juzgamiento y actuación probatoria i. actos de investigación y actos

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JUZGAMIENTO Y ACTUACIÓN
PROBATORIA
Dr. Fernando Ugaz Zegarra
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I. ACTOS DE INVESTIGACIÓN Y
ACTOS DE PRUEBA
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Como medio de prueba.
1. Noción de
prueba
Como actividad probatoria.
Como resultado probatorio.
2. ACTOS DE PRUEBA
Son todos aquellos actos realizados por la partes ante
el juez del juicio oral con el objeto de incorporar los
elementos de prueba tendientes a verificar sus
proposiciones de hecho.
Cuando se trata del acto de prueba de la parte
acusadora, la finalidad es persuadir al tribunal, con
grado de certeza, acerca de todos y cada uno de los
extremos de la imputación delictiva.
Cuando se trata del acto de prueba de la parte
acusada, la finalidad es cuestionar la posibilidad de
adquirir la certeza sobre uno o más de los extremos de
la imputación delictiva.
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3.
DIFERENCIA
ENTRE
ACTOS
DE
INVESTIGACIÓN Y ACTOS DE PRUEBA
Ítem
Actos de
investigación
Actos de prueba
Por el momento
procesal.
Forma parte de la Forma parte de la
Etapa
de Etapa de Juicio Oral
Investigación fiscal.
.
Por su eficacia
Proveer
el
fundamento necesario
para
dictar Servir de base para
emisión
de
resoluciones
sobre la
medidas cautelares, sentencia del Juez.
peticiones, incidentes,
archivo o apertura del
juicio oral.
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3.
DIFERENCIA
ENTRE
ACTOS
INVESTIGACIÓN Y ACTOS DE PRUEBA
Ítem
Actos de investigación
Que las resoluciones
emitidas
itid
sobre
b
l base
la
b
de
los
actos
de
investigación
(sobre
medidas cautelares o de
Por la calidad de las apertura del juicio oral)
resoluciones emitidas no precisan que la
sobre la base de cada autoridad judicial tenga
categoría probatoria. convicción
de
la
responsabilidad
del
procesado,
sino
es
suficiente un juicio de
mera probabilidad al
respecto.
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DE
Actos de prueba
Que las resoluciones
emitidas
itid
sobre
b la
l base
b
de actos de prueba (La
sentencia)
precisan
que el Juez tenga
plena convicción sobre
la
responsabilidad
penal a efectos de
emitir
resolución
condenatoria mientras
condenatoria,
que un juicio de mera
probabilidad
debe
conducir
a
una
absolución.
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3.
DIFERENCIA
ENTRE
ACTOS
DE
INVESTIGACIÓN Y ACTOS DE PRUEBA
Ítem
Por los principios
que lo rigen.
Actos de
investigación
P i la
Precisa
l observancia
b
i
del
principio
de
legalidad, no siendo
determinante
los
principios
de
inmediación,
concentración,
oralidad
y
contradicción.
Actos de prueba
Precisa de que se
respeten
los
principios
de
inmediación,
concentracion,
oralidad
y
contradicción.
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II. ACTUACIÓN PROBATORIA
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1. FASES DE LA ACTIVIDAD PROBATORIA
Aportación de prueba.
Admisión de prueba.
Convenciones probatorias
Recepción de prueba.
Valoración probatoria
Criterios de motivación.
Pautas específicas de valoración
1.1. La aportación.
Principio
fundante
Principio de aportación de parte (art. 155º.2 NCPP)
Durante la etapa intermedia (art. 350º.1.f NCPP), luego de
la conformidad. (art. 373º.1 NCPP)
En primera
instancia
Momento
procesall
En la reiteración de la prueba indebidamente denegada
denegada.
(art. 350º.2 y 155º.3 NCPP)
En segunda
instancia
Nueva prueba (art. 385º.2 NCPP)
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1.2. La admisión.
Principios de la admisión (art.155.2,3 y 4; 156; 157;
159; 350.1.f; 352.5; 373 y 385)
Principios
fundantes
Principio de libertad probatoria en medios típicos
(art.157º.1) y atípicos (art.156º).
