DIRECTIVA Nº 001 - 2004-MINCETUR/DM MEDIDAS COMPLEMENTARIAS DE AUSTERIDAD Y RACIONALIDAD EN EL GASTO PUBLICO DEL MINISTERIO DE COMERCIO EXTERIOR Y TURISMO PARA EL AÑO FISCAL 2004 I.- OBJETIVO Establecer medidas complementarias de austeridad, racionalidad y disciplina presupuestaria en el gasto del Ministerio de Comercio Exterior y Turismo para el ejercicio 2004 que permita una efectiva aplicación de las disposiciones contenidas en la Ley Nº 28128, con la finalidad de optimizar el uso de los recursos existentes, racionalizando el gasto y priorizando la atención de necesidades básicas e ineludibles. II.- ALCANCE La presente Directiva es de aplicación inmediata y obligatoria para todas las Unidades Ejecutoras que conforman el Pliego 035: Ministerio de Comercio Exterior y Turismo. III.- BASE LEGAL Decreto Ley Nº 27790, Ley de Organización y Funciones del Ministerio de Comercio Exterior y Turismo. Decreto Supremo Nº 005-2002-MINCETUR, Reglamento de Organización y Funciones del Ministerio de Comercio Exterior y Turismo. Ley Nº 27209, Ley de Gestión Presupuestaria del Estado. Ley Nº 28128, Ley de Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2004. Ley N° 28129, Ley de Equilibrio Financiero del Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal 2004. Directiva Nº 001-2004-EF/76.01“Directiva para la Aprobación, Ejecución y Control del Proceso Presupuestario del Gobierno Nacional Para el Año Fiscal 2004”, aprobada por Resolución Directoral Nº 047-2003-EF/76.01. IV.- RESPONSABILIDAD Son responsables de la aplicación, cumplimiento, seguimiento y control de la presente Directiva todos los funcionarios y servidores del Ministerio de Comercio Exterior y Turismo, particularmente los titulares de las Unidades Orgánicas Ejecutoras del Pliego Ministerial, los responsables de los Programas Presupuestarios y los Jefes de las dependencias que integran su estructura orgánica y funcional. V.- MEDIDAS GENERALES DE RACIONALIDAD EN EL GASTO El presupuesto institucional aprobado, deberá asegurar el cumplimiento de las metas contenidas en el Plan Operativo Institucional y Planes Estratégicos, siendo competencia de las Unidades Orgánicas el correcto uso de los recursos asignados en el cumplimiento de las metas. Deberán adoptar mecanismos necesarios los responsables de las Unidades Orgánicas del Ministerio de Comercio Exterior y Turismo a fin optimizar los 1/6 recursos asignados, sin dejar de lado la calidad de los servicios prestados y transparencia del gasto en la gestión pública a su cargo. Todas las asignaciones del Fondo para Pagos en Efectivo y del Fondo Fijo para Caja Chica se orientarán a priorizar la atención de gastos de carácter obligatorio e ineludible, con montos menores a una Unidad Impositiva Tributaria, bajo responsabilidad del respectivo Jefe del Programa o de la Unidad Ejecutora. VI.- MEDIDAS ESPECIFICAS DE AUSTERIDAD Y RACIONALIDAD EN EL GASTO 1.- EN MATERIA DE PERSONAL: 1.1 Sólo se podrá ingresar al servicio del Ministerio de Comercio Exterior y Turismo, cuando se cuente con plaza presupuestada, entendiéndose por plaza presupuestada al cargo contemplado en el Cuadro para Asignación de Personal (CAP), y que cuente con el financiamiento debidamente previsto en el Presupuesto Institucional dentro del Grupo Genérico de Gasto 1. “Personal y Obligaciones Sociales”, conforme al Presupuesto Analítico de Personal (PAP) del MINCETUR. Las acciones que contravengan el presente literal serán nulas de pleno derecho, sin perjuicio de la responsabilidad del funcionario del pliego que autorizó tales actos, así como del Titular del Pliego. Queda prohibido la recategorización y/o modificación de plazas, que se orienten al incremento de las remuneraciones, por efecto de la modificación del Cuadro para Asignación de Personal (CAP) y/o del Presupuesto Analítico de Personal (PAP). 1.2 Está prohibido efectuar pagos por concepto de horas extras al personal de la institución, independientemente del régimen laboral al que pertenecen, pudiendo el MINCETUR establecer turnos u otros mecanismos para mantener el adecuado cumplimiento de sus funciones. 