ACTA CORRESPONDIENTE A LA CUARTA SESIÓN

“2015, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón”
ACTA CORRESPONDIENTE A LA CUARTA SESIÓN EXTRAORDINARIA
DEL COMITÉ DE INFORMACIÓN DE LA CNBV
24 DE ABRIL DE 2015
En la Ciudad de México, D. F. siendo las 13:00 horas del día veinticuatro de abril de dos mil quince, en la Sala
de Juntas ubicada en el 6o piso de la Torre Sur Conjunto Inmobiliario Plaza Inn, con domicilio en Insurgentes
Sur 1971, Col. Guadalupe Inn, se reunió el Comité de Información de la Comisión Nacional Bancaria y de
Valores (CNBV), a la cual asistieron los Servidores Públicos que a continuación se enlistan:
MIEMBROS DEL COMITÉ DE INFORMACIÓN
Lic. René Trigo Rizo
Suplente del Presidente del Comité de Información
Lic. Eduardo Santa Ana Seuthe
Titular de la Unidad de Enlace
C.P. Eduardo Pérez Arenas
Suplente del Titular del Órgano Interno de Control
Invitados:
Lic. Jorge Alberto Conde Lara, Director General de Supervisión de Grupos e Intermediaros Financieros C
L.C. Ana de Lourdes Andrade Piña, Directora General Adjunta de Supervisión de Sociedades Financieras
Populares C
Lic. Mónica Palacios Ríos, Directora General Adjunta de Grupos e Intermediarios Financieros C-2
Lic. Laura Elizabeth de la Borbolla Aguirre, Directora Contenciosa
Lic. Claudia Piferrer Cruz Inés, Subgerente de Auditoría para Desarrollo y Mejora de la Gestión Pública OIC
Lic. Gabriela García Mejía, Especialista de Atención a Autoridades B
C. Mónica Josefina Lara Paredes, Analista Administrativo de Organización y Recursos Humanos
C. Jaime Soria Sierra, Especialista comisionado a la Dirección General de Organización y Recursos Humanos
Debidamente instalado el Comité y declarada abierta la sesión, se da lectura al siguiente:
ORDEN DEL DIA
1. Lista de Asistencia
2. Clasificación de Asuntos
3. Asuntos Generales
2. Clasificación de Asuntos
2.1. Solicitud de Información del No.0610000026015, recibida el 24/03/15
• Dirección General Contenciosa
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 10, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
México D.F. Tel.: 5255 1454-6000 www.cnbv.gob.mx
“2015, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón”
ACTA CORRESPONDIENTE A LA CUARTA SESIÓN EXTRAORDINARIA
DEL COMITÉ DE INFORMACIÓN DE LA CNBV
24 DE ABRIL DE 2015
3.- Asuntos Generales
3.1. Cumplimiento a la Resolución recaída al Recurso de Revisión RDA 1227-15, Solicitud de Información
0610000020215.
Dirección General de Atención a Autoridades
(Fecha límite para dar cumplimiento total a la resolución 5 de mayo de 2015).
3.2. Cumplimiento a la Resolución recaída al Recurso de Revisión RDA 386-15, Solicitud de Información
0610000055314.
Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares
(Fecha límite para dar cumplimiento total a la resolución 6 de mayo de 2015).
3.3. Cumplimiento a la Resolución recaída al Recurso de Revisión RDA 5415-14, Solicitud de Información
0610000050814.
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros C
2. Clasificación de Asuntos
2.1. Solicitud de Información del No.0610000026015, recibida el 24/03/15
 Dirección General Contenciosa
Texto de la solicitud
“que por medio del presente escrito, vengo a solicitar me sea informada el área encargada de certificar
los siguientes documentos: Reglamento Interior de Trabajo del Banco Nacional de Crédito Agrícola,
S.A. aprobado por el presidente de la CNBV según oficio número 601-1-54177, Exp. 014 (c-4) /1 de
fecha 23 de noviembre de 1972; Reglamento Interior de Trabajo del Banco Nacional Agropecuario,
aprobado por el Presidente de la Comisión Nacional Bancaria y de Seguros, según oficio 601-1-P,
expediente 014 (c-254)/1 de fecha 29 de enero de 1973; Reglamento Interior de Trabajo del Banco
Nacional de Crédito Ejidal, S.A. de C.V., Apoderado por el Presidente de la Comisión Nacional
Bancaria y de Seguros, según oficio 601-I-12246 del Expediente 014(C-5)/1 de fecha 18 de marzo de
1974.” (sic)
En uso de la palabra la Lic. Laura Elizabeth de la Borbolla Aguirre, Directora Contenciosa de la CNBV solicitó
a los miembros de este Comité, confirmar la respuesta de la Dirección General Contenciosa, en el sentido de que
la información es INEXISTENTE, en los términos solicitados, con fundamento en los artículos 46 de la Ley
Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental y 70 fracción V del Reglamento de
la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, habida cuenta que después
de una búsqueda exhaustiva en los archivos de esa Unidad Administrativa, no se encontró evidencia de la misma
Acuerdo CIE 15/04/01
Los miembros del Comité acordaron confirmar la respuesta proporcionada por la Dirección General Contenciosa
de la CNBV, de que después de una búsqueda exhaustiva en los archivos de esa Unidad Administrativa, la
información es INEXISTENTE en los términos solicitados, con fundamento en los artículos 46 de la Ley
Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental y 70 fracción V del Reglamento de
la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental.