Principio de pertinencia (art.155
(art.155º.2
.2 y 352
352º.5
.5 b)
Principio de conducencia (art.352º.5.b)
1.2. La admisión.
Principio de licitud (art.VIII TP, 155º.2, 157º.3 y
159º)
Principios
fundantesº
Principio de utilidad (art.155º.2 y 352º.5.b)
Principio de necesidad (art.IIº.1 TP)
Principio de investigación material (art.385º y 155º.3
(“prueba sobre prueba”).
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1.3.
Recepción
de
prueba:
Procedimiento (art. 375º NCPP)
Deebate probatorio
a) Examen del acusado.
b) Actuación de los medios de prueba admitidos.
El interrogatorio directo de los órganos de prueba corresponde al
Fiscal y a los abogados de las partes.
c) Oralización de los medios probatorios.
El Juez Penal,
escuchando a
las partes,
decidirá el
orden en que
deben actuarse
las
declaraciones
de los
imputados y
de los medios
de prueba
admitidos.
1.3.
Recepción
de
prueba:
Procedimiento (art. 375º NCPP)
Deebate probatorio
Poder del juez (art. 375.4 NCPP)
Art. 375.º2 NCPP:
El Juez Penal, escuchando a las partes, decidirá el orden en que
deben actuarse las declaraciones de los imputados y de los medios
de prueba admitidos.
Poder de dirección:
Art. 375.º4 NCPP:
El JJuez durante el desarrollo de la actividad pprobatoria ejerce
j
sus
poderes para conducirla regularmente. Puede intervenir cuando lo
considere necesario a fin de que el Fiscal o los abogados de las
partes hagan los esclarecimientos que se les requiera o,
excepcionalmente, para interrogar a los órganos de prueba sólo
cuando hubiera quedado algún vacío.
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1.3. Recepción de prueba: Principios
Principios de la fase de recepción de prueba
Principio de inmediación
Art. 393º.1 NCPP
Principio de publicidad
Art. 356º.1 NCPP
Art. 357º NCPP
Art. 358º NCPP
Principio de oralidad
Art. 356º.1 NCPP
Art. 361º NCPP
1.3. Recepción de prueba: Principios
Principios de la fase de recepción de prueba
Principio de contradicción.
Art. IXº NCPP
Art. 375º NCPP
Art. 398º.8 NCPP
Art. 386º NCPP
Principio de comunidad de prueba
Art. 155º.1 NCPP
Principio de legalidad
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1.4. La valoración probatoria.
Reglas de valoración probatoria
Legitimidad.
Exposición de resultados obtenidos y adoptados.
Reglas jurídicas.
Exposición de hechos convenidos.
Exposición del examen individual y conjunto.
Reglas lógicas, maximas y cientificas
Reglas extrajurídicas .
Máximas de la experiencia
Reglas científicas.
1.4. La valoración probatoria.
Reglas de valoración probatoria
Arrepentidos.
Coimputados.
Colaboradores.
Reglas específicas.
Casos:
Confesión.
Confesión
Testigo de referencia.
Prueba indiciaria.
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1.4.1. Explicitación de la valoración
probatoria mediante la motivación.
Criterios de
motivación.
Verosimilitud Atendibilidad.
Verosimilitud.
Atendibilidad Justificación.
Justificación
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III. JUZGAMIENTO
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Principios del Juzgamiento en el NCPP
Inmediación
Inocencia
Contradicción
ORALIDAD.
Imparcialidad
Publicidad
Concentración
IV. PROBLEMAS APLICATIVOS EN LA
ETAPA DE JUZGAMIENTO EN RELACIÓN
A LA ACTUACIÓN PROBATORIA .
Problemas en torno a los alcances de la prueba complementaria.
2. Problemas en torno a la declaración del imputado.
3. Problemas en torno a la prueba testimonial.
4. Problemas en torno a la p
prueba documental.
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1.
Problemas en
alcances
de
complementaria.
torno a los
la
prueba
1.1. Cuales son los requisitos que se deben tener para prueba
complementaria art. 385
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1.1. ¿Cuales son los requisitos que se deben tener
para prueba complementaria art. 385?
 Artículo 385, inc. 2:
 “El JJuez Penal,, excepcionalmente,
p
, una vez culminada la
recepción de las pruebas, podrá disponer, de oficio o a pedido
de parte, la actuación de nuevos medios probatorios si en el
curso del debate resultasen indispensables o manifiestamente
útiles para esclarecer la verdad. El Juez Penal cuidará de no
reemplazar por este medio la actuación propia de las partes”.
