DESARROLLO RETRASADO, DEPENDENCIA E X T E R N A Y C A M B I O POLÍTICO E N AMÉRICA L A T I N A PHILIPPE EN L A M E D I D A en que los estudiosos han dedicado C . SCHMITTER * serios esfuerzos de c o n s i d e r a c i ó n p a r a a c l a r a r los m o d e l o s d e l c a m b i o p o l í t i c o e n l a A m é r i c a L a t i n a contemporánea, h a n t e n d i d o a empezar teóricas". H a n d e f i n i d o su v a r i a b l e o algún sinónimo c o n dos h i p ó t e s i s dependiente, el desarrollo d e l m i s m o , en función "pre- político de u n progreso l i n e a l hacia el e s t a b l e c i m i e n t o de u n r é g i m e n c o n s t i t u c i o n a l más c o m p e t i t i v o y p l u ralista. E s t a h i p ó t e s i s h a sido j u s t i f i c a d a y a sea i m p l í c i t a m e n t e , p o r la c r e e n c i a d e l a n a l i s t a o p o r su esperanza f e r v i e n t e , de q u e l a d e m o c r a c i a estable, c o n s e n s u a l y a u t o l i m i t a d a , es e l r e s u l t a d o " n a t u r a l " de l a transformación e s t r u c t u r a l e n las esferas e c o n ó m i c a , s o c i a l y c u l t u r a l , o, p l í c i t a m e n t e , p o r su i m p u t a c i ó n p o r los latinoamericanos". de q u e ése es e l r e s u l t a d o ex- "preferido 1 T a m b i é n se s u p o n e q u e las v a r i a b l e s i n d e p e n d i e n t e s , " m o d e r n i z a ¬ * Profesor de ciencia política en l a U n i v e r s i d a d de Chicago. H a i m p a r t i d o clases en l a U n i v e r s i d a d de H a r v a r d v en e l Instituto para l a integración" de América L a t i n a (Buenos Aires). A u t o r de importantes trabajos sobre temas latinoamericanos. Esta investigación no h u b i e r a sido posible sin el generoso a u x i l i o d e l Centro para Asuntos Internacionales de l a U n i v e r s i d a d de H a r v a r d . E n especial, agradezco a Peter B e l l , R o n a l d B r u n n e r , A l b e r t Hirschmau, Samuel Huntington, Samuel P o p k i n , John Powell y Joseph N v e , Jr., p o r su ayuda académica e intelectual, y a Lois F i o r e y T e r r v Grvbaite p o r su asistencia editorial durante el lapso que tomó esta investigación.' Susan Eckstein, Martin Needler y Francine Raboñowitz tuvieron l a bondad de atender m i s o l i c i t u d de crítica sobre u n borrador precedente v he aprovechado sus sugerencias. (PCS.) Traducción d e l inglés: Héctor Castro. > Apenas si considero necesario documentar detalladamente esta afirmación. P a r a ejemplo reciente, véase M a r t i n C . Needler, P o l i t i c a l D e v e l o p m e n t i n Latín Ameri c a : i n s t a b i l i t v , v i o l e n c e a n d evoluüonary c h a n g e . N u e v a York,~Random House, 1968, especialmente p p . 77-79. G i n o Germani y R a i m a n Silvert en su ensavo pionero que ha sido objeto de numerosas reimpresiones adoptaron u n a perspectiva similar de evolución lineal hacia l a democracia representativa, pero propusieron u n juego de resultados bifurcado para e! estadio más adelantado del desarrollo político p o r medio de Sa adición de u n a nueva variante: " l a participación total a través de revoluciones 'populares v nacionalistas' imaginada obviamente p o s t f a c t u m para e x p l i car , C u b a . " P o l i t i c s , Social Structure, and M i l i t a r y I n t e r v e n t i o n " , en Peter G . Snow (editor), G o v e r n m e n t a n d P o l i t i c s i n Latín A m e r i c a : a r e a d e r . N u e v a York, Holt, R i n e h a r t a n d Winston, 3967, p p . 299-318. Sin embargo, varios teóricos generales d e l desarrollo político han empezado a p r o p o n e r u n a m u l t i p l i c i d a d de resultados ( o u t c o i h d ) probables del desarrollo, v. gr., C. E . Black, T h e D y n a m i c s of M o d e r n i z a t i o n . N u e v a Y o r k . H a r p e r a n d Row. 1966; S . N . Eisenstadt, M o d e r n i z a t i o n : p r o t e s t a n d c h a n g e . Engiewood Ctiffs. N . ] . . P r e n t i c e - H a l l , 1966; Dankwart A . Rustow. A W o r l d of N a t i o n s , ' ' W a s h i n g t o n , D . C , T h e Brookings Institution, 19O7. un '35 136 PHILIPPE C. SCHMITTER Fl XII-2 c i ó n " o " d e s a r r o l l o " , afectan los cambios políticos en f o r m a y dirección s i m i l a r e s a las observadas p r e v i a m e n t e e n E u r o p a O c c i d e n t a i y en N o r t e a m é r i c a . S i l a u r b a n i z a c i ó n , l a i n d u s t r i a l i z a c i ó n , e l alfabetismo, l a e x p o s i c i ó n a los medios masivos de c o m u n i c a c i ó n , el c r e c i m i e n t o de los p r o d u c t o s nacionales, l a concentración d e l ingreso, los cambios e n la est r a t i f i c a c i ó n social y los m o v i m i e n t o s de los factores i n t e r n a c i o n a l e s e s t u v i e r a n ligados c o n l a extensión g r a d u a l de los derechos políticos, l a s i n d i c a l i z a c i ó n , l a emergencia de u n a c o n c i e n c i a clasista r a d i c a l , l a secul a r i z a c i ó n , l a burocratización de los p r o c e d i m i e n t o s a d m i n i s t r a t i v o s , la resistencia creciente c o n t r a l a d o m i n a c i ó n i m p e r i a l i s t a , l a regularización de l a sucesión d e l t i t u l a r d e l P o d e r E j e c u t i v o , l a a m p l i a c i ó n g r a d u a l de las m e d i d a s p a r a el bienestar p ú b l i c o y l a b a j a i n c i d e n c i a d e " l a v i o l e n c i a p o l í t i c a e n esas naciones que se d e s a r r o l l a r o n e n p r i m e r l u g a r , deber í a n p r o d u c i r esos resultados más tarde e n A m é r i c a L a t i n a . A u n si se a d m i t e q u e algunos observadores h a n empezado a interrogarse acerca de l a m a g n i t u d v d e l efecto m a r g i n a l de algunas de esas transformaciones (algunas ele las cuales parecen h a b e r p e r d i d o e n b u e n a parte el i m p a c t o q u e t u v i e r o n o r i g i n a l m e n t e ) pocos analistas (si es que a l g u n o l o h a hecho) se h a n p l a n t e a d o l a i n t e r r o g a n t e sobre las relaciones básicas d e l m o d e l o transpuesto o h a n t e n i d o l a t e m e r i d a d de sugerir m i é procesos " i n d e p e n d i e n t e s " análogos p u e d e n estar p r o d u c i e n d o resultados políticos divergentes o a u n d i a m e t r a l m e n t e opuestos en América L a t i n a . Sobre todo, parecen n o h a b e r p e r c i b i d o que los cambios en la b i s e de los recursos v valores o u e h a n m i n a d o el n o d e r de los BTUDOS d o m i n a n t e s t r a d i c i o n a l e s " p r e m o d e r a d o s " d e l p r i m e r p a r a d i g m a pue¬ d e n estar c o n t r i b u y e n d o al beneficio de élites situadas e n f o r m a s i m i l a r c u el CcisO' de los países de d e s a r r o l l o retrasado. C o m o r e s u l t a d o de estas dos " m e t a h i p ó t e s i s " , los observadores con¬ sagrados a A m é r i c a L a t i n a h a n c o n c l u i d o c o n frecuencia que su v i d a p o l í t i c a es " p a t o l ó g i c a " , " c o r r u p t a " , o s i m p l e y sencillamente "pervers a " . Agentes tales como l a clase m e d i a o los "sectores m e d i o s " c o n su supuestamente a l t a p o t e n c i a l i d a d p a r a p r o m o v e r las virtudes civiles y d e m o c r á t i c a s , " d e f e c c i o n a n " y a c e p t a n pasivamente o cortejan activam e n t e e l p o d e r m i l i t a r a u t o r i t a r i o ; agentes tales c o m o el p r o l e t a r i a d o u r b a n o i n d u s t r i a l , que d e b i e r a n estar a l a v a n g u a r d i a de l a i n i c i a t i v a r e v o l u c i o n a r i a , surgen como v í c t i m a s de u n a "falsa c o n c i e n c i a " y res u l t a n f á c i l m e n t e enjaulados p o r las estrategias corporativistas- agentes a quienes se a t r i b u y e u n celo p a r a p r o m o v e r e l c a p i t a l i s m o p r i v a d o , tales c o m o l a b u r g u e s í a n a c i o n a l , n o a p a r e c e n n u n c a o, si aparecen, emergen c o m o " g r u p o s coleros" que s o l i c i t a n favores especiales d e l est a d o p a r a su beneficio p e r s o n a l . I n c l u s o l a recientemente descubierta base social p a r a el l e v a n t a m i e n t o r e v o l u c i o n a r i o , el campesinado, no se está c o m p o r t a n d o de acuerdo c o n las expectativas. H a y a n sido i n s p i radas p o r u n e t n o c e n t r i s m o i n g e n u o o p o r u n a o r t o d o x i a ideológica, todas estas profecías basadas e n previos m o d e l o s histórico-sociológicos h a n q u e d a d o frustradas p o r el fracaso ele los grupos sociales señalados p a r a r e a l i z a r l a f u n c i ó n que les h a sido a t r i b u i d a y / o de los sistemas OCT-DIC DESARROLLO, DEPENDENCIA Y CAMBIO 71 137 p o l í t i c o s considerados como u n todo p a r a m o s t r a r las tendencias a c u m u l a t i v a s esperadas. E n f r e n t a d o s c o n estos resultados que se a p a r t a n de lo p r e v i s t o , los l a t i n o a m e r i c a n i s t a s se h a n entregado en f o r m a típica a l a e s p e c u l a c i ó n aislada acerca de los casos de desviación o " p a r a d ó j i c o s " (los que de hecho c o n s t i t u y e n l a regla general), y h a n investigado cont i n u a m e n t e e n busca de u n n u e v o g r u p o o u n a n u e v a fuerza social e n los q u e p u e d a confiarse en ú l t i m a i n s t a n c i a p a r a que p r o d u z c a n el res u l t a d o " d e s e a d o " o " h i s t ó r i c a m e n t e necesario". E n sus sucesivos i n t e n tos cíclicos p a r a a t r i b u i r l a s a l v a c i ó n a los sectores medios, a l a b u r g u e s í a n a c i o n a l , a los oficiales m i l i t a r e s "nasseristas", a los técnicos * y p l a n i ficadores * racionalistas, a los obreros y m i n e r o s m i l i t a n t e s , a las masas campesinas insurgentes, o a las partidas errantes de g u e r r i l l e r o s form a d a s p r i n c i p a l m e n t e p o r estudiantes, e x h i b e n l o q u e A l b e r t H i r s c h man h a d e n o m i n a d o " f r a c a s o m a n í a " , * u n estilo p a r a resolver los p r o b l e m a s típicos de l a r e g i ó n especialmente en situaciones cuya m o t i v a c i ó n t i e n d a a i r m á s allá ele l a ' c o m p r e n s i ó n . * # " E l p r i m e r paso i n d i s p e n s a b l e es rechazar, o m o d i f i c a r s u b s t a n c i a l m e n t e , las fórmulas y marcos teóricos q u e se d e r i v a n de situaciones a n g l o a m e r i c a n a s o europeas empleados t a n t o p o r los observadores extranjeros c o m o p o r los" intelectuales l a t i n o a m e r i c a n o s " . A u n q u e n o estoy t a n c o n v e n c i d o c o m o L u i s M e r c i e r V e g a de q u e podemos darnos el l u j o de i g n o r a r t o t a l m e n t e l a e x p e r i e n c i a d e l desarrollo p r e v i o , estar í a de a c u e r d o en q u e es t i e m p o de d e d i c a r atención seria y concertad a m e n t e a revisar los p a r á m e t r o s ele nuestro p a r a d i g m a básico p a r a e x p l i c a r o p r e d e c i r el c a m b i o p o l í t i c o e n A m é r i c a L a t i n a . E l análisis q u e considero es s i m i l a r al de B a r r i n g t o n M o o r e J r y a l de A l e x a n d e r G e r s c h e n k r o n . 6 quienes (cada u n o a su m a n e r a ) h a n a r g u m e n t a d o q u e 3 4 5 * E n español en el original. [ N . del T.] 2 J o u m e y s T o w a r d P r o g r e s s . N u e v a Y o r k , A n c h o r Books, 1965, p p . 3 0 9 « . 3 L u i s M e r c i e r Vega, R o a d s t o P o w e r i n L a l i n A m e r i c a . N . Y„ Praeger, 1969, p . 4. 4 Para este empeño, incluso puedo alegar u n mandato del teórico de q u i e n más se h a abusado umversalmente, el p r o p i o Carlos M a r x . E n u n a carta d i r i g i d a a los editores de u n periódico ruso en 1877, previno específicamente contra aquellos que 'deben metamorfoseav m i esbozo histórico de l a génesis del capitalismo en E u r o p a occidental en u n a teoría histórico-filosófica de l a r u t a general que cada pueblo está predestinado a recorrer, cualesquiera que sean las circunstancias históricas"en las que se e n c u e n t r e . . . Así, sucesos notablemente análogos pero que ocurren en circunstancias históricas diferentes conducen a resultados completamente diferentes. Pero al estudiar cada una de estas formas de evolución i n d i v i d u a l m e n t e y l u e g o comparándolas se puede descubrir fácilmente l a clave de este fenómeno, pero" n u n c a se llegará a ella" por medio de la utilización, como llave maestra, de una teoría general histórico-filosófica, cuva v i r t u d suprema consiste en ser metahistórica", en Shlomo A v i n e r i (editor), K a r t ' M a r x o n C o l o n i a l i s m a n d M o d e r n i z a r o n . N u e v a York, Anchor Books, 1969, pp. 469-470 (subrayado del autor). P o r supuesto, M a r x también afirmó: "La nación que está más desarrollada industrialmente sólo muestra, a las menos desarrolladas, l a imagen de su p r o p i o f u t u r o " , de su prefacio a la p r i m e r a edición de E l C a p i t a l . N u e v a York, T h e M o d e r n L i b r a r v , 1936, p p . 12-13. 5 Social Origins « Economic sity Press, 19G2. of D i c t a t o r s h i p Backwardness a n dDemocracy. i n Histórica! Boston, Beacon Press, Perspective. 1966. Cambiidge, Harvard Tniver- 138 PHILIPPE C. SCHMITTER FI XII-2 l o f u n d a m e n t a l p a r a l a c o m p r e n s i ó n de l a transformación p o l í t i c a y e c o n ó m i c a de l o s países de d e s a r r o l l o tardío (Alemania, Japón, Italia y E u r o p a O r i e n t a l ) es u n a especificación p r e v i a d e l contexto g l o b a l o i n t e r n a c i o n a l en el que e m e r g i e r o n . D e b e m o s estudiar sistemáticamente el c o n t e x t o d e l c a m b i o p o l í t i c o e n l a A m é r i c a L a t i n a c o n t e m p o r á n e a , e s p e c i a l m e n t e en sus relaciones c o n sus "predecesores", las potencias h e g e m ó n i c a s ya desarrolladas, y, p o r supuesto, e n su d e p e n d e n c i a asim é t r i c a de Estados U n i d o s en p a r t i c u l a r . A n t e s de suponer o p o s t u l a r relaciones e n el c a m b i o e n l a esfera n a c i o n a l entre variables d e p e n dientes e i n d e p e n d i e n t e s , estos países de d e s a r r o l l o r e t r a s a d o o d o b l e m e n t e t a r d i o - i deben ser situados p r i m e r o d e n t r o de sus respectivos sistemas de estratificación i n t e r n a c i o n a l de p o d e r , de r i q u e z a , de s t a t u s y posición estratégica. Se p u e d e f o r m u l a r l a hipótesis de que es m u y p r o b a b l e q u e estos contextos afecten las alternativas y los "costos de o p o r t u n i d a d e s " a l alcance de los actores " s i t u a c i o n i s t a s " d e l m o m e n t o p o l í t i c o y de los actores " o p o s i c i o n i s t a s " en estos países, más de l o q u e afectaron a las naciones que se d e s a r r o l l a r o n hace tiempo.* T a m p o c o l a d e p e n d e n c i a externa agota las c o n d i c i o n e s p o t e n c i a l m e n t e apropiadas. D e b e m o s c o m p a r a r esta r e g i ó n c o n otras en función de las v a r i a b l e s a las cuales se cía generalmente m a y o r i m p o r t a n c i a en l a liter a t u r a de l a " p o l í t i c a d e l d e s a r r o l l o " : h e t e r o g e n e i d a d étnica, t a m a ñ o , d e n s i d a d , valores culturales, c r e c i m i e n t o d e m o g r á f i c o , niveles d e l func i o n a m i e n t o económico p r e v i o y c o m p l e j i d a d societaria. E l a f i r m a r que n o es t a n necesario u n m o d e l o c o m p l e t a m e n t e nuev o , c o m o u n n u e v o c o n t e x t o e n e l c u a l c o l o c a r u n o corregido, n o sign i f i c a que y a tenga el m o d e l o y su c o n t e x t o listos p a r a su p u b l i c a c i ó n . M i a t e n c i ó n fue a t r a í d a h a c í a estos temas c o m o resultado de u n a invest i g a c i ó n d e l i m p a c t o de los c a m b i o s e n l a estratificación social y en l a e s t r u c t u r a e c o n ó m i c a sobre l a n a t u r a l e z a y e l p a p e l de las asociaciones de intereses en l a p o l í t i c a brasileña.*» E n l a c o n c l u s i ó n de este t r a b a j o 7 Obviamente no todas ellas están localizadas en la región latinoamericana. Naciones como España, Portugal, I r l a n d a , G r e c i a y T u r q u í a pertenecen a este mismo "contexto". A l contrario, u n a nación como Haití solamente pertenece a esta clase de "naciones de desarrollo retrasado" en v i r t u d de la p r o p i n c u i d a d geográfica. P a r a una exposición analítica de la región latinoamericana frente al resto' del m u n d o , véase Bruce M . Rusett, I n t e r n a t i o n a l R e g i o n s a n d íhe I n t e r n a t i o n a l S y s t e m . Chicago, Rand M c N a l l y , 1967, p a s s i m . L a expresión "países de desarrollo doblemente tardío" es de A l b e r t O . H i r s c h m a n n , " T h e P o l i t i c a l Economy of Import-Substituting Indus¬ trialization i n Latín A m e r i c a " , T h e (¿uarterly J o u r n a l of Economía, voi. L X X X Í I , Núm. r, febrero de 1968, p p . 1-32. Este artículo contiene u n a exposición muv interesante de algunos problemas económicos específicos de esta clase de naciones,' v sus inferencias políticas. 8 Cf. " S i n embargo, la naturaleza secuencia! del crecimiento económico (v del cambio político — PCS) significa que l a importancia relativa de las influencias externas e internas depende muchísimo del momento de l a historia en el cual u n a nación comienza el proceso." K a r l de Schweinitz, j r . " G r o w t h , Development, and P o l i t i c a l M o d e r n i z a t i o n " , W o r l d P o l i l i c s , v o l . X X I I , Núm. 4, j u l i o de 1970, p . 520. 9 inlerest Conflict Press. 