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 10, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
México D.F. Tel.: 5255 1454-6000 www.cnbv.gob.mx
“2015, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón”
ACTA CORRESPONDIENTE A LA CUARTA SESIÓN EXTRAORDINARIA
DEL COMITÉ DE INFORMACIÓN DE LA CNBV
24 DE ABRIL DE 2015
3.- Asuntos Generales
3.1. Cumplimiento a la Resolución recaída al Recurso de Revisión RDA 1227-15, Solicitud de Información
0610000020215.
Dirección General de Atención a Autoridades
(Fecha límite para dar cumplimiento total a la resolución 5 de mayo de 2015).
Con fecha 17 de abril de 2015, se hizo del conocimiento de la CNBV la resolución recaída al recurso de
Revisión RDA 1227-15, en la que el Pleno del Instituto Federal de Acceso a la Información y Protección de
Datos instruye a la CNBV, dentro del Considerando Cuarto, para que realizare una nueva búsqueda exhaustiva
en los archivos de su Dirección General de Atención a Autoridades y entregue al solicitante la información que
señala a fojas 41 a 43 de la resolución.
Sobre el particular, en uso de la voz la Lic. Gabriela García Mejía, Especialista de Atención a Autoridades B,
señaló que en cumplimiento al Resolutivo Segundo, la Dirección General de Atención a Autoridades de la
CNBV se encuentra preparando la información a que hacen referencia las fojas 41 a 43 de la resolución, misma
que será puesta a disposición de la Unidad de Enlace de la CNBV para su envío al solicitante.
Acuerdo CIE 15/04/02
Los miembros del Comité de Información, con fundamento en lo dispuesto por el artículo 29 fracciones I de la
Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, instruyeron a la Dirección
General de Atención a Autoridades de la CNBV para que cumpla con la Resolución de mérito, haciendo llegar a
la Unidad de Enlace de la CNBV la información indicada por el Pleno del Instituto Federal de Acceso a la
Información y Protección de Datos, dentro del plazo indicado para ello.
3.2. Cumplimiento a la Resolución recaída al Recurso de Revisión RDA 386-15, Solicitud de Información
0610000055314.
Dirección General de Supervisión de Sociedades Financieras Populares
(Fecha límite para dar cumplimiento total a la resolución 6 de mayo de 2015).
Con fecha 20 de abril de 2015, se hizo del conocimiento de la CNBV la resolución recaída al recurso de
Revisión RDA 386-15, en la que se instruye a la CNBV a emitir una resolución fundada y motivada, con las
firmas autógrafas de los integrantes del Comité de Información, mediante la cual reclasifique la información a
que se refiere la solicitud 0610000055314 en términos de lo dispuesto en el artículo 18 fracción II de la Ley
Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental.
Sobre el particular, en uso de la voz la L.C. Ana de Lourdes Andrade Piña, Directora General Adjunta de
Supervisión de Sociedades Financieras Populares C de la CNBV, solicitó a los miembros del Comité de
Información la confirmación de la reclasificación de la información relativa a la solicitud de información
0610000055314, “nombre de los accionistas de Ficrea”(sic) como CONFIDENCIAL, en términos del artículo
18 fracción II de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, al tratarse
de datos personales que requieren el consentimiento de los individuos para su difusión o distribución.
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 10, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
México D.F. Tel.: 5255 1454-6000 www.cnbv.gob.mx
“2015, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón”
ACTA CORRESPONDIENTE A LA CUARTA SESIÓN EXTRAORDINARIA
DEL COMITÉ DE INFORMACIÓN DE LA CNBV
24 DE ABRIL DE 2015
Acuerdo CIE 15/04/03
Los miembros del Comité de Información acuerdan de conformidad con la petición de la Dirección General de
Supervisión de Sociedades Financieras Populares de la CNBV y confirman la reclasificación de
CONFIDENCIAL de la información referente a los nombres de los accionistas de Ficrea, en términos del
artículo 18 fracción II de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Información Pública Gubernamental, al
tratarse de datos personales que requieren el consentimiento de los individuos para su difusión o distribución.
3.3. Cumplimiento a la Resolución recaída al Recurso de Revisión RDA 5415-14, Solicitud de Información
0610000050814.
Dirección General de Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros C
Con fecha 9 de abril de 2015, se hizo del conocimiento de la CNBV la resolución recaída al recurso de Revisión
RDA 5415-14, en la que se instruye a la CNBV a elaborar una versión pública de los instrumentos jurídicos que
obren en sus archivos respecto de contrataciones de entes públicos con el Banco Interacciones, S.A., Grupo
Financiero Interacciones. Al respecto, la Lic. Mónica Palacios Ríos, Directora General Adjunta de Grupos e
Intermediarios Financieros C-2, informó que la Dirección General de Grupos e Intermediarios Financieros C de
la CNBV preparó la versión pública de los instrumentos jurídicos solicitados, misma que será presentada ante el
Instituto Federal de Acceso a la Información y Protección de Datos para su aprobación y posteriormente se
remitirá a la Unidad de Enlace para su entrega al solicitante.
