia Civil, Comercial, Laboral y Administrativa ............................................................................ 82 b.4.2) Convenio de Cooperación Jurídica entre la República Oriental del Uruguay y el Reino de España ....................82 b.4.3) Convención de Cooperación Judicial en Materia Civil y Comercial entre la República Oriental del Uruguay y la República Francesa. ............................................................... 85 4.2. Regulaciones de fuente nacional, Código General del Proceso, Libro Segundo, Título X, Capítulo IV.............................................................88 a) Ámbito material ............................................................................... 89 b) Requisitos exigibles para el reconocimiento de los fallos extranjeros....................................................................................................90 c) Contralor del fallo extranjero...........................................................90 c.1) Efectos imperativos y probatorios ...........................................91 c.2) Ejecución ................................................................................... 91 c.3) No revisión del fondo................................................................ 92 4.2.1. Ley 18.387 del 23-10-2008 sobre Declaración judicial del concurso y reorganización empresarial, Título XIII, “Régimen internacional del concurso”, Capítulo II, “Eficacia en el país de las resoluciones judiciales extranjeras en materia de concursos”........ 92 a) Requisitos para el reconocimiento de la sentencia extranjera de concurso o quiebra, art. 243.............................................................93 a.1) “Haya sido dictada por juez competente”...............................91 a.2) “La declaración judicial – del concurso o quiebra – haya quedado firme”............................................................................ 93 a.3) “El deudor haya tenido oportunidad de defensa”..................93 a.4) “No sea contraria al orden público internacional”.................94 a.5) Otros requisitos.........................................................................95 b) Reconocimiento del fallo extranjero...............................................95 5. Invocación en nuestro Derecho del fallo extranjero fuera del proceso, y en especial, de la sentencia extranjera de divorcio....................................96 6. Eficacia del laudo arbitral extranjero........................................................103 6.1. Convención de Naciones Unidas sobre Reconocimiento y Ejecución de Sentencias Arbitrales de Nueva York de 1958 ..............................103 6.2. Convención Interamericana sobre Arbitraje Comercial Internacional de Panamá de 1975 .......................................................................105 6.3. Acuerdo de Mercosur sobre Arbitraje Comercial Internacional, Decisión CMC 03/98 y Acuerdo sobre Arbitraje Comercial Internacional entre el Mercosur, la República de Bolivia y la República de Chile, Decisión CMC 04/98 ................................................................106 7. Requisitos exigibles para el reconocimiento de la eficacia de los fallos extranjeros................................................................................................... 107 7.1. Requisitos formales............................................................................. 107 a) Exigencias referidas a acreditar la autenticidad del fallo: que se presente con las formalidades necesarias para ser considerado auténtico en el Estado de origen y, en principio, debidamente Derecho Internacional Privado XI Pág. legalizado.........................................................................................107 b) Traducción...................................................................................... 109 c) Documentación que debe acompañar el fallo extranjero...........109 7.2. Requisitos procesales..........................................................................110 a) Jurisdicción internacional de la sede que dictó el fallo, jurisdicción internacional indirecta...........................................................110 a.1) Límite jurisdiccional al reconocimiento del fallo extranjero. 114 b) Observancia en el juicio extranjero de garantías que hacen al debido proceso................................................................................115 c) Que el fallo posea autoridad de cosa juzgada o fuerza ejecutoria en el Estado de origen.....................................................................117 d) Inexistencia de cosa juzgada o de litispendencia con prevención...................................................................................................117 7.3. Requisito sustancial, no afectación del orden público internacional del Estado en el que se pretenda la eficacia del fallo............. 119 7.4. Reciprocidad........................................................................................ 120 II.III. Marco normativo......................................................................................... 121 I. Instrumentos internacionales ................................................................... 121 ◆ Instrumentos multilaterales................................................................... 121 ◆◆ Textos de alcance universal..................................................................121 ◆◆ Convenciones interamericanas...........................................................122 ◆◆ Textos regionales...................................................................................123 ◆◆◆ Tratados de Montevideo de Derecho Internacional........................123 ◆◆◆ Protocolos y Acuerdos entre los Estados Parte del Mercosur y entre éstos y los Estados Asociados.............................................................123 ◆ Instrumentos bilaterales.........................................................................124 ◆◆ con la República Argentina..................................................................124 ◆◆ con la República de Bolivia..................................................................125 ◆◆ con la República Federativa del Brasil.................................................125 ◆◆ con la República de Chile.....................................................................125 ◆◆ con el Reino de España.........................................................................125 ◆◆ con la República Francesa....................................................................126 ◆◆ con la República de Paraguay..............................................................126 ◆ Convenios sobre arbitraje que contienen regulaciones referidas al reconocimiento y ejecución de laudos arbitrales y cooperación jurisdiccional internacional...................................................................126 ◆ Convenios relativos a diferentes materias que contienen regulaciones atinentes a cooperación jurídica internacional y reconocimiento y ejecución de fallos extranjeros..........................................127 II. Normas de fuente nacional.......................................................................129 Título III Condición procesal del litigante ajeno al foro III.I. Panorama general......................................................................................... 131 III.II. Tratamiento del litigante foráneo en el Derecho positivo de la República.... 