1971, cap. 14. a n dPolitical Changc i n Brazil. Stanford, Stanford" University OCT-DIC 71 DESARROLLO, DEPENDENCIA Y CAMBIO !39 c o n s i d e r é q u e algunas características de l a retrasada transformación econ ó m i c a y social de B r a s i l " c o n s p i r a r o n " p a r a i m p e d i r que esa n a c i ó n adoptara l a vía evolucionista liberal y pluralista o la vía revolucionaria n a c i o n a l i s t a y colectivista h a c i a l a m o d e r n i d a d p o l í t i c a . P o r a n a l o g í a , m u c h o s de los factores que p a r e c í a n hacer t a n difícil e i m p r o b a b l e q u e esa f o r m a de g o b i e r n o d u p l i c a r a c u a l e s q u i e r a de esos modelos "clásic o s " d e l c a m b i o político estaban presentes, e n diferentes grados, en toda A m é r i c a L a t i n a . P o r u n a parte, l a u r b a n i z a c i ó n p r e i n d u s t r i a l , el emp l e o i n d u s t r i a l p r o p o r c i o n a l m e n t e bajo, l a industrialización s u s t i t u t i v a de i m p o r t a c i o n e s , el estancamiento r u r a l y l a d e p e n d e n c i a d e l c a p i t a l y l a t e c n o l o g í a extranjeros p a r e c í a n o b s t r u i r algunas de las líneas p r i n cipales de interés y de d i v e r g e n c i a de actitudes que s u m i n i s t r a r o n e l d i n a m i s m o político a las naciones de d e s a r r o l l o t e m p r a n o . Sobre todo, estos diferentes factores contextúales t e n d í a n a fragmentar y a d e b i l i t a r l a c o n c i e n c i a de clase y a u n l a p e r c e p c i ó n de s u g r u p o c o r p o r a t i v o , d i f i c u l t a n d o el establecimiento y el sostenimiento de asociaciones, mov i m i e n t o s o partidos a u t ó n o m o s y agresivos. P o r o t r a parte, u n a indep e n d e n c i a política f o r m a l de l a r g a d u r a c i ó n , u n a burocratización " p r e m a t u r a m e n t e " grande, altas tasas de i n f l a c i ó n y de e x p a n s i ó n económica a c t u a r o n p a r a reforzar l a c a p a c i d a d y l a a u t o n o m í a de instituciones estatales preexistentes, p e r m i t i é n d o l e s , p o r l o t a n t o , responder a las protestas emergentes o latentes c o n c e d i e n d o " p r e c o z m e n t e " los derechos p o l í t i c o s , o t o r g a n d o puestos de elección a los líderes c o n p o r v e n i r , prom o v i e n d o u n a c o r r u p c i ó n a m p l i a m e n t e d i s e m i n a d a y el f a v o r i t i s m o selectivo, y, p o r supuesto, a p l i c a n d o l a represión esporádica pero efect i v a a l o s ' o p o s i t o r e s intransigentes. I r ó n i c a m e n t e , estas mismas c o n d i ciones c o n t e x t ú a l e s , en p a r t i c u l a r las relativas a l a d e p e n d e n c i a d e l e x t r a n j e r o , e n tanto que a u m e n t a r o n c o n s i d e r a b l e m e n t e el c a m p o de acción y l a a u t o n o m í a d e l aparato estatal, t a m b i é n i m p i d i e r o n que este s í n d r o m e de " m o d e r n i z a c i ó n desde a r r i b a " e v o l u c i o n a r a (o degenerara) hasta convertirse en u n s í n d r o m e m o v i l i z a d o r , de i z q u i e r d a o"de derecha, i m p o n i e n d o límites precisos a l a u t i l i z a c i ó n d e l poder estatal, esp e c i a l m e n t e frente a fos agentes extranjeros. E n resumen, el r i t m o y l a localización d e l d e s a r r o l l o l a t i n o a m e r i c a n o h a n e l i m i n a d o el t i p o de estrategias i m p e r i a l i s t a s de e x p a n s i ó n que d e s e m p e ñ a r o n u n p a p e l t a n i m p o r t a n t e e n l a d i n á m i c a de los r e g í m e n e s nazifascistas y que parec i e r o n descartar las estrategias a n t i i m p e r i a l i s t a s ligadas con l a emergencia de r e g í m e n e s agresivos, r e v o l u c i o n a r i o s y nacionalistas. H e m e d i t a d o que en consecuencia el r e s u l t a d o más p r o b a b l e de este c o n t e x t o " r e t r a s a d o " , ya sea que se disfrace tras u n a fachada de inst i t u c i o n e s democráticas liberales ( d e m o c r a d u r a ) * o de u n a grandiosa e x h i b i c i ó n de a u t o c r a c i a p a t e r n a l i s t a ( d i c t a b l a n d a ) , * n o era n i l a dem o c r a c i a p l u r a l i s t a n i l a d i c t a d u r a r e v o l u c i o n a r i a , sino a l g ú n t i p o de sistema p o l í t i c o a u t o r i t a r i o . L o s rasgos genéricos o los p r i n c i p a l e s componentes ele tal sistema son u n a élite s e d i m e n t a r i a y heterogénea; u n - E n español en el original. PHILIPPE 140 C. FI SCHMITTER XII-2 a p a r a t o estatal r e l a t i v a m e n t e a u t ó n o m o y altamente c e n t r a l i z a d o ; n i veles bajos o controlados de m o v i l i z a c i ó n política p o p u l a r ; corporati¬ v i s m o en las relaciones de los grupos de interés y u n d é b i l sistema u n i p a r t i d i s t a o s i n p a r t i d o a l g u n o . » T a l vez el s u b t i p o d e l sistema autor i t a r i o más a f o r t u n a d o en A m é r i c a L a t i n a , desde el p u n t o de vista de su c a p a c i d a d p a r a i n d u c i r cambios a c u m u l a t i v o s e irreversibles, h a sido el personalista y p o p u l i s t a , c o m o h a sido e j e m p l i f i c a d o p o r B a t l l e en U r u g u a y , p o r C á r d e n a s en M é x i c o , p o r G e t ú l i o e n B r a s i l , P e r ó n e n A r g e n t i n a , P a z Estenssoro en B o i i v i a , y, ac tu al m e n t e , p o r V e l a s c o en Perú. A u n c u a n d o esta f ó r m u l a d i f í c i l m e n t e h a sido i n f a l i b l e (existen i n d i c a c i o n e s de q u e estos líderes p u e d e n agotar r á p i d a m e n t e su pot e n c i a de i n n o v a c i o n e s a l seguir políticas c o n t r a d i c t o r i a s y a l no p o d e r o r o p o r c i o n a r compensaciones c o n t i n u a s a todos sus heterogéneos socios de coalición), considero q u e existe u n a " a f i n i d a d e l e c t i v a " entre el cont e x t o d e l desarrollo c o n t e m p o r á n e o de A m é r i c a L a t i n a y las " r e s o l u c i o n e s " político-autoritarias que se a d o p t e n respecto a las consecuencias de d i c h o desarrollo C o m o t a l esta observación especulativa n o presenta e r a n n o v e d a d S i n e m b a r c o quienes h a n l l e g a d o p r e v i a m e n t e a una conclusión s i m i l a r l a h a n basado sobre razones p u r a m e n t e p o l i t i céis y c u l t u r a l e s ^~ o sobre lineas de coiitinuiclíicl i n s t i t u c i o n a l o r i g i n a d a s en la práctica c o l o n i a l e s p a ñ o l a o p o r t u g u e s a . 1 1 1 13 UN En mente vez de pongo ENFOQUE TOTAL Y "AGREGADO" DEL PROBLEMA este artículo e m p l e a r é u n a estrategia de investigación d i a m e t r a l ¬ opuesta a l a q u e m e c o n d u j o o r i g i n a r i a m e n t e a l p r o b l e m a . E n d e d u c i r generalizaciones tentativas de u n caso s i n g u l a r , me p r o usar datos totales (o "agregados") c u b r i e n d o toda l a a m p l i t u d 10 Esta formulación, aun cuando u n tanto corregida, debe mucho a l ensayo pionero de Juan L i n z , " A n A u t h o r i t a r i a n R e g i m e : S p a i n " en F r a n k L i n d e n f e l d (editor), R e a d e r i n P o l i t i c a l S o c i o l o g y . N u e v a Y o r k , F u n k and Wagnalls, 1968, p p . 129¬ 148. P a r a meditaciones u n tanto cuanto similares, aunque no específicamente" acerca de América L a t i n a , véase A . F . K . O r g a n s k i , T h e S t a g e s of P o l i t i c a l D e v e l o p m e n t . N u e v a Y o r k , K n o p f , 1965, cap. V ; i d . , "Fascism and M o d e r n i z a t i o n " en S. J . W o o l f (editor), T h e N a t u r e of F a s c i s m . N u e v a Y o r k , Vintage Books, 1969, pp. 19-41; M a u r i c e F. N e u f e l d , P o o r C o u n t r i e s a n d A u t h o r i t a r i a n R u l e . Ithaca, C o r n e l l International I n d u s t r i a l and L a b o r Relations Reports, N u m . 6, 1965, especialmente p p . 144-160. 11 Para u n a conclusión similar, pero tomada desde la perspectiva de la teoría de la coalición, véase la contribución m u y o r i g i n a l de E l d o n K e n w o r t h y , " C o a l i t i o n s in the P o l i t i c a l Development of L a t i n A m e r i c a " , en Sven Groennings, e t a l . (eds.), T h e S t u d y of C o a l i t i o n B e h a v i o r . N u e v a Y o r k , H o l t , R i n e h a r t , and W i n s t o n , Inc., 1969, p p . 103-140. 12 Cf. Los breves comentarios de K a i m a n Silvert sobre " M e d i t e r r a n e a n t r a d i t i o n a l i s m " en " L e a d e r s h i p F o r m a t i o n and M o d e r n i z a t i o n i n L a t i n A m e r i c a " , J o u r n a l of International Affairs, vol. XX, Num. 2, 1966, pp. 324-325. También idem, "The Politics of Social and Economic Change i n L a t i n A m e r i c a " , T h e S o c i o l o g i c a l R e v i e w , Monografía 11, febrero de 1967, p p . 50 JJ. 13 Cf. C l a u d i o Veliz, " C e n t r a l i s m ' a n d N a t i o n a l i s m i n L a t i n A m e r i c a " , F o r e i g n A f f a i r s , X L V I I , octubre de 1968, p p . 69-83. T a m b i é n el b r i l l a n t e T h e L a t i n A m e r i c a n E c o n o m i e s de W i l l i a m P . G l a d e . N u e v a Y o r k , A m e r i c a n Book, 1969. OCT-D1C DESARROLLO, 71 DEPENDENCIA Y CAMBIO 141 de las u n i d a d e s nacionales de A m é r i c a L a t i n a (20) p a r a especificar los c o m p o n e n t e s p r i n c i p a l e s d e l c o n t e x t o o ecología d e l desarrollo de esa r e g i ó n , y l u e g o r e l a c i o n a r l o s c o n algunos m o d e l o s de c a m b i o político. P a r a este f i n d i s p o n g o de u n extenso B a n c o de Datos Agregados q u e he r e c o p i l a d o y descrito en otro l u g a r . A l u t i l i z a r estos datos p a r a e l u c i d a r las p r o p o s i c i o n e s sugeridas más a r r i b a , se p r e s e n t a n c o m o insuperables p o r a h o r a , dos p r o b l e m a s metod o l ó g i c o s , además de los que d i f i c u l t a n todo análisis estadístico de datos "agregados". E l p r i m e r o es l a ausencia de i n d i c a d o r e s v á l i d o s conceb i d o s específicamente p a r a m e d i r el d e s a r r o l l o a u t o r i t a r i o . P o r l o tanto, estoy l i m i t a d o a v o l v e r varias veces sobre juegos de i n d i c a d o r e s más adecuados al m o d e l o l i b e r a l p l u r a l i s t a (v. gr., se supone que l a p o b l a c i ó n está s i n d i c a l i z a d a " l i b r e m e n t e " en vez de s u p o n e r u n a s w a n g s o r g a n i s a t i o n c o r p o r a t i v i s t a ) y a i n t e n t a r d e m o s t r a r que los patrones de asociación descubiertos así son o i n c o m p a t i b l e s c o n los supuestos de ese m o d e l o h i s t ó r i c a m e n t e precedente, o los p o n e n en d u d a . E l segundo p r o b l e m a se r e l a c i o n a c o n el t i e m p o . T o d a s las variables utilizadas se r e f i e r e n a u n a fecha ú n i c a de los datos (generalmente alrededor de 1960). Este enfoque sincrónico ( c r o s s - s e c t i o n a l ) desde u n corte v e r t i cal i m p l i c a algunas suposiciones i m p o r t a n t e s acerca de l a ausencia de relaciones antecedentes y precedentes ( l e a d - l a g ) y acerca de l a hom o g e n e i d a d t o t a l de los procesos d e l c a m b i o a través de las u n i d a des. E l ú l t i m o supuesto es p a r t i c u l a r m e n t e embarazoso v a n u e u n a de mis críticas p r i n c i p a l e s h a sido precisamente l a i n s e n s i b i l i d a d de los enfoques "previos sobre las diferencias en l a m e d i c i ó n d e l t i e m p o entre las naciones eme se d e s a r r o l l a r o n t e m p r a n a m e n t e t a r d í a m e n t e v r e t í a sadamente E v i d e n t e m e n t e l a l ó e i c a de m i p o s t u r a re o ui e re n u e sus suposiciones sean analizadas e v e n t u a l m e n t e c o n u n a serie de datos (ávx crónicos^ t i e m p o ( t i m e senes)™ v o u e el p a t r ó n sea a m o l l a d o m r a i n c l u i r otras naciones fuera le A m é r i c a L a t i n a cuvo contexto g l o b a l sea o h a y a sido s i m i l a r e n u n p u n t o de p a r t i d a seleccionado. T e n i e n d o 1 4 13 l i Este banco de datos asi como algunos de los problemas asociados con la recolección de datos v análisis en América L a t i n a está descrito en m i " N e w Strategies for the Comparative Analvsis of Latín A m e r i c a n P o l i t i c s " , Latín American Research R e v i e w , V o l . I V , Núm. 3, verano de 1969, p p . 83-109. 15 P a r a u n a discusión general de estos problemas al recolectar v analizar los datos de América L a t i n a véase i b i c l . P a r a u n a excelente colección de ensayos que se enfocan más sobre los problemas analíticos, véase M a t t e i Dogan v Stein R o k k a n (editores), (¿uanlitative E c o l o g i c a l A n a l y s i s i n t h e S a c i a ! S c i e n c e s . Cambridge, M I T Press, 1 9 6 9 . " n i P a r a u n resumen de las ventajas de este enfoque sobre uno ele sección transversal o sincrónica véase Roben Burrowes, "Múltiple Time-Series Analvsis of Nation¬ L e v e l D a t a " , C o m p a r a t i v e P o l i t i c a l S t u d i e s , V o l . 2, Núm. 4, enero de' 1970, p p . 465¬ 480. U n uso cualitativo del tiempo en el análisis comparativo, notablemente bien fundado, es el de E r i c A. N o r d l i n g e r , " P o l i t i c a l Development: T i m e Sequences and Rates of C h a n g e " , W o r l d P o l i t i c s , V o l . X X , Núm. 3, a b r i l de 1968, p p . 494-520. E n m i " M i l i t a r v Intervention, Partv Competitiveness a n d P u b l i c P o l i c v i n Latín A m e r i c a : 1 9 5 0 - 6 7 " , Center for International Affairs, H a r v a r d U n i v e r s i t v , manuscrito no p u b l i cado, usé v comparé enfoques de sección transversal v l o n g i t u d i n a l . PHILIPPE i 2 4 presente esta defensa dientes. C. SCHMITTER metodológica, PATRONES volvamos DE C A M B I O FI a las variables XII-2 depen- POLÍTICO E l estudio d e l caso b r a s i l e ñ o , citado más a r r i b a , sugería l a necesid a d de d i s t i n g u i r entre dos juegos diferentes de resultados (outcomes) políticos. L a t r a n s f o r m a c i ó n social y económica de esa n a c i ó n parecía estar t e n i e n d o u n i m p a c t o d o b l e . P o r u n a parte, p a r e c í a i n h i b i r l a emergencia de u n a c a p a c i d a d de asociación vigorosa y a u t ó n o m a ; en tanto que, por o t r a parte y b a j o algunas l i m i t a c i o n e s , a u m e n t a b a los recursos y l a c a p a c i d a d de las i n s t i t u c i o n e s estatales p a r a desviar, d i s t o r s i o n a r , c o n t r o l a r o r e p r i m i r las oposiciones a los intereses y p r i v i l e g i o s establecidos. E l p a t r ó n g l o b a l d e l d e s a r r o l l o político de B r a s i l era c o n c e b i d o m e j o r c o m o el p r o d u c t o de u n a interacción de c o n t r a p u n t o o dialéctica entre dos fuerzas, p o t e n c i a l m e n t e antitéticas; u n a , i d e n t i f i c a d a con la dispersión o d i s e m i n a c i ó n d e l interés, l a i n i c i a t i v a y l a p a r t i c i p a c i ó n en tre u n c o n j u n t o de agentes progresivamente más i n c l u s i v o v l a o t r a r e l a c i o n a d a c o n l a concentración de a u t o r i d a d en las i n s t i t u c i o n e s centrales o nacionales en las cuales tiende a p r e d o m i n a r u n c o n j u n t o de agentes cada vez más e x c l u s i v o . L a l i t e r a t u r a existente sobre e l desarrollo p o l í t i c o no h a permanec i d o i g n o r a n t e de esta d u a l i d a d e s t r u c t u r a l . A g r o s s o m o d o , es posible d i v i d i r a ios teóricos q u e se o c u p a n d e l tema e n aquellos que recalcan la emergencia de u n c o n j u n t o despersonalizado v c e n t r a l i z a d o de instituciones permanentes, c o m p r o m e t i d a s en l a tarea de t o m a r decisiones y en ejecutarlas; y quienes e q u i p a r a n el d e s a r r o l l o político c o n l a " p o l i t i z a c i ó n " o c o n " l a creciente p a r t i c i p a c i ó n o i m p l i c a c i ó n de los ciudadanos en las actividades estatales, e n los cálculos y consecuencias del ejercicio d e l p o d e r " . ' D e s g r a c i a d a m e n t e , sólo u n o s cuantos de esos teóricos h a n m a n e j a d o ios dos conceptos s i m u l t á n e a v d i a l é c t i c a m e n t e : n i n g u n o los h a t r a d u c i d o a términos operacionales precisos. Esta d i c o t o m í a c o n c e p t u a l puede usarse p a r a fines t a x o n ó m i c o s . E l sendero " l i b e r a l p l u r a l i s t a " h a c i a l a m o d e r n i d a d p o d r í a definirse como u n resultado e v o l u t i v o ahí d o n d e las autoridades son consideradas responsables c o n t i n u a y consistentemente frente a los intereses clasistas o sectoriales b i e n organizados e i n d e p e n d i e n t e s . L a r u t a " m o v i l i z a c i o n i s t a " g e n e r a l m e n t e "es u n r e s u l t a d o ' de u n l e v a n t a m i e n t o r e v o l u c i o n a r i o en el c u a l l a m o v i l i z a c i ó n l o g r ó s u b o r d i n a r tocias las asociaciones intermedias a u n p a r t i d o ú n i c o , m o n o p o l í s t i c o , el c u a l a su vez está í n t i m a m e n t e v i n c u l a d o a l aparato estatal. L a r u t a e v o l u c i o n i s t a " a u t o 1 17 Raiman Silvert. editor. E x p e c t a n t People: Nalionalism a n d Development. Nueva York, Random House, 1963, p. , . Ludan Pve en su "Introducción" a C o m m u n i c a t i o n s a n d P o l i t i c a l D e v e l o p m e n t , Princeton, Princeton University Press, 1963, p . 16 y Samuel Huntington en su P o l i t i c a l O r d e r i n C h a n g i n g S o c i e l i e s , N e w 9 H a v e n , Yale üniversitv Press, 1968, p a s s i m , dicotómica v conílictiva. ' ' muestran conocimiento de esta relación OCT-DIC 71 DESARROLLO, DEPENDENCIA Y CAMBIO *43 r i t a r i a " es u n a especie de síntesis de las dos anteriores, en l a c u a l e l c o n t r o l desde a r r i b a p o r las élites establecidas' p r e d o m i n a c o n f o r m e e l c a m b i o e c o n ó m i c o y social refuerza las capacidades de los preexistentes g r u p o s de p o d e r y fragmenta l a f a c u l t a d de estratos y clases diferenciados p a r a p r o m o v e r sus intereses. S i n embargo, esta a u t o n o m í a relat i v a de las i n s t i t u c i o n e s estatales n o llega t a n lejos c o m o en el caso de l a m o v i l i z a c i ó n r e v o l u c i o n a r i a , y l a utilización de este p o d e r p ú b l i c o d e s i g u a l está l i m i t a d a p o r el p a t e r n a l i s m o , las dependencias d e l t i p o " c l i e n t e l í s t i c o " , l a p r u d e n c i a frente a los cambios e n el r é g i m e n de la p r o p i e d a d y d e l s t a t u s y u n c o n j u n t o restrictivo de n o r m a s i n t e r n a c i o nales y de c o m p u l s i o n e s e c o n ó m i c a s . 18 P a r a l o g r a r que todo l o a n t e r i o r esté en c o n d i c i o n e s de ser c o m p r o b a d o c u a n t i t a t i v a m e n t e , he seleccionado (dentro de los límites de los datos d i s p o n i b l e s ) dos juegos distintos de variables dependientes. E l p r i m e r g r u p o consiste en i n d i c a d o r e s de dispersión: del campo de a p l i c a c i ó n de sistemas sobrepuestos o alternativos de r e p r e s e n t a c i ó n t e r r i t o r i a l o f u n c i o n a l : 1) " L a m a g n i t u d d e l electorado c o m o u n porcentaje de l a p o b l a c i ó n t o t a l " ( c a . 1960); 2) " L a p r o p o r c i ó n de l a p o b l a c i ó n t o t a l q u e está s i n d i c a l i z a d a " ( c a . 1960); 3) " E l grado de f r a g m e n t a c i ó n d e l sistema p a r t i d i s t a " ( t a m b i é n c a . 196o). Este ú l t i m o fue i n c l u i d o d e b i d o a que, en A m é r i c a L a t i n a , l a p r o p a g a c i ó n de intereses a los grupos p r e v i a m e n t e e x c l u i d o s o estáticos p r o b a b l e m e n t e f r a g m e n t á b a l o s sistemas partidistas, ya sea el t r a d i c i o n a l de u n p a r t i d o d o m i n a n t e o e l de dos p a r t i d o s . 