1.3 La Oficina General de Administración o quien haga sus veces en las Unidades Ejecutoras, a través de la Oficina de Personal, deberá realizar una depuración semestral de la base de datos del sistema de planilla de pago único de pensionistas, y personal activo, a fin de evitar pagos sin sustento, a personas inexistentes; debiendo el Organo de Control Institucional bajo responsabilidad verificar trimestralmente el cumplimiento de lo antes señalado. 2.- EN MATERIA DE INGRESOS PERSONALES: 2.1 Suspéndese la gestión y tramitación de escalas remunerativas hasta que se apruebe el nuevo Régimen de la Carrera Administrativa y el nuevo Sistema de Remuneraciones del Estado, salvo para las entidades que no cuentan con escalas remunerativas, las mismas que deberán sujetarse a los montos aprobados en el presupuesto del Pliego, según corresponda. 2.2 De conformidad con el artículo 25º “Percepción de Ingresos” de la Ley Nº 28128, ningún servidor o funcionario público, trabajador o persona natural que preste servicios al MINCETUR, podrá percibir en dinero o en especie, independientemente de la modalidad de pago o Fuente de Financiamiento, ingresos mensual iguales o mayores a S/ 31,266.66 equivalente al monto percibido por un Ministro de Estado por concepto de la Asignación Mensual Máxima establecida por Decreto de Urgencia Nº 026-2001, reglamentado por Decreto Supremo Nº 073-2002-PCM y rebajado por aplicación del Decreto de 2/6 Urgencia Nº 016-2003, según item 1 del Documento Nº 002-2004/DNPP, publicado en “El Peruano” del 21ENE2004. 3. EN MATERIA DE VIAJES AL EXTERIOR E INTERIOR DEL PAÍS EN COMISIONES DE SERVICIOS: Los viajes dentro y fuera del país por comisión de servicios, que ocasionen gasto al Estado, se racionalizará a lo estrictamente necesario, y se sustentarán en el interés nacional o el interés específico de la institución. Por consiguiente, en el caso de viajes al exterior, los jefes de los Programas Presupuestarios o de las Unidades Ejecutoras fundamentarán ante el Titular del Pliego con una anticipación no menor a diez (10) días hábiles, la necesidad de realizar el viaje. En este caso, los viáticos se rigen por la Escala de Viáticos establecida por Decreto Supremo Nº 047-2002 según los países de destino. Para los viajes al interior del territorio nacional el monto máximo de viáticos es de S/. 200.00 diarios, para las ciudades de Cuzco e Iquitos, y de S/.150.00 para las demás ciudades del interior del país. El responsable de la Unidad Ejecutora en este último caso, podrá ampliar hasta el máximo de S/. 200.00, cuando el caso lo amerite. El personal del Proyecto Especial Plan COPESCO, que efectúe viaje a la ciudad de Lima, recibirá como viáticos S/. 200.00. Se comprende en dichos montos los gastos de alimentación, hospedaje y movilidad (hacia y desde el lugar de embarque), así como la movilidad utilizada para el desplazamiento en el lugar donde se realiza la comisión de servicios y teléfonos. 4.4.1 EN MATERIA DE BIENES Y SERVICIOS Servicio Telefónico 4.1.1 El consumo del servicio de telefonía móvil (celular), queda restringido para el uso del Ministro, Viceministros y Secretaria General. El uso de radio (función de radio troncalizado), queda restringido para el uso del personal de seguridad y de fiscalización del MINCETUR. Las Unidades Ejecutoras procederán de acuerdo a Ley. 4.1.2 El servicio de telefonía en el ámbito institucional, deberá ser usado fundamentalmente para asuntos oficiales, al igual que el servicio de fax. Las llamadas oficiales de carácter nacional, efectuadas desde teléfonos fijos, solo podrán realizarse con autorización del Director General o las Gerencias o Direcciones correspondientes. 4.1.3 Esta restringida las llamadas para asuntos particulares, salvo casos de urgencia y solo a nivel local. 4.1.4 Las llamadas a teléfonos celulares para asuntos particulares quedan prohibidas. 