8. Desconcentración, Descentralización y Modelos de gestión E ste capítulo tiene el objetivo de clarificar en forma específica el proceso de desconcentración y descentralización descrito en el capítulo 9 de la Estrategia Sectorial y en las matrices del Anexo 1. Se inicia con un breve análisis de los modelos regionales y locales más conocidos para establecer un marco de referencia antes de describir las actividades y las metas definidas en la Estrategia Sectorial del programa de desconcentración y descentralización. El Subsector rural se aborda en forma separada al final del capítulo. 8.1 Modelos de Gestión Urbanos 8.1.1 Modelos Regionales 8.1.1.1 Modelo Centralizado La mayoría de los sistemas de agua potable y alcantarillado sanitario de Nicaragua son administrados por ENACAL bajo un modelo centralizado con delegaciones departamentales como se muestra en la Figura 6. Bajo este modelo, las tomas de decisiones son trasladadas de los municipios a la autoridad central. Lo anterior ha dado lugar a una organización estructural piramidal de base amplia (siete gerencias) que se reportan al Gerente General, la colecta a través de tarifas son enviados a nivel central y la necesidad de fondos operativos de los sistemas implica solicitudes a las delegaciones departamentales y de estos al nivel central. Asimismo las necesidades de apoyo técnico las realizan las Vicegerencias de Operación Departamentales, antes Unidades Técnicas de Servicios, las cuales dependen directamente de la Gerencia de Operación. La cobranza de los servicios de cada sistema se hace a cargo de una Vicegerencia Comercial, una dependencia directa de la Gerencia Comercial. Esta Vicegerencia envía las lecturas para la facturación de los servicios así como las cobranzas realizadas y recibe del nivel central las actualizaciones correspondientes. Los pagos del consumo de energía y la planilla de personal ni siquiera se realizan a nivel departamental sino a nivel central. Todos los asuntos administrativos, incluyendo la facturación mensual de los servicios de agua y alcantarillado sanitario y la provisión de repuestos requeridos son responsabilidad de la Gerencia Administrativa Financiera en la Ciudad de Managua, la cual procesa también los datos financieros de cada municipio. Este modelo de gestión permite el subsidio cruzado de las Delegaciones Departamentales, sin embargo, en una empresa de servicio con las características de agua potable y alcantarillado sanitario de este tipo de estructura, debilita la gestión empresarial, por cuanto el control centralizado se traduce en retrasos en el proceso de respuesta del sistema. Además este tipo de modelo no permite la participación de las Alcaldías en la gestión de los servicios y la población en general no percibe el servicio como propio. Finalmente este modelo está sujeto a interferencias políticas. 95 8. Desconcentración, descentralización y modelos de gestión Figura 6 Modelo de gestión Actual Centralizado de ENACAL N. C. UTS D. D. S1 S1 D. D. S1 S1 S1 D. D. S1 S1 S1 D. D. S1 S1 S1 S1 N. C.: Nivel Central D. D.: Delegación Departamental UTS: Unidad Técnica de Servicio S1: Sist. A. Pot. y Saneamiento 8.1.1. 2 Modelo Desconcentrado Existen diferentes tipos de modelos desconcentrados dependiendo del tipo de gestión. En Nicaragua están en funcionamiento dos sistemas en los departamentos de Matagalpa y Jinotega (AMAT y EMAJIN). Este modelo permite la administración conjunta de las ciudades de los departamentos por medio de una Junta Directiva con el apoyo de la participación de una Empresa Privada en la prestación de la gestión y de servicio, que son exactamente definidas en su contrato, el cual contiene indicadores de éxito concretos. La totalidad de las decisiones son tomadas por la Junta Directiva a nivel territorial en conjunto con la Empresa 96 encargada de la prestación de los servicios, sin embargo los activos todavía pertenecen a ENACAL así como la dirección de la Junta Directiva y por eso el modelo es desconcentrado. El Contrato de Concesión de la Empresa no es extendido directamente por INAA, la cual realiza un contrato con ENACAL, la que a su vez extiende el Contrato de Concesión a la Empresa. En este tipo de sistema, la colecta de las tarifas es utilizada en primer lugar para cubrir los costos de operación y mantenimiento, en segundo lugar cualquier excedente puede ser utilizado en mejoramiento de los sistemas y pago de inversiones realizadas y en último caso para apoyar a ENACAL en el subsidio de los sistemas deficitarios de otros departamentos. 