1 9 2 0 21 i s Existe una convergencia interesante entre la taxonomía de las rutas del desarrollo propuesta aquí v ía propuesta p o r Samuel H u n t i n g t o n , aun cuando las dimensiones conceptuales sí difieren u n tanto (su "institucionalización" no es sinónimo de m i "concentración de la a u t o r i d a d " ) . Sin embargo, los títulos adjudicados a clases cercanamente análogas difieren mucho. L a clase " c í v i c a " de H u n t i n g t o n , yo la l l a m o " a u t o r i t a r i a " ; en" tanto que a m i clase " l i b e r a l p l u r a l i s t a " él la denomina "pretoriana". I b i c l , p p . 78 ss. De acuerdo con su evaluación, Estados U n i d o s ha seguido el sendero " p r e t o r i a n o " en tanto que la mayor parte de E u r o p a ha recor r i d o la ruta " c í v i c a " con u n a predominación clara' de " l a racionalización de la a u t o r i d a d " sobre la "participación de las masas" (pp. 93-139). H u n t i n g t o n sí admite que " l a v i t a l i d a d continuada de los estamentos medievales y las asambleas p l u r a listas está asociada con tendencias democráticas subsecuentes" (p. 127). Algo de " p r e t o r i a n i s m o " o de responsabilidad de las élites frente a las masas participantes parece una cosa buena, pero creo que lo oue él quiere decir es que no sea demasiado o que no ocurra demasiado pronto. ' H u n t i n g t o n aboga inequívocamente por ia ruta "cívica" o " a u t o r i t a i i a " p a r a las naciones cjuc se m o d e r n i z a n tardíamente. Sencillamente he señalado su mayor p r o b a b i l i d a d en el contexto latinoamericano. 19 Fuente de los datos: O E A , I A S I , América e n C i f r a s — 1 9 6 3 , V o l . V I , p. 5. 20 Fuente de los datos: i b i d . 21 Fuente de los datos: diversas compilaciones, especialmente l a serie E l e c t o r a l F a c t b o o k de I C O P S . T a m b i é n noticias periodísticas. Los datos fueron transformados con los procedimientos descritos p o r Douglas W . R a e en T h e P o l i t i c a l C o n s e q u e n c e s of E l e c t o r a l L a w s , N e w H a v e n , Yale University Press, 1967, p p . 53-59. E l Indice de Fragmentación m i d e " l a p r o b a b i l i d a d de u n acuerdo b i v a l e n t e " entre dos votantes y puede aplicarse sin distorsión para comparar sistemas de partidos con u n diferente número de partidos. Sin embargo, sí exciuve la contribución de partidos m u y minoritarios. P H I L T P P E C. i 4 4 SCHMITTER F I XII-a Cuadro I MATRIZ DE CORRELACIONES: V A R I A B L E S DE DISPERSIÓN (Dispersión d e l a participación) Y Y Y 2 3 Electorado (1960) Sindicalización (1960) Fragmentación partidista (1960) 1.000 .504 .221 1.000 .479 3 1.000 L a m a t r i z precedente demuestra que, i n d u d a b l e m e n t e , las variables están r e l a c i o n a d a s entre sí, pero d i c h a r e l a c i ó n es l o bastante d é b i l c o m o p a r a p e r m i t i r pensar que las tres variables son redundantes de l a m i s m a cosa. L a f r a g m e n t a c i ó n p a r t i d i s t a es u n t a n t o i n d e p e n d i e n t e de l a m a g n i t u d r e l a t i v a d e l electorado, pero se r e l a c i o n a significativam e n t e c o n l a m a g n i t u d p r o p o r c i o n a l d e l m o v i m i e n t o sindicalista. P a rece p l a u s i b l e , a l menos estadísticamente, e l a f i r m a r que las tres v a r i a bles son manifestaciones relacionadas pero diversas d e l m i s m o proceso subyacente. T o d a v í a más difícil de expresar e n términos c u a n t i t a t i v o s es e l segundo c o n j u n t o de resultados, l a concentración de l a a u t o r i d a d . U n a d i m e n s i ó n o b v i a es l a m a g n i t u d de los recursos económicos a disposición de los agentes gubernamentales, y p a r a e x p r e s a r l a p r o p o n g o " e l gasto g u b e r n a m e n t a l c o m o u n porcentaje d e l p r o d u c t o n a c i o n a l b r u t o " (196o). O t r a m e d i d a p o t e n c i a l de l a c o n c e n t r a c i ó n a u t o r i t a r i a d e l g o b i e r n o es e l g r a d o hasta el c u a l , m e d i a n t e su p o l í t i c a , puede efectuar u n a p e n e t r a c i ó n a c t i v a de l a e c o n o m í a . L a p o l í t i c a de inversiones parecía ser l o m á s decisivo p a r a esta d i m e n s i ó n , de t a l m a n e r a que i n c l u í datos sobre " l a i n v e r s i ó n p ú b l i c a f i j a c o m o porcentaje d e l P N B (prod u c t o n a c i o n a l b r u t o ) ( c a . 1 9 6 o ) " . L a b u r o c r a t i z a c i ó n , m e d i d a toscam e n t e c o m o l a i m p o r t a n c i a r e l a t i v a de l a o c u p a c i ó n e n los servicios p ú b l i c o s a d m i n i s t r a t i v o s , es o t r o aspecto de l a institucionalización autor i t a r i a . P a r a ésta he usado c o m o i n d i c a d o r a p r o x i m a d o "los empleados públicos c o m o u n porcentaje de l a o c u p a c i ó n t o t a l en servicios" (1955). 22 23 24 22 Fuente de los datos: O E A , C I E S , "Recent Economic Developments in Latin A m e r i c a " , m a y o de 1967. 23 Fuente de datos: N U , C E P A L , E c o n o m i c S u r v e v of L a t i n A m e r i c a , 1965. 24 Fuente de los datos: N U , C E P A L , E c o n o m i c S u r v e y of L a t i n A m e r i c a , 1965. Puede preguntarse, / p o r qué no usar sencillamente l a ocupación pública como u n porcentaje de la población ocupada en total? E l p r o b l e m a consiste en que el empleo público/siendo tan importante como es, contribuye m u c h o a la ocupación total en servicios, ¡a cual en este análisis es considerada u n a variable independiente, v. gr., arroja u n a gran carga sobre el factor 1. A l usar la población ocupada en los servicios como e l denominador puedo evitar esta redundancia y contar todavía con u n b u e n i n d i c a d o r de m a g n i t u d relativa. O G T - D i c 71 DESARROLLO,, DEPENDENCIA Y CAMBIO 145 Cuadro II M A T R I Z DE CORRELACIONES: VARIABLES DE CONCENTRACIÓN Y, Y Gasto público ( c a . 1960) Inversión pública (1960) 4 Y a Burocratización Y- Y 1.000 .576 1.000 -i •) r 0 1.000 .283 (1960) .367 L o s i n d i c a d o r e s de c o n c e n t r a c i ó n varían ligeramente con más p e n d e n c i a entre sí, p e r o s i n d u d a están c l a r a m e n t e r e l a c i o n a d o s . 2 5 indeCuan- t o m á s b u r o c r a t i z a d a esté l a f o r m a de g o b i e r n o , m a y o r es l a p o s i b i l i d a d de q u e el gasto y l a i n v e r s i ó n p ú b l i c o s sean altos, a u n c u a n d o l a r e l a c i ó n entre los dos últimos sea d é b i l . De nuevo p e r m i t e c o l e g i r q u e las tres v a r i a b l e s la evidencia empírica están i n t e r r e l a c i o n a d a s , d i f í c i l m e n t e s o n d i m e n s i o n e s r e d u n d a n t e s d e l m i s m o proceso nos pero que subyacente de cambio genérico. F i n a l m e n t e , he del son: rendimiento incluido político en u n subgrupo global (performance). e l i n d i c a d o r de l o g r o s d e m o c r á t i c o s d i c e de d e s a r r o l l o p o l í t i c o de C u t r i g h t , ' (1945 a 65), 2 8 y el índice de Los de F i t z g i b b o n 2 crático separado los años intervención de seis indicadores cuatro primeros (196o), 26 gobierno militar de e l índemo- Putnam 25 Las relaciones de tiempo implicadas pueden constituir u n p r o b l e m a . Y y Y . (gasto de inversiones) están dadas para u n solo año (1960) y estas proporciones' son propensas a ser inestables y fluctúan considerablemente de u n año a otro. Y (ocupación pública) data de 1955, pero no es probable que haya cambiado gran cosa en términos proporcionales durante los cinco años siguientes.' 20 Russel H . F i t z g i b b o n y K e n n e t h F . Johnson, "Measurement of L a t i n A m e r i c a n P o l i t i c a l C h a n g e " , en P . Snow (ed.), G o v e r n m e n t a n d P o l i t i c s i n L a t i n America. N u e v a York, H o l t , R i n e h a r t a n d W i n s t o n , 1967, p p . 262-277. L a anotación total corregida es u n a suma de alrededor de quince criterios, que v a n desde ciertas condiciones que he considerado "ecológicas" en este ensayo (y. gr., los nivles de v i d a y el sistema educativo), hasta intangibles tales como' " u n a actitud inteligente h a c i a ' l a legislación social", " u n a administración inteligente v comprensiva de cualquiera que sea e l gobierno p r o p i o local que prevalezca". Las evaluaciones (de u n número no especificado de comentaristas expertos) fueron sopesadas p o r "grado de i m p o r t a n c i a " y luego corregidas para normalizar los límites de las anotaciones. 27 P h i l l i p C u t r i g h t , " N a t i o n a l P o l i t i c a l Development: Its Measurement a n d Social Correlates", en N . W . Polsbv e t a ! , (editores), P o l i t i c a l a n d S o c i a l L i f e . Boston, H o u g h t o n M i f f l i n , 1963. C u t r i g h t anotó a cada nación asignando u n p u n t o para cada año durante e l c u a l estuvo gobernada p o r u n jefe d e l poder ejecutivo libremente elegido, u n p u n t o p o r cada año durante el cual más ele u n p a r t i d o estuvo representado en l a legislatura v u n p u n t o p o r cada año durante e l cual los representantes de l a minoría t u v i e r o n más d e l 3 0 % de las cúrales. 4 6 2S Éstos los calculé p o r mí mismo usando las fuentes secundarias normales disponibles para este período. D e p a r t i c u l a r ayuda fue l a detallada cronología política disponible en R a y m o n d Estep, T h e L a t i n A m e r i c a n N a t i o n s T o d a y . M a x w e l l A i r Forcé Base, A l a b a m a , A i r U n i v e r s i t y Documentan- Research Studv, 1964. Needler, o p . c i t . , usa u n índice s i m i l a r , pero lo extiende durante u n período mayor, de 1936 a 1965. PHILIPPE 146 C . SCHMITTER Fl X I I 2 (1956 a 1965), q u e son índices evaluadores o registros de a c o n t e c i m i e n tos ( e v e n t - s c o r e s ) q u e s u m a n i n f o r m a c i ó n a través de las a m p l i a s clases conceptuales de análisis esbozadas m á s a r r i b a . E n resumen, i n c l u y e n e n u n a sola cifra l a i n f o r m a c i ó n q u e p o d r í a ser considerada p e r t i n e n t e p a r a l a difusión y l a c o n c e n t r a c i ó n , y p o r l o tanto r e d u c e n fuertemente o e x t i r p a n c u a l q u i e r p o s i b l e falta de c o v a r i a n c i a entre las dos. L o s dos indicadores finales, e l i n d i c a d o r de i n e s t a b i l i d a d ele F e i e r a b e n d (1948 a 1965), y e l í n d i c e de v i o l e n c i a política (conturbación c i v i l ) de G u r r - R u t t e n b e r g (1961 a 1965) nos p r o p o r c i o n a r á n u n a o p o r t u n i d a d p a r a hacer u n a c o m p r o b a c i ó n e n busca de l a c o v a r i a n c i a entre dos dimensiones a las q u e n o m e he referido e x p l í c i t a m e n t e hasta a h o r a , p e r o q u e p r e s u m i b l e m e n t e son u n " p r o d u c t o " i m p o r t a n t e d e l d e s a r r o l l o p o l í t i c o — o sea, específicamente: l a presencia de l a estabil i d a d g l o b a l v l a ausencia de v i o l e n c i a física de parte de los grupos políticos. 29 30 3 1 Cuadro III M A T R I Z DE CORRELACIONES: V A R I A B L E S DE A C T U A C I Ó N Y Y 8 Yo Y 1 0 Yn Y,2 Logros democráticos (Fitzgibbon) Indice de desarrollo político (Cutright) Años de gobierno democrático (Schmitter) Intervención militar (Putnam) Inestabilidad política (Feierabend) Conturbación civil (Gurr) 7 y 8 y „ Y U Y U Y 12 1.000 ,706 1.000 .882 .678 1.000 .669 .656 .672 1.000 .367 .336 .301 .388 1.000 .268 .386 .266 .317 .522 1.000 L o s p r i m e r o s cuatro renglones de l a m a t r i z están m u y correlacionados, i n d i c a n d o t a l vez q u e a pesar de l a ausencia de c o n t i n u i d a d de t i e m p o , diferentes sistemas y técnicas sumarias de recolección de inform a c i ó n son covariantes precisamente d e b i d o a q u e h a n r e d u c i d o sus 29 R o b e r t P u t n a m , " T o w a r d E x p l a i n i n g M i l i t a r y Intervention i n L a t i n A m e r i c a n P o l i t i c s " , W o r l d P o l i t i c s , octubre de 1967, p . 109. Éste es u n indicador anotado p o r sucesos basado en u n sistema codificador de 0-3 para l a actividad m i l i t a r política que va desde las actividades de grupo poco importantes hasta l a toma del poder, compendiada para el período de 1956 a 1965. so Ivo K . Feierabend, R o s a l i n d L . Feierabend y Betty A . Nesvold, "Social Change and P o l i t i c a l V i o l e n c e : " C r o s s - N a t i o n a l Patterns", en H u g h Davis G r a h a m y T e d R o b e r t G u r r , T h e H i s t o r y of V i o l e n c e i n A m e r i c a . N u e v a Y o r k , B a n t a m Books, 1969, p . 6 5 1 . 31 T e d R o b e r t G u r r , " A Comparative Study of C i v i l Strife", en i b i d . , p p . 628-630. OCT-EIC 71 DESARROLLO, DEPENDENCIA Y CAMBIO 147 grados respectivos de v a r i a c i ó n i n t e r n a , gracias a que " h a n salvado los obstáculos que s e p a r a n " tendencias c o n t r a d i c t o r i a s . L a " i n e s t a b i l i d a d p o l í t i c a g e n e r a l " (de 1948 a 1965) está r e l a c i o n a d a fuerte y p o s i t i v a m e n t e c o n l a p r o b a b i l i d a d de c o n t u r b a c i o n e s civiles más penetrantes, intensas y a m p l i a s en el lapso de 1961 a 1965, y c o m o se p o d r í a prever, a m b a s están negativamente r e l ac ionad as, pero n o de f o r m a s i g n i f i c a t i v a , c o n los i n d i c a d o r e s d e l desarrollo p o l í t i c o g l o b a l . EL CONTEXTO o L A ECOLOGÍA D E L DESARROLLO EN AMÉRICA LATINA P a r a colocar a A m é r i c a L a t i n a e n su contexto r e l a t i v o , sería i d e a l p o d e r contar con datos diacrónicos y fidedignos sobre l a estratificación s o c i a l , las tasas demográficas, las corrientes internacionales d e l c o m e r c i o , el c a p i t a l y las ayudas i n t e r n a c i o n a l e s , l a base de los recursos n a t u r a les, l a u r b a n i z a c i ó n , l a m i g r a c i ó n y l a i n m i g r a c i ó n , las redes de c o m u n i c a c i o n e s , l a inflación, los niveles de v i d a , l a e t n i c i d a d , el uso d e l l e n g u a j e , l a r e l i g i o s i d a d , etc., p a r a todas las u n i d a d e s políticas f o r m a l m e n t e i n d e p e n d i e n t e s , y a p a r t i r d e l c o m i e n z o de l a r e v o l u c i ó n i n d u s t r i a l e n cada u n a de ellas. Sólo entonces se p o d r í a n seleccionar conv i n c e n t e m e n t e los valores m e d i o s y las escalas ( r a n g e s ) de v a l o r q u e d i s t i n g u e n a los países de d e s a r r o l l o " t e m p r a n o " , " t a r d í o " y "retrasad o " . Desgraciadamente, esta i n f o r m a c i ó n n o está d i s p o n i b l e en l a actual i d a d , sobre todo n o l o está en f o r m a fácilmente m a n e j a b l e . D e t a l m a n e r a q u e , p a r a hacer u n análisis e n este m o m e n t o , estamos compel i d o s a l i m i t a r n o s a unas cuantas u n i d a d e s (las veinte r e p ú b l i c a s l a t i n o americanas) y a u n ú n i c o p u n t o en e l t i e m p o (alrededor de 1960). E l n ú m e r o de u n i d a d e s puede estar l i m i t a d o y l a perspectiva de t i e m p o p u e d e ser excesivamente s u p e r f i c i a l , pero l a c a n t i d a d de v a r i a bles p o t e n c i a l m e n t e relevantes parece casi i l i m i t a d a . Diversos autores, teóricos generales d e l d e s a r r o l l o y observadores especializados de A m é r i c a L a t i n a , h a n sugerido u n g r a n n ú m e r o de c o n d i c i o n e s q u e p o d r í a n i m p o n e r l i m i t a c i o n e s estructurales a las alternativas políticas v, p o r l o t a n t o , d i r i g i r i n d i r e c t a m e n t e l a r u t a subsecuente d e l c a m b i o ' p o l í t i c o . E v i d e n t e m e n t e , n o todas estas c o n d i c i o n e s p o d r í a n q u e d a r i n c l u i d a s s i m u l t á n e a m e n t e v h a b r í a (y a ú n hay) razones teóricas no o b l i g a t o r i a s a p r i o r i p a r a e x c l u i r algunas e i n c l u i r otras. H e o p t a d o p o r l a solución ele " d i m e n s i o n a l i d a d " ; p o r l a r e d u c c i ó n de este g r a n a g r u p a m i e n t o a sus " c o m p o n e n t e s p r i n c i p a l e s " o grupos de c o n d i c i o n e s a l t a m e n t e i n terrelacionaclas. E l análisis de factores (con rotaciones ortogonales y v a r i m a x ) fue el i n s t r u m e n t o estadístico seleccionado p a r a esta f i n a l i d a d . A d e m á s de las ventajas prácticas que i m p l i c a hacer más manejables los datos y t r a n s f o r m a r l o s e n u n a f o r m a c o m p a t i b l e c o n el m o d e l o de 3 2 32 " C o n t e x t o " y "ecología" se usan aquí indistintamente en su sentido más amp l i o , p a r a i n c l u i r no sólo la dotación de recursos " n a t u r a l " o espacial territorial a la cual deben adaptarse las normas y el comportamiento humanos, sino también el ambiente " a r t i f i c i a l " o institucionalmente creado por el hombre, la transformación del cual está más allá de la capacidad i n m e d i a t a de" ios agentes. 