134 1. Regulaciones convencionales bilaterales.................................................135 2. Regulaciones del Mercosur........................................................................ 136 XII Eduardo Tellechea Bergman Pág. 2.1. Protocolo sobre Cooperación y Asistencia Jurisdiccional Internacional, Decisión CMC 05/92, Capítulo III, “Igualdad de Trato Procesal” y Acuerdo espejo entre los Estados Parte del Mercosur y la República de Bolivia y la República de Chile, Decisión CMC 08/02, mismo Capítulo.......................................................................136 2.2. Acuerdos entre los Estados Parte del Mercosur y entre los Estados Parte del Mercosur y la República de Bolivia y la República de Chile sobre el Beneficio de Litigar sin Gastos y Asistencia Jurídica Gratuita, Decisiones 49/00 y 50/00 respectivamente.......................................138 3. La condición procesal del foráneo y las Convenciones Interamericanas de Derecho Internacional Privado............................................................140 4. Disposiciones atinentes a la condición del litigante ajeno al foro contenidas en convenciones de alcance mundial sobre minoridad y familia.141 5. Tratamiento al litigante foráneo en nuestro Derecho de fuente nacional................................................................................................... 142 III.III. Marco normativo........................................................................................144 I. Instrumentos internacionales.................................................................... 144 ◆ Instrumentos multilaterales................................................................... 144 ◆◆ Textos de alcance universal..................................................................144 ◆◆ Convenciones interamericanas........................................................... 145 ◆◆ Textos regionales................................................................................... 145 ◆◆◆ Tratados de Montevideo de Derecho Internacional........................ 145 ◆◆◆ Protocolos y Acuerdos entre los Estados Parte del Mercosur y entre éstos y los Estados Asociados.............................................................145 I.II. Instrumentos bilaterales.........................................................................146 ◆◆ con la República Argentina.................................................................. 146 ◆◆ con la República Federativa del Brasil.................................................146 ◆◆ con la República de Chile.....................................................................146 ◆◆ con el Reino de España.........................................................................146 ◆◆ con la República Francesa....................................................................147 ◆◆ con la República del Perú.....................................................................147 ◆ Convenios sobre temas específicos de Derecho Internacional de Familia que consagran soluciones referidas a la condición procesal del foráneo......................................................................................................147 Restitución internacional y tráfico internacional de menores...............147 Prestación Internacional de alimentos.....................................................147 II. Normas de fuente nacional....................................................................... 148 Título IV Documentación extranjera ante tribunales y otras autoridades, legalización y traducción de documentos IV.I. Legalización...................................................................................................149 1. Concepto................................................................................................. 149 2. Legalización directa e indirecta................................................................151 2.1. Legalización directa............................................................................151 2.2. Legalización indirecta.........................................................................151 3. Tendencia a la supresión de la legalización.............................................151 Derecho Internacional Privado XIII Pág. 4. La Legalización en nuestro Derecho positivo.......................................... 152 4.1. Legalización directa............................................................................ 153 4.2. Legalización indirecta......................................................................... 153 4.3. Certificación de firmas de los instrumentos privados...................... 154 4.4. Exclusión de la legalización................................................................154 IV.II. Traducción de documentos......................................................................... 156 IV.III. Testimonios de actas de registro civil........................................................ 159 IV.IV. Marco Normativo......................................................................................... 160 I. Instrumentos internacionales ...................................................................160 ◆ Instrumentos multilaterales .................................................................. 160 ◆◆ Textos de alcance universal..................................................................160 ◆◆ Convenciones interamericanas...........................................................161 ◆◆ Textos regionales...................................................................................162 ◆◆◆ Tratados de Montevideo de Derecho Internacional........................162 ◆◆◆ Protocolos y Acuerdos entre los Estados Parte del Mercosur y entre éstos y los Estados Asociados.............................................................162 ◆ Instrumentos bilaterales.........................................................................164 ◆◆ con la República Argentina..................................................................164 ◆◆ Convenio Ampliatorio del Tratado de Derecho Procesal de Montevideo de 1889, aprobado por Uruguay por Ley 3163 del 31-5-1907, entrado en vigor el 4-10-1907, art.1.....................................................164 ◆◆ con la República de Bolivia..................................................................164 ◆◆ con la República Federativa del Brasil.................................................164 ◆ Protocolo sobre Cartas Rogatorias, celebrado en Río de Janeiro el 1212-1906, canjeadas las ratificaciones en Montevideo el 28-10-1911, aprobado por Uruguay por Ley 3746 del 31-3-1911, art. 1º.................164 ◆◆ con la República de Chile.....................................................................165 ◆◆ con el Reino de España.........................................................................165 ◆◆ con la República Francesa....................................................................165 ◆◆ con la República de Paraguay..............................................................165 II. Normas de fuente nacional....................................................................... 165 Título V Aplicación e información del Derecho extranjero V.I. Consideraciones generales............................................................................. 168 II.II. Soluciones actuales....................................................................................... 