lineamiento de visita de seguimiento técnico

LINEAMIENTO DE VISITA DE SEGUIMIENTO TÉCNICO
Departamento Nacional de Planeación
Bogotá, 2013
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TABLA DE CONTENIDO
1.
2.
3.
4.
5.
6.
6.1
6.1.1
6.1.2
6.1.3
OBJETIVO........................................................................................................................................................ 3
ALCANCE ........................................................................................................................................................ 3
REFERENCIAS NORMATIVAS ....................................................................................................................... 3
DOCUMENTOS ASOCIADOS ......................................................................................................................... 7
DEFINICIONES ................................................................................................................................................ 7
ACTIVIDADES ................................................................................................................................................. 7
Regalías directas.............................................................................................................................................. 7
Formatos y Anexos....................................................................................................................................... 8
Revisión Información .................................................................................................................................... 8
Visita seguimiento técnico al contrato e insumos ......................................................................................... 9
GRUPO DE PLANEACION
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1. OBJETIVO
Establecer las líneas necesarias que permitan realizar visitas de seguimiento técnico al estado de los contratos
financiados con recursos de regalías directas y compensaciones con el fin de constatar in situ, que las obras
construidas correspondan con el diseño arquitectónico, en términos de verificación de áreas, componentes
y actividades (Entendidos como mampostería, columnas, vigas, cubiertas, funcionamiento de las
instalaciones hidráulicas, sanitarias y eléctricas, carpintería, entre otros) previstas, así como la
consistencia entre el informe de interventoría técnica reportado por el ejecutor y la obra construida.
Respecto de la calidad y cumplimiento de las normas técnicas constructivas, estas son acreditadas por la
Interventoría Técnica y a menos que las fallas estructurales o constructivas sean percibidas a simple vista,
no corresponde al alcance de la labor de IAF pronunciarse al respecto.
2. ALCANCE
Aplica a las inversiones realizadas y priorizadas en cada una de las sedes con Recursos de Regalías y
compensaciones, de cada una de las entidades territoriales y corporaciones autónomas regionales, cuya unidad de
análisis será el contrato o el subcontrato (para convenios marco).
3. REFERENCIAS NORMATIVAS
Obras de acueducto y alcantarillado
El diseño de un sistema de acueducto se basa en lo dispuesto en el Reglamento Técnico RAS – 2000 (Resolución
1096 de 17de Nov. 2000), y en especial el Titulo A, B Y D, acto resolutivo mediante el cual el Ministerio de
Desarrollo Económico lo adopta y le confiere Carácter Oficial Obligatorio para su aplicación en todo el territorio
nacional.
Decreto 1594 de 1984, expedido por el Ministerio de Salud; normas de Calidad de los vertimientos a los cuerpos de
agua.
Decreto 475 de 1998, expedido por el Ministerio de Salud y desarrollo económico: normas técnicas de calidad de
agua.
Ley 142 de 1994, ley de servicio públicos domiciliarios.
Ley 99 de 1993, ley del medio ambiente.
Ley 388 de 1997, ley de ordenamiento territorial.
N.S.R – 98, Normas Colombianas de Diseño y Construcción Sismo Resistente (NSR-98) de la Ley 400 de 1997 y
Decreto 33 de 1998.
N.S.R – 2010, Normas Colombianas de Diseño y Construcción Sismo Resistente (NSR-2010).
Obras en el sector eléctrico
El Ministerio de Minas y Energía a través de la Resolución 18 0398 del 7 de abril de 2004 expidió el Reglamento
Técnico de Instalaciones Eléctrica – RETIE, el cual ha sido modificado y aclarado mediante Resoluciones 18 0498
del 27 de abril de 2005, 18 1419 del 1 de noviembre de 2005, 18 0466 del 2 de abril de 2007, 18 2011 del 4 de
diciembre de 2007 y 18 1294 del 6 de agosto de 2008.
N.S.R – 98, Normas Colombianas de Diseño y Construcción Sismo Resistente (NSR-98) de la Ley 400 de 1997 y
Decreto 33 de 1998.