148 PHILIPPE C. SCHMITTER FI XII-2 c a u s a l i d a d i m p l í c i t o e n u n a r e g r e s i ó n g r a d u a l m ú l t i p l e (ver más adel a n t e , c u a d r o I V ) , esta técnica tiene u n a v e n t a j a c o n c e p t u a l . " E n c u a l q u i e r s i t u a c i ó n e n l a c u a l se b u s q u e d a r u n n ú m e r o a u n concepto, u n a e s t r a t a g e m a p r u d e n t e es e m p l e a r m e d i d a s m ú l t i p l e s c o n l a esperanza ele q u e , e n c i e r t o sentido, t r i a n g u l a r á n e l o b j e t i v o c o n c e p t u a l c o n m a y o r precisión que cualquier renglón aislado." Obviamente, la capacidad d e l análisis de los factores p a r a l l e v a r a cabo esto depende, e n p r i m e r l u g a r , de u n a selección c u i d a d o s a , i n f o r m a d a t e ó r i c a m e n t e , de las v a r i a bles o r i g i n a l e s q u e d e b e n f o r m a r parte d e l análisis y, e n segundo, e n l a m e d i d a e n l a c u a l p u e d e n ser i d e n t i f i c a d a s s i n a m b i g ü e d a d ' las c o m u n a l i d a d e s q u e subyacen b a j o los factores p r o d u c i d o s y p u e d a n ser r e l a c i o n a d a s c o n p r e v i o s sistemas conceptuales. E s p e r o que e l l e c t o r q u e d a r á c o n v e n c i d o de ambas consideraciones p o r l a breve d e s c r i p c i ó n q u e sigue de los factores resultantes v p o r la. e v i d e n c i a d e t a l l a d a (las cargas variables) contenidas e n e l a p é n d i c e I. 3 3 D e a c u e r d o c o n l o expuesto líneas a r r i b a , los criterios p a r a l a i n c l u s i ó n i n i c i a l f u e r o n a l a vez teórico-substantivos y metodológico-prácticos. T o d a s e r a n variables estimadas, p o t e n c i a l m e n t e a p r o p i a d a s p a r a i m p o n e r l i m i t a c i o n e s estructurales e n l a o p c i ó n p o l í t i c a , y las cuales, e n sí m i s m a s , p o d r í a n ser consideradas m á s a l l á d e l p o d e r m a n i p u l a d o r , d e l agente n a c i o n a l . E v i d e n t e m e n t e , m u c h a s de las variables i n c o r p o r a d a s están i n f l u i d a s , a largo p l a z o , p o r resultados ( o u t e o m e s ) políticos, v . gr., e l c r e c i m i e n t o e c o n ó m i c o per c a p i t a , e l porcentaje de los estudiantes u n i v e r s i t a r i o s m a t r i c u l a d o s e n e l e x t r a n j e r o , e l í n d i c e G i n i de c o n c e n t r a c i ó n d e l a p r o p i e d a d de l a t i e r r a y a u n l a inversión e x t r a n j e r a per c a p i t a ; pero n o sobre u n a base i n s t a n t á n e a , de u n c o n t i n u o t e m p o r a l . O t r a s v a r i a b l e s a m b i e n t a l e s s o n r e l a t i v a m e n t e fijas, v . gr., e l p o r c e n t a j e de l a p o b l a c i ó n q u e es c a t ó l i c a o mestiza l a superficie t o t a l en k i l ó m e t r o s cuadrados y l a d e n s i d a d de l a r e d de ferrocarriles. P o r razones p r á c t i c a s , sólo se t o m ó e n c u e n t a l a i n f o r m a c i ó n de a l r e d e d o r de 1960 y tedas las variables c o n menos de 17 casos q u e d a r o n e x c l u i d a s . E l r e s u l t a d o fue l a r e d u c c i ó n a 126 v a r i a b l e s a m b i e n t a l e s de las 250 i n c l u i d a s e n e l b a n c o de datos o r i g i n a l . Este " a g r u p a m i e n t o de v a r i a c i ó n " p r o d u j o o c h o factores ortogonales o n o c o r r e l a c i o n a d o s . L a s u p r e s i ó n de v a r i a b l e s y diversas opciones r o t a cionales n o l o g r a r o n alterar su e s t r u c t u r a , de m o d o q u e me p r o p o n g o S3 I r a Sharkanskv v R i c h a r d I. H o f f e r b e r t , " D i m e n s i o n s of State Poiitics, Econ¬ omics, a n d P u b l i c P o l i c y " , A m e r i c a n P o l i t i c a l S c i e n c e R e v i e w , Vol. LXIII, Núm. 3. septiembre de 1969, p. 868. T a m b i é n Eugene J. W e b b e t a l . , U n o b t r u s i v e M e n s u r e s : N o n - r e a c t i v e R e s e a r c h i n t h e S o c i a l S c i e n c e s . Chicago, R a n d M c N a l l y , 1966, p p . 5 » . P a r a u n a exposición de los supuestos d e l modelo causal subyacentes' al uso del análisis de factores, véase M a y w a r d A l k e r , jr., "Statistics a n d Poiitics: T h e Need for Causal D a t a A n a l y s i s " , en S. M . Lipset, editor, P o i i t i c s a n d t h e S o c i a l S c i e n c e s . N u e v a Y o r k O x f o r d Universitv Press, IQGQ, pp. 270-273. A l k e r también propone varías técnicas de a g r u p a m i e n t o ' a l t e r n a t i v o y de jerarquizado!» en este artículo. C a r l G u n n a r Tanson "Some Problems of Ecolo°ical Factor •Vnalvsis" en M . Do<*an v S. R o k k a n , editores, o p . c i t , p p . « o i ^ i , tiene u n a útil descripción de l a utilización del análisis de 'factores para d e t e r m i n a r ' los contextos. OCT-DIC 71 DESARROLLO, DEPENDENCIA Y CAMBIO H9 c o n s i d e r a r l o s como los p r i n c i p a l e s c o m p o n e n t e s de l a ecología l a t i n o a m e r i c a n a c o n t e m p o r á n e a y usar los i n d i c a d o r e s de los factores p a r a las v e i n t e r e p ú b l i c a s como las v a r i a b l e s i n d e p e n d i e n t e s en el análisis s i g u i e n t e . L a s c o m u n a l i d a d e s q u e subyacen b a j o las cargas agrupadas n o s o n difíciles de i n t e r p r e t a r . N i t a m p o c o h a y m u c h a s variables q u e c o n t r i b u y a n significativamente a más de u n factor. P a r a las cargas de variables específicas de las cuales se d e d u j e r o n los t í t u l o s de los factores, véase e l a p é n d i c e I. A l p r i m e r factor l o he t i t u l a d o " m o d e r n i z a c i ó n / d e s a r r o l l o " y p o r sí solo r e s p o n d e e n u n poco más d e l 41 % de l a v a r i a c i ó n total. Este pred o m i n i o es u n a r e f l e x i ó n de l a e l e v a d a i m p o r t a n c i a a t r i b u i d a a estos procesos de c a m b i o en l a l i t e r a t u r a teórica existente y u n cierto g r a d o de r e d u n d a n c i a en l a i n c o r p o r a c i ó n de las variables. F r a n c a m e n t e , s o b r e l a base de u n a c o n s i d e r a b l e e s p e c u l a c i ó n teórica r e a l i z a d a p o r o t r o s , p r e v i a l g u n a d i f e r e n c i a c i ó n entre los aspectos orientados a l cons u m o de l a modernización y las transformaciones estructurales más esenciales de l a p r o d u c c i ó n r e l a c i o n a d a s c o n e l d e s a r r o l l o , y quizá t a m b i é n respecto de l a emergencia de factores " o b l i c u o s " . L a s últimas c o n d i c i o nes, m e d i d a s p o r datos tales c o m o l a o c u p a c i ó n f a b r i l , l a m a n u f a c t u r a c o m o u n porcentaje d e l P N B y e l c o n s u m o de e l e c t r i c i d a d p e r c a p i i a c i e r t a m e n t e t i e n e n cargas menores sobre este factor que varios i n d i c a dores de e x p o s i c i ó n a los m e d i o s masivos de c o m u n i c a c i ó n , l a u r b a n i z a ción l a f o r m a c i ó n v a m p l i a c i ó n de l a clase m e d i a y el bienestar social pero' a u n las rotaciones o b l i c u a s n o l o g r a r o n p r o d u c i r u n a distinción s i g n i f i c a t i v a entre los dos. S i n e m b a r g o , l a m e z c l a r e l a t i v a de las c o n d i ciones a u e i n t e g r a n este factor p a r a l a A m é r i c a L a t i n a c o n t e m p o r á n e a r e a l m e n t e d i f i e r e n de esa característica d e l s í n d r o m e " c l á s i c o " d e l desa r r o l l o e n l a c u a l l a p r o d u c c i ó n p r e c e d i ó v n o sucedió a tales aumentos en e l c o n s u m o . 3 4 E l segundo factor p o d r í a ser l l a m a d o " e l c o m p l e j o p a n a m e ñ o " ; u n i n t e n s o i n t e r c a m b i o c o m e r c i a l e n las e x p o r t a c i o n e s h a c i a y las i m p o r t a ciones provenientes de Estados U n i d o s , u n a i n v e r s i ó n p r i v a d a e x t r a n j e r a p e r c a p i t a elevada, l a p o b l a c i ó n o r i e n t a d a e n g r a n m e d i d a h a c i a los servicios, r á p i d o c r e c i m i e n t o e c o n ó m i c o y d e m o g r á f i c o . H e d e n o m i n a d o a este factor " d e p e n d e n c i a c o m e r c i a l de Estados U n i d o s " . L o s países c o n p u n t a j e s elevados en este factor son P a n a m á , C o s t a R i c a , C h i l e y M é x i co. L o s puntajes m á s bajos c o r r e s p o n d e n a A r g e n t i n a , U r u g u a y y P a raguay. " O b v i a m e n t e , e l tercero es el " t a m a ñ o " . B r a s i l , M é x i c o y A r g e n t i n a son los p r i n c i p a l e s e n este o r d e n . Este factor t a m b i é n i n c l u y e algunos elementos de a u t o n o m í a o a u t a r q u í a , tales c o m o u n a m e n o r d e p e n d e n 34 Es difícil a t r i b u i r u n a p a t e r n i d a d exacta a l a diseminada aseveración de que la modernización y el desarrollo son dos procesos nítidamente diferenciables ' e n América L a t i n a . L u i s Costa-Pinto, G i n o G e r m a n i e I r v i n g L . H o r o w i t z h a n sido relacionados con esta aseveración en diversos momentos. P a r a u n a exposición más general, véase D a v i d E . A p t e r , T h e P o l i t i c s of M o d e r n i z a t i o n . Chicago, Universitv of Chicago Press, 1965, p p . 67-69. PHILIPPE C. SCHMITTER FI XII-2 cía en los ingresos provenientes de l a e x p o r t a c i ó n y u n m e n o r porcentaje de estudiantes u n i v e r s i t a r i o s m a t r i c u l a d o s en el e x t r a n j e r o . E l factor n ú m e r o 4 p o d r í a ser d e n o m i n a d o el " s í n d r o m e venezol a n o " , ya que esta n a c i ó n alcanza, c o n m u c h o , el p u n t a j e m á s elevado e n este r e n g l ó n . L a condición clave subyacente es u n a inversión p r i v a d a e x t r a n j e r a c o n t i n u a y a l t a ; representa el segundo t i p o de d e p e n d e n c i a e x t e r n a c o m ú n a l a r e g i ó n , n o c o r r e l a c i o n a d a c o n l a d e p e n d e n c i a com e r c i a l y de servicios ya m e n c i o n a d a a n t e r i o r m e n t e . A u n c u a n d o era d e m a s i a d o p r o n t o p a r a que esto se manifestara en los datos ele 1960, C o l o m b i a , E c u a d o r y, recientemente, B o l i v i a , parecen haber a u m e n t a d o sus índices en este factor, especialmente desde que el p e t r ó l e o comenzó a d e s e m p e ñ a r u n p a p e l t a n i m p o r t a n t e en su estructura. E l q u i n t o factor es tal vez e l m á s difícil de i n t e r p r e t a r . E n él pred o m i n a el c a t o l i c i s m o , pero i n c l u y e elementos de d i s t r i b u c i ó n étnica, v . gr., más mestizos que negros, b a j a d e n s i d a d a g r a r i a y u n a c i u d a d c a p i t a l que crece r á p i d a m e n t e . Se le puede i d e n t i f i c a r de m a n e r a relat i v a m e n t e fácil r e p a r a n d o en l a n a c i ó n que tenga los índices más bajos de este factor s i t u á n d o l o c o m o el " s í n d r o m e opuesto a H a i t í " . A éste l o he l l a m a d o " h i s p á n i c o " . " L a d e p e n d e n c i a clientelística en l a a y u d a económica de Estados U n i d o s " aparece como l a c o m u n i d a d más i m p o r t a n t e en el factor núm e r o 6: u n a elevada a y u d a y u n elevado servicio de l a d e u d a p e r c a p h a . I r ó n i c a m e n t e , l a c o n c e n t r a c i ó n en l a t e n e n c i a de l a t i e r r a pesa consid e r a b l e m e n t e sobre este " s í n d r o m e b o l i v i a n o " . Esto es u n a resultante de los datos de esta v a r i a b l e que v i e n e n desde 1950, dos años antes de que l a R e v o l u c i ó n en a q u e l país h u b i e r a l o g r a d o u n a r e d i s t r i b u c i ó n s u b s t a n c i a l de los derechos de p r o p i e d a d . L a s naciones que t i e n e n altos índices de este factor, v. gr., C h i l e y C o s t a R i c a , t a m b i é n es p r o b a b l e que tengan d i f i c u l t a d e s i n f l a c i o n a r i a s y tasas de c r e c i m i e n t o i n d u s t r i a l m u y bajas o regresivas d u r a n t e el p e r í o d o . E l t é r m i n o ' " a m e r i n d i o " describe el séptimo factor j u n t o con la persistencia d e l m i n i f u n d i s m o * y de las explotaciones rurales m a n e j a das c o n ausentismo. N o hay m u c h o s sacerdotes en las naciones c o n altos índices de este factor y las tasas de d i v o r c i o son bajas. L o s p u n tajes más bajos c o r r e s p o n d e n a C o s t a R i c a , C o l o m b i a y C h i l e . E l ú l t i m o factor (el octavo) se refiere a l a " d e n s i d a d " de las redes ele transporte v de l a p o b l a c i ó n . Estos ocho factores pasan l a " p r u e b a d e l i m p a c t o i n t e r o c u l a r " , es d e c i r , m e l l a m a n l a a t e n c i ó n p o r c u a n t o n o o b s t r u y e n m i percepción de sentido c o m ú n d e l m e d i o a m b i e n t e c o n t e m p o r á n e o , a l c u a l d e b e n conformarse las realidades de A m é r i c a L a t i n a . A algunos, c o m o e l t a m a ñ o y l a d e n s i d a d , n o les he otorgado u n a m p l i o ' t r a t a m i e n t o teórico e x p l í c i t o , p e r o e v i d e n t e m e n t e son elementos que hay que t o m a r en c u e n t a , especialmente en las relaciones i n t r a r r e g i o n a l e s , c o m o lo p u e d e n atestiguar l a p o s t r a c i ó n de l a Asociación L a t i n o a m e r i c a n a de * E n español en el o r i g i n a l . OCT-DIC 71 DESARROLLO, DEPENDENCIA Y CAMBIO 1 D 1 L i b r e C o m e r c i o y l a reciente " g u e r r a de f ú t b o l " . D e u n a significación a ú n m a y o r es la c o n s p i c u a posición de l a d e p e n d e n c i a d e l e x t e r i o r e n el c o n t e x t o o la ecología de l a r e g i ó n (más d e l 28 % de l a v a r i a c i ó n t o t a l se " e x p l i c a " p o r estos factores) y l a especificación de tres subt i p o s no correlacionados de esta relación asimétrica c o n el sistema económ i c o y p o l í t i c o m u n d i a l d o m i n a n t e . A l g u n a s naciones t i e n e n altos índices en más de u n o de estos tres factores ( C h i l e en ios tres), pero c u a n d o se c o n s i d e r a n los límites totales de v a r i a c i ó n , n o surge n i n g u n a relac i ó n sistemática entre ellos. S i n e m b a r g o , u n a característica p r i n c i p a l del m e d i o a m b i e n t a l en el c u a l se está d e s e n v o l v i e n d o l a política l a t i n o a m e r i c a n a es el elevado n i v e l de d e p e n d e n c i a de potencias extrarregionales, p ú b l i c a s y p r i v a d a s . 3 5 30 P a r a e v i t a r u n a a u t o c o m p l a c e n c i a i n e x c u s a b l e p o r esta condensac i ó n de les datos, debo s e ñ a l a r que algunas variables ambientales, pot e n c i a l m e n t e pertinentes, n o f u e r o n relacionadas c o n e l d e b i d o énfasis con n i n g u n o de los ocho factores. L a s tasas de c r e c i m i e n t o económico b r u t o (de 1955 a i960), l a c o n c e n t r a c i ó n de los ingresos provenientes de la e x p o r t a c i ó n e n u n o o en dos renglones, l a v a r i a c i ó n n o r m a l en los ingresos provenientes d e l c o m e r c i o i n t e r n a c i o n a l (de 1955 a i960), el l a t i f n u d i s m o * o l a concentración de l a t e n e n c i a de l a tierra en posesiones mayores de 2 500 hectáreas, las e x p l o t a c i o n e s agrícolas m u l t i f a m i l i a r e s c o m o u n porcentaje de las e x p l o t a c i o n e s totales, el n ú m e r o * E n español en el original. 85 Tin artículo fundamental relativo a la diferencia en la estratificación social entre la América L a t i n a contemporánea y las sociedades que se industrializaron tempranamente situadas en el Atlántico N o r t e es el de Fernando H . Cardoso v José L . R e y n a , " I n d u s t r i a l i z a t i o n , O c c u p a t i o n a l Structure, and Social Stratification i n L a t i n A m e r i c a " , Cole Blasier (editor), C o n s t r u c t i v e C h a n g e i n L a t i n A m e r i c a . Pittsb u r g h , U n i v e r s i t y of Pittsburgh Press, 1968. Véase también G l a u c i o A r y D i l l o n Soares, " T h e N e w Industrialization and the B r a z i l i a n P o l i t i c a l System", en J . Petras y M . Z e i t l i n (editores), L a t i n A m e r i c a , R e f o r m o r R e v o l u t i o n ? Nueva Y o r k , Fawcett P u b l i c a tions, 1968, p p . 186-201. 38 Hasta donde alcanza m i conocimiento, n i n g u n o de los intentos hechos por estadounidenses para conceptualizar el campo del p r o b l e m a del desarrollo político ha i n c l u i d o sistemáticamente el escenario exterior o i n t e r n a c i o n a l de la u n i d a d en desarrollo como u n a variable crucial. P a r a u n artículo que aboga por esto, véase Terence H o p k i n s , " T h e Forms and Significance of M o d e r n i z a t i o n " , T h e H u m a n F a c t o r , V o l . I X , N u m . 2, p r i m a v e r a de 1970, p p . 1-14. P a r a un intento sugerente que trata específicamente de América L a t i n a , consúltese Douglas Chalmers, " D e v e l o p i n g on the P e r i p h e r y : E x t e r n a l Factors i n L a t i n A m e r i c a n P o l i t i c s " , J o u r n a l of I n t e r national Affairs,'Vol. X X I I I , Num. 1, 1969, p p . 67-93. No se necesita decir que el impacto de l a dependencia del exterior sobre el cambio político en el nivel nacional y regional no h a escapado a la atención de los intelectuales latinoamericanos. Cf. Fernando H . Cardoso y Enzo Faletto, D e p e n d e n c i a y d e s a r r o l l o e n América Latina. México, D . F., Siglo X X I Editores, 1969; T h e o t o n í o dos Santos, E l n u e v o carácter d e l a d e p e n d e n c i a , Cuaderno Núm. 10. Centro de Estudios Socioeconómicos. F a c u l tad de Economía, U n i v e r s i d a d de C h i l e , 1968; Celso F u r t a d o , " U . S. Heoemonv and the F u t u r e of L a t i n A m e r i c a " , en I. H . H o r o w i t z , Josué de Castro y J . Gerassi (editores), L a t i n A m e r i c a n R a d i c a l i s m . N u e v a Y o r k Vintage Books IQ6Q n n . 6 i - ~ i . T a m b i é n André G u i l d e r F r a n k . C a p i t a l i s m a n d U n d e r d e v e l o p m e n t ' i n Latín America'. N u e v a Y o r k , M o n t h l y Review Press. 