Documento 475129

ORGANISMO CERTIFICADOR DE SISTEMAS DE GESTIÓN DE LA
CALIDAD
PROCEDIMIENTO AUDITORÍAS INTERNAS
Versión: 0
Fecha: 2007- 10-12
Código: OCSGC- PRO-005
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PROCEDIMIENTO AUDITORÍAS INTERNAS
NTC -ISO-IEC 17021:2006. Requisitos para los Organismos que realizan Auditorías
y Certificación de Sistemas de Gestión.
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TABLA DE CONTENIDO
1.
2.
3.
4.
OBJETIVO ....................................................................................................... 3
ALCANCE ........................................................................................................ 3
DEFINICIONES / ABREVIATURAS ................................................................. 3
CONTENIDO.................................................................................................... 3
4.1. Selección Auditores Internos ................................................................... 4
4.2. PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS INTERNAS ................................ 4
4.3. PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS ......................................................... 5
4.4. reporte e informe de auditorías internas ................................................... 5
4.5. ACCIONES CORRECTIVAS Y/O PREVENTIVAS ................................... 5
4.6. socialización de resultados de auditorías internas y registros .................. 6
4.7. evaluación de auditores internos .............................................................. 6
5. RESPONSABILIDADES................................................................................... 7
6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA ................................................................. 8
7. ANEXOS .......................................................................................................... 9
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1. OBJETIVO
Planificar, implementar y mantener el programa de auditorías internas, con el fin de
verificar si se cumplen los requisitos de la Norma ISO/IEC 17021, los del Sistema de
Gestión y si se mantiene la eficacia dentro del OCSGC de la UTP.
2. ALCANCE
El procedimiento aplica a los procesos y documentos del OCSGC de la UTP.
3. DEFINICIONES / ABREVIATURAS

Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener
evidencias de auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar
la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría.

Auditoría Interna: También denominada de primera parte, se realizan por o en
nombre de la propia organización, para la revisión por la dirección y con otros
fines internos.

Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría.

Programa de Auditoría: Conjunto de una o más auditorías planificadas para un
periodo de tiempo determinado dirigidas hacia un propósito específico.

OCSGC/UTP: Organismo Certificador de Sistemas de Gestión de la Calidad de
la Universidad Tecnológica de Pereira.
4. CONTENIDO
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Las auditorías internas son coordinadas por el Jefe de Calidad del OCGSC/UTP y se
realizan mínimo una vez cada 12 meses.
4.1.
SELECCIÓN AUDITORES INTERNOS
El OCSGC de la Universidad Tecnológica de Pereira nombra el grupo de
auditores internos que ejerce la labor durante un año, con el fin de revisar el
cumplimiento de los requisitos de la Norma ISO/IEC 17021, la implementación
y la eficacia del Sistema de Gestión.
Para esta selección se tienen en cuenta los requisitos definidos en la Norma
ISO 19011:2002, los cuales se encuentran descritos en el Manual de
Funciones y Responsabilidades (OCSGC-MFR-001), específicamente Auditor
Interno.
Los procesos a auditar se asignan a auditores que pertenezcan a otra
dependencia de la Universidad o en los casos en que se considere pueden
ser contratados externamente.
Los auditores internos revisan el Sistema de Gestión de acuerdo al Programa
Anual de Auditorías Internas (OCSGC-FOR-005-01).
4.2.
PROGRAMA ANUAL DE AUDITORÍAS INTERNAS
Cada auditor o equipo de auditores elabora el Programa Anual de Auditorías
Internas (OCSGC-FOR-005-01) para el proceso que le fue asignado, el cual
es revisado y aprobado por el Director del Organismo y el Jefe de Calidad,
garantizando que se evalúa el cumplimiento del ciclo para los numerales de la
Norma 17021, los establecidos por el Organismos y los requisitos legales.
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Una vez es aprobado el Programa se realiza reunión con los auditados para
validar el programa y realizar ajustes pertinentes.
4.3.
PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS
Los auditores realizan el Plan de Auditorías Internas (OCSGC-FOR-005-02) y
lo dan a conocer a los auditados dejando copia a los mismos y copia en el
Organismo.
En la preparación de la auditoría los auditores se apoyan en la Hoja de
Chequeo (OCSGC-FOR-005-03), la cual es una herramienta para el
desarrollo de la auditoría, y por lo tanto no se exige su almacenamiento dado
que la información de este registro es incorporada al Reporte de Auditorías
Internas (OCSGC-FOR-005-04).
4.4.
REPORTE E INFORME DE AUDITORÍAS INTERNAS
Una vez finalizada la auditoría interna, el auditor o el equipo de auditores
tiene un plazo de cinco días hábiles, desde el día siguiente a la auditoría para
entregar el Reporte de Auditorías Internas (OCSGC-FOR-005-04) en donde
son registrados los hallazgos, y el Informe de Auditorías Internas (OCSGCFOR-005-05) que contiene la generalidad de la auditoría, al auditado y copia
al Jefe de Calidad firmada por el auditado.
4.5.
ACCIONES CORRECTIVAS Y/O PREVENTIVAS
Las acciones correctivas y preventivas a implementar luego de las auditorías
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internas, son responsabilidad de los procesos auditados y se registran en el
Reporte de Auditorías Internas (OCSGC-FOR-005-04), si una vez
implementadas dichas acciones persisten las problemáticas, estas acciones
se registran en el Formato Acción Correctiva (OCSGC-FOR-006-01) o
Acción Preventiva (OCSGC-FOR-021-01), según el caso. Los procesos
auditados envían estos formatos diligenciados al Jefe de Calidad.
Cuando se presenten conflictos entre los auditores y auditados se analiza la
situación en una segunda instancia ejercida por el Director del OCSGC/UTP
y el Jefe de Calidad.
4.6.
SOCIALIZACIÓN DE RESULTADOS DE AUDITORÍAS INTERNAS Y
REGISTROS
Los informes de auditorías y planes de mejoramiento se consignan en el
Formato Resumen y Seguimiento Auditorías Internas (OCSGC-FOR.005-06),
con el fin de consolidar los hallazgos y realizar verificación del estado de las
no conformidades.
Los registros de las auditorías internas se realizan como lo establece el
Procedimiento Control de Registros (OCSGC-PRO-003).
4.7.
EVALUACIÓN DE AUDITORES INTERNOS
Una vez se finalice el ciclo de auditorías, se evalúa el desempeño de los
auditores, en primera instancia por el auditado diligenciado el Formato
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Evaluación de Auditores Internos (OCSGC-FOR-005-07) y posteriormente
se valida con el Jefe de Calidad.
5. RESPONSABILIDADES
RESPONSABLE
RESPONSABILIDADES