N.S.R – 2010, Normas Colombianas de Diseño y Construcción Sismo Resistente (NSR-2010).
Obras viales
La Ley 99 de 1993 (Ley Ambiental) y sus decretos reglamentarios.
La Resolución No. 003000 del 5 de junio de 1998, emanada de la Dirección General del Instituto, por medio de la
cual se adopta la política ambiental del Instituto Nacional de Vías.
Guía Ambiental para proyectos de Mejoramiento, Mantenimiento, Rehabilitación y pavimentación de vías de la Red
primaria y Terciaria.
Guía Ambiental para proyectos de la Red Fluvial y Marítima.
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Guía Ambiental para proyectos de la Red Férrea.
Ensayos de control de materiales y calidad del producto terminado
Las Normas de Ensayos de Materiales para Carreteras, versión 1996, adoptadas mediante Resolución No. 008067
del 19 de diciembre de 1996, emanada de la Dirección General del Instituto.
La Resolución No. 002661 del 27 de junio de 2002, emanada de la Dirección General del Instituto, por medio de la
cual se actualizan las Normas de Ensayo de Materiales para Carreteras del Instituto Nacional de Vías.
Especificaciones generales de Construcción de vías
Las Especificaciones Generales de Construcción de Carreteras, versión 1996, adoptadas mediante Resolución No.
008068 del 19 de diciembre de 1996, emanada de la Dirección General del Instituto.
La Resolución No. 002662 del 27 de junio de 2002, emanada de la Dirección General del Instituto, por medio de la
cual se actualizan las Especificaciones Generales de Construcción de Carreteras para los contratos de obra
celebrados por el Instituto Nacional de Vías.
Manual de Interventoría técnica
Ley 76 de 1920 sobre el ancho de la vía férrea
Decreto 1075 de 1954 – Artículo Sexto, por el cual se dictan algunas disposiciones relacionadas con el ramo de
ferrocarriles.
Ley 146 de 1963, por la cual se ordena a la Nación, Departamentos y Ferrocarriles Nacionales, la construcción de
unas obras y se reglamenta la futura construcción de carreteras y líneas férreas....
La Ley 105 de 1993 - Por la cual se dictan disposiciones básicas sobre el transporte.
La Ley 685 de 2001. - Por el cual se expide el Código de Minas y se dictan otras disposiciones.
La Ley 828 de 2003. - Por la cual se expiden normas para el control de la evasión del Sistema de Seguridad Social.
La Ley 850 de 2003. - Por la cual se reglamentan las veedurías ciudadanas.
El Código Colombiano de Diseño Sísmico de Puentes, adoptado mediante Resolución No. 0003600, del 20 de junio
de 1996, emanada del Ministerio de Transporte.
El Manual de Capacidad y Niveles de Servicio para Carreteras de Dos Carriles – segunda versión, adoptado
mediante Resolución No. 005864 del 12 de noviembre de 1998, emanada de la Dirección General del Instituto.
El Manual de Diseño Geométrico para Carreteras, adoptado mediante Resolución No. 005865 del 12 de noviembre
de 1998, emanada de la Dirección General del Instituto.
El Manual de Diseño de Pavimentos Asfálticos para Vías con Bajos Volúmenes de Tránsito, adoptado mediante
Resolución No. 005867 del 12 de noviembre de 1998, emanada de la Dirección General del Instituto.
El Manual de Diseño de Pavimentos Asfálticos en Vías con Medios y Altos Volúmenes de Tránsito, adoptado
mediante Resolución No. 002857 del 6 de julio de 1999, emanada de la Dirección General del Instituto.
El Manual Señalización de Dispositivos para la Regulación del Tránsito en Calles, Carreteras y Ciclo rutas de
Colombia, adoptado por la Resolución No. 001050 del 5 de mayo de 2004, proferida por el Ministerio de Transporte.
La Guía Metodológica para el Diseño de Obras de Rehabilitación de Pavimentos Asfálticos de Carreteras, adoptada
mediante Resolución No. 002658 del 27 de julio de 2002, emanada de la Dirección General del Instituto.