1967. !52 PHILIPPE C. FI SCHMITTER XII-2 de a l u m n o s p o r cada maestro, e l a u m e n t o p o r c e n t u a l en e l n ú m e r o de sacerdotes (de 1945 a 1960) y el porcentaje d e l k i l o m e t r a j e t o t a l de cam i n o s que están p a v i m e n t a d o s , d e b e n ser considerados c o m o elementos r e l a t i v a m e n t e aislados e n el m e d i o a m b i e n t e , sólo i n c o r p o r a d o s m u v p a r c i a l m e n t e en el análisis siguiente. A N Á L I S I S DE L A REGRESIÓN V a r i a s hipótesis de t r a b a j o generales p u e d e n deducirse de l a precedente e x p o s i c i ó n teórica. Si en e l l a existen razones tanto e m p í r i c a s c o m o conceptuales p a r a d i s t i n g u i r entre l a dispersión de l a p a r t i c i p a ción y l a c o n c e n t r a c i ó n de l a a u t o r i d a d , las regresiones e n estos dos juegos de v a r i a b l e s d e b e r í a n d e s c u b r i r diferentes patrones de asociación c o n las c o n d i c i o n e s d e l m e d i o a m b i e n t e . E n otras p a l a b r a s , s i , c o m o he especulado líneas a r r i b a , algunas características de l a emergencia retrasada de A m é r i c a L a t i n a están p r o m o v i e n d o o f a c i l i t a n d o l a d i s e m i n a c i ó n de nuevas formas de c o n c i e n c i a y asociación e n t a n t o q u e otras están reforzando l a c a p a c i d a d de las autoridades centrales p a r a m a n i p u l a r este proceso de c a m b i o desde a r r i b a , entonces d e b e r í a m o s e n c o n t r a r algunos factores asociados p o s i t i v a m e n t e con u n g r u p o de i n d i c a d o r e s y algunos m á s ligados a l o t r o g r u p o . Pocos factores p o d r í a n p r o n o s t i c a r c o n i g u a l e x a c t i t u d l a v a r i a c i ó n e n los resultados de a m b o s grupos c o n c e p t u a l m e n t e d i s t i n t o s . S i n o es éste el caso, v. gr., si el factor de desa r r o l l o / m o d e r n i z a c i ó n se c o r r e l a c i o n a en f o r m a s i m i l a r c o n ambos i n d i cadores, el de d i s p e r s i ó n y e l de c o n c e n t r a c i ó n , esto p o n d r í a seriamente e n tela de j u i c i o m i hipótesis acerca d e l i m p a c t o c o n t r a d i c t o r i o d e l c o n t e x t o sobre las naciones q u e se d e s a r r o l l a n c o n retraso. P o r supuesto, u n d e s c u b r i m i e n t o c o n f i r m a t i v o n o constituye p r u e b a de l a v e r a c i d a d dé u n a d e d u c c i ó n causal de esta n a t u r a l e z a , p e r o sí a ñ a d e u n e l e m e n t o d e m a y o r p l a u s i b i l i d a d a l a teoría E n f o r m a s i m i l a r l a lógica de m i a r g u m e n t a c i ó n c o n d u c e a c¡ue se prevea, cjue l a e s t r u c t u r a resultante de las ecuaciones de r e g r e s i ó n d e n t r o de los dos g r u p o s de i n d i c a d o r e s d e b e r í a ser s i m i l a r a grandes rasgos es d e c i r d e b e r í a n presentarse las mismas variables i n d e p e n d i e n t e s o factores, r e l a c i o n a d o s c o n resultados en l a m i s m a dirección v c o n la m i s m a p r o p o r c i ó n m á s o menos de v a r i a c i ó n e x p l i c a d a P o r supuesto las ecuaciones d i f í c i l m e n t e p o d í a n — l a m e n t e i d ^ t - s a - e ' como h e — „ o i indicad— n o están i n t e r c o r r e í a c í o ñ á d ¿ s a t a n a l t o grado. " " " * ~ " E l análisis de l a r e g r e s i ó n t a m b i é n nos p e r m i t i r á p r o b a r u n o de los temas p r i n c i p a l e s de este ensayo, a saber: que las c o n d i c i o n e s de inserción de u n país e n e l m e d i o a m b i e n t e g l o b a l o i n t e r n a c i o n a l son determ i n a n t e s cruciales d e l p a t r ó n d e l c a m b i o p o l í t i c o d o m é s t i c o . P r o b a b l e mente si éste es e l caso, d e b e r í a m o s e n c o n t r a r u n o o los tres factores de d e p e n d e n c i a d e l e x t e r i o r d e s e m p e ñ a n d o u n i m p o r t a n t e p a p e l de p r e d i c c i ó n . U n e n f o q u e e m p í r i c o t a n b u r d o c o m o éste t a m b i é n nos p e r m i t i r á d i s m i n u i r l a i m p o r t a n c i a de algunas a f i r m a c i o n e s exageradas en el sentido de q u e l a d e p e n d e n c i a p e r i f é r i c a respecto de los centros s l V o s OCT-DIC 71 DESARROLLO, DEPENDENCIA Y CAMBIO 153 p r e v i a m e n t e i n d u s t r i a l i z a d o s es l a responsable v i r t u a l m e n t e de todo l o q u e sucede e n l a política n a c i o n a l y especificar q u é t i p o de dependenc i a está asociado c o n q u é t i p o de r e s u l t a d o p o l í t i c o e v e n t u a l . I n c l u s o p o d e m o s d e s c u b r i r que en vez de que f u n c i o n e n en f o r m a concreta p a r a l i m i t a r las opciones y p a r a p r e d e t e r m i n a r el c a m b i o político en u n a sola dirección d a d a , l a confianza e n , o l a aceptación d e l a p o v o c o m e r c i a l , f i n a n c i e r o , o d e l t i p o de " c l i e n t e l í s t i c o , d e l e x t e r i o r , p r o d u c e resultados divergentes: ayuda y obstruye l a dispersión y ¡o l a concentración. L a n a t u r a l e z a resultante de u n a s u m a t o t a l ( o v e r - a g g r e g a t e d ) , red u c t o r a de l a v a r i a c i ó n , de l a m a y o r í a de los i n d i c a d o r e s d e l r e n d i m i e n t o g l o b a l me conduce a esperar grados de p r e d i c c i ó n más altos c o n los o c h o factores ambientales. T a m b i é n espero que l a estructura de las relaciones parciales " e x p l i c a d a " p o r las ecuaciones m ú l t i p l e s de regresión t e n d r á u n sesgo l i b e r a l p l u r a l i s t a , es d e c i r , q u e se a s e m e j a r á más estrictamente a las d e l j u e g o de l a dispersión q u e a las d e l c o n j u n t o de la c o n c e n t r a c i ó n . C o n l a señalada e x c e p c i ó n de S a m u e l H u n t i n g t o n , v i r t u a l m e n t e todos los teóricos c o n t e m p o r á n e o s d e l d e s a r r o l l o político h a n r e c a l c a d o l o a n t e r i o r y espero que esto a p a r e c e r á c l a r a m e n t e c u a n d o hagamos u n a regresión sobre los i n d i c a d o r e s operacionales inspirados p o r esta t e n d e n c i a p a r a considerar el d e s a r r o l l o p o l í t i c o de A m é r i c a L a t i n a c o m o u n a r é p l i c a retrasada de los precedentes históricos establecidos en E u r o p a occidental y en América del N o r t e . Dos i n d i c a d o r e s de a c t i v i d a d son de n a t u r a l e z a m u v diferente: la i n e s t a b i l i d a d y l a v i o l e n c i a . E n esta m a t e r i a e s p e r a r í a que las correlaciones ecológicas n o sólo d i f i r i e r a n de los dos juegos, el de dispersión y el de c o n c e n t r a c i ó n , sino que t a m b i é n los grados globales de predicción ( R m ú l t i p l e ) sean s i g i n i f i c a t i v a m e n t e más bajos. O t r a d e d u c c i ó n i m p o r t a n t e i m p l í c i t a en el a r g u m e n t o a n t e r i o r g i r a e n t o r n o a l hecho de que u n a f o r m a de g o b i e r n o l a t i n o a m e r i c a n a estable o inestable, v i o l e n t a o p a c í f i c a d e p e n d e en g r a n m e d i d a de las relaciones políticas, sobre t o d o de l a r e l a c i ó n dialéctica existente entre l a dispersión y l a c o n c e n t r a c i ó n . P o r l o tanto, m i e n t r a s u n d e t e r m i n a d o a m b i e n t e económ i c o , s o c i a l o c u l t u r a l , es decir, l a f r a g m e n t a c i ó n étnica, e l estancam i e n t o e c o n ó m i c o o el i n m o v i l i s m o s o c i a l , p u e d e n estar asociados c o n la p r o b a b i l i d a d de u n a m a y o r v i o l e n c i a o u n a m a y o r i n e s t a b i l i d a d , l a c a p a c i d a d p a r a p r e d e c i r o c o m p r e n d e r c ó m o se m a t e r i a l i z a n estos resultados d e p e n d e , e n u n a m e d i d a i m p o r t a n t e , d e l c o n o c i m i e n t o de cuál r u t a d e l d e s a r r o l l o p o l í t i c o h a t o m a d o el g o b i e r n o : l i b e r a l , a u t o r i t a r i a o movilizacional. L a técnica e l e g i d a p a r a c o m p r o b a r los postulados e n u n c i a d o s líneas a r r i b a fue u n a regresión m ú l t i p l e g r a d u a l (step-wise). E l modelo causal s u p u e s t o es e l de u n a r e l a c i ó n l i n e a r a d i t i v a d o n d e l a p r i m e r a v a r i a b l e q u e e n t r a a f o r m a r parte de l a e c u a c i ó n es l a que, p o r sí sola, predice l a m a y o r v a r i a c i ó n e n l a v a r i a b l e d e p e n d i e n t e (Y): l a segunda v a r i a b l e (o factor en este caso) que " i n t e r v i e n e " es l a que predice l a m a y o r p r o p o r c i ó n de l a v a r i a c i ó n r e s i d u a l e n Y , y así sucesivamente PHILIPPE 154 C. SCHMITTER / / XII-2 Cuadro I V M O D E L O C A U S A L D E L ANÁLISIS DE REGRESIÓN M Ú L T I P L E 31 Y X. X, X 3 . . . X : l 32.1 33.12 3 n. 123. . . hasta que las variables entrantes c o n t r i b u y e n c o n m u y poco o n a d a a l a e l e v a c i ó n d e l grado t o t a l de p r e d i c c i ó n , o hasta que s u ' c o n t r i b u c i ó n p u e d a deberse a u n error f o r t u i t o . L a r e l a c i ó n . t o t a l está i n d i c a d a p o r el coeficiente de c o r r e l a c i ó n m ú l t i p l e (R) y su c u a d r a d o (R-) s u m i n i s tra u n a estimación a m p l i a de l a p r o p o r c i ó n de v a r i a c i ó n t o t a l " e x p l i cada"." Cuadro V ECUACIÓN (Y ) x Electorado = DE REGRESIÓN: DISPERSIÓN DE L A PARTICIPACIÓN +.62 desarrollo - . 2 6 hispano - . 2 3 tamaño +.21 capital [ + 45 % de variación no explicada] R = .741 (Yg) Sindicalización = F = 4.56, +.60 15 D.F., Chi2 = .01 desarrollo +.60 capital [ + 2 8 % de variación no explicada] R = .853 (Y ) 3 E = 14.21, 16 D.F., C h P = .00 Fragmentación de los partidos = +.61 desarrollo +.26 indio +.25 capital + .21 comercio +.19 hispano [ + 43 % de variación no explicada] R = .756 F = 3.20, 12 D.F., Chi- = .04 ! Obsérvese que e n el C u a d r o I V , d e l m o d e l o s u p o n e que los efectos interactivos i n t e r n o s de X y X , de X y X , etc., carecen de i m p o r t a n cia. Y a que e n este ejercicio Y Y , . . . Y son factores ortogonales cuyas relaciones entre sí son iguales a cero, es aceptable esta l i m i t a c i ó n . 1 2 2 1 ; 2 3 8 37 Havward A l k e r , Jr., op. di., pp. 256-258. E l modelo descrito en el Cuadro I V fue tomado con algunas modificaciones de esta fuente. OCT-DIC DESARROLLO, DEPENDENCIA Y 71 CAMBIO !55 Cuadro V I ECUACIONES (Y ) DE REGRESIÓN: CONCENTRACIÓN DE L A AUTORIDAD Gasto público = +.50 capital +.37 densidad - . 3 1 comercio +.30 clientes ~.21 indio - . 2 0 tamaño [ + 3 6 % de variación no explicada] 4 R = .799 (Y-) F = 3.54, Inversiones públicas = 12 D.F., C h i = .03 2 +.62 capital +.25 cliente +.21 tamaño [ + 51 % de variación no explicada] R — .698 F ^ 4.44. 14 D . I . , C h i - = .02 Valores fallantes — Haití, Cuba, (Y ) Burocratización = +.49 capital +.38 indio + 26 densidad +.23 hispano — .23 comercio [ + 4 3 % de variación no explicada] R = .759 F = 3.52, 13 D.F., C h i = .03 6 2 Cuadro V I I E C U A C I O N E S DE REGRESIÓN: (Y ) 7 INDICADORES T O T A L E S DE LAS ACTIVIDADES índice de eva- = +.68 desarrollo +.34 tamaño +.21 cliente - . 1 5 inluación del desdio [ + 3 6 % de variación no explicada] arrollo político de Fitzgibbon R = .802 (Y ) s F = 6.76, índice de desarrollo político de Cutright R = .724 (Y ) 9 lü n 2 desarrollo +.37 cliente +.36 comercio [ + 4 8 % de variación no explicada] 16 D.F., C h i = .01 2 F = 7.63, 14 D.F.. C h i 2 = .00 índice de intervención militar = - . 4 8 clientes - . 4 2 desarrollo +.20 indio [ + 5 5 % de variación no explicada] Inestabilidad = R (Y,,) +.51 15 D.F., C h i = > .00 Años de = +.51 desarrollo +.43 tamaño +.40 clientes +.30 comercio gobierno - . 1 8 densidad [ + 27 % de variación no explicada] democrático R = .667 (Y ) = F = 5.88, R = .855 (Y ) POLÍTICAS Violencia = F = 4,28, +.38 = .474 +.52 R = .611 16 D.F., C h i = > .02 2 indio +.29 F = 2.47, capital +.33 F = 5.07, capital [ + 7 8 % de variación no explicada] 17 D.F., Chi 2 = >.ll indio [ + 6 3 % de variación no explicada] 17 D.F., C h i = > .02 2 156 PHILIPPE C. SCHMITTER FI XII-2 L a s ecuaciones de regresión contenidas e n los cuadros V a V I I res u m e n l a r e l a c i ó n l i n e a l a d i t i v a entre cada u n o de los doce posibles resultados políticos y los ocho factores ambientales. C o n u n a sola excepción ( Y - i n e s t a b i l i d a d ) , todos los coeficientes de correlación m ú l t i p l e h a n sido d e b i d a m e n t e certificados c o m o " e s t a d í s t i c a m e n t e signific a t i v o s " p o r l a p r u e b a c o n v e n c i o n a l de .05 ( c h i ) . A s i m i s m o , los i n d i cadores de l a dispersión y de l a c o n c e n t r a c i ó n se ajustan a lo p r e d i c h o . C o m o se esperaba, los coeficientes de las tres dimensiones d e l desarrollo p o l í t i c o son elevados, pero tamados c o m o u n todo no d i f i e r e n m u c h o de los de l a sindicalización, l a f r a g m e n t a c i ó n p a r t i d i s t a , el t a m a ñ o d e l electorado, el gasto p ú b l i c o o l a b u r o c r a t i z a c i ó n . L o s ocho factores no se c o m p o r t a r o n t a n b i e n en l a p r e d i c c i ó n de l a i n e s t a b i l i d a d (.474) o de l a v i o l e n c i a (.611), l o que c o n f i r m a nuestras expectativas hipotéticas. n 2 Q u i e n e s a p o y a n l a tesis de u n d e t e r m i n i s m o p o l í t i c o y aquellos que s i m p a t i z a n c o n estudios monográficos detallados se sentirán optimistas al saber q u e existe m u c h a v a r i a c i ó n " i n e x p l i c a d a " o, m e j o r t o d a v í a , " n o a s o c i a d a " . U n a consecuencia i m p o r t a n t e d e l t i p o de análisis de s u m a t o t a l ( a g g r e g a t e ) es precisamente l a e s t i m a c i ó n de los p a r á m e tros estructurales d e n t r o de los cuales los agentes políticos p u e d e n " t r a b a j a r " c o n l i b e r t a d r e l a t i v a . E s t a z o n a e n l a c u a l puede actuarse c o n u n a r e l a t i v a l i b e r t a d se a m p l í a en e l c a m p o de l a inversión p ú b l i c a , de l a i n t e r v e n c i ó n m i l i t a r , de l a i n e s t a b i l i d a d y de l a v i o l e n c i a . U n a i n t e r p r e t a c i ó n más p e s i m i s t a p o d r í a i n t e r p r e t a r estos márgenes discrepantes de i n e x a c t i t u d de p r e d i c c i ó n c o m o debidos menos a l a v i r t u d * que a l a f o r t u n a ; * sucesos fortuitos que acontecen más allá d e l c o n t r o l del agente. D e acuerdo c o n c u a l q u i e r i n t e r p r e t a c i ó n e l g r a d o de s i n d i calización y l a extensión d e l electorado, los recursos p r o p o r c i o n a l e s a disposición d e l estado y su grado de b u r o c r a t i z a c i ó n , parecen estar más d e t e r m i n a d o s p o r e l m e d i o a m b i e n t e y menos sujetos a u n a m a n i p u l a ción p r e m e d i t a d a o a l d e s t i n o veleidoso. E n vez de e x a m i n a r cada u n a de las doce ecuaciones, procedamos a a n a l i z a r l a c o n t r i b u c i ó n que hace cada u n o de los ocho factores p a r a p r e d e c i r los i n d i c a d o r e s de d i s p e r s i ó n , c o n c e n t r a c i ó n y a c t i v i d a d global. E m p e c e m o s c o n el factor de " m o d e r n i z a c i ó n / d e s a r r o l l o " ; su p r i m a c í a se debe a que su l u g a r e n l a l i t e r a t u r a teórica es p r o m i n e n t e y t a m b i é n a l h e c h o de que su p a t r ó n de asociaciones es especialmente interesante. De todos los i n d i c a d o r e s de l a d i s p e r s i ó n e l factor "modernización/ d e s a r r o l l o " es el q u e p r e d i c e m e j o r i n d i v i d u a l m e n t e ; esto c o n f i r m a l o s e ñ a l a d o e n l a l i t e r a t u r a teórica que p o n e de relieve l a p a r t i c i p a c i ó n p o l í t i c a i n c r e m e n t a d a c o m o c o n c o m i t a n t e de l a u r b a n i z a c i ó n , l a indust r i a l i z a c i ó n y l a c o m u n i c a c i ó n social. E l a u m e n t o de u n a u n i d a d en este factor está asociado c o n u n a u m e n t o , casi i d é n t i c o en (estandarizado), e l t a m a ñ o d e l electorado, en l a p r o p o r c i ó n de l a p o b l a c i ó n total que está s i n d i c a l i z a d a y en el g r a d o e n q u e los p a r t i d o s políticos divi¬ * En español en el texto. OCT-DIC 71 DESARROLLO, DEPENDENCIA Y CAMBIO !57 den u n i f o r m e m e n t e al electorado. E n tanto que otros factores a u m e n t a n y c o n t r a e n las tasas d e l c a m b i o de estos indicadores, el d e s a r r o l l o como tal los afecta f i r m e m e n t e y p o r i g u a l . Este d e s c u b r i m i e n t o de asociación h o m o g é n e a es t o d a v í a más sorprendente si volvemos l a a t e n c i ó n a l cuad r o V I y observamos que "modernización¡desarrollo" n o hace n i n g u n a contribución p a r c i a l s i g n i f i c a t i v a a l a predicción de n i n g u n o de l o s i n d i c a d o r e s de l a concentración. Si todo lo demás permanece i n v a r i a b l e ; el g r a d o de d e s a r r o l l o de u n a sociedad o de u n a e c o n o m í a n o tiene a p l i c a c i ó n p a r a p r e d e c i r si el g o b i e r n o gasta más, i n v i e r t e más u o c u p a a u n m a y o r n ú m e r o de m i e m b r o s de l a clase que presta servicios. A l a m p l i a r el concepto de c a m b i o o d e s a r r o l l o político p a r a i n c o r p o r a r los procesos m e d i a n t e los cuales los grupos a u t o r i t a r i o s se c o n s o l i d a n y pen e t r a n diversas actividades h u m a n a s , se debe r e c u r r i r a otros factores a m b i e n t a l e s e n busca de posibles asociaciones explicativas. Sin e m b a r g o , l a " m o d e r n i z a c i ó n / d e s a r r o l l o " vuelve a s u r g i r c o m o u n elemento importante en la predicción del rendimiento político global. D e acuerdo c o n el índice e v a l u a d o r de F i t z g i b b o n , c o n e l í n d i c e de d e s a r r o l l o p o l í t i c o de C u t r i g h t o c o n el i n d i c a d o r de los años de gob i e r n o d e m o c r á t i c o , este g r u p o de variables está claramente r e l a c i o n a d o con l a emergencia de formas de g o b i e r n o más democráticas, a l menos p o r su r e p u t a c i ó n o p o r su a p a r i e n c i a i n s t i t u c i o n a l f ó r m a l a * C o m o se sospechaba, las ecuaciones de p r e d i c c i ó n p a r a estos i n d i c a d o r e s son esenc i a l m e n t e similares a las que s i r v e n p a r a los indicadores de d i s p e r s i ó n : u n a c o n f i r m a c i ó n l i m i t a d a d e l sesgo c o n c e p t u a l expuesto líneas a r r i b a . E l factor " m o d e r n i z a c i ó n / d e s a r r o l l o " t a m b i é n d e s e m p e ñ a u n p a p e l (negativo) e n l a p r e d i c c i ó n de l a i n t e r v e n c i ó n m i l i t a r , a u n c u a n d o de magn i t u d y significación m e n o r q u e l a d e p e n d e n c i a " c l i e n t e l í s t i c a " (cuadro V I I , Y ) . P e r o n o hace n i n g u n a c o n t r i b u c i ó n p e r c e p t i b l e i n d e p e n d i e n t e a l a i n e s t a b i l i d a d o a l a v i o l e n c i a ( Y y Y ^ ) . D e b i d o a los acontecimientos suscitados e n A m é r i c a L a t i n a d u r a n t e los p r i m e r o s años de la d é c a d a de los sesenta n o se p u e d e prever si e n e l f u t u r o el a u m e n t o en el ingreso p e r c a p t a , e n l a p o b l a c i ó n u r b a n a , e n l a a u d i e n c i a de l a r a d i o , etc., estarán asociados c o n m á s o menos i n e s t a b i l i d a d o v i o l e n c i a . 1 0 n Dos de los ocho factores, " t a m a ñ o " y " d e n s i d a d " , son r e l a t i v a m e n t e universales. P a r e c e n c o n t r i b u i r e n u n a f o r m a errática o c o n t r a d i c t o r i a a ¡ a p r e d i c c i ó n de los a c o n t e c i m i e n t o s políticos. E l " t a m a ñ o " está l i g a d o a l d e c r e c i m i e n t o p r o p o r c i o n a l d e l electorado y ( a u n c u a n d o pod r í a ser e x p l i c a d o p o r u n e r r o r de m e d i c i ó n y, p o r l o t a n t o , n o aparece en el c u a d r o V ) *» al a u m e n t o en el grado de f r a g m e n t a c i ó n de los 38 L a elevada correlación de la anotación evaluadora de Fitzgibbon con el desarrollo económico difícilmente sorprende, ya que "el nivel de vida" fue uno de sus quince componentes. Como lo fue "la ausencia de dominación extranjera". Sin embargo, la "dependencia clientelística" y la "comercial" están correlacionadas p o s i t i v a m e n t e con ella. La importancia del factor de "modernización/desarrollo" al predecir la anotación del índice de desarrollo político de Cutright es una réplica, con datos diferentes, de su descubrimiento original. 39 L a relación del "tamaño" con la fragmentación de los partidos me propor. 