Definir el grupo de auditores internos con el Comité de
Calidad.

Director del
OCSGC/UTP.
Revisar y aprobar el Programa Anual de Auditorías
Internas.

Realizar reunión con auditados para validación del
Programa Anual de Auditorías Internas.

Dirimir conflictos entre auditores y auditados.

Implementar, actualizar y divulgar el procedimiento.

Custodiar la documentación que está a su cargo.
RESPONSABLE
Jefe de Calidad.
RESPONSABILIDADES

Coordinar las auditorías internas.

Revisar y aprobar el Programa Anual de Auditorías
Internas.

Coordinar reunión con auditados para validación del
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Programa Anual de Auditorías Internas.

Dirimir conflictos entre auditores y auditados.

Presentar
informes
de
auditorías
y
planes
de
mejoramiento en Comité de Calidad.

Validar evaluación de auditores internos.

Implementar, actualizar y divulgar el procedimiento.

Custodiar la documentación que está a su cargo.

Elaborar Programa Anual de Auditorías Internas.
Auditores

Elaborar Plan de Auditorías Internas.
Internos.

Realizar Auditorías Internas.

Presentar Reportes e Informes de Auditorías Internas.

Plantear y ejecutar las acciones correctivas y preventivas
según los resultados de las auditorías.
Auditados y
Funcionarios.

Realizar seguimiento a los hallazgos encontrados.

Evaluar a los auditores de su proceso.
6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

NTC-ISO-IEC 17000:2004. Evaluación de la Conformidad. Vocabulario y
Principios Generales.

NTC-ISO-IEC 17021:2006. Evaluación de la Conformidad. Requisitos para los
Organismos que realizan Auditorías y Certificación de Sistemas de Gestión.

NTC-ISO 9000:2000. Sistemas de Gestión de la Calidad. Fundamentos y
Vocabulario.

NTC-ISO 9001:2000. Sistemas de Gestión de la Calidad. Requisitos.

NTC-ISO 19011: 2002. Directrices para la Auditoría de los Sistemas de Gestión de
la Calidad y/o Ambiental.

OCSGC-PRO-001. Procedimiento Fundamental.
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
OCSGC-PRO-003. Procedimiento Control de Registros.

OCSGC-PRO-006. Procedimiento Acciones Correctivas.

OCSGC-PRO-021. Procedimiento Acciones Preventivas.

OCSGC-MFR-001. Manual de Funciones y Responsabilidades.
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7. ANEXOS
 ANEXO 1. OCSGC-FOR-005-01. Programa Anual de Auditorías Internas.
 ANEXO 2. OCSGC-FOR-005-02. Plan de Auditorías Internas.
 ANEXO 3. OCSGC-FOR-005-03. Hoja de Chequeo.
 ANEXO 4. OCSGC-FOR-005-04. Reporte de Auditorías Internas.
 ANEXO 5. OCSGC-FOR-005-05. Informe de Auditorías Internas.
 ANEXO 6. OCSGC-FOR-005-06. Resumen y Seguimiento Auditorías Internas.
 ANEXO 7. OCSGC-FOR-005-07. Evaluación de Auditores Internos.
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