La Resolución No. 007001 del 18 de noviembre de 1997, emanada de la Dirección General del Instituto, por medio
de la cual se establecen los porcentajes mínimos y su vigencia en las garantías de los contratos que celebre el
Instituto.
La Resolución No. 000070 del 21 de enero de 2004, emanada del Ministerio de Transporte, por la cual se
reglamenta la certificación sobre la calidad técnica de mezclas asfálticas para proyectos de pavimentación.
La Resolución No. 001129 del 25 de marzo de 2004, emanada de la Dirección General del Instituto, por medio de la
cual se establecen las funciones de los supervisores de proyectos, de contratos de obra y consultoría.
La Resolución No. 003555 del 22 de noviembre de 2005, emanada del Ministerio de Transporte, por la cual, a partir
de su vigencia, deberán instalarse con carácter obligatorio las vallas informativas de acuerdo con la cantidad y la
información requerida en la resolución y,
Resolución No. 000747 del 9 de marzo de 1.998, emanada del Ministerio de Transporte. Por la cual se establecen
los topes máximos para sueldos y demás gastos que se pueden pagar en los contratos de Consultoría, por el
sistema de cobro de costos directos más sueldos afectados por un multiplicador, y se establece un sistema de
actualización.
Reforestación
LEY 2 DE 1959 - “Sobre economía forestal de la Nación y conservación de recursos naturales renovables”.
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Decreto 877 de 1976 - “por el cual se señalan prioridades referentes a los diversos usos del recurso forestal, a su
aprovechamiento y al otorgamiento de permisos y concesiones y se dictan otras disposiciones”
Decreto 1791 de 1996 - “Por medio del cual se establece el régimen de aprovechamiento forestal”
Plan Nacional de Desarrollo Forestal (CONPES 3125 DE 2001).
Aseo
LEY 142 DE 1994. SERVICIOS PÚBLICOS
DECRETO 605 DE 1996. Reglamenta Ley 142 de 1994. Prestación del servicio público de aseo
Decreto 1713 de 2002 - Gestión Integral de Residuos Sólidos
Decreto rellenos Sanitarios 838 de 2005
Marco regulatorio Aseo CRA
Reglamento técnico del sector – RAS 2000
Licencias y permisos
Licencia ambiental - Decreto 1220 de 2005
Permisos de Concesión de Aguas (Decreto 2811/74,. Decreto 1541/78, art. 36 y 146 y ss.)
Permiso de Vertimientos D. 2811/74, art. 145 D. 1541/78, art. 211 a 231 y D. 1594/84).
Permiso de emisiones atmosféricas: (D. 948/95, art. 75. Res. MAVDT 619/97. Res. MAVDT 058/02 y 886/04. D.
2107/95, D.02/82, Res. MAVDT 909/08)
Permiso de Ocupación de Cauce: (D. 2811/74, art. 102. D. 1541/78, arts. 104, 184, inciso 3º, 188 y 192.)
Permiso de Exploración de Aguas Subterráneas (Decreto 1541/78, artículos 146 y ss)
Permiso de aprovechamiento forestal y salvoconductos: Decreto 1791/96 y Decreto 1498/08
Permiso de estudio con fines de investigación científica: (D.309/00. Res. MAVDT 68/02. Decisión 391/96 Comisión
Acuerdo de Cartagena Acceso Recursos Genéticos.)
Permiso de Emisión de ruido (D. 948 de 1995, Res. 1792 de 1990, Res. 627 de 2006)
Autorización para el Manejo y disposición Final de Residuos Sólidos (Decreto 2811, Art. 36 y 38, Res. 541 Art. 4)
Licencias urbanísticas - Decreto 564 del 24 de febrero de 2006 derogado por el Decreto 1469 De 30 De Abril De
2010 vigente a la fecha.