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1.1. ¿Cuales son los requisitos que se deben tener
para prueba complementaria art. 385?
 La
L prueba
b
complementaria es un
tipo de prueba de oficio,
debido a que es el juez
quien ordena la
diligencia; pero que se
diferencia de la prueba
de oficio propiamente
dicha en el sentido de ser
una parte procesal la que
la propone.
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Prueba de oficio
Prueba de oficio
propiamente
dicha.
Prueba
complementaria
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1.2. ¿Cuales son los requisitos que se deben tener
para prueba complementaria art. 385?
 Como es un tipo
p de pprueba qque nace ppor iniciativa de una
partes y este responde a un acto de investigación que no se
realizo, la prueba o mejor dicho la oferta debe estar en
relación de una prueba nueva. No conocida por la parte.
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1.3. ¿Cuales son los requisitos que se deben tener para
prueba complementaria art. 385?
 Es de p
precisar el hecho de qque dicha pprueba debe ser
indispensable para el esclarecimiento de la verdad, esto
mediante prueba directa; en ese sentido no procedería dicha
figura cuando se pida al juez introducir prueba referencial.
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2. Problemas en torno
declaración del imputado.
a
la
2.1. Alcances del silencio, reserva o rehusamiento del imputado a
declarar?
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es el acto por el
cual, el
procesado se
reserva la
facultad de
decidir declarar
u optar por
negarse a prestar
declaración.
El reusamiento:
es el derecho que
tiene el
imputado de no
declarar y a no
sufrir
consecuencias
negativas por el
ejercicio de
dicho derecho.
La reserva:
El derrecho al silencio:
2.1. Alcances del silencio, reserva o rehusamiento del
imputado a declarar?
Es el caso en el
cual el procesado
acepta declarar,
pero al momento
de declarar este
g a
se niega
hacerlo. (art.
376º.1 NCPP)
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3. Problemas en torno a la prueba
testimonial
testimonial.
3.1. ¿Cómo deben ser las respuestas del testigo en el
interrogatorio directo y contrainterrogatorio?
3.2. La errónea aplicación del método de
refrescamiento de memoria y el método para
evidenciar contradicción.
3.3. ¿El refrescamiento de memoria puede
comprender documentación no admitida por
irregular?
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3.1. ¿Cómo deben ser las respuestas del testigo en
el interrogatorio directo y contrainterrogatorio?
 Es conocido que en el
 Pese a lo dicho, el interrogador
caso del interrogatorio
las preguntas deben ser
preferentemente
abiertas; mientras que,
en
el
caso
del
g
,
contrainterrogatorio,
cerradas.
puede
d usar preguntas cerradas
d y ell
contra interrogador puede usar
preguntas abiertas. No existe
prohibición alguna al respecto,
salvo el riesgo que implica utilizar
de manera errada las técnicas de
litigación.
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3.1. Riesgos del mal empleo de las
técnicas de litigación oral.
Momentos
procesales
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Tipo de
preguntas:
Consecuencia:
Interrogatorio
Preguntas cerradas.
El empleo de este tipo de pregunta tiene como
consecuencia que los hechos sean insertados al
Juicio no por lo que dijo la prueba (testigo) sino
por lo que el abogado (fiscal o defensa) ha
pronunciado oralmente y respecto de los cuales el
testigo solo a dicho “si” o “no”. Además de generar
la sensación de que el abogado esté induciendo al
órgano de prueba, aspecto este que hace que la
pprueba ppierda eficacia.
Contrainterrog
atorio
Preguntas abiertas.
El empleo de este tipo de pregunta tiene como
consecuencia que el testigo se explaye hasta llegar
al punto de que el abogado no pueda controlarlo.
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3.1. El tipo de preguntas es facultad
del que la realiza.
 La formulación de las preguntas deben estar en
razón del caso,
caso a consideración del que las realiza.
realiza
Por ello, a veces es preferible utilizar una
pregunta cerrada para que el testigo no diga algo
perjudicial (a pesar de la falta de preparación que
se puede poner en evidencia ante los
magistrados).
i d ) Nunca
N
f
formular
l preguntas abiertas
bi
en el contrainterrogatorio.
