Estados Financieros Fondos
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Balance General /Estado de situación financiera Reporte: B-1321 Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) FECHA: 30-09-2016 RCOMP-1 NOMBRE DEL FONDO : FONDO EXTRA 5, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 RCOMP-1 NOMBRE DEL FONDO : FONDO EXTRA 5, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 130000 131000 131100 131120 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda bancaria OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 21,103 1 21,102 17,018,521 17,018,521 17,018,521 17,018,521 21,388 21,388 21,388 21,388 17,061,012 15,713,673 1,042,172 1,042,172 14,671,500 14,671,500 21,084 14,650,416 15,713,673 -295,409,833 1,000,000 1,000,000 -296,409,833 296,757,173 258,212,502 258,212,502 38,544,670 1,347,340 17,061,012 99,999,999,999 99,999,999,999 "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." CUENTA 511000 511100 511110 511200 512000 512100 512110 512200 514000 514400 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522016 522009 522011 524000 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION IMPORTE 8,528 RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE 6,932 RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE 6,932 TÍTULOS PARA NEGOCIAR 1,596 RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS 64,034,907 RESULTADO POR COMPRAVENTA 64,034,166 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS 64,034,166 TÍTULOS PARA NEGOCIAR 741 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS 246 INGRESOS POR INTERESES 246 INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO 1 OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN 1 OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN 64,043,682 TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA 14,801,084 14,801,084 ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS 14,801,084 FONDOS PROPIOS 386,897 SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES 31,154 VALUACIÓN 32,900 PROVEEDURÍA DE PRECIOS 250,691 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN 72,152 CONTABILIDAD 377 OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN 377 OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN 10,310,654 GASTOS DE ADMINISTRACIÓN 68,153 HONORARIOS 10,192,919 IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS 49,582 OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN 25,499,012 TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN 38,544,670 UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA 38,544,670 RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS 38,544,670 RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA a la clase/serie A en $ 1.347338 ; a la clase/serie B1 en $ 0.000000 ; a la clase/serie B2 en $ 0.000000 ; a la clase/serie B3 en $ 0.000000 ; a la clase/serie C1 en $ 0.000000 ; a la clase/serie C2 en $ 0.000000 ; a la clase/serie C3 en $ 0.000000 ; a la clase/serie D en $ 0.000000 y a la clase/serie F en $ 0.000000." Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 RCOMP-2 NOMBRE DEL FONDO : FONDO EXTRA 6, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 RCOMP-2 NOMBRE DEL FONDO : FONDO EXTRA 6, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 112000 130000 131000 131100 131120 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 243000 243030 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES BANCOS INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda bancaria OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES INVERSIONES EN VALORES ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 21,102 21,102 2,032,142,018 2,032,142,018 2,032,142,018 2,032,142,018 17,676 17,676 17,676 17,676 2,032,180,797 10,614,695 873,529 873,528 1 1 9,741,166 9,741,166 17,728 9,723,438 10,614,695 1,804,408,407 1,564,008,253 1,000,000 1,563,008,253 240,400,154 217,157,694 192,206,444 192,206,444 24,951,251 2,021,566,101 2,032,180,797 99,999,999,999 99,999,999,999 "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 1.301743 ; a la clase/serie B1 en $ 1.276245 ; a la clase/serie B2 en $ 1.279825 ; a la clase/serie B3 en $ 1.287198 ; a la clase/serie C1 en $ 1.276245 ; a la clase/serie C2 en $ 1.296740 ; a la clase/serie C3 en $ 1.304576 ; a la clase/serie D en $ 0.000000 y a la clase/serie F en $ 1.299463." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION CUENTA 511000 511100 511110 511200 512000 512100 512110 512200 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522016 522009 522011 524000 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO IMPORTE "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION 34,336,469 34,334,873 34,334,873 1,596 9,225,631 9,224,891 9,224,891 741 69 69 43,562,170 10,851,491 10,851,491 10,851,491 281,007 22,397 32,900 173,452 52,258 1 1 7,478,420 76,103 7,352,937 49,380 18,610,919 24,951,251 24,951,251 24,951,251 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 RCOMP-3 NOMBRE DEL FONDO : FONDO EXTRA 7, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 130000 131000 131100 131120 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda bancaria OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 21,103 1 21,102 1,773,936,323 1,773,936,323 1,773,936,323 1,773,936,323 19,943 19,943 19,943 19,943 1,773,977,369 9,882,799 764,159 764,159 9,118,641 9,118,641 22,298 9,096,343 9,882,799 1,506,890,524 1,350,255,752 1,000,000 1,349,255,752 156,634,772 257,204,046 234,936,281 234,936,281 22,267,765 1,764,094,570 1,773,977,369 99,999,999,999 99,999,999,999 "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 1.323491 ; a la clase/serie B1 en $ 1.288800 ; a la clase/serie B2 en $ 1.293949 ; a la clase/serie B3 en $ 1.304620 ; a la clase/serie C1 en $ 1.288800 ; a la clase/serie C2 en $ 1.317601 ; a la clase/serie C3 en $ 1.325102 ; a la clase/serie D en $ 0.000000 y a la clase/serie F en $ 1.314260." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION FECHA: 30-09-2016 RCOMP-3 NOMBRE DEL FONDO : FONDO EXTRA 7, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA CUENTA 511000 511100 511110 511200 512000 512100 512110 512200 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522016 522009 522011 524000 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION IMPORTE 26,262,881 RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE 26,261,285 RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE 26,261,285 TÍTULOS PARA NEGOCIAR 1,596 RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS 15,386,475 RESULTADO POR COMPRAVENTA 15,385,734 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS 15,385,734 TÍTULOS PARA NEGOCIAR 741 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS 45 OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN 45 OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN 41,649,400 TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN 11,913,492 SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA 11,913,492 ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS 11,913,492 FONDOS PROPIOS 263,315 SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES 20,662 VALUACIÓN 32,900 PROVEEDURÍA DE PRECIOS 161,542 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN 48,211 CONTABILIDAD 1 OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN 1 OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN 7,204,827 GASTOS DE ADMINISTRACIÓN 68,230 HONORARIOS 7,087,015 IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS 49,582 OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN 19,381,635 TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN 22,267,765 UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA 22,267,765 RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS 22,267,765 RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION Balance General /Estado de situación financiera Reporte: B-1321 Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) FECHA: 30-09-2016 RCOMP-4 NOMBRE DEL FONDO : FONDO EXTRA 8, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 RCOMP-4 NOMBRE DEL FONDO : FONDO EXTRA 8, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 112000 130000 131000 131100 131120 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES BANCOS INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda bancaria OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 21,102 21,102 2,173,277,845 2,173,277,845 2,173,277,845 2,173,277,845 17,554 17,554 17,554 17,554 2,173,316,502 8,834,621 939,897 939,897 7,894,724 7,894,724 25 7,894,699 8,834,621 1,883,936,839 1,676,790,471 1,000,000 1,675,790,471 207,146,368 280,545,042 246,706,118 246,706,118 33,838,924 2,164,481,881 2,173,316,502 99,999,999,999 99,999,999,999 "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. CUENTA 511000 511100 511110 511200 512000 512100 512110 512200 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522016 522009 522011 524000 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO a la clase/serie A en $ 1.308821 ; a la clase/serie B1 en $ 1.275067 ; a la clase/serie B2 en $ 1.280940 ; a la clase/serie B3 en $ 1.291899 ; a la clase/serie C1 en $ 1.275067 ; a la clase/serie C2 en $ 1.301868 ; a la clase/serie C3 en $ 1.308582 ; a la clase/serie D en $ 0.000000 y a la clase/serie F en $ 1.299627." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION 23,678,647 23,677,051 23,677,051 1,596 34,715,550 34,714,810 34,714,810 741 2 2 58,394,199 14,367,851 14,367,851 14,367,851 364,289 28,990 32,900 234,757 67,643 70 70 9,823,066 47,103 9,726,380 49,582 24,555,275 33,838,924 33,838,924 33,838,924 "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes IMPORTE Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 RCOMP-5 NOMBRE DEL FONDO : FONDO FSE 4 S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 RCOMP-5 NOMBRE DEL FONDO : FONDO FSE 4 S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 112000 130000 131000 131100 131120 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES BANCOS INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda bancaria OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 37,052 37,052 2,701,565,094 2,701,565,094 2,701,565,094 2,701,565,094 17,606 17,606 17,606 17,606 2,701,619,752 7,718,958 1,171,630 1,171,630 6,547,329 6,547,329 26,355 6,520,974 7,718,958 2,517,756,521 2,136,129,904 1,000,000 2,135,129,904 381,626,617 176,144,273 128,223,959 128,223,959 47,920,314 2,693,900,794 2,701,619,752 500,000,000,000 400,000,000,000 "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." CUENTA 511000 511100 511110 511200 512000 512100 512110 512200 514000 514400 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522016 522009 522011 524000 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA a la clase/serie A en $ 1.587921 ; a la clase/serie B1 en $ 1.559330 ; a la clase/serie B2 en $ 1.564854 ; a la clase/serie B3 en $ 1.577256 ; a la clase/serie C1 en $ 1.559330 ; a la clase/serie C2 en $ 1.590950 ; a la clase/serie C3 en $ 1.599404 ; a la clase/serie D en $ 0.000000 y a la clase/serie F en $ 1.586739." Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION 21,979,258 21,976,455 21,976,455 2,802 55,318,155 55,316,854 55,316,854 1,301 283 283 3 3 77,297,699 16,290,120 16,290,120 16,290,120 478,231 39,128 32,900 314,904 91,299 135 135 12,608,900 73,821 12,485,497 49,582 29,377,384 47,920,314 47,920,314 47,920,314 "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. IMPORTE Balance General /Estado de situación financiera Reporte: B-1321 Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) FECHA: 30-09-2016 RCOMP-6 NOMBRE DEL FONDO : FONDO EXTRA 9, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 RCOMP-6 NOMBRE DEL FONDO : FONDO EXTRA 9, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 112000 130000 131000 131100 131120 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES BANCOS INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda bancaria OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 21,102 21,102 2,557,455,061 2,557,455,061 2,557,455,061 2,557,455,061 17,559 17,559 17,559 17,559 2,557,493,722 4,297,096 1,115,425 1,115,425 3,181,671 3,181,671 19,301 3,162,369 4,297,096 2,350,347,922 1,959,350,746 1,000,000 1,958,350,746 390,997,176 202,848,704 161,471,213 161,471,213 41,377,491 2,553,196,626 2,557,493,722 99,999,999,999 99,999,999,999 "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." CUENTA 511000 511100 511110 511200 512000 512100 512110 512200 514000 514400 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522016 522009 522011 524000 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA a la clase/serie A en $ 1.323429 ; a la clase/serie B1 en $ 1.289416 ; a la clase/serie B2 en $ 1.293636 ; a la clase/serie B3 en $ 1.303562 ; a la clase/serie C1 en $ 1.289416 ; a la clase/serie C2 en $ 1.314401 ; a la clase/serie C3 en $ 1.320901 ; a la clase/serie D en $ 0.000000 y a la clase/serie F en $ 1.311252." Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 9,520,041 9,518,445 9,518,445 1,596 59,677,891 59,677,150 59,677,150 741 354 354 293 293 69,198,579 16,424,932 16,424,932 16,424,932 401,991 32,414 32,900 261,044 75,633 2 2 10,994,164 66,996 10,877,587 49,582 27,821,088 41,377,491 41,377,491 41,377,491 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 RCOMP-R NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER RECOLECTOR, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 RCOMP-R NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER RECOLECTOR, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 112000 130000 131000 131100 131120 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES BANCOS INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda bancaria OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 38,392 38,392 2,525,436,722 2,525,436,722 2,525,436,722 2,525,436,722 30,873 30,873 30,873 30,873 2,525,505,987 1,277,104 236,928 236,928 1,040,176 1,040,176 39,069 1,001,107 1,277,104 2,467,072,160 2,324,509,310 1,000,000 2,323,509,310 142,562,850 57,156,723 50,699,097 50,699,097 6,457,626 2,524,228,883 2,525,505,987 28,000,000,000 20,000,000,000 CUENTA 511000 511100 511110 511200 512000 512100 512110 512200 514000 514400 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522015 522016 522009 522011 524000 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN CALIFICACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA a la clase/serie A en $ 1.529766 y a la clase/serie B en $ 1.520283." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 1,031,590 1,028,686 1,028,686 2,904 18,688,448 18,687,100 18,687,100 1,348 5,798 5,798 2 2 19,725,837 8,872,036 8,872,036 8,872,036 200,765 9,410 20,196 32,900 116,302 21,957 2 2 4,195,409 97,930 4,007,333 90,146 13,268,212 6,457,626 6,457,626 6,457,626 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 SANTANG NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER DE DEUDA GUBERNAMENTAL, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 SANTANG NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER DE DEUDA GUBERNAMENTAL, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 140100 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA DEUDORES POR REPORTO OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 1.798508 ; a la clase/serie B0 en $ 0.000000 ; a la clase/serie B1 en $ 0.000000 ; a la clase/serie B2 en $ 0.000000 ; a la clase/serie B3 en $ 0.000000 ; a la clase/serie B4 en $ 0.000000 ; a la clase/serie M0 en $ 1.797553 ; a la clase/serie M1 en $ 1.836773 ; a la clase/serie M2 en $ 1.846725 ; a la clase/serie M3 en $ 1.858484 y a la clase/serie M4 en $ 1.862034." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 132 132 5,385,685 34,816 34,816 34,816 34,816 5,420,633 20,502 2,369 2,369 18,133 18,133 262 17,871 20,502 -115,288,391 4,747,034 1,000,000 3,747,034 -120,035,424 120,688,522 120,872,901 120,872,901 -184,379 5,400,132 5,420,633 32,000,000,000 20,000,000,000 5,385,685 5,385,685 CUENTA 512000 512100 512110 514000 514400 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522015 522016 522009 522011 524000 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR INGRESOS POR INTERESES INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN CALIFICACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 932 932 932 218,094 218,094 1 1 219,027 30,664 30,664 30,664 148,652 1,990 39,454 32,900 69,666 4,643 1 1 224,089 67,118 71,489 85,482 403,406 -184,379 -184,379 -184,379 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 SELECTC NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER RV PATRIMONIAL UNO, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 SELECTC NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER RV PATRIMONIAL UNO, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 120000 121000 130000 131000 131100 131140 160000 160100 160110 160300 160320 160350 190000 191000 191200 191250 100099 231000 231200 231210 240000 241000 241020 243000 243010 245000 245080 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS CUENTAS DE MARGEN EFECTIVO INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Instrumentos de patrimonio neto CUENTAS POR COBRAR DEUDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS DEUDORES DIVERSOS DIVIDENDOS POR COBRAR OTROS DEUDORES OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO DERIVADOS CON FINES DE COBERTURA FUTUROS A ENTREGAR OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR OTROS IMPUESTOS Y DERECHOS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 21,276,571 35 21,276,536 75,904,668 75,904,668 6,260,133,786 6,260,133,786 6,260,133,786 6,260,133,786 39,556,019 39,401,902 39,401,902 154,118 144,577 9,540 15,079 15,079 15,079 15,079 6,396,886,122 896,008 896,008 896,008 21,642,095 51,774 51,774 11,354,607 11,354,607 10,235,714 14,458 10,221,256 139,165 10,082,092 22,538,103 6,011,003,483 5,193,411,353 1,000,000 5,192,411,353 817,592,130 363,344,536 234,341,541 234,341,541 129,002,995 6,374,348,019 6,396,886,122 47,000,000,000 20,000,000,000 CUENTA 511000 511100 511110 511130 511200 512000 512100 512110 512140 512200 514000 514100 514110 514200 514210 514600 514700 514710 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522016 522009 522011 523000 523200 523300 523310 524000 524100 524110 524120 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR DERIVADOS CON FINES DE COBERTURA RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR DERIVADOS CON FINES DE COBERTURA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES DE DISPONIBILIDADES BANCOS INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN EFECTIVO DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACIÓN UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES COMISIONES PAGADAS PÉRDIDA POR VALORIZACIÓN PÉRDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN COSTOS DE TRANSACCIÓN POR COMPRAVENTA DE TÍTULOS PARA NEGOCIAR POR COMPRAVENTA DE DERIVADOS OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA a la clase/serie A en $ 3.323730 ; a la clase/serie B1 en $ 2.884285 ; a la clase/serie B2 en $ 0.000000 y a la clase/serie B3 en $ 0.000000." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 250,247,852 250,674,869 251,570,877 -896,008 -427,017 -29,169,922 -20,703,910 67,877,144 -88,581,054 -8,466,012 3,279,055 51,299 51,299 1,107,480 1,107,480 2,047,179 73,097 73,097 230,900 230,900 224,587,886 72,468,800 72,468,800 72,468,800 1,027,628 90,707 32,900 692,372 211,650 1,079,698 1,007,853 71,845 71,845 7,708,355 1,154,097 805,753 348,344 6,554,258 13,300,410 175,337 13,089,836 35,237 95,584,891 129,002,995 129,002,995 129,002,995 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 SELECTD NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER S4, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 SELECTD NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER S4, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 120000 121000 130000 131000 131100 131140 160000 160100 160110 160300 160320 160330 160350 190000 191000 191200 191250 100099 231000 231200 231210 240000 241000 241020 243000 243010 245000 245080 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS CUENTAS DE MARGEN EFECTIVO INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Instrumentos de patrimonio neto CUENTAS POR COBRAR DEUDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS DEUDORES DIVERSOS DIVIDENDOS POR COBRAR SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS ACREDITABLES OTROS DEUDORES OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO DERIVADOS CON FINES DE COBERTURA FUTUROS A ENTREGAR OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR OTROS IMPUESTOS Y DERECHOS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 28.167698 ; a la clase/serie B1 en $ 27.193744 ; a la clase/serie B2 en $ 0.000000 y a la clase/serie B3 en $ 0.000000." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 7,760,642 32 7,760,610 47,492,160 47,492,160 1,717,328,885 1,717,328,885 1,717,328,885 1,717,328,885 15,960,156 15,900,713 15,900,713 59,443 50,260 1 9,182 83,626 83,626 83,626 83,626 1,788,625,468 560,616 560,616 560,616 6,675,868 22,063 22,063 3,259,388 3,259,388 3,394,417 5,026 3,389,391 36,428 3,352,963 7,236,484 1,629,174,066 1,146,342,068 1,000,020 1,145,342,048 482,831,999 152,214,918 65,150,850 65,150,850 87,064,068 1,781,388,984 1,788,625,468 24,964,336,670 1,426,533,524 CUENTA 511000 511100 511110 511130 511200 512000 512100 512110 512140 512200 514000 514100 514110 514200 514210 514600 514700 514710 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522016 522009 522011 523000 523200 523300 523310 524000 524100 524110 524120 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR DERIVADOS CON FINES DE COBERTURA RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR DERIVADOS CON FINES DE COBERTURA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES DE DISPONIBILIDADES BANCOS INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN EFECTIVO DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACIÓN UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES COMISIONES PAGADAS PÉRDIDA POR VALORIZACIÓN PÉRDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN COSTOS DE TRANSACCIÓN POR COMPRAVENTA DE TÍTULOS PARA NEGOCIAR POR COMPRAVENTA DE DERIVADOS OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO IMPORTE "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION 146,298,553 146,435,241 146,995,857 -560,616 -136,688 -28,046,120 -23,924,874 30,413,506 -54,338,380 -4,121,246 1,308,435 16,576 16,576 652,802 652,802 614,420 24,637 24,637 93,997 93,997 119,654,865 23,128,783 23,128,783 23,128,783 305,887 24,957 32,900 189,797 58,233 607,540 583,495 24,045 24,045 4,138,485 411,961 204,848 207,112 3,726,524 4,410,102 77,167 4,273,910 59,025 32,590,797 87,064,068 87,064,068 87,064,068 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 DINSTEC NOMBRE DEL FONDO : FONDO HORIZONTE M, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 DINSTEC NOMBRE DEL FONDO : FONDO HORIZONTE M, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 120000 121000 130000 131000 131100 131120 131130 140100 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 243000 243030 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS CUENTAS DE MARGEN EFECTIVO INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda bancaria Otros títulos de deuda DEUDORES POR REPORTO OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES INVERSIONES EN VALORES ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL 34,191 325 33,866 130,884 130,884 230,010,001 230,010,001 230,010,001 4,686,829 225,323,172 173,253,004 71,800 71,800 71,800 71,800 403,499,880 10,303,583 162,838 162,837 10,044,288 10,044,288 96,457 96,457 8,943 87,514 10,303,583 -10,053,316 302,445,070 1,000,002 301,445,068 -312,498,386 403,249,613 393,265,920 393,265,920 9,983,693 393,196,297 403,499,880 26,168,224,300 18,691,588,786 173,253,004 173,253,004 "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 1.767110 ; a la clase/serie B1 en $ 1.768283 ; a la clase/serie B2 en $ 0.000000 ; a la clase/serie B3 en $ 0.000000 y a la clase/serie F en $ 1.834362." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION CUENTA 511000 511100 511110 511200 512000 512100 512110 512200 514000 514100 514110 514200 514210 514300 514310 514400 514700 514730 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522015 522016 522009 522011 523000 523200 524000 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES DE DISPONIBILIDADES BANCOS INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN EFECTIVO INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO UTILIDAD POR VALORIZACIÓN VALORIZACIÓN DE PARTIDAS EN UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN CALIFICACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES COMISIONES PAGADAS OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO IMPORTE "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION -208,716 -211,277 -211,277 2,561 -225,716 -227,109 -227,109 1,393 13,049,518 24 24 2,752 2,752 9,072,338 9,072,338 3,974,131 273 273 1 1 12,615,087 633,999 633,999 633,999 171,729 6,718 39,454 32,900 76,987 15,670 5,976 5,976 6 6 1,819,685 65,466 1,557,325 196,894 2,631,394 9,983,693 9,983,693 9,983,693 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 SELECTM NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER RV7, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 SELECTM NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER RV7, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 120000 121000 130000 131000 131100 131140 160000 160100 160110 160300 160320 160330 160350 190000 191000 191200 191250 100099 231000 231200 231210 240000 241000 241020 243000 243010 245000 245080 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS CUENTAS DE MARGEN EFECTIVO INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Instrumentos de patrimonio neto CUENTAS POR COBRAR DEUDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS DEUDORES DIVERSOS DIVIDENDOS POR COBRAR SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS ACREDITABLES OTROS DEUDORES OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO DERIVADOS CON FINES DE COBERTURA FUTUROS A ENTREGAR OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR OTROS IMPUESTOS Y DERECHOS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 12,193,228 37 12,193,191 62,526,603 62,526,603 4,115,406,926 4,115,406,926 4,115,406,926 4,115,406,926 65,611,549 65,490,030 65,490,030 121,519 108,005 1 13,513 21,368 21,368 21,368 21,368 4,255,759,673 738,088 738,088 738,088 17,115,502 36,253 36,253 10,127,522 10,127,522 6,951,728 10,801 6,940,927 78,479 6,862,448 17,853,590 4,009,701,157 3,679,445,195 1,000,000 3,678,445,195 330,255,962 228,204,926 105,508,787 105,508,787 122,696,139 4,237,906,083 4,255,759,673 100,000,000,000 100,000,000,000 "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 1.225816 ; a la clase/serie B1 en $ 1.151758 ; a la clase/serie B2 en $ 0.000000 y a la clase/serie B3 en $ 0.000000." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION CUENTA 511000 511100 511110 511130 511200 512000 512100 512110 512140 512200 514000 514100 514110 514200 514210 514600 514700 514710 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522016 522009 522011 523000 523200 523300 523310 524000 524100 524110 524120 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR DERIVADOS CON FINES DE COBERTURA RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR DERIVADOS CON FINES DE COBERTURA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES DE DISPONIBILIDADES BANCOS INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN EFECTIVO DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACIÓN UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES COMISIONES PAGADAS PÉRDIDA POR VALORIZACIÓN PÉRDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN COSTOS DE TRANSACCIÓN POR COMPRAVENTA DE TÍTULOS PARA NEGOCIAR POR COMPRAVENTA DE DERIVADOS OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 219,133,685 219,387,565 220,125,653 -738,088 -253,880 -37,452,922 -29,468,864 44,450,595 -73,919,459 -7,984,058 2,282,422 22,275 22,275 914,443 914,443 1,294,382 51,321 51,321 142,701 142,701 184,105,886 45,522,190 45,522,190 45,522,190 624,857 53,914 32,900 412,242 125,800 880,180 830,033 50,146 50,146 5,926,594 656,028 383,155 272,873 5,270,566 8,455,927 122,945 8,282,807 50,175 61,409,748 122,696,139 122,696,139 122,696,139 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 SEL-RF NOMBRE DEL FONDO : FONDO PATRIMONIAL BASICO, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 SEL-RF NOMBRE DEL FONDO : FONDO PATRIMONIAL BASICO, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 130000 131000 131100 131140 160000 160300 160330 190000 191000 191200 191250 100099 240000 243000 243010 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Instrumentos de patrimonio neto CUENTAS POR COBRAR DEUDORES DIVERSOS SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS ACREDITABLES OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 38,419 27 38,392 198,964,501 198,964,501 198,964,501 198,964,501 1 1 1 25,121 25,121 25,121 25,121 199,028,041 2,384,736 2,097,335 2,097,335 287,401 287,401 5,722 281,679 2,384,736 124,404,868 163,019,190 1,000,001 162,019,189 -38,614,322 72,238,437 68,444,406 68,444,406 3,794,031 196,643,305 199,028,041 24,000,000,000 20,000,000,000 CUENTA 511000 511100 511110 511200 512000 512100 512110 512200 514000 514400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522015 522016 522009 522011 524000 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN CALIFICACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 1.588857 ; a la clase/serie B1 en $ 1.446638 ; a la clase/serie B2 en $ 0.000000 ; a la clase/serie B3 en $ 0.000000 y a la clase/serie F en $ 0.000000." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 4,017,281 4,014,377 4,014,377 2,904 2,696,774 2,695,426 2,695,426 1,348 53 53 6,714,108 2,278,855 2,278,855 2,278,855 130,096 4,388 39,454 32,900 43,114 10,240 2 2 511,125 62,688 399,173 49,264 2,920,077 3,794,031 3,794,031 3,794,031 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 SMALTA1 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER RV9, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 SMALTA1 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER RV9, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 130000 131000 131100 131140 140100 160000 160100 160130 160300 160320 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 243000 243010 243030 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Instrumentos de patrimonio neto DEUDORES POR REPORTO CUENTAS POR COBRAR DEUDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES INVERSIONES EN VALORES DEUDORES DIVERSOS DIVIDENDOS POR COBRAR OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS INVERSIONES EN VALORES ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 94 94 1,182,958,300 1,182,958,300 1,182,958,300 1,182,958,300 14,496,097 13,122,121 13,119,212 13,119,212 2,908 2,908 21,028 21,028 21,028 21,028 1,210,597,639 21,908,633 3,726 3,726 21,589,218 1,322,279 20,266,939 315,689 315,689 27,349 288,340 21,908,633 902,436,303 879,380,626 1,000,000 878,380,626 23,055,677 286,252,703 115,330,855 115,330,855 170,921,849 1,188,689,006 1,210,597,639 100,000,000,000 100,000,000,000 14,496,097 14,496,097 "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 1.357965 ; a la clase/serie B en $ 1.351727 ; a la clase/serie M en $ 0.000000 y a la clase/serie R en $ 0.000000." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION CUENTA 511000 511100 511110 512000 512100 512110 514000 514400 514500 514600 514700 514710 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522016 522009 522011 523000 523200 523300 523310 524000 524100 524110 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR INGRESOS POR INTERESES INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRÉSTAMO DE VALORES DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACIÓN UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES COMISIONES PAGADAS PÉRDIDA POR VALORIZACIÓN PÉRDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN COSTOS DE TRANSACCIÓN POR COMPRAVENTA DE TÍTULOS PARA NEGOCIAR OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 94,896,991 94,896,991 94,896,991 63,343,461 63,343,461 63,343,461 18,830,663 274,375 18,740 18,523,484 14,065 14,065 3 3 177,071,118 1,886,711 1,886,711 1,886,711 296,435 19,055 32,900 200,017 44,462 76,289 2,824 73,465 73,465 2,625,984 2,625,982 2,625,982 2 1,263,850 78,787 1,136,857 48,207 6,149,269 170,921,849 170,921,849 170,921,849 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 SMALTA2 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER RV PATRIMONIAL DOS, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 SMALTA2 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER RV PATRIMONIAL DOS, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 130000 131000 131100 131140 140100 151000 151200 151220 160000 160300 160320 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 243000 243010 245000 245080 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Instrumentos de patrimonio neto DEUDORES POR REPORTO DERIVADOS CON FINES DE COBERTURA CONTRATOS ADELANTADOS A RECIBIR CUENTAS POR COBRAR DEUDORES DIVERSOS DIVIDENDOS POR COBRAR OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR OTROS IMPUESTOS Y DERECHOS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 733,708 416 733,292 883,113,470 883,113,470 883,113,470 883,113,470 15,479,487 8,548,241 8,548,241 8,548,241 1,202,578 1,202,578 1,202,578 255,384 255,384 255,384 255,384 909,332,868 2,042,051 241,454 241,454 1,430,294 1,430,294 370,303 120,258 250,045 35,344 214,701 2,042,051 -357,412,231 740,682,524 1,000,000 739,682,524 -1,098,094,755 1,264,703,048 1,162,427,733 1,162,427,733 102,275,315 907,290,817 909,332,868 80,000,000,000 20,000,000,000 15,479,487 15,479,487 CUENTA 511000 511100 511110 511130 511200 512000 512100 512110 512140 512200 514000 514100 514110 514400 514600 514700 514710 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522016 522009 522011 523000 523200 523300 523310 524000 524100 524110 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR DERIVADOS CON FINES DE COBERTURA RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR DERIVADOS CON FINES DE COBERTURA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES DE DISPONIBILIDADES BANCOS INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACIÓN UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES COMISIONES PAGADAS PÉRDIDA POR VALORIZACIÓN PÉRDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN COSTOS DE TRANSACCIÓN POR COMPRAVENTA DE TÍTULOS PARA NEGOCIAR OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA a la clase/serie A en $ 4.979378 ; a la clase/serie B en $ 4.899648 ; a la clase/serie M en $ 0.000000 y a la clase/serie R en $ 0.000000." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 137,982,359 137,926,902 129,378,661 8,548,241 55,457 -36,047,578 -36,073,441 15,608,737 -51,682,178 25,863 16,073,171 134 134 270,418 15,045,903 756,716 756,716 7,825 7,825 118,015,776 1,354,885 1,354,885 1,354,885 210,134 13,953 32,900 130,723 32,558 778,090 1,166 776,925 776,925 9,330,462 713,076 713,076 8,617,386 4,066,890 80,034 3,956,086 30,770 15,740,461 102,275,315 102,275,315 102,275,315 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 ST&ER-1 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER DE RENDIMIENTO, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 ST&ER-1 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER DE RENDIMIENTO, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 130000 131000 131100 131110 131120 140100 160300 160310 310800 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda gubernamental Deuda bancaria DEUDORES POR REPORTO DEUDORES DIVERSOS PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR ESTIMACIÓN POR IRRECUPERABILIDAD O DIFÍCIL COBRO OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 38,919 527 38,392 489,806,598 489,806,598 489,806,598 189,384,787 300,421,811 82,845,413 1,656,988 1,656,988 1,656,988 130,424 130,424 130,424 130,424 572,821,354 1,417,583 265,690 265,690 1,151,893 1,151,893 10,557 1,141,335 1,417,583 202,803,435 434,261,621 1,000,004 433,261,617 -231,458,186 368,600,336 362,519,484 362,519,484 6,080,852 571,403,771 572,821,354 20,427,906,977 5,581,395,349 82,845,413 82,845,413 CUENTA 511000 511100 511110 511200 512000 512100 512110 512200 514000 514300 514310 514400 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522015 522016 522009 522011 524000 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN CALIFICACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 4.710509 y a la clase/serie B en $ 4.816091." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 140,733 137,830 137,830 2,904 675,858 674,510 674,510 1,348 18,030,390 9,035,174 9,035,174 8,995,215 832 832 18,847,813 8,381,789 8,381,789 8,381,789 223,869 9,846 39,454 32,900 118,698 22,971 770 770 4,160,533 64,212 3,717,421 378,899 12,766,961 6,080,852 6,080,852 6,080,852 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 ST&ER1G NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER S3, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 ST&ER1G NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER S3, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 140100 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 421000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA DEUDORES POR REPORTO OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESERVAS DE CAPITAL RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 124 124 6,996,381,337 34,033 34,033 34,033 34,033 6,996,415,495 5,850,827 2,414,278 2,414,278 3,436,549 3,436,549 78,331 3,358,218 5,850,827 6,547,258,769 5,841,036,374 1,000,005 5,840,036,369 706,222,395 443,305,899 39,157 333,104,233 333,104,233 110,162,509 6,990,564,668 6,996,415,495 15,208,333,338 2,083,333,334 6,996,381,337 6,996,381,337 "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 7.798690 ; a la clase/serie B1 en $ 8.352425 ; a la clase/serie B2 en $ 8.608214 y a la clase/serie B3 en $ 8.858047." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION CUENTA 512000 512100 512110 514000 514400 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522015 522016 522009 522011 524000 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR INGRESOS POR INTERESES INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN CALIFICACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO IMPORTE "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION 155,080 155,080 155,080 150,231,513 150,231,513 25 25 150,386,618 19,490,522 19,490,522 19,490,522 983,861 73,942 39,454 32,900 665,034 172,531 1 1 19,749,726 121,773 19,565,889 62,063 40,224,109 110,162,509 110,162,509 110,162,509 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 ST&ER1P NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER PLUS DE CORTO PLAZO, S.A DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 ST&ER1P NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER PLUS DE CORTO PLAZO, S.A DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 120000 121000 130000 131000 131100 131110 131120 131130 140100 160000 160100 160130 160300 160310 310800 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 243000 243030 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS CUENTAS DE MARGEN EFECTIVO INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda gubernamental Deuda bancaria Otros títulos de deuda DEUDORES POR REPORTO CUENTAS POR COBRAR DEUDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES INVERSIONES EN VALORES DEUDORES DIVERSOS PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR ESTIMACIÓN POR IRRECUPERABILIDAD O DIFÍCIL COBRO OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES INVERSIONES EN VALORES ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 38,507 359 38,148 3,107,881 3,107,881 1,489,113,220 1,489,113,220 1,489,113,220 1,105,898,166 344,303,461 38,911,593 227,707,022 8,445,538 8,445,538 8,445,538 198,178 198,178 198,178 203,774 203,774 203,774 203,774 1,728,615,941 20,854,340 755,574 755,573 17,600,342 17,600,342 2,498,425 2,498,425 45,209 2,453,216 20,854,340 -2,323,499,750 1,462,909,896 1,000,080 1,461,909,816 -3,786,409,646 4,031,261,351 4,004,615,553 4,004,615,553 26,645,798 1,707,761,601 1,728,615,941 133,945,181,604 1,240,233,163 227,707,022 227,707,022 CUENTA 511000 511100 511110 511200 512000 512100 512110 512130 512200 514000 514200 514210 514300 514310 514400 514700 514710 514730 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522015 522016 522009 522011 523000 523200 523300 523310 523330 524000 524100 524120 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR DERIVADOS CON FINES DE NEGOCIACIÓN RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN EFECTIVO INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO UTILIDAD POR VALORIZACIÓN UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN VALORIZACIÓN DE PARTIDAS EN UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN CALIFICACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES COMISIONES PAGADAS PÉRDIDA POR VALORIZACIÓN PÉRDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN VALORIZACIÓN DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN COSTOS DE TRANSACCIÓN POR COMPRAVENTA DE DERIVADOS OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA a la clase/serie A en $ 126.220125 y a la clase/serie B en $ 126.076192." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 188,385 185,500 185,500 2,885 5,215,531 5,214,191 5,218,219 -4,028 1,339 51,865,552 65,211 65,211 42,642,390 42,642,390 9,156,357 1,594 295 1,299 41,092 41,092 57,310,560 19,139,920 19,139,920 19,139,920 449,468 28,195 39,454 32,900 283,132 65,788 58,632 55,670 2,962 2,817 145 348 341 341 7 11,016,392 104,053 10,247,591 664,748 30,664,762 26,645,798 26,645,798 26,645,798 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 ST&ER1X NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER S1, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 ST&ER1X NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER S1, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 140100 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA DEUDORES POR REPORTO OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 1,329 1,329 515,058,026 326,722 326,722 326,722 326,722 515,386,076 596,564 510 511 596,054 596,054 12,465 583,589 596,564 -2,044,603,406 440,294,694 1,000,012 439,294,682 -2,484,898,100 2,559,392,918 2,551,651,622 2,551,651,622 7,741,296 514,789,512 515,386,076 27,738,516,069 1,766,784,463 515,058,026 515,058,026 "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 17.673176 y a la clase/serie B en $ 18.357887." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION CUENTA 514000 514400 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522015 522016 522009 522011 523000 523200 524000 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION INGRESOS POR INTERESES INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN CALIFICACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES COMISIONES PAGADAS OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO IMPORTE "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION 14,033,614 14,033,614 1 1 14,033,615 4,314,654 4,314,654 4,314,654 222,271 8,838 39,454 32,900 120,458 20,621 507 507 19 19 1,754,869 64,109 744,117 946,643 6,292,319 7,741,296 7,741,296 7,741,296 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 ST&ER-2 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER S8, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 ST&ER-2 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER S8, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 120000 121000 130000 131000 131100 131110 131130 140100 160000 160300 160310 160330 310800 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS CUENTAS DE MARGEN EFECTIVO INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda gubernamental Otros títulos de deuda DEUDORES POR REPORTO CUENTAS POR COBRAR DEUDORES DIVERSOS PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS ACREDITABLES ESTIMACIÓN POR IRRECUPERABILIDAD O DIFÍCIL COBRO OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL 34,277 774 33,503 1,748,186 1,748,186 25,540,537 25,540,537 25,540,537 12,532,384 13,008,153 173,564,239 1 7,681 7,681 1 7,681 88,553 88,553 88,553 88,553 200,975,792 328,792 87,705 87,705 241,086 241,086 11,106 229,981 328,792 -782,373,707 129,124,354 1,000,002 128,124,352 -911,498,061 983,020,707 977,627,193 977,627,193 5,393,514 200,647,000 200,975,792 22,350,000,000 5,000,000,000 173,564,239 173,564,239 CUENTA 511000 511100 511110 511200 512000 512100 512110 512200 514000 514200 514210 514300 514310 514400 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522015 522016 522009 522011 523000 523200 524000 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN EFECTIVO INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN CALIFICACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES COMISIONES PAGADAS OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 7.288724 ; a la clase/serie B1 en $ 6.894530 ; a la clase/serie B2 en $ 6.938294 ; a la clase/serie B3 en $ 7.027229 y a la clase/serie F en $ 0.000000." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE -61,474 -64,008 -64,008 2,534 1,575,181 1,574,005 1,574,005 1,176 8,696,680 36,757 36,757 1,137,298 1,137,298 7,522,625 2,045 2,045 10,212,432 2,508,769 2,508,769 2,508,769 210,835 6,008 39,454 32,900 118,461 14,011 31,406 31,406 8 8 2,067,900 71,388 1,771,027 225,485 4,818,918 5,393,514 5,393,514 5,393,514 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 ST&ER-4 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER S7, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 ST&ER-4 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER S7, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 120000 121000 130000 131000 131100 131110 131120 131130 140100 151000 151100 151140 160000 160100 160110 160130 190000 191000 191200 191250 100099 231000 231100 231140 240000 241000 241020 243000 243010 243030 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS CUENTAS DE MARGEN EFECTIVO INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda gubernamental Deuda bancaria Otros títulos de deuda DEUDORES POR REPORTO DERIVADOS CON FINES DE NEGOCIACIÓN SWAPS CUENTAS POR COBRAR DEUDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS INVERSIONES EN VALORES OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO DERIVADOS CON FINES DE NEGOCIACIÓN SWAPS OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS INVERSIONES EN VALORES ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 95.432710 ; a la clase/serie B1 en $ 88.963885 ; a la clase/serie B2 en $ 90.218803 ; a la clase/serie B3 en $ 91.373940 ; a la clase/serie ED en $ 0.000000 ; a la clase/serie F en $ 98.384243 ; a la clase/serie MA en $ 92.959052 y a la clase/serie MD en $ 0.000000." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 131,219 28 131,191 2,935,839 2,935,839 630,062,849 630,062,849 630,062,849 459,932,978 9,427,889 160,701,981 221,140,496 56,178 56,178 56,178 15,782,531 15,782,531 71,466 15,711,065 165,645 165,645 165,645 165,645 870,274,757 55,695 55,695 55,695 1,681,292 440,118 440,118 407,841 405,132 2,708 833,333 833,333 20,470 812,863 1,736,987 585,769,091 725,906,096 1,000,008 724,906,088 -140,137,005 282,768,679 265,281,143 265,281,143 17,487,537 868,537,770 870,274,757 24,728,850,360 325,379,610 221,140,496 221,140,496 CUENTA 511000 511100 511110 511120 511200 512000 512100 512110 512130 512140 512200 514000 514100 514110 514200 514210 514300 514310 514400 514700 514710 514730 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522015 522016 522009 522011 523000 523200 523300 523310 523330 524000 524100 524120 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR DERIVADOS CON FINES DE NEGOCIACIÓN RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR DERIVADOS CON FINES DE NEGOCIACIÓN DERIVADOS CON FINES DE COBERTURA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES DE DISPONIBILIDADES BANCOS INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN EFECTIVO INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO UTILIDAD POR VALORIZACIÓN UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN VALORIZACIÓN DE PARTIDAS EN UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN CALIFICACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES COMISIONES PAGADAS PÉRDIDA POR VALORIZACIÓN PÉRDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN VALORIZACIÓN DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN COSTOS DE TRANSACCIÓN POR COMPRAVENTA DE DERIVADOS OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 435,862 425,940 425,457 482 9,922 1,725,618 1,720,812 3,234,529 -1,020,029 -493,688 4,806 26,121,667 105 105 72,009 72,009 22,328,147 22,328,147 3,717,957 3,448 1,093 2,355 749,562 749,562 29,032,709 6,072,463 6,072,463 6,072,463 259,934 14,269 39,454 32,900 140,016 33,295 73,168 66,655 6,514 5,598 915 170,507 43,733 43,733 126,774 4,969,100 85,893 4,352,515 530,691 11,545,172 17,487,537 17,487,537 17,487,537 Balance General /Estado de situación financiera Reporte: B-1321 Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) FECHA: 30-09-2016 ELITE-C NOMBRE DEL FONDO : FIRME, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 ELITE-C NOMBRE DEL FONDO : FIRME, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 120000 121000 130000 131000 131100 131140 160000 160100 160110 160300 160320 190000 191000 191200 191250 100099 231000 231200 231210 240000 241000 241020 243000 243010 245000 245080 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS CUENTAS DE MARGEN EFECTIVO INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Instrumentos de patrimonio neto CUENTAS POR COBRAR DEUDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS DEUDORES DIVERSOS DIVIDENDOS POR COBRAR OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO DERIVADOS CON FINES DE COBERTURA FUTUROS A ENTREGAR OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR OTROS IMPUESTOS Y DERECHOS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 17,260,804 41 17,260,763 45,215,018 45,215,018 4,138,747,234 4,138,747,234 4,138,747,234 4,138,747,234 38,827,110 38,740,064 38,740,064 87,046 87,046 19,945 19,945 19,945 19,945 4,240,070,111 533,732 533,732 533,732 10,859,800 28,934 28,935 5,607,076 5,607,076 5,223,790 26,114 5,197,676 78,334 5,119,342 11,393,532 3,897,188,087 3,388,597,638 1,000,004 3,387,597,635 508,590,448 331,488,493 241,981,122 241,981,122 89,507,371 4,228,676,579 4,240,070,111 500,000,000,005 71,633,237,823 CUENTA 511000 511100 511110 511130 511200 512000 512100 512110 512140 512200 514000 514100 514110 514200 514210 514600 514700 514710 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522016 522009 522011 523000 523200 523300 523310 524000 524100 524110 524120 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR DERIVADOS CON FINES DE COBERTURA RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR DERIVADOS CON FINES DE COBERTURA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES DE DISPONIBILIDADES BANCOS INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN EFECTIVO DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACIÓN UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES COMISIONES PAGADAS PÉRDIDA POR VALORIZACIÓN PÉRDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN COSTOS DE TRANSACCIÓN POR COMPRAVENTA DE TÍTULOS PARA NEGOCIAR POR COMPRAVENTA DE DERIVADOS OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO IMPORTE "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA a la clase/serie A en $ 8.990538 ; a la clase/serie B1 en $ 8.653307 ; a la clase/serie B2 en $ 8.722332 y a la clase/serie B3 en $ 8.815110." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION 144,572,299 144,935,035 145,468,767 -533,732 -362,736 -11,017,176 -6,427,717 43,406,854 -49,834,571 -4,589,459 1,882,206 23,881 23,881 610,488 610,488 1,204,669 43,168 43,168 132,550 132,550 135,569,880 34,161,454 34,161,454 34,161,454 617,197 54,687 32,900 402,007 127,603 588,460 546,313 42,146 42,146 4,153,142 672,916 474,428 198,488 3,480,226 6,542,257 133,549 6,354,982 53,726 46,062,509 89,507,371 89,507,371 89,507,371 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 ST&ER-5 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER DE COBERTURA CAMBIARIA, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 ST&ER-5 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER DE COBERTURA CAMBIARIA, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 140100 160000 160100 160110 160120 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 243000 243010 243020 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS DEUDORES POR REPORTO CUENTAS POR COBRAR DEUDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS COMPRAVENTA DE DIVISAS OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS COMPRAVENTA DE DIVISAS ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 2,145,560,204 13 2,145,560,191 18,267,200 197,813,629 197,813,629 197,812,728 901 25,121 25,121 25,121 25,121 2,361,666,153 205,783,639 579,458 579,459 204,082,649 376,849 203,705,800 1,121,532 1,121,532 15,315 1,106,217 205,783,639 1,516,374,225 1,202,509,624 1,000,008 1,201,509,617 313,864,601 639,508,290 455,425,808 455,425,808 184,082,481 2,155,882,514 2,361,666,153 20,000,000,006 1,486,988,848 18,267,200 18,267,200 CUENTA 511000 511200 512000 512200 514000 514100 514110 514400 514700 514710 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522015 522016 522009 522011 523000 523200 523300 523310 524000 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES DE DISPONIBILIDADES BANCOS INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO UTILIDAD POR VALORIZACIÓN UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN CALIFICACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES COMISIONES PAGADAS PÉRDIDA POR VALORIZACIÓN PÉRDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 24.197074 ; a la clase/serie B en $ 24.197138 ; a la clase/serie ED en $ 0.000000 ; a la clase/serie F en $ 0.000000 ; a la clase/serie M en $ 19.133118 y a la clase/serie MD en $ 0.000000." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 98,497,263 98,497,263 91,708,678 91,708,678 3,454,453 3,032,366 3,032,366 307,611 114,476 114,476 1 1 193,660,395 5,155,926 5,155,926 5,155,926 161,543 20,719 39,454 32,900 20,127 48,343 119,818 15,692 104,127 104,127 66 66 4,140,561 71,600 4,011,961 57,000 9,577,913 184,082,481 184,082,481 184,082,481 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 ST&ER5E NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER S5, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 ST&ER5E NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER S5, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 140100 160000 160300 160310 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS DEUDORES POR REPORTO CUENTAS POR COBRAR DEUDORES DIVERSOS PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes 18,130,057 23 18,130,034 88,898 3,689 3,689 3,689 30,946 30,946 30,946 30,946 18,253,590 10,532 41 41 10,491 10,491 298 10,193 10,532 12,317,993 12,845,665 1,000,000 11,845,665 -527,672 5,925,064 3,624,664 3,624,664 2,300,400 18,243,058 18,253,590 5,000,000,000 5,000,000,000 88,898 88,898 CUENTA 511000 511200 512000 512200 514000 514100 514110 514400 514700 514710 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522015 522016 522009 522011 523000 523200 523300 523310 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES DE DISPONIBILIDADES BANCOS INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO UTILIDAD POR VALORIZACIÓN UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN CALIFICACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES COMISIONES PAGADAS PÉRDIDA POR VALORIZACIÓN PÉRDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA a la clase/serie A en $ 1.420172 ; a la clase/serie B en $ 1.420172 ; a la clase/serie F en $ 0.000000 y a la clase/serie M en $ 0.000000." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 1,567,751 1,567,751 989,981 989,981 3,881 1,228 1,228 2,581 72 72 1 1 2,561,614 20,359 20,359 20,359 91,329 2,023 39,454 32,900 12,234 4,719 1,960 1,860 99 99 147,566 53,555 42,370 51,641 261,213 2,300,400 2,300,400 2,300,400 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 ST&ER-6 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER S6, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 ST&ER-6 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER S6, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 120000 121000 130000 131000 131100 131110 131120 131130 140100 151000 151100 151140 160000 160100 160110 160130 160300 160330 190000 191000 191200 191250 100099 231000 231100 231140 240000 241000 241020 243000 243010 243030 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS CUENTAS DE MARGEN EFECTIVO INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda gubernamental Deuda bancaria Otros títulos de deuda DEUDORES POR REPORTO DERIVADOS CON FINES DE NEGOCIACIÓN SWAPS CUENTAS POR COBRAR DEUDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS INVERSIONES EN VALORES DEUDORES DIVERSOS SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS ACREDITABLES OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO DERIVADOS CON FINES DE NEGOCIACIÓN SWAPS OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS INVERSIONES EN VALORES ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 98.087226 ; a la clase/serie B1 en $ 90.846089 ; a la clase/serie B2 en $ 92.127789 ; a la clase/serie B3 en $ 93.308905 ; a la clase/serie ED en $ 0.000000 ; a la clase/serie F en $ 0.000000 ; a la clase/serie MA en $ 95.190964 y a la clase/serie MD en $ 0.000000." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 163,089 139 162,950 1,964,282 1,964,282 490,090,800 490,090,800 490,090,800 364,265,553 1,142,340 124,682,907 262,602,386 13,798 13,798 13,798 12,322,777 12,322,776 75,456 12,247,320 1 1 96,571 96,571 96,571 96,571 767,253,704 59,040 59,040 59,040 1,477,788 373,421 373,421 665,912 663,799 2,113 438,455 438,455 17,601 420,854 1,536,828 535,815,121 601,766,964 1,000,036 600,766,928 -65,951,843 229,901,754 208,151,327 208,151,327 21,750,427 765,716,875 767,253,704 20,812,500,000 281,250,000 262,602,386 262,602,386 CUENTA 511000 511100 511110 511120 511200 512000 512100 512110 512130 512140 512200 514000 514100 514110 514200 514210 514300 514310 514400 514700 514710 514730 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522015 522016 522009 522011 523000 523200 523300 523310 523330 524000 524100 524120 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR DERIVADOS CON FINES DE NEGOCIACIÓN RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR DERIVADOS CON FINES DE NEGOCIACIÓN DERIVADOS CON FINES DE COBERTURA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES DE DISPONIBILIDADES BANCOS INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN EFECTIVO INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO UTILIDAD POR VALORIZACIÓN UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN VALORIZACIÓN DE PARTIDAS EN UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN CALIFICACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES COMISIONES PAGADAS PÉRDIDA POR VALORIZACIÓN PÉRDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN VALORIZACIÓN DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN COSTOS DE TRANSACCIÓN POR COMPRAVENTA DE DERIVADOS OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE -380,987 -393,312 -348,069 -45,243 12,324 -640,135 -646,055 1,866,330 -1,536,390 -975,995 5,920 28,712,976 131 131 51,927 51,927 21,236,005 21,236,005 7,419,535 5,379 357 5,022 1,037,383 1,037,383 28,729,237 2,907,394 2,907,394 2,907,394 252,675 12,234 39,454 32,900 139,543 28,545 56,831 50,751 6,080 6,014 66 97,936 45,524 45,524 52,413 3,663,974 76,759 3,252,814 334,400 6,978,810 21,750,427 21,750,427 21,750,427 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 ST&ER-7 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER DE DEUDA RECURSO, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 ST&ER-7 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER DE DEUDA RECURSO, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 113000 113030 120000 121000 130000 131000 131100 131110 131120 131130 140100 151000 151100 151140 160000 160100 160110 160130 190000 191000 191200 191250 100099 231000 231100 231140 240000 241000 241020 243000 243010 243030 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTÍA OTRAS DISPONIBILIDADES RESTRINGIDAS O DADAS EN GARANTÍA CUENTAS DE MARGEN EFECTIVO INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda gubernamental Deuda bancaria Otros títulos de deuda DEUDORES POR REPORTO DERIVADOS CON FINES DE NEGOCIACIÓN SWAPS CUENTAS POR COBRAR DEUDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS INVERSIONES EN VALORES OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO DERIVADOS CON FINES DE NEGOCIACIÓN SWAPS OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS INVERSIONES EN VALORES ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 30.756860 ; a la clase/serie B1 en $ 28.163591 ; a la clase/serie B2 en $ 28.117916 ; a la clase/serie B3 en $ 29.111047 ; a la clase/serie ED en $ 0.000000 ; a la clase/serie F en $ 32.052113 ; a la clase/serie MA en $ 29.780851 y a la clase/serie MD en $ 0.000000." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 2,087,807 87 146,280 1,941,440 1,941,440 3,682,337 3,682,337 5,371,047,221 5,371,047,221 5,371,047,221 5,127,291,494 18,340,747 225,414,980 1,108,874,892 84,760 84,760 84,760 419,646,829 419,646,829 484,539 419,162,290 56,786 56,786 56,786 56,786 6,905,480,632 4,283,528 4,283,528 4,283,528 94,309,630 2,590,620 2,590,620 91,070,900 589,568 90,481,332 648,110 648,110 107,409 540,702 98,593,158 6,511,720,314 4,863,521,785 1,000,008 4,862,521,777 1,648,198,529 295,167,160 106,604,108 106,604,108 188,563,052 6,806,887,474 6,905,480,632 29,629,629,648 1,299,545,160 1,108,874,892 1,108,874,892 CUENTA 511000 511100 511110 511120 511200 512000 512100 512110 512130 512140 512200 514000 514100 514110 514200 514210 514300 514310 514400 514700 514710 514730 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522015 522016 522009 522011 523000 523200 523300 523310 523330 524000 524100 524120 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR DERIVADOS CON FINES DE NEGOCIACIÓN RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR DERIVADOS CON FINES DE NEGOCIACIÓN DERIVADOS CON FINES DE COBERTURA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES DE DISPONIBILIDADES BANCOS INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN EFECTIVO INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO UTILIDAD POR VALORIZACIÓN UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN VALORIZACIÓN DE PARTIDAS EN UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN CALIFICACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES COMISIONES PAGADAS PÉRDIDA POR VALORIZACIÓN PÉRDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN VALORIZACIÓN DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN COSTOS DE TRANSACCIÓN POR COMPRAVENTA DE DERIVADOS OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE -35,668,573 -35,894,635 -31,695,867 -4,198,768 226,061 6,685,185 6,679,850 16,817,799 -108,389 -10,029,560 5,335 239,230,638 118 118 92,519 92,519 208,231,219 208,231,219 30,809,176 97,606 3,911 93,695 4,260,600 4,260,600 214,507,850 3,020,646 3,020,646 3,020,646 1,038,652 81,456 39,454 32,900 694,780 190,063 186,542 75,663 110,879 109,786 1,093 413,440 181,346 181,346 232,093 21,285,519 141,667 19,929,280 1,214,572 25,944,798 188,563,052 188,563,052 188,563,052 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 ST&ER21 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER DE DEUDA PREVISION SOCIAL UNO, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 ST&ER21 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER DE DEUDA PREVISION SOCIAL UNO, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 130000 131000 131100 131110 140100 160300 160310 310800 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda gubernamental DEUDORES POR REPORTO DEUDORES DIVERSOS PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR ESTIMACIÓN POR IRRECUPERABILIDAD O DIFÍCIL COBRO OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 18.819503 y a la clase/serie B en $ 19.571620." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 37,735 484 37,251 709,267 709,267 709,267 709,267 147,072,044 1,339 1,339 1,339 46,599 46,599 46,599 46,599 147,865,644 246,155 518 518 245,637 245,637 1,611 244,026 246,155 -1,628,441 124,490,141 1,000,016 123,490,125 -126,118,582 149,247,931 147,491,032 147,491,032 1,756,899 147,619,489 147,865,644 26,148,969,891 1,584,786,054 147,072,044 147,072,044 CUENTA 511000 511100 511110 511200 512000 512100 512110 512200 514000 514300 514310 514400 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522015 522016 522009 522011 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN CALIFICACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 1,918 -899 -899 2,817 22,479 21,171 21,171 1,308 3,701,339 43,878 43,878 3,657,461 1 1 3,725,737 1,406,653 1,406,653 1,406,653 163,468 2,659 39,454 32,900 82,267 6,188 398,718 60,586 268,846 69,285 1,968,839 1,756,899 1,756,899 1,756,899 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 ST&ER22 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER DE DEUDA PREVISION SOCIAL DOS, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 ST&ER22 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER DE DEUDA PREVISION SOCIAL DOS, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 120000 121000 130000 131000 131100 131110 131130 140100 160000 160100 160130 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 243000 243030 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS CUENTAS DE MARGEN EFECTIVO INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda gubernamental Otros títulos de deuda DEUDORES POR REPORTO CUENTAS POR COBRAR DEUDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES INVERSIONES EN VALORES OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES INVERSIONES EN VALORES ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 40.267688 y a la clase/serie B en $ 41.847731." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 53,296 129 53,168 3,235,287 3,235,287 34,341,228 34,341,228 34,341,228 34,125,565 215,663 35,439,220 732,746 732,746 732,746 42,653 42,653 42,653 42,653 73,844,431 46,078 531 532 126 126 45,420 45,420 2,531 42,889 46,078 -185,358,341 59,114,904 1,000,009 58,114,896 -244,473,245 259,156,695 256,539,395 256,539,395 2,617,300 73,798,353 73,844,431 30,248,307,023 902,934,538 35,439,220 35,439,220 CUENTA 511000 511100 511110 511200 512000 512100 512110 512200 514000 514100 514110 514200 514210 514300 514310 514400 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522015 522016 522009 522011 523000 523200 524000 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES DE DISPONIBILIDADES BANCOS INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN EFECTIVO INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN CALIFICACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES COMISIONES PAGADAS OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 38,400 34,378 34,378 4,021 1,325,308 1,323,444 1,323,444 1,865 1,952,630 44 44 68,024 68,024 1,299,172 1,299,172 585,390 320 320 3,316,658 254,541 254,541 254,541 118,080 2,371 39,454 32,900 37,824 5,532 58,122 58,122 1 1 268,613 85,777 90,920 91,917 699,358 2,617,300 2,617,300 2,617,300 Balance General /Estado de situación financiera Reporte: B-1321 Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) FECHA: 30-09-2016 ST&ERBM NOMBRE DEL FONDO : FONDO FSE2, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 ST&ERBM NOMBRE DEL FONDO : FONDO FSE2, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 130000 131000 131100 131140 140100 160000 160100 160110 160300 160310 160320 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 243000 243030 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Instrumentos de patrimonio neto DEUDORES POR REPORTO CUENTAS POR COBRAR DEUDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS DEUDORES DIVERSOS PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR DIVIDENDOS POR COBRAR OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES INVERSIONES EN VALORES ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 372 372 91,681,357 91,681,357 91,681,357 91,681,357 1,023,747 1,050,609 991,374 991,374 59,235 56,573 2,662 22,076 22,076 22,076 22,076 93,778,161 1,451,878 771 771 1,180,117 1,180,117 270,989 270,989 2,907 268,082 1,451,878 57,156,133 69,228,495 1,000,000 68,228,495 -12,072,362 35,170,150 24,776,903 24,776,903 10,393,247 92,326,283 93,778,161 20,000,000,000 20,000,000,000 1,023,747 1,023,747 CUENTA 511000 511100 511110 512000 512100 512110 514000 514400 514600 514700 514710 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522016 522009 522011 523000 523300 523310 524000 524100 524110 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR INGRESOS POR INTERESES INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACIÓN UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES PÉRDIDA POR VALORIZACIÓN PÉRDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN COSTOS DE TRANSACCIÓN POR COMPRAVENTA DE TÍTULOS PARA NEGOCIAR OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 1.544839 ; a la clase/serie B1 en $ 1.329012 ; a la clase/serie ED en $ 1.494207 ; a la clase/serie E1 en $ 0.000000 ; a la clase/serie E2 en $ 0.000000 ; a la clase/serie E3 en $ 0.000000 ; a la clase/serie F en $ 0.000000 ; a la clase/serie MD en $ 0.000000 ; a la clase/serie M1 en $ 0.000000 ; a la clase/serie M2 en $ 0.000000 ; a la clase/serie M3 en $ 0.000000 y a la clase/serie R en $ 0.000000." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION 6,884,209 6,884,209 6,884,209 5,198,645 5,198,645 5,198,645 1,428,441 30,014 1,397,738 690 690 1 1 13,511,296 2,397,348 2,397,348 2,397,348 75,060 2,508 32,900 33,800 5,852 2,541 2,541 2,541 96,466 96,461 96,461 5 546,634 58,064 439,422 49,147 3,118,049 10,393,247 10,393,247 10,393,247 Balance General /Estado de situación financiera Reporte: B-1321 Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) FECHA: 30-09-2016 ST&ER-C NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER S13, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 ST&ER-C NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER S13, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 130000 131000 131100 131140 140100 160000 160100 160110 160300 160310 160320 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 243000 243030 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714010 714020 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Instrumentos de patrimonio neto DEUDORES POR REPORTO CUENTAS POR COBRAR DEUDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS DEUDORES DIVERSOS PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR DIVIDENDOS POR COBRAR OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES INVERSIONES EN VALORES ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD EFECTIVO ADMINISTRADO EN FIDEICOMISO DEUDA GUBERNAMENTAL "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 2.349630 ; a la clase/serie B1 en $ 1.943407 ; a la clase/serie ED en $ 2.356331 ; a la clase/serie E1 en $ 0.000000 ; a la clase/serie E2 en $ 0.000000 ; a la clase/serie E3 en $ 0.000000 ; a la clase/serie F en $ 2.257985 ; a la clase/serie MD en $ 0.000000 ; a la clase/serie M1 en $ 1.944140 ; a la clase/serie M2 en $ 0.000000 ; a la clase/serie M3 en $ 0.000000 y a la clase/serie R en $ 0.000000." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 61,551 259 61,292 1,105,385,464 1,105,385,464 1,105,385,464 1,105,385,464 14,410,299 2,035,715 1,985,607 1,985,607 50,108 29,507 20,601 9,132 9,132 9,132 9,132 1,121,902,162 2,986,272 8,947 8,947 1,764,725 1,764,725 1,212,601 1,212,601 21,619 1,190,982 2,986,272 620,368,934 523,723,975 1,000,000 522,723,975 96,644,959 498,546,955 380,259,908 380,259,908 118,287,047 1,118,915,889 1,121,902,162 20,000,000,000 20,000,000,000 38,509,453 24,099,154 14,410,299 CUENTA 511000 511100 511110 511200 512000 512100 512110 512200 514000 514400 514500 514600 514700 514710 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522016 522009 522011 523000 523200 523300 523310 524000 524100 524110 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRÉSTAMO DE VALORES DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACIÓN UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES COMISIONES PAGADAS PÉRDIDA POR VALORIZACIÓN PÉRDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN COSTOS DE TRANSACCIÓN POR COMPRAVENTA DE TÍTULOS PARA NEGOCIAR OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 87,169,512 87,164,877 87,164,877 4,636 28,496,906 28,494,754 28,494,754 2,152 13,391,756 298,807 12,862 13,073,459 6,628 6,628 1 1 129,058,176 7,504,546 7,504,546 7,504,546 239,537 15,830 32,900 153,871 36,936 43,630 1,939 41,691 41,691 1,177,468 1,177,461 1,177,461 7 1,805,946 82,400 1,687,467 36,079 10,771,128 118,287,047 118,287,047 118,287,047 Balance General /Estado de situación financiera Reporte: B-1321 Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) FECHA: 30-09-2016 ST&ER-D NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER S20, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 ST&ER-D NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER S20, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 130000 131000 131100 131140 140100 160000 160100 160110 160130 160300 160310 160320 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 243000 243010 243030 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Instrumentos de patrimonio neto DEUDORES POR REPORTO CUENTAS POR COBRAR DEUDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS INVERSIONES EN VALORES DEUDORES DIVERSOS PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR DIVIDENDOS POR COBRAR OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS INVERSIONES EN VALORES ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 53.635910 ; a la clase/serie B1 en $ 38.799557 ; a la clase/serie E1 en $ 41.999953 ; a la clase/serie E2 en $ 0.000000 ; a la clase/serie E3 en $ 0.000000 ; a la clase/serie M1 en $ 38.814527 ; a la clase/serie M2 en $ 0.000000 ; a la clase/serie M3 en $ 0.000000 y a la clase/serie R en $ 0.000000." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 38,683 292 38,392 352,193,164 352,193,164 352,193,164 352,193,164 3,318,118 2,166,071 2,003,742 102,241 1,901,500 162,330 155,732 6,598 15,227 15,227 15,227 15,227 357,731,263 3,245,450 1,620 1,620 1,283,154 500,807 782,346 1,960,676 1,960,676 10,273 1,950,403 3,245,450 1,367,934,089 199,463,893 1,000,014 198,463,879 1,168,470,196 -1,013,448,276 -1,048,819,069 -1,048,819,069 35,370,794 354,485,813 357,731,263 20,000,000,011 906,207,522 3,318,118 3,318,118 CUENTA 511000 511100 511110 511200 512000 512100 512110 512200 514000 514400 514600 514700 514710 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522016 522009 522011 523000 523300 523310 524000 524100 524110 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACIÓN UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES PÉRDIDA POR VALORIZACIÓN PÉRDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN COSTOS DE TRANSACCIÓN POR COMPRAVENTA DE TÍTULOS PARA NEGOCIAR OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 27,642,133 27,639,230 27,639,230 2,904 21,458,205 21,456,857 21,456,857 1,348 5,093,673 101,690 4,989,055 2,928 2,928 1 1 54,194,013 15,036,802 15,036,802 15,036,802 141,874 6,745 32,900 86,507 15,723 16,198 16,198 16,198 845,089 845,084 845,084 5 2,783,256 72,993 2,661,238 49,025 18,823,219 35,370,794 35,370,794 35,370,794 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 ST&ER-I NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER INDIZADO, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 ST&ER-I NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER INDIZADO, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 130000 131000 131100 131140 140100 160000 160100 160130 160300 160310 160320 160330 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 243000 243010 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Instrumentos de patrimonio neto DEUDORES POR REPORTO CUENTAS POR COBRAR DEUDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES INVERSIONES EN VALORES DEUDORES DIVERSOS PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR DIVIDENDOS POR COBRAR SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS ACREDITABLES OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 46.055922 ; a la clase/serie B1 en $ 45.993158 ; a la clase/serie ED en $ 0.000000 ; a la clase/serie E1 en $ 0.000000 ; a la clase/serie E2 en $ 47.503313 ; a la clase/serie E3 en $ 0.000000 ; a la clase/serie F en $ 0.000000 ; a la clase/serie MD en $ 0.000000 ; a la clase/serie M1 en $ 46.006676 ; a la clase/serie M2 en $ 0.000000 ; a la clase/serie M3 en $ 0.000000 y a la clase/serie R en $ 0.000000." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 38,647 256 38,392 304,049,180 304,049,180 304,049,180 304,049,180 3,498,745 6,759,519 6,650,404 6,650,404 109,115 104,480 4,634 1 19,114 19,114 19,114 19,114 314,365,205 7,633,425 2,977 2,977 7,235,332 7,235,332 395,116 395,116 11,603 383,514 7,633,425 58,252,245 211,314,240 1,000,000 210,314,240 -153,061,995 248,479,534 196,919,704 196,919,704 51,559,830 306,731,779 314,365,205 53,333,333,344 1,666,666,667 3,498,745 3,498,745 CUENTA 511000 511100 511110 511200 512000 512100 512110 512200 514000 514400 514500 514600 514700 514710 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522016 522009 522011 523000 523200 523300 523310 524000 524100 524110 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRÉSTAMO DE VALORES DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACIÓN UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES COMISIONES PAGADAS PÉRDIDA POR VALORIZACIÓN PÉRDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN COSTOS DE TRANSACCIÓN POR COMPRAVENTA DE TÍTULOS PARA NEGOCIAR OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 22,935,611 22,932,707 22,932,707 2,904 28,672,624 28,671,276 28,671,276 1,348 5,109,426 89,869 5,699 5,011,678 2,180 2,180 11 11 56,717,672 3,795,775 3,795,775 3,795,775 138,730 7,489 32,900 81,338 17,003 9,442 855 8,587 8,587 356,828 356,817 356,817 11 857,067 68,909 741,597 46,561 5,157,842 51,559,830 51,559,830 51,559,830 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 ELITE-D NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER RV8, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 ELITE-D NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER RV8, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 120000 121000 130000 131000 131100 131140 160000 160100 160110 160300 160320 160350 190000 191000 191200 191250 100099 231000 231200 231210 240000 241000 241020 245000 245080 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS CUENTAS DE MARGEN EFECTIVO INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Instrumentos de patrimonio neto CUENTAS POR COBRAR DEUDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS DEUDORES DIVERSOS DIVIDENDOS POR COBRAR OTROS DEUDORES OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO DERIVADOS CON FINES DE COBERTURA FUTUROS A ENTREGAR OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR OTROS IMPUESTOS Y DERECHOS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 13,364,782 43 13,364,739 49,912,631 49,912,631 1,757,126,786 1,757,126,786 1,757,126,786 1,757,126,786 15,412,278 15,349,997 15,349,997 62,281 53,896 8,385 21,634 21,634 21,634 21,634 1,835,838,110 589,192 589,192 589,192 2,853,601 23,218 23,218 2,830,384 5,390 2,824,994 35,935 2,789,059 3,442,793 1,639,025,811 1,463,533,237 1,000,000 1,462,533,237 175,492,574 193,369,505 95,112,057 95,112,057 98,257,448 1,832,395,317 1,835,838,110 100,000,000,000 100,000,000,000 "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 1.318656 ; a la clase/serie B1 en $ 1.247439 ; a la clase/serie B2 en $ 1.253562 y a la clase/serie B3 en $ 1.261779." CUENTA 511000 511100 511110 511130 511200 512000 512100 512110 512140 512200 514000 514100 514110 514200 514210 514600 514700 514710 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522016 522009 522011 523000 523200 523300 523310 524000 524100 524110 524120 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR DERIVADOS CON FINES DE COBERTURA RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR DERIVADOS CON FINES DE COBERTURA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES DE DISPONIBILIDADES BANCOS INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN EFECTIVO DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACIÓN UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES COMISIONES PAGADAS PÉRDIDA POR VALORIZACIÓN PÉRDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN COSTOS DE TRANSACCIÓN POR COMPRAVENTA DE TÍTULOS PARA NEGOCIAR POR COMPRAVENTA DE DERIVADOS OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION 150,539,624 150,753,902 151,343,094 -589,192 -214,278 -24,943,488 -21,660,598 36,985,184 -58,645,782 -3,282,889 1,366,109 11,163 11,163 675,164 675,164 653,515 26,266 26,266 87,258 87,258 127,049,504 19,602,020 19,602,020 19,602,020 319,907 26,232 32,900 199,568 61,208 630,493 604,864 25,629 25,629 4,367,166 444,107 226,620 217,487 3,923,059 3,872,470 86,414 3,735,882 50,175 28,792,056 98,257,448 98,257,448 98,257,448 "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA IMPORTE Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) FECHA: 30-09-2016 ST&ERPB NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER S14, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA FECHA: 30-09-2016 ST&ERPB NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER S14, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1321 (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 130000 131000 131100 131120 140100 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 714030 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda bancaria DEUDORES POR REPORTO OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL DEUDA BANCARIA "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 10,004,600,001 1 10,004,600,000 11,284,116,420 11,284,116,420 11,284,116,420 11,284,116,420 6,964,212,995 19,027 19,027 19,027 19,027 28,252,948,443 36,959,648 11,372,847 11,372,847 25,586,801 25,586,801 523,466 25,063,335 36,959,648 25,633,933,713 23,366,096,678 1,000,001 23,365,096,677 2,267,837,035 2,582,055,081 2,073,769,962 2,073,769,962 508,285,119 28,215,988,794 28,252,948,443 170,000,000,000 100,000,000,000 6,964,212,995 2,262,293,184 4,701,919,811 CUENTA 511000 511100 511110 512000 512100 512110 514000 514100 514110 514300 514310 514400 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522015 522016 522009 522011 524000 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR INGRESOS POR INTERESES INTERESES DE DISPONIBILIDADES BANCOS INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN CALIFICACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 2.057034 ; a la clase/serie B1 en $ 2.003669 ; a la clase/serie B2 en $ 2.049087 ; a la clase/serie B3 en $ 2.072706 ; a la clase/serie B4 en $ 2.009307 ; a la clase/serie B5 en $ 2.054609 y a la clase/serie B6 en $ 2.081196." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 4,582,564 4,582,564 4,582,564 515,625,528 515,625,528 515,625,528 258,866,702 16,087,222 16,087,222 113,183 113,183 242,666,297 1,380 1,380 779,076,174 150,656,593 150,656,593 150,656,593 4,445,972 382,753 39,454 32,900 3,097,776 893,090 7 7 115,688,482 542,322 115,070,186 75,974 270,791,055 508,285,119 508,285,119 508,285,119 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 ST&ERUS NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER DOLAR, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 ST&ERUS NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER DOLAR, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 130000 131000 131100 131110 140100 160000 160300 160330 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 245000 245200 245220 245260 245300 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda gubernamental DEUDORES POR REPORTO CUENTAS POR COBRAR DEUDORES DIVERSOS SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS ACREDITABLES OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones OTROS ACREEDORES DIVERSOS TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 9.919214 ; a la clase/serie B en $ 10.066791 y a la clase/serie F en $ 0.000000." (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 83,671,467 462 83,671,004 61,833,185 61,833,185 61,833,185 61,833,185 684,008 1 1 1 29,007 29,007 29,007 29,007 146,217,668 170,075 47,177 47,177 122,898 122,254 2,673 119,581 644 170,075 59,548,288 84,160,245 1,000,001 83,160,243 -24,611,957 86,499,306 68,547,820 68,547,820 17,951,485 146,047,593 146,217,668 9,671,500,000 1,667,500,000 684,008 684,008 CUENTA 511000 511100 511110 511200 512000 512100 512110 512200 514000 514100 514110 514300 514310 514400 514700 514710 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522015 522016 522009 522011 523000 523200 523300 523310 524000 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES DE DISPONIBILIDADES BANCOS INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO UTILIDAD POR VALORIZACIÓN UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN CALIFICACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES COMISIONES PAGADAS PÉRDIDA POR VALORIZACIÓN PÉRDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 11,454,124 6,706,651 6,706,651 4,747,474 4,013,702 1,074,468 1,074,468 2,939,235 4,221,594 93,172 93,172 3,245,831 3,245,831 22,996 859,595 859,595 422,157 422,157 20,111,578 693,535 693,535 693,535 103,619 2,590 39,454 32,900 22,632 6,043 756,517 3,233 753,285 753,285 1 1 606,420 54,824 497,550 54,046 2,160,092 17,951,485 17,951,485 17,951,485 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 STER10P NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER CORPORATIVO 2, S.A DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 STER10P NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER CORPORATIVO 2, S.A DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 120000 121000 130000 131000 131100 131110 131120 131130 140100 151000 151100 151140 160000 160100 160130 160300 160310 160330 310800 190000 191000 191200 191250 100099 231000 231100 231140 240000 241000 241020 243000 243030 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS CUENTAS DE MARGEN EFECTIVO INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda gubernamental Deuda bancaria Otros títulos de deuda DEUDORES POR REPORTO DERIVADOS CON FINES DE NEGOCIACIÓN SWAPS CUENTAS POR COBRAR DEUDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES INVERSIONES EN VALORES DEUDORES DIVERSOS PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS ACREDITABLES ESTIMACIÓN POR IRRECUPERABILIDAD O DIFÍCIL COBRO OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO DERIVADOS CON FINES DE NEGOCIACIÓN SWAPS OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES INVERSIONES EN VALORES ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 8.674533 ; a la clase/serie B1 en $ 8.376969 ; a la clase/serie B2 en $ 8.665276 ; a la clase/serie B3 en $ 0.000000 ; a la clase/serie B4 en $ 0.000000 ; a la clase/serie ED en $ 0.000000 ; a la clase/serie E0 en $ 9.137927 ; a la clase/serie E1 en $ 9.246664 ; a la clase/serie E2 en $ 9.359972 ; a la clase/serie E3 en $ 9.471895 ; a la clase/serie E4 en $ 9.585341 y a la clase/serie MD en $ 0.000000." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 38,199 51 38,148 1,234,138 1,234,138 4,427,742,363 4,427,742,363 4,427,742,363 2,896,671,584 1,374,795,943 156,274,836 366,164,385 44,046 44,046 44,046 24,344,470 24,344,469 24,344,469 88,383 88,382 1 88,382 326,722 326,722 326,722 326,722 4,819,894,323 188,517 188,517 188,517 53,216,017 1,364,502 1,364,502 49,061,493 49,061,493 2,790,022 2,790,022 93,836 2,696,186 53,404,534 2,975,746,884 3,775,471,714 1,000,006 3,774,471,708 -799,724,830 1,790,742,905 1,680,292,248 1,680,292,248 110,450,657 4,766,489,789 4,819,894,323 58,947,368,424 8,421,052,632 366,164,385 366,164,385 CUENTA 511000 511100 511110 511120 511200 512000 512100 512110 512130 512200 514000 514200 514210 514300 514310 514400 514700 514710 514730 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522015 522016 522009 522011 523000 523200 523300 523310 523330 524000 524100 524120 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR DERIVADOS CON FINES DE NEGOCIACIÓN RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR DERIVADOS CON FINES DE NEGOCIACIÓN RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN EFECTIVO INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO UTILIDAD POR VALORIZACIÓN UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN VALORIZACIÓN DE PARTIDAS EN UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN CALIFICACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES COMISIONES PAGADAS PÉRDIDA POR VALORIZACIÓN PÉRDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN VALORIZACIÓN DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN COSTOS DE TRANSACCIÓN POR COMPRAVENTA DE DERIVADOS OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 546,187 543,301 687,772 -144,471 2,885 12,983,288 12,981,949 12,682,684 299,265 1,339 131,427,870 26,433 26,433 104,895,679 104,895,679 26,501,749 4,010 729 3,281 73,196 73,196 145,030,540 17,866,142 17,866,142 17,866,142 925,438 69,687 39,454 32,900 620,795 162,602 30,004 22,656 7,348 6,965 383 95,031 3,632 3,632 91,399 15,663,270 140,017 14,495,609 1,027,644 34,579,884 110,450,657 110,450,657 110,450,657 Balance General /Estado de situación financiera Reporte: B-1321 Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) FECHA: 30-09-2016 STERDOW NOMBRE DEL FONDO : FONDO BP DECIDIDO, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 STERDOW NOMBRE DEL FONDO : FONDO BP DECIDIDO, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 130000 131000 131100 131140 140100 160000 160100 160110 160300 160320 160330 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 243000 243010 245000 245080 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Instrumentos de patrimonio neto DEUDORES POR REPORTO CUENTAS POR COBRAR DEUDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS DEUDORES DIVERSOS DIVIDENDOS POR COBRAR SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS ACREDITABLES OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR OTROS IMPUESTOS Y DERECHOS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 3.593262 ; a la clase/serie B1 en $ 3.566519 ; a la clase/serie E en $ 3.577132 ; a la clase/serie ED en $ 0.000000 ; a la clase/serie F en $ 0.000000 ; a la clase/serie M en $ 3.576851 ; a la clase/serie MD en $ 0.000000 y a la clase/serie R en $ 0.000000." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 38,350 412 37,939 1,171,624,309 1,171,624,309 1,171,624,309 1,171,624,309 11,767,993 10,186,628 9,071,339 9,071,339 1,115,289 1,115,289 1 15,227 15,227 15,227 15,227 1,193,632,507 4,031,327 91,141 91,141 1,997,140 1,997,140 1,943,046 111,529 1,831,517 16,017 1,815,500 4,031,327 535,913,505 390,101,366 1,000,000 389,101,366 145,812,139 653,687,675 492,175,916 492,175,916 161,511,759 1,189,601,180 1,193,632,507 20,000,000,001 17,094,017,095 11,767,993 11,767,993 CUENTA 511000 511100 511110 511200 512000 512100 512110 512200 514000 514400 514600 514700 514710 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522016 522009 522011 523000 523200 523300 523310 524000 524100 524110 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION IMPORTE 147,495,754 RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE 147,492,884 RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE 147,492,884 TÍTULOS PARA NEGOCIAR 2,869 RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS 13,416,184 RESULTADO POR COMPRAVENTA 13,414,852 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS 13,414,852 TÍTULOS PARA NEGOCIAR 1,332 RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS 17,831,637 INGRESOS POR INTERESES 327,886 INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO 16,271,587 DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO 1,232,163 UTILIDAD POR VALORIZACIÓN 1,232,163 UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN 3,973 OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN 3,973 OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN 178,747,547 TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN 10,188,760 SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA 10,188,760 ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS 10,188,760 FONDOS PROPIOS 193,576 SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES 13,794 VALUACIÓN 32,900 PROVEEDURÍA DE PRECIOS 114,696 CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN 32,186 CONTABILIDAD 1,133,044 GASTOS POR INTERESES 88 COMISIONES PAGADAS 1,132,956 PÉRDIDA POR VALORIZACIÓN 1,132,956 PÉRDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN 780,014 OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN 780,009 COSTOS DE TRANSACCIÓN 780,009 POR COMPRAVENTA DE TÍTULOS PARA NEGOCIAR 5 OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN 4,940,394 GASTOS DE ADMINISTRACIÓN 80,205 HONORARIOS 4,807,661 IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS 52,528 OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN 17,235,788 TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN 161,511,759 UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA 161,511,759 RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS 161,511,759 RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 STEREAL NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER S12, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 STEREAL NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER S12, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 130000 131000 131100 131110 131130 140100 160000 160100 160110 160130 190000 191000 191200 191250 100099 231000 231100 231140 240000 241000 241020 243000 243010 243030 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda gubernamental Otros títulos de deuda DEUDORES POR REPORTO CUENTAS POR COBRAR DEUDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS INVERSIONES EN VALORES OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO DERIVADOS CON FINES DE NEGOCIACIÓN SWAPS OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS INVERSIONES EN VALORES ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 2.068839 ; a la clase/serie B1 en $ 1.933291 ; a la clase/serie B2 en $ 0.000000 ; a la clase/serie B3 en $ 1.993179 ; a la clase/serie E en $ 2.134277 ; a la clase/serie ED en $ 0.000000 ; a la clase/serie F en $ 2.083029 ; a la clase/serie M en $ 1.993872 y a la clase/serie MD en $ 0.000000." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION 35,014 409 34,605 1,032,699,700 1,032,699,700 1,032,699,700 1,026,489,390 6,210,311 281,281,877 110,444 110,444 108,677 1,766 25,568 25,568 25,568 25,568 1,314,152,602 63,620 63,620 63,620 41,090,372 482,078 482,078 40,002,444 3,210 39,999,234 605,850 605,850 10,666 595,184 41,153,992 1,153,717,391 999,395,166 1,000,000 998,395,166 154,322,225 119,281,219 74,771,454 74,771,454 44,509,765 1,272,998,610 1,314,152,602 32,000,000,000 20,000,000,000 281,281,877 281,281,877 CUENTA 511000 511100 511110 511120 511200 512000 512100 512110 512130 512200 514000 514300 514310 514400 514700 514710 514730 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522015 522016 522009 522011 523000 523300 523310 523330 524000 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR DERIVADOS CON FINES DE NEGOCIACIÓN RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR DERIVADOS CON FINES DE NEGOCIACIÓN RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO UTILIDAD POR VALORIZACIÓN UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN VALORIZACIÓN DE PARTIDAS EN UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN CALIFICACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES PÉRDIDA POR VALORIZACIÓN PÉRDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN VALORIZACIÓN DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO IMPORTE "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION 1,884,622 1,882,005 1,945,625 -63,620 2,617 21,642,112 21,640,897 21,650,297 -9,400 1,215 29,442,353 22,066,833 22,066,833 7,244,034 131,486 11,421 120,065 2,686 2,686 52,971,773 2,834,173 2,834,173 2,834,173 311,544 17,491 39,454 32,900 180,885 40,813 136,751 136,751 128,866 7,885 4 4 5,179,537 76,817 4,431,074 671,646 8,462,008 44,509,765 44,509,765 44,509,765 Balance General /Estado de situación financiera Reporte: B-1321 Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) FECHA: 30-09-2016 STER-EQ NOMBRE DEL FONDO : FONDO FSE3, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 STER-EQ NOMBRE DEL FONDO : FONDO FSE3, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 130000 131000 131100 131140 140100 160000 160100 160110 160300 160320 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241010 241020 243000 243010 245000 245080 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Instrumentos de patrimonio neto DEUDORES POR REPORTO CUENTAS POR COBRAR DEUDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS DEUDORES DIVERSOS DIVIDENDOS POR COBRAR OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTOS A LA UTILIDAD (PAGOS PROVISIONALES) IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR OTROS IMPUESTOS Y DERECHOS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 1.118570 ; a la clase/serie B1 en $ 1.068753 ; a la clase/serie B2 en $ 1.077944 ; a la clase/serie B3 en $ 1.087160 ; a la clase/serie F en $ 0.000000 y a la clase/serie MA en $ 0.000000." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 5,559,231 64 5,559,167 338,089,092 338,089,092 338,089,092 338,089,092 427,695 2,040,187 1,792,502 1,792,502 247,685 247,685 54,726 54,726 54,726 54,726 346,170,932 1,562,407 64,929 1 64,929 669,594 669,594 827,884 24,769 803,115 7,775 795,341 1,562,407 326,184,826 321,476,996 1,000,000 320,476,996 4,707,830 18,423,700 -9,418,617 -9,418,617 27,842,316 344,608,526 346,170,932 20,000,000,000 20,000,000,000 427,695 427,695 CUENTA 511000 511100 511110 511200 512000 512100 512110 512140 512200 514000 514100 514110 514400 514600 514700 514710 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522016 522009 522011 523000 523200 523300 523310 524000 524100 524110 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR DERIVADOS CON FINES DE COBERTURA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES DE DISPONIBILIDADES BANCOS INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACIÓN UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES COMISIONES PAGADAS PÉRDIDA POR VALORIZACIÓN PÉRDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN COSTOS DE TRANSACCIÓN POR COMPRAVENTA DE TÍTULOS PARA NEGOCIAR OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 37,013,226 37,081,506 37,081,506 -68,281 -11,136,096 -11,191,816 12,461,964 -23,653,780 55,720 3,056,641 767 767 74,097 2,890,509 91,268 91,268 6,741,697 6,741,697 35,675,468 5,183,346 5,183,346 5,183,346 119,628 5,543 32,900 68,250 12,935 93,184 2,966 90,218 90,218 538,356 398,915 398,915 139,442 1,898,638 92,659 1,735,105 70,874 7,833,152 27,842,316 27,842,316 27,842,316 Balance General /Estado de situación financiera Reporte: B-1321 Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) FECHA: 30-09-2016 STEREUR NOMBRE DEL FONDO : FONDO BP BASICO, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 STEREUR NOMBRE DEL FONDO : FONDO BP BASICO, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 130000 131000 131100 131140 140100 160000 160100 160110 160300 160320 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 243000 243010 243030 245000 245080 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Instrumentos de patrimonio neto DEUDORES POR REPORTO CUENTAS POR COBRAR DEUDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS DEUDORES DIVERSOS DIVIDENDOS POR COBRAR OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS INVERSIONES EN VALORES ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR OTROS IMPUESTOS Y DERECHOS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 1.931917 ; a la clase/serie B1 en $ 1.909549 ; a la clase/serie E en $ 1.931629 ; a la clase/serie ED en $ 0.000000 ; a la clase/serie F en $ 0.000000 ; a la clase/serie M en $ 1.916572 ; a la clase/serie MD en $ 0.000000 y a la clase/serie R en $ 0.000000." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 38,113 175 37,939 262,148,417 262,148,417 262,148,417 262,148,417 3,418,341 6,626,366 6,089,446 6,089,446 536,920 536,920 15,227 15,227 15,227 15,227 272,246,463 1,752,932 44,187 44,187 1,122,878 750,325 372,553 585,867 155,468 430,399 6,765 423,634 1,752,932 58,592,494 154,353,500 1,000,001 153,353,500 -95,761,007 211,901,038 189,804,024 189,804,024 22,097,014 270,493,531 272,246,463 20,000,000,001 18,348,623,854 3,418,341 3,418,341 CUENTA 511000 511100 511110 511200 512000 512100 512110 512200 514000 514400 514600 514700 514710 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522016 522009 522011 523000 523200 523300 523310 524000 524100 524110 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACIÓN UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES COMISIONES PAGADAS PÉRDIDA POR VALORIZACIÓN PÉRDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN COSTOS DE TRANSACCIÓN POR COMPRAVENTA DE TÍTULOS PARA NEGOCIAR OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 17,932,942 17,930,073 17,930,073 2,869 998,494 997,162 997,162 1,332 11,223,470 92,380 10,653,276 477,814 477,814 38 38 30,154,944 3,230,413 3,230,413 3,230,413 103,786 4,968 32,900 54,325 11,593 495,845 13,596 482,249 482,249 389,282 389,255 389,255 27 3,838,604 69,662 3,715,966 52,976 8,057,930 22,097,014 22,097,014 22,097,014 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 STERGOB NOMBRE DEL FONDO : FONDO HORIZONTE L, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 STERGOB NOMBRE DEL FONDO : FONDO HORIZONTE L, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 130000 131000 131100 131110 140100 160000 160100 160130 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 243000 243030 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda gubernamental DEUDORES POR REPORTO CUENTAS POR COBRAR DEUDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES INVERSIONES EN VALORES OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES INVERSIONES EN VALORES ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 416 416 30,533,871,101 30,533,871,101 30,533,871,101 30,533,871,101 19,004,480,996 246,998,260 246,998,260 246,998,260 322,835 322,835 322,835 322,835 49,785,673,609 505,652,950 9,092,840 9,092,839 479,947,353 479,947,353 16,612,757 16,612,757 860,458 15,752,299 505,652,950 43,687,467,156 39,650,150,790 1,000,002 39,649,150,789 4,037,316,366 5,592,553,502 4,399,072,042 4,399,072,042 1,193,481,461 49,280,020,659 49,785,673,609 500,000,000,000 312,500,000,000 19,004,480,996 19,004,480,996 CUENTA 511000 511100 511110 512000 512100 512110 514000 514300 514310 514400 514700 514710 514730 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522015 522016 522009 522011 523000 523200 523300 523310 523330 524000 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR INGRESOS POR INTERESES INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO UTILIDAD POR VALORIZACIÓN UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN VALORIZACIÓN DE PARTIDAS EN UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN CALIFICACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES COMISIONES PAGADAS PÉRDIDA POR VALORIZACIÓN PÉRDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN VALORIZACIÓN DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 1.913720 ; a la clase/serie BP1 en $ 0.000000 ; a la clase/serie BP2 en $ 1.906251 ; a la clase/serie BP3 en $ 0.000000 ; a la clase/serie BP4 en $ 0.000000 ; a la clase/serie B0 en $ 1.955767 ; a la clase/serie B1 en $ 2.020429 ; a la clase/serie B2 en $ 2.042710 ; a la clase/serie B3 en $ 2.065259 ; a la clase/serie B4 en $ 2.076597 ; a la clase/serie B5 en $ 0.000000 ; a la clase/serie B6 en $ 2.083838 ; a la clase/serie C1 en $ 0.000000 ; a la clase/serie C2 en $ 0.000000 ; a la clase/serie C3 en $ 0.000000 ; a la clase/serie C4 en $ 1.849388 ; a la clase/serie ED en $ 1.923541 ; a la clase/serie MD en $ 1.913921 ; a la clase/serie MP1 en $ 1.751384 ; a la clase/serie MP2 en $ 0.000000 ; a la clase/serie MP3 en $ 0.000000 ; a la clase/serie MP4 en $ 0.000000 ; a la clase/serie M0 en $ 1.828426 ; a la clase/serie M1 en $ 1.890212 ; a la clase/serie M2 en $ 1.911689 ; a la clase/serie M3 en $ 1.933462 ; a la clase/serie M4 en $ 1.944352 ; a la clase/serie M5 en $ 0.000000 ; a la clase/serie M6 en $ 0.000000 ; a la clase/serie T1 en $ 0.000000 ; a la clase/serie T2 en $ 0.000000 ; a la clase/serie T3 en $ 0.000000 y a la clase/serie T4 en $ 0.000000." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 8,835,570 8,835,570 8,835,570 91,292,313 91,292,313 91,292,313 1,298,873,218 843,097,843 843,097,843 455,737,685 37,690 6,519 31,171 5,109 5,109 1,399,006,209 102,052,445 102,052,445 102,052,445 7,866,751 665,570 39,454 32,900 5,576,107 1,552,720 73,850 3 73,847 70,324 3,523 9 9 95,531,693 806,281 93,014,546 1,710,867 205,524,749 1,193,481,461 1,193,481,461 1,193,481,461 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 STER-GR NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER PATRIMONIAL, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 STER-GR NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER PATRIMONIAL, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 130000 131000 131100 131140 131200 131240 140100 160000 160100 160150 160300 160330 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714010 714020 DESCRIPCION (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 38,887 DISPONIBILIDADES 496 CAJA 38,392 BANCOS 374,199,927 INVERSIONES EN VALORES 374,199,927 TÍTULOS PARA NEGOCIAR 364,757,927 TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN 364,757,927 Instrumentos de patrimonio neto TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESTRINGIDOS O DADOS EN GARANTÍA EN OPERACIONES DE PRÉSTAMO DE VALORES9,442,000 9,442,000 Instrumentos de patrimonio neto 3,630,677 DEUDORES POR REPORTO 6,506 CUENTAS POR COBRAR 6,505 DEUDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES 6,505 PRÉSTAMO DE VALORES 1 DEUDORES DIVERSOS 1 SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS ACREDITABLES 19,035 OTROS ACTIVOS 19,035 CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES 19,035 PAGOS ANTICIPADOS 19,035 Otros pagos anticipados 377,895,033 TOTAL DEL ACTIVO 1,066,182 OTRAS CUENTAS POR PAGAR 3,363 IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR 3,363 IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) 1,062,819 ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR 1,062,819 PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS 5,886 Honorarios 1,056,933 Otras provisiones 1,066,182 TOTAL DE PASIVO -13,711,526 CAPITAL CONTRIBUIDO 129,411,116 CAPITAL SOCIAL 1,000,000 MÍNIMO FIJO 128,411,116 VARIABLE -143,122,642 PRIMA EN VENTA DE ACCIONES 390,540,377 CAPITAL GANADO 355,407,999 RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES 355,407,999 RESULTADO POR APLICAR 35,132,378 RESULTADO NETO 376,828,851 TOTAL CAPITAL CONTABLE 377,895,033 TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE 20,000,000,000 CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO 5,000,000,000 ACCIONES EMITIDAS 27,469,981 COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD 12,411,000 EFECTIVO ADMINISTRADO EN FIDEICOMISO 15,058,981 DEUDA GUBERNAMENTAL "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. CUENTA 511000 511100 511110 511200 512000 512100 512110 512200 514000 514400 514500 514600 514700 514710 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522016 522009 522011 523000 523200 523300 523310 524000 524100 524110 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRÉSTAMO DE VALORES DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACIÓN UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES COMISIONES PAGADAS PÉRDIDA POR VALORIZACIÓN PÉRDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN COSTOS DE TRANSACCIÓN POR COMPRAVENTA DE TÍTULOS PARA NEGOCIAR OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 13.181371 ; a la clase/serie B en $ 11.635218 ; a la clase/serie E en $ 11.639752 ; a la clase/serie ED en $ 0.000000 ; a la clase/serie F en $ 0.000000 ; a la clase/serie M en $ 0.000000 ; a la clase/serie MD en $ 0.000000 y a la clase/serie R en $ 0.000000." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 23,126,669 23,123,765 23,123,765 2,904 17,116,673 17,115,325 17,115,325 1,348 2,660,128 68,438 7,901 2,582,593 1,196 1,196 1 1 42,903,471 5,810,154 5,810,154 5,810,154 98,351 4,946 32,900 48,963 11,541 17,042 1,185 15,857 15,857 601,167 601,166 601,166 1 1,244,380 74,284 1,118,603 51,493 7,771,093 35,132,378 35,132,378 35,132,378 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 STERNDQ NOMBRE DEL FONDO : FONDO RV TECNOLOGICAS, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 STERNDQ NOMBRE DEL FONDO : FONDO RV TECNOLOGICAS, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 130000 131000 131100 131140 140100 160000 160100 160110 160130 160300 160320 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 243000 243010 243030 245000 245080 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Instrumentos de patrimonio neto DEUDORES POR REPORTO CUENTAS POR COBRAR DEUDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS INVERSIONES EN VALORES DEUDORES DIVERSOS DIVIDENDOS POR COBRAR OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS INVERSIONES EN VALORES ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR OTROS IMPUESTOS Y DERECHOS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 38,444 505 37,939 438,675,207 438,675,207 438,675,207 438,675,207 4,652,726 6,503,432 5,611,674 3,312,844 2,298,830 891,758 891,758 22,097 22,097 22,097 22,097 449,891,905 5,151,454 78,210 78,210 4,298,759 1,998,194 2,300,566 774,485 89,176 685,309 6,710 678,599 5,151,454 151,913,144 128,563,280 1,000,000 127,563,280 23,349,863 292,827,307 217,455,856 217,455,856 75,371,451 444,740,451 449,891,905 6,500,000,000 5,000,000,000 4,652,726 4,652,726 CUENTA 511000 511100 511110 511200 512000 512100 512110 512200 514000 514400 514600 514700 514710 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522016 522009 522011 523000 523200 523300 523310 524000 524100 524110 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACIÓN UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES COMISIONES PAGADAS PÉRDIDA POR VALORIZACIÓN PÉRDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN COSTOS DE TRANSACCIÓN POR COMPRAVENTA DE TÍTULOS PARA NEGOCIAR OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 4.517043 ; a la clase/serie B1 en $ 4.496396 ; a la clase/serie E en $ 4.516336 ; a la clase/serie ED en $ 0.000000 ; a la clase/serie F en $ 0.000000 ; a la clase/serie M en $ 4.502040 ; a la clase/serie MD en $ 0.000000 y a la clase/serie R en $ 0.000000." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 68,666,610 68,663,740 68,663,740 2,869 10,144,965 10,143,633 10,143,633 1,332 3,659,382 127,523 3,247,794 284,065 284,065 2 2 82,470,958 4,703,062 4,703,062 4,703,062 119,068 6,882 32,900 63,232 16,055 310,482 47 310,435 310,435 419,089 419,079 419,079 10 1,547,806 61,349 1,437,310 49,147 7,099,508 75,371,451 75,371,451 75,371,451 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 ELITE-M NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER S22, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 ELITE-M NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER S22, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 120000 121000 130000 131000 131100 131140 160000 160100 160110 160300 160320 160330 190000 191000 191200 191250 100099 231000 231200 231210 240000 241000 241020 243000 243010 245000 245080 245200 245220 245260 245300 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS CUENTAS DE MARGEN EFECTIVO INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Instrumentos de patrimonio neto CUENTAS POR COBRAR DEUDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS DEUDORES DIVERSOS DIVIDENDOS POR COBRAR SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS ACREDITABLES OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO DERIVADOS CON FINES DE COBERTURA FUTUROS A ENTREGAR OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR OTROS IMPUESTOS Y DERECHOS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones OTROS ACREEDORES DIVERSOS TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 36,094,395 44 36,094,351 91,671,176 91,671,176 5,449,303,284 5,449,303,284 5,449,303,284 5,449,303,284 49,105,233 48,957,447 48,957,447 147,787 147,785 1 17,355 17,355 17,355 17,355 5,626,191,443 1,082,128 1,082,128 1,082,128 10,164,821 51,910 51,910 2,519,429 2,519,429 7,593,482 14,779 7,570,350 109,159 7,461,191 8,353 11,246,949 5,135,329,179 4,245,360,068 1,000,000 4,244,360,068 889,969,111 479,615,316 284,046,360 284,046,360 195,568,955 5,614,944,495 5,626,191,443 500,000,000,000 500,000,000,000 "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 1.441813 ; a la clase/serie B1 en $ 1.312559 ; a la clase/serie B2 en $ 1.322452 y a la clase/serie B3 en $ 1.335750." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION CUENTA 511000 511100 511110 511130 511200 512000 512100 512110 512140 512200 514000 514100 514110 514200 514210 514600 514700 514710 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522016 522009 522011 523000 523200 523300 523310 524000 524100 524110 524120 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR DERIVADOS CON FINES DE COBERTURA RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR DERIVADOS CON FINES DE COBERTURA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES DE DISPONIBILIDADES BANCOS INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN EFECTIVO DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACIÓN UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES COMISIONES PAGADAS PÉRDIDA POR VALORIZACIÓN PÉRDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN COSTOS DE TRANSACCIÓN POR COMPRAVENTA DE TÍTULOS PARA NEGOCIAR POR COMPRAVENTA DE DERIVADOS OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 313,605,586 314,356,594 315,438,722 -1,082,128 -751,008 -50,932,161 -40,776,550 69,075,059 -109,851,609 -10,155,611 3,246,260 41,905 41,905 1,313,830 1,313,830 1,818,778 71,746 71,746 202,230 202,230 266,121,915 50,356,849 50,356,849 50,356,849 847,769 76,226 32,900 561,285 177,358 1,255,856 1,185,851 70,005 70,005 8,437,715 937,843 547,831 390,012 7,499,871 9,654,771 154,942 9,464,764 35,065 70,552,960 195,568,955 195,568,955 195,568,955 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 STER-OP NOMBRE DEL FONDO : FONDO PATRIMONIAL DECIDIDO, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 STER-OP NOMBRE DEL FONDO : FONDO PATRIMONIAL DECIDIDO, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 130000 131000 131100 131140 131200 131240 140100 160000 160100 160110 160150 160300 160310 160320 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 243000 243010 243030 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 714050 DESCRIPCION (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 37,328 DISPONIBILIDADES 70 CAJA 37,258 BANCOS 9,054,727,677 INVERSIONES EN VALORES 9,054,727,677 TÍTULOS PARA NEGOCIAR 8,722,434,662 TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN 8,722,434,662 Instrumentos de patrimonio neto 332,293,014 TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESTRINGIDOS O DADOS EN GARANTÍA EN OPERACIONES DE PRÉSTAMO DE VALORES 332,293,014 Instrumentos de patrimonio neto 148,580,320 DEUDORES POR REPORTO 81,363,949 CUENTAS POR COBRAR 81,211,236 DEUDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES 81,029,492 ACCIONES PROPIAS 181,744 PRÉSTAMO DE VALORES 152,713 DEUDORES DIVERSOS 40,162 PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR 112,551 DIVIDENDOS POR COBRAR 21,566 OTROS ACTIVOS 21,566 CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES 21,566 PAGOS ANTICIPADOS 21,566 Otros pagos anticipados 9,284,730,839 TOTAL DEL ACTIVO 184,228,282 OTRAS CUENTAS POR PAGAR 220,881 IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR 220,881 IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) 162,914,965 ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES 11,314,967 ACCIONES PROPIAS 151,599,998 INVERSIONES EN VALORES 21,092,436 ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR 21,092,436 PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS 147,214 Honorarios 20,945,222 Otras provisiones 184,228,282 TOTAL DE PASIVO 7,769,195,014 CAPITAL CONTRIBUIDO 2,942,267,992 CAPITAL SOCIAL 1,000,000 MÍNIMO FIJO 2,941,267,992 VARIABLE 4,826,927,022 PRIMA EN VENTA DE ACCIONES 1,331,307,543 CAPITAL GANADO 571,608,213 RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES 571,608,213 RESULTADO POR APLICAR 759,699,330 RESULTADO NETO 9,100,502,557 TOTAL CAPITAL CONTABLE 9,284,730,839 TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE 500,000,000,000 CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO 500,000,000,000 ACCIONES EMITIDAS 521,555,800 COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD 249,186,350 DEUDA GUBERNAMENTAL 272,369,450 INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 3.409253 ; a la clase/serie B1 en $ 3.044500 ; a la clase/serie ED en $ 3.454832 ; a la clase/serie E1 en $ 3.045969 ; a la clase/serie E2 en $ 3.451896 ; a la clase/serie E3 en $ 0.000000 ; a la clase/serie F en $ 3.327543 ; a la clase/serie MA en $ 0.000000 ; a la clase/serie MD en $ 3.436649 ; a la clase/serie M1 en $ 3.045683 ; a la clase/serie M2 en $ 0.000000 ; a la clase/serie M3 en $ 0.000000 y a la clase/serie R en $ 0.000000." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION CUENTA 511000 511100 511110 511200 512000 512100 512110 512200 514000 514400 514500 514600 514700 514710 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522016 522009 522011 523000 523200 523300 523310 524000 524100 524110 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRÉSTAMO DE VALORES DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACIÓN UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES COMISIONES PAGADAS PÉRDIDA POR VALORIZACIÓN PÉRDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN COSTOS DE TRANSACCIÓN POR COMPRAVENTA DE TÍTULOS PARA NEGOCIAR OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 591,959,607 591,956,789 591,956,789 2,818 223,478,411 223,477,103 223,477,103 1,308 96,671,621 2,389,479 1,512,753 92,706,671 62,718 62,718 3,462 3,462 912,113,101 114,517,537 114,517,537 114,517,537 1,144,442 97,777 32,900 785,620 228,146 599,238 226,991 372,247 372,247 13,229,653 13,229,652 13,229,652 1 22,922,900 184,272 22,684,692 53,936 152,413,771 759,699,330 759,699,330 759,699,330 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 STER-RF NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER S11, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 STER-RF NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER S11, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 130000 131000 131100 131140 160000 160300 160310 160330 310800 190000 191000 191200 191250 100099 240000 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Instrumentos de patrimonio neto CUENTAS POR COBRAR DEUDORES DIVERSOS PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS ACREDITABLES ESTIMACIÓN POR IRRECUPERABILIDAD O DIFÍCIL COBRO OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 573,940 26 573,914 212,715,845 212,715,845 212,715,845 212,715,845 1 6,561 6,560 1 6,560 19,026 19,026 19,026 19,026 213,308,812 294,028 294,028 294,028 4,972 289,056 294,028 180,123,556 189,542,025 1,000,001 188,542,025 -9,418,469 32,891,228 28,875,431 28,875,431 4,015,798 213,014,784 213,308,812 500,000,000,001 333,333,333,334 CUENTA 511000 511100 511110 511200 512000 512100 512110 512200 514000 514100 514110 514400 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522015 522016 522009 522011 523000 523200 524000 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES DE DISPONIBILIDADES BANCOS INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN CALIFICACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES COMISIONES PAGADAS OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA a la clase/serie A en $ 1.784149 ; a la clase/serie B1 en $ 1.666554 ; a la clase/serie B2 en $ 1.679826 ; a la clase/serie B3 en $ 1.697681 y a la clase/serie F en $ 0.000000." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 4,396,969 4,353,566 4,353,566 43,404 1,816,648 1,796,502 1,796,502 20,146 181 104 104 77 1 1 6,213,799 1,673,159 1,673,159 1,673,159 123,746 4,104 39,454 32,900 37,713 9,575 789 789 2 2 400,305 63,418 301,493 35,394 2,198,001 4,015,798 4,015,798 4,015,798 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 STGAR-1 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER RV, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 STGAR-1 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER RV, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 112000 130000 131000 131100 131120 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 245000 245200 245260 200099 410000 411100 411110 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES BANCOS INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda bancaria OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 19,967 19,967 1,294,933 1,294,933 1,294,933 1,294,933 111,454 111,454 111,454 111,454 1,426,354 16,949 565 565 16,384 16,384 16,384 16,949 -280,754,299 1,000,000 1,000,000 -281,754,299 282,163,703 282,145,708 282,145,708 17,994 1,409,404 1,426,353 26,000,000,000 20,000,000,000 "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. CUENTA 511000 511100 511110 511200 512000 512100 512110 512200 514000 514100 514110 510099 521000 521001 521020 525000 525005 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES DE DISPONIBILIDADES BANCOS TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 1.832224 ; a la clase/serie B en $ 0.000000 ; a la clase/serie C en $ 0.000000 y a la clase/serie P en $ 0.000000." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION 2,035 525 525 1,510 37,857 37,157 37,157 700 17 17 17 39,909 14,756 14,756 14,756 7,159 7,159 21,915 17,994 17,994 17,994 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 STGAR-2 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER S21, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 STGAR-2 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER S21, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 130000 131000 131100 131120 160000 160300 160310 160330 310800 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 243000 243010 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 DESCRIPCION INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda bancaria CUENTAS POR COBRAR DEUDORES DIVERSOS PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS ACREDITABLES ESTIMACIÓN POR IRRECUPERABILIDAD O DIFÍCIL COBRO OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 78.235866 ; a la clase/serie B en $ 77.317530 ; a la clase/serie C en $ 0.000000 y a la clase/serie P en $ 0.000000." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 9,335,492 9,335,492 9,335,492 9,335,492 1 593,107 593,106 1 593,106 34,634 34,634 34,634 34,634 9,370,127 231,925 4,077 4,077 200,005 200,005 27,844 27,844 197 27,647 231,925 -761,430,734 6,157,669 1,000,048 5,157,621 -767,588,403 770,568,937 770,630,873 770,630,873 -61,936 9,138,202 9,370,127 20,000,000,029 383,141,763 CUENTA 511000 511100 511110 512000 512100 512110 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522015 522016 522009 522011 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN CALIFICACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 3,787 3,787 3,787 269,769 269,769 269,769 1 1 273,557 67,035 67,035 67,035 86,896 2,000 39,454 32,900 7,876 4,666 181,562 57,266 71,064 53,232 335,493 -61,936 -61,936 -61,936 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 STGAR-3 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER RV2, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 STGAR-3 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER RV2, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 130000 131000 131100 131120 160000 160300 160330 100099 240000 241000 241010 241020 245000 245200 245260 200099 410000 411100 411110 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda bancaria CUENTAS POR COBRAR DEUDORES DIVERSOS SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS ACREDITABLES TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTOS A LA UTILIDAD (PAGOS PROVISIONALES) IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 1.335692 ; a la clase/serie B en $ 0.000000 ; a la clase/serie C en $ 0.000000 y a la clase/serie P en $ 0.000000." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 1 1 1,341,324 1,341,324 1,341,324 1,341,324 1 1 1 1,341,326 5,634 587 1 585 5,047 5,047 5,047 5,634 -25,836,157 1,000,000 1,000,000 -26,836,157 27,171,850 27,138,543 27,138,543 33,307 1,335,692 1,341,326 100,000,000,000 100,000,000,000 CUENTA 511000 511100 511110 512000 512100 512110 510099 521000 521001 521020 525000 525005 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO IMPORTE "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION 544 544 544 38,269 38,269 38,269 38,813 492 492 492 5,015 5,015 5,506 33,307 33,307 33,307 Balance General /Estado de situación financiera Reporte: B-1321 Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) FECHA: 30-09-2016 STGAR-4 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER RV3, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 STGAR-4 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER RV3, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 130000 131000 131100 131120 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 245000 245200 245260 200099 410000 411100 411110 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda bancaria OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 1.191968 ; a la clase/serie B en $ 0.000000 ; a la clase/serie C en $ 0.000000 y a la clase/serie P en $ 0.000000." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 1 1 1,154,935 1,154,935 1,154,935 1,154,935 45,472 45,472 45,472 45,472 1,200,408 8,439 504 504 7,936 7,936 7,936 8,439 14,892,229 1,000,000 1,000,000 13,892,229 -13,700,261 -13,728,921 -13,728,921 28,660 1,191,969 1,200,408 100,000,000,000 100,000,000,000 CUENTA 511000 511100 511110 512000 512100 512110 510099 521000 521001 521020 525000 525005 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO IMPORTE "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION 469 469 469 32,951 32,951 32,951 33,420 439 439 439 4,320 4,320 4,759 28,660 28,660 28,660 Balance General /Estado de situación financiera Reporte: B-1321 Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) FECHA: 30-09-2016 STGAR-5 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER RV4, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 STGAR-5 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER RV4, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 130000 131000 131100 131120 100099 240000 241000 241020 245000 245200 245260 200099 410000 411100 411110 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda bancaria TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 1 1 1,213,682 1,213,682 1,213,682 1,213,682 1,213,683 591 530 530 61 61 61 591 940,316 1,000,000 1,000,000 -59,684 272,776 208,642 208,642 64,134 1,213,092 1,213,683 100,000,000,000 100,000,000,000 "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 1.213092 ; a la clase/serie B en $ 0.000000 ; a la clase/serie C en $ 0.000000 y a la clase/serie P en $ 0.000000." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION CUENTA 511000 511100 511110 512000 512100 512110 510099 521000 521001 521020 525000 525005 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 492 492 492 110,116 110,116 110,116 110,608 26,754 26,754 26,754 19,720 19,720 46,474 64,134 64,134 64,134 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 STGAR-6 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER RV1, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 STGAR-6 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER RV1, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 130000 131000 131100 131110 131120 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 DESCRIPCION INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda gubernamental Deuda bancaria OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 2,097,001,916 2,097,001,916 2,097,001,916 2,094,508,349 2,493,567 21,009 21,009 21,009 21,009 2,097,022,925 1,108,824 896,408 896,409 212,416 212,416 45,982 166,434 1,108,824 1,310,996,972 1,451,893,691 1,000,000 1,450,893,691 -140,896,719 784,917,129 739,611,513 739,611,513 45,305,616 2,095,914,101 2,097,022,925 100,000,000,000 100,000,000,000 "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 1.443574 ; a la clase/serie B en $ 0.000000 ; a la clase/serie C en $ 1.443573 y a la clase/serie P en $ 0.000000." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION CUENTA 511000 511100 511110 512000 512100 512110 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522016 522009 522011 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO IMPORTE "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION 53,316,415 53,316,415 53,316,415 1,360,136 1,360,136 1,360,136 54,676,551 791,839 791,839 791,839 398,653 31,340 32,900 261,285 73,128 8,180,444 88,746 8,042,115 49,582 9,370,935 45,305,616 45,305,616 45,305,616 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 STGAR-7 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER RV6, S. A. DE C. V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 STGAR-7 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER RV6, S. A. DE C. V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 130000 131000 131100 131120 100099 240000 241000 241020 245000 245200 245260 200099 410000 411100 411110 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 DESCRIPCION INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda bancaria TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 1.132166 ; a la clase/serie B en $ 0.000000 ; a la clase/serie C en $ 0.000000 y a la clase/serie P en $ 0.000000." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 1,132,717 1,132,717 1,132,717 1,132,717 1,132,717 551 494 494 57 57 57 551 1,000,000 1,000,000 1,000,000 132,166 104,041 104,041 28,125 1,132,166 1,132,717 100,000,000,000 100,000,000,000 CUENTA 511000 511100 511110 512000 512100 512110 510099 521000 521001 521020 525000 525005 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 460 460 460 32,317 32,317 32,317 32,776 417 417 417 4,235 4,235 4,651 28,125 28,125 28,125 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 STRGOB2 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER DE DEUDA PREVISION SOCIAL CUATRO, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 STRGOB2 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER DE DEUDA PREVISION SOCIAL CUATRO, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 130000 131000 131100 131110 140100 160000 160100 160130 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 243000 243030 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda gubernamental DEUDORES POR REPORTO CUENTAS POR COBRAR DEUDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES INVERSIONES EN VALORES OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES INVERSIONES EN VALORES ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 2.216913 ; a la clase/serie B0 en $ 2.195444 ; a la clase/serie B1 en $ 2.266608 ; a la clase/serie B2 en $ 2.284920 ; a la clase/serie B3 en $ 2.303487 ; a la clase/serie B4 en $ 2.312720 ; a la clase/serie ED en $ 0.000000 ; a la clase/serie MD en $ 0.000000 ; a la clase/serie M0 en $ 2.103088 ; a la clase/serie M1 en $ 2.173406 ; a la clase/serie M2 en $ 2.191901 ; a la clase/serie M3 en $ 2.209293 y a la clase/serie M4 en $ 2.218596." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 76 76 2,010,516,653 2,010,516,653 2,010,516,653 2,010,516,653 1,961,443,281 113,955,775 113,955,775 113,955,775 25,956 25,956 25,956 25,956 4,085,941,741 15,642,069 660,335 660,335 13,452,635 13,452,635 1,529,099 1,529,099 85,634 1,443,464 15,642,069 3,442,896,283 3,071,166,817 1,000,001 3,070,166,816 371,729,465 627,403,390 520,862,460 520,862,460 106,540,929 4,070,299,672 4,085,941,741 169,999,999,998 99,999,999,999 1,961,443,281 1,961,443,281 CUENTA 511000 511100 511110 512000 512100 512110 514000 514300 514310 514400 514700 514710 514730 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522015 522016 522009 522011 523000 523300 523310 523330 524000 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR INGRESOS POR INTERESES INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO UTILIDAD POR VALORIZACIÓN UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN VALORIZACIÓN DE PARTIDAS EN UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN CALIFICACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES PÉRDIDA POR VALORIZACIÓN PÉRDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN VALORIZACIÓN DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 2,940,919 2,940,919 2,940,919 26,268,827 26,268,827 26,268,827 95,381,488 48,019,904 48,019,904 47,354,163 7,421 1,746 5,675 2 2 124,591,235 8,750,647 8,750,647 8,750,647 838,352 61,823 39,454 32,900 559,921 144,254 34,376 34,376 34,009 367 2 2 8,426,928 134,529 8,115,401 176,999 18,050,306 106,540,929 106,540,929 106,540,929 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 FONSER1 NOMBRE DEL FONDO : FONDO DE DEUDA PLUS, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 FONSER1 NOMBRE DEL FONDO : FONDO DE DEUDA PLUS, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 120000 121000 130000 131000 131100 131110 131120 131130 140100 151000 151100 151140 160000 160100 160130 160300 160310 160330 310800 190000 191000 191200 191250 100099 231000 231100 231140 240000 241000 241020 243000 243030 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS CUENTAS DE MARGEN EFECTIVO INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda gubernamental Deuda bancaria Otros títulos de deuda DEUDORES POR REPORTO DERIVADOS CON FINES DE NEGOCIACIÓN SWAPS CUENTAS POR COBRAR DEUDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES INVERSIONES EN VALORES DEUDORES DIVERSOS PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS ACREDITABLES ESTIMACIÓN POR IRRECUPERABILIDAD O DIFÍCIL COBRO OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO DERIVADOS CON FINES DE NEGOCIACIÓN SWAPS OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES INVERSIONES EN VALORES ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 45.678383 ; a la clase/serie B1 en $ 33.018951 ; a la clase/serie B2 en $ 33.958366 ; a la clase/serie B3 en $ 35.257595 ; a la clase/serie B4 en $ 36.882348 ; a la clase/serie B5 en $ 39.267825 ; a la clase/serie B6 en $ 40.908724 ; a la clase/serie B7 en $ 44.463710 ; a la clase/serie ED en $ 0.000000 ; a la clase/serie F en $ 46.036851 ; a la clase/serie MA en $ 45.867296 y a la clase/serie MD en $ 0.000000." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 5,002,337,318 63 5,002,337,255 19,295,918 19,295,918 43,868,066,061 43,868,066,061 43,868,066,061 30,512,640,546 11,293,688,159 2,061,737,356 1,620,978,350 499,441 499,441 499,441 253,663,088 253,663,087 253,663,087 501,618 501,617 1 501,617 326,722 326,722 326,722 326,722 50,765,166,897 2,044,857 2,044,857 2,044,857 647,420,359 20,468,886 20,468,886 565,266,654 565,266,654 61,684,819 61,684,819 1,148,519 60,536,299 649,465,216 42,209,224,077 45,781,292,725 1,000,020 45,780,292,705 -3,572,068,648 7,906,477,604 7,016,868,943 7,016,868,943 889,608,662 50,115,701,681 50,765,166,897 678,294,573,670 19,379,844,962 1,620,978,350 1,620,978,350 CUENTA 511000 511100 511110 511120 511200 512000 512100 512110 512130 512200 514000 514100 514110 514200 514210 514300 514310 514400 514700 514710 514730 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522015 522016 522009 522011 523000 523200 523300 523310 523330 524000 524100 524120 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR DERIVADOS CON FINES DE NEGOCIACIÓN RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR DERIVADOS CON FINES DE NEGOCIACIÓN RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES DE DISPONIBILIDADES BANCOS INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN EFECTIVO INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO UTILIDAD POR VALORIZACIÓN UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN VALORIZACIÓN DE PARTIDAS EN UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN CALIFICACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES COMISIONES PAGADAS PÉRDIDA POR VALORIZACIÓN PÉRDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN VALORIZACIÓN DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN COSTOS DE TRANSACCIÓN POR COMPRAVENTA DE DERIVADOS OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 2,922,274 2,919,456 4,464,873 -1,545,416 2,818 151,209,276 151,207,968 147,710,095 3,497,874 1,308 1,450,446,007 10,607,361 10,607,361 411,434 411,434 1,193,871,586 1,193,871,586 245,508,442 47,183 8,403 38,781 684,529 684,529 1,605,262,085 437,841,638 437,841,638 437,841,638 9,103,584 762,959 39,454 32,900 6,488,032 1,780,238 455,271 369,548 85,723 80,516 5,207 707,023 37,958 37,958 669,065 267,545,908 1,089,895 264,192,015 2,263,999 715,653,424 889,608,662 889,608,662 889,608,662 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 STRGOB3 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER DE DEUDA PREVISIÓN SOCIAL , S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 STRGOB3 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER DE DEUDA PREVISIÓN SOCIAL , S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 130000 131000 131100 131110 140100 160000 160100 160110 160130 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 243000 243010 243030 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda gubernamental DEUDORES POR REPORTO CUENTAS POR COBRAR DEUDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS INVERSIONES EN VALORES OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS INVERSIONES EN VALORES ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 31.082062 ; a la clase/serie B1 en $ 0.000000 ; a la clase/serie B3 en $ 0.000000 ; a la clase/serie B5 en $ 0.000000 ; a la clase/serie ED en $ 0.000000 ; a la clase/serie M0 en $ 0.000000 ; a la clase/serie M2 en $ 0.000000 ; a la clase/serie M4 en $ 0.000000 ; a la clase/serie M6 en $ 0.000000." a la clase/serie B0 en $ 31.931878 ; a la clase/serie B2 en $ 0.000000 ; a la clase/serie B4 en $ 0.000000 ; a la clase/serie B6 en $ 0.000000 ; a la clase/serie MD en $ 0.000000 ; a la clase/serie M1 en $ 0.000000 ; a la clase/serie M3 en $ 32.109057 ; a la clase/serie M5 en $ 0.000000 y Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 395 395 165,059,016 165,059,016 165,059,016 165,059,016 311,208,685 8,077,030 8,077,030 16,828 8,060,202 58,245 58,245 58,245 58,245 484,403,371 544,079 40,390 40,390 2,572 1,181 1,390 501,117 501,117 9,064 492,054 544,079 382,133,873 370,877,521 1,000,017 369,877,505 11,256,352 101,725,418 91,907,273 91,907,273 9,818,146 483,859,292 484,403,371 500,000,000,017 20,408,163,266 311,208,685 311,208,685 CUENTA 511000 511100 511110 512000 512100 512110 514000 514300 514310 514400 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522015 522016 522009 522011 524000 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR INGRESOS POR INTERESES INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN CALIFICACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE -554,225 -554,225 -554,225 2,088,200 2,088,200 2,088,200 12,475,124 5,318,742 5,318,742 7,156,383 1 1 14,009,101 2,882,650 2,882,650 2,882,650 221,257 6,968 39,454 32,900 125,681 16,253 1 1 1,087,047 63,909 879,741 143,396 4,190,955 9,818,146 9,818,146 9,818,146 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 STRIVS1 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER S18, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 STRIVS1 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER S18, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 130000 131000 131100 131110 131120 131130 131140 140100 160000 160100 160110 160130 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 243000 243010 243030 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda gubernamental Deuda bancaria Otros títulos de deuda Instrumentos de patrimonio neto DEUDORES POR REPORTO CUENTAS POR COBRAR DEUDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS INVERSIONES EN VALORES OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS INVERSIONES EN VALORES ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 1.161862 ; a la clase/serie B en $ 0.000000 ; a la clase/serie C en $ 1.151111 ; a la clase/serie D en $ 1.157273 ; a la clase/serie M en $ 0.000000 y a la clase/serie P en $ 0.000000." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 101 101 876,559,529 876,559,529 876,559,529 710,696,168 16,680,736 78,505,935 70,676,690 486,358,668 31,587,971 31,587,971 2,747,944 28,840,026 9,132 9,132 9,132 9,132 1,394,515,400 19,594,928 541,197 541,197 18,532,830 2,063,603 16,469,227 520,900 520,900 29,220 491,681 19,594,928 1,152,362,123 1,193,728,059 1,000,000 1,192,728,059 -41,365,936 222,558,352 175,794,960 175,794,960 46,763,392 1,374,920,475 1,394,515,402 100,000,000,000 100,000,000,000 486,358,668 486,358,668 CUENTA 511000 511100 511110 512000 512100 512110 514000 514300 514310 514400 514600 514700 514710 514730 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522016 522009 522011 523000 523300 523310 523330 524000 524100 524110 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR INGRESOS POR INTERESES INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACIÓN UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN VALORIZACIÓN DE PARTIDAS EN UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES PÉRDIDA POR VALORIZACIÓN PÉRDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN VALORIZACIÓN DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN COSTOS DE TRANSACCIÓN POR COMPRAVENTA DE TÍTULOS PARA NEGOCIAR OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 12,414,682 12,414,682 12,414,682 15,185,431 15,185,431 15,185,431 28,098,202 21,746,839 21,746,839 6,009,939 305,985 35,438 11,828 23,611 1 1 55,698,316 2,692,235 2,692,235 2,692,235 288,579 20,353 32,900 187,837 47,489 47,261 47,261 47,064 197 285,270 285,268 285,268 2 5,621,580 86,024 5,415,662 119,894 8,934,924 46,763,392 46,763,392 46,763,392 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 STRIVS2 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER S19, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 STRIVS2 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER S19, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 130000 131000 131100 131110 131120 131130 131140 140100 160000 160100 160110 160130 160300 160320 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 243000 243010 243030 245000 245080 245200 245220 245240 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda gubernamental Deuda bancaria Otros títulos de deuda Instrumentos de patrimonio neto DEUDORES POR REPORTO CUENTAS POR COBRAR DEUDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS INVERSIONES EN VALORES DEUDORES DIVERSOS DIVIDENDOS POR COBRAR OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS INVERSIONES EN VALORES ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR OTROS IMPUESTOS Y DERECHOS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Gastos de promoción y publicidad Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 199 199 499,461,211 499,461,211 499,461,211 376,982,825 8,270,300 45,367,196 68,840,890 210,683,568 13,680,095 13,598,824 798,984 12,799,839 81,271 81,271 9,132 9,132 9,132 9,132 723,834,205 7,870,376 270,480 270,479 7,191,547 722 7,190,825 408,349 8,127 400,222 15,239 1,248 383,735 7,870,376 599,531,453 617,493,734 1,000,000 616,493,734 -17,962,281 116,432,376 84,108,999 84,108,999 32,323,377 715,963,829 723,834,205 100,000,000,000 100,000,000,000 210,683,568 210,683,568 "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 1.177733 ; a la clase/serie B en $ 0.000000 ; a la clase/serie C en $ 1.158698 ; a la clase/serie D en $ 1.172169 ; a la clase/serie M en $ 0.000000 y a la clase/serie P en $ 0.000000." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION CUENTA 511000 511100 511110 512000 512100 512110 514000 514300 514310 514400 514600 514700 514710 514730 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522016 522009 522011 523000 523300 523310 523330 524000 524100 524110 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR INGRESOS POR INTERESES INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACIÓN UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN VALORIZACIÓN DE PARTIDAS EN UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES PÉRDIDA POR VALORIZACIÓN PÉRDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN VALORIZACIÓN DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN COSTOS DE TRANSACCIÓN POR COMPRAVENTA DE TÍTULOS PARA NEGOCIAR OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO IMPORTE "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION 10,631,584 10,631,584 10,631,584 9,742,818 9,742,818 9,742,818 17,648,141 14,596,533 14,596,533 2,397,476 626,991 27,140 14,857 12,284 1 1 38,022,543 2,188,768 2,188,768 2,188,768 155,733 11,160 32,900 85,634 26,039 37,351 37,351 37,228 122 253,341 253,340 253,340 1 3,063,973 72,331 2,877,595 114,047 5,699,165 32,323,377 32,323,377 32,323,377 Balance General /Estado de situación financiera Reporte: B-1321 Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) FECHA: 30-09-2016 STRIVS3 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER S17, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 STRIVS3 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER S17, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 130000 131000 131100 131110 131120 131130 131140 140100 160000 160100 160130 160300 160320 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 243000 243010 243030 245000 245080 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda gubernamental Deuda bancaria Otros títulos de deuda Instrumentos de patrimonio neto DEUDORES POR REPORTO CUENTAS POR COBRAR DEUDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES INVERSIONES EN VALORES DEUDORES DIVERSOS DIVIDENDOS POR COBRAR OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS INVERSIONES EN VALORES ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR OTROS IMPUESTOS Y DERECHOS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 1.187823 ; a la clase/serie B en $ 0.000000 ; a la clase/serie C en $ 1.163939 ; a la clase/serie D en $ 0.000000 ; a la clase/serie M en $ 0.000000 y a la clase/serie P en $ 0.000000." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 116 116 80,722,190 80,722,190 80,722,190 50,043,821 254,605 1,533,014 28,890,751 15,636,914 2,866,940 2,826,305 2,826,305 40,636 40,636 15,609 15,609 15,609 15,609 99,241,769 108,949 29,077 29,078 504 16 488 79,367 4,064 75,304 1,941 73,363 108,949 87,263,802 85,149,572 1,000,000 84,149,572 2,114,230 11,869,019 6,071,096 6,071,096 5,797,923 99,132,821 99,241,769 100,000,000,000 100,000,000,000 15,636,914 15,636,914 CUENTA 511000 511100 511110 512000 512100 512110 514000 514300 514310 514400 514600 514700 514710 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522016 522009 522011 523000 523300 523310 524000 524100 524110 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR INGRESOS POR INTERESES INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACIÓN UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES PÉRDIDA POR VALORIZACIÓN PÉRDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN COSTOS DE TRANSACCIÓN POR COMPRAVENTA DE TÍTULOS PARA NEGOCIAR OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 2,935,223 2,935,223 2,935,223 1,781,413 1,781,413 1,781,413 2,227,312 1,652,580 1,652,580 300,829 267,893 6,009 6,009 1 1 6,943,950 423,980 423,980 423,980 67,004 2,235 32,900 26,655 5,215 7,892 7,892 7,892 95,669 95,654 95,654 15 551,482 58,666 402,551 90,265 1,146,027 5,797,923 5,797,923 5,797,923 Balance General /Estado de situación financiera Reporte: B-1321 Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) FECHA: 30-09-2016 STRMIX1 NOMBRE DEL FONDO : FONDO BP MEDIO, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 STRMIX1 NOMBRE DEL FONDO : FONDO BP MEDIO, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 130000 131000 131100 131110 131140 140100 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda gubernamental Instrumentos de patrimonio neto DEUDORES POR REPORTO OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL 22,714 503 22,210 17,057,646 17,057,646 17,057,646 14,479,980 2,577,666 72,270,221 43,318 43,318 43,318 43,318 89,393,899 158,316 39,007 39,007 119,309 119,309 2,416 116,893 158,316 -116,156,178 73,661,634 1,000,001 72,661,633 -189,817,812 205,391,760 203,614,194 203,614,194 1,777,566 89,235,583 89,393,899 26,605,504,588 18,348,623,854 72,270,221 72,270,221 CUENTA 511000 511100 511110 511200 512000 512100 512110 512200 514000 514100 514110 514300 514310 514400 514600 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522016 522009 522011 524000 524100 524110 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES DE DISPONIBILIDADES BANCOS INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN COSTOS DE TRANSACCIÓN POR COMPRAVENTA DE TÍTULOS PARA NEGOCIAR GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA a la clase/serie A en $ 1.765364 ; a la clase/serie B1 en $ 1.756446 ; a la clase/serie B2 en $ 0.000000 ; a la clase/serie B3 en $ 0.000000 ; a la clase/serie D en $ 0.000000 y a la clase/serie F en $ 0.000000." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 201,293 199,613 199,613 1,680 226,952 226,173 226,173 779 3,049,180 19 19 1,151,347 1,151,347 1,853,106 44,709 1 1 3,477,427 863,709 863,709 863,709 94,532 2,290 32,900 53,997 5,344 28,694 28,694 28,694 712,926 60,317 537,072 115,536 1,699,861 1,777,566 1,777,566 1,777,566 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 SUPER NOMBRE DEL FONDO : FONDO DISPONIBLE, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 SUPER NOMBRE DEL FONDO : FONDO DISPONIBLE, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 120000 121000 130000 131000 131100 131110 131120 131130 140100 151000 151100 151140 160000 160100 160130 160300 160310 310800 190000 191000 191200 191250 100099 231000 231100 231140 240000 241000 241020 243000 243030 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS CUENTAS DE MARGEN EFECTIVO INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda gubernamental Deuda bancaria Otros títulos de deuda DEUDORES POR REPORTO DERIVADOS CON FINES DE NEGOCIACIÓN SWAPS CUENTAS POR COBRAR DEUDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES INVERSIONES EN VALORES DEUDORES DIVERSOS PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR ESTIMACIÓN POR IRRECUPERABILIDAD O DIFÍCIL COBRO OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO DERIVADOS CON FINES DE NEGOCIACIÓN SWAPS OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES INVERSIONES EN VALORES ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 1.481665 ; a la clase/serie B1 en $ 1.213745 ; a la clase/serie B2 en $ 1.230145 ; a la clase/serie B3 en $ 1.243841 ; a la clase/serie B4 en $ 1.271368 ; a la clase/serie B5 en $ 1.325748 ; a la clase/serie B6 en $ 1.364230 y a la clase/serie B7 en $ 1.365543." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 2,501,189,096 432 2,501,188,664 4,534,258 4,534,258 24,270,057,376 24,270,057,376 24,270,057,376 16,796,700,721 6,498,908,332 974,448,323 307,469,550 274,919 274,919 274,919 136,294,954 136,294,633 136,294,633 268,791 268,791 268,471 205,850 205,850 205,850 205,850 27,220,026,002 1,112,844 1,112,844 1,112,844 331,191,784 11,058,927 11,058,927 275,737,622 275,737,622 44,395,235 44,395,235 609,371 43,785,863 332,304,627 23,924,808,018 21,452,414,804 1,000,000 21,451,414,804 2,472,393,214 2,962,913,357 2,568,641,168 2,568,641,168 394,272,190 26,887,721,375 27,220,026,002 100,000,000,000 100,000,000,000 307,469,550 307,469,550 CUENTA 511000 511100 511110 511120 511200 512000 512100 512110 512130 512200 514000 514100 514110 514200 514210 514300 514310 514400 514700 514710 514730 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522015 522016 522009 522011 523000 523200 523300 523310 523330 524000 524100 524120 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR DERIVADOS CON FINES DE NEGOCIACIÓN RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR DERIVADOS CON FINES DE NEGOCIACIÓN RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES DE DISPONIBILIDADES BANCOS INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN EFECTIVO INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO UTILIDAD POR VALORIZACIÓN UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN VALORIZACIÓN DE PARTIDAS EN UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN CALIFICACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES COMISIONES PAGADAS PÉRDIDA POR VALORIZACIÓN PÉRDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN VALORIZACIÓN DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN COSTOS DE TRANSACCIÓN POR COMPRAVENTA DE DERIVADOS OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 2,604,727 2,601,802 3,439,727 -837,925 2,924 81,065,969 81,064,611 79,319,066 1,745,545 1,357 780,604,397 4,947,083 4,947,083 98,661 98,661 627,073,134 627,073,134 148,462,010 23,509 4,169 19,340 272,746 272,746 864,547,839 310,532,095 310,532,095 310,532,095 4,920,379 413,101 39,454 32,900 3,471,023 963,901 130,482 84,486 45,996 43,741 2,256 302,139 19,867 19,867 282,271 154,390,554 611,779 152,647,331 1,131,443 470,275,649 394,272,190 394,272,190 394,272,190 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 SVIVE20 NOMBRE DEL FONDO : FONDO PATRIMONIAL SANTANDER MEXICANO, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 SVIVE20 NOMBRE DEL FONDO : FONDO PATRIMONIAL SANTANDER MEXICANO, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 130000 131000 131100 131110 131130 131140 140100 160000 160100 160110 160130 160300 160310 160320 160330 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 243000 243030 245000 245080 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda gubernamental Otros títulos de deuda Instrumentos de patrimonio neto DEUDORES POR REPORTO CUENTAS POR COBRAR DEUDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS INVERSIONES EN VALORES DEUDORES DIVERSOS PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR DIVIDENDOS POR COBRAR SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS ACREDITABLES OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES INVERSIONES EN VALORES ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR OTROS IMPUESTOS Y DERECHOS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 42,078 4,379 37,699 877,005,275 877,005,275 877,005,275 242,310,469 1,772,685 632,922,121 113,996,968 6,404,474 5,827,899 50,112 5,777,787 576,575 43,348 533,226 1 25,759 25,759 25,759 25,759 997,474,555 7,063,850 895 895 6,273,107 6,273,107 789,848 53,054 736,794 17,972 718,822 7,063,850 669,289,464 599,522,400 1,000,021 598,522,379 69,767,065 321,121,241 216,388,031 216,388,031 104,733,210 990,410,705 997,474,555 23,181,624,868 425,350,915 113,996,968 113,996,968 CUENTA 511000 511100 511110 511200 512000 512100 512110 512200 514000 514300 514310 514400 514600 514700 514710 514730 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522016 522009 522011 523000 523300 523310 523330 524000 524100 524110 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACIÓN UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN VALORIZACIÓN DE PARTIDAS EN UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES PÉRDIDA POR VALORIZACIÓN PÉRDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN VALORIZACIÓN DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN COSTOS DE TRANSACCIÓN POR COMPRAVENTA DE TÍTULOS PARA NEGOCIAR OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 89.158934 ; a la clase/serie B en $ 82.127736 ; a la clase/serie C1 en $ 85.290263 ; a la clase/serie C2 en $ 87.507975 ; a la clase/serie C3 en $ 89.786226 ; a la clase/serie S en $ 90.068810 y a la clase/serie Z en $ 89.786222." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 75,829,018 75,826,167 75,826,167 2,851 15,440,050 15,438,726 15,438,726 1,324 21,283,819 8,601,499 8,601,499 2,906,436 9,453,187 322,697 305,407 17,290 5 5 112,552,891 4,623,286 4,623,286 4,623,286 235,100 14,086 32,900 155,247 32,867 334,924 334,924 334,499 425 627,528 627,525 627,525 4 1,998,843 63,713 1,838,071 97,059 7,819,681 104,733,210 104,733,210 104,733,210 Balance General /Estado de situación financiera Reporte: B-1321 Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) FECHA: 30-09-2016 SVIVE35 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER S15, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 SVIVE35 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER S15, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 130000 131000 131100 131110 131120 131130 131140 140100 160000 160100 160110 160130 160300 160310 160320 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 243000 243010 243030 245000 245080 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda gubernamental Deuda bancaria Otros títulos de deuda Instrumentos de patrimonio neto DEUDORES POR REPORTO CUENTAS POR COBRAR DEUDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS INVERSIONES EN VALORES DEUDORES DIVERSOS PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR DIVIDENDOS POR COBRAR OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS INVERSIONES EN VALORES ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR OTROS IMPUESTOS Y DERECHOS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 37,666 74 37,591 2,326,471,003 2,326,471,003 2,326,471,003 817,228,415 330,347,731 6,999,450 1,171,895,407 62,242,124 61,611,823 60,184,056 680,543 59,503,514 1,427,766 90,957 1,336,809 22,137 22,137 22,137 22,137 2,450,384,752 90,380,767 350 350 88,622,622 1,424,521 87,198,101 1,757,795 133,236 1,624,559 45,605 1,578,954 90,380,767 1,871,141,691 1,380,571,193 1,000,000 1,379,571,193 490,570,497 488,862,295 267,952,126 267,952,126 220,910,168 2,360,003,985 2,450,384,752 28,000,000,000 20,000,000,000 62,242,124 62,242,124 CUENTA 511000 511100 511110 511200 512000 512100 512110 512200 514000 514100 514110 514300 514310 514400 514500 514600 514700 514710 514730 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522016 522009 522011 523000 523200 523300 523310 523330 524000 524100 524110 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES DE DISPONIBILIDADES BANCOS INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO PREMIOS A FAVOR EN OPERACIONES DE PRÉSTAMO DE VALORES DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACIÓN UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN VALORIZACIÓN DE PARTIDAS EN UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES COMISIONES PAGADAS PÉRDIDA POR VALORIZACIÓN PÉRDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN VALORIZACIÓN DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN COSTOS DE TRANSACCIÓN POR COMPRAVENTA DE TÍTULOS PARA NEGOCIAR OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 2.354352 ; a la clase/serie B en $ 0.000000 ; a la clase/serie C1 en $ 2.300185 ; a la clase/serie C2 en $ 2.344997 ; a la clase/serie C3 en $ 2.390402 ; a la clase/serie S en $ 2.393475 y a la clase/serie Z en $ 2.390402." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 135,199,297 135,196,454 135,196,454 2,843 41,769,618 41,768,300 41,768,300 1,318 60,910,763 31 31 30,926,235 30,926,235 10,724,721 17,759 18,596,244 645,773 594,099 51,674 6,273 6,273 237,885,952 10,281,570 10,281,570 10,281,570 480,857 33,743 32,900 335,480 78,734 686,499 2,667 683,833 680,702 3,131 1,291,018 1,291,015 1,291,015 3 4,235,839 95,730 3,729,503 410,606 16,975,783 220,910,168 220,910,168 220,910,168 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 SVIVE50 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER FFI1, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 SVIVE50 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER FFI1, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 130000 131000 131100 131110 131130 131140 140100 160000 160100 160110 160130 160300 160310 160320 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 243000 243030 245000 245080 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda gubernamental Otros títulos de deuda Instrumentos de patrimonio neto DEUDORES POR REPORTO CUENTAS POR COBRAR DEUDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS INVERSIONES EN VALORES DEUDORES DIVERSOS PREMIOS, COMISIONES Y DERECHOS POR COBRAR DIVIDENDOS POR COBRAR OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES INVERSIONES EN VALORES ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR OTROS IMPUESTOS Y DERECHOS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 1.423204 ; a la clase/serie B en $ 0.000000 ; a la clase/serie C1 en $ 1.370777 ; a la clase/serie C2 en $ 1.392766 ; a la clase/serie C3 en $ 1.415445 ; a la clase/serie S en $ 1.418172 y a la clase/serie Z en $ 1.415443." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION 1,537,626,434 1,537,626,434 1,537,626,434 1,187,502,553 4,154,689 345,969,191 206,208,504 32,871,998 32,368,351 5,814 32,362,537 503,646 20,078 483,568 21,925 21,925 21,925 21,925 1,776,728,860 59,657,009 455 455 58,545,399 58,545,399 1,111,155 48,298 1,062,857 38,730 1,024,127 59,657,009 1,356,584,155 1,213,373,628 1,000,000 1,212,373,628 143,210,527 360,487,696 223,976,811 223,976,811 136,510,885 1,717,071,852 1,776,728,860 99,999,999,999 99,999,999,999 206,208,504 206,208,504 CUENTA 511000 511100 511110 512000 512100 512110 514000 514300 514310 514400 514600 514700 514710 514730 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522016 522009 522011 523000 523300 523310 523330 524000 524100 524110 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR INGRESOS POR INTERESES INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO DIVIDENDOS DE INSTRUMENTOS DE PATRIMONIO NETO UTILIDAD POR VALORIZACIÓN UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN VALORIZACIÓN DE PARTIDAS EN UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES PÉRDIDA POR VALORIZACIÓN PÉRDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN VALORIZACIÓN DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN COSTOS DE TRANSACCIÓN POR COMPRAVENTA DE TÍTULOS PARA NEGOCIAR OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 47,247,128 47,247,128 47,247,128 40,027,263 40,027,263 40,027,263 60,200,206 46,576,719 46,576,719 7,317,481 6,010,867 295,139 212,740 82,399 23 23 147,474,620 7,302,273 7,302,273 7,302,273 414,622 27,786 32,900 289,230 64,707 316,596 316,596 313,155 3,442 662,700 662,691 662,691 9 2,267,543 87,643 1,812,723 367,178 10,963,735 136,510,885 136,510,885 136,510,885 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 SVIVE60 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER DE DEUDA PREVISIÓN SOCIAL TRES , S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 SVIVE60 NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER DE DEUDA PREVISIÓN SOCIAL TRES , S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 130000 131000 131100 131110 131130 140100 160000 160100 160130 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 243000 243010 243030 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda gubernamental Otros títulos de deuda DEUDORES POR REPORTO CUENTAS POR COBRAR DEUDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES INVERSIONES EN VALORES OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS INVERSIONES EN VALORES ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 542 542 185,789,306 185,789,306 185,789,306 185,066,252 723,054 108,497,449 25,905,051 25,905,051 25,905,051 36,677 36,677 36,677 36,677 320,229,025 27,312,602 577 577 27,141,676 1,244,148 25,897,528 170,350 170,350 5,799 164,551 27,312,602 234,710,636 211,139,128 1,000,000 210,139,128 23,571,508 58,205,787 45,308,195 45,308,195 12,897,591 292,916,423 320,229,025 130,000,000,000 100,000,000,000 108,497,449 108,497,449 CUENTA 511000 511100 511110 512000 512100 512110 514000 514300 514310 514400 514700 514710 514730 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522015 522016 522009 522011 523000 523300 523310 523330 524000 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR INGRESOS POR INTERESES INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO UTILIDAD POR VALORIZACIÓN UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN VALORIZACIÓN DE PARTIDAS EN UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN CALIFICACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES PÉRDIDA POR VALORIZACIÓN PÉRDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN VALORIZACIÓN DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 1.745284 ; a la clase/serie B en $ 0.000000 ; a la clase/serie C1 en $ 1.765948 ; a la clase/serie C2 en $ 1.786037 ; a la clase/serie C3 en $ 1.809157 ; a la clase/serie S en $ 1.809167 y a la clase/serie Z en $ 1.809157." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 2,394,885 2,394,885 2,394,885 2,067,227 2,067,227 2,067,227 10,031,442 6,604,652 6,604,652 3,417,603 9,186 274 8,912 4 4 14,493,558 1,029,627 1,029,627 1,029,627 167,774 5,109 39,454 32,900 78,390 11,921 8,947 8,947 8,687 259 4 4 389,615 70,450 215,761 103,403 1,595,967 12,897,591 12,897,591 12,897,591 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 LATAMCB NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER S2, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 LATAMCB NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER S2, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 130000 131000 131100 131140 140100 160000 160300 160330 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241010 241020 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Instrumentos de patrimonio neto DEUDORES POR REPORTO CUENTAS POR COBRAR DEUDORES DIVERSOS SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS ACREDITABLES OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTOS A LA UTILIDAD (PAGOS PROVISIONALES) IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 2.436584 ; a la clase/serie B en $ 2.381611 ; a la clase/serie E en $ 0.000000 ; a la clase/serie ED en $ 2.441246 ; a la clase/serie M en $ 0.000000 y a la clase/serie MD en $ 0.000000." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION 120,788 277 120,511 1,571,726 1,571,726 1,571,726 1,571,726 41,335 1 1 1 76,632 76,632 76,632 76,632 1,810,482 19,250 19 1 18 19,231 19,231 13 19,218 19,250 -25,894,080 1,541,066 1,000,002 541,064 -27,435,146 27,685,312 27,238,093 27,238,093 447,219 1,791,232 1,810,482 20,000,000,001 9,615,384,616 41,335 41,335 CUENTA 511000 511100 511110 511200 512000 512100 512110 512200 514000 514100 514110 514400 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522015 522016 522009 522011 524000 524100 524110 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES DE DISPONIBILIDADES BANCOS INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN CALIFICACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN COSTOS DE TRANSACCIÓN POR COMPRAVENTA DE TÍTULOS PARA NEGOCIAR GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 299,502 290,925 290,925 8,577 226,338 172,870 172,870 53,468 1,447 121 121 1,326 4,681 4,681 531,967 10,938 10,938 10,938 24,545 519 9,683 8,246 5,003 1,094 1,155 1,155 1,155 48,111 24,621 12,290 11,200 84,749 447,219 447,219 447,219 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 LATAMEQ NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER S16, S. A. DE C. V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 LATAMEQ NOMBRE DEL FONDO : FONDO SANTANDER S16, S. A. DE C. V., FONDO DE INVERSION DE RENTA VARIABLE TIPO DE FONDO DE INVERSION : RENTA VARIABLE INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 130000 131000 131100 131140 140100 100099 240000 241000 241020 245000 245200 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Instrumentos de patrimonio neto DEUDORES POR REPORTO TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 1.613620 ; a la clase/serie B en $ 0.000000 ; a la clase/serie E en $ 0.000000 ; a la clase/serie ED en $ 1.615523 ; a la clase/serie M en $ 0.000000 y a la clase/serie MD en $ 0.000000." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 20,364 30 20,335 1,489,365 1,489,365 1,489,365 1,489,365 116,151 1,625,880 131 50 50 81 81 81 131 1,010,000 1,007,508 1,000,000 7,508 2,492 615,749 105,324 105,324 510,425 1,625,749 1,625,880 100,000,000,000 100,000,000,000 116,151 116,151 CUENTA 511000 511100 511110 511200 512000 512100 512110 512200 514000 514400 515000 515400 510099 521000 521001 521020 523000 523200 525000 525005 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS GASTOS POR INTERESES COMISIONES PAGADAS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO IMPORTE 505,472 504,043 504,043 1,428 3,286 1,640 1,640 1,646 3,072 3,072 4,103 4,103 515,932 509 509 509 2,642 2,642 2,356 2,356 5,507 510,425 510,425 510,425 "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 PYMES NOMBRE DEL FONDO : FONDO EMPRESARIAL OBSA, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 PYMES NOMBRE DEL FONDO : FONDO EMPRESARIAL OBSA, S.A. DE C.V., FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 130000 131000 131100 131110 131120 140100 160000 160300 160330 190000 191000 191200 191250 100099 240000 241000 241020 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda gubernamental Deuda bancaria DEUDORES POR REPORTO CUENTAS POR COBRAR DEUDORES DIVERSOS SALDOS A FAVOR DE IMPUESTOS E IMPUESTOS ACREDITABLES OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 38,243 76 38,167 2,398,985,068 2,398,985,068 2,398,985,068 778,863,666 1,620,121,402 402,752,541 1 1 1 142,748 142,748 142,748 142,748 2,801,918,600 6,476,142 1,268,500 1,268,500 5,207,642 5,207,642 45,111 5,162,531 6,476,142 2,536,694,514 2,498,763,730 1,000,010 2,497,763,719 37,930,784 258,747,944 230,109,240 230,109,240 28,638,704 2,795,442,458 2,801,918,600 25,846,795,228 1,042,209,485 402,752,541 402,752,541 CUENTA 511000 511100 511110 511200 512000 512100 512110 512200 514000 514300 514310 514400 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522015 522016 522009 522011 524000 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN CALIFICACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes a la clase/serie A en $ 28.141682 ; a la clase/serie B1 en $ 26.858626 ; a la clase/serie B2 en $ 27.466888 ; a la clase/serie B3 en $ 28.112896 ; a la clase/serie F1 en $ 26.860426 ; a la clase/serie F2 en $ 27.471033 y a la clase/serie F3 en $ 28.113074." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE 715,317 712,430 712,430 2,887 2,933,770 2,932,430 2,932,430 1,340 71,696,012 35,278,883 35,278,883 36,417,129 39 39 75,345,139 31,298,653 31,298,653 31,298,653 519,939 36,504 39,454 32,900 325,906 85,175 2 2 14,887,840 93,683 14,401,866 392,290 46,706,435 28,638,704 28,638,704 28,638,704 Balance General /Estado de situación financiera Estado de resultados/Estado de resultado integral (CO-BR[2]) Reporte: B-1321 FECHA: 30-09-2016 DINSTE1 NOMBRE DEL FONDO : FONDO HORIZONTE C, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA Reporte: B-1322 FECHA: 30-09-2016 DINSTE1 NOMBRE DEL FONDO : FONDO HORIZONTE C, S.A. DE C.V. FONDO DE INVERSION EN INSTRUMENTOS DE DEUDA TIPO DE FONDO DE INVERSION : DEUDA INFORMACION FINANCIERA : DIARIA (CIFRAS EN PESOS) CUENTA 110000 111000 112000 120000 121000 130000 131000 131100 131110 131120 140100 151000 151100 151140 160000 160100 160130 190000 191000 191200 191250 100099 231000 231100 231140 240000 241000 241020 243000 243010 243030 245000 245200 245220 245260 200099 410000 411100 411110 411120 414100 420000 423000 423010 426000 400099 400003 712000 713000 714000 714020 DESCRIPCION DISPONIBILIDADES CAJA BANCOS CUENTAS DE MARGEN EFECTIVO INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR TÍTULOS PARA NEGOCIAR SIN RESTRICCIÓN Deuda gubernamental Deuda bancaria DEUDORES POR REPORTO DERIVADOS CON FINES DE NEGOCIACIÓN SWAPS CUENTAS POR COBRAR DEUDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES INVERSIONES EN VALORES OTROS ACTIVOS CARGOS DIFERIDOS, PAGOS ANTICIPADOS E INTANGIBLES PAGOS ANTICIPADOS Otros pagos anticipados TOTAL DEL ACTIVO DERIVADOS CON FINES DE NEGOCIACIÓN SWAPS OTRAS CUENTAS POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD POR PAGAR IMPUESTO A LA UTILIDAD (CÁLCULO REAL) ACREEDORES POR LIQUIDACIÓN DE OPERACIONES ACCIONES PROPIAS INVERSIONES EN VALORES ACREEDORES DIVERSOS Y OTRAS CUENTAS POR PAGAR PROVISIONES PARA OBLIGACIONES DIVERSAS Honorarios Otras provisiones TOTAL DE PASIVO CAPITAL CONTRIBUIDO CAPITAL SOCIAL MÍNIMO FIJO VARIABLE PRIMA EN VENTA DE ACCIONES CAPITAL GANADO RESULTADO DE EJERCICIOS ANTERIORES RESULTADO POR APLICAR RESULTADO NETO TOTAL CAPITAL CONTABLE TOTAL PASIVO Y CAPITAL CONTABLE CAPITAL SOCIAL AUTORIZADO ACCIONES EMITIDAS COLATERALES RECIBIDOS POR LA ENTIDAD DEUDA GUBERNAMENTAL (CIFRAS EN PESOS) IMPORTE 500,285,828 61 500,285,767 3,025,932 3,025,932 1,469,893,403 1,469,893,403 1,469,893,403 870,102,784 599,790,619 46,320,730 125,759 125,759 125,759 125,732,211 125,732,211 125,732,211 175,444 175,444 175,444 175,444 2,145,559,306 419,438 419,438 419,438 2,544,940 1,034,070 1,034,070 1,175,280 1,157,225 18,056 335,591 335,591 45,668 289,923 2,964,378 1,768,418,318 1,743,306,021 1,000,001 1,742,306,021 25,112,297 374,176,610 322,108,926 322,108,926 52,067,684 2,142,594,928 2,145,559,306 28,037,383,179 18,691,588,786 46,320,730 46,320,730 CUENTA 511000 511100 511110 511120 511200 512000 512100 512110 512130 512140 512200 514000 514100 514110 514200 514210 514300 514310 514400 514700 514710 514730 515000 515400 510099 521000 521001 521020 522000 522004 522015 522016 522009 522011 523000 523200 523300 523310 523330 524000 524100 524120 525400 525000 525002 525005 525090 520099 540092 540093 540099 DESCRIPCION RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE RESULTADO POR VALUACIÓN A VALOR RAZONABLE TÍTULOS PARA NEGOCIAR DERIVADOS CON FINES DE NEGOCIACIÓN RESULTADO POR VALUACIÓN DE DIVISAS RESULTADO POR COMPRAVENTA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE VALORES Y DERIVADOS TÍTULOS PARA NEGOCIAR DERIVADOS CON FINES DE NEGOCIACIÓN DERIVADOS CON FINES DE COBERTURA RESULTADO POR COMPRAVENTA DE DIVISAS INGRESOS POR INTERESES INTERESES DE DISPONIBILIDADES BANCOS INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE CUENTAS DE MARGEN EFECTIVO INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR PROVENIENTES DE INVERSIONES EN VALORES TÍTULOS PARA NEGOCIAR INTERESES Y RENDIMIENTOS A FAVOR EN OPERACIONES DE REPORTO UTILIDAD POR VALORIZACIÓN UTILIDAD EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN VALORIZACIÓN DE PARTIDAS EN UDIS OTROS INGRESOS DE LA OPERACIÓN OTRAS PARTIDAS DE LOS INGRESOS DE LA OPERACIÓN TOTAL DE INGRESOS DE LA OPERACIÓN SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A LA SOCIEDAD OPERADORA ADMINISTRACIÓN DE ACTIVOS FONDOS PROPIOS SERVICIOS ADMINISTRATIVOS Y DE DISTRIBUCIÓN PAGADOS A OTRAS ENTIDADES VALUACIÓN CALIFICACIÓN PROVEEDURÍA DE PRECIOS CUSTODIA DE VALORES DEL FONDO DE INVERSIÓN CONTABILIDAD GASTOS POR INTERESES COMISIONES PAGADAS PÉRDIDA POR VALORIZACIÓN PÉRDIDA EN CAMBIOS POR VALORIZACIÓN VALORIZACIÓN DE PARTIDAS EN UDIS OTROS EGRESOS DE LA OPERACIÓN COSTOS DE TRANSACCIÓN POR COMPRAVENTA DE DERIVADOS OTRAS PARTIDAS DE LOS EGRESOS DE LA OPERACIÓN GASTOS DE ADMINISTRACIÓN HONORARIOS IMPUESTOS Y DERECHOS DIVERSOS OTROS GASTOS DE ADMINISTRACIÓN TOTAL DE EGRESOS DE LA OPERACIÓN UTILIDAD (PÉRDIDA) BRUTA RESULTADO ANTES DE OPERACIONES DISCONTINUADAS RESULTADO NETO "El presente balance general se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejadas las operaciones efectuadas por el fondo, hasta la fecha arriba mencionada, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente estado de resultados se formuló de conformidad con los criterios de contabilidad para fondos de inversión, emitidos por la Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamento en lo dispuesto por el artículo 76 de la Ley de Fondos de Inversión, de observancia general y obligatoria, aplicados de manera consistente, encontrándose reflejados todos los ingresos y egresos derivados de las operaciones efectuadas por el fondo durante el periodo arriba mencionado, las cuales se realizaron y valuaron con apego a sanas prácticas y a las disposiciones legales y administrativas aplicables. "El presente balance general fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "El presente estado de resultados fue aprobado por el consejo de administración de SAM ASSET MANAGEMENT, S.A. DE C.V. SOCIEDAD OPERADORA DE FONDOS DE INVERSION bajo la responsabilidad de los directivos que lo suscriben." "La sociedad valuadora o, en su caso, la sociedad operadora de este fondo de inversión determinó el precio de las acciones representativas de su capital social con base en los precios actualizados de valuación de los activos que conforman su cartera de inversión, proporcionados por el proveedor de precios que le presta sus servicios, y determinó a la fecha de este estado financiero el activo neto, fijándose el precio actualizado de valuación de las acciones, correspondientes Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA a la clase/serie A en $ 1.722058 ; a la clase/serie B1 en $ 1.719846 ; a la clase/serie B2 en $ 0.000000 ; a la clase/serie B3 en $ 0.000000 y a la clase/serie F en $ 1.853793." Las acciones de los fondos de inversión serán emitidas sin expresión de valor nominal. Jesús Antonio Mendoza del Río ________________________________________________ DIRECTOR DE LA OPERADORA / ADMINISTRADORA Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION Carlos Ramón Sandoval Minero ________________________________________________ REPRESENTANTE LEGAL DEL FONDO DE INVERSION IMPORTE -89,639 -93,857 199,822 -293,679 4,218 -2,595,205 -2,597,366 -676,537 -633,573 -1,287,257 2,161 65,416,689 974,487 974,487 72,864 72,864 30,703,549 30,703,549 33,655,214 10,576 2,933 7,643 874,939 874,939 63,606,784 1,936,189 1,936,189 1,936,189 482,944 31,358 39,454 32,900 306,551 72,682 92,390 70,153 22,237 22,012 225 193,859 110,429 110,429 83,430 8,833,718 103,543 8,232,929 497,246 11,539,100 52,067,684 52,067,684 52,067,684
