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R. Nº: SSF 810 - 2015
SUPERINTENDENCIA DE SERVICIOS FINANCIEROS – RESOLUCIÓN
Montevideo, 4 de diciembre de 2015
SUPERINTENDENCIA DE SERVICIOS FINANCIEROS
VISTO:
El incumplimiento a los requerimientos de patrimonio mínimo por parte de
GREWEL INTERNATIONAL S.A. (AGENTE DE VALORES).
RESULTANDO:
I)
Que de acuerdo a la información contable remitida por GREWEL
INTERNATIONAL S.A. (AGENTE DE VALORES), a febrero y marzo de
2015 la institución mantenía un patrimonio de UI 943.058 y UI 904.275,
respectivamente, mientras que el patrimonio mínimo que le correspondía
mantener era de UI 1.000.000.
II)
Que en consecuencia, la institución informó una insuficiencia patrimonial por
UI 56.942 en febrero y UI 95.725 en marzo.
III)
Que en su nota de 12 de junio de 2015, la institución informa que la situación
de déficit patrimonial fue revertida por medio de la capitalización de un
pasivo mantenido con el accionista ($ 2.496.839,31) lo cual fue aprobado en
la Asamblea General Extraordinaria de Accionistas de fecha 5 de junio de
2015.
IV)
Que con fecha 27 de julio de 2015 se dio vista a la institución del proyecto
sancionatorio y el día 7 de agosto de 2015 se presentó un escrito con
descargos a la sanción propuesta.
V)
Que en dichos descargos GREWEL INTERNATIONAL S.A. (AGENTE DE
VALORES) expresa que:
a) El artículo 365 de la Recopilación de Normas del Mercado de Valores en
ningún momento establece que la multa sea acumulable en función de
los meses en que no se mantuvo el patrimonio exigido.
b) La insuficiencia patrimonial es un hecho único y no se reitera mes a mes
por el hecho de que el incumplimiento se mantenga en el tiempo.
CONSIDERANDO:
I)
Que el artículo 148 de la Recopilación de Normas del Mercado de Valores
establece que:
“Los intermediarios de valores deberán mantener en forma permanente un
patrimonio mínimo que será equivalente al mayor valor que resulte de la
comparación entre:
a) El requerimiento de patrimonio por riesgos a que refiere el artículo 148.1.
b) El requerimiento de patrimonio en función de la actividad desarrollada por
el intermediario, de acuerdo con el siguiente detalle:
b.1) 1.500.000 UI (un millón quinientas mil unidades indexadas) para los
intermediarios que actúen tanto por cuenta propia como por cuenta de
terceros.
b.2) 1.000.000 UI (un millón de unidades indexadas) para los
intermediarios que actúen sólo por cuenta de terceros.
El patrimonio mínimo deberá mantenerse durante todo el tiempo que dure su
actividad, además del que insuma el trámite a que refiere el artículo 68.”
II)
Que dado que GREWEL INTERNATIONAL S.A. (AGENTE DE VALORES)
sólo actúa por cuenta de terceros, de acuerdo al citado artículo 148, se le
requiere un patrimonio mínimo de UI 1.000.000 (un millón de unidades
indexadas).
III)
Que por lo descrito en los RESULTANDOS I) y II), la institución ha
incumplido con el referido artículo 148.
IV)
Que el artículo 365 de la citada Recopilación dispone que quienes incurran
en déficit de patrimonio mínimo, serán sancionados con una multa de
UI 15.000 (quince mil unidades indexadas).
V)
Que la multa prevista en el mencionado artículo 365 es de aplicación cuando
se verifica la insuficiencia patrimonial de la entidad supervisada, no
importando el lapso por el cual se mantiene (en el caso, se mantuvo durante
los meses de febrero y marzo de 2015), pues si su mantenimiento fuera por
un plazo mayor a 90 días, podrá ser causal de suspensión de actividades de
la controlada (artículo 381.2 de la referida Recopilación).
VI)
Que en consecuencia los descargos esgrimidos por la institución se
entienden de recibo.
VII)
Que GREWEL INTERNATIONAL S.A. (AGENTE DE VALORES) no registra
antecedentes respecto a este tipo de infracciones.
ATENTO: A lo dispuesto en el literal L) del artículo 38 de la Ley Nº 16.696 de 30 de
marzo de 1995, en la redacción dada por el artículo 11 de la Ley Nº 18.401 de 24 de
octubre de 2008, el artículo 118 de la Ley N° 18.627 de 2 de diciembre de 2009, los
artículos 148, 351, 357 y 365 de la Recopilación de Normas del Mercado de Valores y en
el artículo 105 del Reglamento Administrativo del Banco Central del Uruguay, a los
Dictámenes de la Asesoría Jurídica y a los informes técnicos de la Superintendencia de
Servicios Financieros.
SE RESUELVE:
1. Sancionar a GREWEL INTERNATIONAL S.A. (AGENTE DE VALORES) con
una multa de UI 15.000 (quince mil unidades indexadas) por incumplir con el
patrimonio mínimo establecido en el artículo 148 de la Recopilación de Normas
del Mercado de Valores.
2. Notificar al interesado.
3. Comunicar al mercado lo dispuesto en el punto 1. de esta Resolución.
4. Poner en conocimiento de la Unidad de Registros.
JUAN PEDRO CANTERA
Superintendente
Servicios Financieros
Exp. 2015/01335