158 PHILIPPE C. SCHMITTER 77 XII-2 p a r t i d o s . T a m b i é n tiene u n a r e l a c i ó n esquizoide c o n los i n d i c a d o r e s de c o n c e n t r a c i ó n , d i s m i n u y e n d o los gastos y a u m e n t a n d o l a inversión. S i se e x c e p t ú a n los i n d i c a d o r e s de a c t i v i d a d g l o b a l , los cuales c o n t r i b u y e n p o s i t i v a m e n t e a m a n t e n e r l a r e p u t a c i ó n de l a democracia f o r m a l , e l t a m a ñ o en el contexto de A m é r i c a L a t i n a parece tener u n a función d u a l , a y u d a n d o u obstruyendo ambas d i m e n s i o n e s d e l proceso de des a r r o l l o p o l í t i c o . P o r otra parte, l a " d e n s i d a d " es irrelevante p a r a pred e c i r l a dispersión pero es f i r m e m e n t e p o s i t i v a p a r a conocer l a conc e n t r a c i ó n de l a a u t o r i d a d (especialmente e n el gasto y en l a o c u p a c i ó n p ú b l i c o s ) . L a s naciones c o n más h a b i t a n t e s y m a y o r infraestructura de transportes p o r k i l ó m e t r o c u a d r a d o s o p o r t a n l a carga de costos fijos elevados, pero l a m a y o r d e n s i d a d q u e esto i m p l i c a debe ser v i n c u l a d a d i r e c t a y significativamente c o n los i n d i c a d o r e s de r e n d i m i e n t o político global. L o s c i n c o factores ambientales restantes son más " l a t i n o a m e r i c a n o s " . I n d i c a n o representan c o n d i c i o n e s q u e son específicas de esa r e g i ó n , en lo c u l t u r a l o económico. E l " h i s p á n i c o " , o sea el g r u p o de rasgos r e l a c i o n a d o s con el c a t o l i c i s m o , c o n u n a p o b l a c i ó n p r e d o m i n a n t e m e n t e mestiza y c o n u n a a g r i c u l t u r a e x t e n s i v a es t a l vez el más evidente de los c i n c o . S i n embargo, n o d e m u e s t r a tener m u c h a i m p o r t a n c i a e n l a p r e d i c c i ó n , excepto p a r a electorados p e q u e ñ o s ; esto pone en d u d a aquellas " t e o r í a s " que sugieren que l a h e r e n c i a c u l t u r a l ibérica e n A m é r i c a L a t i n a " e x p l i c a " l a p a t o l o g í a de su p o l í t i c a . E l factor " a m e r i n d i o aparece c o m o u n i m p o r t a n t e f i j a d o r de p a r á m e t r o s e n l a región. Q u i e nes s u g i e r e n q u e l a presencia de u n a g r a n p o b l a c i ó n i n d í g e n a n o asim i l a d a , p l a n t e a p r o b l e m a s especiales q u e o b s t r u y e n soluciones q u e en o t r a f o r m a serían p r o b a b l e s , p a r e c e n estar en e l c a m i n o acertado. L a s naciones c o n u n p u n t a j e alto de este factor t i e n d e n a tener electorados fragmentados, escasos recursos p ú b l i c o s , y u n a b u r o c r a c i a p ú b l i c a p r o p o r c i o n a l m e n t e m a y o r ; esto ú l t i m o sería u n efecto c o n t r a d i c t o r i o de a c u e r d o c o n los supuestos teóricos de este ensayo. Pero d o n d e realm e n t e aparece el i m p a c t o i n d e p e n d i e n t e q u e tiene este factor es en l a p r e d i c c i ó n de l a a c t i v i d a d g l o b a l d e l sistema. S u r e l a c i ó n c o n l a democ r a c i a f o r m a l sólo es m e n s u r a b l e en l o q u e se refiere a l a r e p u t a c i ó n (índice ele F i t z g i b b o n — Y ) , p e r o c u a n d o se llega a l a i n t e r v e n c i ó n m i l i t a r , a l a i n e s t a b i l i d a d y a l a v i o l e n c i a , en e l factor " a m e r i n d i o " aparece u n a correlación f i r m e m e n t e elevada, s i g n i f i c a t i v a y p o s i t i v a , antes o después de q u e h a y a n sido considerados otros factores. 7 d o n a u n a ocasión oportuna para poner de manifiesto cuándo fue considerado significativo u n factor determinado. E l " t a m a ñ o " tenía u n a correlación de orden cero de —.158 con la fragmentación. A l ser tomadas en cuenta otras actividades, su correlación parcial alcanzó — . 3 9 3 . E l coeficiente o incremento marginal en la fragmentación p o r u n i d a d de aumento en el tamaño fue de —.035, pero el error estándar del coeficiente fue ligeramente mayor que esta cifra í.04.3). P o r lo tanto, mientras el " t a m a ñ o " aumentó el coeficiente total de correlación múltiple de .756 a .'772, S U contribución podría haberse debido a características de distribución obra del azar y, por ello, no fue i n c l u i d a en la ecuación ( Y „ ) del cuadro V . OCT-D1C 71 DESARROLLO, DEPENDENCIA Y CAMBIO ] 59 H e m o s e n c o n t r a d o que l a r e l a c i ó n de A m é r i c a L a t i n a con e l m u n d o e x t e r i o r , o m e j o r d i c h o , su d e p e n d e n c i a asimétrica de los i n t e r c a m b i o s c o n los centros industriales y a desarrollados, es clasificable en tres factores ortogonales o no correlacionados. Estos tres síndromes representan a m u y grandes rasgos tres etapas sucesivas en l a inserción o i n t e g r a c i ó n de estas naciones en l a ó r b i t a c a p i t a l i s t a , o " m u n d o l i b r e " : p r i m e r a , a t r a v é s d e l m o v i m i e n t o m e r c a n t i l y c o m e r c i a l ; segunda, a través de l a i n v e r s i ó n e x t r a n j e r a , especialmente en m i n e r a l e s ; y, tercera, a través de l a a y u d a económica p ú b l i c a . C o n u n a l e c t u r a cuidadosa de los c u a d r o s V al V I I , se h a r á evidente de i n m e d i a t o que los tres factores m e n c i o n a d o s p r e d i c e n alcances significativos de l a v a r i a c i ó n en los resultados políticos de las veinte r e p ú b l i c a s . C o n c e b i d a a m p l i a m e n t e , l a d e p e n d e n c i a d e l e x t e r i o r es no sólo u n elemento p r o m i n e n t e en l a ecol o g í a de A m é r i c a L a t i n a sino que parece ser u n d e t e r m i n a n t e i m p o r tante y f i r m e en su e v o l u c i ó n p o l í t i c a . E l d e s c u b r i m i e n t o general m á s n o t a b l e d e r i v a d o de las ecuaciones ele regresión es que l a s t r e s d i m e n s i o n e s de d e p e n d e n c i a e m e r g e n nítid a m e n t e c o m o l a s q u e p r e d i c e n de f o r m a más s i g n i f i c a t i v a l a s d i v e r s a s d i m e n s i o n e s de l a concentración a u t o r i t a r i a en l o s s i s t e m a s políticos de América L a t i n a . L a " m o d e r n i z a c i ó n / d e s a r r o l l o " puede s u m i n i s t r a r l a clave p a r a i n t e r p r e t a r esas d i m e n s i o n e s d e l c a m b i o " político relacionadas c o n l a dispersión de l a participación, pero la dependencia del exterior p r e d i c e m e j o r el p a p e l que d e s e m p e ñ e n las i n s t i t u c i o n e s estatales. S i , de a c u e r d o c o n l a hipótesis, existe u n a t e n d e n c i a secular h a c i a el g o b i e r n o a u t o r i t a r i o , es decir, h a c i a resultados en los cuales l a concentración de l a a u t o r i d a d sobrepasa l a dispersión de l a p a r t i c i p a c i ó n , entonces l a r e l a c i ó n de A m é r i c a L a t i n a c o n el m u n d o e x t e r i o r se vuelve la determ i n a n t e más i m p o r t a n t e en el t i p o de v i d a p o l í t i c a n a c i o n a l emergente. L a " ' d e p e n d e n c i a c o m e r c i a l " , d e f i n i d a e n función d e l comercio c o n Estados U n i d o s y ele la i n v e r s i ó n p r i v a d a estadounidense p e r c a p i t a , c o n t r i b u y e poco, p o s i t i v a o n e g a t i v a m e n t e , a los indicadores de dispersión, excepto en lo que se refiere a l a p r o m o c i ó n de u n a m a y o r fragm e n t a c i ó n o c o m p e t i t i v i d a d de los p a r t i d o s . S i n embargo, parece tener u n i m p a c t o m a r c a d a m e n t e " l i b e r a l " sobre las instituciones estatales m e d i a n t e l a d i s m i n u c i ó n de los niveles d e l gasto p ú b l i c o y de l a b u r o c r a tización; esto puede a y u d a r a e x p l i c a r su c o n t r i b u c i ó n u n i f o r m e y pos i t i v a e n l a p r e d i c c i ó n de los índices de l a d e m o c r a c i a f o r m a l . E s t a c o m b i n a c i ó n de u n a m a y o r c o m p e t i t i v i d a d de los partidos y u n d é b i l aparato estatal parece s u m i n i s t r a r " u n c l i m a favorable a los n e g o c i o s " q u e c o n d u c e a l a p e n e t r a c i ó n p o r parte de las empresas privadas de Estados U n i d o s ; l a c u a l a su vez p u e d e s u m i n i s t r a r alicientes p a r a resultados futuros más " l i b e r a l e s " . L a i n t e r v e n c i ó n m i l i t a r , l a i n e s t a b i l i d a d v la v i o l e n c i a (esos otros i n d i c a d o r e s de las actividades globales) v a r í a n en f o r m a bastante i n d e p e n d i e n t e de l a " d e p e n d e n c i a c o m e r c i a l " . L a " d e p e n d e n c i a d e l c a p i t a l e x t r a n j e r o " , d e f i n i d a p o r u n alto n i v e l de i n v e r s i ó n p r i v a d a e x t r a n j e r a t o t a l (en oposición a l a inversión p e r c a p i t a ) , altas tasas de f l u j o a n u a l de capitales, v altas tasas de remesas i6o PHILIPPE C. SCHMITTER FI XII-2 de u t i l i d a d e s , tiene l a r e l a c i ó n i n d e p e n d i e n t e más s i g n i f i c a t i v a c o n e l m a y o r n ú m e r o de i n d i c a d o r e s de resultados políticos que c u a l q u i e r o t r a v a r i a b l e a m b i e n t a l : ocho frente a siete p a r a l a " m o d e r n i z a c i ó n / d e s a r r o l l o " . A d i f e r e n c i a de l a ú l t i m a , esta f o r m a de d e p e n d e n c i a afecta las anotaciones en las d o s d i m e n s i o n e s , l a de dispersión y la de concent r a c i ó n . E n t r e los tres factores que nos o c u p a n es el que, i n d i v i d u a l m e n t e , p r e d i c e m e j o r los resultados de l a concentración. E l gasto, l a i n v e r s i ó n y el e m p l e o p ú b l i c o s están p o s i t i v a m e n t e v i n c u l a d o s a él; e n t a n t o que l a d e p e n d e n c i a c o m e r c i a l estuvo asociada negativamente c o n estos m i s m o s resultados. L a " d e p e n d e n c i a d e l c a p i t a l e x t r a n j e r o " t a m b i é n c o n t r i b u y e p o s i t i v a m e n t e a a u m e n t a r e l electorado, l a s i n d i c a l i z a c i ó n de l a p o b l a c i ó n y l a c o m p e t i t i v i d a d d e l sistema de p a r t i d o s , a u n c u a n d o de m o d o menos s i g n i f i c a t i v o que l a " m o d e r n i z a c i ó n / d e s a r r o l l o " . L o s flujos masivos de c a p i t a l y los reflujos de u t i l i d a d e s n o sólo t i e n e n u n a r e l a c i ó n dialéctica fuerte y f i r m e c o n ambos lados de l a d i a l é c t i c a d e l d e s a r r o l l o , s i n o que t a m b i é n p u e d e n ser v i n c u l a d o s al d e s e m p e ñ o de los r e n d i m i e n t o s globales. E n f o r m a interesante, n o sufren n i n g u n a r e l a c i ó n (positiva o negativa) i n m e d i a t a m e n t e p e r c e p t i b l e c o n n i n g u n o d e los índices de l a d e m o c r a c i a f o r m a l . E m p e r o , l a " d e p e n d e n c i a d e l c a p i t a l e x t r a n j e r o " es u n o de los pocos factores ambientales que a y u d a a p r e d e c i r l a i n e s t a b i l i d a d y l a v i o l e n c i a y es e l ú n i c o que c o n t r i b u y e c o n aumentos significativos e n ambas. Se p u e d e s u p o n e r que esta clase de transferencia i n t e r n a c i o n a l de fondos está ejerciendo u n p o d e r o s o efecto p a r a m é t r i c o sobre todos los aspectos d e l desarrollo p o l í t i c o e n A m é r i c a L a t i n a . C o m o veremos m á s adelante, a l e s t i m u l a r s i m u l t á n e a m e n t e las dos dimensiones p r i n c i p a l e s d e l c a m b i o político tiende a asociarse c o n m a y o r v i o l e n c i a e i n e s t a b i l i d a d . L a " d e p e n d e n c i a c l i e n t e l í s t i c a " de los préstamos y subvenciones p r o venientes de Estados U n i d o s n o parece d i f u n d i r m a y o r m e n t e l a p a r t i c i p a c i ó n entre los agentes, p e r o está r e l a c i o n a d a c o n elevados niveles d e l gasto y l a i n v e r s i ó n p ú b l i c o s . D e m a n e r a interesante, y a que n o existe e v i d e n c i a de v í n c u l o s directos entre este factor y u n a u m e n t o e n l a p a r t i c i p a c i ó n , estos buenos clientes de Estados U n i d o s parecen h a b e r i m p r e s i o n a d o a los evaluadores académicos de F i t z g i b b o n c o n sus logros d e m o c r á t i c o s p r o p o r c i o n a n d o u n a fachada de n o r m a l i d a d electoral, part i d i s t a y legislativa. I n d i v i d u a l m e n t e es t a m b i é n el factor m á s efectivo asociado c o n niveles descendentes de i n t e r v e n c i ó n m i l i t a r , seguido de cerca p o r el de " m o d e r n i z a c i ó n / d e s a r r o l l o " . L a a y u d a e c o n ó m i c a de Estados U n i d o s parece estar c o n t r i b u y e n d o m a r g i n a l m e n t e a p r o m o v e r g o b i e r n o s más fuertes, m a y o r d e m o c r a c i a f o r m a l , i n t r o m i s i ó n m i l i t a r menos patente e n l a p o l í t i c a , i n d i f e r e n c i a frente a l a e x p a n s i ó n de l a participación p o p u l a r y entusiasmo por el crecimiento económico, aun c u a n d o ésta sea, o n o , l a i n t e n c i ó n d e l i b e r a d a de d i c h a ayuda. L A S E C U A C I O N E S de r e g r e s i ó n m ú l t i p l e s u m i n i s t r a n cierto apoyo tentat i v o p a r a varias cuestiones especulativas d e d u c i d a s c o n a n t e r i o r i d a d , p e r o s i n l l e g a r a significar u n a p r u e b a d e f i n i t i v a . L o que es más i m p o r - OCT-DIC 71 DESARROLLO, DEPENDENCIA Y CAMBIO 161 tan te, no c o n t r a d i c e n o falsifican m i o b s e r v a c i ó n c o n c e p t u a l d e r i v a d a d e l caso c l í n i c o de B r a s i l , de que el análisis d e l c a m b i o político e n A m é r i c a L a t i n a d e b e r í a d i s t i n g u i r entre dos grupos diferentes de resultados, hasta c i e r t o p u n t o c o n t r a d i c t o r i o s , pero cada u n o c o n u n a relac i ó n d i f e r e n t e c o n el contexto d e l d e s a r r o l l o retrasado. A l operacional i z a r esta d i s t i n c i ó n , hemos descubierto patrones significativamente diferentes de asociación entre los i n d i c a d o r e s de l a dispersión y la concent r a c i ó n políticas y u n juego idéntico de factores ambientales i n d e p e n dientes. A ú n m á s c o n v i n c e n t e , d a d a l a i n t e r c o r r e l a c i ó n r e l a t i v a m e n t e d é b i l d e n t r o de los dos grupos de i n d i c a d o r e s , es l a h o m o g e n e i d a d de las relaciones q u e p r e d i c e n niveles de p a r t i c i p a c i ó n y grados de consol i d a c i ó n g u b e r n a m e n t a l . L a m a g n i t u d , el o r d e n y l a dirección de l a c o n t r i b u c i ó n m a r g i n a l de los ocho factores a las variables de predicc i ó n , d e n t r o de los dos subgrupos, es n o t a b l e m e n t e s i m i l a r . U n factor, l a " d e p e n d e n c i a d e l c a p i t a l e x t r a n j e r o " , afecta ambas dimensiones d i a lécticas e n l a m i s m a f o r m a ; todos los restantes t i e n e n u n i m p a c t o señalad a m e n t e d i f e r e n c i a l . Solamente en clos casos ( " t a m a ñ o " y " a m e r i n d i o " ) l i e m o s d e s c u b i e r t o u n efecto c o n t r a d i c t o r i o i n t e r n o : u n a v a r i a b l e amb i e n t a l que está s i m u l t á n e a m e n t e asociada c o n aumentos y d i s m i n u c i o nes e n los i n d i c a d o r e s d e l m i s m o s u b g r u p o . E s a r e l a c i ó n p o s i t i v a , a m e n u d o e l o g i a d a exageradamente, entre el d e s a r r o l l o e c o n ó m i c o y el d e s a r r o l l o p o l í t i c o c l a r a m e n t e m a n i f i e s t a que es a p l i c a b l e sólo si el p r i m e r o hace operante a l segundo con m e d i d a s de d i s p e r s i ó n de l a p a r t i c i p a c i ó n o m a n t e n i m i e n t o de las instituciones d e m o c r á t i c a s formales. U n a t r a n s f o r m a c i ó n básica como ésta, de las estructuras económicas y sociales, n o está asociada significativamente c o n l a c a p a c i d a d de las autoridades p ú b l i c a s p a r a a d q u i r i r y c o n t r o l a r mayores recursos. Estos resultados de l a c o n c e n t r a c i ó n están relacionados m á s c o n v i n c e n t e m e n t e c o n e l g r a d o y t i p o de d e p e n d e n c i a externa. Así, u n a variable virtualmente ignorada en la literatura del desarrollo p o l í t i c o , esto es, el m e d i o i n t e r n a c i o n a l , emerge c o m o algo que predice s i g n i f i c a t i v a m e n t e los resultados ( o u t c o m e s ) en e l contexto de A m é r i c a L a t i n a . O p i n o que, sobre todo, a y u d a a e x p l i c a r l a m a y o r p r o p e n sión p a r a a d a p t a r las rutas a u t o r i t a r i a s d e l d e s a r r o l l o en estas naciones c o n u n d e s a r r o l l o retrasado y, p o r i n f e r e n c i a , e n otras que están en el m i s m o caso. P o r o t r a p a r t e , los especialistas en l a r e g i ó n que h a n puesto de rel i e v e l a i m p o r t a n c i a política c o n t e m p o r á n e a de ese g r u p o de rasgos c u l turales asociados c o n el c a t o l i c i s m o y el g o b i e r n o c o l o n i a l h i s p á n i c o , obt e n d r á n m u y p o c o apoyo de las regresiones. T a l vez e n u n a c o m p a r a c i ó n m á s a m p l i a ' c o n los países de d e s a r r o l l o retrasado que estén fuera de esta r e g i ó n c u l t u r a l , el factor " h i s p á n i c o " p u e d a a d q u i r i r mayor i m p o r t a n c i a e n l a p r e d i c c i ó n . D e c u a l q u i e r m o d o , n o puede haber m u chas dudas, c o m o se h a especulado, de que l a presencia de la estratific a c i ó n é t n i c a " a m e r i n d i a " e m b r o l l a el proceso d e l d e s a r r o l l o político y c o n t r i b u y e a elevados niveles de i n e s t a b i l i d a d y v i o l e n c i a . E s t o s ' d o s ú l t i m o s resultados d e l sistema n o h a n sido predichos p o r PHILIPPE i6a los o c h o factores pecíficamente C. SCHMITTER a m b i e n t a l e s , de l o c u a l d e d u z c o q u e las v a r i a b l e s es- p o l í t i c a s d e b e n d e s e m p e ñ a r u n p a p e l clave e n zonas indefinidamente determinadas. M á s adelante exploraremos laciones m ú l t i p l e s p a r a v e r si l a r u t a o p a t r ó n seguido regímenes por F I XII-2 los respectivos c o m p r e n d e r l a m a g n i t u d r e l a t i v a de e n estas re- del desarrollo latinoamericanos nos i n e s t a b i l i d a d y de tan político ayudan violencia a que exhiben. En defensa de l a t é c n i c a de r e g r e s i ó n m ú l t i p l e empleada aquí, solamente a d u c i r í a q u e los n i v e l e s de p r e d i c c i ó n y de s i g n i f i c a c i ó n tenidos son r e l a t i v a m e n t e altos o que los a l t e r n a t i v o s de las v a r i a b l e s d e p e n d i e n t e s res, 40 sino s e n c i l l a m e n t e q u e recorridos con indicadores p r o d u j e r o n resultados los h a l l a z g o s y d e d u c c i o n e s no ob- simila- derivados de las ecuaciones n o a t r e p e l l a n l a c o m p r e n s i ó n de s e n t i d o c o m ú n d e l proceso p o l í t i c o e n A m é r i c a L a t i n a . N o h a sido necesario i n s e r t a r v a r i a b l e s " e x ó t i c a s " p a r a e x p l i c a r , r e c h a z á n d o l a s , las excepciones para desechar los r e s u l t a d o s algunas sorpresas, elaboradas; así como "irracionales". concordancias Las con "embarazosas" regresiones hipótesis o contienen previamente s e ñ a l a n e n d i r e c c i ó n a zonas descuidadas y a nuevas h i p ó t e - sis, p e r o t a m b i é n p a s a n , j u n t o c o n e l análisis f a c t o r i a l ' d e los factores, la crucial "prueba del impacto interocular". JO E l alto «lacio de p o s i b i l i d a d de predicción y de c o n f o r m i d a d con expectativas hipotéticas'me inquietó, de modo que experimenté desarrollando regresiones en muchas variables dependientes a las cuales consideraba como posibles indicadores alternativos. L a mayoría reveló relaciones estructurales similares y altos grados de predicción. P o r ejemplo, todas las siguientes reprodujeron l a misma ecuación básica encontrada en el subgrupo de l a dispersión: (.) Porcentaje de l a votación total emitida a favor d e l p a r t i d o triunfante (1960 a 1965), R múltiple .661; (2) el índice de Representación Política de Cutrielrt (TRIE', IQK7 a i q 6 6 ) , R múltiple = .737; (3) C o b e r t u r a p o r l a seguridad social como u n porcentaje de la población económicamente activa. R múltiple .895; (4) l a experiencia de C u t r i g h t con el índice de seguridad social ÍSIPE), R múltiple = . 