4.1.5 Las salidas para llamadas internacionales, se asignará únicamente al despacho del Titular del Pliego, Viceministros, Secretaría General y las dependencias que por las funciones y actividades que desarrollan lo ameriten, para lo cual deben contar con autorización del Viceministro o Titular de la Unidad Ejecutora respectiva. 3/6 4.1.6 La instalación de nuevos servicios telefónicos, serán autorizados por el Titular de la Unidad Ejecutora respectiva. 4.2 Servicio de Energía Eléctrica: 4.2.1 Queda restringido la utilización de equipos eléctricos no relacionados directamente con el desarrollo de actividades laborales, con alto consumo de energía eléctrica, tales como: cafeteras, calentadores, calefactores, hervidores de agua y todo equipo que use resistencia eléctrica, salvo autorización expresa del Titular de la Unidad Ejecutora respectiva. 4.2.2 El personal debe apagar los equipos eléctricos y electrónicos durante el horario de refrigerio o cuando se ausente. 4.2.3 Como medida de ahorro de energía eléctrica, se deberá encargar a la última persona que se retire de una Oficina apagar las luces de la misma y verificar que los equipos electrónicos (computadoras, impresoras, fax, UPS, aire acondicionado) se encuentren apagados y/o desconectados. 4.2.4 Deberá restringirse el uso del alumbrado en horarios donde se pueda utilizar luz natural. 4.2.5 El ingreso y permanencia del personal en días no laborables, sólo serán permitidos hasta las 18h 00, salvo memorándum o correo electrónico expreso a su respectivo servicio de seguridad, del Jefe del Area sustentando la necesidad de que su personal permanezca fuera de dicho horario. 4.2.6 El personal de vigilancia supervisará se mantenga apagado los equipos y cualquier artefacto eléctrico de las diferentes oficinas que no estuviera siendo utilizado más allá de las 19:00 horas. 4.3 Servicio de agua 4.3.1 Suspender el servicio de agua potable en el siguiente horario: de las 21:00 horas hasta las 6:00 horas. 4.3.2 La Oficina de Abastecimiento y Servicios Auxiliares o las que hagan sus veces en la Unidades Ejecutoras, designará a las personas responsables para revisar, de manera permanente, los servicios higiénicos y redes de agua potable con el objeto de reparar, oportunamente, los desperfectos que originen mayores gastos por consumo. 4.4 Suministro de combustible 4.4.1 Los vehículos para uso oficial de cada Unidad Ejecutora se utilizarán, de manera exclusiva, para atender asuntos oficiales y no de índole particular. 4.4.2 El consumo de combustible de los vehículos se sujetarán a los topes siguientes: - 15 galones semanales por vehículo del Pool. - 20 galones semanales para vehículos asignados a la Alta Dirección o del uso del titular de la Unidad Ejecutora. Salvo vehículos asignados a Proyectos de Inversión. 4.5 Movilidad Local 4/6 El personal que deba trasladarse fuera del local de trabajo en comisión de servicios, lo hará preferentemente utilizando el servicio de transporte público. Solo en casos debidamente autorizados por el Titular de la Unidad Ejecutora podrán autorizarse el uso de taxis, debiendo consignarse en la boleta de salida la fecha, lugar de comisión del servicio, entidad a visitar. El monto máximo a autorizarse por Area es de S/. 300.00 mensual. Cada Unidad Ejecutora podrá establecer los montos máximos en función de su organización y operatividad lo cual deberá ser aprobado por el titular de la misma. 4.6 Publicaciones: Queda prohibido los gastos de edición de revistas, calendarios, u otros de similar naturaleza, debiendo utilizarse la página web de la institución para este tipo de labor, salvo la autorización expresa del Titular de la Unidad Ejecutora respectiva. 4.7 Remodelación, Acondicionamiento y Alquiler de Oficinas Queda prohibido la contratación y adquisición de bienes y servicios para la adecuación y remodelación de oficinas y áreas comunes, alquiler de locales, así como la adquisición de mobiliario de oficina, alfombras, tabiquerías y otros de igual naturaleza, salvo autorización expresa del Titular del Pliego o Secretaria General o en su caso del Titular de cada Unidad Ejecutora. 