Alimentación escolar
LEY 115 DE 1994 (Febrero 8) - Por la cual se expide la ley general de educación
“ARTICULO 3o. Prestación del servicio educativo. El servicio educativo será prestado en las instituciones educativas
del Estado. Igualmente los particulares podrán fundar establecimientos educativos en las condiciones que para su
creación y gestión establezcan las normas pertinentes y la reglamentación del Gobierno Nacional. De la misma
manera el servicio educativo podrá prestarse en instituciones educativas de carácter comunitario, solidario,
cooperativo o sin ánimo de lucro.
ARTICULO 4o. Calidad y cubrimiento del servicio. Corresponde al Estado, a la sociedad y a la familia velar por la
calidad de la educación y promover el acceso al servicio público educativo, y es responsabilidad de la Nación y de
las entidades territoriales, garantizar su cubrimiento…...”
LEY 715 DE 2001 (diciembre 21) Por la cual se dictan normas orgánicas en materia de recursos y competencias de
conformidad con los artículos 151, 288, 356 y 357 (Acto Legislativo 01 de 2001) de la Constitución Política y se
dictan otras disposiciones para organizar la prestación de los servicios de educación y salud, entre otros.
“Artículo 76. Competencias del municipio en otros sectores. Además de las establecidas en la Constitución y en
otras disposiciones, corresponde a los Municipios, directa o indirectamente, con recursos propios, del Sistema
General de Participaciones u otros recursos, promover, financiar o cofinanciar proyectos de interés municipal y en
especial ejercer las siguientes competencias:….
76.17. Restaurantes escolares: Corresponde a los distritos y municipios garantizar el servicio de restaurante para los
estudiantes de su jurisdicción, en desarrollo de esta competencia deberán adelantar programas de alimentación
escolar con los recursos descontados para tal fin de conformidad con establecido en artículo 2°, parágrafo 2° de la
presente ley, sin detrimento de los que destina el Instituto Colombiano de Bienestar Familiar a este tipo de
programas u otras agencias públicas o privadas….”
LEY 1098 de 2006 - Por la cual se expide el Código de la Infancia y la Adolescencia.
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Artículo 28. Derecho a la educación. Los niños, las niñas y los adolescentes tienen derecho a una educación de
calidad. Esta será obligatoria por parte del Estado en un año de preescolar y nueve de educación básica. La
educación será gratuita en las instituciones estatales de acuerdo con los términos establecidos en la Constitución
Política. Incurrirá en multa hasta de 20 salarios mínimos quienes se abstengan de recibir a un niño en los
establecimientos públicos de educación.
LEY 1283 DE 2009 (enero 5) - Por la cual se modifican y adicionan el artículo 14 de la Ley 756 de 2002, que a su
vez modifica el literal a) del artículo 15 y los artículos 30 y 45 de la Ley 141 de 1994.
Del porcentaje de inversión en proyectos de desarrollo, las entidades beneficiarias deben invertir por lo menos el 1%
de los recursos por regalías y compensaciones a Proyectos de inversión en nutrición y seguridad alimentaria para lo
cual suscribirán convenios interadministrativos con el Instituto Colombiano de Bienestar Familiar – ICBF
LEY 1176 de 2007 (diciembre 27) - Por la cual se desarrollan los artículos 356 y 357 de la Constitución Política y se
dictan otras disposiciones.
Artículo 16. El programa de alimentación escolar se financiará con recursos de diferentes fuentes. Para el efecto, las
entidades territoriales seguirán y aplicarán, en primer término los lineamientos técnico-administrativos básicos
respecto de la complementación alimentaria, los estándares de alimentación, de planta física, de equipo y menaje y
de recurso humano, y las condiciones para la prestación del servicio, que establezca el Instituto Colombiano de
Bienestar Familiar (ICBF) para el desarrollo del programa. Adicionalmente, considerarán los lineamientos previstos
en sus planes de desarrollo. El Instituto Colombiano de Bienestar Familiar articulará las acciones que desarrollen los
diferentes agentes para la ejecución de este programa.
DECRETO 416 de 2007 - Por el cual reglamentan parcialmente la ley 141 de 1994, la ley 756 de 2002, y la ley 781
de 2002, y se dictan otras disposiciones.