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3.2. La errónea aplicación del método de
refrescamiento de memoria y el método para
evidenciar contradicción.
Este problema consiste en que el mal empleo de estos metodos, así sean utilizados
dolosamente, lo único que generan en el fondo es que se desacredite a la misma prueba, tal
y como se puede
d apreciar en ell siguiente ejemplo:
l
Órgano de prueba.
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Declaración.
¿Qué es lo que le dice el Sr. Orrego cuando se encuentra con usted en la Taberna
Queirolo?
Pedro Orterola.
No recuerdo. El que hablaba más era Paco. Don Vicenzo vino apurado, llegó. Bueno,
se quedó. Yo asumía que con silencio hablábamos los tres. Bueno, él aceptaba con
su silencio todo Paco hablaba.
Uso de declaración previa como refrescamiento. Da lectura a su declaración indagatoria de fecha 01.04.11, la
pregunta
p
g
Nº 09.
9
Luego de realizada el acto de refrescamiento de memoria, ¿nos puede narrar los
hechos?
Pedro Orterola.
Sí. Ahora que recuerdo más, Vicenzo decía eso. Es decir, que era parte del Jurado y
que, por tanto, él definía los resultados del concurso.
¿Quién decidía?
Pedro Orterola
El Comité, ¿no?
¿Quién le dijo eso?
Pedro Orterola
Vicenzo era miembro del comité y que prácticamente él decidía en el comité.
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3.2. Diferencia entre el método de refrescamiento
de memoria y el método para evidenciar
contradicción..
Técnica de
refrescamiento
• Método que consiste en la lectura interna (en
voz baja) del testigo. La finalidad es hacerle
recordar hechos que este se olvidó durante su
declaración.
Técnica de
evidenciar
contradicción
• Confrontación entre el testigo y una
declaración previa con el fin de evidenciar que
éste ha variado su versión de los hechos de
manera contradictoria.
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3.3. ¿El refrescamiento de memoria puede
comprender documentación no admitida por
irregular?
Caso hipotético:
 El medio adecuado para introducir un
documento en juicio es el testigo.
 Pedro, un experto en informática,
realiza varios dictámenes periciales
sobre la base de documentación
entregada. Dado que uno de sus
informes se basó en material obtenido
irregularmente, el mismo fue
inadmitido a nivel de la Etapa
Intermedia.
 Ahora, en juicio, mediante la técnica de
refrescamiento de memoria se da
lectura a dicho informe bajo el
entendido de que el mismo contiene
información que Pedro tiene en su
memoria pero que no las recuerda.
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Opinión:
 Introducir
dicha
información a través de
este método implicaría la
utilización indirecta de la
prueba irregular. Por tal
motivo,, no debería ser
permitido el ingreso de
dicho documento. (Art.
159º.1 NCPP)
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4. Respecto
documental
a
la
prueba
4.1. ¿Oralización o lectura de piezas?
4.2. ¿Se pueden leer los documentos cuyo contenido no haya sido
objeto del interrogatorio de la persona que lo suscribió?
4.3. ¿Es posible la actuación de prueba documental no ofrecida
ppero qque se deduce del documento admitido?
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4.1. ¿Oralización o lectura de piezas?
 El NCPP consigna la oralización como principio por el cual
se prefiere este medio de actuación probatoria (art. I TP
NCPP). Por lo tanto, entre el ofrecimiento de la prueba
testimonial y la prueba documental, se preferirá el primero
respecto del cual el segundo es un accesorio; lo que no obsta
que, ante la inconcurrencia material del órgano de prueba se
pueda proceder a la lectura de la prueba documental
obtenida.
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4.1.1. Supuestos en los que se permite
la lectura (Artículo 383, inc. 1)
1. Sólo podrán ser incorporados al juicio para su lectura:
a)
b)
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Las actas conteniendo
d lla prueba
b anticipada.
d
La denuncia, la prueba documental o de informes, y las
certificaciones y constataciones.