8. Desconcentración, descentralización y modelos de gestión Figura 7. Modelo Regional Desconcentrado ENACAL UNR S1 UNR S2 S3 S1 sd uisito R eq UNR e inversió UNR S2 S3 Fondos Operativos Las ventajas de este sistema consiste en la descentralización de la administración, la participación de las Alcaldías en la gestión de los servicios, la eficiencia de la empresa privada a cargo de la prestación de los servicios y la minimización de las interferencias políticas. Además la administración separada permite un mejor control de los estados financieros y la pronta respuesta a los problemas operativos. S2 S3 N. C.: Nivel Central UNR: Unidad de Negocio Regional S1: Sist. A. Pot. Y Saneamiento n Excedentes S1 N.C . UNR D éficit Gasto Operativo 8.1.1.3Modelo Descentralizado Este tipo de modelo no existe en Nicaragua. El sistema es similar al desconcentrado sin embargo posee completa independencia jurídica con pertenencia de los activos. El Contrato de Concesión de la Unidad Departamental o Regional es extendido directamente por INAA. En este tipo de sistema, la colecta de las tarifas es utilizado totalmente para cubrir los costos de operación y mantenimiento, mejoramiento de los sistemas y pago de inversiones realizadas. Las ventajas de este sistema son similares al modelo desconcentrado. 97 8. Desconcentración, descentralización y modelos de gestión Figura 8: Modelo Regional Descentralizado UNRD S1 S2 UNRD S3 S1 S2 UNRD S3 S1 S2 S3 UDD UNRD.: Unidad de Negocio Regional Descentralizada S1: Sist. A. Pot. Y Saneamiento F. O.: Fondo Operativo Fondos Operativos + Inversión 8.1.2 Modelos Locales • Se refiere a la administración de una ciudad en particular o varias ciudades cercanas. La ventaja de la descentralización local consiste en que la gestión de los servicios queda enteramente a nivel local, sin embargo la Alcaldía debe poseer todas las capacidades necesarias para administrar este tipo de servicio, el cual por ser de alto contenido social no se puede interrumpir. En la actualidad Nicaragua posee 26 sistemas con el modelo de administración Municipal. Los tipos de modelos locales más comunes son: 8.1.3 Modalidades de gestión Regionales y o Locales • • • 98 administración Municipal: En este modelo los activos pertenecen al municipio y todas las decisiones son tomadas en la administración municipal con personal propio, lo que significa que la Alcaldía debe poseer las capacidades administrativas, técnicas y financieras necesarias. Utilidad Municipal: Igual al anterior pero con una unidad independiente con dirección propia lo que permite separar la administración de la alcaldía de la administración del sistema. Empresa Municipal: Empresa jurídicamente independiente. Sistemas Mancomunados: Igual a los anteriores pero con participación de varios municipios. Se diferencia de los sistemas departamentales en el sentido que solamente involucra a unas cuantas localidades cercanas con el fin de optimizar los recursos. Existen diferentes modalidades de gestión para los modelos desconcentrados, descentralizados y locales entre los cuales se puede mencionar: Modelos Públicos En los modelos públicos los activos son poseídos por las municipalidades. Tanto los modelos regionales como los locales pueden realizar los siguientes tipos de subcontratos a terceros: • • Contratos de gestión: Subcontratista opera los sistemas. DBO (Design, Build, Operate): El Subcontratista diseña, construye y opera los sistemas. El financiamiento se realiza con fondos externos o de la Empresa Municipal o Regional. 8. Desconcentración, descentralización y modelos de gestión • • BOT (Build, Operate, Transfer) : El Subcontratista construye, opera y transfiere los sistemas. El financiamiento se realiza con fondos externos o de la Empresa Municipal o Regional. Concesión: El Subcontratista recibe un permiso para el abastecimiento de agua potable y alcantarillado por un tiempo limitado y en un área definida bajo el control del municipio o asociación de municipios y con cuenta directa con el cliente. Modelos Privados En los modelos privados, los activos pertenecen a una entidad privada por un período de tiempo. • • BOO (Build, Own, Operate): El Subcontratista construye, posee y opera los sistemas. El financiamiento se realiza con fondos Privados BOOT(Build, Own, Operate, Transfer): El Subcontratista construye, posee, opera, y transfiere los sistemas. El