Adicionalmente, la Lic. Mónica Palacios Ríos, Directora General Adjunta de Grupos e Intermediarios
Financieros C-2 de la CNBV, solicitó a los miembros del Comité de Información la confirmación de la
clasificación como CONFIDENCIAL de la información referente a: (i) números de cuenta, clabe bancaria, RFC
y domicilio de personas físicas en términos del artículo 18 fracción II de la Ley Federal de Transparencia y
Acceso a la Información Pública Gubernamental y (ii) números de cuenta y clabe bancaria y estructuras
accionarias de personas morales conforme a la fracción I del artículo 18 de la Ley Federal de Transparencia y
Acceso a la Información Pública Gubernamental; testados en la versión pública que en cumplimiento a la
Resolución recaída al RDA 5415-14 será presentada ante el Instituto Federal de Acceso a la Información y
Protección de Datos para su aprobación y posteriormente se remitirá a la Unidad de Enlace para su entrega al
solicitante, y que forman parte de los instrumentos jurídicos de las contrataciones de entes públicos con el Banco
Interacciones, S.A., Grupo Financiero Interacciones, como lo instruyó en la resolución el Pleno del Instituto
Federal de Acceso a la Información Pública y Protección de Datos.
Una vez concluida la explicación de la Lic. Mónica Palacios Ríos, Directora General Adjunta de Grupos e
Intermediarios Financieros C-2 de la CNBV, en uso de la palabra el Lic. René Trigo Rizo, Director General
Contencioso manifestó que minutos antes de que iniciara la Sesión del Comité llegó a la CNBV la suspensión
provisional del Juicio de Amparo promovido por Banco Interacciones, S.A., Grupo Financiero Interacciones,
para que las cosas se mantengan en el estado en que se encuentran; es decir, que los responsables no entreguen la
información a que se refiere la solicitud de información 0610000050814 y el recurso de revisión RDA 5415-14.
Acuerdo CIE 15/04/04
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 10, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
México D.F. Tel.: 5255 1454-6000 www.cnbv.gob.mx
“2015, Año del Generalísimo José María Morelos y Pavón”
ACTA CORRESPONDIENTE A LA CUARTA SESIÓN EXTRAORDINARIA
DEL COMITÉ DE INFORMACIÓN DE LA CNBV
24 DE ABRIL DE 2015
Los miembros del Comité de Información acuerdan de conformidad con la petición de la Dirección General de
Supervisión de Grupos e Intermediarios Financieros C de la CNBV y confirman la clasificación de
CONFIDENCIAL de la información referente a: (i) números de cuenta, clabe bancaria, RFC y domicilio de
personas físicas en términos del artículo 18 fracción II de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la
Información Pública Gubernamental y (ii) números de cuenta y clabe bancaria y estructuras accionarias de
personas morales conforme a la fracción I del artículo 18 de la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la
Información Pública Gubernamental; testados en la versión pública que en cumplimiento a la Resolución recaída
al RDA 5415-14 se pondrá a disposición del solicitante y que forman parte de los instrumentos jurídicos de las
contrataciones de entes públicos con el Banco Interacciones, S.A., Grupo Financiero Interacciones, como lo
instruyó el Pleno del Instituto Federal de Acceso a la Información Pública y Protección de Datos.
Asimismo, toman nota de la suspensión provisional del Juicio de Amparo promovido por Banco Interacciones,
S.A., Grupo Financiero Interacciones, para que las cosas se mantengan en el estado en que se encuentran; es
decir, que los responsables no entreguen la información a que se refiere la solicitud de información
0610000050814 y el recurso de revisión RDA 5415-14.
No habiendo otro asunto que comentar, se dio por concluida la Cuarta Sesión Extraordinaria del Comité de
Información, siendo las 13:40 horas del mismo día de su inicio, levantándose la presente acta para constancia,
misma que firman al calce y al margen los miembros del Comité.
Integrantes del Comité de Información:
Lic. René Trigo Rizo
Suplente del Presidente del
Comité de Información
Director General Contencioso
Lic. Eduardo Santa Ana Seuthe
Titular de la Unidad de Enlace
Director General de Organización y
Recursos Humanos
C.P. Eduardo Pérez Arenas
Suplente del Titular del Órgano
Interno de Control
Titular del Área de Auditoría para
Desarrollo y Mejora de la Gestión
Pública del OIC
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Esta es la última hoja de las 5 (cinco) del acta correspondiente a la Cuarta Sesión Extraordinaria, llevada a cabo
el veinticuatro de abril de dos mil quince.
Insurgentes Sur No. 1971, Torre Sur piso 10, Plaza Inn, Col. Guadalupe Inn C.P. 01020, Delegación Álvaro Obregón,
México D.F. Tel.: 5255 1454-6000 www.cnbv.gob.mx