Los informes o dictámenes periciales, así como las actas de
examen y debate pericial actuadas con la concurrencia o el
debido emplazamiento de las partes, siempre que el perito no
hubiese ppodido concurrir al jjuicio ppor fallecimiento,
enfermedad, ausencia del lugar de su residencia,
desconocimiento de su paradero o por causas independientes de
la voluntad de las partes.
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4.1.1. Supuestos en los que se permite
la lectura (Artículo 383, inc. 1)
c) Las actas conteniendo la declaración de testigos actuadas
mediante exhorto. También serán leídas las declaraciones
prestadas
d ante ell Fiscal
Fi l con la
l concurrencia
i o ell debido
d bid
emplazamiento de las partes, siempre que se den las
condiciones previstas en el literal anterior.
d) Las actas levantadas por la Policía, el Fiscal o el Juez de la
Investigación Preparatoria que contienen diligencias
objetivas e irreproducibles actuadas conforme a lo previsto
en este Código o la Ley,
Ley tales como las actas de detención,
detención
reconocimiento, registro, inspección, revisión, pesaje,
hallazgo, incautación y allanamiento, entre otras.
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 En otras palabras salvo causas de imposibilidad de tener al
órgano de prueba, se debe preferir al órgano de prueba, por
lo que la actuación probatoria se desarrollará en relación al
testigo que realizó el documento y no al documento que fue
elaborado por el testigo. Es dicho testigo el que debe
introducir el contenido del documento.
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4.2. ¿Se pueden leer los documentos cuyo contenido no
haya sido objeto del interrogatorio de la persona que lo
suscribió?
El caso hipotético es el siguiente:
 Tulio es llamado a declarar en calidad de testigo. Durante la
audiencia es preguntado, tanto por el Fiscal y la defensa, acerca de
lo que él presenció al momento de la comisión del delito.
Culminada la audiencia, él se retira sin mayor dificultad.
 Luego, al momento de la actuación de prueba documental, el
abogado defensor (el mismo que ofreció a Tulio en calidad de
testigo) actúa una serie de documentos suscritos por Tulio en el
que él negaba los hechos ahora manifestados ante el Juez debido a
que éste habia realizado ciertas afirmaciones que contravenian su
teoría del caso.
 ¿Es razonable la actuación de prueba documental a sabiendas de
que su autor ha concurrido a juicio en calidad de testigo?
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4.2. ¿Se pueden leer los documentos cuyo contenido no
haya sido objeto del interrogatorio de la persona que lo
suscribió?
Artículo 383º.2 NCPP:
 No
No, pues ello supone
subsidiar la actuación de la
parte
quien,
en
su
momento, pudo evidenciar
la contradicción en la que
incurrió el testigo.
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son oralizables los
documentos o actas que se
refieren a la prueba actuada
en la audiencia ni a la
actuación de ésta. Todo
otro documento o acta qque
pretenda introducirse al
juicio mediante su lectura
no tendrá ningún valor.
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4.3. ¿Es posible la actuación de prueba documental no
ofrecida, pero que se deduce del documento admitido?
 Rubén, Fiscal especializado, ofrece como prueba una carta suscrita
por el perito, Alex, en el que se resume el objeto de su pericia, la
misma que se encuentra adjunta en dicha carta. Rubén nunca
ofrece la pericia, al considerar evidente únicamente lo narrado en
dicha carta. Ahora, en Juicio, ¿Puede Rubén solicitar la actuación
de la pericia que nunca ofreció?
 Damián, abogado defensor, ofrece como prueba documental la
carta suscrita por el Director General del Hospital Neoplásica, la
misma en la
l que se adjunta
d
tres expedientes
d
técnicos
é
d
de
Contratación. Ahora, en Juicio, ¿Puede Damián solicitar la
actuación de los expedientes en mención que nunca ofreció?
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4.3. ¿Es posible la actuación de prueba documental no
ofrecida pero que se deduce del documento admitido?
Documento
(En el
Si lo que importa es este documento, entonces la
ejemplo, las actuación probatoria solo debe girar en torno a ella.
cartas)
Adjunto
Ambos
45
Si lo que importa son los documentod adjuntos,
entonces éste tuvo que ser ofrecido.
Los documentos adjuntos
j
deberían ser ppresentados de
manera individual y la resolución de admisión
consignar los adjuntos que fueron admitidos con la
finalidad de definir la razón por la cual ingresarán al
proceso.
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