financiamiento se realiza con fondos Privados tualmente está en la etapa final de formulación de la Estrategia Nacional de descentralización. En la actualidad el mercado de servicios está concentrado en ENACAL que maneja mas del 80% de los sistemas del país bajo un modelo de gestión y administración centralizada. AMAT y EMAJIN constituyen dos empresas desconcentradas, jurídicamente dependiendo de ENACAL, aunque en la práctica se puede considerar que ambas empresas llevan una administración independiente. Se reconoce que la descentralización de ENACAL debe ir precedido por un programa de modernización tanto de su administración como de las instalaciones físicas. Por tanto la Estrategia Sectorial contempla como prioridad un programa de modernización de ENACAL a efectuarse del 2005 al 2008 con metas de eficiencia concretas. Las metas y actividades contempladas en la Estrategia Sectorial para la descentralización de ENACAL son las siguientes: Modelos Mixtos • PPP: Empresas Mixtas, igual a los modelos privados pero con participación municipal mayor al 50 % y participación privada menor al 50 %. Con el marco legal existente en Nicaragua solo son factibles algunos de los modelos públicos. 8.2 Estrategia de Programas de desconcentración y Descentralización Urbana La Estrategia Sectorial pretende lograr la descentralización regional en forma gradual pasando antes por un proceso de desconcentración. El programa de desconcentración y descentralización se realizará bajo el liderazgo de CONAPAS la cual forma parte del Comité de descentralización que ac- 8.2.1 Desconcentración Regional de los Sistemas de Agua Potable y Saneamiento Desconcentración de ENACAL en el período 2006 al 2009 mediante la formación de Unidades de Negocios Regionales (UNR) similares a AMAT y EMAJIN las cuales tendrán personería jurídica y autonomía de gestión administrativa y financiera. Durante el período se integrarán en forma gradual y por año nuevas UNRs las que serán seleccionadas en base a áreas geográficas de servicios que sean autosostenibles financieramente. La delimitación de las áreas geográficas será preferiblemente la de un departamento a menos que se requiera integrar dos o tres departamentos por criterios de sostenibilidad. En este período se hará una reingeniería de ENACAL con una reestructuración del nivel central con el fin de servir de unidad de apoyo a las UNRs. Esto significa un proceso de reducción de las funciones de 99 8. Desconcentración, descentralización y modelos de gestión la administración central y el traslado gradual de las operaciones administrativas y técnicas a las UNRs. El modelo de gestión de las UNRs se definirá en base a los estudios necesarios y a la experiencia que se vaya adquiriendo con los sistemas existentes como los casos de AMAT y EMAJIN. En todos los casos la participación de los municipios en la gestión es considerada esencial. La Estrategia Sectorial contempla además acciones colaterales para que sea efectivo el programa de desconcentración regional. Estas actividades incluyen la formulación de manuales con las guías y criterios básicos así como los pasos requeridos para la ejecución de este proceso. Además la revisión y adaptación del marco legal e institucional para adecuarlo a los nuevos modelos de gestión y a la participación de las Alcaldías en estos modelos. 8.2.2 Descentralización Regional de los Sistemas de Agua Potable y Saneamiento regional, la Estrategia Sectorial contempla acciones necesarias para que sea efectivo el programa de descentralización regional bajo el liderazgo de CONAPAS. Estas actividades incluyen la formulación de manuales guías, revisión y adaptación del marco legal e institucional para adecuarlo a los nuevos modelos de gestión incluyendo la participación de las Alcaldías en estos modelos. Los modelos de gestión serán seleccionados del rango disponible de modelos mencionados anteriormente basado en estudios específicos caso por caso y de acuerdo al marco legal e institucional. Todos los modelos considerarán la participación de los municipios en la gestión de los servicios. Al finalizar la descentralización de todas las regiones del país, ENACAL deja de existir como operador e INAA queda fortalecido para regular, controlar y dar seguimiento efectivo a los compromisos establecidos en los contratos de concesión con los nuevos prestadores de servicio. 