DECRETO 3075 de 1997 - Por el cual se reglamenta parcialmente la Ley 09 de 1979 y se dictan otras
disposiciones. Regula todas las actividades que puedan generar factores de riesgo por el consumo de alimentos.
(Modificado por decretos: 4764 de 2005; 1175 de 2003 y 1270 de 2002)
Transporte escolar
LEY 1383 DE 2010 (MARZO 16 DE 2010) Por la cual se reforma la LEY 769 de 2002 - Código Nacional de Tránsito,
y se dictan otras disposicionesLEY 1239 de 2008 - Por medio de la cual se modifican los artículos 106 y 107 de la Ley 769 del 2 de agosto de 2002
y se dictan otras disposiciones, "por la cual se expide el Código Nacional de Tránsito Terrestre y se dictan otras
disposiciones"
LEY 769 de 2002 - Por la cual se expide el Código Nacional de Tránsito Terrestre y se dictan otras disposiciones;
Arts. 2o. (definiciones de vehículo escolar y zona escolar), 28 Par. 2o., 51, 74 Inc. 3o., 84, 85 Inc. 2o., 106, 107 Inc.
2o.
DECRETO 3964 de 2009 - Por el cual se modifica el Decreto 805 del 14 de marzo de 2008, "por el cual se adoptan
unas medidas especiales para la prestación del servicio de transporte escolar"
DECRETO 805 de 2008 - Por el cual se adoptan unas medidas especiales para la prestación del servicio de
transporte escolar
DECRETO 3366 de 2003 - Por el cual se establece el régimen de sanciones por infracciones a las normas de
Transporte Público Terrestre Automotor y se determinan unos procedimientos; Arts. 30 Lit. f), 35
DECRETO 174 de 2001 Decreto 174 del 5 de febrero de 2001, por el cual se reglamenta la prestación del Servicio
Público de Transporte Terrestre Automotor Especial.
DECRETO 1556 de 1998 del 4 de agosto de 1998, por el cual se reglamenta la prestación del Servicio Público de
Transporte Especial y de Turismo.
DECRETO 1449 de 1990 - Por el cual se regula el servicio de transporte escolar en vehículos particulares y se
deroga el Decreto número 1170 de 1989.
DECRETO 1170 de 1989 - DEROGADO - Por el cual se regula el servicio de transporte de escolares.
RESOLUCION 4693 de 2009 MT - Por la cual se dictan unas medidas para la celebración de contratos con
empresas de Servicio Público de Transporte Terrestre Automotor Especial
RESOLUCION 19200 de 2002 MT - Por la cual se reglamenta el uso e instalación del cinturón de seguridad de
acuerdo con el Artículo 82 del Código Nacional de Tránsito Terrestre
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Normas Técnicas Colombianas emitidas por el Instituto Colombiano de Normas Técnicas Colombianas, ICONTEC.
de acuerdo con los estándares de seguridad y calidad nacionales e internacionales, tales como: especificaciones
técnicas sobre el tipo de vehículo de carrocería y motor, seguridad ambiental, señalización como: pintura,
dispositivos luminosos, alarmas, sistema de comunicaciones bidireccional de uso obligatorio, cinturones de
seguridad, anclajes de asientos y elementos de atención de emergencias como: botiquín, extintor y demás
elementos de seguridad.
Salud
Resolución 1478 de 2006 del Min. de la Protección Social: Normas para el control, seguimiento y vigilancia de la
importación, exportación, procesamiento, síntesis, fabricación, distribución, dispensación, compra, venta,
destrucción y uso de sustancias sometidas a fiscalización, medicamentos o cualquier otro producto que las
contengan y sobre aquellas que son monopolio del Estado.
Normatividad local por la cual se rige el contrato o convenio interadministrativo. Acuerdo 228 del 2002 del CNSSS:
Manual de Medicamentos del Plan Obligatorio de Salud y se dictan otras disposiciones.
Resolución 2598 del 30 de Julio de 2007 del Min. de la Protección Social: Metodología para la certificación de
cobertura mínima en salud de la población pobre.