8 2 3 ; ( K ) miembros de los sindicatos como u n porcentaje de l a población económicamente activa, R múltiple — .890. E l gasto total del gobierno como u n porcentaje del P D B (1965), R múltiple = .724 y = (2) consumo gubernamental p r o m e d i o d e l P N B (19G0 a 1965), R múltiple = . 4 8 6 ; (3) promedio a n u a l de altos funcionarios ejecutivos que desempeñan sus cargos (1*945 a 19ÍÍ2), R múltiple .513 tendieron a r e p r o d u c i r l a básica ecuación de regresión de la "concentración". Otras variables dependientes "potenciales" no proporcionaron esta evidencia a c u m u l a t i v a . Si h u b i e r a n sido usados, se h u b i e r a podido informar de varios descubrimientos. " L a ocupación en e l gobierno como u n porcentaje de la población económicamente a c t i v a " / " E l presupuesto gubernamental" per ca'pita expresado en dólares" y " L o s ingresos totales de la hacienda pública, provenientes de todas las fuentes posibles, como u n porcentaje d e l P N B " Í196O, en tanto que conccptualmente estaban más próximos a l a concentración, p r o d u j e r o n regresiones m u cho más próximas a l s u b - r u p o de la dispersión con la "modernización /desarrollo" como el factor de predicción más importante Todavía otras variables.' v «n- " E l p r e p u e s t o planeado d d ' « o b l e n » central como u n porcentaje del P D B ° ,06»" " L a carga impositiva total," ca 1 0 6 0 " , " l a s sucesiones pacíficas como un porcentaje de iodos los cambios de los jefes'del poder ejecutivo ('iq-m a 1 9 6 O " pusieron de manifiesto estructuras' asociativas d i s t i n t a , de cualquiera de os s u b t i p o s el de la dispersión v el de l a concentración E n resumen como sucede con todos los análisis de sumas totales de datos (a'wat'e data) los 'resultados dependen de U> validez operaciena! de los indicadores ^ u e " se usen " ' = 4 OCT-DIC 71 DESARROLLO, DEPENDENCIA Y CAMBIO E L ANÁLISIS D E L A S RESIDUALES H a y u n a f o r m a más de p r o b a r el m o d e l o enfocando e n l a i n t e r r e l a c i ó n de l a difusión y de l a concentración y e n su i m p a c t o c o n j u n t o sob r e l a e m e r g e n c i a de distintas rutas d e l d e s a r r o l l o . Esto consiste en e x a m i n a r y t a b u l a r en cruz las residuales d e l análisis de regresión m ú l t i p l e . P a r a c a d a ecuación se c a l c u l a u n a a n o t a c i ó n " p r e d i c h a " p a r a c a d a u n i d a d / n a c i ó n , sobre l a base de los límites de v a r i a c i ó n que form a r o n parte de e l l a . E s t o es, p o r d e c i r i o así, l o q u e " d e b e r á " ser e l rend i m i e n t o de l a n a c i ó n e n esa v a r i a b l e d e p e n d i e n t e , si el m o d e l o fuese p r e d e c i b l e perfectamente. P e r o n o o c u r r e así y de esta m a n e r a es posib l e y u x t a p o n e r a l v a l o r r e a l su v a l o r " i d e a l " o p r e d i c h o . P o r e j e m p l o , l a r e g r e s i ó n d e l t a m a ñ o d e l electorado p r e d i j o q u e e n A r g e n t i n a "deber í a " h a b e r v o t a d o e l 35.6 % de su p o b l a c i ó n y e n U r u g u a y " d e b e r í a " h a b e r s i d o e l 40.4 % . D e acuerdo c o n los datos observados, v o t a r o n el 45.1 % de los argentinos, e n tanto q u e solamente lo h i c i e r o n el 3 6 . 4 % de los u r u g u a y o s . P o r l o tanto, el p r i m e r país t u v o a l r e d e d o r d e l 9.5 % m á s de votantes de los p r e d i c h o s p o r l a e c u a c i ó n p a r a A m é r i c a L a t i n a , c o n s i d e r a d a c o m o u n t o d o ; U r u g u a y t u v o el 4 % menos. Estas residuales p u e d e n ser consideradas i n d i c a d o r e s relativistas d e l desarrol l o p o l í t i c o . A q u e l l a s u n i d a d e s c o n u n a r e s i d u a l p o s i t i v a en d i m e n s i o nes cuyo a u m e n t o c o n t r i b u y e h i p o t é t i c a m e n t e a l d e s a r r o l l o político est á n " s u p r a d e s a r r o i l a d a s " en términos de su c o n t e x t o a m b i e n t a l ; las q u e teriga.11 u n a r e s i d u a l n e g a t i v a son r e l a t i v a m e n t e " s u b d e s a r r o l l a d a s " . E n el caso c i t a d o líneas a r r i b a , el electorado a r g e n t i n o está supradesarrol l a d o - e l u r u s u a v o está subdesarrollado- v l a m i t o l o e í a en bop-a o-ie a f i r m a l o c o n t r a r i o n o contrarresta ios 'datos y las c o n c l u s i o n e l Me¬ d i a n t e l a a g r u p a c i ó n y l a adición de las residuales de los i n d i c a d o r e s pertenecientes a las clases de l a d i s p e r s i ó n v l a concentración se puede l l e g a r a u n a c r u d a estimación " c o m p u e s t a " de c u á n ' d e s a r r o l l a d a s esta b a n estas respectivas d i m e n s i o n e s a l r e d e d o r de 1960 L o más interesantp es O U P se nnpdp evaluar si un asnertri del nrnrpsn del desarrnlln p«tá sobrepasando a o t r o Fsto v -si lo s o s t - n ™ m is V d e h m I rn el r c L o n e n t e rlefinitorio' nriñriml rutas d e l <iesarrollc^ p o l í t i c o ' t a x o n o m í a o t i g m a t de ñe\L Lñnmh nriLTrí,Z -ti P o r supuesto, el agrupar las residuales de los tres indicadores es solamente una de las muchas formas en que se puede elaborar u n índice. N o hay razón alg u n a a priori p o r la c u a l estos elementos deban ser igualmente sopesados y combinados aditivamente. L a reducción a u n a sola suma también es u n a manera de glosar diferencias potencialmente importantes. C u b a y B o l i v i a alcanzan l a misma anotación, pero la última tiene residuales positivas en e l tamaño del electorado y en la fuerza de trabajo sindicalizada v l a p r i m e r a solamente tiene u n a residual positiva enorme en l a sindicalización v residuales negativas en el tamaño d e l electorado y en la fragmentación (para la elección de 1954). E l apéndice II con el patrón completo de las residuales se incluye para quienes desearan proseguir estas distinciones más sutiles. i6 PHILIPPE C. 4 SCHMITTER FI XII-2 CUADRO V I I I R E S I D U A L E S COMPUESTAS P A R A LOS INDICADORES DE L A DISPERSIÓN Y L A CONCENTRACIÓN Unidad Dispersión de l a participación Argentina Solivia Brasil Colombia Costa Rica Cuba Chile Ecuador E l Salvador Guatemala Haití Honduras México Nicaragua Panamá Paraguay Perú Rep. Dominicana Uruguay Venezuela + 1-73 + .94 + .20 - .43 - .96 + .85 - .55 + .46 -2.90 - .66 - .33 + 1.17 -1.02 - .58 - .50 - .03 - .02 + 1.99 -1.98 - .31 Concentración de l a autoridad + 1.17 + 1.19 + .62 -2.60 - .82 + .81 + .97 + 1.68 -1.52 - .76 - .66 + .76 - .49 - .49 - .13 - .10 -1.68 +3.97 + -77 + .35 R u t a del desarrollo ca. 1 9 6 0 * DP > C A CA = DP CA = DP DP > C A CA = DP CA = DP CA>DP CA>DP CA > DP DP = C A CA = DP DP = C A CA > DP CA = DP CA = DP DP = C A DP > C A CA > DP CA > DP CA > DP * Las naciones en las cuales las residuales compuestas de los indicadores de la dispersión y de la concentración son menores de .5, salvo las desviaciones normales, se considera que h a n seguido u n a " r u t a e q u i l i b r a d a del desarrollo" hacia 1960. Véase el apéndice II para u n a descomposición de las residuales de cada variable. A l menos algunas de las anotaciones d e l c u a d r o V i l i l l a m a n poderosamente l a a t e n c i ó n , pero en u n a f o r m a n a d a c o n v e n c i o n a l . A l g u n a s de las naciones c o n prestigio p o r su d e m o c r a c i a r e s u l t a n m u y p o r abaj o de l a l í n e a de r e g r e s i ó n de l a dispersión ( U r u g u a y , Costa R i c a y C h i l e ) ; algunas de las caracterizadas supuestamente p o r u n a f o r m a de g o b i e r n o fuertemente a u t o c r à t i c a , surgen c o m o r e l a t i v a m e n t e "subdesar r o l l a d a s " e n las estructuras de l a a u t o r i d a d ( E l S a l v a d o r y H a i t í ) . T r e s naciones que h a n sido a m p l i a m e n t e pregonadas c o m o modelos d e l desar r o l l o p o l í t i c o : M é x i c o , C o l o m b i a y C o s t a R i c a , e m e r g e n c o n residuales que están m a n i f i e s t a m e n t e p o r a b a j o de l o q u e " d e b e r í a n " haber alcanzado, dados sus ambientes respectivos. V a r i a s u n i d a d e s parecen sup e r a r p o l í t i c a m e n t e su p o b r e z a , su d e p e n d e n c i a d e l e x t e r i o r , su a l t a estratificación a m e r i n d i a o h i s p a n i c i s m o y c o m p o r t a r s e b i e n (todo esto en términos relativos), e n las d i m e n s i o n e s de l a d i f u s i ó n y l a concentrac i ó n : B o l i v i a , E c u a d o r , H o n d u r a s (¡!) v l a R e p ú b l i c a D o m i n i c a n a . C o n - OCT-DIC 71 DESARROLLO, DEPENDENCIA Y CAMBIO 165 s i d e r a n d o los parámetros que les h a n sido impuestos, los agentes políticos e n estas naciones h a n i n v e n t a d o o c o n s t r u i d o estructuras inst i t u c i o n a l e s c o m p a r a t i v a m e n t e grandiosas a l r e d e d o r de 1960. L o s resultados obtenidos p a r a B r a s i l (ligeramente superiores a l a l í n e a de r e g r e s i ó n en l a difusión y l a concentración) son "embarazosos" en el s e n t i d o de que u n a de las tesis p r i n c i p a l e s de m i estudio m o n o g r á f i c o de esa n a c i ó n era l a fuerza y l a a u t o n o m í a de las i n s t i t u c i o n e s estatales y su c a p a c i d a d p a r a d e p r i m i r y / o m a n i p u l a r l a p a r t i c i p a c i ó n . S i n e m b a r g o , son ilustrativos de los p r o b l e m a s creados p o r l a s u p e r f i c i a l perspectiva de t i e m p o que me he visto o b l i g a d o a usar. E l p e r í o d o que c o m p r e n d e los últimos años anteriores a 1960 y los p r i m e r o s años de esa d é c a d a fue precisamente a q u e l en el c u a l l a p a r t i c i p a c i ó n i b a e n a u m e n to gracias a l a e x p a n s i ó n electoral, a u n a u m e n t o en l a sindicalización y a u n a i n t e n s i v a f r a g m e n t a c i ó n de los p a r t i d o s a l m i s m o t i e m p o que d e c l i n a b a agudamente" l a c a p a c i d a d de las i n s t i t u c i o n e s públicas, d e b i d o a u n a d e c l i n a c i ó n secular e n el c r e c i m i e n t o e c o n ó m i c o , en los ingresos i m p o s i t i v o s reales y e n las ganancias de las transacciones con e l exterior. E n s u m a , el sistema a u t o r i t a r i o b r a s i l e ñ o legado p o r G e t u l i o Vargas estaba en d i f i c u l t a d e s . Desde 1964, el r u m b o a n t e r i o r h a sido i n v e r t i d o y l a c o n c e n t r a c i ó n de l a a u t o r i d a d h a sido a u m e n t a d a como n u n c a antes en l a h i s t o r i a d e l B r a s i l . R e t r o s p e c t i v a m e n t e , el p e r í o d o que se e x t i e n d e a l r e d e d o r de 1960 fue el cénit de u n a a f o r t u n a d a experimenta¬ ción c o n u n a f o r m a de g o b i e r n o p o p u l a r y c o m p e t i t i v a a través de toda A m é r i c a L a t i n a . Desde entonces m u c h o s de los sistemas anotados en e l c u a d r o V I I I h a n a b o l i d o las elecciones, r e s t r i n g i d o l a a c t i v i d a d s i n d i c a l v r e d u c i d o r i g u r o s a m e n t e l a onción de los o a r t i d o s oolíticos Cv er Arg e n t i n a P e r ú B o l i v i a B r a s i l H o n d u r a s P a n a m á v m á s recientemente E c u a d o r ) . D e b e r á recordarse esta c o y u n t u r a inestable al considerar a h o r a l a r e l a c i ó n entre las rutas d e l d e s a r r o l l o , l a i n e s t a b i l i d a d y la violencia. D e l a e s p e c u l a c i ó n teórica que sirvió de i n t r o d u c c i ó n se puede infer i r o d e d u c i r que es p r o b a b l e que las naciones q u e siguen la r u t a autor i t a r i a d e l d e s a r r o l l o (la c o n c e n t r a c i ó n de l a a u t o r i d a d , la difusión de la p a r t i c i p a c i ó n ) sean las más estables y las menos violentas. P o r el c o n t r a r i o , aquellas que r e c o r r e n el sendero l i b e r a l p l u r a l i s t a (por breve que sea el p e r í o d o e n que así l o hagan) n o es p r o b a b l e que sean capaces de m a n t e n e r u n a coalición gobernante coherente y q u e , por el contrar i o , tengan q u e enfrentar u n a resistencia v i o l e n t a de grupos. F r a n c a mente, n o se sabe q u é esperar de aquellas naciones c o n u n p e r f i l e q u i l i b r a d o excepto recaer en l a h o m o e s t á t i c a y p r e d e c i r que serán las más estables y pacíficas de todas h a b i e n d o a l c a n z a d o , p r e s u m i b l e m e n t e , la r e l a c i ó n m á s a r m o n i o s a entre los c o m p o n e n t e s antitéticos d e l sistema. E n el c u a d r o I X las anotaciones en b r u t o y las residuales estandarizadas están a g r u p a d a s de acuerdo c o n las c u a t r o clases de rutas d e l des a r r o l l o p o l í t i c o . A m b a s d i s t r i b u c i o n e s t i e n d e n a a p o y a r las dos p r i meras hipótesis f o r m u l a d a s líneas a r r i b a . L a s naciones que siguen l a " r u t a p l u r a l i s t a " son pocas en c a n t i d a d , p e r o n o t i e n e n " l a t e n d e n c i a i66 PHILIPPE e. FI SCHMITTER CUADRO XII-2 IX R U T A S D E L DESARROLLO Y ANOTACIONES DE L A INESTABILIDAD Y L A V I O L E N C I A POLÍTICAS Inestabilidad Rutas de! desarrollo Anotaciones en bruto Residuales estandarizadas Violencia (1961 a 1965) Anotaciones en bruto Residuales estandarizadas I. Pluralista [DP > C A ] Argentina Colombia Perú 559 681 552 4- .66 +2.05 + .07 13.2 16.9 12.3 + .86 + 1.64 - .05 427 552 421 451 463 318 584 - .11 - .06 - .48 - .82 - .05 -1.38 - .46 4.9 10.1 5.4 4.7 21.9 6.2 20.3 - .58 + .14 -1.40 -1.02 +2.17 - .54 - .35 202 546 478 430 422 431 -1.45 - .61 - .11 - .01 + .03 + .08 2.7 14.5 7.8 9.4 9.5 5.0 + + - .44 .06 .04 .09 .54 556 541 699 535 + .29 - .18 + 1.97 + .76 15.2 7.4 15.2 8.3 + + + - .57 .04 .59 .32 I I . Autoritaria [CA > D P ] Chile Ecuador E l Salvador México Rep. Dominicana Uruguay Venezuela I I I . Equilibradas por abajo [ C A - D P ] Costa R i c a Guatemala Haití Nicaragua Panamá Paraguay IV. Equilibradas por arriba [ C A - D P ] Bolivia Brasil Cuba Honduras a sufrir m á s v i o l e n c i a " e n b r u t o " y " r e s i d u a l " que las naciones que h a n seguido l a " r u t a a u t o r i t a r i a " . L a a n o t a c i ó n m e d i a de i n e s t a b i l i d a d de las p r i m e r a s fue de 611 y su a n o t a c i ó n m e d i a de v i o l e n c i a fue de 14.1. P a r a las siete naciones e n las cuales l a c o n c e n t r a c i ó n de l a a u t o r i d a d sobrepasaba l a d i s p e r s i ó n d e l a p a r t i c i p a c i ó n , los p r o m e d i o s e q u i v a l e n - OCT-DIC 71 DESARROLLO, DEPENDENCIA Y CAMBIO 167 tes fueron de 459 y 10.5. D e c u a l q u i e r f o r m a , si adoptamos u n a p o s t u r a teórica de " r í g i d o d e t e r m i n i s m o a m b i e n t a l " , el efecto se v u e l v e más notable. L a s c o n d i c i o n e s que preceden a l sistema político y que están más a l l á de su c o n t r o l i n m e d i a t o se consideran c o m o dadas, estableciendo p a r á m e t r o s estrictos sobre quienes t o m a n las decisiones. T o d a s las var i a c i o n e s e n l a i n e s t a b i l i d a d y en l a v i o l e n c i a asociadas en f o r m a estad í s t i c a m e n t e p r o b a b l e c o n los ocho factores ambientales se c o n s i d e r a n , en otras palabras, que h a n sido "causadas" p o r ellos. L a i n f l u e n c i a de la r u t a d e l d e s a r r o l l o se c o n s i d e r a m a r g i n a l : c o m o si n o afectara el n i vel total de r e n d i m i e n t o d e l sistema, sino más b i e n t r a t a n d o de ver si se d i o d e n t r o de u n g r a d o de i n e s t a b i l i d a d y v i o l e n c i a m a y o r o m e n o r de lo que " n o r m a l m e n t e " se h u b i e r a p r e d i c h o . L a s residuales estandarizadas i n d i c a n u n a fuerte t e n d e n c i a en e l sentido de que las naciones q u e siguen l a r u t a p l u r a l i s t a sufren m á s i n e s t a b i l i d a d y v i o l e n c i a de lo que se h u b i e r a esperado dados sus contextos respectivos, y viceversa en lo que se refiere a las naciones que h a n seguido l a r u t a a u t o r i t a r i a . P o r supuesto existen casos de desviaciones. P e r ú estaba m u y p r ó x i m o a l a línea de regresión en m a t e r i a de inest a b i l i d a d y l i g e r a m e n t e sobre e l l a en l a v i o l e n c i a . Esto a pesar de los l e v a n t a m i e n t o s campesinos y de u n golpe m i l i t a r en 1962 v de u n brote a b o r t a d o de g u e r r i l l a r u r a l en 1965. A p a r e n t e m e n t e , l a " s o l u c i ó n " pop u l i s t a a u t o r i t a r i a i m p u e s t a desde a r r i b a p o r los m i l i t a r e s peruanos en 1968 estaba í n t i m a m e n t e r e l a c i o n a d a c o n l a perspectiva emergente de m a y o r i n e s t a b i l i d a d y v i o l e n c i a . * * E n t o d o caso p u e d e haber p r o p i c i a d o este r e s u l t a d o , a l menos p o r el m o m e n t o . L a R e p ú b l i c a D o m i n i c a n a y, e n m e n o r grado, E c u a d o r desafían nuestra o b s e r v a c i ó n en l a dirección opuesta. A m b o s t e n í a n u n a i n e s t a b i l i d a d l i g e r a m e n t e m a v o r V l a p r i m e r a u n a m a g n i t u d m á s grande de v i o l e n c i a de l o que se p u d i e r a prever a p a r t i r de sus " e c o l o g í a s " y de su clasificación a u t o r i t a r i a . L o s dos países t e n í a n residuales r e l a t i v a m e n t e altas en ambos i n d i c a d o r e s , e l de l a dispersión y el de l a c o n c e n t r a c i ó n , pero l a r e s i d u a l " c o m p u e s t a " d e l segundo era m a y o r que l a d e l p r i m e r o , en más d e l 0.5 de desviación norm a l . D e o t r a f o r m a , ambas naciones h u b i e r a n sido clasificadas entre las que siguen u n a " r u t a m u y e q u i l i b r a d a " y, como veremos, tales países tienden a g r a n i n e s t a b i l i d a d v v i o l e n c i a residuales S i n e m b a r g o l a R e p ú b l i c a D o m i n i c a n a , b u r l a d a d u r a n t e el p e r í o d o de 1960 a 1965 en su transición de u n a r u t a d e l d e s a r r o l l o m u y a u t o r i t a r i a (y estable) a xi TI a rnás p l u r a l i s t a representa u n caso i m p o r t a n t e de d e s v i a c i ó n . ^ " •12 Cf. M a r c e l Niedergang, " P e r u ' s 'Earthquake Class' Quiets D o w n " , Le Monde (Selección semanal), 25 de febrero de 1970. 