8.2.3 Descentralización Municipal Las UNRs se descentralizarán en Unidades de Negocios Descentralizadas (UNRD) en el período 2006 al 2015. Este período considera que algunas de las UNRs existentes o por crearse en los primeros años del quinquenio en progreso pueden descentralizarse antes del 2009, quedando el resto para el período 2010-2015. Se realiza el proceso de reestructuración de las UNRs para la formación de las UNRDs, con personería jurídica, patrimonio propio y autonomía administrativa y financiera, transfiriendo las capacidades administrativas, técnicas y financieras a las nuevas unidades. Se realizan los acuerdos legales e institucionales requeridos para la formación de las UNRDs finalizando con la firma de los Contratos de Concesión con el Ente Regulador, contratos en los cuales se establece los programas quinquenales y los indicadores de eficiencia. ENACAL apoya y facilita el programa de descentralización con la transferencia de activos a las UNRDs. Al igual que para el programa de desconcentración 100 La Estrategia Sectorial contempla la descentralización de las Alcaldías en forma continua y abarca todo el período del 2005 al 2015 y más allá. En la actualidad Nicaragua posee 26 sistemas municipales con el modelo de administración Municipal. La Estrategia Sectorial reconoce que a pesar de no existir guías ni orientaciones específicas, la descentralización municipal es un proceso que se ha venido desarrollando en forma espontánea y que seguirá en desarrollo a medida que algunas municipalidades solicitan la administración de sus sistemas. La Estrategia Sectorial considera las actividades necesarias para impulsar, apoyar y ordenar este proceso mediante la definición de un programa de descentralización dentro de la Estrategia Nacional de descentralización y bajo el liderazgo de CONAPAS. Se pretende poner a la disposición de las Alcaldías una variedad de modelos de gestión accesibles a sus posibilidades y preferencias, según sus capacidades administrativas, técnicas, económicas, sociales y culturales y dependiendo del tamaño de la población. 8. Desconcentración, descentralización y modelos de gestión El programa considerará entre otras cosas: - Estudio de las experiencias nacionales y regionales de municipalidades descentralizadas enfatizando los casos exitosos. - Estudio de modelos de gestión a ser implementados en el proceso de descentralización. - Evaluación de las capacidades administrativas, técnicas y económicas de las Alcaldías. - Necesidades de fortalecimiento de las Alcaldías para la sostenibilidad administrativa, técnica y financiera de los sistemas. El objetivo primordial del programa de descentralización es asegurar la sostenibilidad de los sistemas descentralizados y al mismo tiempo mantener el equilibrio financiero regional. Esto se debe a que en la actualidad existen subsidios cruzados en las que las localidades con mayor rentabilidad subsidian a las localidades deficitarias. La descentralización de un sistema mayor puede causar problemas a los sistemas menores. La decisión de descentralizar un sistema mayor debe considerar el fortalecimiento de los sistemas menores afectados o una descentralización mancomunada. Debido a que el proceso de descentralización municipal está en proceso, CONAPAS priorizará en el 2006 la formulación de un manual de orientación con los pasos que necesitan las Alcaldías para descentralizar sus sistemas. En el proceso de municipalización ENACAL, las UNRs o las UNRDs apoyarán el programa de descentralización con la transferencia de activos a las municipalidades y brindarán apoyo administrativo, técnico, jurídico, financiero y ambiental durante el proceso de fortalecimiento de los prestadores de servicios. El proceso se completa con el Contrato de Concesión entre el Prestador del Servicio y el Ente Regulador. un proceso gradual de mejoramiento y entendimiento de las comunidades rurales. Esta experiencia se inicia en 1977 con el Plan Nacional de Saneamiento Básico Rural financiado por el AID y el BM y ejecutado por el MINSA. Este sistema estaba orientado a ampliar de forma acelerada la cobertura de los servicios con soluciones técnicas más apropiados al sector urbano. No se consideraba el enfoque de demanda y la educación y promoción comunitaria era expositiva sin mayor participación de los miembros en el ciclo del proyecto. Este tipo de gestión es centralizado de carácter vertical y dirigido. En 1982 el programa es transferido a la Dirección de Acueductos Rurales (DAR) del entonces INAA. La DAR implementa nuevos programas