Acuerdo 331 de 2006 del Consejo Nacional de Seguridad Social en Salud CNSSS: Los criterios de priorización de
beneficiarios de subsidios incluyendo a los menores desvinculados del conflicto armado, bajo la protección del
I.C.B.F. y a la población en condición de desplazamiento forzado.
Acuerdo 282 de 2004 del CNSSS: 16 medicamentos más en el POS.
Acuerdo 244 de 2003 del CNSSS: Forma y las condiciones de operación del Régimen Subsidiado del Sistema
General de Seguridad Social en Salud.
Adicionalmente, en materia de salud es necesario considerar las siguientes normas:
La Ley 1122 de 2007, por la cual se hacen algunas modificaciones en el Sistema General de Seguridad Social en
Salud y se dictan otras disposiciones.
El Decreto 3039 de 2007, por el cual se adopta el Plan Nacional de Salud Pública 2007-2010.
La Resolución 425 de 2008, por la cual se define la metodología para la elaboración, ejecución, seguimiento,
evaluación y control del Plan de Salud Territorial, y las acciones que integran el Plan de Salud Pública de
Intervenciones Colectivas a cargo de las entidades territoriales.
4.
•
•
•
•
DOCUMENTOS ASOCIADOS
Subproceso de Interventoría Administrativa y Financiera a las Regalías Directas FP-RG-ID
Subproceso de Interventoría Administrativa y Financiera a las Regalías Indirectas FP-RG-II
Subproceso Auditorías Visibles a los Recursos de Regalías FP-RG-AV
Lineamiento para el reporte de presuntas irregularidades RG-L02
5. DEFINICIONES
Contrato: Es un acuerdo escrito, entre partes que se obligan sobre materia o cosa determinada, y a cuyo
cumplimiento pueden ser exigidas, por lo cual el contrato en sí genera derechos y obligaciones para las partes.
6. ACTIVIDADES
6.1 Regalías directas
Los evaluadores técnicos deben realizar las visitas para verificar la correcta inversión de los recursos de regalías en
municipios, departamentos y corporaciones autónomas, de acuerdo a la programación de visitas de cada entidad
priorizada, las visitas de seguimiento técnico pueden ser realizadas por interventores administrativos y financieros
dependiendo de la formación profesional de cada consultor.
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6.1.1 Formatos y Anexos
El seguimiento técnico se realiza a diferentes tipos de compromisos, entre los cuales encontramos todo tipo de
obras de infraestructura (vías primarias, secundarias y terciarias, centros educativos, parques, centros de salud,
hospitales, alamedas, parques, etc.), acueductos, alcantarillados, también programas de reforestación, alimentación
y transporte escolar, suministros educativos, médicos, proyectos de promoción y prevención, continuidad y aumento
del régimen subsidiado, entre otros.
Para hacer un adecuado seguimiento a estas inversiones se han diseñado diferentes tipos de formatos y anexos a
utilizar de la siguiente manera:
F-SCV-36 Acta de visita de seguimiento técnico : Este registro se diligencia para visita a contratos ejecutados
con recursos de regalías directas. Posterior a cada visita según el valor o cuantía del contrato se debe diligenciar el
F-SCV-32 o F-SCV-33 y cargarse como documento anexo en P y S.
F-SCV-32 Informe de seguimiento técnico: Este registro se diligencia por cada visita realizada para contratos
mayores de 20 millones de pesos como son: compromisos de obras, suministros, prestación de servicio de
transporte y alimentación escolar, etc. Posteriormente se carga como documento anexo en P y S y se registra la
información de la visita en SELAR en el módulo Técnico – Visitas.
F-SCV-33 Informe de seguimiento técnico contratos iguales o menores a 20 millones de pesos y órdenes
de prestación de servicios: El evaluador debe hacer una síntesis de las actividades a ejecutar en el contrato o la
O.P.S. Posteriormente se carga como documento anexo en P y S y se registra la información de la visita en
SELAR en el módulo Técnico – Visitas.