173 II.II.I. Las Convenciones Interamericanas y la aplicación e información del Derecho extranjero........................................................................................173 1. Aplicación de la norma extranjera............................................................174 1.1. Aplicación del Derecho perteneciente a Estados con distintos sistemas jurídicos territoriales o personales.........................................177 1.2. Aplicación temporal............................................................................179 1.3. Inconstitucionalidad de la ley extranjera de acuerdo al ordenamiento jurídico al que pertenece...............................................................180 1.4. La Obligación de aplicar el Derecho extranjero y la pretendida excepción de la falta de conocimiento de su contenido..................181 a) No probada la ley extranjera, debe absolverse al demandado . .181 XIV Eduardo Tellechea Bergman Pág. b) Aplicación de la ley del foro ..........................................................182 c) Búsqueda de una legislación que se asemeje a la desconocida .182 d) Aplicación de los “principios jurídicos comunes a las naciones civilizadas” ...................................................................................... 183 e) Nuestra posición ............................................................................183 1.5. La jurisprudencia nacional y la aplicación del Derecho extranjero.. 185 1.6. El art. 2 de la Convención Interamericana sobre Normas Generales de Derecho Internacional Privado y el reenvío................................186 2. Recurribilidad de los fallos dictados en error del Derecho extranjero... 187 3. Información del Derecho extranjero.........................................................188 3.1. Medios de información.......................................................................189 3.2. Autoridades legitimadas para solicitar la información....................190 3.3. El papel de las Autoridades Centrales en la información del Derecho........................................................................................................191 3.4. Contenido de las solicitudes de información...................................191 3.5. Diligenciamiento de las solicitudes...................................................192 3.6. Excepciones a la obligatoriedad de respuesta..................................193 3.7. Efectos de la respuesta........................................................................193 V.II.II. Otras convenciones con regulaciones atinentes a la aplicación e información del Derecho extranjero....................................................................194 1. Protocolo de Cooperación y Asistencia Jurisdiccional en Materia Civil, Comercial, Laboral y Administrativa entre los Estados Parte del Mercosur, Decisión CMC 05/92, Capítulo VII, “Información del Derecho Extranjero”, arts. 28 a 30..............................................................................194 2. Convenios en materia de minoridad y familia...................................... 195 3. Convenios bilaterales................................................................................. 195 V.II.III. Normas de fuente nacional, Código General del Proceso.....................196 V.III. Marco normativo..........................................................................................198 I.- Instrumentos internacionales................................................................... 198 ◆ Instrumentos multilaterales................................................................... 198 ◆◆ Textos de alcance universal..................................................................198 ◆◆ Convenciones interamericanas...........................................................198 ◆◆ Textos regionales...................................................................................199 ◆◆◆ Tratados de Montevideo de Derecho Internacional........................199 ◆◆◆ Protocolos y Acuerdos entre los Estados Parte del Mercosur y entre éstos y los Estados Asociados.............................................................199 ◆ Instrumentos bilaterales.........................................................................200 ◆◆ con la República Argentina..................................................................200 ◆◆ con la República Federativa del Brasil.................................................200 ◆◆ con el Reino de España.........................................................................200 ◆◆ con la República Francesa....................................................................200 II.- Normas de fuente nacional:.....................................................................201 Título VI Regulación del proceso y de la prueba en los litigios vinculados a los casos privados internacionales VI.I. Regulación del proceso................................................................................. 203 Derecho Internacional Privado XV Pág. 1. Consideraciones generales........................................................................203 2. Regulación del proceso en el Derecho Internacional Privado uruguayo. 205 VI.II. Regulación de la prueba.............................................................................. 206 1. Consideraciones generales........................................................................ 206 2. Regulación de la prueba en el Derecho Internacional Privado uruguayo................................................................................................... 209 VI.III. Regulación de lo procesal en la cooperación judicial internacional......210 VI.IV. Marco normativo......................................................................................... 212 Regulación del proceso y de la prueba..................................................... 212 I. Instrumentos internacionales....................................................................212 ◆ Instrumentos multilaterales...................................................................212 ◆◆ Textos regionales...................................................................................212 ◆◆◆ Tratados de Montevideo de Derecho Internacional........................212 II. Normas de fuente nacional.......................................................................212 I. Instrumentos internacionales................................................................ 212 ◆ Instrumentos multilaterales............................................................212 ◆◆ Convenciones Interamericanas....................................................212 ◆◆ Textos regionales............................................................................213 ◆◆◆ Tratados de Montevideo de Derecho Internacional.................213 ◆◆◆ Protocolos y Acuerdos entre los Estados Parte del Mercosur y entre éstos y los Estados Asociados...........................................213 ◆ Instrumentos bilaterales..................................................................214 ◆◆ con la República Argentina...........................................................214 ◆◆ con la República Federativa del Brasil.........................................214 ◆◆ con la República de Chile..............................................................214 ◆◆ con el Reino de España..................................................................214 ◆◆ con la República Francesa............................................................215 II. Normas fuente nacional........................................................................215 Bibliografía.............................................................................................................217