con COSUDE, UNICEF y ACDI en donde las soluciones y las propuestas técnicas se adaptan a las necesidades locales. La planificación estratégica, la formulación de proyectos y la administración de los recursos se desconcentra hacia unidades territoriales y la educación en salud y promoción comunal se integran incorporando a nivel de la comunidad el sentido de responsabilidad sobre la sostenibilidad de los sistemas. Este tipo de modelo es desconcentrado. A partir de 1993 el concepto de participación comunitaria evolucionó a niveles muy importantes y el nuevo esquema de educación participativa ofrece una serie de elementos fundamentales para garantizar la sostenibilidad de los sistemas. Lo anterior llevó a la definición del ciclo del proyecto que actualmente se aplica en la mayoría de los programas actuales. Por este período el FISE inició sus intervenciones en el área rural. 8.3 Sistemas Rurales En los últimos años un nuevo modelo se ha desarrollado por el programa Aguasan Cosude en donde el municipio asume todas las responsabilidades del ciclo del proyecto incluyendo la sostenibilidad. Este modelo es descentralizado. Nicaragua posee una rica experiencia en la gestión de los sistemas de agua y saneamiento rural a través de En el 2004 el Programa de Acueductos y Saneamiento Rural pasa a ser coordinado por el FISE el cual 101 8. Desconcentración, descentralización y modelos de gestión implementará el modelo de intervención descentralizado a través de los municipios. 8.4 Estrategia de Programa de Sistemas Rurales Las intervenciones en la implementación de los programas rurales durante los últimos 20 años, con las experiencias de los programas de Aguasan Cosude, VGAR-UNICEF, PRASNIC UE, PALESA CARE, SWISSAID, FAROL ACDI y otros, ha definido un modelo exitoso basado en un programa por etapas denominado el ciclo del proyecto consistente en una etapa de identificación, una etapa de implementación (planificación, formulación y ejecución) y una etapa de sostenimiento (operación y mantenimiento). Este ciclo aplica los conceptos de enfoque de demanda, genero, participación comunitaria, educación, medio ambiente y sostenibilidad. La Estrategia Sectorial de Agua Potable y Saneamiento brinda especial atención al incremento de cobertura y sostenibilidad de los sistemas rurales utilizando las valiosas experiencias acumuladas y definidas en el ciclo de proyecto. Durante el ciclo del proyecto se organiza a la comunidad por medio del comité de agua potable (CAP) para garantizar ordenadamente la ejecución del mismo y la administración del sistema de manera sostenible una vez concluido el proyecto. En los programas ejecutados por VGAR ENACAL la sostenibilidad se ha realizado por las Unidades de Operación y Mantenimiento (UNOM) ubicadas en las Unidades Técnicas de Servicio de ENACAL. El enfoque empleado por las UNOMs combina la participación de la comunidad en las tareas de operación y mantenimiento y la intervención de la UNOM, promoviendo dicha participación y a la vez brindando soporte para la realización de las tareas que no pueden ser asumidas por la comunidad. Las UNOMs hacen una visita por año a los sistemas. El modelo de sostenibilidad de las UNOMs se puede considerar desconcentrado. En los programas ejecutados por el FISE bajo el modelo descentralizado la sostenibilidad esta a cargo de la Unidad Técnica Municipal. Este modelo demanda un apoyo importante en la temática del fortalecimiento institucional y asignación de recursos a los municipios para garantizar su participación y la sostenibilidad requerida. 102 Las actividades contempladas en la Estrategia Sectorial para impulsar el Subsector rural incluyen: • • • • • • definición de un marco legal e institucional específico para el Subsector Rural que defina en forma clara el rol del FISE como coordinador de dichos programas. Fortalecimiento institucional del FISE para adaptarse a la modalidad del ciclo de proyectos y sostenibilidad de los sistemas rurales Elaboración del Programa de Agua y Saneamiento Rural (PASR) del FISE Fortalecimiento del sistema de información SINAS Fortalecimiento de las capacidades de gestión de las alcaldías y comunidades para ejecutar el ciclo del proyecto y brindar sostenibilidad. Definir los mecanismos legales para proveer personería jurídica a los CAPs. El modelo de atención del Programa de Agua y Saneamiento Rural (PASR) es un modelo descentralizado y se basa en las experiencias institucionales y nacionales y comprende los aspectos siguientes: Los proyectos serán integrales e incluyen: agua, letrinas, protección de fuente, educación sanitaria y capacitación en administración, promoción de la higiene, operación y mantenimiento, con participación de los gobiernos municipales, comunidades y proveedores privados de servicios. El ciclo del proyecto incluye 3 fases: Preinversión, ejecución y post proyecto fases similares a las etapas de identificación, implementación y sostenimiento del ciclo de proyecto mencionado con anterioridad. 