43 " E l desarrollo político y l a modernización del país también fueron i n t e r r u m pidos, reencarnados y tal vez deteriorados permanentemente p o r la imposición de la dictadura de T r u j i l l o . Precisamente al mismo tiempo en que muchas" de las naciones de América L a t i n a estaban empezando a desarrollar o a acelerar el desarrollo de sistemas más pluralistas v más democráticos, en grados y formas que variaban ele uno a otro, la República D o m i n i c a n a permanecía bajo el d o m i n i o de la dictadura probablemente más monolítica y más cercana al totalitarismo que hava sido consti- i68 PHILIPPE C. SCHMITTER FI XII-2 Seis de las naciones l a t i n o a m e r i c a n a s emergen m á s o menos c o m o subdesarrolladas tanto en l a dispersión c o m o e n l a concentración. A u n c u a n d o las residuales negativas t i e n d e n a ser menores q u e entre los países de " r u t a a u t o r i t a r i a " , éstos " e q u i l i b r a d o s p o r a b a j o " t i e n e n ciertam e n t e menos v i o l e n c i a " e n b r u t o " y menos v i o l e n c i a " r e s i d u a l " de l o q u e se h u b i e r a p o d i d o prever a p a r t i r de su grado de d e p e n d e n c i a ext e r n a y de su estratificación étnica. L a s pocas residuales positivas s o n m u y p e q u e ñ a s y P a n a m á fue l a ú n i c a e x c e p c i ó n e n las dos dimensiones. L a homoestática parece p o s i t i v a m e n t e r e l a c i o n a d a a u n a t r a n q u i l i d a d p o l í t i c a i n t e r n a m a y o r y a corto p l a z o ; siempre y c u a n d o todos los elem e n t o s contrapesantes p e r m a n e z c a n s i n ser m o v i l i z a d o s y u t i l i z a d o s , relativamente. '* Sin e m b a r g o , a h í d o n d e se l og r a u n e q u i l i b r i o p o r a r r i b a y los i n d i cadores de dispersión, p a r t i c i p a c i ó n y c o n c e n t r a c i ó n de l a a u t o r i d a d rev e l a n grandes residuales positivas, l a v i o l e n c i a y l a i n e s t a b i l i d a d t i e n d e n a ser e l e v a d a s . L a s anotaciones e n b r u t o o c u p a n u n segundo l u g a r , en seguida de las correspondientes a las naciones q u e siguen l a " r u t a p l u r a l i s t a " y las residuales t i e n d e n a ser positivas e n los cíos resultados. Esto es especialmente evidente e n l o q u e se refiere a C u b a y B o l i v i a . S i n e m b a r g o , B r a s i l es u n a e x c e p c i ó n , c o n menos i n e s t a b i l i d a d y u n a v i o l e n c i a sólo l i g e r a m e n t e mayores q u e l a p r e d i c h a a m b i e n t a l m e n t e . D e n u e v o , tenemos a u n a n a c i ó n q u e está p r ó x i m a a ser clasificada e n c u a l q u i e r otro r e n g l ó n (la d i f e r e n c i a entre sus residuales compuestas p a r a l a d i s p e r s i ó n y l a concentración fue de .42, p r e v a l e c i e n d o l a ú l t i m a ) , p e r o ésta sería u n a f o r m a d e m a s i a d o fácil de e x p l i c a r l o desechando su d i v e r g e n c i a d e l p a t r ó n general. C o m o e n el caso de l a R e p ú b l i c a D o m i n i c a n a , nuestros registros de las actividades políticas parecen h a b e r c o i n c i d i d o c o n u n p e r í o d o (de 1960 a 19,65) de " t r a u m a d e l d e s a r r o l l o d u r a n t e el c u a l las relaciones estructurales estaban c a m b i a n d o r á p i d a m e n t e y e n f o r m a i n c i e r t a . L o s p r i m e r o s r e g í m e n e s autoritarios se estaban d e r r u m b a n d o , l a p a r t i c i p a c i ó n estaba a u m e n t a n d o y las i n s t i t u ciones estatales se estaban d e b i l i t a n d o . D i f e r e n c i a s en l a medición d e l 4 43 l u i d a en l a historia del hemisferio." H o w a r d W i a r d a , " D i c t a t o r s h i p a n d Develop¬ ment: T h e Methods of C o n t r o l i n T r u j i l l o ' s D o m i n i c a n R e p u b l i c " , Latín American Monographs, University of F l o r i d a , Gainesville, F l o r i d a , Segunda Serie Núm. 5, 1968, p . 195. 44 Sin embargo, Samuel I l u n t i n g t o n nos previene que "las formas de gobierno que tienen u n e q u i l i b r i o estable entre l a participación y l a i n s t i t u c i o n a l i z a d o ! ! en bajos niveles de las dos, enfrentan l a p r o b a b i l i d a d de u n a inestabilidad futura, a menos que e l desarrollo de las instituciones políticas se mantenga a l mismo paso que l a expansión de la participación política." D a d o que las probabilidades de que así ocurra son relativamente escasas, tales sociedades son presumiblemente inestables". Op. cit., p p . 397-398. 45 Esto controvierte directamente la afirmación de H u n t i n g t o n de que "las sociedades con u n e q u i l i b r i o entre las dos, con tasas elevadas de ambas, puede decirse que tienen u n a estabilidad validada (sic)". Ibicl., p . 3 9 8 . De acuerdo con las pautas normales reconocidamente relativas de América L a t i n a , ¡estas formas de gobierno altamente desarrolladas no h a n convertido su e q u i l i b r i o estructural en estabilidad y no v i o l e n c i a ! OCT-DIC 71 DESARROLLO, DEPENDENCIA Y CAMBIO 169 t i e m p o (y l a i n t e r v e n c i ó n m a s i v a d i r e c t a de Estados U n i d o s ) a y u d a n a e x p l i c a r p o r q u é l a R e p ú b l i c a D o m i n i c a n a tuvo m á s i n e s t a b i l i d a d y v i o l e n c i a que B r a s i l , p e r o ambos d e m u e s t r a n l a f r a g i l i d a d de d e d u c i r el c a m b i o fuera de t i e m p o a p a r t i r de los análisis de secciones sincrónicas. S ó l o se p o d r í a salir airoso c o n estas deducciones causales q u e p r e d i c e n , a h í donde es elevada l a a u t o c o r r e l a c i ó n l o n g i t u d i n a l de los i n d i c a d o res, dónde a u m e n t a n y son estables las tasas d e l c a m b i o , d ó n d e las v a r i a b l e s q u e d a n a l azar o n o son aplicables y d ó n d e persiste u n e q u i l i b r i o r e l a t i v o entre los procesos c o m p o n e n t e s . T o d o s estos supuestos son o b v i a m e n t e inaceptables c u a n d o son impuestos a l análisis d e l camb i o p o l í t i c o e n l a A m é r i c a L a t i n a c o n t e m p o r á n e a y nos d e b e n p r e v e n i r e n c o n t r a de l a d e p e n d e n c i a e x c l u s i v a en las m a n i p u l a c i o n e s de los datos sincrónicos p a r a propósitos que n o sean meramente descriptivos, h e u rísticos o e x p l o r a t o r i o s . 48 P O R L O T A N T O , estas observaciones y las precedentes d i f í c i l m e n t e p u e d e n ser consideradas concluyentes. L o s dos, el análisis de factores y l a regresión g r a d u a l m ú l t i p l e , i m p o n e n fuertes supuestos sobre los datos, y acerca de l a n a t u r a l e z a de las relaciones variables t r a n s f o r m á n d o l a s de c o n f o r m i d a d c o n u n m o d e l o l i n e a l a d i t i v o de c a u s a l i d a d , de v a r i a c i ó n i g u a l , de d i s t r i b u c i ó n n o r m a l . C i e r t a m e n t e , t a m b i é n se puede i m p u g n a r la c o m p a r a t i v i d a d , l a c o n t a b i l i d a d y, sobre todo, la v a l i d e z de los i n d i c a d o r e s dependientes en los dos subgrupos, el de dispersión y e l de c o n c e n t r a c i ó n . L o más grave es que los efectos d e l t i e m p o y l a secuencia, a pesar de su p r o m i n e n c i a en l a i n t r o d u c c i ó n teórica, h a n sido ign o r a d o s o, l o que es peor, m a n e j a d o s a r b i t r a r i a m e n t e . S i n embargo, a l g u n a l u z se a r r o j a sobre este p a n o r a m a de posible distorsión y a r t i f i c i o a p o r t a n d o cierta e v i d e n c i a ; l a i m p o r t a n c i a en difer e n c i a r los efectos de l a d i s p e r s i ó n y de l a concentración en los patrones del c a m b i o p o l í t i c o emergente; el i m p a c t o l i m i t a d o de l a m o d e r n i z a c i ó n / d e s a r r o l l o sobre a q u é l ; l a distorsión f o r m a l m e n t e d e m o c r á t i c a de l a m a y o r í a de los i n d i c a d o r e s únicos d e l desarrollo p o l í t i c o ; l a consider a b l e v a r i e d a d de c o n d i c i o n e s impuestas desde el e x t e r i o r y su asociación s i g n i f i c a t i v a c o n algunos resultados ( o u t c o m c s ) políticos, especialmente" los relacionados c o n l a c o n c e n t r a c i ó n de l a a u t o r i d a d ; i n c l u s o l a p r o p i a existencia de u n a r u t a a u t o r i t a r i a , d i s t i n t a a u n a r u t a p l u r a l i s t a d e l d e s a r r o l l o a r r a i g a d a , n o en a l g ú n supuesto c t h o s m e d i a t e r r á n e o , s i n o en el c o n t e x t o e s t r u c t u r a l de u n a transformación e c o n ó m i c a y soc i a l atrasada. Si este ensayo e x p l o r a t o r i o l o g r a b u e n é x i t o en p r o m o v e r l a i m p o r t a n c i a de estos temas h a b r á c u m p l i d o su p r o p ó s i t o . 4« Cf. James C o l e m a n , -'The M a t h e m a t i c a l Study of C h a n g e " , en H u b e r t Blalock, Jr. y A n n Blalock (editores), M e t h o d o l o g y i n Social H i l l , 1969, pp. 44455. Research. N u e v a York, McGraw- 170 PHILIPPE C. SCHMITTER Fl XIÍ-2 Apéndice 1 FACTORES AMBIENTALES LATINOAMERICANOS F a c t o r 1 : Modernización/Desarrollo 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13. 14. 15. 16. 17. 18. 19. 20. 21. 22. 23. 24. 25. 26. 27. 28. 29. 30. 31. 32. 33. 34. 35. 36. * Porcentaje de la población en ocupaciones primarias Porcentaje de la población en ocupaciones no manuales Teléfonos por cada 100 habitantes Porcentaje de la población en ocupaciones no agrícolas Médicos por cada 1 000 habitantes Camas de hospital por cada 1 000 habitantes Circulación de periódicos por cada 1 000 habitantes Urbanización en ciudades de más de 2 000 habitantes Porcentaje de la población en sectores medios y altos (1950) Urbanización en ciudades de más de 100 000 habitantes Estudiantes universitarios por cada 1 000 habitantes Porcentaje de la población en ocupaciones terciarias Aparatos de radio por cada 100 habitantes Ingreso per cápita en U . S. dólares Consumo de periódicos en kilos, per c a p i t a Mortalidad por cada 1 000 habitantes Matriculación en las escuelas secundarias como un porcentaje de quienes están en edad de optar a ellas Dentistas por cada 1 000 habitantes Porcentaje de la población en ocupaciones secundarias Porcentaje de la población que sabe leer y escribir Vehículos por cada 100 habitantes Aparatos de televisión por cada 100 habitantes Consumo de cemento per c a p i t a Porcentaje de viviendas con agua corriente Porcentaje de la población nacida en el extranjero Consumo de energía eléctrica per c a p i t a Ingestión de calorías per c a p i t a Diversificación del índice de la fuerza de trabajo Porcentaje de la población económicamente activa ocupada en las manufacturas Concentración de la población urbana en la capital v en los suburbios " ' Porcentaje de la población económicamente activa ocupada en fábricas que emplean más de cinco trabajadores Porcentaje de la población que es asalariada Consumo de petróleo y/o gas per c a p i t a Minifundios, granjas con menos de 5 hectáreas, como porcentaje del número total de granjas Agricultura como un porcentaje del P D B Inscripción escolar total como un porcentaje de quienes están en edad de optar a ella * Ünicas variables con cargas > .500 comunicadas. T o d o s los datos, salvo indicaciones en contrario, son ca. 1960. -.977 .974 .950 .941 .938 .935 .933 .929 .927 .925 .921 .914 .896 .889 .889 -.887 .867 .867 .855 .852 .813 .838 .835 .835 .834 .828 .826 .819 .800 .769 .765 .741 .740 -.717 -.716 .713 O C T - D I C 71 DESARROLLO, DEPENDENCIA Y CAMBIO 171 Apéndice 1 (Continuación) 37. Inscripción en las escuelas primarias como un porcentaje de quienes están en edad de optar a ellas 38. Manufacturas como un porcentaje del P D B 39. Concentración de la población urbana en la capital 40. Número promedio de personas por cada casa 41. Proporción entre el crecimiento urbano y la ocupación industrial 42. Tasa anual promedio de crecimiento urbano (1955 a 1960) 43. Porcentaje de uniones libres .710 .685 .641 -.618 .617 -.607 -.587 44. Porcentaje de trabajadores industriales de sexo femenino 45. Tasa de matrimonios -.566 .515 Suma de los cuadrados F a c t o r 2: Dependencia comercial de E. U . A . 1. Exportaciones a E . U . , como un porcentaje de las exportaciones totales 2. Inversiones privadas estadounidenses per c a p i t a (1950) 3. Proporción de trabajadores en la industria y en los servicios 4. Estudiantes de derecho como un porcentaje del total de estudiantes universitarios 5. Proporción del aumento de la ocupación en la industria y en ios servicios * 6. Asistencia al cine per c a p i t a " 7. Crecimiento económico per c a p i t a (1955 a 1960) 8. Crecimiento industrial per c a p i t a (1955 a 1960)" 9. Proporción de oportunidades de empleo en ocupaciones no manuales para los graduados de la educación secundaria ' 10. Crecimiento total de la población de 1950 a 1960 11. Importaciones ele E . U . como u n porcentaje de las importaciones totales 12. Latifundismo: porcentaje del total de tierras cultivadas en propiedades mayores de 1 000 hectáreas Suma de los cuadrados F a c t o r 3: 1. 2. 3. 4. 5. 41.36% .833 .822 .774 -.651 .618 .612 .582 .579 .576 .530 .503 - .500 10.09% Tamaño Población total T o t a l de ayuda económica estadounidense (1950 a 1960) Número de estaciones radiodifusoras Número de periódicos Superficie en K m 2 n Esta variable también carga .601 al Factor i . b Esta variable también carga — . 5 2 4 al Factor 6. -951 .906 .898 .871 -863 172 PHILIPPE C . SCHMITTER FI XII-2 Apéndice 1 (Continuación) 6. Producto doméstico bruto total 7. Porcentaje de inversiones privadas estadounidenses en las manufacturas 8. Exportaciones e importaciones como un porcentaje del P N B 9. Exportaciones como un porcentaje del P D B « 10. Porcentaje de casas con alcantarillado 11. Porcentaje de estudiantes universitarios matriculados en el extranjero Suma de los cuadrados F a c t o r 4 : Dependencia del (especialmente .853 .842 -.637 -.540 .526 -.519 11.92% Capital Privado Estadounidense en el petróleo) 1. Producción de energía per c a p i t a a 2. Concentración de las utilidades por sectores económicos 3. Remesas de utilidades al extranjero como un porcentaje de las exportaciones totales 4. T o t a l de inversiones privadas estadounidenses 5. Flujo neto de capital privado hacia el interior 6. Aumento porcentual en las inscripciones escolares (1950 a 1960) 7. Exportaciones como un porcentaje del P N B 8. Consumo de gas y/o petróleo per c a p i t a Suma de los cuadrados F a c t o r 5: .709 .689 .686 .685 .681 .657 .540 .523 8.91 % Hispánico I Porcentaje de la población de religión católica 2. Porcentaje de la población de raza negra (1950) 3. Inscripción en escuelas particulares como un porcentaje total 4. Porcentaje de sacerdotes nacidos en el país 5. Porcentaje de la población de religión protestante 6. Habitantes por hectárea de tierra cultivada 7. Heterogeneidad racial 8. Tasa de crecimiento de la ciudad capital (1950 a 1960)* 9. Porcentaje de mestizos sobre la población .900 -.843 del Suma de los cuadrados « Esta variable también carga .540 al Factor 4. a Esta variable también carga .621 sobre el Factor 1. e Esta variable también carga —.501 sobre el Factor 6. -.743 .699 -.696 -.690 .578 .541 .512 7.74% OCT-DIC 71 DESARROLLO, DEPENDENCIA Y CAMBIO 173 Apéndice 1 (Continuación) F a c t o r 6: Dependencia Clientelisüca de l a A y u d a Económica Estados Unidos 1. Ayuda económica estadounidense per c a p i t a 2. Dependencia del exterior como u n porcentaje de los ingresos provenientes del intercambio ' 3. Dependencia del exterior como un porcentaje del P D B (1964) 4. Indice G I N I de concentración de propiedades territoriales (1950) 5. Tasa anual promedio de inflación (1955 a 1960) 6. Proporción del crecimiento industrial con relación al crecimiento total 7. Crecimiento industrial per capüa (1955 a 1960) 8. Crecimiento económico per c a p i t a (1950 a 1960) Suma de los cuadrados de .873 .827 .785 .691 .669 -.621 -.524 -.501 9.05 % F a c t o r 7: A m e r i n d i o 1. 2. 3. 4. 5. 6. Porcentaje de la población que habla el idioma nacional Porcentaje de la población que es amerindio Divorcios por cada 1 000 habitantes Porcentaje de granjas de tamaño subfamiliar Porcentaje de granjas explotadas por sus propietarios Fieles por cada sacerdote Suma de los cuadrados -.783 .692 -.641 .548 -.542 .500 6.27 % F a c t o r 8: D e n s i d a d 1. Vías de ferrocarril (por k m ) 2. Densidad de caminos (por k m ) 3. Densidad de población (por k m ) .849 .658 .600 2 2 2 Suma de los cuadrados 6.08 % PHILIPPE 174 C. SCHMITTER XII-2 FI Apéndice II DISTRIBUCIÓN D E LAS RESIDUALES ESTANDARIZADAS ( V a r i a b l e s de dispersión ca. 1 9 6 0 ) y de contracción, Dispersión i. 2. 3, 4. 5. 6. Unidad Electorado Sindicalización Argentina Bolivia Brasil Costa R i c a Colombia Cuba + 1.02 + 1.02 .00 — .03 — .03 + + -°4 + -55 — 4 — i .42 — •2.5 + -73 +2.84 + — -57 - -09 — 1.00 Chile Ecuador E l Salvador Guatemala Haití Honduras México Nicaragua Panamá Paraguay Perú República Dominicana 19. U r u g u a y 20. Venezuela 7. 8. 9. 10. 11. 12. 13, 14. 15. 16. 17. 18. •15 .80 .98 .48 — — — ••9 + + + — •0.1 •49 .ooe 1 - / — •56 1 — -93 — .11 — .40 (-• + 4— + 44 .08 .36 .82 Concentración Fragmentación d e l o s partidos + - -67 .64 + -59 + 48 — .12 — -3^ .12 + 1-35 — -9 2 + -75 — .03 + .69 — 1.96 _ .66 + _ .04 .28 49 .83 4- .32 + 4- .50 - .29 — 1.00 + -73 — .28 — .14 — •7° + .14 a Estimación d e l autor. b Dato de 1954. e Residuales corregidas. — -3« Gasto Público + + Inversión Pública -35 .06 1-32 + -64 — -94 4-1.00 — .18 - -3 .38 -34 -15 a Burocra tización + .80 + + — — + 4- -74 -33 -94 i .31 1.00 .12 + -38 — -37 — -ó -1- 2 a — + — -35 i.!g 1.02 .64 + 4o — 1-57 4- .01 — .15 4-1-35 - -59 - -7° -30 + -°3 4 - .82 — .¡3 4- .22 — -94 + 1.24 4- -64 — 143 — .17 — 1.48 + 1.08 — .04 + 1.18 + -75 -27 4-1.71 + 1.00 = 1 — -°4 a -55 + -29 — .21 + .28 4- .26 -37 -— .21 + -'3