Como documento de apoyo para identificar la información necesaria previa a la visita, el evaluador puede aplicar
las listas de chequeo del Anexo 1. Lista de chequeo contratos y Lista de chequeo contratos de suministros.
6.1.2 Revisión Información
La información necesaria que requiere el evaluador técnico antes de realizar la visita es la siguiente:
• Ficha administrativa y financiera
• Informes de interventoría.
• Presupuesto.
• Análisis de precios unitarios.
• Estudios y diseños.
• Estudios de conveniencia y oportunidad.
• Licencias y permisos.
• Pliegos de la licitación (obra e interventoría).
• Propuesta del contratista y del interventor técnico (donde el evaluador pueda evidenciar entre otras cosas el
personal que tiene a cargo el proyecto).
• Plan de inversión del anticipo.
• Actas de avance, de mayores y menores cantidades de obra, suspensión, prórroga, etc.
• Fichas técnicas y actas adelantadas previamente para el contrato a visitar.
• Actas de compromiso adelantadas en las auditorías visibles.
• Demás información consignada en la lista de chequeo.
Esta información la debe solicitar el jefe de sede a la entidad y el consultor que sea delegado para escanearla debe
entregarla al evaluador técnico, en caso de que la información suministrada por el interventor administrativo y
financiero no esté completa ya sea porque la entidad beneficiaría objeto de interventoría no la haya suministrado en
su totalidad o no la haya entregado, el evaluador técnico comunicará de inmediato mediante correo electrónico al
jede de sede para que éste proceda a enviar el oficio a la entidad beneficiaría solicitando las aclaraciones y la
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información técnica faltante e informando a su vez el tiempo en que deben ser enviados o la fecha en que se
adelantará la visita para recopilar la información de los mismos.
Si la entidad beneficiaría no envía la información en los tiempos establecidos, no la tiene lista al momento de la
visita, no existe o es inconsistente, se informará al profesional de soporte y análisis jurídico de la sede remitiendo la
solicitud de reporte de presunta irregularidad en el F-SCV-14 de acuerdo a lo establecido en el Lineamiento para
el reporte de presuntas irregularidades RG-L02.
6.1.3 Visita seguimiento técnico al contrato e insumos
El interventor realizará como mínimo una visita al lugar de ejecución de cada programa, contrato, gasto e inversión
financiados con recursos de regalías y compensaciones, cuyo objeto involucre obras de infraestructura, cuando se
estime un avance de ejecución física del 50% y una segunda visita al final del mismo. No obstante lo anterior, el
interventor administrativo y financiero podrá realizar visitas adicionales cuando las circunstancias así lo ameriten o
cuando así lo determine el DNP.
Los contratos a los cuales se les va a adelantar auditorías visibles y otros de importancia regional debido al monto
de los recursos y a su impacto en la comunidad, van a ser objeto de seguimiento continuo, por lo que se le pueden
adelantar más de cuatro visitas.
Durante la visita el evaluador técnico debe llevar consigo los implementos mínimos necesarios para adelantar la
visita (flexómetro y/o decámetro, formato de acta de visita de seguimiento técnico (F-SCV-36) cámara fotográfica,
etc.).
Se deben visitar todos los frentes de obra, en caso de que las mismas se ejecuten en zona rural dispersa como por
ejemplo soluciones individuales de acueducto y/o alcantarillado o vivienda de interés social se debe hacer un
muestreo estadístico para determinar el número de obras a visitar de acuerdo a la siguiente fórmula:
Está formula y su cálculo se encuentra en el Anexo 3 Fórmula Tamaño Muestral del Lineamiento para la evaluación
socioeconómica RG-L04; esta fórmula le permitirá al evaluador definir un número representativo de beneficiarios
que visitará. Para definir la zona el evaluador técnico debe atender los comentarios de la comunidad, en caso de no
presentarse se visitan los mayores centros poblados donde se ejecute el proyecto hasta completar el número de la
muestra, en lo posible se debe solicitar a la entidad territorial, al contratista y al interventor técnico georeferenciar las
obras que se ejecutan o se van a ejecutar.
