Mapa de riesgos comercial 2005

MAPA DE RIESGOS LOTERIA DE CUNDINAMARCA
VALORACION DE RIESGOS Y ACCIONES DE CONTROL
DEPENDENCIA: AREA COMERCIAL
NIVEL ESTRUCTURACION MAPA DE RIESGOS: POR DEPENDENCIAS
No.
1
RIESGO
Incumplimiento
en la entrega de
billetería por
parte de la firma
Transportadora.
2
Incremento de la
cartera.
3
falsificación de
los billetes de
lotería por medio
de escaneado o
de fotocopia a
color
IMPACTO
Alto
Alto
PROBABILIDAD
CONTROLES
EXISTENTES
Se informa al
contratista sobre
el
incumplimiento.
Medio
Media
Control semanal
de cartera,
seguimiento a la
vigencia de las
pólizas.
NIVEL DEL ACCIONES DE CONTROL RESPONSABLE CRONOGRAMA
RIESGO
No de cupos
recibidos / No de
A partir del mes de
cupos totales
marzo
reportados para
envío.
Medio
Requerir a la empresa que
distribuye la billetería
Jefe de Area
reportes de envío por
Comercial.
sorteo
Medio
Reportar permanentemente
del estado de cuenta del Area Comercial y
Tres meses.
distribuidor para mantener Subgerencia.
un control sobre ellos.
1. Papel de seguridad
alto
medio
Intaglio
medio
2. Diseño y color del
billete
3. Varias seguridades
Subgerencia
INDICADOR
Mayo
Total tiempo utilizado
/ total tiempo
proyectado.
No de billetes
impresos con
seguridad (por
sorteo) / total de
billetes impresos por
sorteo
1
MAPA DE RIESGOS LOTERIA DE CUNDINAMARCA
VALORACION DE RIESGOS Y ACCIONES DE CONTROL
No.
4
RIESGO
Adulteración en
billetes
premiados
5
Error en
generación de
relaciones de
premios
6
Perdida de
paquetes de
premios dentro
de la empresa
7
Perdida de
material
merchandasing
(uniformes,pendo
nes, volantes,
material POP,
exhibidores etc.
IMPACTO
media
alto
medio
Alto
PROBABILIDAD
CONTROLES
EXISTENTES
media
Verificar
características
de seguridad
media
1. Personal de
confianza y
solo una
persona
hace los
ajustes en
el sistema
diferente de
los que leen
2. Supervisión
de la
coordinador
a Comercial
medio
Control en caja
de seguridad
medio
Ingreso al
almacén y
supervisión de
la coordinación
comercial
NIVEL DEL ACCIONES DE CONTROL RESPONSABLE
RIESGO
CRONOGRAMA
INDICADOR
permanente
No Programas
publicitarios
ejecutados / No
programas
programados.
medio
Elaborar relación semanal
de paquetes leídos para
revisión de la coordinadora
comercial y/o Subgerente. Coordinadora
Comercial
Informe semanal los dias
viernes de lectura de
premios
Iniciar el mes de
marzo
No Relaciones
presentadas y
observadas / No de
observaciones
programadas.
medio
Elaborar instructivo sobre el
procedimiento y medidas
Coordinadora
de seguridad y
Comercial
responsabilidades a cargo.
Permanente
Numero de paquetes
extraviados / No de
paquetes en total
permanente
Inventario de Material
de merchandasing
final / inventario de
material
merchandasing inicial
medio
Campañas de publicidad
con características de
seguridad en volantes de
resultados
Listado de control para
manejo de eventos.
Medio
Informe general de cada
evento al que se asista
Coordinadora
Área comercial
Coordinadora
comercial
2
MAPA DE RIESGOS LOTERIA DE CUNDINAMARCA
VALORACION DE RIESGOS Y ACCIONES DE CONTROL
No.
RIESGO
8
No envío de
reporte módem ni
fax de un
distribuidor
9
Errores en la
elaboración de
informes a la
superintendencia
nacional de salud
IMPACTO
Alto
alto
PROBABILIDAD
media
media
CONTROLES
EXISTENTES
Cierre de
módem
Supervisión del
contador
NIVEL DEL ACCIONES DE CONTROL RESPONSABLE
RIESGO
medio
10
Perdida de
billeteria no
despachada, que
llega a la loteria
sin perforar.
alto
media
2. La que
recoge el
distribuidor
previo pago, se
requiere
establecer
procedimiento
documentado.
INDICADOR


Circular a distribuidores
Verificación al cierre del Coordinadora
sorteo y elaboración de comercial
planilla de ventas.
permanente
No de novedades
reportadas módem y
fax / No de reportes
enviados

Verificación por la
Sugerente
Elaborar un manual
para verificación que
debe ejecutar el
funcionario que
diligencia el informe
A partir de marzo
de 2005
No de informes
observado / No de
informes elaborados

medio
1. perforarla
tan pronto
llegue.
CRONOGRAMA

medio

Coordinadora
Comercial
designar un solo
funcionario para que se
responsabilice de este Coordinadora
procedimiento.
Comercial
Documentar el
procedimiento.
Actividades
A partir de la
ejecutadas /
primera quincena
actividades
de marzo de 2005
programadas.
3