5.- SERVICIOS NO PERSONALES Y/O LOCACIÓN DE SERVICIOS 5.1 Sólo podrán celebrarse contratos de servicios no personales, siempre que los recursos destinados a celebrar tales contratos estén previstos en los presupuestos autorizados y que las personas a contratar correspondan a reemplazos de otros con contratos vencidos o resueltos. 5.2 Asimismo, las Unidades Ejecutoras sólo podrán convocar al proceso de selección correspondiente para contratar a nuevo personal por locación de servicios, siempre que no sea para realizar actividades o funciones equivalentes a las que desempeñe el personal establecido en el Cuadro para Asignación de Personal (CAP), debiendo efectuar funciones de carácter temporal y eventual. 6.- CUMPLIMIENTO DE OBJETIVOS Las áreas promoverán las acciones necesarias que permitan el cumplimiento de las metas previstas en el Plan Operativo Institucional, al menor costo posible, en concordancia con los objetivos estratégicos de la Entidad. 7 .- EN MATERIA DE EFICIENCIA Y EFICACIA EN LOS PROCESOS INTERNOS Las áreas promoverán un proceso de evaluación y mejora de sus procesos internos con la finalidad de simplificarlos, evitando así la duplicidad de funciones y promoviendo al mismo tiempo la productividad y eficiencia de la institución. 8.- OTRAS MEDIDAS 5/6 8.1 La Oficina General de Administración o quien haga sus veces en las Unidades Ejecutoras, a través de la Oficina correspondiente de Abastecimiento y Servicios Auxiliares, deberá implementar sistemas de control y reducir la asignación de material de procesamiento automático de datos y de escritorio, para todas las áreas sin excepción. Asimismo, se deberá tener en cuenta que los artículos de oficina de propiedad del Estado son de responsabilidad de cada usuario, en cuanto a su conservación y cuidado. 8.2 Los Titulares de las Unidades Ejecutoras deberán reducir al mínimo indispensable los rubros de mensajería, soporte técnico, apoyo secretarial, organización de eventos, adquisición de útiles de escritorio y materiales, sin que ello signifique una afectación al cumplimiento de sus objetivos y actividades, y la calidad de los mismos. 8.3 Reducir el uso de papelería y formatos a lo estrictamente necesario, minimizando los niveles de deshecho, reutilizando la papelería por ambas caras y en la elaboración de borradores y blocks de trabajo; procurando la utilización de los correos electrónicos. 8.4 La Oficina General de Administración o quien haga sus veces en las Unidades Ejecutoras, a través de la Oficina de Abastecimiento y Servicios Auxiliares, implementará mecanismos que permitan la realización de operaciones a escala, a efectos de obtener las mayores ventajas económicas en la adquisición de bienes y contratación de servicios, previa programación de necesidades de las unidades orgánicas. 8.5 Queda prohibido todo tipo de gasto orientado a la celebración de agasajos por fechas festivas que implique la afectación de recursos públicos o de fondos de CAFAE, provenientes de transferencias del Sector Público. 8.6 Las Unidades Orgánicas del MINCETUR, deben racionalizar el consumo de fotocopias, encargándose a la Oficina de Abastecimiento y Servicios Auxiliares, a efectuar las restricciones necesarias que conlleven al ahorro efectivo de este servicio. VII.- DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS 1. Las disposiciones sobre austeridad contenidas en la presente Directiva son de alcance a los gastos operativos y/o administrativos de carácter permanente que no tengan vinculación directa y exclusiva con las metas de proyectos de inversión. 2. Los Titulares de las Unidades Ejecutoras, quedan autorizadas a emitir las disposiciones complementarias que sean necesarias para la mejor aplicación de la presente Directiva, dentro del marco general de austeridad y racionalidad en el gasto dispuesto por el Gobierno. 6/6