Cuando por perturbaciones de orden público, los evaluadores no puedan llevar a cabo las visitas programadas en
los lugares de ejecución de las inversiones o en los lugares de ubicación de los beneficiarios, deberán solicitar un
certificado expedido por la policía, ejército o personería municipal donde se justifique que no hay garantías para la
realización de las mismas. Este certificado debe anexarse al Informe de Seguimiento Técnico F-SCV-32 o F-SCV33. En caso que la autoridad a la que se requiera el certificado, no lo expida dentro de los 15 días siguientes a la
solicitud, la copia del requerimiento radicado servirá como soporte de la imposibilidad de realizar la visita.
En aquellos casos en los cuales por situaciones ambientales (inundaciones, derrumbes, entre otros) los evaluadores
no puedan llevar acabo sus visitas a los lugares de ejecución de las inversiones al lugar de ubicación de los
beneficiarios, los evaluadores deberán solicitar un certificado firmado de la alcaldía o entidad competente donde se
mencione la imposibilidad física de realizar la visita. Este certificado debe anexarse al Informe de Seguimiento
Técnico F-SCV-32 o F-SCV-33.
GRUPO DE PLANEACION
ESTE DOCUMENTO ES FIEL COPIA DEL ORIGINAL, QUE REPOSA EN EL GRUPO DE PLANEACIÓN DEL DNP
LINEAMIENTO DE VISITA DE SEGUIMIENTO
TECNICO
CÓDIGO: RG-L03
PAGINA: 10 de 10 VERSIÓN: 2
En las inversiones priorizadas en las cuales no se realizó visita de seguimiento técnico o el evaluador no pudo
realizar la visita por situaciones de orden público o ambiental, el Informe de Seguimiento Técnico se realizará a
partir de la información documental existente en la sede IAF (informe final de interventoría, acta de liquidación, acta
de recibo de obras, informes del IAF, etc.) donde se evidencie el estado físico y los beneficios logrados gracias a la
inversión (porcentaje de avance de las obras o trabajos ejecutados, cantidades de obras o trabajos ejecutados,
calidad de las obras o trabajos ejecutados, pruebas y ensayos realizados a los materiales, con su respectivo aval de
cumplimiento de especificaciones técnicas contenidas en las normas, cronograma actualizado de las obras o
trabajos realizados, registro fotográfico detallado del avance de las obras o trabajos ejecutados, información
relevante para el seguimiento al contrato (bitácora, planos, carteras topográficas, etc.), balance financiero del
contrato, balance de las actas de obras suscritas en el desarrollo del contrato, actualización de pólizas de garantía,
conclusiones y recomendaciones). Si esta información no se evidencia a partir de esta documentación, el evaluador
debe remitir una comunicación oficial a la entidad, firmada por el jefe de sede y con los plazos perentorios del caso,
requiriendo se informe a la IAF con los soportes necesarios, cuál es el estado y avance del contrato o proyecto y
cuales fueron los beneficios logrados gracias a su ejecución. Es importante que en esta comunicación se informe a
la entidad cuáles eran el objeto y alcance previstos y que sobre estos, la entidad notifique cuál fue el avance o
resultado efectivo (lo real ejecutado, no lo formulado o contratado).
El evaluador técnico debe registrar la visita en el F-SCV-36 Acta de visita de seguimiento técnico, debe elaborar el
informe de seguimiento técnico en el formato F-SCV-32 o F-SCV-33 con sus anexos (cuando aplique) y en caso de
identificar una presunta irregularidad, debe proceder de acuerdo a lo establecido en el Lineamiento para el reporte
de presuntas irregularidades RG-L02.
Fecha de Aprobación: 09 de Mayo de 2013
Revisó:
____________________
William Tayo Aguilar
Líder General de IAF
Aprobó:
____________________
Amparo García Montaña
Directora de Regalías
______________________________
María del Carmen López Herrera
Subdirectora de Control y Vigilancia
GRUPO DE PLANEACION
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