8. Desconcentración, descentralización y modelos de gestión El ciclo del proyecto incluye la coordinación institucional con los miembros de CONAPAS (MARENA, MINSA, INAA, ENACAL, INETER y SECEP) así como con MECD, INIFOM, Alcaldía, Prestadores de Servicios agencias cooperantes y ONGs. Los proyectos son demandados por las comunidades y están en el Plan de Inversión Municipal Multianual (PIMM). La comunidad a través de una organización comunitaria (CAP) participará en todo el ciclo de proyecto, incluyendo cofinanciamiento el cual es de al menos el 10% y puede ser en efectivo o en especie, y al final en la administración del proyecto a través de una tarifa por el pago del servicio. El PASR del FISE priorizará la obtención de la personería jurídica de los CAPs. La alcaldía municipal participará en la administración del ciclo del proyecto y principalmente en el post proyecto en donde a través de la Unidad Municipal de Agua y Saneamiento (UMAS), antes UNOM, da asistencia y asesoría a las organizaciones comunitarias en la administración, operación y mantenimiento de los sistemas de agua. El involucramiento de la Alcaldía en todo el ciclo del proyecto y post proyecto hace necesario la capacitación de la misma. El PASR incluye como componente esencial el fortalecimiento de las Alcaldías y la formación de las UMAs. El financiamiento de los proyectos se hace mediante la modalidad de: Asignación de fondos, el cual consiste en que las alcaldías presentan los proyectos a nivel de prefactibilidad y FISE asigna los fondos de acuerdo a la fuente de financiamiento y el concurso de fondos, el que consiste en que el FISE pone a concurso de las alcaldías un monto de fondos y estas presentan proyectos de Agua y Saneamiento a nivel de prefactibilidad, el FISE los evalúa de acuerdo a parámetros y criterios ponderados y los que tengan mayor puntaje son los que serán financiados. Los parámetros y criterios están establecidos para que todos participen, pero dando más oportunidad a los municipios de mayor pobreza. Los modelos de intervención son descentralizados y consisten en dos modalidades: Modalidad descentralizada municipal y modalidad descentralizada comunitaria, en ambas modalidades la participación de las Alcaldías es esencial. La sostenibilidad de los sistemas se basará principalmente en el enfoque de demanda en donde la comunidad escoge el tipo sistema, participación de la comunidad en todo el ciclo del proyecto, el cofinanciamiento y la organización comunitaria, todo esto para promover la apropiación del proyecto. También incluye la protección de las fuentes de agua, el saneamiento del ambiente mediante la deposición adecuada de excreta, basura y aguas grises y la capacitación en administración, operación y mantenimiento para lo cual se establece una tarifa mensual por el pago del servicio. Además se incluye en el ciclo de proyecto una fase de seguimiento de 6 meses post obra y seguimiento post proyecto a través de las Unidades Municipales de Agua y Saneamiento (UMAS) las cuales contarán con el apoyo técnico a través de convenios con los prestadores de servicio mayores (sistemas urbanos más cercanos) y el sector privado. Las UMAS también tendrán asistencia social y educativa por medio de las delegaciones regionales de INAA e INIFOM correspondiendo la coordinación general al INAA y CONAPAS. Además este modelo de sostenibilidad tiene el apoyo de las instituciones relacionadas con el medio ambiente, salud y educación así como las ONGs con intervenciones locales o nacionales. (Ver Figura adjunta) 103 8. Desconcentración, descentralización y modelos de gestión Figura 9: Sostenibilidad de Sistemas Rurales Coord. General INAA CONAPAS PRESTADORES INIFOM DE SERVICIO Y INAA REGIONALES SECTOR PRIVADO Asistencia técnica Convenio ENACAL Alcaldías CABECERAS Asistencia social y educativa MUNICIPALES UMAS Comunidades CAP ’S 104 CAP ’S CAP ’S CAP ’S convenios MINSA MARENA MECD ONG’S OTROS